CORTE DE DISTRITO DE LOS ESTADOS UNIDOS DISTRITO SUR DE FLORIDA CASO Nº 18-CR-20682-ALTONAGA
ESTADOS UNIDOS DE AMERICA v. M ATTHIAS KRULL Acusado. ________________________________ ________________ ________________
ACUERDO SOBRE LOS HECHOS
Los Los Esta Estado doss Unid Unidos os de Amér Améric icaa y Matt Matthi hias as KRULL esti estipu pula lan n que que si este este asun asunto to fuer fueraa some someti tido do a juic juicio io,, el Gobierno probaría los hechos aquí declarados más allá de toda duda razonable: Introducción 1. De diciembre de 2014 a julio de 2018, KRULL, junt junto o con con Fran Franci cisc sco o Conv Convit it Guru Guruce ceag aga, a, José José
Vice Vicent ntee Ampa Amparan ran Cróq Cróque uer, r, alia aliass "Che "Chent nte" e",, Carm Carmel elo o Anto Antoni nio o Urda Urdane neta ta Aqui Aqui,, Abra Abraha ham m Edga Edgard rdo o Orte Ortega ga,, Gusta ustavo vo Adol dolfo Hernán rnánd dez Fri Frieri eri, Marc arcelo Federi dericco Gutié tiérre rrez Acost costaa y Lara Lara,, y Mario ario Enriq nrique ue Boni Bonillla Vall Valler eraa y otro otros, s, cons conspi pira raro ron n para para real realiz izar ar tran transa sacc ccio ione ness mone moneta tari rias as,, esco escond nder er,, disf disfra raza zarr y lava lavarr de otra otra man manera cient iento os de mill illones ones de dóla dólare ress en fond fondo os, que que ello elloss creí reían, an, y que que de hec hecho eran eran,, prod produc ucto to de acti activi vida dade dess deli delict ctiv ivas as (es (es deci decir, r, sobo soborn rno o y viol violac acio ione ness de la Ley Ley de Prác Prácti tica cass Corr Corrup upta tass en el Extra Extranj njer ero) o),, incluidas las transacciones con "US Institución financiera 1, "un banco asegurado por la FDIC y una inst instit itu ución ción fina financ ncie iera ra", ", segú según n se defi define ne en el Títu Título lo 18, 18, , Sección ción 1956 1956 (c) (c) (6) (A) del del Códig ódigo o de Esta Estado doss Unidos, en violación del Título 18, Secciones 1956 (h) y 1957.del Código de Estados Unidos, 2. Además, KRULL y otros viajaron y utilizaron instalaciones de comercio interestatal y
extr extran anje jero ro para para admi admini nist stra rarr y prom promov over er tant tanto o sus sus acti activi vida dade dess de lava lavado do de dine dinero ro como como viol violac acio ione ness de la Ley de Secreto Bancario, Título 31, Sección 5322 del Código de Estados Unidos, Antecedentes: esquemas de cambio de moneda corruptos 3. En todo todoss los mome moment ntos os rele releva van ntes tes der este ste caso aso, Ven Venezue zuela tení teníaa un siste istema ma de cambi ambio o de
mone moneda da extr extran anje jera ra bajo bajo el cual cual el gobi gobier erno no camb cambia iaba ba mone moneda da loca locall (bol (bolív ívar ares es)) a una una tasa tasa fija fija por por dóla dólare ress estad stado ounid unideenses. ses. La tasa tasa de camb ambio fij fija ha estad stado o muy muy por deba debajo jo de la tasa tasa de merc mercaado por por un fac factor tor sustancial durante varios años. 4. Por Por ejem ejempl plo, o, en 2014 2014,, un indi indivi vidu duo o podr podría ía camb cambia iarr 10 mill millon ones es de dóla dólare ress esta estado doun unid iden ense sess
por por 600 600 mill millon ones es de bolí bolíva vare ress a la tasa tasa de merc mercad ado. o. Ento Entonc nces es,, si ese ese indi indivi vidu duo o tuvi tuvier eraa acce acceso so a la tasa tasa fija fija del gobierno, podría convertir esos mismos 600 millones de bolívares res en 100 millones de dólares res
esta estado doun unid iden ense ses. s. Esen Esenci cial alme ment nte, e, en dos dos tran transa sacc ccio ione nes, s, esa esa pers person onaa podr podría ía comp compra rarr 100 100 mill millon ones es de dólares estadounidenses por 10 millones de U.S. Dólares. 5. La diferen rencia entre la tasa fija y la tas tasa de mercado crea oportu rtunidades para el fraude y el
abus abuso, o, dond dondee los los func funcio iona nari rios os vene venezo zola lano noss part partic icip ipan an en esto estoss esqu esquem emas as de camb cambio io de divi divisa sass a camb cambio io de sobornos y sobornos. 6. Esto Estoss esqu esquem emas as corr corrup upto toss de camb cambio io de divi divisa sass ocur ocurre ren n en cant cantid idad ades es sign signif ific icat ativ ivas as dent dentro ro de
la comp compañ añía ía petr petrol oler eraa esta estata tall vene venezo zola lana na,, Petr Petról óleo eoss de Vene Venezu zuel ela, a, S.A. S.A. (PDV (PDVSA SA). ). PDVS PDVSA A es la prin princi cipa pall fuen fuente te de ingr ingreesos sos y divis ivisaas de Ven Venezue zuela (es (es decir ecir,, dól dólares ares estad stadou ouni nid dense nses y euros uros)), y sirve irve como fuente de moneda extranjera para financiar esquemas corruptos de malversación de divisas. 7. En este este caso caso,, como como se deta detall llaa a cont contin inua uaci ción ón,, KRULL y otro otross cons conspi pira raro ron n para para lava lavarr y enta entabl blar ar
transacciones monetarias con el producto de un plan de cambio de divisas corrupto con PDVSA. Antecedentes: lavado de dinero con inversiones falsas 8. KRULL y otros tros miem miembr bros os de la consp onspir irac ació ión n son son ope operado radore ress sofi sofisstic ticado ados con res respect pecto o al
sist sistem emaa banc bancar ario io inte intern rnac acio iona nall y está están n cons consci cien ente tess de las las prác prácti tica cass de debi debida da dili dilige genc ncia ia y anti antila lava vado do de dinero de los bancos, incluidos los requisitos de conocer a su cliente (KYC). 9. Es impo import rtan ante te dest destac acar ar que, que, para para que que una una de las las part partes es enví envíee fond fondos os a un terc tercer ero, o, debe debe habe haberr
una una just justif ific icac ació ión n come comerc rcia iall legí legíti tima ma que que se le haya haya prop propor orci cion onad ado; o; por por ejem ejempl plo, o, un pago pago por por la comp compra ra de bienes inmuebles o equipos. Además, el banco le solicitará documentos que respalden la justificación, lo cual, dependiendo de la transacción, puede ser difícil de fabricar; por ejemplo, un banco puede verificar si se prod rodujo una supuesta tra transacción inmobiliaria. Esta verificación plantea tea un prob proble lema ma para para las las tran transa sacc ccio ione ness de lava lavado do de dine dinero ro en las las que que gran grande dess suma sumass de gana gananc ncia iass crim crimin inal ales es se deben mover dentro del sistema financiero de una persona a otra tra como, por ejemplo, sobornos, comisiones, transferencias o gastos exorbitantes, 10. En cons consec ecue uenc ncia ia,, las las inve invers rsio ione ness fals falsas as en valo valore ress fals falsos os son son just justif ific icac acio ione ness conv conven enie ient ntes es
porq porque ue son son más difí difíccile iles de inves nvesti tiga garr y veri verifi ficcar por por un banc anco. A modo odo de ejempl emplo o, una una de las parte artess pued puedee tra transf nsferir erir 30 mill illones ones de dóla dólare ress estad stadou oun niden idense sess a un terc terceero con con la justi ustifi ficcació ación n de que el mont monto o es un prés présta tamo mo para para el terc tercer ero, o, resp respal alda dado do por por 30 mill millon ones es de dóla dólare ress esta estado doun unid iden ense sess con con un pagaré en dólares con vencimiento en algún momento en el futuro y que ninguna de las partes real realme ment ntee inte intent ntar aráá honr honrar ar.. Para Para el banc banco, o, es difí difíci cill dete determ rmin inar ar la verd verdad ader eraa inte intenc nció ión n de las las part partes es y la naturaleza fraudulenta de la inversión. 11. En toda toda esta esta cons conspi pira raci ción ón se util utiliz izan an esqu esquem emas as sofi sofist stic icad ados os de lava lavado do de dine dinero ro con con fals falsas as
inve invers rsio ione nes, s, que que van van desd desdee valo valore ress fals falsos os indi indivi vidu dual ales es (pag (pagar arés és y bono bonos) s) hast hastaa fond fondos os de inve invers rsió ión n fals falsos os completos, que pueden suscribirse según sea necesario para justificar las transacciones.
12. Alrededor de estos esquemas de lavado de inversiones falsos y apoyándolos están
admi admini nist stra rado dore ress de dine dinero ro,, casa casass de bols bolsa, a, banc bancos os y empr empres esas as de inve invers rsió ión n inmo inmobi bili liar aria ia en los los Esta Estado doss Unidos y en otros lugares, que operan como una red de lavadores profesionales de dinero. Esquema de cambio corrupto de PDVSA 13. Los Los prop propós ósit itos os de la cons conspi pira raci ción ón para para el lava lavado do de dine dinero ro en este este caso caso fuer fueron on lava lavarr fond fondos os
por valor de $ 1,200 millones de dólares malversados de PDVSA por funcionarios venezolanos, Erik Malpic Malpica a Flores Flores que incluy incluyend endo o al Erik que era era un "fun "funci cion onar ario io extr extran anje jero ro", ", tal tal como como se defi define ne ese ese térm términ ino o en
la LEY DE PRÁCTICAS CORRUPTAS EN EL EXTRANJERO, y quién autorizó la malversa rsación a cambio de sobornos. 14. La malv malver ersa saci ción ón oper operab abaa por por medi medio o de un plan plan con con divi divisa sass de PDVS PDVSA A bene benefi fici cian ando do a Eaton 1
Global . El esquema de cambio se disfrazó como un acuerdo de "financiamiento" utilizando los
siguientes tres documentos en un intento ingenuo de ocultar la malversación: a. Primero, un contrato rato de prés réstamo, con fecha del 17 de diciembre de 2014, entre tre PDVSA y Rantor 2
Capit Capital al C.A. C.A. , una empresa venezolana de maletín, en el que Rantor acordó rdó prestar
7.20 7.200 0 mill millon ones es de bolí bolíva vare ress a PDVS PDVSA. A. El cont contra rato to de prés présta tamo mo fue fue ejec ejecut utad ado o por por el Erik Malpica Flores como Vicepresidente de PDVSA; b. Segu Segund ndo, o, un cont contra rato to de cesi cesión ón,, fech fechad ado o el 23 de dici diciem embr bree de 2014 2014,, entr entree Rant Rantor or y Eato Eaton n Glob Global al,, en
el cual Rantor asigna sus derechos como acreedor de PDVSA bajo el contrato de préstamo a Eaton Global y en el que se contempla que PDVSA tenga el derecho de cancelar la deuda dentro de los 180 días pagando 600 millones de U.S. Dólares; y c. En tercer lugar, un aviso de carta de cesión, del 23 de diciembre de 2014, en el que Eaton Global
infor nforma ma a PDVS PDVSA A (es (es deci decir, r, a Eri Erik Malp alpica ica Flore lores) s) de la asig asigna naci ción ón y sugi sugieere que PDVS PDVSA A reem reembo bols lsee el prés présta tamo mo de 7.20 7.200 0 mill millon ones es de bolí bolíva vare ress en el equi equiva vale lent ntee en euro euross de 600 millones de dólares estadounidenses.
1
Eaton Global Services Ltd, Es una empresa propiedad de Raúl Antonio de la Santísima Trinidad Trinidad Gorrín Belisario
(Cédula de Identidad Nº 2.301.657) Registro Mercantil Segundo de la Rantor Capital, C.A. tiene como domicilio Caracas pero fue inscrita en el Registro Circunscripción Judicial del Estado Anzoátegui a cargo del abogado Javier Ernesto Franceschi Dávila, ahora director de Globovisión, donde aparece como director general Manuel Cerro, ciudadano español, Pasaporte No. E13588986-B. Se trata del mismo registro donde Raúl Gorrín habría registrado una serie de empresas de maletín que comparten la misma dirección, algunas de las cuales quedaron inscritas el mismo día y poseen cuentas bancarias en Venezuela cuyas firmas autorizadas son las de Nelson Enrique Meneses Franceschi, CI. V-10.276.240, familiar del registrador de las empresas, y Elizabeth de Goveia, asistente personal de Raúl Gorrín . Ver: https://www.cuentasclarasdigital.org/2018/07/operacion-encubierta-de-varias-agencias-de-eeuu-develo-trama-mi lmillonaria-de-corrupcion-y-lavado-de-dinero-en-pdvsa/ 2
15. En resu resume men, n, Eato Eaton n Glob Global al,, que que esta estaba ba cont contro rola lada da por por miem miembr bros os de la cons conspi pira raci ción ón,, reci recibi bió ó
alred rededor de 51 millones de euros de PDVSA después de prestarle a PDVSA unos 7.200 millones de bolívares (por valor de alrededor de 35 millones de euros) por no más de unos pocos meses. 16. Erik Erik Malp Malpic ica a Flor Flores es , y otros, facilitaro taron n este esquema a cambio de recibir sobornos del
prod produc ucto to.. Este Este sobo soborn rno o al Erik Erik Malp Malpic ica a Flor Flores es violó no solo la ley venezolana, sino también la Ley de Prác Prácti tica cass Corr Corrup upta tass en el Extr Extran anje jero ro porq porque ue uno uno o más más miem miembr bros os de la cons conspi pira raci ción ón come cometi tier eron on acto actoss de corrupción dentro del territorio de los Estados Unidos. En todos los tiempos relevantes: a. La malversación de fondos públicos por parte de un funcionario público y el soborno de un
funci uncion onaario rio públi úblicco const onstiituía tuían n un del delito ito contr ontraa Ven Venezu ezuela, la, en virtu irtud d de más más de una disposición de la legislación venezolana. b. El uso corrupto de las instalaciones del comerci rcio interestatal o cualquier otro acto, mientras ras se
encu encuen entr tree en el terr territ itor orio io de los los Esta Estado doss Unid Unidos os,, para para prom promov over er un pago pago o prom promes esaa de pago a un funcionario extranjero con el propósito de influenciar o inducir a ese func funcio iona nari rio o a actu actuar ar,, es un deli delito to grav gravee en viol violac ació ión n de la Ley Ley de Prác Prácti tica cass Corr Corrup upta tass en el Extranjero. 17. En cons consec ecue uenc ncia ia,, el prod produc ucto to del del plan plan de malv malver ersa saci ción ón de divi divisa sass de PDVS PDVSA A paga pagado do a Eato Eaton n
Glob Global al es el prod produc ucto to de acti activi vida dade dess ilíc ilícit itas as espe especi cifi fica cada dass segú según n se defi define ne en el Títu Título lo 18 , Secc Secció ión n 1956 1956 (c) (7) del Código de los Estados Unidos 18. Los miembros de la conspiración acordaron dividir los ingresos netos del plan de
malversación de moneda extranjera de PDVSA de la siguiente manera: a. 227 millones de euros fueron para el "Boli" (Francisco Convit Guruceaga y "Conspirador 2"); y b. 227 millones de euros fueron para RAUL GORRIN 19. A partir de ahí, los miembros de la conspiración acordaron distribuir los ingresos entre
algunos de los miembros de la conspiración, por ejemplo: a. El "Bol "Boli" i" enru enrumb mbó ó apro aproxi xima mada dame ment ntee 78 mill millon ones es de euro euross a una una fuen fuente te conf confid iden enci cial al (CS) (CS),, que que reci recibi bió ó
instr nstru ucci ccione ones de entr entreegar gar los los fond fondos os a Carm Carmel elo o Urda Urdane neta ta Aqu Aqui, Abra Abrah ham Orte Ortega ga,, los los "Conspiradores 1 y 3" y Erik Malpica Flores , y b. RAUL RAUL GORRIN GORRIN enru enrumb mbó ó apro aproxi xima mada dame ment ntee 159 159 mill millon ones es de euro euross a tres tres suje sujeto toss cono conoci cido doss como como "Los 3
Chamos" , hijastros de Nicolás Maduro Moros e hijos de Cilia Flores , quien es un
3
“Los Chamos” son estos manganzones: Gavidia Flores, Walter Jacob [C.I. 14.407.259 – Fecha de Nacimiento 15 de Diciembre, 1978 – Edad 40 años] de Octubre, 1988 – Edad 30 años ] Gavidia Flores, Yosser Daniel [C.I. 18.815.328 – Fecha de Nacimiento 11 de Agosto, 1990 – Edad 28 años] Gavidia Flores, Yoswal Alexander [C.I. 19.733.466 – Fecha de Nacimiento 6 de Agosto,
"funcionario extranjero", tal como se define ese término en la LEY DE PRÁCTICAS CORRUPTAS EN EL EXTRANJERO. 20. Con Con el fin fin de ocu ocultar ltar el nomb ombre, re, la fuent uentee y el contr ontro ol de los los fond ondos de PDVS PDVSA, A, los los miemb iembro ross
de la cons conspi pira raci ción ón incl incluy uyer eron on a una una seri seriee de test testaf afer erro ros, s, banq banque uero ross y admi admini nist stra rado dore ress de dine dinero ro cuya cuya función era facilitar el lavado. El papel de KRULL en la conspiración para lavar los fondos de PDVSA 21. El papel de KRULL en esta esta cons conspi pira raci ción ón fue fue como como banq banque uero ro y faci facililita tado dorr de lava lavado do de dine dinero ro
para RAUL GORRIN y otros. 22. Hast Hastaa apro aproxi xima mada dame ment ntee mayo mayo de 2018 2018,, KRULL trabajaba en un banco suizo donde era
dire direcctor tor gene genera rall y vic vicepre preside sident ntee. El pape apel de KRULL era era atrae traerr clien liente tess de banc bancaa priv privad adaa al banc anco, principalmente de Venezuela. 23. En este papel como "abre puertas", KRULL contaba como clientes de banca privada a:
Francisco Convit Guruceaga y los Conspiradores 2, 7 y 9, que datan de hace varios años. 24. En o alrededor de 2016, RAUL RAUL GORR GORRIN IN se puso uso en conta ontact cto o con con KRULL para para lava lavarr el prod produc ucto to del del
sistema de malversación de moneda extranjera de PDVSA. 25. Inicialmente, RAUL RAUL GORR GORRIN IN info inform rmó ó a KRULL sobre un tramo de dinero por valor de 600 RAUL GORRIN GORRIN le dijo mill millon ones es de U.S. U.S. Dóla Dólare ress gene genera rado doss a part partir ir de cont contra rato toss de divi divisa sas. s. RAUL dijo que que nece necesi sita taba ba RAUL GORRIN GORRIN cuál una una solu soluci ción ón para para move moverr y depo deposi sita tarr los los fond fondos os.. KRULL le preg pregun untó tó a RAUL cuál era era la fuen fuente te de
los fondos, y RAUL RAUL GORR GORRIN IN le entregó a KRULL una copia de un adendum al contac tacto de préstamo orig origin inal al entr entree PDVS PDVSA A y Rant Rantor or,, que que dupl duplic icó ó la líne líneaa de créd crédit ito o inic inicia iall de 7.20 7.200 0 mill millon ones es a 14 mil mil mill millon ones es de bolívares. La modificación fue fechada el 25 de mayo de 2015 y específicamente incorporó el contrato inicial de préstamo a PDVSA. 26. RAUL RAUL GORR GORRIN IN más tarde convocó a KRULL a su oficina en Venezuela con respecto a un
tramo de dinero por valor de aproximadamente 200 millones de dólares res estadounidenses. RAUL GORRIN le dijo dijo que que nece necesi sita taba ba una una solu soluci ción ón urge urgent ntee para para move moverr esto estoss fond fondos os,, y que que quer quería ía que que KRULL
se reuniera con el propietario de los fondos. 27. En la oficina de RAUL RAUL GORRIN GORRIN, RAUL RAUL GORRIN GORRIN le pres presen entó tó a KRULL a Mari Mario o Enri Enriqu quee Boni Bonillllaa
Val Vallera lera (an (antes tes llam llamad ado o "Cons Conspi pira rad dor 8") 8") y "Cons onspira pirado dorr 10" 10", ambo amboss como omo las pers person onas as que él RAUL GORRIN representaba. 28. RAUL RAUL GORRIN GORRIN, a su vez, le preguntó a KRULL si KRULL sabía sabía a quién quién repres represent entaba aba "Mario". RAUL GORRIN GORRIN le expl "Los Chamos Chamos" " Cuando KRULL le resp respon ondi dió ó que que no, no, RAUL explic icó ó que que "Mar "Mario io"" repr repres esen enta taba ba a "Los
(los (los hija hijast stro ross de Nico Nicolá láss Madur aduro o Moro Moross e hijo hijoss de Cili Cilia a Flor Flore es ). RAUL RAUL GORRIN GORRIN le expl explic icó ó a KRULL cómo
"Los "Los Cham Chamos os" " le ayud Nicoláss Maduro Maduro Moros Moros, al inte ayudar aron on a reso resolv lver er prob proble lema mass con con Nicolá interv rven enir ir con con su madr madre, e,
la esposa de Nicolás Maduro Moros . 29. RAUL RAUL GORR GORRIN IN luego le presentó a KRULL a "Los "Los Cham Chamos os" " que estab taban sentados en la
habitación contigua, con "Conspirador 9" y "Conspirador 11", con gorras ras y cadenas. Se le explicó a KRULL que Mari Mario o Enri Enrique que Boni Bonill lla a Vall Valler era a y "Conspirador 10" 10" sería rían los dueños de la cuenta de "Los Chamos" por cualquier solución que KRULL les brindara. 30. RAUL RAUL GORRIN GORRIN le expl RAUL GORRIN GORRIN) esta explic icó ó a KRULL que él (RAUL estaba ba disg disgus usta tado do con con los los esfu esfuer erzo zoss
prev previo ioss de José José Vice Vicent ntee Ampa Ampara ran n Cróq Cróque uerr y el "tip "tipo o port portug ugué ués" s" (Hug (Hugo o Gois Gois)) para para admi admini nist stra rarr el dine dinero ro.. KRULL aceptó ayudar y unirse a la conspiración para lavar los fondos. 31. KRULL se reun reunió ió con con Mari Mario o Enri Enriqu quee Boni Bonillllaa Vall Valler eraa y "Con "Consp spir irad ador or 10" 10" en vari varias as ocas ocasio ione ness en
un esfuerzo por ayudarlos a recibir los fondos de PDVSA como propietarios testaferros de "Los Chamos", incluidos como parte rte de un plan propuesto para usar un lavado de dinero estructura con
Glob Global al Secu Securi riti ties es Advi Adviso sors rs y Gust Gustav avo o Hern Hernán ánde dezz Frie Frieri ri en Miam Miami, i, Flor Florid ida, a, que que incl incluí uíaa depó depósi sito toss que que se realizarían en "U.S. Institución financiera 1”. 32. KRULL y RAUL RAUL GORR GORRIN IN tuvi tuvier eron on reun reunio ione ness adic adicio iona nale les, s, incl inclui uida da una una en Fish Fisher er Isla Island nd en el RAUL GORR GORRIN IN esta Dist Distri rito to Sur Sur de Flor Florid ida, a, dond dondee RAUL estaba ba reno renova vand ndo o un cond condom omin inio io.. Dura Durant ntee esa esa reun reunió ión, n, RAUL RAUL GORR GORRIN IN llam llamó ó a "Con "Consp spir irad ado or 11" 11" para ara pregu regunt ntar ar sob sobre el esta stado de propo roporc rcio iona narr a KRULL los
documentos necesarios para mover los fondos para "Los Chamos". 33. KRULL era específicamente específicamente consciente de que el RAUL GORRIN estuvo involucrado
previamente en otro esquema de corrupción que involucraba a un funcionario venezolano de alto nivel de las declaraciones pasadas del RAUL GORRIN a KRULL. 34. KRULL sabía que estaba participando en una conspiración ilegal de lavado de dinero y que
los fondos que intentaba ocultar y tramitar eran producto de actividades delictivas y sobornos en particular.
