ISO 17021 2016_treinamento

NORMA BRASILEIRA

ABNT NBR ISO/IEC 17021-1 Primeira edição 16.05.2016

Versão corrigida 12.09.2016

Avaliação da conformidade — Requisitos para organismos que fornecem auditoria       Parte 1: Requisitos Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit      Part 1: Requirements

ICS 03.120.20

ISBN 978-85-07-06232-5

Número de referência ABNT NBR ISO/IEC 17021-1:2016 54 páginas

© ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016

ABNT NBR ISO/IEC 17021-1:2016

© ISO/IEC 2015

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© ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados


© ISO/IEC 2015

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ii



Sumário

Página

Prefácio Nacional ..............................................................................................................................vii Introdução ...........................................................................................................................................ix 1

Escopo ................. ................................... .................................... .................................... ................................... ................................... .................................... ...................... ....1 1

2

Referências normativas ............... ................................. .................................... .................................... ................................... ................................ ............... 1



    ...........................................................................................................1

4

Princípios ................. ................................... ................................... ................................... .................................... .................................... ................................... ................... 4

4.1

Generalidades................ .................................. ................................... ................................... .................................... .................................... .............................. ............ 4

4.2

Imparcialidade .................. .................................... .................................... ................................... ................................... .................................... ........................... ......... 5

4.3

Competência .................. .................................... ................................... ................................... .................................... .................................... .............................. ............ 6

4.4

Responsabilidade ................ .................................. .................................... ................................... ................................... .................................... ........................ ...... 6

4.5

Transparência ................ .................................. .................................... ................................... ................................... .................................... .............................. ............ 6



 ..............................................................................................................6 



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4.8

Abordagem baseada em risco ................. .................................. ................................... .................................... .................................... .................... ..7 7

5

Requisitos gerais ................ .................................. .................................... ................................... ................................... .................................... ........................ ...... 7

5.1

Aspectos legais e contratuais .................. ................................... ................................... .................................... .................................... .................... ..7 7

5.1.1

Responsabilidade legal ............... ................................. .................................... .................................... ................................... ................................ ............... 7



    ....................................................................................................7



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5.2

Gestão da imparcialidade ............... ................................. .................................... .................................... ................................... ............................. ............ 8



       ..................................................................................10

6

Requisitos de estrutura ............... ................................. .................................... .................................... ................................... .............................. ............. 10

6.1

Estrutura organizacional e Alta Direção ................ .................................. .................................... ................................... .................... ...10 10

6.2

Controle operacional ................ .................................. .................................... .................................... ................................... ................................. ................ 11

7

Requisitos de recursos................ .................................. .................................... .................................... ................................... .............................. ............. 11

7.1

Competência do pessoal ................ .................................. .................................... .................................... ................................... ........................... .......... 11



   ......................................................................................................11

7.1.2

Determinação de critérios de competência ................. ................................... .................................... ................................ .............. 11

7.1.3

Processos de avaliação ............... ................................. .................................... .................................... ................................... .............................. ............. 12



......................................................................................................12   ......................................................................................................12



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7.3

Uso de auditores e especialistas técnicos externos .................. ................................... .................................. ................. 13

7.4

Registros do pessoal ................ .................................. .................................... .................................... ................................... ................................. ................ 13

7.5

Terceirização .................. .................................... ................................... ................................... .................................... .................................... ............................ .......... 14



    ........................................................................................14

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

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

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iii


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

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9

Requisitos dos processos...............................................................................................19



   ........................................................................................19

9.1.1

Solicitação ........................................................................................................................ 19

9.1.2

Análise crítica da solicitação ..........................................................................................19

9.1.3

Programa de auditoria ..................................................................................................... 20

9.1.4

Determinação do tempo de auditoria ............................................................................. 21

9.1.5

Amostragem de multi-site ...............................................................................................21



      ......................................................................22

9.2

Planejando auditorias ...................................................................................................... 22

9.2.1

Determinação dos objetivos, escopo e critérios de auditoria .....................................22

9.2.2

Seleção da equipe auditora e designação de tarefas ................................................... 22

9.2.3

Plano de auditoria ............................................................................................................24



  ............................................................................................................25



    .....................................................................................25

9.4

Conduzindo auditorias .................................................................................................... 27

9.4.1

Generalidades................................................................................................................... 27

9.4.2

Condução da reunião de abertura .................................................................................. 27

9.4.3

Comunicação durante a auditoria .................................................................................. 28



     ........................................................................28



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

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9.4.7

Condução da reunião de encerramento.........................................................................29

9.4.8

Relatório de auditoria ...................................................................................................... 30

9.4.9

Análise das causas das não conformidades ................................................................. 31



      ......................................................................31



   ...................................................................................................31

9.5.1

Generalidades................................................................................................................... 31



     ................................................................................32



      ....................................................32



     ............................................................33



   ............................................................................................33

9.6.1

Generalidades................................................................................................................... 33

9.6.2

Atividades de supervisão ................................................................................................ 33



 ...................................................................................................................34

9.6.4

Auditorias especiais ........................................................................................................ 35



        .............................36



 .........................................................................................................................36



 ....................................................................................................................37

9.9

Registros de clientes ....................................................................................................... 38



         ...........................39



 ..............................................................................................................................39

iv



10.2

Opção A: Requisitos gerais de sistema de gestão .......................................................39

10.2.1

Generalidades................................................................................................................... 39

10.2.2

Manual do sistema de gestão ......................................................................................... 39

10.2.3

Controle de documentos ................................................................................................. 39

10.2.4

Controle de registros ....................................................................................................... 40

10.2.5

Análise crítica pela direção ............................................................................................. 40

10.2.6

Auditorias internas ...........................................................................................................41



  ..............................................................................................................41

10.3

Opção B: Requisitos de sistema de gestão de acordo com a ABNT NBR ISO 9001 .42

10.3.1

Generalidades................................................................................................................... 42

10.3.2

Escopo ..............................................................................................................................42

10.3.3

Foco no cliente ................................................................................................................. 42

10.3.4

Análise crítica pela direção ............................................................................................. 42

Anexo A (normativo) Conhecimentos e habilidades exigidos........................................................ 43 A.1

Generalidades................................................................................................................... 43

A.2

Requisitos de competência para auditores de sistemas de gestão............................44

A.2.1

Conhecimento de práticas de gestão de negócios .......................................................44

A.2.2

Conhecimento de princípios de auditoria, práticas e técnicas ...................................44



       de gestão ..........................................................................................................................44



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A.2.5

Conhecimento do setor de negócios do cliente ........................................................... 44

A.2.6

Conhecimento dos produtos, processos e organização do cliente............................ 44

A.2.7

Habilidades no idioma apropriadas para todos os níveis dentro da organização do cliente ................................................................................................................................44

A.2.8

Habilidades para tomar notas e redigir relatórios ........................................................ 44

A.2.9

Habilidades para apresentação ...................................................................................... 45

A.2.10

Habilidades de realizar entrevistas ................................................................................ 45

A.2.11

Habilidades para gestão da auditoria ............................................................................. 45

A.3

Requisitos de competência para o pessoal que analisa criticamente relatórios de       ..............................................................45

A.3.1

Conhecimento dos princípios, práticas e técnicas de auditoria ................................. 45



       de gestão........................................................................................................................... 45



       .....................................45

A.3.4


A.4

Requisitos de competência para pessoal que conduz análise crítica da solicitação para determinar a competência necessária da equipe de auditoria, para selecionar os membros da equipe de auditoria e para determinar o tempo de auditoria ...........46



       de gestão........................................................................................................................... 46



       .....................................46

A.4.3



v


A.4.4

Conhecimento dos produtos, processos e organização do cliente............................ 46

Anexo B  Possíveis métodos de avaliação .................................................................47 B.1

Generalidades................................................................................................................... 47

B.2

Análise crítica de registros ............................................................................................. 47

B.3

Realimentação .................................................................................................................. 47

B.4

Entrevistas ........................................................................................................................ 48



 .....................................................................................................................48

B.6

Exames ..............................................................................................................................48

Anexo C            da competência ................................................................................................................49 Anexo D  Comportamento pessoal desejado .............................................................50 Anexo E       ..........................................................51  .........................................................................................................................................53 Figuras              da competência ................................................................................................................49 Figura E.1 – Fluxo de processo típico para auditoria de terceira parte e processo   ..................................................................................................................52 Tabela Tabela A.1 – Tabela de conhecimentos e habilidades ...................................................................43

vi



Prefácio Nacional                                                                                                                                                                                                     Technical Committee on Conformity Assessment (CASCO)  ISO/IEC Guide 21-1:2005.

                                  Avaliação da conformidade – Requisitos para                 seguintes partes: —

Parte 1: Requisitos

—

               

—                —

               

—

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—

               

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               


vii


          Scope This part of ABNT NBR ISO/IEC 17021 contains principles and requirements for the competence,                                                               NOTE 1 Examples of management man agement systems include environmental management systems, syste ms, quality                                     

             

NOTE 4 This part of ABNT ISO/IEC 17021 can be used as a criteria document for accreditation, peer     

viii



Introdução                                                                os requisitos da respectiva norma de sistema de gestão.

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             da maneira que muitas destas atividades podem interagir. interagir.

                                                                                             partes interessadas.


ix


             —

   

—

    

—

               

          

x


NORMA BRASILEIRA


Avaliação da conformidade — Requisitos para organismos que fornecem        Parte 1: Requisitos

1 Escopo                               de gestão.

                                                                                                                                                                         

2 Referências normativas                                       Sistemas de gestão da qualidade – Fundamentos e vocabulário     Avaliação de conformidade – Vocabulário e princípios gerais

3               3.1  

      


1


3.2 imparcialidade

                                                               3.3 consultoria de sistema de gestão

            

      

                                                                                                 —

         

—

    

—

       

—

        

—

             

3.4   

                                                                                                                 

2



                                                            3.5 cliente

           3.6 auditor

     3.7 competência

           3.8 guia

         3.9 observador

         3.10 área técnica

                    NOTA

Ver Nota de 7.1.2.

3.11 não conformidade não atendimento a um requisito 3.12 não conformidade maior

               pretendidos



         

—

                       

—

                       

3.13 não conformidade menor

                pretendidos © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

3


3.14 especialista técnico

          

              

auditada.

3.15   

                       3.16 tempo de auditoria

                  3.17         

                    

    

—

    

—

         

—

   

—

        

—

    

—

    

—

  

—

    

4 Princípios 4.1 Generalidades

                                                                4.1.1

                                                      4.1.2

      4



                        4.1.3

     

—  —  —  —  —  —

    

—

   

                               

4.2 Imparcialidade

                                      4.2.1

                           4.2.2

                                            4.2.3

outras partes. 4.2.4

           

                                                                                                                                   ou denunciado a um supervisor.


5


4.3 Competência

                          4.3.1

              4.3.2

                                         4.3.3

4.4 Responsabilidade

                                    4.4.1

                                                     4.4.2

                           

4.5 Transparência

                                                                           4.5.1

                                        4.5.2

4.6 

                               4.7     

                                                                                  tratadas adequadamente. 6



                                  

4.8 Abordagem baseada em risco

                           associados a: —

  

—

     

—

   

—

      

—

        

—

       

—

     

—

   

—

       

—

uso de marcas.

5 Requisitos gerais 5.1 Aspectos legais e contratuais 5.1.1

Responsabilidade legal

                                                  5.1.2

  

                                                                                      

              

associem-se um ao outro.


7


5.1.3

    

                                        5.2 Gestão da imparcialidade

                                      5.2.1

                                                               5.2.2

                                                                                                                          5.2.3

                                                                                          marketing e                 etc.

                                                 

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



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                          

                                                                                                        5.2.6

NOTA

Ver Nota 1 de 5.2.3.

                                                           5.2.7

NOTA 1

Ver Nota 1 de 5.2.3.

                                     às       5.2.8

                                                                                                      5.2.9

5.2.10               

                                                                   5.2.11              

          5.2.12               

                         


9


5.2.13              

                                                                  5.3    

                                                       5.3.1

                                    5.3.2

6 Requisitos de estrutura 6.1 Estrutura organizacional e Alta Direção

                                                               6.1.1

6.1.2              -

                              6.1.3

                                            

           

                    

10





 



       

                          6.1.4

6.2 Controle operacional

                                                      6.2.1

                                            6.2.2

7 Requisitos de recursos 7.1 Competência do pessoal 7.1.1

 

                                                7.1.2

Determinação de critérios de competência

                                                                                                                                                                                                                                                           © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

11


7.1.3

Processos de avaliação

                                                                                                         

             

no Anexo B.

                   7.1.4

 

                                                   7.2      

                             7.2.1

                                     7.2.2

                7.2.3

                                                               7.2.4

                                                                          no Anexo D.

                                         7.2.5

12



                                                             7.2.6

                                        7.2.7

                                                          7.2.8

                                                                                   7.2.9

7.2.10             

                                                            7.2.11            

                    7.3 Uso de auditores e especialistas técnicos externos

                                                                                                  

7.4 Registros do pessoal

                                   


13


7.5

Terceirização

                                                                  7.5.1

                        7.5.2

devem ser terceirizadas. 7.5.3

    

                                                                                                                                       7.5.4

                                                    

           

8    8.1  

                               8.1.1

 processos de auditoria                                                   14



           

  

8.1.2

         

                                                                                   internet .

                        8.1.3

8.2   

                   8.2.1

8.2.2

       

                                                                                  —

             

—

                   

                                                               

                     


15


                                                 

                    

8.3        

                                                                                             8.3.1



               

                            8.3.2

                                                                                              8.3.3

—

        

—

             

—

      

                8.3.4

                      internet                                                                          

16



             

                              

                                                                                  8.3.5

                      

8.4 

                                             8.4.1

em seu nome.

                                    8.4.2

                                                                       8.4.3

                                         8.4.4

                                8.4.5

                                             8.4.6

                       8.4.7


17


8.5            8.5.1

        

                                                                                                                                                                                       

       

8.5.2

      

                                 8.5.3

     

                                                                                                              



9 Requisitos dos processos 9.1    9.1.1

Solicitação

                                                                                                                     9.1.2

Análise crítica da solicitação

                     9.1.2.1

                                                                                                                                                   9.1.2.2

9.1.2.3              -

              


19


9.1.3

Programa de auditoria

                                                       9.1.3.1

os requisitos do sistema de gestão.

                                                                                                                    9.1.3.2

 

             

                                       —

        

—

    

—

    

—

   

—

    

—

           

—

    

                    

                                              9.1.3.3

                              

                                         9.1.3.4

deve demonstrar o atendimento aos requisitos desta parte da ABNT NBR ISO/IEC 17021. O organismo

                            dades anteriores.

20



                               9.1.3.5 9.1.4

Determinação do tempo de auditoria

                                       9.1.4.1

                 9.1.4.2

                                            

              

                                                                               

                            9.1.4.3

              

                                     9.1.4.4

 9.1.5

               Amostragem de multi-site

                                                                                            

             


21


9.1.6

     

                                   9.2 Planejando auditorias 9.2.1

Determinação dos objetivos, escopo e critérios de auditoria

                                 9.2.1.1

              

9.2.1.2

                                         

              

                                                                                                         9.2.1.3

                 9.2.1.4

—

          

—

            

9.2.2

Seleção da equipe auditora e designação de tarefas

9.2.2.1

Generalidades

                                                                                   9.2.2.1.1

22



9.2.2.1.2                seguintes itens:

                                                                                    9.2.2.1.3              -

                                  

             

as necessidades da equipe auditora e do escopo da auditoria.

9.2.2.1.4                            -

                                                                                             9.2.2.1.5

9.2.2.2 9.2.2.2.1

Observadores, especialistas técnicos e guias Observadores

                                                                        9.2.2.2.2

Especialistas técnicos

                                                            © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

23


9.2.2.2.3

Guias

                                                 da auditoria.

 

      



     



         



                    



      



       

  9.2.3

         Plano de auditoria

9.2.3.1 Generalidades

                                                                  9.2.3.2

Preparação do plano de auditoria

                                                                                             

                

 24

              © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados


9.2.3.3

Comunicação das tarefas da equipe auditora

               auditora:

                                                                                    9.2.3.4

Comunicação do plano de auditoria

                     9.2.3.5

Comunicação relativa aos membros da equipe auditora

                                                   9.3   9.3.1

   

9.3.1.1

Generalidades

                     9.3.1.2

Fase 1

                            9.3.1.2.1

 9.3.1.2.2

           

     

                                                                                             —     © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

25


—     —           —     

                     

                                 

                                                           

                                            9.3.1.2.3



               

                                                                                           9.3.1.2.4

9.3.1.3

Fase 2

                                                                                                                                 26

       © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados


9.3.1.4

     

                                  9.4 Conduzindo auditorias 9.4.1

Generalidades

                                da auditoria.

                                                           do requisito em questão.

  in loco      sites                         9.4.2

Condução da reunião de abertura

                                                             com o processo de auditoria e deve considerar o seguinte:

                                                                                       

     

                             

          



           


27


                                   

            

                                                    9.4.3

Comunicação durante a auditoria

                                          9.4.3.1

                                                                                       9.4.3.2

                                    9.4.3.3

9.4.4

    

                                       9.4.4.1

9.4.4.2

        

               9.4.5

      

                                  9.4.5.1





                                       9.4.5.2

                                                                       9.4.5.3

                               9.4.5.4

9.4.6

    

                                                                                                    9.4.7

Condução da reunião de encerramento

9.4.7.1             

                                                                            

                            9.4.7.2

                                                            © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

29


                                 

          

                                               9.4.7.3

9.4.8

Relatório de auditoria

                                        9.4.8.1

                                             9.4.8.2

ao seguinte:

                                      

                   

                    

           



                    

                   

                 

                  30



                                           

             

9.4.8.3

    

                    —              —         

                    9.4.9

Análise das causas das não conformidades

                                     9.4.10      

                                                                                                                                             

9.5    9.5.1

Generalidades

                                                         9.5.1.1


31


                                                      9.5.1.2

dos seguintes:

                                                                                9.5.1.3             devem cumprir os mesmos requisitos desta parte da ABNT NBR ISO/IEC 17021 que as pessoas

                                 9.5.1.4 9.5.2

     

                                                                                                    9.5.3

     

                    9.5.3.1

                                                                 32



                                              9.5.3.2

                                       9.5.3.3

 9.5.4

               

                                          9.6    9.6.1

Generalidades

                                                                                                                                                     9.6.2

Atividades de supervisão

9.6.2.1

Generalidades

9.6.2.1.1                            -

              seus sistemas de gestão.

                                       9.6.2.1.2

                              site


33


                        9.6.2.2

Auditoria de supervisão

                                                                                                                                 

  

                9.6.3



9.6.3.1

    

                                             9.6.3.1.1

do atendimento a todos os requisitos da norma pertinente de sistema de gestão ou outro documento

                                                   9.6.3.1.2

mais recente.

                                        9.6.3.1.3

                                   

34



9.6.3.2

  

9.6.3.2.1

             

                                                                                                     9.6.3.2.2

                                                 9.6.3.2.3

                                                                     9.6.3.2.4

                                                           9.6.3.2.5

9.6.4 9.6.4.1

Auditorias especiais Expansão de escopo

                             de auditoria necessárias para decidir se a extensão pode ou não ser concedida. Essa auditoria pode

         9.6.4.2

Auditorias avisadas com pouca antecedência

                                                                                              


35


9.6.5

       

                              9.6.5.1

9.6.5.2

             

—            

                —

                

—

      

9.6.5.3

            

                                                9.6.5.4



         

                                                          9.6.5.5

9.7 

                 9.7.1

                                                  9.7.2

                 9.7.3

               9.7.4

                                                         36



                       9.7.5

                       9.7.6

                         9.7.7

                   9.7.8

9.8 

                     9.8.1

                 9.8.2

                                                    9.8.3

                         9.8.4

                                   9.8.5

               9.8.6

                                                    

           

                        9.8.7

                          9.8.8

                        9.8.9


37


9.8.10             

         9.8.11              

                    9.9 Registros de clientes

                                         9.9.1

9.9.2

        

                           sites                     sites no contexto de uma auditoria .

                  

            

              

                



                 

 programas de auditorias.                                         9.9.3

                                            9.9.4





              



10          10.1 

            de gestão capaz de apoiar e demonstrar o cumprimento coerente dos requisitos desta parte da

                                          requisitos de sistema de gestão de acordo com a ABNT NBR ISO 9001 (ver 10.3). 10.2 Opção A: Requisitos gerais de sistema de gestão 10.2.1 Generalidades

            de gestão capaz de apoiar e demonstrar o cumprimento coerente dos requisitos desta parte da ABNT NBR ISO/IEC 17021.

                                                                                                                        10.2.2 Manual do sistema de gestão

                                         10.2.3 Controle de documentos

                                                                                              © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

39




             

                      

        

10.2.4 Controle de registros

                                                                          

          

10.2.5 Análise crítica pela direção 10.2.5.1 Generalidades

                                                           10.2.5.2 Entradas para a análise crítica

                                             

        

             

40

  



10.2.5.3 Saídas da análise crítica

                         

       







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             10.2.6 Auditorias internas 10.2.6.1            

                           

            

10.2.6.2           

            10.2.6.3              

                                       10.2.6.4       

                                                                    10.2.7  

                                                                          © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

41


                             

     

         10.3 Opção B: Requisitos de sistema de gestão de acordo com a ABNT NBR ISO 9001 10.3.1 Generalidades

                                                10.3.2 Escopo

                             10.3.3 Foco no cliente

                                                     10.3.4 Análise crítica pela direção

                                           

42



Anexo A (normativo) Conhecimentos e habilidades exigidos

A.1

Generalidades

                                                                 Tabela A.1 – Tabela de conhecimentos e habilidades   

Conhecimento e habilidades

                            

                   documentos normativos de

                                             

 criticamente

Auditando

 

 

auditoria e

a equipe de auditoria

  

X (ver A.2.1) X (ver A.3.1)

X (ver A.2.2)

X (ver A.4.1)

X (ver A.3.2)

X (ver A.2.3)

X (ver A.4.2)

X (ver A.3.3)

X (ver A.2.4)

X (ver A.4.3)

X(ver A.3.4)

X (ver A.2.5)

X (ver A.4.4)

      entrevistas

    auditorias

X (ver A.2.6)

X (ver A.2.7)

   X (ver A.2.9) X (ver A.2.10) X (ver A.2.11)

                     


43


A.2 A.2.1

Requisitos de competência para auditores de sistemas de gestão Conhecimento de práticas de gestão de negócios

                           A.2.2

Conhecimento de princípios de auditoria, práticas e técnicas

                          de auditoria interna.

A.2.3        de gestão

                              A.2.4

      

                      A.2.5

Conhecimento do setor de negócios do cliente

                               documento normativo.

              

A.2.6

Conhecimento dos produtos, processos e organização do cliente

                           da norma de sistema de gestão ou outro documento normativo pertinente.

A.2.7 Habilidades no idioma apropriadas para todos os níveis dentro da organização do cliente

                   A.2.8

Habilidades para tomar notas e redigir relatórios

                      

44



A.2.9

Habilidades para apresentação

                                      A.2.10 Habilidades de realizar entrevistas

                     A.2.11 Habilidades para gestão da auditoria

                                            necessário.

A.3 Requisitos de competência para o pessoal que analisa criticamente                      A.3.1

Conhecimento dos princípios, práticas e técnicas de auditoria

                          A.3.2        de gestão

                            A.3.3

      

                            A.3.4


                                documento normativo.


45


A.4 Requisitos de competência para pessoal que conduz análise crítica da solicitação para determinar a competência necessária da equipe de auditoria, para selecionar os membros da equipe de auditoria e para determinar o tempo de auditoria             A.4.1        de gestão

             A.4.2

      

            da equipe de auditoria competentes e determinar o tempo de auditoria com exatidão.

A.4.3


                              com exatidão.

A.4.4

Conhecimento dos produtos, processos e organização do cliente

                            

46



Anexo B

 Possíveis métodos de avaliação

B.1

Generalidades

                                                                                                                                    Anexo C.

B.2

Análise crítica de registros

        curriculum vitae apresentando                                                                   

B.3

Realimentação

                                                                       


47


                                   

B.4

Entrevistas

                                                                                                                                                                          interpessoais.

B.5



                                                                                       

B.6

Exames

                                                                             



Anexo C

           da competência

                                                 Identificar funções no organismo de certificação

Estabelece critérios de

Estabelecer método de

Indução

competência para cada

avaliar critérios

(se necessário)

Identificar capacidade atual do pessoal

função Analisar - Conhecimentos - Habilidades - Experiência

Avaliação de lacunas em habilidades e conhecimentos

sim

não

Boa

Estabelecer programa de treinamento/orientação

Demonstração de

não

conhecimentos e habilidades Treinament o eficaz?

sim Satisfatória

PDCA

sim Requisitos

sim

Específicos do setor

Critérios estabelecidos

não

Envolver auditor especialista ou especialista técnico

com base no risco

não sim

Competente

não Critérios atendidos?

Análise periódica da

não

Melhoria das habilidades?

sim

Estabelecer programa de desenvolvimento de auditores

competência

não

não

Identificada

sim

lacuna?

Melhoria satisfatória das habilidades?

sim

PDCA

sim

Estabelecer programa de t reinamento

não Treinamento eficaz?

PDCA

             da competência © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

49


Anexo D

 Comportamento pessoal desejado

                                                                                  

         

                   

             



      

                  

                          

                                                  

50



Anexo E

     

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Figura E.1 – Fluxo de processo típico para auditoria de terceira parte e processo  

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

     Sistemas de gestão da qualidade – Requisitos      Gestão da qualidade – Satisfação do cliente – Diretrizes para o tratamento de reclamações nas organizações

     Sistemas da gestão ambiental – Requisitos com orientações para uso      Avaliação da conformidade – Requisitos para organismos que                       

      – Requirements for bodies providing audit and                 

    Conformity assessment – Requirements for bodies providing audit and                  

     Avaliação da conformidade – Requisitos para organismos que                         

    Conformity assessment – Requirements for bodies providing audit and                  

    Conformity assessment – Requirements for bodies providing audit and                   

    Conformity assessment – Guidelines for determining the duration of    

     Avaliação de conformidade – Requisitos gerais para marcas de conformidade de terceira parte

 ABNT NBR ISO 19011, Diretrizes para auditorias de sistema de gestão da qualidade e/ou ambiental

     Sistemas de gestão para sustentabilidade de eventos – Requisitos com orientações de uso

    Sistemas de gestão da segurança de alimentos – Requisitos para             

     Segurança da sociedade – Sistema de gestão de continuidade de negócios – Requisitos © ISO/IEC 2015 - © ABNT 2016 - Todos os direitos reservados

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ISO 17021 2016_treinamento

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