Introduccion a la Historia Regional.pdf

INTRODUCCIÓN A LA HISTORIA REGIONAL Número de créditos: 8 Horas teóricas: 2 Horas prácticas: 4  Asesor de contenido: Dra. Rocío Ruiz de la Barrera

Revisión pedagógica: Lic. Marta Izaguirre Quezada

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Congreso de la Unión * Diputación del Estado de Hidalgo en 1867

© Introducción, objetivos generales, unidades y temas, selección de lecturas, actividades de aprendizaje, y orientación bibliográfica: bibliográfica: Dra. Rocío Ruiz de la Barrea. © De los textos seleccionados: los respectivos propietarios. © De las imágenes seleccionadas: los respectivos propietarios. © De la presente edición: Universidad Autónoma del Estado Es tado de Hidalgo.

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LUGO PÉREZ, David, Hidalgo, documentos para la historia de su creación, creación , Pachuca, Instituto Hidalguense de Desarrollo Cultural e Investigaciones Sociales, 1994.

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ÍNDICE

INTRODUCCIÓN

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OBJETIVOS GENERALES

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UNIDADES Y TEMAS

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UNIDAD I EL SENTIDO DE LA HISTORIA REGIONAL

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UNIDAD II EL QUEHACER DE LA HISTORIA REGIONAL

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ORIENTACIÓN BIBLIOGRÁFICA

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INTRODUCCIÓN

Adentrase en el concepto de la historia puede hacerse a partir de cuatro accesos. De éstos destacan, en primer lugar, el que permite entrever el conjunto de los acontecimientos históricos, es decir, la filosofía de la historia; y, en segundo término, el que proporciona los instrumentos conceptuales usados en el quehacer histórico, denominado teoría de la historia. De manera paralela, aunque subsecuente, están la historia de la historiografía, y la introducción a los estudios históricos, metodología y técnica de la historia. Este último acceso está relacionado con el papel que debe desempeñar la investigación en la disciplina de la historia. Cumplir con esta actividad requiere adentrarse en el conocimiento de los instrumentos cognoscitivos, teóricos y aplicados, del quehacer histórico a fin de rescatar parcialmente el pasado. Lograrlo requiere aprender a buscar datos, entender fenómenos, interpretar hechos y explicar procesos. Para cumplir con el objetivo señalado se ha incluido la asignatura de Introducción a la Historia Regional, con la cual se pretende que el alumno asimile en principio el concepto histórico de región, a fin de pasar a la comprensión de para qué y cómo se construye la investigación histórica de una micro o macro región. Se parte de la la elección de un tema para continuar con la planeación de cómo encontrar respuestas a las preguntas planteadas y concluir con la comprensión de los personajes, la explicación de sus actos y el juicio de sus conductas. En consecuencia, el curso se ha estructurado en dos grandes temas. El primero, de carácter introductorio, aborda el sentido de la historia regional a partir del análisis de los conceptos multidisciplinarios de región, enfatizando el histórico, para finalmente concretar el concepto de historia regional, y en función de esta definición, analizar  cuando menos una referencia metodológica aplicada y publicada. El segundo apartado se ocupa del quehacer de la historia regional, que es el cuerpo sustantivo de la asignatura. El punto de partida es precisar qué y para qué hacer  historia regional; posteriormente, se presentan alternativas metodológicas para abordarla; luego, en función de la metodología, las posibles fuentes de acopio de información para emprender una breve investigación, y, por último, el razonamiento e interpretación de la información. Finalmente cabe advertir al alumno, retomando al maestro Luis González y González, que este curso no pretende en modo alguno enseñar un método unívoco para la investigación histórica, pues ésta puede abordar infinidad de temas desde perspectivas diferentes. En tanto se pueden emprender distintos caminos, no hay manera en la que se pueda enseñar plenamente ninguno de ellos.

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OBJETIVOS GENERALES

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Serás capaz de entender el sentido y el quehacer de la historia regional para comprender y realizar un primer acercamiento práctico de este último, a partir de instrumentos cognoscitivos teóricos y aplicados.

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Despertará en ti, estudiante del oficio de historiar, la inclinación y el gusto de realizar “pesquizas” para localizar la información necesaria de las fuentes y aprehenderla con objetividad para su correcta interpretación .

 Esta asignatura introducirá al alumno en el quehacer teórico  práctico de la historia regional, respecto de la nacional, a fin de que le permita entenderla como explicativa y global del espacio que aborde, pero no necesariamente homogénea.

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UNIDADES Y TEMAS

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UNIDAD I EL SENTIDO DE LA HISTORIA REGIONAL

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UNIDAD II EL QUEHACER DE LA HISTORIA REGIONAL

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Introducción Conceptos multidisciplinarios de región Concepto histórico de región ¿Cómo se define la historia regional? Referencia para la definición de una historia regional Qué y para qué historiar  Cómo abordar la historia regional Dónde acopiar la información para hacer historia Razonamiento e interpretación de la información

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UNIDAD I EL SENTIDO DE LA HISTORIA REGIONAL

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Mapa del distr ito de Tulancingo,1825

LECTURAS 

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1. VALDIVIESO SANDOVAL, René, “Poder y región. Apuntes para el estudio de su relación” en Regiones y desarrollo sustentable, México, El Colegio de Tlaxcala, 2001, pp. 81-92. 2. MÁRQUEZ HUITZIL, Jaime, “El concepto espacial de región: los elementos que conforman el espacio a diversas escalas”, en Primer coloquio de historia regional. Memoria, Pachuca, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, 1986, pp. 454461. 3. GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, “El arte de la micro historia”, en Invitación a la microhistoria, México, SEP SETENTAS, 1973, pp. 8-53. 4. ORTEGA NORIEGA, Sergio, Un ensayo de historia regional. El noroeste de México 1530-1880 , México, Universidad Nacional Autónoma de México, 1993, pp. 9-32, 35-36, 97-99.

ORTEGA, Francisco, Descripción geografica y

estadística del distrito de Tulancingo, 1825, México, CIESAS, 1995.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

 Asegúrate de realizar individualmente o en equipo las actividades establecidas para consolidar tu aprendizaje y de presentarlas en la asesoría grupal donde se discutirán con la finalidad de que puedas comparar el contenido teórico de tu actividad respecto de la sinopsis que elaborará el asesor, conjuntamente con las aportaciones del grupo. Asimismo habrás de comparar tu ejercicio práctico con dicha sinopsis. Verificar  que hiciste ambas actividades correctamente o rectificar los desaciertos u omisiones, previa aclaración de tus dudas, te permitirá autoevaluarte al concluir cada lectura. Los objetivos a lo largo de esta unidad son que:  Analices y reflexiones sobre distintos conceptos de región que utilizan diferentes disciplinas del conocimiento, distintas de la historia. Comprendas el concepto de región desde la perspectiva histórica y lo distingas de los conceptos definidos previamente. Identifiques los elementos para definir la historia regional. Examines y razones, cuando menos, una referencia metodológica aplicada y publicada que te permita identificar en un caso práctico los elementos teóricos del concepto.

1.1 Introducción 1.2 Conceptos multidisciplinarios de región SESIÓN 1 Valdivieso Sandoval, René, “Poder y región. Apuntes para el estudio de su relación”, en Regiones y desarrollo sustentable, México, El Colegio de Tlaxcala, 2001, pp. 81-92. Más allá de la región natural, en términos geográficos, la relación entre espacio y actores sociales es un elemento esencial en la definición de una región.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿Cuáles son los elementos fundamentales que definen una región? Actividad para consolidar tu aprendizaje 1. Formula un cuadro sinóptico a partir de la lectura de este tema.

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2. Localiza y analiza, respecto de los elementos fundamentales que definen una región, la actual regionalización del estado de Hidalgo. Puedes consultarla en la página web del gobierno del estado o en otras publicaciones relacionadas con el tema . Actividad para discutir en la asesoría grupal Presenta la actual regionalización del estado de Hidalgo, el cuadro sinóptico y el análisis elaborado a fin de que, con base en el conocimiento adquirido, aportemos ideas sobre cómo está regionalizada la entidad. 1.3 Concepto histórico de región SESIÓN 2 Márquez Huitzil, Jaime, “El concepto espacial de región: los elementos que conforman el espacio a diversas escalas”, en Primer coloquio de historia regional. Memoria, Pachuca, Hidalgo, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, 1986, pp. 454-461. La historia regional es producto de la concepción que el hombre hace del espacio, concebido éste como área en la cual confluyen acontecimientos, fenómenos, y circunstancias de diversa naturaleza a lo largo del tiempo.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿Cuáles son los elementos fundamentales que definen una región desde la perspectiva histórica? Actividad para consolidar tu aprendizaje 1. Prepara un resumen del texto asignado en el cual destaques los elementos fundamentales que definen una región desde la perspectiva histórica. 2. Localiza en un mapa de Hidalgo sus distintas regiones naturales y reflexiona, respecto del resumen que elaboraste, si éstas son susceptibles de ser consideradas regiones desde la perspectiva histórica. Actividad para discutir en la asesoría grupal Presenta el mapa de las regiones naturales de Hidalgo, el resumen elaborado y las reflexiones que planteaste, con base en el conocimiento adquirido, para conjuntar las ideas del grupo. 1.4 ¿Cómo se define la historia regional? SESIONES 3 y 4 González y González, Luis, “El arte de la micro historia”, en Invitación a la micro historia, México, SEP SETENTAS, 1973., pp. 8-53

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La distinción entre la micro historia y la historia universal, de una nación o de un individuo residen en el enfoque, la temática y los recursos para abordarlas.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿Cuáles son los elementos fundamentales que definen la micro historia? Actividad para consolidar tu aprendizaje 1. Prepara un resumen del texto asignado para este apartado. 2. Con los elementos que definen la micro historia, redacta un ejemplo haciendo referencia al municipio donde vives. Actividad para discutir en la asesoría grupal Presenta el resumen y el ejemplo que elaboraste para compartirlo con el grupo. 1.5 Referencia para la definición de una historia regional SESIÓN 5 Ortega Noriega, Sergio, Un ensayo de historia regional. El noroeste de México 15301880, México, Universidad Nacional Autónoma de México, 1993, pp. 9-32, 35-36, 97-99. Describir el objeto de estudio y la metodología para abordarlo permite al historiador  alcanzar la visión propuesta al inicio de la investigación.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿Qué elementos consideró el autor para definir su región de estudio (el noroeste de México)? Actividad para consolidar tu aprendizaje 1. Elabora un breve reporte que contenga los elementos sobre los que reflexionaste. 2. Describe cómo concebía Manuel Fernando Soto la región norte del antiguo Estado de México. Actividad para discutir en la asesoría grupal 1. Da respuesta escrita, con argumentos fundamentados en la metodología seguida por el autor, por qué el autor de la lectura no incluyó en su regionalización parte del territorio vecino de los actuales estados que aborda. 2. Presenta por escrito los elementos metodológicos que se deducen del discurso de Manuel Fernando Soto y que le permitieron concebir al norte del antiguo Estado de México como una región distinta a otras dentro de la entidad.

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UNIDAD I TEXTOS

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Estadística del Departamento de México... Ed. facsimilar de la de 1854, México, Biblioteca Enciclopédica del Estado de México, 1980.

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Sesión 1

PODER Y REGIÓN.* APUNTES PARA EL ESTUDIO DE SU RELACIÓN René Valdiviezo Sandoval1

El problema de la región Después de revisar textos provenientes de disciplinas distintas, es fácil llegar a la conclusión que el concepto de región -el cual pretende entre sus virtudes, definir un espacio con ciertas homogeneidades-, no es homogéneo y presenta definiciones muy diversas, como problemáticas aborda. Hay sin duda, interés de distintos autores por especificar, al menos, algunos aspectos metodológicos sin preocuparse mucho por su teorización, en función principalmente, de cierta planificación y acción gubernamental, así como de agencias nacionales e internacionales. Es difícil sostener si esta actitud ha permitido avanzar en la construcción de un concepto y una teoría al respecto, pero lo que sí es incuestionable es que esas visiones han apoyado a dichas planeaciones y acciones, independientemente del avance del conocimiento. No quiero decir que detrás de una definición práctica y operativa (técnica) usada por  alguna institución no descanse una visión y posición teórica al respecto; lo que afirmo es que se descansa más en aspectos operativos y empíricamente constatables, fundamentalmente en términos de resultados. De ahí los  programas y  planes implementados nacional e internacionalmente, sobre todo durante la década de los años cincuenta y sesenta. Pero a pesar de estos modelos, ha persistido el interés por  llegar a una definición que permita identificar aquellos rasgos que se van a investigar. Un ejemplo del trabajo en la línea de formulación y aplicación de programas desde agencias de desarrollo, fue la Oficina de Ciencias Sociales de la Unión Panamericana, en Washington, EE.UU. Julián H. Steward, miembro de la Oficina, planteó que el uso del concepto de región sirve para estudiar comunidades concebidas como áreas de cultura, las cuales deben decidirse con base en problemáticas y no ser consideradas como algo dado. Así mismo, es necesario pensar las áreas siempre en referencia al espacio mayor, con el cual están ligadas estructuralmente. Además, su estudio sólo debe hacerse desde una perspectiva interdisciplinaria. Afirma el autor: "La extensión y características de las regiones, así como las de otras áreas, dependen del propósito de la definición. 4...) una región es un área delimitada por uniformidad de rasgos naturales: un valle, una llanura, un sistema montañoso, un archipiélago, etc. Al delimitar una región natural pueden tomarse también en consideración elementos culturales materiales, pero los elementos no tangibles tales como la religión, organización social, que no forman parte del paisaje no se toman en consideración. (..,) una región puede delimitarse por tener homogeneidad social y cultural. (...) un área se * René Valdivieso Sandoval, en Regiones y desarrollo sustentable, pp. 81-92 1 *Profesor-Investigador de El colegio de Tlaxcala, A.C.

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delimita por constituir una unidad estructural y funcional. (...) Al abordar el estudio de una región o sub-área cultural habrá que hacer una enumeración de las pautas y elementos comunes y de las uniformidades que la diferencian de otras regiones dentro del área general. Pero en el mundo moderno las grandes áreas, regiones o pequeñas unidades, no son sólo simples divisiones territoriales con un contenido cultural análogo, sino que son unidades funcionales estructuradas, interrelacionadas entre sí y con unidades de orden superior y con grandes conjuntos sociales, áreas, naciones, etc. Si el énfasis, al estudiar una región, se pone más bien en su función y relación con la totalidad de la estructura, en lugar de colocarlo sobre la uniformidad cultural, nos encontramos que la región, o cualquier otra subdivisión de área, está constituido de elementos diversos que se complementan y están recíprocamente relacionados”. (Steward, 1955:26). Curiosamente el autor define varios elementos, pero destaca los rasgos naturales y la cultura material. Llama la atención, además, por su señalamiento respecto a que la región debe constituir una unidad estructural y funcional, pero sin definir las características de esa estructura, ni las funciones que debe cumplir. Por su parte, el antropólogo Roberto Varela (1986), en sus estudios en el estado de Morelos, en México, trabaja, según lo expone, con regiones; aunque no define explícitamente el contenido del concepto, como discípulo que es de Richard Adams, señala que "...las sociedades humanas pueden considerarse como sistemas abiertos y estructuras disipativas lejos del equilibrio termodinámico cuyo mantenimiento y conservación requieren de un cierto nivel de entrada y conversión constante de flujos energéticos a través de un mecanismo auto-organizativo" (Varela, 1986: 144). Evidentemente el autor define con base en los procesos y las relaciones del sistema con el exterior y hacia su interior, lo cual implica, ante todo, intercambio de flujos energéticos y en la medida en que se ubican esos intercambios entre el sistema y el exterior (éste es un proceso), se está en posibilidad de estudiar una sociedad delimitada, léase región. Los aspectos geográficos, administrativos, culturales, morfológicos, etc., utilizados en otras definiciones, son pertinentes para Varela, en la medida en que son parte de los procesos de intercambio con otros sistemas y que permiten mayor captación y procesamiento de energía a favor del sistema. El control energético y su concentración significa, además, centralización de poder, aspecto muy importante para este autor. El definir a las sociedades y en este sentido -por extensión- a las regiones como sistemas, hace coincidente su concepto con el de Steward, comentado anteriormente, aunque a diferencia de aquél, Varela señala que el aspecto central se encuentra en los procesos de intercambio, los cuales se dan entre grupos humanos (incluso instituciones) y no siempre en relación simétrica y estable. De ahí el tema del control de los procesos y de los flujos energéticos, lo que introduce, y que es de especial interés: el tema del poder. Robert Redfield, antropólogo que influyó teóricamente en su disciplina, mediante sus investigaciones realizadas principalmente en el estado de Yucatán, México, señala que se habla de región al referir a la uniformidad ecológica de un área, a sus

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comunicaciones, a su tradición cultural, a la existencia de un sólo foco de innovación cultural y a una conciencia regional, aspectos que diferencian una región de otra: "La región se definía de acuerdo con varios criterios: uniformidad ecológica (suelo plano, calcáreo y poroso, seco) sólo matizada por la variabilidad pluvial; gran aislamiento (en esa época sólo se tenía acceso por el puerto de Progreso); tradición cultural compuesta por dos elementos combinados ("lo maya" y "lo español"); existencia de un foco exclusivo de innovación cultural: la ciudad de Mérida; conciencia regional que incluso condujo a ciertos yucatecos a intentos independentistas. (....) La región, así, resultaba ser un espacio internamente diferenciado que podía analíticamente situarse en una escala graduada en términos de la intensidad y frecuencia de la innovación cultural, pues en último término éste era el factor  determinante; incluso la ecología aparecía como variable dependiente. Sociológicamente, la escala correspondía a un continum que iba desde la comunidad folk  la comunidad urbana, pasando por la comunidad campesina". (De la Peña, 1988:638). Resulta importante la consideración sobre el cambio cultural de una comunidad (o región), pues dicho cambio puede redefinir la región, tal como me parece, sucede en la entidad Tlaxcalteca. Por otro lado, los estudios de este antropólogo norteamericano sobre Yucatán son importantes para nuestro trabajo toda vez que su definición de región incluye de manera central a la innovación cultural, lo cual puede ser relevante para Tlaxcala. De igual forma su insistencia sobre la conciencia regional como elemento diferenciador  de una región sobre otra, es importante, toda vez que se refiere a un elemento que implica relaciones sociales expresadas a nivel cultural y colectivamente compartidas, lo cual sitúa a esta definición más allá de los aspectos exclusivamente materiales. Para Arnold Strickon, las regiones son unidades de análisis que presentan una organización territorial de la economía en función de un mercado externo, con mecanismos de control político sobre recursos y fuerza de trabajo. Llama la atención de esta definición, la combinación de su relación con el exterior y su control hacia el interior. Además, subraya el aspecto histórico. Así, las diferentes comunidades en un territorio se pueden entender y analizar "en términos de las adaptaciones cambiantes de diversos tipos de comunidades rurales a hábitats y nichos culturales específicos y variados". (Strickon, 1965: 36). El tema del mercado externo aparece explícitamente por primera vez en un autor, aunque ya desde Varela se insistía sobre el intercambio de flujos energéticos (las mercancías pueden ser uno de ellos). El problema descansa en que ese mercado externo puede ser un elemento definitivo en la conceptualización de la conformación regional, olvidando otros elementos internos o, al menos, teniendo más peso que otros. El otro aspecto que interesa de este autor es el relacionado con el control político sobre recursos y fuerza de trabajo. Al igual que Varela y Adams, se pone sobre la mesa el poder sobre los flujos energéticos (recursos) y sobre los productores (fuerza de trabajo), en la definición de una región. Entonces, así como es importante definir una región partiendo de su intercambio con el exterior, también lo es por sus redes de poder internas, aspecto considerado como 14 de 205

central en este análisis. Pero hay otros aspectos a acompañar en la búsqueda de una definición acerca de la región. El antropólogo Andrés Fábregas insiste en la necesidad de buscar el origen histórico de una sociedad regional, como única forma de aproximarse a ella. A diferencia de los otros autores referidos, es el primero que resalta este elemento para el análisis, aunque no hace explícito su concepto de región. (Fábregas, 1986: 21-56).  Afirma: "Los Altos de Jalisco fueron configurados como territorio político en la continuidad y discontinuidad de una historia social que llega hasta nuestros días y que, simultáneamente, particulariza la tradición y generaliza al ser parte del proceso mayor  de lo que hemos convenido en llamar la historia nacional. Por ello, la construcción de la tecnología cultural altera está apoyada en un modo concreto de producción y en contextos de organización del trabajo que rebasan el ámbito regional y lo incluyen en la historia social de un país que ha surgido y se construye cotidianamente bajo la dinámica de la expansión e internación colonial del capital". (Fábregas, 1986: 57). Evidentemente hay en este autor, además de su interés por la historia, una inclinación por la relación de ciertos aspectos de la sociedad regional con la sociedad mayor, misma que puede ser definitoria de los aspectos regionales. Para Eric Wolf, hay un interés especial por establecer los mecanismos de articulación regional, aspecto que implica, quizá, la concepción de espacios internos y externos, e incluso espacios de magnitud y dimensión mayor o menor. En consecuencia, uno de los elementos de análisis más importantes es el proceso de intermediación entre niveles, el cual asegura la articulación. Señala: "Tales funciones de brokerage económico y político se veían a veces investidos en instituciones; otras veces las adoptaban individuos". (De la Peña, 1988: 648). El aspecto introducido por este autor de intermediación y articulación me parece fundamental pues, de acuerdo con algunos de los autores anteriormente citados, la región se comprende en buena medida por sus relaciones con "su exterior", con el cual se conecta y que, en algunos casos la define incluso. Entonces el agente, actor, institución que cumple las funciones de conexión puede jugar un papel fundamental en la conformación regional. José Luis Coraggio define la cuestión regional como el problema de las influencias recíprocas entre sociedad y espacio ciertos fenómenos sociales exigen para su estudio, ser diferenciados en términos de un espacio, a su vez definido en términos relativos a la conceptualización del fenómeno y, por tanto, en oposición a otros espacios regionales.  Afirma el autor: "Denominaremos REGIONES a esos ámbitos definidos a partir del dominio territorial particular de una relación de acoplamiento o de una relación de semejanza. (...) El procedimiento para identificar regiones contiene elementos subjetivos (como por  ejemplo la selección de una u otra relación y su reconstrucción teórica como punto de partida), pero se concretiza sobre la base de las determinaciones objetivas que tiene tal relación en la situación real específicamente investigada. Para poder efectivamente identificar regiones, el fenómeno analizado deberá estar  objetivamente regionalizado. En otras palabras, la organización espacial que le corresponde deberá estar  conformada en forma de ámbitos particularizados de la relación o. en áreas

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homogéneas diferenciables". (Coraggio, 1994:71). Más adelante señala: "La región no existe más allá e independientemente de las relaciones y elementos de los cuáles es región, pero tampoco se confunde con ellos". (Coraggio, 1994:72). Este autor aclara de entrada que cuando se habla de región, se trata de un territorio. Sin duda, no creo que ningún otro de los autores citados haya excluido al espacio de su definición, pero es Coraggio quien lo explicita. En seguida, remarca que ese territorio requiere de actores sociales que establecen o generan algún tipo de relación social (fenómeno que se expresa y manifiesta concretamente en tomo a sus relaciones y procesos). Si esa relación no se da, sólo se está frente a un área geográfica. Pero si esa relación se da y puede ubicarse y objetivarse espacialmente, se está frente a una región. De ahí que el centro de identificación y análisis de una región o en la definición de una región, sea la relación, la cual puede implicar muchos otros aspectos relacionados con su ámbito exterior (mercado externo, recursos y flujos energéticos de otros territorios, control, etc..), y con su ámbito interior (simetría, temporalidad, permanencia, etc.). Por otro lado, Ángel Bassols, geógrafo mexicano que se ha destacado por sus trabajos acerca de la regionalización económica de México propone para la definición de las regiones, los siguientes aspectos: "1. Las regiones económicas de cualquier país existen objetivamente en la realidad y son producto de la interacción naturaleza-sociedad, del impacto del hombre sobre el medio físico y de éste sobre el medio social (....) 2. (...) las regiones reflejan en diversa forma las distintas etapas del desarrollo de ese modo de producción en un territorio concreto y en una época determinada (...) 3. (...) Como las condiciones físicas son variables de una zona a otra, se estructuran sistemas diversos. (...) 4. (...) En ocasiones la región natural puede en general coincidir con la región económica, principalmente en los países de menor desarrollo económico relativo, donde la influencia de la naturaleza llega a ser decisiva en la conformación regional (...) 5. El hombre es el arquitecto de la región económica, pero no aislado sino en su expresión social (...) 6. Si las regiones se denominan en algún momento 'económicas para planeación' es porque su aspecto esencial, el que las define, es su actual especialización productiva dentro de una gama de actividades que integran el 'todo' económico de la región (...) 7. (...) La especialización actual es resultado de la historia económica..." (Bassols, 1992: 24). La preocupación principal de este autor se encuentra en la definición de regiones económicas, de lo cual se desprende que la mayor parte de elementos para su definición descansan en el ámbito económico. Al respec to señala: "Ha quedado claro que no existe uniformidad de criterios respecto a un esquema exacto de lo que es la región económica, sus factores formativos y sus caracteres básicos (...) la teoría más aceptable es la que formula estos principios aplicables a México: a) la gran región económica (macro-región) existe objetivamente, b) es un sistema incluye factores y variables naturales recursos minerales, climas, suelos, aguas, etcétera), y  sociales, c) estas últimas integran un todo, d) las regiones son un producto histórico y

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por lo tanto dinámicas, e) desarrollo del capitalismo es-factor básico de su formación, f) las ciudades y núcleos urbano-industriales son decisivos , g) las regiones se especializan en ramas y varios productos de acuerdo a la división del trabajo, h ) existe una red más o menos desarrollada de vías de comunicación, por donde se mueven mercancías y personas, i) los lazos externos son más o menos poderosos, pero en general se depende de la influencia de las metrópolis,  j) la división políticoadministrativa muchas veces no corresponde a la realidad económica, k) las regiones de América Latina -y de México en particular- poseen diversos grados de madurez y avance, pero son distintas a las propias de los países industriales, l); es necesario tomar muy en cuenta la acción del Estado, las compañías transnacionales y la iniciativa privada en el proceso de formación regional, m) las plantaciones comerciales y los centros industriales, el comercio fronterizo, etcétera, son factores de importancia regional, lo mismo que las grandes centrales eléctricas, la gran exportación petrolera y minera, n) la política educativa y sobre todo la económica son puntos clave a través de la planificación en los cambios de la estructura regional y o) los conflictos entre las clases sociales son claramente visibles en la vida regional". (Bassols, 1992: 43). Llama la atención cómo prácticamente todo está incluido en la definición de región de este autor, además de los preceptos filosóficos-epistemológicos que señala. El problema entonces reside en el eje definitorio de la región, pues la composición de tal cantidad de aspectos cambia de una a otra, sin saber con precisión cuál o cuáles de ellos se convierten en el (los) elementos que permiten definir en última instancia una región. Lo que sí es importante destacar de la definición es que Bassols considera a la región como un sistema y sobre esa idea han estado aportando elementos los otros autores consultados. Jorge Alonso, antropólogo mexicano, en un estudio sobre las elecciones en los altos de Jalisco, define el término región: "Alude en primer lugar al espacio geográfico y de una manera especial a situaciones históricas, económicas, políticas y sociales particulares que están interconectadas. La región no es reductible sólo a los marcos determinados por las condiciones ecológicas ni a los límites de las jurisdicciones que separan entidades municipales o federativas. Son elementos indispensables para la definición de las regiones tanto la organización de las relaciones sociales en un espacio determinado, captadas históricamente y donde se destacan la configuración de fuerzas sociales dominantes y de movimientos sociales, como sus prácticas, influencias políticas y culturales, el alcance de interconexiones de grupos asimétricos y transformadores del espacio físico, la conciencia y sentimientos de identidad, pertenencia y  separación, la contradicción de este conjunto con el de otras regiones y, sobre todo, con el foco integrador central del poder nacional, resultante de la consolidación de economías y grupos de poder locales". (Alonso, 1990: 492). Cabe destacar en esta definición, el énfasis en la organización de las relaciones sociales como elemento central para la determinación de una región. De ahí se desprende la importancia -y el autor lo señala- de las fuerzas sociales en su lucha por el poder, en sus enfrentamientos, en el control de los recursos fundan mentales de la región y en su consolidación frente a los poderes de otras regiones e incluso frente al nacional, lo que tendría que ver con los aspectos de la identidad regional, tema que

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tocan otros autores. En consecuencia, y siguiendo Alonso, podría afirmarse que la definición de una región con base en su identificación administrativa y jurisdiccional, es incompleta si no considera al eje de las relaciones sociales, aspecto que bien puede darse en el marco de la entidad definida administrativamente, o bien puede rebasar esos marcos y extenderse tanto como se extiendan las redes y relaciones mencionadas. Aunque el concepto de región presenta muchas diferencias entre los autores, hay algunas coincidencias sobre todo metodológicas, que permiten pensar como necesario y posible abordar a la región y que aproxima su entendimiento en la medida en que se tienen problemáticas bien definidas y precisas que posibiliten establecer la unidad necesaria que diferencia un espacio de otro. Debe aclararse que hablar de región implica considerar un área o territorio definido geográfica, ecológica o incluso administrativamente, aspectos que no sirven para mucho si no se consideran otros elementos fundamentales para su identificación. El primer punto a tomar y destacar de algunas de las definiciones es que el espacio regional se produce socialmente; y por ello es fundamental entenderlos en el marco de las relaciones que a su “interior" se presentan, las cuales se dan, forzosamente, entre actores sociales. Lo anterior introduce al tema de las características de esas relaciones, a la simetría o asimetría de las mismas, a su articulación, tanto interna como externa, en síntesis, al tema del poder. El segundo aspecto a considerar, y que presenta más coincidencias entre los autores, es la concepción de la región como sistema (con una estructura definida). En consecuencia ese sistema presenta relaciones procesos concatenados entre sus elementos y, sobre todo, con los aspectos de fuera del sistema, pues es un sistema abierto. Las regiones para efectos de análisis deben ser vistas como sistemas abiertos, que intercambian con otros como sistemas o regiones, en situaciones de asimetría, también, lo que genera dominios o influencias regionales (y territoriales), las cuales cuando rebasan los límites de permanencia económica, política o cultural de una región, la desdibujan o desaparecen (por absorción generalmente). Por otro lado, su funcionamiento se basa en procesos, a veces muy claros, que involucran a actores diversos y les dan función en el sistema. Su lugar en los procesos tiene que ver con el control de algún recurso y, evidentemente de ello se desprende el poder que tienen. El tercer aspecto tiene que ver con la producción y el control de los recursos estratégicos al interior de la región. Este aspecto, relacionado con el primero, sienta las bases para la identificación de los grupos de poder al interior de una región, pues si el funcionamiento de ésta e incluso su definición, descansan sobre la producción de algún recurso estratégico, el cual a su vez determina y le da identidad, las relaciones sociales, definitorias también de la región, se organizan en una buena parte sobre su relación con el o los recursos estratégicos, ya sea en el sentido de productores y distribuidores (control) o de consumidores. Parece obvio que productores y quienes controlan la distribución están en una situación de poder. Además hay que señalar que estos grupos establecen relaciones de poder con otros conjuntos, creando redes que les permiten extender su dominio y territorio, a la vez que los fortalecen al entrar en relación con otros grupos (otras regiones), ya sea para

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defender su identidad, o ya sea con el fin de expandir su dominio. Desprendiéndose de este aspecto, aparece lo relacionado con el exterior de la región que, para algunos autores, tiene que ver con el mercado externo. El aspecto a destacar  de esta definición tiene que ver con los agentes que establecen la relación del sistema o región con el exterior. Esos intermediarios cumplen un papel definitorio en la región en la medida en que esa función de broker, les da control sobre un proceso. Otro aspecto retomado por su importancia, tiene que ver con la historia de la región, lo cual expresado en otros términos, tiene que ver con los acomodos y reacomodos que se dan entre los grupos sociales y entre estos y otros grupos externos, a lo largo del tiempo. Los grupos cambian, los recursos y procesos que controlan se desarrollan y también desaparecen, según los casos. En consecuencia, el control cambia y el poder también. En síntesis, los aspectos básicos para la definición de una región son: territorio y presencia de actividad social con cierta homogeneidad en dicho espacio; la región se define y produce socialmente, esto es, son actores sociales definidos y en definición los que le dan fisonomía; su consideración como sistema, específicamente sistema abierto, con relaciones y procesos internos y en conexión con el exterior; el papel de los agentes que conectan con otras regiones (o sistemas), los brokers; y la historia de las relaciones y procesos.

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Sesión 2 EL CONCEPTO ESPACIAL DE “REGIÓN”; LOS ELEMENTOS QUE CONFORMAN EL ESPACIO A DIVERSAS ESCALAS* Jaime Márquez Huitzil CIEH UAH

Deseo

aclarar que no tengo el honor de pertenecer al afamado gremio de los historiadores, si no al de los geógrafos, de ahí mi interés por abordar el tema de la región desde la perspectiva espacial, que mediante una visión sintética la observa incluyendo todos los elementos que la conforman, para descubrir las leyes que rigen sus relaciones. El término región no ha sido definido de manera definitiva, por el contrario, es el centro de atención de la geografía, que la entiende de distintas formas, según se trate, de unas u otras divisiones de la geografía, por ello la importancia de su discusión abierta, lo que deberá conducirnos si no a una definición definitiva, si a una comprensión más cabal. La región es un espacio que constituye una zona de convergencia, de reunión de multitud de hechos y fenómenos que forman la naturaleza, por ello mismo varían los elementos y dimensiones consideradas por uno u otro enfoque científico; la región constituye una porción del espacio terrestre en el cual se destacan una o más realidades, sobresale algún hecho particular, que se define junto con el adjetivo que califica la región. Aunque tal caracterización es necesaria, conlleva cierta parcialización de la realidad que descarta otros elementos que la integran y que actúan concatenados, por pequeños o remotos que parezcan; esto impide la continuidad del conocimiento y produce esa absurda sensación de que las disciplinas científicas se son ajenas. Corresponde a la geografía al análisis y la compresión de las relaciones que los elementos de la naturaleza juegan en el espacio, sus causas y efectos, distribución y extensión; para dar las pautas que permitan la ordenación más conveniente del espacio desde la perspectiva humana. No es, por supuesto, motivo de investigación de cada disciplina el análisis del espacio, los elementos que lo integran y su jerarquía o peso específico dentro de la maraña de relaciones que ocurren en la naturaleza, pero sí es obligación científica tener conciencia de que estas relaciones están ocurriendo, pues si bien cada disciplina tiene su campo de estudio propio y, más o menos delimitado, también es innegable que todas integran el conocimiento humano. La región natural, denominada también landschaft, se define por uno o varios caracteres principales y comparte con otras regiones naturales, caracteres que juegan un papel secundario, por ejemplo, una región desértica está siendo en tal caso definida por sus caracteres climáticos, sin embargo comparte con otras, elementos secundarios como: relieve, estructura geológica, influencia marítima, etcétera. *

Jaime Márquez Huitzil, en Primer coloquio de historia regional , p. 454-461.

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Las regiones naturales están determinadas por condiciones físicas: situación, relieve, climas, suelos, vegetación, hidrografía superficial y subterránea, oceanografía, acción de las fuerzas internas de la tierra, historia geológica y su consecuente formación de recursos minerales. La conjugación de estos elementos da como resultado sistemas naturales diversos, limitados con imprecisión pro franjas de transición, de mayor a menor ancho según la forma y características del cambio de una a otra región. La región histórica, producto de la concepción que el hombre hace del espacio, puede unir regiones de naturaleza distinta, o por el contrario subdividir una región natural homogénea, en esta situación nos encontramos con relaciones dialécticas particulares: por un lado la oposición de la dinámica, del cambio, a la estabilidad; situaciones donde una división administrativa, casi de origen aleatorio, se convierte en una representación de carácter permanente que influye nuestra manera de pensar, constituyendo una tradición histórica de falta de objetividad que define los hechos e manera definitiva, cuando éstos entran en el pasado, es decir, que la tradición del valor de verdad a situaciones contradictorias entre el hombre y la naturaleza. De ahí algunas de las grandes dificultades de la geografía regional dinámica, que trata lo discontinuo, porque debe asociar, en un balance territorial global, regiones activas, vivas, de contornos movedizos y variables, en cuyo interior los elementos naturales se mezclan e influencian, con dialéctica y leyes propias con los hechos humanos, con los que no necesariamente, y solo pocas veces, coinciden o se complementan.2 A las regiones históricas, “resultado de los procesos ocurridos en los ciclos productivos precedentes, mismos que en su eslabonamiento en el tiempo conforman un determinado perfil regional del espacio” 3 – dice Bassols B. – se les da una aplicación directa al conformar las regiones económicas, estas existen objetivamente por la interinfluencia de la naturaleza y la sociedad, mediante la organización socioeconómica predominante tienen delineadas en su paisaje (cultural), las distintas etapas del desarrollo de los modos de producción; sus condiciones físicas son dominadas uno o más factores naturales que cambian a lo largo del tiempo y de la interacción dialéctica del hombre con la naturaleza; se observa mayor coincidencia entre el hombre y el medio mientras mayor sea el grado de atraso económico; las regiones económicas son modeladas por el grupo social mediante las formas de poblamiento a través de la historia, de las densidades de población, las pirámides de edades y fuerza de trabajo consecuente, de los movimientos migratorios así como la capacidad de desplazamiento de la mano de obra; se conforman también por el papel de atracción y área de influencia de las ciudades; por el crecimiento, estancamiento o retroceso del numero de habitantes; de la composición por clases sociales y su lugar en el trabajo y reparto de riqueza; las regiones económicas son definidas por la producción predominante, por la división del trabajo en el territorio y la preponderancia de un tipo de economía. Las regiones económicas de México se han visto dirigidas en su formación por factores de gran trascendencia: la dependencia de nuestra economía del capitalismo internacional, el estado creador de infraestructura regional, los grupos de habitantes, procesos de urbanización; el papel de la burguesía a escala nacional y regional, el de 2

George, P., “La acción del hombre y el medio geográfico”, España, Barcelona, Ed. Península, 1970, 247 p. Bassols Batalla, A., “México: formación de regiones económicas influencias, factores, sistemas”, México, UNAM, 1979, 625 p. 3

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las clases obreras, campesinas y los estratos medios y el desigual desarrollo de capitalismo mexicano. Las regiones naturales e históricas o económicas varían, además, según la escala que empleamos al analizarlas, pues al acercarnos o alejarnos de ellas, los elementos del espacio pierden o ganan preponderancia. A escala continental Europa puede dividirse en una porción, al oeste, caracterizada por los contrastes de su estructura geológica y las formas del relieve y otra, al este, caracterizada por sus climas, suelos y vegetación, mismos elementos prevalecientes al considerar el continente africano. Dentro de una escala que contemple solo el territorio de nuestro país, observamos dos zonas diferenciadas por el clima: la árida al norte y la húmeda al sur con las consecuentes diferencias respecto al tipo y grado de evolución de las poblaciones que habitaban una u otra zona, división que es preponderante dentro de cierta etapa histórica, pues con el tiempo y el desarrollo de las fuerzas productivas, otros elementos ganan preponderancia, como la existencia de recursos minerales no renovables, que ahora empujan y modelan las regiones económicas del país. En un análisis más detallado del espacio, usando una escala que abarque sólo la superficie de un poblado y su área de influencia o hinterland directa, pierden relevancia el conjunto de los climas, el relieve o la estructura geológica, para ganarla los suelos, la humedad del suelo y la atmósfera, la topografía y las pendientes del terreno, organismos del suelo, etcétera. Las grandes regiones económicas están definidas, a escala planetaria, por la existencia de países desarrollados, subdesarrollados y socialistas, la división internacional del trabajo, el comercio internacional que dan, como resultado, la existencia de un bloque occidental y otro oriental, de un mundo norte y otro sur. A escala continental reconocemos en América una fuerte influencia económica de los Estados Unidos que se va desvaneciendo de norte a sur. En territorio mexicano observamos la preponderancia de la capital hacia la periferia y la existencia de centros secundarios muy importantes hacia su propia periferia o hinterland, pero que quedan muy por debajo de la capital federal. El espacio no sólo cambia desde la perspectiva en que se analice y el factor de escala empleado, sino también por el momento histórico considerado, pues para cada tiempo el espacio presenta cierta organización que cambia por las relaciones dialécticas entre sus elementos, de ahí que “la paradoja de la región (económica) consiste – según Pierre George- en el hecho de encontrarse encerrada en unos límites ‘históricos’ definidos en función de acciones y relaciones de fuerzas prescritas y tener que desarrollar dentro de ellos unos sistemas de fuerzas venideras que, por lo general, no encuentran lugar en el molde heredado”. El futuro del planeta y del país requiere una organización más racional del espacio, donde las regiones económicas coincidan y se complementen con las naturales, que queden demarcadas por los límites administrativos, para ello es necesario conocer a unas y otras, sus leyes actuales y las fuerzas que las han conformado, para entender el devenir que les espera y ser capaces de impedir, en la medida de lo posible, las contradicciones que generan injusticia e insatisfacción social.

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Bassols Batalla afirma que: “ fenómenos naturales y sociales son producto de la acción de leyes específicas que actúan para determinar sus caracteres; por ende, el estudio de estas últimas nos dará la clave para entender en su gran complejidad, la realidad natural y socioeconómica. Obviamente esas leyes presentan numerosos problemas para su cabal comprensión, no sólo porque muchas son desconocidas total o parcialmente para la ciencia, sino también porque la combinación de factores cambia a través del tiempo y del espacio dentro de un mismo lapso”. 4 La formación de las regiones debe partir de la elección del o los elementos centrales y los secundarios; el factor de escala (definida principalmente por su extensión) y, conjuntamente, el momento histórico en el que ocurren los hechos y fenómenos regionalizados. Por lo tanto el estudio de las regiones, concluyo, de los pedazos del espacio, es uno de esos puntos donde las disciplinas científicas se cruzan o, más bien, se encuentran y complementan, para conducirnos a su fin último: la comprensión de la realidad. Esta es la razón de mi intervención, insistir en que las disciplinas científicas deben converger en sus estudios, complementarse, intercambiar conocimientos y discutir la realidad para tratar de entenderla.

4

Ibid

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Sesión 3 y 4

EL ARTE DE LA MICROHISTORIA

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González y González Luis Deslinde

Aunque

acepté con gusto la invitación de presentar una ponencia sobre teoría y método de la microhistoria, me acerco a ustedes con temor. Mi práctica microhistórica es breve y no he tenido tiempo de suplir las escasas horas de vuelo con muchas lecturas. Me atemoriza enfrentarme a un auditorio donde hay sabios que han consagrado lo más de su vida a la investigación de su "tierra". No sé cómo se atreve a decir algo quien sólo se dedicó un año a historiar su pueblo, que desde hace veinticinco años vive en la capital metido en cosas ajenas a la problemática provinciana. Está fuera del alcance del ponente expedir conceptos y preceptos de buena ley sobre una materia con la que no está familiarizado y sobre la cual sería tiempo perdido el dar consejos generales, porque cree con Leuilliot y Aries que "los principios de la historia local son autónomos y aun opuestos a los de la historia general". "La historia particular es muy distinta de la historia total y colectiva." 6 La teoría histórica común apenas afecta la conducta del microhistoriador, pues, como dice Braudel, "no existe una historia, un oficio de historiador, sino oficios, historias, una suma de curiosidades, de puntos de vista, de posibilidades". 7 El punto de vista, el tema y los recursos de la microhistoria difieren del enfoque, la materia y el instrumental de las historias que tratan del mundo, de una nación o de un individuo. Nadie ha puesto en duda la distinción entre la meta y el método microhistórico y el fin y los medios de la macrohistoria y la biografía. Como es sabido, aparte de los tratados generales acerca del saber y el hacer históricos, existen estudios sobre el conocimiento y la hechura de historias universales, historias patrias y biografías. En punto a microhistoria hay poco escrito. Aunque la especie es tan antigua como las otras dos, no cuenta aún con los teóricos y metodólogos que ya tienen la historia general y la biografía. El hecho puede explicarse por el desdén académico con que fue mirada durante siglos y siglos. Hoy que la gran historia, siguiendo el ejemplo de las ciencias humanas sistemáticas, tiende cada vez más a la abstracción, y que la biografía corre hacia el chisme puro, la microhistoria ocupa un sitio decoroso en la república de la historia y ya nada justifica el que no sea objeto de un tratado de teoría y práctica que debiera hacerse, por lo disímbolo de la materia, con colaboración internacional. Los trabajos de Douch, Finberg, Goubert, Stone, Powell, Hoskins, Pugh, Leuilliot y otros son apuntes para la obra grande, pero todavía no la gran guía de la investigación microhistórica.8 *

Ponencia presentada al Primer Encuentro de Historiadores de Provincia. San Luis Potosí, 26 de julio de 1972. Paul Leuilliot, "Défense et ilIustration de l'histoire locale" en  Annales, Colin (enero-febrero, 1967), p. 155. Philippe  Aries, Le lemps de J'hisloire, Monaco, Editions du Rocher, 1954, p. 317. 7 Fernanda Braudel, La historia y las ciencias sociales. Madrid, Alianza Editorial, 1968, p. 107. 8 Robert Douch, "Local History" en Martin Ballard (ed.): New Movements in Ihe Sludy and Tea_hing 01 Hislory. Bloomington, University Press, 1970, pp. 105-113. Robert Douch, A Handbook 01 Lo_al Hislory: Dorsel. University of Bristol, 1962. 6

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La escasez de estudios acerca del asunto que nos reúne en este Primer Encuentro de Historiadores de Provincia es sin duda un obstáculo para llegar a conclusiones en firme, pero es también un estímulo para la reflexión. Lo que se nos ocurra en este debate puede contribuir a la guía esperada. No vamos a recorrer un camino hecho, y por lo mismo, es posible ayudar a construido. Como principio de cuentas, todavía cabe ser padrino de la criatura. La he venido llamando microhistoria, pero ni este nombre ni otros con los que se la designa son universalmente aceptados. En Francia, Inglaterra y los Estados Unidos la llaman historia local. Es de suponer que han convenido en este nombre, no porque sea llano, fácil y aun sabroso, sino por tratarse de un conocimiento entretenido la mayoría de las veces en la vida humana municipal o provincial, por oposición a la general o nacional. Con todo, la denominación se presta a equívocos y dice poco de la característica mayor  de la especie. Una historia del Vaticano puede ser llamada local por el estrecho ámbito de que trata, pero la gran mayoría de las historias vaticanas difieren, por el modo de ser, de las llamadas historias locales. Un estudio acerca de los grupos de matehualenses dispersos en varios puntos de México y los Estados Unidos no se constriñe a un espacio municipal o provincial, y, H. P. R. Finberg, "Local History" en H. P. R. Finberg (ed.),  ApproaChes lo Hislory. Toronto, University of Toronto Press, 1962, pp. 111-125. H. P. R. Finberg, The Lo_aJ Hislorian and bis Theme. Leicester, Uni. versity Press, 1952. Pierre Goubert, "Local Histocy" en Daedalus (invierno, 1971), pp. 113-127. W. C. Hoskins, Loral History in England. Longmans, 1959. Paul Leuilliot, "Défense et iIIustcation de l'histoirc locale" en Annales, París, Colin (enero-febrero, 1967), pp. 154-177. W. R. Powell, "Local Histocy in Theocy and Practice" en Bulletin of the lnstitute o/ Historiral Researrh (XXXI, 1958), pp. 41-48. Lawrence Stone, "English and United States Local Histocy" en Daedalus (invierno, 1971), pp. 128-132.  Algunos tratadistas de teoría y método de la historia dedican apartados especiales a los problemas de la microhistoria. Entre ellos: Guillermo Bauer, Introdurd6n al estudio de la historia. Barcelona, Bosch, 1957, 626 pp. Ludwig Beutin, Introducción a la historia de económica. Buenos Aires, Sur, 1966. Fernand Braudel, La historia y las riendas sodales. Madrid, Alianza Editorial, 1968, 221 pp. Eric Dardel, L' histoire, sdenre du ronrret. París, Presses Universitaires de France, 1946. 141 pp. '. Homer Carey Hockett, The Critiral Method in Historiral Researrh and Writinl;. Nueva York, The Macmillan Company, 1960. 330 pp. Friedrich Nietzsche, De la utilidad y de los inconvenientes de los estudios históricos para la vida. Buenos Aires, Bajel, 1945. 90 pp. Theodor Schieder, La historia romo rienda. Buenos Aires, Sur, 1970 165 pp. León Halkin, lnitiation a la rritique historique. París, Armand Colin, 1963. 221 pp. Benedetto Croce, La historia como hazaña de la libertad. México, Fondo de Cultura Económica, 1942. 369 pp. También se ocupan de la microhistoria algunos autores de didáctica como: Maccel Reinhard, L' enseignement de l' histoire et ses problemes. París, Presses Universitaires de France, 1957. 144 pp.  A. L. Rowse, The Use o/ History. Londres, The English Universities Press, 1963. 213 pp. Louis Verniers, Metodología de la historia. Buenos Aires, Editorial Losada, 1968. 107 pp. En las historias de la historiografía se pueden espigar notas sobre el aspecto sistemático del oficio microhistórico. Como botones de muestra: Matthew Fitzsimons (et al). The Development o/ Historiography. Harrisburg, The Stacpole Co., 1954. 471 pp. Ed. Fueter, Historia de la historiografía moderna. Buenos Aires, Editorial Nova, 1953. 2 vols. G. P. Gooch, Historia e historiadores en el siglo xix. México, Fondo de Cultura Económica, 1942.  Ángel de Gubernatis, Historia de la historiografía universal. Buenos  Aires, C.E.P.A., 1943. 316 pp. J. W. Thompson, A History 01 Historiral Writing. Nueva York, MacmilIan, 1958. 2 vols.

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pese a eso, puede ser una historia de las llamadas locales. Y es que aquí lo importante no es el tamaño de la sede donde se desarrolla sino la pequeñez y cohesión del grupo que se estudia, lo minúsculo de las cosas que se cuentan acerca de él y la miopía con que se las enfoca. El título de petite bistoire, acuñado por los franceses, podría ser un buen nombre, si por  eso no se entendiera un género de muy mala reputación. Los lectores saben que la  petite bistaire que circula en el mercado refiere vidas íntimas, crímenes y ejercicios de alcoba de personajes célebres. Lo que ha llevado el rótulo de  petite bistoire y se ha traducido al español como historia menuda, no se parece a nuestra disciplina; es más bien un subproducto de la biografía hecho para divertir a un público frívolo. Ciertamente hay microhistorias que por afán exhaustivo recogen multitud de hechos insignificantes, y que por este vicio o flaqueza han merecido el apelativo de historias anecdóticas, pero la mayoría de las microhistorias no caen en la minucia sin cola, y sobre todo, no son un simple catálogo de pormenores sueltos, sin liga. Un repertorio de anécdotas puede, en un caso dado, servir de fuente a un microhistoriador pero nunca se confundirá con un buen libro de microhistoria. 9 Según Bauer,10 en los países de lengua alemana se usan más o menos indistintamente los términos de historia regional, historia urbana y aun el de geografía histórica para denominar a la especie aquí llamada microhistoria. El primer término tiene las mismas desventajas que el de historia local y algunas otras. El segundo toma la parte por el todo. Aun cuando cualquiera historia urbana fuese microhistoria, muchas de las microhistorias no son historias urbanas. Por otra parte, algunas historias de ciudades, especialmente cuando tratan del origen histórico-jurídico o de la proyección nacional o internacional de la ciudad, no están tratadas microhistóricamente. La inadecuación del tercer rótulo, el de geografía histórica, salta a la vista y no merece discutirse. Nietzsche distinguió tres tipos de historia: la monumental, la crítica y la anticuaria o arqueológica. A esta última la definió como la que "con fidelidad y amor vuelve sus miradas al solar natal" y gusta de lo pequeño, restringido, antiguo, arqueológico. 11 ¿Acaso no es a esto a lo que le buscamos nombre? Entonces ¿por qué no designada con los calificativos de Nietzsche? La denominación de historia anticuaria no sería injusta si la palabra anticuario en español no fuera despectiva o no nos remitiera al que colecciona antiguallas y negocia con ellas. Por otros motivos, tampoco nos sirven los membretes de historia arqueológica y arqueología. Esos nombres ya le corresponden por derecho de primer ocupante a la ciencia que tiene por objeto las formas tangibles y visibles que conservan la huella de una actividad humana. Después de haber examinado las ventajas y los inconvenientes de media docena de nombres, me decidí por el uso de microhistoria en el subtítulo y en el prólogo de Pueblo en Vilo.12  A don Daniel Cosío Villegas la palabra le pareció pedante. 13 9

Benedetto Croce, La historia como hazaña de la libertad. México, Fondo de Cultura Económica, 1942. pp. 131-140. W. Bauer, Introducción al estudio de la historia, 3a. ed. Barcelona, Bosch, 1957. pp. 164-169. 11 Friedrich Nietzsche, De la utilidad y los inconvenientes de los estudios históricos para la 1!ida. Buenos Aires, Bajel, 1945, p. 25. 12 Luis González, Ptteblo en vilo. Microhistoria de San José de Gracia. México, El Colegio de México, 1968, 2a. ed.: 1972. 13 Luis González, La tierra donde estamos. México, Banco de Zamora, 1971. Vid. "Presentación" por Daniel Cosio Villegas. 10

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Fernand

Braudel la usa para designar la "narración de acontecimientos que se inscriben en el tiempo corto". 14 Es un término que recuerda los de microsociología y microeconomía, y que por lo mismo, no es tan inoportuno ni tan pedante. Pese al valor  que le dé Braudel, es un vocablo inédito o casi, todavía sin significación concreta reconocida, y si no bello, sí eficaz para designar una historia generalmente tachonada de minucias, devota de lo vetusto y de la patria chica, y que comprende dentro de sus dominios a dos oficios tan viejos como lo son la historia urbana y la pueblerina. No hay que echar en saco roto, sin embargo, la objeción de algunos colegas asistentes al Congreso de Historia del Noreste de México, reunido en Monterrey a la salida del verano de 1971. Allí se dijo que el término microhistoria huele a desdeñoso. Si es así, menos se puede recomendar el membrete de minihistoria que además de eso sería híbrido. Quizá sea más incontrovertible aunque menos precisa la denominación de historia concreta para un oficio ocupado en un mundo de relaciones personales inmediatas. ¿ Y por qué no darIe a la criatura un nombre que nadie ha usado? A primera vista lo insólito cae mal. La idea de llamarIe historia patria a la del ancho, poderoso, varonil y racional mundo del padre quizá fue mal recibida en los comienzos. Patria y patriota ya son palabras de uso común. Matria y matriota podrían serio. Matria, en contraposición a patria, designaría el mundo pequeño, débil, femenino, sentimental de la madr e; es decir, la familia, el terruño, la llamada hasta ahora patria chica. Si nos atrevemos a romper  con la tradición lingüística, el término de historia matria le viene como anillo al dedo a la mentada microhistoria. El vocablo de historia matria puede resolver el problema de la denominación. También, en plan de aventura, podríamos adoptar el nombre de historia yin. ¿Quién no sabe que en el taoísmo el aliento yin es el femenino, conservador, telúrico, suave, oscuro y doloroso? Historia matria, historia yin, metrohistoria, microhistoria, historia parroquial, pero no una palabrota como microhistoriografía. Tampoco es necesario para seguir adelante dar con el nombre justo. Sin él se ha ejercido la especie durante dos mil años.

HISTORIA Como la mayoría de las especies del género histórico la que nos ocupa nació en Grecia. En Alfonso Reyes se lee que en la época alejandrina hubo "un tipo intermedio, el de los anticuarios" que a veces recopiló tradiciones locales y otras investigó la literatura "para esclarecer la historia o su escenario geográfico. Tales fueron, en el siglo II, Polemón de Illión, Demetrio de Escepsis, y Apolodoro Ateniense". 15 También los latinos, una vez que aprendieron de los griegos a escribir historia, se aplicaron, según Dionisio de Halicarnaso, a cultivar la crónica local. Pero ni los griegos ni los romanos supieron hacer grandes historias de temas pequeños. Preocupados por los destinos del imperio, se desentendieron del pasado de la tierra nativa. Después de las invasiones de los bárbaros, en la época carolingia, hubo anales de monasterios y obispados, escritos colectivamente por monjes, y no del todo distantes de 14 15

Braudel, op cit., p. 123. Alfonso Reyes, Obras completas. México, Fondo de Cultura Económica, 1955, vol. XVIII, p. 396.

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la microhistoria. Destruido el imperio de Carlomagno, Europa vivió un periodo de predominio de la vida local y monástica, levemente contrapesado por el ideal ecuménico del cristianismo. En la Europa dispersa de los siglos X al XII, la crónica fabricada en el castillo o en el convento "se hizo menuda y particular". 16 "La mayor parte de los cronistas limitaron su atención a la zona donde ellos vivían." 17 Sean botones de muestra la Hi storia Remensis Ecclesiae de Flodoardo, la Historia DuneJmensis Ecclesiae de Florencio de Worcester, el Chronicon Aquitanicum de Ademar de Chabannes, la Chronique de Guinnes et d' Ardre de Lambert, y de Silvestre Giraldo una Topographia Hibernia que trata de la región, su gente, sus gestas y sus milagros. Desde 1200, en Italia, Alemania e Inglaterra, muchas ciudades crecieron rápidamente en población, energía y entusiasmo, y generaron frailes y jurisconsultos autores de historias urbanas. Desde la revolución burguesa de Lombardía en el siglo XlI hasta el Renacimiento del siglo XV los burgueses del norte de Italia le dieron un enorme impulso a los anales locales:  Anales de Milán, Crónica de Cremona, Crónica dei veneziane de Martino Canale, Anales de Génova de Cafaros, y para no hacer una lista muy larga, ya sólo los Anales de Lodi de Otto de Murena, "el primer historiador italiano dueño de una mente constructiva". En Inglaterra, Arnald Fitz Thedmar (1201-1275) compuso una crónica de Londres. En Alemania, desde la caída de Rodolfo de Habsburgo, hubo crónicas de ciudades.18 España produjo en el siglo XlII De preconiis civitatis Numantine que "ostenta ya los caracteres que han de predominar en el género de historias locales, tan colmadas de ordinario de amor a la ciudad natal como ayunas de verdadera investigación científica".19 El Renacimiento es el siglo de oro de la historia urbana. El iniciador fue Leonardo Bruni, el Aretino (1369-1444), autor de las Historiarum FJorentinarum que desecha fábulas, leyendas, milagros y otros prodigios; emprende una explicación por causas naturales, y por apego a la retórica clásica, repudia el tema económico, acoge con entusiasmo hechos efímeros y batallas y mantiene la forma de anales. Al cabo de una generación, según Fueter, "todo Estado italiano produjo una historia en el nuevo estilo" de Bruni, "promovida por iniciativa gubernamental". Muchos de los imitadores de Bruni "fueron literatos errantes que acabaron por ser simples voceros de quienes les pagaban".20 Sabellicus escribió Remm Venetarum ab urbe condita; Bembo, Rerum Venetamm Historiae; Corio, una historia milanesa, y Platina, Historia Urbis Mantuae. La influencia del humanismo italiano se extendió a Suiza, como lo atestiguan la Crónica de Berna, de Anshelro, la Crónica de la abadía de Sankt-Gallen, de Vadianus, y Les Chroniques de Geneve, de Bonivard; y a la región alemana, según se ve en las historias de Sajonia, Van dalia y Dania, de Krantz, en los anales de Baviera, de Aventinus, y en la Chronographia de Ausburgo y la Crónica de Nuremberg, de Mesterlin. Los dos dioses mayores del Renacimiento hicieron microhistoria; Guicciardini, la Storia Fiorentina, y Maquiavelo, lstoroe fiorentine que renuncia al orden de los anales y acude a explicaciones naturalistas. Por su parte, Maquiavelo genera discípulos (Nerli, 16

Ángel de Guhernatis, Historia de la historiografía universal. Buenos Aires, Ediciones C.E.P.A., 1943, p. 156. J. W. Thompson, History 01 Historical Writing. Nueva York, Macmillan, 1958, v. 1, p. 224. 18 Thompson, op. cit., pp. 284 ss. 19 B. Sánchez Alonso, Historia de la historiografía española. 2a. ed. Madrid, Consejo Superior de Investigaciones Científicas, 1947. V. 1, pp. 270-271. 20 E. Fueter, Historia de la historiografía moderna. Buenos Aires, Editorial Nova, 1953, pp. 30-35, 37 ss. 17

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Segni, Nardi, Varchi) que cultivan la historia de Florencia, y como su maestro, aunque con menos maestría, imitan a Suetonio y Tito Livio, reducen al mínimo los temas eclesiásticos, se centran en la vida política, usan una información abundante y someten los documentos al tribunal de la crítica, a un tribunal todavía no muy exigente. Mientras florecía en Europa la microhistoria de sello humanístico, en Mesoamérica se daba algo parecido en moldes diferentes, en dramas y epopeyas orales apoyados en pictografías. "Nuestros indígenas -escribe Jiménez Moreno- carecían del concepto de historia general y en lápidas o en códices consignaban sucesos relativos a su comunidad, rebasando este estrecho marco sólo cuando se trataba de conquistas efectuadas en lugares más o menos distantes, o cuando se aludía a lejanos puntos de donde procedían. La historia precolombina, es, pues, casi siempre, microhistoria", 21 de la que conocemos sus versiones poshispánicas. A fines del Renacimiento, en el siglo de la erudición, se hacen buenas historias de Bretaña y Languedoc junto a historias rurales plagadas de listas de nobles, castillos, feudos, abadías e iglesias, o historias urbanas que exhiben cartas, privilegios, poderosos y benefactores. Ambas mucho más pobres que las renacentistas aunque con mayor sentimiento regional. Ninguna, fuera de pocos casos, benedictina o erudita al modo de Mabillon. Tampoco el siglo de las luces hizo microhistoria de primer orden. Los ilustrados creyeron que el único asunto digno de estudio era la historia mundial 22 Y Pero, a pesar  del desprecio con que fueron vistas, datan de entonces historias locales tan vastas y célebres como las Memorias históricas sobre la marina, el comercio y las artes de la antigua ciudad de Barcelona, de don Antonio Capmany y de Montpalau; una documentada narración de Nueva Inglaterra, con la que el clérigo Prince inaugura la historia local en los Estados Unidos, y varias historias de ciudades hipanoamericanas. Aunque vivió en el siglo XVIII (1720-1794), Justus Moser funda la microhistoria romántica con su Osnabrückischen Geschichte donde, para esclarecer la historia patria, mezcla lo particular con lo general y lo político con lo culto. 23 Como quiera, los más potentes focos de una microhistoria romántica, enamorada del color local y el derramamiento de lágrimas, se encendieron en Italia, tierra de Manzoni, el autor de Los novios y de una serie de estudios de historia lombarda, y en Francia, tierra de Barante, autor de la Histoire de ducs de Bourgogne. Pero son las historias nacionales y no las abundantes microhistorias las que le dan sabor a la época romántica. La busca de la unidad nacional, obsesión de los hombres occidentales de los dos primeros tercios del siglo XIX, se opuso al particularismo histórico regional. Excepción: el federalismo que convivió con el nacionalismo en algunas repúblicas americanas produjo un fruto perenne: la historia de estados o entidades federativas. 24 En la era del positivismo, la microhistoria, la menos distinguida de las especies historiográficas, tuvo muchos cultivadores (magistrados, notarios, sacerdotes, rentistas, 21

Wigberto Jiménez Moreno, "Historia de tema regional y parroquial, comentario" en Investigaciones contemporá11eas sobre historia de México. México, El Colegio de México, 1971, p. 265. 22 Fueter, op. cit., t. 11, p. 12. 23 Bauer, op. cit., p. 165. 24 Luis González, "Historia regional y parroquia!" en Investigaciones contemporáneas sobre historia de México, pp. 249-253.

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maestros y miembros de la nobleza menor) que, agrupados en sociedades sabias, hicieron alguna vez obra en equipo como The Victoria History of the Counties of  England; llevaron su curiosidad al medio geográfico y a los aconteceres económicos y sociales; aplicaron procedimientos estrictamente científicos al establecer los hechos, y descuidaron las operaciones arquitectónica y estilística llegada la ocasión de trasmitidos. Sería imposible incluir aquí la nómina de los eruditos regionalistas de la segunda mitad del siglo XX, pues en el lapso de tres generaciones se generaron más microhistorias que en el milenio anterior con sus treinta generaciones. En el presente siglo, la producción continúa en alza. La mayoría sigue moldes añejos de índole positivista o romántica. Lo novedoso se produce en unos diez o doce países; los más sonados: Estados Unidos, Inglaterra y Francia. El nuevo estilo norteamericano "se emparenta con las ideas de Turner, pues la palabra 'frontera' le dio significado a la historia de cada pueblo, concejo, territorio y estado". 25 De Turner para acá han proliferado en Estados Unidos asociaciones promotoras de historia matria, centros universitarios de investigación local, ayudas pecuniarias de fundaciones, encuentros, mesas redondas y revistas especializadas en microhistoria y ciencias conexas. Desde 1888 se publica el Journal of América Folk-Lore. En 1940, la North Carolina Historical Commission estructura la American Association for State and Local History. En 1941, la  Asociación lanzó al mercado la American Heritage, revista trimestral. Las actividades de los numerosos microhistoriadores USA no se pueden despachar de un plumazo. Baste aludir, antes de hacer el vuelo trasatlántico, al grupo de Nueva Inglaterra, pastoreado por el profesor de Harvard Bernard Bailyn, y metido en los temas de organización familiar, conflictos entre oligarquía y democracia y desarrollo económico. En esto último, los de Nueva Inglaterra se emparentan con la escuela de Leicester, lo más lucido de la microhistoria inglesa. En la primera mitad del siglo, las universidades británicas veían como al pardear a los "local historians". Incluso los distinguidos J. R. Green, F. W. Maitland y A. L. Rowse cultivaron la planta a escondidas. El auge reciente comenzó después de la Segunda Guerra. En. 1947 se fundó el Department of English Local History at University College, de Leicester. Los primeros directores del flamante departamento fueron Hoskins y Finberg. Desde 1952 se publica periódicamente The Local Historian.26 Según Goubert, en Francia, donde suenan los nombres de Meyer, Boutruche, Poitrineau, Deyon y Baefirel, en la Francia postbélica, ha crecido y fructificado una microhistoria preocupada por la masa del pueblo, los gobernados y los fieles, una investigación micro interesada en todos los humildes y todos los aspectos de la vida, y muy interesada en los aspectos demográficos.27

EL MICROHISTORIADOR En el periodo que comienza alrededor de 1945 el número de cultivadores de la historia matria ha aumentado sensiblemente. Explicar ese aumento no es tarea fácil. Decir que se debe a la revolución regionalista de nuestros días no basta. Seguramente muchos se han inscrito en el arte para aportar elementos a la venganza de las regiones contra sus metrópolis. Otros habrán entrado para evadirse del infierno de las urbes y aspirar las delicias del mundo preindustrial y preurbano. No debe descartarse la posibilidad del 25

Homer C. Hockett, The Critical MethoJ in HiJtorical Research end Writing. Nueva York, MacmilJan, 1960, p. 238. Lawrence Stone, "English and United States Local History" en Daedalus (invierno, 1971), pp. 129-131. 27 Pierre Goubert, "Local History" en DaedaJus (invierno, 1971), p. 120. 26

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despistado que haya caído en la microhistoria por razones tan poco nobles como las de ganar dinero, poder y fama, pero la gran mayoría se habrá metido por simple nostalgia y amor a la familia y al terruño. Los más de los microhistoriadores del momento presente son originarios del villorrio, la villa o la ciudad objeto de sus estudios. La actitud romántica sigue siendo el motor principal de la microhistoria. 28 Muchos de los microhistoriadores actuales reciben su pan de los institutos de alta cultura, son full time de centros universitarios; no padecen penurias económicas; disponen, si no de todo, sí de bastante tiempo para la investigación; pero no son representativos del gremio. La estrechez económica sigue predominando entre los colegas. Sin duda hay ricos ociosos que la practican como hobby. Los más son pobres que distraen a sus quehaceres habituales partículas de tiempo para darse el gusto de investigar. Aumentan los que a cambio de una remuneración proveniente de una persona o de una institución oficial o semioficial, bailan al son que les toquen. La infraestructura económica de los miles de microhistoriadores que actualmente pululan en el mundo no es uniforme, es casi siempre movediza y muchas veces enajenante. La condición social del microhistoriador es, como la de cualquier intelectual, de dependencia. No pertenece ni por origen ni por estado al nivel de la espuma. Antes muchos provenían de las altas esferas del poder y el dinero; hoy abundan los oriundos de la clase media y aun los de origen proletario. En el conjunto de la sociedad se les localiza junto a los intelectuales, en el rincón de los rechazados. En el seno de la república de las letras todavía no ocupan los pisos de arriba, aunque ya, en el gremio de los historiadores, empiezan a dejar de ser los patitos feos. Día a día ganan casta social, pero aún están muy lejos de volver a la altura alcanzada en el Renacimiento, y más todavía a tener el status que se merecen como memorialistas de las comunidades. Hasta hace poco cada quien se rascaba con sus propias uñas, se caracterizaba por su aislamiento, por su ausencia de comunicación con los otros historiadores, por vivir  arrinconado. Ahora las barreras de la soledad empiezan a deshacerse. Todavía la mayoría río se relaciona con sus colegas, no pertenece a ninguna asociación o secta académica, aunque son cada día más los inscritos en comunidades de especialistas que se frecuentan periódicamente, que discuten métodos e intercambian experiencias. Hay cada vez más asociaciones nacionales de historiadores locales, pero no existe todavía, que yo sepa, una agrupación internacional. Por supuesto que los microhistoriadores requieren menos del intercambio intelectual que otros especialistas, pero quizá el motivo mayor del aislamiento sea, aparte del de la dispersión geográfica y de intereses, el de la desigualdad de cultura. A la mies de la microhistoria siguen concurriendo operarios provenientes de todos los campos del saber y la ignorancia: maestros y alumnos, médicos, abogados, sacerdotes, poetas, políticos, burócratas de todos los niveles, fotógrafos, artesanos y meros memoristas sin oficio. Aquí acuden letrados e iletrados de toda laya que difícilmente pueden convivir y menos entenderse. Es deseable mantener la diversidad cultural de los operarios. Es muy fructífera la participación de sacerdotes, médicos y maestros en la tarea de revivir el pasado del 28

Ludwing Beutin, Introducción a la historia económica. Buenos Aires, Sur, 1966, p. 144.

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terruño. Conviene que los disímbolos obreros lo sean de tiempo parcial. Ni los recursos de los lugares pequeños son suficientes para sostener un cronista sólo dedicado a serIo, ni ayuda a la confección de una crónica local el aislarse de los quehaceres comunales y volverse rata de biblioteca. La microhistoria gana con la concurrencia de individuos de distinta formación y de diferentes posibilidades, pero pierde cuando no hay un denominador común entre los operarios que no sólo sea la pura afición a la microhistoria El microhistoriador requiere un mínimo de dotes y bienes culturales. Por lo pronto, necesita de una buena dosis de esprit de finesse como el macrohistoriador. Debe ser un hombre de ciencia, pero no al modo burdo del geómetra. También es hombre al agua si no tiene a su alcance archivos y bibliotecas. Y está fuera de toda posibilidad de competir en el mercado intelectual si no posee un buen arte del oficio. En Bauer se lee: "La historia regional cae en descrédito por el diletantismo con que frecuentemente se cultiva."29 Si en el uso de la técnica de investigación y otros aspectos del oficio hay una mayor  torpeza en el micro que en el macrohistoriador, en el terreno de la vocación se cambian los papeles. Aquél no sólo es aficionado por falta de oficio sino también por sobra de afición y simpatía por su tema. Otra diferencia se da en el nivel del talante. Mientras los historiadores metropolitanos de alcance nacional o mundial viven como azogados, en stress, nerviosos, compulsivos, ávidos de asistir a congresos y reuniones y ansiosos de reconocimiento, los provincianos pasan la vida sin desasosiegos, viven sin el veneno de la fatiga y sin los acosos de la ambición sin límites. Una ventaja más del mini con respecto al maxi es la de que aquél escribe habitualmente de lo que conoce por experiencia propia; de lo que conoce y ama; tiene alma de anciano y muy frecuentemente lo es. De hecho no podría ejercer la historia matria antes de llegar a la edad madura. Al historiador matrio, según el dicho de Nietzsche, "le conviene una ocupación de viejos, mirar atrás, pasar revista, hacer un balance, buscar consuelo en los acaeceres de otras épocas, evocar recuerdos". 30 En plan de encasillar al microhistoriador en un casillero psicológico, habría que ponerlo en el grupo de los sentimentales o EnAS de la clasificación de René Le Senne 31 porque es un tipo más emotivo, más amante de la naturaleza y su terruño, menos dinámico y  jolgorioso, más solitario, conservador, tímido y triste y menos deportista que el promedio de los hombres. Los microhistoriadores se hermanan entre sí por el carácter que no por la ética profesional. En cuanto a conductas e ideales, son distinguibles tres tipos: el primero procede como la hormiga; el segundo, como la araña, y el último, como la abeja. El microhistoriador hormiga lleva y trae papeles; extrae, según el dicho de don Arturo  Arnáiz y Freg, noticias de la tumba de los archivos para trasladadas, reunidas en forma de libro, a la tumba de las bibliotecas; ejerce de acuerdo con una ética positivista cuyos principios son: 1) el buen historiador no es de ningún país y de ningún tiempo; 2) procede a su trabajo sin ideas previas ni prejuicios; 3) se come sus amores y sus odios; 4) no es callejero, gusta de lo oscuro y arrinconado, es rata de gabinete, archivo y 29

Bauer, op. dI., p. 166. Nietzsche, op. rit., p. 61. 31 René Le Senne, Trojlé de rararlérologje. París, PUF, 1952, pp. 209. 291. 30

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biblioteca; 5) no se cuida de componer y escribir bien, le basta con cortar, pegar y expedir mamotretos de tijeras y engrudo. El buen microhistoriador positivista es de hecho un compilador disfrazado, un acarreador de materiales, una hormiga laboriosa. La soberbia del microhistoriador-araña contrasta con la humildad del microhistoriadorhormiga. Se declara a voz en cuello hijo orgulloso de su matria y de su época; no le importa ser hombre de prejuicios; no oculta sus simpatías y diferencias; le da rienda suelta a la emotividad y a la loca de la casa. Le concede más importancia a la imaginación que a la investigación y a la expresión del propio modo de ser que a la comunicación de conocimientos. Las obras del sabio-araña no son ni más ni menos que telarañas emitidas de sí mismo que no trasmitidas de algo, cosas sutiles o insignificantes que no tejidos fuertes y duraderos. El ideal arácnido produce intérpretes brillantes que no historiadores de verdad. El tercer tipo imita la conducta de la abeja que recoge, digiere y toma miel de los jugos de multitud de flores. El que aspira a comportarse como abeja no teme amar al pasado y al terruño; procura ser consciente de sus ideas previas, simpatías y antipatías y está dispuesto a cambiadas si los resultados de la investigación se lo piden. No está casado con sus prejuicios como el hombre araña, ni con los útiles como el hombre-hormiga.  Alternativamente pelea y simpatiza con sus instrumentos de trabajo; es crítico riguroso y hermenéutico compasivo. Busca ser hombre de ciencia a la hora de establecer los hechos, y se convierte en artista en el momento de trasmitidos. Los tres (hormigas, arañas y abejas) nacen de impulsos parecidos. Un hombre que ve a su terruño como se ve a sí mismo, un buen día es asaltado por la curiosidad, dizque por haberse topado con una ruina, ora por haber dado oídos al cuento de algún viejo, ya por alguna lectura. De la curiosidad salta a las cuestiones vagas: ¿Qué fue aquello? ¿Cómo se pasó de aquello a esto? Desde aquí el naciente microhistoriador se embarca hacia el pasado pero no sin antes hacer los preparativos del viaje: limitar la meta, hacerse hipótesis y otras cosas por el estilo.

LO MICROHISTÓRICO Cada disciplina del saber recorta del conjunto de la realidad un dominio o campo propio para esclarecerlo a su manera. Sólo en términos generales puede decirse que el dominio de la microhistoria es el. pasado humano, recuperable, irreversible, influyente o trascendente o típico. Dentro del enorme universo del pasado historiable es posible aislar la parcela que le corresponde a la microhistoria; es decir, el espacio, el tiempo, la gente y las acciones que le preocupan. El espacio es la patria chica o matria, definida diferentemente según los mirajes de los definidores. Para Miguel de Unamuno es "la que podemos abarcar de una mirada como se puede abarcar Bilbao desde muchas alturas". 32 Con todo, algunas patrias chicas no se pueden abarcar de una ojeada. Los hombres que se sienten entre sí oriundos de la misma matriz pueden estar dispersos en una extensión terrestre inabarcable a simple vista. Por lo mismo, otra definición de terruño, aparentemente más vaga, es más justa. Matria es .la realidad por la que algunos hombres hacen lo que deberían hacer por la patria: arriesgarse, padecer y derramar sangre. La patria chica es la realización de la 32

Cf. Luis González, "Historia perdida" en Diálogos (julio-agosto, 1970), Núm. 34, p. 3.

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grande, es la unidad tribal culturalmente autónoma y económicamente autosuficiente, es el pueblo entendido como conjunto de familias ligadas al suelo, es la ciudad menuda en la que todavía los vecinos se reconocen entre sí, es el barrio de la urbe con gente agrupada alrededor de una parroquia o espiritualmente unida de alguna manera, es la colonia de inmigrados a la gran ciudad, es la nación minúscula como Andorra, San Marino o Naurú, es el gremio, el monasterio y la hacienda, es el pequeño mundo de relaciones personales y sin intermediario. El tiempo y los tiempos de la microhistoria también tienen su peculiaridad. Un estudioso de la nación o del mundo pocas veces se interesa por el origen, la vida total y el término de una nación; acota generalmente un trozo del principio, del medio o del fin. Un microhistoriador rara vez deja de partir de los tiempos más remotos, recorrerlo todo, y pararse en el presente de su pequeño mundo. El asunto de la microhistoria suele ser de espacio angosto y de tiempo largo, y de ritmo muy lento. De otra manera: los tempos microhistóricos son el larguísimo y pachorrudo de la geografía y el nada violento de la costumbre. Aunque a veces derrama su atención en menudencias, la microhistoria, por lo general, sólo se ocupa de acciones humanas importantes por influyentes, por trascendentes y sobre todo por típicas; separa los episodios significativos de los insignificantes; selecciona los acontecimientos que levantaron ámpula en su época, o los que siendo Iodos, acabaron en polvos, o los representativos de la vida diaria, los botones de muestra. Lo normal, sin embargo, es que la historia de índole monumental recoja los sucesos influyentes; la de índole crítica, los sucesos trascendentes, y la anticuaria los sucesos típicos. La primera persigue al grito de Dolores, la batalla de WaterIoo, la derrota de la Armada Invencible; la segunda anda detrás de lo que retorna: crisis agrícolas, curvas de precios, formas artísticas que se hacen, se deshacen y vuelven a hacerse; lo más o menos repetitivo o no del todo irrepetible. A la microhistoria le interesa, más que lo que influye o renace, lo que es en cada momento, la tradición o hábito de la familia, lo que resiste al deterioro temporal, lo modesto y pueblerino. A pesar de que la microhistoria no se detiene en los sucesos que levantan polvareda, su asunto suele ser más comprensivo de la vida humana que el de la macrohistoria. Según Bauer es característico de esta especie historiográfica el proyectar "sobre una región estrictamente delimitada el entrecruzamiento de los puntos de vista geográfico, económico, histórico-constitucional y administrativo con los de la técnica, el arte, los usos y costumbres, los hechos populares y las modalidades lingüísticas". Y en general es vox populi que una de las justificaciones de la microhistoria reside en que abarca la vida integralmente, pues recobra a nivel local la familia, los grupos, el lenguaje, la literatura, el arte, la ciencia, la religión, el bienestar y el malestar, el derecho, el poder, el folklore; esto es, todos los aspectos de la vida humana y aun algunos de la vida natural. Las macrohistorias pueden prescindir en mayor o menor grado del ambiente físico. Una crónica local, no. Helbok escribía en 1924: "El lugar recibe su vida inmediatamente del suelo; la nación sólo mediatamente, de segunda mano. La nación o Estado se asienta sobre la aristocracia, la Iglesia, las ciudades... La historia local debiera serIo de aquella simbiosis prodigiosa entre tierra y pueblo, que conduce a cada localidad a resultados distintos."33 En la microhistoria pocas veces se olvida la introducción geográfica: relieve, 33

Bauer, op. dt" p. 166.

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clima, suelo, recursos hidráulicos, vestidura vegetal y fauna. Tampoco se prescinde de las calamidades públicas (sismos, inundaciones, sequías, endemias y epidemias) y de las transformaciones impuestas por los lugareños al paisaje. La historia universal y "las historias nacionales están pobladas de gente importante": estadistas y mílites famosos por sus matanzas, explotadores ilustres o intelectuales soberbios y cobardes. Los actores de la vida menuda rara vez merecen los apelativos de sabios, héroes, santos y apóstoles. Los innovadores locales siempre van a la zaga: descubren un pedernal para producir lumbre cuando ya se han descubierto los fósforos. Los héroes de la patria chica rara vez superan el nivel de bravucones y pocas veces acaban en mártires. Cuando están a punto de ser ejecutados con la debida solemnidad, se mueren de gripe. Los santos también suelen ser de risa, en los éxtasis no falta quien les clave una aguja y los haga despertar y proferir blasfemias. Los benefactores son difuntos que han dejado una modesta fortuna para ponerle piso de mosaico al templo. Los hombres de la microhistoria son cabezas de ratón y ciudadanos-número de la macro que en la micra se convierten en ciudadanos nombre. Muchas veces en la historia grande se habla del rebaño, pero como rebaño; se enfocan los reflectores sobre el mazacote de la burguesía, sobre la masa del proletariado, que no sobre los burgueses y los humildes llamados fulanito y zutanito. La microhistoria no ha eliminado el tema guerrero, La vida militar -el tema de antes de toda historia- ha sufrido injustamente el descrédito de la historia-batalla. "Pero la historia militar -como dice Jean Meyer- es mucho más que los combates, por un lado es un aspecto del fenómeno social de la violencia, y por otro, el campo de acción de esos grupos sociales que son los ejércitos," 34 Además "cada región tiene una guerra muy propia" que le corresponde esclarecer al microhistoriador. La vieja historia de generales y bandoleros, cañones y fusiles, batallas y combates no amerita ser jubilada simplemente por ser vieja. La vida económica -el asunto del día- y la cuestión social concomitante son los temas de mayor interés para las tres escuelas de la vanguardia microhistórica actual. La razón es clara: los sucesos económicos suelen ser los más cotidianos. En las zagas locales menudean las noticias sobre maneras de trabajar libres, asalariadas y serviles, sobre formas forzadas de perder el tiempo en viajes obligados y trámites oficinescos, sobre estructuras agrarias y modos de apropiación de la tierra, sistemas de cultivo, avances agrícolas, quehaceres artesanales, costumbres de compra y venta, paso del autoconsumo a la economía de mercado e incorporación de los grupos cultural y económicamente marginales al mundo moderno. En fin, la economía y la sociedad con enfoque más cualitativo que cuantitativo. 35 Aunque todo mundo dedica la mayor parte de su tiempo al descanso y la diversión, la macrohistoria se empeña casi siempre en ver únicamente los aspectos penosos del ser humano. Sólo la microhistoria, y no siempre, toma como asunto el ocio y la fiesta: formas de liberación, astucias eróticas, intercambio de mujeres, modos de proliferación de la vida, vida infantil, juegos de niños, fiestas caseras, nacimientos, bautizos, primeras comuniones, santos, bodas, días de campo, camping, caza, fiestas cívicas, festividades religiosas, turismo, deporte, 34

Meyer, "Historia de la vida social" en Investigaciones contemporáneas sobre historia de México, p. 387. Paul Leuilliot, "Défense et illustration de l'histoire locale" en  Annales (Año 22, enero-febrero, 1967), p. 157: "La historia local es cualitativa, no cuantitativa. A escala local las cifras pierden su significación." 35

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 juegos de salón, costura, artes populares, corridos, canciones, leyendas, ruidos, músicas, danzas, todos los momentos de descanso y expansión y producción artística, espectáculos, pasatiempos, regocijos, solaces, distracciones, devaneos, desahogos,  jolgorios, juergas, jaleos, festines, saraos, mitotes, circo, charreada, gira política, discursos, desfiles, títeres, castillos, toritos de fuego, lunadas, serenatas y velorios. Foster en su libro sobre Tzintzuntzan36  habla de la importancia que tiene en la vida comunal la llamada "visión del mundo" u "orientación cognoscitiva" y cree que es un tema imprescindible de cualquier estudio sobre la vida social menuda. Esa cosmovisión engloba un conjunto mayor o menor de creencias religiosas que el microhistoriador no puede ignorar. Y como el dogma religioso se traduce en prácticas litúrgicas y morales, también se ocupa de ellas. Las demás historias han ido siendo cada vez menos sagradas y más profanas; la matria sigue concediéndole un sitio distinguido a las creencias, las ideas, las devociones y los sentimientos religiosos. Existen y han existido algunas minicomunidades sin relaciones exteriores, replegadas sobre sí mismas. En las zonas cerriles, lo normal eran los poblados sin comunicación con otros poblados. Pero nunca la incomunicación ha sido lo común entre ciudades medianas y chicas y entre simples congregaciones minúsculas de las zonas lisas y archipobladas. Sólo excepcionalmente el microhistoriador no se enfrentará al tema de los contactos que se establecen en un pueblo con otros pueblos "o en una región con otras regiones: contactos de mercado, contactos por peregrinaciones, por leva, por  emigración definitiva o simplemente estacional" 37 Así es como el asunto de la historia local sobrepasa algunas veces lo lugareño. El otro modo de salirse del terruño es comparándolo con la tierra en que está inscrito. "La historia local es una historia diferencial. Trata de medir la distancia entre la evolución general y la evolución particular de las localidades; la distancia y el ritmo." 38 La microhistoria se interesa por el hombre en .toda su redondez y por la cultura en todas sus facetas. El dominio del conjunto de las minis es amplísimo e inabarcable para cualquier investigador o equipo de investigadores. El dominio de cada minihistoria es reducido, y por lo mismo, comprensible para un solo hombre si sabe extraerle su verdad mediante el uso adecuado de un método científico.

EL ANÁLISIS MICROHISTÓRICO El descubrimiento del pasado sólo es posible con procederes científicos. Y si hubiera otro modo de enteramos de la vida y la acción de los difuntos, ahora no la pondríamos en práctica porque vivimos en plena hegemonía de la ciencia. En el viaje de ida hacia atrás, el microhistoriador que se estime y quiera ser estimado en el mundo de hoy, debe ejecutar cuatro series de operaciones con nombre enrevesado: problemática, heurística, crítica y hermenéutica. Escogido por el investigador el pequeño mundo que quiere esclarecer, se impone el deslinde y subdivisión del tema y un plan de operaciones. En microhistoria el uso de un plan no es tan urgente como en otras ciencias humanas, pero tampoco es prescindible. En Marrou, se lee: "El conocimiento de un tema histórico puede ser peligrosamente 36

Georges Foster, Tzintzuntzan. México, Fondo de Cultura Econó. mica, 1972, p. 7. Meyer, op. cit., p. 375 38 LeuiIJiot, op. cit., p. 161. 37

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deformado o empobrecido por la mala orientación con que se le aborde desde el principio."39 Aun en los supuestos de que el asunto elegido sea abarcable en su totalidad por ser la costumbre de una aldea, o una villa, o un barrio, y de que sea susceptible de estudio porque se den las suficientes condiciones subjetivas y objetivas, se requieren una definición clara y precisa de lo que se busca, un bosquejo de los temas mayores y menores a tratar y un horario- y calendario del trabajo. La definición incluye el señalamiento del espacio y la longitud temporal del tema, la importancia del mismo, los métodos y técnicas que se emplearán en su estudio y el público al que va destinado. El esquema o bosquejo es un cuestionario o un preíndice según adopte una forma interrogativa o expositiva. Se dice que debe ser claro, realista, minucioso y flexible. Un manual de técnicas de investigación, como el de Ario Garza Mercado, propone algunas maneras de hacerlo.40 El investigador, con la red de su cuestionario preliminar, reúne testimonios sobre el trozo del pasado que desea revivir. "La historia se hace con testimonios lo mismo que el motor de explosión funciona con carburantes." 41 Su objeto no está ante los ojos; se ve al través de la mirada ajena y de las reliquias. De hecho, según Collingwood, "cualquier  cosa puede llegar a ser un documento o prueba para cualquier cuestión". 42 La microhistoria, por regla general, no suele contar con tantas pruebas como la macrohistoria. Tratándose de comunidades rústicas, son muy raros los testimonios directos y las fuentes literarias. La micro, además de documentos, emplea como testimonios marcas terrestres, aerofotos, construcciones y ajuares, onomásticos, supervivencias y tradición oral. La vida del hombre produce desfiguras y cicatrices en el suelo que la investigación utiliza como pruebas a falta de otras más patentes. A veces descubre huellas geográficas a simple vista y sobre la marcha; otras, acude al recurso de la foto desde aviones. Mediante la interpretación de shadow-marks o sombras, crop-marks o cortaduras y soi-marks o manchas en las fotos aéreas tomadas desde alturas óptimas, se reconstruyen algunos signos del pasado que a simple vista son inexistentes: viejos caminos, pozos, cultivos, ruinas.43 En mayor o menor grado, se necesita subir al cielo y bajar al subsuelo. En muchos casos la excavación se hace necesaria, pero para hacerla provechosa se requiere la colaboración de un especialista. Generalmente ningún microhistoriador es, por lo difícil del oficio, un arqueólogo competente, y ejercer la arqueología sin la necesaria competencia se considera pecado gordo y aun irreparable. Aquí, muchas veces el dilema es irresoluble porque no se dispone de la ayuda arqueológica y uno no se puede desdoblar en arqueólogo. Y no es el único caso en que el cronista local debe resignarse a no hacer una investigación por su cuenta y riesgo. Casi siempre los actores o personajes abordados por la microhistoria son iletrados y no generan escritos probatorios de su vida y virtudes. A veces su pensamiento y su conducta sólo son recuperables por lo que se acuerda la gente y por la tradición oral. El africanólogo Jan Vansina escribe: "Las tradiciones orales son fuentes históricas cuyo 39

H. l. Marrou, El conocimiento histórico. Barcelona, Labor, 1968. p. 50. Ario Garza Mercado, Manual de técnicas de investigación. México, El Colegio de México, 1970., pp. 17-41. 41 Marrou, op. cit., P.54. 42 R. G. Collingwood, La idea de /a historia. México, Fondo de Cultura Económica, 1952, p. 301. 43 Ch. Samaran (ed.), L'histoire et sa méthode. París, NRF, 1961. pp. 191-196. 40

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carácter propio está determinado por la forma que revisten: son orales o no escritas y tienen la particularidad de que se cimientan de generación en generación". 44 El microhistoriador a fuerza de entrevistas, charlas con la gente del común y cuestionarios puede resolver problemas difíciles y recibir noticias valiosas. Incluso los relatos de apariencia mítica suelen contener verdades. Las técnicas de la encuesta ponen al investigador en contacto con un mundo pleno de voces y ecos, poblado de fórmulas didácticas y litúrgicas, listas de toponímicos y onomásticos, comentarios explicativos y ocasionales, relatos históricos de índole universal, local, familiar, mítica, esotérica o producto puro de recuerdos personales, y por último, que no al último, con la llamada poesía popular o iletrada que recoge no sólo sucesos efímeros cuando es narrativa sino el pensamiento y los sentimientos de otras épocas. Quizá únicamente a través de corridos y otros poemas tan ingenuos y toscos como ellos sea posible penetrar en el espíritu anterior de la gran masa del pueblo.  Y sin embargo nada suple ni supera a las fuentes escritas, a las precarias y humildes fuentes de la microhistoria. El macrohistoriador rara vez acude a papeles tan escuetos como son los registros; para el microhistoriador las listas de bautizos, matrimonios y entierros son testimonios de primer orden, aunque generalmente no muy antiguos. El registro inglés remonta hasta las instrucciones eclesiásticas de Thomas Cromwell en 1538. Las disposiciones de Villers-Cutterets (1539) y Blois (1579) introducen en Francia el asentamiento de bautizados, casados y difuntos. En Suecia se regulariza en 1686; en Europa central no antes del siglo XIX y en los Estados Unidos más acá. En México se practica desde hace cuatrocientos años. En 1559, el primer Concilio Provincial Mexicano dispuso registrar bautizos y matrimonios de indígenas y el Tercer Concilio, en 1585, ordenó que se anotaran los bautizos, las confirmaciones, los matrimonios y los entierros de todos los fieles conforme a lo mandado por el Concilio Tridentino. Por  supuesto que los libros parroquiales de México (y los de otras partes) deben escogerse y emplearse con prudencia, porque son obra de personal no siempre muy acucioso y porque a veces no anotan todo lo que debían anotar (como los difuntos en tiempo de epidemias); pero son, con todo, de un alto valor, 45 que no los únicos testimonios manuscritos de la vida municipal y espesa. Tan valiosas como los registros civiles suelen ser las actas notariales, y si se da con ellos, todavía pueden ser más rendidores los libros de contabilidad de individuos, casas y firmas y los epistolarios familiares, cada vez más difíciles de encontrar. Los censos son otra fuente de información para el pasado inmediato, pero casi nunca para el remoto. Francia censó por primera vez en 1697; Estados Unidos en 1789; Gran Bretaña en 1801; Bélgica en 1846; Italia en 1861; Alemania en 1871; India en 1881, y Rusia en 1897. México hizo diversos pininos desde las "relaciones geográficas" de finales del XVI hasta el padrón de Revillagigedo en el ocaso del siglo XVIII; pero como todo mundo sabe, los censos se regularizaron e hicieron cada década al final del siglo XIX, durante el imperio de Díaz. No se olvide que censos y demás fuentes estadísticas no son tan útiles en el quehacer  microhistórico porque éste es cualitativo y no cuantitativo, y porque las estadísticas no 44

Jan Vansina, La tradición ora/. Barcelona, Labor, 1966, p. 13. Claude Morin, "Los libros parroquiales" - en Historia Mexicana. México, El Colegio de México (enero-marzo, 1972), vol. xxr, Núm. 3, p. 417. 45

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son muy dignas de fe a escala menuda. Por ejemplo, en la historia de una villa "las cifras de natalidad o de mortalidad tienen menos importancia que el examen de las causas de la morbilidad, la subalimentación, la falta de higiene, los padecimientos llamados profesionales, las fiebres intermitentes" y otras. 46 Además, en muchos casos, las cifras son inexactas. Usted sabe que las de tantos menús económicos sobre nuestra producción rural, basadas en declaraciones temerosas de rancheros, están muy por  debajo de las verídicas. Los periódicos son un buen arsenal de pruebas para la historia urbana y algunas veces sus noticias sirven a la crónica pueblerina. Sin embargo, como el periodismo es un fenómeno apenas bisecular no ayuda en la investigación de lo antiguo. Las otras fuentes (leyes, actas e informes gubernamentales, narraciones autobiográficas, biografías e historias, tratados científicos y filosóficos, poesías, novelas y piezas de teatro y muchas más manifestaciones escritas) suelen arrojar bastante luz sobre la existencia urbana y poca sobre la rural.47 Tratándose de la vida campesina, la literatura histórica es muy escasa. En cambio, no es insólito que el historiador de ciudades se tope con precursores. Para el microhistoriador es una gran ventaja contar con historias previas, aunque seguramente los cronistas de antes no se plantearon las mismas preguntas que el cronista actual. La selección de hechos es diferente en una obra de entonces y en una de ahora. Con todo, las historias anteriores de la ciudad suelen ser la fuente máxima de la microhistoriografía urbana, aun en esta época de idolización del documento inédito. Para la mayoría de los eruditos la heurística se reduce al uso de bibliografías y catálogos de fuentes. Para los microhistoriadores la tarea de recopilar fuentes es bien dura. Las bibliografías y hemerografías aprovechables para la tradición local escasean, y los catálogos de archivos locales y privados son una especie poco menos que inexistente. ¡Si ni siquiera hay un archivo clasificado la mayoría de las veces! Los macrohistoriadores cuentan con los buenos servicios de las llamadas ciencias auxiliares (arqueología, numismática, sigilografía, heráldica, epigrafía, paleografía, criptografía, diplomática, cronología, geografía, onomástica y no s é cuantas más) mientras la historia local, y especialmente la pueblerina, se hace la mayoría de las veces sin apoyos externos. La operación de reunir materiales sigue siendo la etapa dura donde se hunden muchísimos neófitos escasos de paciencia y malicia. Y la heurística es apenas la segunda estación del viacrucis. Si se quiere que respondan con verdad a las preguntas, las fuentes deben ser  maltratadas, atormentadas, aporreadas, estrujadas, hechas chillar mediante las operaciones críticas. Para obtener material resistente en la reconstrucción del pasado se necesita hacer pasar las pruebas históricas por las pruebas que permiten establecer  su integridad, autoría, fecha, lugar, sinceridad y competencia. Todavía más: los testimonios para la microhistoria sin someterlos al tamiz de la crítica ayudan muy poco o nada. Por lo que toca a la prueba verbal, escribe R. A. Hamilton: "La tradición oral  jamás debe ser utilizada sola y sin soportes. Debe ser puesta en relación con las estructuras políticas y sociales de los pueblos que la conservan, comparada. con las tradiciones de los pueblos vecinos y vinculada a las indicaciones cronológicas de las 46 47

41 Leuilliot, op. cit., p. 159. Ibid, p. 158.

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genealogías y de los ciclos graduados de los años, a las conexiones documentadas por  escrito de los pueblos letrados, a los fenómenos naturales de fecha conocida, como hambres y eclipses, y con los hallazgos arqueológicos." 48 La tradición trasmitida de boca en boca sufre pérdidas y alteraciones y sólo da conocimientos válidos si se la trata críticamente. El microhistoriador rara vez puede confiarse; debería estar diciéndose con alguna frecuencia: "Supongo que las huellas, las reliquias y los documentos me engañan ora porque no son lo que aparentan, ora porque sus autores fueron engañados, ora porque quisieron engañarme, y por lo tanto, no debo prescindir del rigor  crítico, del trato duro, de la malicia y el odio." Pero los golpes deben ser seguidos por las caricias y el apapache. Aquí sí es útil la conducta de Burro de Oro, un hacendado decimonónico del noroeste de Michoacán que tras de propinarles puntapiés a sus peones les daba un puñado de monedas por cada golpe. Una vez sacudidos, los testigos requieren un trato amoroso. San Agustín decía: "no se puede conocer a nadie si no es por la amistad".49 En la etapa hermenéutica o de psicoanálisis de los documentos, el estudioso debe salir de sí mismo para ir al encuentro del otro. La determinación del sentido literal e ideal de las fuentes, la comprensión de ideas y conductas debe hacerse con muchas vivencias, larga reflexión, cultura variada y con el máximo de simpatía. Quien es incapaz de sentir los sentimientos ajenos y pensar los pensamientos de los otros nunca llegará a hacer  inteligibles las obras humanas sin la elaboración de regularidades causales, y en definitiva, nunca llegará a la comprensión más o menos cabal de ninguna verdad histórica. Las operaciones analíticas sólo pueden tener un fin: la verdad. Recuérdese el aforismo del doctor Johnson: "El valor de toda historia depende de su verdad. Una historia es la pintura, o bien de un individuo, o de la naturaleza humana en conjunto. Si ella es infiel, no es la pintura de nada." 50 Los conocimientos alcanzados por los historiadores que proceden científicamente son tan válidos, aunque no sean verificables, como los saberes de físicos y biólogos.

LA SÍNTESIS MICROHISTÓRICA Establecidas las acciones, el microhistoriador emprende el camino de vuelta; avanza de la confusión del análisis al orden de la síntesis. En su viaje al pasado usó del método científico; en su regreso al presente se servirá de los recursos del arte. La microhistoria es ciencia en la etapa recolectora, depuradora y comprensiva de las acciones del pasado humano, y es arte en la etapa de la reconstrucción o resurrección de un trozo de la humanidad que fue. Todas las operaciones exigidas por el público consumidor al que confecciona un libro, un artículo o una conferencia con noticias del pasado están teñidas de emoción artística. Así la explicación, la composición, la redacción y la edición. Strachey solía decir: "Los hechos pasados, si son reunidos sin arte, son meras compilaciones, y las compilaciones sin duda pueden ser útiles, pero no son historia, así 48

Cf. Vansina, oj. rit., p. 19 Marrou, op. cit., p. 74: "et nemo nisi per amicitiam cognoscitur" (San Agustín, Sobre ochenta y tres cuestiones diversas, 71, 5). 50 Cf. André Maurois, Aspects de la biog..aphie. París, Grasset, 1928. p. 28. 49

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como la simple adición de mantequilla, huevos, patatas y perejil no es una omelette." 51 En las ciencias de la naturaleza y en las ciencias sistemáticas del hombre la explicación es una tarea científica; en la historia y principalmente en la micro es más que nada una tarea artística y prescindible. La vida humana, por contingente, es poco sistematizable. En la antigüedad hubo una época en que se hicieron depender las acciones de los hombres del capricho de los dioses y otra en que se repitió el decir de Polibio: "Donde sea posible encontrar la causa natural de lo que ocurre, no debe recurrirse a los dioses."52 En la Edad Media se recayó en la explicación providencialista, y en la hora actual lo 'in' es 'in' es englobar fenómenos particulares en leyes de desarrollo. Los máximos historiadores, y no sólo los filósofos, están de acuerdo en la subjetividad de la explicación. Meinecke escribe: "La búsqueda de causalidades en la historia es imposible sin la referencia a los valores." E. H. Carr dice: "La interpretación en la historia viene siempre ligada a juicios valorativos."53 En microhistoria no vale la pena teorizar y abstraer. Para Nietzsche no es posible la auténtica explicación porque el espíritu anticuario "no puede percibir las generalidades, y lo poco que ve se le aparece demasiado cerca y de una manera aislada". 54 Según Trevelyan ningún historiador está obligado a entrar en explicaciones porque "en la historia nos interesan los hechos particulares y no sólo las relaciones causales".55 Con todo, los autores de historias muy pocas veces renuncian al intento de explicar ya por causas eficientes, ya por causas formales, las acciones del pasado, aun del pasado concreto. La composición sí es ineludible. No es necesario ajustarse a ninguno de los modelos arquitectónicos que circulan por ahí. Lo importante es seguir el aforismo de Gaos: "A la composición historiográfica parecen esenciales las divisiones y subdivisiones de la materia histórica. Mas el historiador ha de cuidarse de que los marcos en que encuadre su materia no los imponga a ésta desde un antemano extrínseco a ella, sino que sean los sugeridos por la articulación con que lo histórico mismo se presenta." 56 También debe tomarse en serio a la hora de componer la costumbre de añadir al cuerpo de la obra un par de aperitivos (el prólogo y la introducción), unos tentenpiés (notas de referencia y aclaratorias) y, no siempre, un digestivo (epílogo o conclusiones). Dentro del cuerpo de la obra el orden natural de distribución es el cronológico. Esto no quiere decir que ha de caerse en el colmo del diario, los anales y las décadas, pero sí evitar el rompimiento absoluto con el orden temporal y descender al extremo del diccionario. El repartir temporalmente los datos cae dentro del complicado arte de la periodización. Hay que escoger una manera de periodizar. Como ustedes saben las hay de dos tipos: ideográfico y nomotético. Aquél se subdivide en exocultural y endocultural, y éste en cíclico e isocrónico. Parece más cercano a la realidad histórica el tipo ideográfico, subtipo endocultural. La periodización basada en leyes es muy discutible; con todo, actualmente se emplean a pasto las periodizaciones apoyadas en el tipo 51

Ibid., p. 102. Cf. Edward HalIet Carr, What is History? Londres, MacmiJIan, 1961 p. 68. 53 lbid., p. 69. 54 Nietzsche, op. cit., p. 27. 55 George, Macaulay Trevelyan, L'histoire et le lec/euro Bruselas, L'office de Publicité, 1946. 56 José Gaos, "Notas sobre la historiográfica" en Historia Mexicana. México, El Colegio de México (abril-junio, 1960) vol. IX, Núm. 4, p. 501. 52

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nomotético, subtipo isocrónico. Así, el sistema de dividir el tiempo por generaciones culturales (es decir, de quince en quince años) y por ciclos económicos (es decir, de once en once años o de treinta y tres en treinta y tres, según se adopten ciclos cortos o largos).57 Supeditada a la cronológica, se hace la división por temas. Aquí tampoco la libertad es absoluta. En los tiempos que corren, se usa mucho la división en cuatro sectores: económico-social, político, espiritual y de relaciones con el exterior. A su vez, cada uno de estos sectores suele fraccionarse. La materia que se ya a exponer en cada periodo determinará si conviene comenzar con el aspecto económico o algún otro de los tres restantes. Lo ideal es que el orden de la obra se ajuste lo más posible al orden de la realidad. La resurrección o reconstrucción del pasado exige el apego a la forma como éste se dio. Exige también el manejo eficaz del cemento: no pasar bruscamente de un tema a otro ni tampoco borrar a tal grado las líneas divisorias que no se sepa dónde concluye un asunto y da comienzo el siguiente. También es contraindicado adelantar  las conclusiones y poner punto final sin antes despedirse. La historia concreta por la que lucha Eric Dardel "pertenece a la narración como el cuento y la epopeya. Exponer la historia concreta es siempre de algún modo contar  historias".58 No hay por qué avergonzarse al confesado: la microhistoria y la literatura son hermanas gemelas. El temor no se justifica: la microhistoria, convertida en rama de la literatura, no está obligada a deshacerse de ningún adarme de verdad, menos de la verdad entera. Todo es según y cómo. No se trata de volver a la exposición versificada, tan útil en los pueblos ágrafos. La prosa es el medio de expresión de los pueblos con escritura. Tampoco se trata de acudir a los medios expresivos de la novela y el drama. La mejor manera de resucitar el pasado no la dan los estilos lírico, épico, oratorio y dramático que tienen una función sobresalientemente expresiva, ni el coloquial por su desaliño y su momificación, ni el litúrgico por su rigidez extrema, ni el científico que tiene una función sólo comunicativa y está tan momificado como el coloquial. A la microhistoria le viene bien el lenguaje que admite la calificación de humanístico que es como el del ensayo, no como el de las ciencias humanas. El modo humanístico tiene una finalidad teórica como el literario o el científico. Su principal misión es la de comunicar ideas, pero no la única, como sucede con el lenguaje de la ciencia. En el humanístico se da también la función de expresar  sentimientos aunque no en tan altas dosis como en el lenguaje literario. En la expresión humanística la compostura gramatical se impone con más vigor que en las letras, aunque no en forma tan absoluta como en las ciencias. En éstas no se admiten ni la originalidad ni la intención estética, mientras en las humanidades sí son válidos ciertos retozos y algunos efectos literarios. Los estilos coloquial, científico y litúrgico se pueden aprender con la práctica. .Se supone que el orador y el literato traen en la sangre el don del estilo. El humanista parcialmente nace y parcialmente se hace. 59 El microhistoriador, en el peor de los casos, puede llegar a expresarse con soltura. Una variante del hablar humanístico es el histórico. Según Theodor Schieder "el 57

Vid. J. H. ]. van der Pot, "La división de l'histoire en périodes" en L'homme et l'histoire. París, Presses Universitaires de France, 1952, pp. 47-49. 58 Eric D_del, L' hiJloire, uien.e dtl .on"e/.parís, Presses. Universitaires de Franee, 1946, p. 99. 59 Vid. Alfonso Vid. Alfonso Reyes, El deslinde. México, El Colegio de México, 1944, pp. 172-238.

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lenguaje de la moderna historia se ha configurado en un punto medio entre filosofía, creación poética, ciencia jurídica y publicismo político". 60 De la propaganda política, y del empaque de la oratoria, los microhistoriadores de la vieja guardia suelen beber en demasía. El estilo debe curarse del vicio de la solemnidad. Evoca mucho mejor la vida pasada del común de la gente el habla sencilla que el habla oratoria. Es preferible ser  tenido por chabacano a tener el prestigio de pomposo; es mejor también ser acusado de irreverente a convertirse en botones. Los alfilerazos en las nalgas de gobernantes y obispos son saludables. La prosa barnizada es encubridora. Encubre nuestras deficiencias de información, pensamiento y emotividad. Ciertamente el lenguaje emperifollado que confunde a los lúcidos, deslumbra a los pendejos. A pesar de todo lo que se ha dicho contra la manera enigmática de escribir, muchos "tienden a creer con mejor voluntad las cosas oscuras", según la expresión de Tácito. En cambio, según Nietzsche, "la desgracia de los escritores penetrantes y claros es que se les toma por superficiales, y por consiguiente, nadie muestra interés por ellos". Y sin embargo, el mismo Nietzsche asegura: "El mejor  autor será aquel a quien le dé vergüenza ser hombre de letras: Y Pascal había dicho: "Cuando uno se encuentra con un estilo natural, se queda asombrado y encantado, porque esperaba hallarse con un autor y se encuentra con un hombre:61 En fin, escribir  con naturalidad y sencillez, no obstante el trabajo que cuesta y el poco mercado que tiene, conserva su valor de buen consejo. Pero la fórmula más segura es la de que cada cual siga su gusto sin salirse del precepto de no escribir de más. Tan importante como saber decir es saber lanzar lo dicho al ancho mundo. En lo que mira a publicidad la microhistoria está en la prehistoria. Lo común en nuestro medio es que el autor publique sus libros por su cuenta o la de sus amigos, en ediciones cortas, mal diseñadas y bien surtidas de errores tipográficos. En los países sub o en desarrollo, la circulación de trabajos de microhistoria anda tan mal como las ediciones. Conviene recordar lo que dijo el padre Montejano y Aguíñaga en Monterrey, en septiembre del 71: "cuanto se escribe y publica en - el interior es obra inédita o semi inédita que muchas veces no llega siquiera a los especialistas". 62 Los libros de los historiadores locales se quedan confinados al círculo de los amigos, o se aburren en los escaparates de las librerías de provincia, o se empolvan en los rincones oscuros de las bibliotecas.

LOS CONSUMIDORES DE MICROHISTORIA En los pueblos de poco vigor económico y cultural la oferta de minihistorias no está a la altura de la demanda. En los últimos años, la apetencia de nuestros productos se ha ampliado muchísimo. Ya no puede haber torre de marfil. Tanto la república de las letras como el pueblo raso están exigiendo historias matrias. Dentro del círculo académico las piden micro y macrohistoriadores, sociólogos y antropólogos, economistas y científicos de la política, educadores y educandos. Dentro del círculo popular la solicitan misoneístas y revolucionarios, sedentes y andantes. 60

Theodor Schieder, La historia como den da. Buenos Aires, Sur, 1970 p. 124. Cf. Ernesto Sábato, Heterodoxia. Buenos Aires, Emecé, 1970, pp. 40 Y 43. 62 Ponencia presentada en el Congreso de Historia del Noreste, Monterrey, 17 de septiembre de 1971. 61

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Los más asiduos consumidores de microhistoria son los que la hacen. Si se trata de un trabajo que se refiera a su patria chica por nada dejarán de leerlo. Si es un estudio que se ocupa de otro terruño les interesará cuando menos por el método utilizado. En el interior del mundo académico, el lectorio más asiduo de obras microhistóricas lo constituyen todavía los colegas próximos, como es natural. Los macrohistoriadores son una clientela reciente de la microhistoria. Como ésta, gracias al mayor contacto con los hechos, está capacitada para destruir o modificar  muchos clichés de la gran historia, se la ve con atención, ya no con desprecio. El patriarca Lucien Febvre dijo: "Nunca he conocido, y aún no conozco, más que un medio para comprender bien, para situar bien la historia grande. Este medio consiste en poseer a fondo, en todo su desarrollo, la historia de una región, de una provincia." 63 Un descendiente espiritual del patriarca, el joven Claude Morin, escribe: "La visión macroscópica mejorará gracias a la ayuda que le prestarán las monografías locales o regionales."64 En otra latitud, Leonardo Griñán Peralta dictamina: "La historia de Cuba sólo podrá escribirse, con acierto siquiera relativo, cuando sean mejor conocidas las historias de nuestras ciudades más antiguas."65 Las generalizaciones que hacen sociólogos y antropólogos también necesitan del sustento de la microhistoria ya porque ésta mira a las acciones típicas, ya porque permite las comparaciones de estilos de vida a un buen nivel. En Foster se lee: "Lo que es verdad para Tzintzuntzan parece serio también para las comunidades campesinas de otras partes del mundo."66 Aunque la antropología, al contrario de la historia, se orienta y se complace en la elaboración de teorías, todos los antropólogos, "incluso los antropólogos estructuralistas más extremados", requieren de los servicios del cronista local según el autorizado decir de I. M. Lewis. 67 Por supuesto que los antropólogos de la pelea pasada, los que se disputan el campo bajo las opuestas banderas del evolucionismo y el difusionismo, coinciden en su interés por la microhistoria.  Antropólogos y microhistoriadores concuerdan en el amor por el conocimiento de lo local. En fin, el club de los antropólogos sociales aporta una clientela segura y creciente a la producción microhistórica. Los practicantes de la sociología suelen ser más dados a la teoría y a las generalizaciones que el antropólogo común y corriente. Con todo, la especie microhistórica ya tiene una clientela sociológica que promueve Henri Lefebvre con los dichos de que la sociología rural no debe prescindir de las contribuciones de la microhistoria y de que "todo trabajo de conjunto debe apoyarse en el mayor número posible de monografías locales y regionales".68 También los economistas se han dado cuenta que "la economía regional necesita mucho de la historia local", según dice Leuilliot. 69 Algo semejante pasa con los demás científicos sociales. Todos a una proclaman con Beutin: "La historia de una hacienda, de un poblado, de una ciudad puede ser ejemplar para muchos casos semejantes 63

Lucien Febvre, Autour d'une bibliotheque {Pages offerles a M. Charles Oursel) , Dijon, 1942. Morin, Prit., p. 418. 65 Leonardo Griñán Peralta, Ensayos y conferencias. Santiago de Cuba,1964, p. 3. 66 Foster, op. cit., p. 23. 67 Lewis, Historia y antropología. ,Barcelona, Seix Barral, 1972, p. 19. 68 Henri Lefebvre, De lo rural a lo urbano. Barcelona, Ediciones Península, 1971, p. 71: 69 Leuilliot, op. cit., p. 156. 64

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aunque todos no estén igualmente estructurados- y servir de tipo" o ilustración de amplios sectores de la vida humana.70 Lord Acton y George M. Trevelyan insistieron en el valor educativo de la historia. Esta "debe ser la base de la educación humanista", escribió Trevelyan. 71 Y según los pedagogos de hoy en día, la microhistoria debe ser la base de esa base. Al esparcirse las ideas de Pestalozzi, Froebel y Dewey sobre la importancia pedagógica de los ejemplos concretos y de la actividad de los alumnos, la historia local se situó en un primer plano en la educación básica. En Inglaterra, desde 1905, se incluyó en la enseñanza primaria. Los miembros de la Historical Association consideraron entonces que la microhistoria en la escuela "era un almacén de lo vivo y una ilustración fecunda del curso de historia nacional". 72 No sólo en la Gran Bretaña, también en otros países de fuste, se despierta la curiosidad histórica por medio de narraciones parroquiales porque, desde el punto de vista pedagógico, el interés sobre el pasado se vuelve más espontáneo cuando se refiere a los antecedentes de lo que se conoce, del grupo a que se pertenece. "Reconozcamos -escribe Louis Verniers- que el amor a la patria chica está hincado en el corazón humano con profundas raíces, múltiples y resistentes. En consecuencia, se impone al educador la necesidad de servirse de él como de una palanca en la enseñanza de la historia." 73 En opinión de Halkin: "Es indispensable dotar  a la enseñanza de la historia de una base que no sea artificial, una base que sea fácilmente inteligible, concreta al máximo." Esa base sólo puede proporcionada nuestra mercancía. "La enseñanza de la historia empezará pues por una historia de la provincia, y se elevará progresivamente hasta la historia de la nación, y después a los problemas más generales de la historia universal" 74 Hemos conquistado en el presente siglo un vasto círculo de criaturas; es decir, toda la niñez esclavizada en las escuelas primarias. Y no sólo eso. Estamos llegando también al mundo de los adolescentes. En la educación media francesa, según Reinhard, tras de esparcir entre los alumnos datos sueltos sobre la vida propia, se pasa a un estudio completo de historia regional y a ejercitarse en ella.75 A Lafont le parece muy pertinente que, "al margen de cualquier conservadurismo, se enseñen las culturas regionales. .. porque tal enseñanza es la encargada de condensar  una conciencia en génesis".76 De hecho, en varios países de la vanguardia, la microhistoria se ha metido a la enseñanza media y de manera activa. En Europa, es frecuente ver a maestros de la nueva onda que promueven excavaciones, entrenan a sus alumnos en la búsqueda de antiguallas, en el uso de archivos familiares y en la práctica de la encuesta. Louis Verniers pregunta si en la escuela normal de maestros "la enseñanza de la historia habrá de apoyarse en el estudio de la localidad y la región", y responde con un 70

Beutin, op. cit., p. 143. Trevelyan, op. cit., p. 34: "El valor principal educativo: sus efectos se manifiestan en el espíritu historia y sobre el espíritu del público." 72 Douch, op. cit., p. 105. 73 Louis Verniers, Metodología de la historia. Buenos Aires, Editorial Lozada, 1968, p. 77. 74 Halkin, op. cit., p. 53. 75 Marce! Reinhard, L'enseignement de /'histoire et ses problemes. París, Presses Universitaires de France, 1957, p. 9'. En la edad de la secundaria el muchacho no sólo es consumidor de microhistoria, también está capacitado para producida. 76 Robert Lafont, La revolución regionalista. Barcelona, Ariel, 1971, p. 192. 71

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"sí". En la normal debe estudiarse "aunque en menor medida que en la escuela primaria". Enseguida agrega: "La historia local y regional ofrece un campo de acción muy propicio a la aplicación del método activo." 77 Si en la gran mayoría de las universidades del mundo no hay todavía sitio para la microhistoria, en otras se abren nuevas cátedras para impartida a universitarios, y sobre todo a los aspirantes a historiadores. Constantemente aumentan los convencidos de que para formar profesionales de la historia lo mejor es la práctica microhistórica. Ésta, como ninguna otra, exige aplicación de todas las técnicas heurísticas, críticas, interpretativas, etiológicas, arquitectónicas y de estilo; es la mejor manera de ejercitar  todos los pormenores del método; es, en fin, un estupendo gimnasio donde se pueden desarrollar los músculos de los estudiantes de historia. En el círculo popular, la microhistoria también gana terreno sin perder su antigua parcela. Un público importante de cualquier libro localista sigue siendo el vecindario de allí mismo. La razón es clara. "Reiteradamente nos atrae -según dice Bauer- la cuestión de cómo ha llegado a ser el lugar de nuestro nacimiento, nuestra patria chica; para qué sirvió esta o aquella edificación, de dónde procede este o aquel nombre, esta o la otra manera de hablar; cualquier obra plástica reconocida como símbolo, ya sea una columna, una torre o una medalla." 78 Un propósito nostálgico mantiene adictos a los lugareños a la crónica de su propio lugar, Propósitos de otra índole atraen a los forasteros a quienes les interesa la especie porque el estudio de los grupos estrechos, donde cada individuo es observable, donde la vida es más pareja; permite definir con mayor seguridad la vida humana y sus relaciones, En otras palabras, uno de los atractivos de la microhistoria reside en que contiene más verdad que la macrohistoria, pues es indudable que se alcanza una mejor aproximación al hombre viéndolo desde su propia estatura que trepado en una elevada torre o en un avión de retroimpulso, Además de la sed intelectual de conocimiento, la microhistoria que va saliendo a la plaza pública, satisface un vasto surtido de urgencias, Entre la nueva clientela sobresalen los moralistas. Desde los tiempos clásicos los abanderados de" la moralidad pública han sostenido que la vida de aldea es un gran repositorio de los valores y las virtudes populares que la vida urbana destruye, En los pueblos y villas se dan juntas la pureza del arte y la moralidad de las costumbres, un sentido del humor respetuoso de las grandes tradiciones, el gozo de vivir sin brincarse las trancas, el espíritu de independencia sin dejar de ser en algún modo independiente. Los libros, pues, que recogen la vida provinciana moralizadora tienen un considerable apoyo en los moralistas conservadores. Nietzsche lo había anticipado: "La historia anticuaria no tiende más que a conservar la vida, y no a engendrar otra nueva," El filósofo alemán previó que la microhistoria sería pasto de los moralistas y sus rebaños, pero se empecinó en una idea falsa. "La anticuaria -dijo- impide la firme decisión en pro de lo que es nuevo, paraliza al hombre dinámico, que siendo hombre de acción se rebelará siempre contra cualquier clase de piedad."79 Contra lo dicho por el filósofo profeta, una creciente partida de revolucionarios, los 77

Verniers, op. cit., p. 96. Bauer, op. cit., p. 164. 79 Nietzsche, op. cil., p. 28. 78

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combatientes en la revolución regionalista contra las metrópolis, usan como arma de combate a la microhistoria. También es frecuente que algunos acudan a la crónica de lo que fue su comunidad o la patria chica de sus padres con un propósito liberador, para librarse del peso del pasado mediante la comprensión de él, a manera de cura psicoanalítica. El autor de los libros microhistóricos está en pleno amanecer; sus productos se venden cada día mejor; lo estimula un círculo creciente de lectores entre los que debemos contar a los veraneantes. El turismo ve con ternura, y quizá con nostalgia, la vida regional, subdesarrollada y simple, que duerme, reza, labora y se divierte con los niños, y no es por lo mismo reacio a la lectura de microhistorias. Si no siempre las lee es porque no existen para el lugar donde vacaciona, o no están a la venta, o son ilegales. En el mundo actual hay un público, crecientemente vasto y variado, afecto a las historias locales. La moda de la mini se derrama y los microhistoriadores deben prepararse para surtir mercancías de buen ver y en número suficiente. Es el momento de tomar una serie de medidas prácticas para que el boom no nos agarre sin confesión y sin la ayuda prometida para la resurrección de los huesos: “He aquí que infundiré en ustedes el espíritu y vivirán.”80

80

Ezequiel, XXXVII, 5-9.

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Sesión 5 CAPÍTULO 1 LA HISTORIA DEL NOROESTE DE MÉXICO Y SU ESTUDIO*

El primer capítulo de este ensayo tiene por objeto mostrar los planteamientos en que se apoya el discurso historiográfico desarrollado a lo largo del libro. Empezaremos por algunas consideraciones acerca de lo que aquí se entenderá por  Noroeste de México; luego expondremos los lineamientos metodológicos para el estudio de su historia, así como el por qué de las acotaciones temporales y de la periodización propuesta. Trataremos también de las fuentes en que se basa este trabajo, así como de las limitaciones del mismo. El capítulo termina con una breve exposición sobre las características del espacio físico a que se refiere esta historia, así como acerca de los grupos aborígenes que lo habitaban al tiempo del contacto con los europeos; importa mucho conocer ambos puntos como introducción al estudio de la historia de la región.

EL ÁMBITO DEL PROCESO HISTÓRICO Y EL OBJETO DE ESTUDIO El investigador que emprende la tarea de estudiar un proceso histórico regional enfrenta un primer problema que es el de la elección y delimitación de la región que pretende estudiar. Es un problema que admite diversas soluciones condicionadas por el objetivo que el historiador desea alcanzar. La solución es, en última instancia, una opción del investigador, pero no arbitraria sino apoyada en razones académicas. Esta opción es de orden metodológico en cuanto que determina una cierta forma de orientar  el análisis de los procesos históricos y no los fundamentos mismos del análisis. La elección de una región responde a la necesidad metodológica de conservar la correlación entre el proceso histórico estudiado y el espacio físico donde dicho proceso se llevó a cabo, para evitar generalizaciones que podrían resultar inexactas o francamente abusivas. En lenguaje historiográfico el término "región" se aplica a un cierto espacio físico, delimitado como parte de otro de mayor amplitud; es decir, la región es un segmento de un conjunto más grande. El historiador que opta por estudiar una región plantea, implícita o explícitamente, que existen un espacio y una sociedad más amplias y que, por ciertas razones, sólo pretende el estudio de un segmento. Esta relación entre la región y el conjunto mayor es un elemento muy importante para planear la forma en que se llevará a cabo el análisis del proceso histórico regional. La amplitud del ámbito regional elegido para el estudio histórico es también un elemento que afecta al enfoque historiográfico y al método para llevar a cabo el análisis de los procesos sociales. Un ámbito de breves dimensiones como el que propone Luis González para la microhistoria 81 permite un análisis muy fino, con una descripción de los procesos sociales que puede llegar al nivel de lo cotidiano, sumamente enriquecedor para el conocimiento de los actores del proceso histórico. La elección de *

Sergio Ortega Noriega, Un ensayo de historia regional. El noroeste de México 1530-1880 ” p. 9-32, 35-36, 97-99 Luis González, Pueblo en vilo. Microhistoria de San José de Gracia, México, El Colegio de México, Centro de Estudios Históricos, 1968 (Nueva Serie, 1); Luis González, Invitación a la microhistoria , México, Secretaria de Educación Pública, 1973, (Sep Setentas, 72). 81

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una región más amplia, como podría ser la correspondiente a uno o varios de los actuales estados de la República Mexicana, permite el análisis de procesos sociales más extensos y complejos que los del caso anterior, de modo que se puede estudiar la interacción entre la región y el conjunto de que forma parte. La extensión de la región por estudiar es también una opción del investigador, según el objetivo que se propone alcanzar, pero al seleccionar la magnitud del espacio condiciona los lineamientos del método de análisis. Aunque el término región es inseparable de un determinado espacio físico, no es éste el objeto directo del estudio del historiador; el objeto de estudio es la sociedad regional, o sea, la sociedad asentada en ese espacio físico. De este hecho derivan dos consecuencias que deben ser notadas. La primera consecuencia es que para el historiador la región es una realidad cambiante, porque a lo largo del tiempo cambia la sociedad ahí asentada. La segunda consecuencia es que, la identificación de una región no depende tanto de las características geográficas del territorio, como de las características sociales de los grupos humanos que viven en esa región. Es cierto que existe una correlación entre las características físicas del territorio y las características sociales de los grupos humanos; mas sin restar importancia a esta realidad, para el historiador tiene prioridad el factor humano. Como expresé en las páginas que presentan el libro, el objetivo que persigue este ensayo es didáctico porque mi intención es relatar de manera sencilla y razonada los procesos históricos que conformaron a la sociedad del Noroeste de México. Este objetivo ha estado presente en todos los momentos del desarrollo del trabajo y ha sido el criterio determinante para resolver las diversas opciones que debí adoptar en el curso de la investigación. Cuando en años anteriores el Seminario de Historia del Noroeste de México emprendió la investigación de la historia colonial de Sonora pude constatar que el estudio de los procesos históricos fundamentales no podía ceñirse a los actuales límites territoriales de este estado, so pena de incurrir en un enfoque parcial e incompleto de los mismos que impedía formular la coherente explicación de los fenómenos sociales. Decidí entonces ampliar el ámbito de la "región" hasta comprender lo que hoy llamamos el Noroeste de México, es decir, el conjunto de los estados de Sinaloa, Sonora, Baja California y Baja California Sur, a los que necesariamente debí agregar la parte meridional del estado norteamericano de Arizona y parte del de California, para la época en que fueron territorios de la Nueva España y de la República Mexicana. La elección de este ámbito territorial me permitió el análisis de algunos procesos históricos de mayor amplitud que los estudiados para el caso de Sonora y que me parecieron imprescindibles para completar la explicación que deseo exponer. Sin embargo, no todos los fenómenos históricos estudiados correspondían al amplio marco territorial antes definido, situación que me condujo a distinguir "subregiones" con objeto de preservar la correspondencia entre la homogeneidad del fenómeno histórico, la sociedad que lo vivió y el espacio físico en que ocurrió. El criterio principal para distinguir las subregiones también es el de las características sociales de los grupos humanos asentados en cada área, como lo señalaré para cada caso en el momento oportuno. Este recurso metodológico me ha permitido seguir a lo largo del tiempo la dinámica de recomposición de las distintas subregiones del Noroeste 49 de 205

hasta llegar a la delimitación de los territorios que hoy comprende.Y este punto también forma parte de la explicación que quiero exponer. Así pues, en este libro se emplea el término Noroeste de México, o simplemente Noroeste (con mayúscula), para designar el espacio geográfico que hoy comprende a los estados de Sinaloa, Sonora, Baja California, Baja California Sur, parte meridional de  Arizona y franja costera de California, (véase el mapa 1.1) o la parte del mismo que permaneció mexicana cuando ocurrió la mutilación del territorio nacional. La elección de este espacio como ámbito del estudio es una opción metodológica fundamentada en las razones expuestas. Es una hipótesis de trabajo que deberá confrontarse con los resultados del análisis; es una de las opciones en que se apoya este ensayo y que se somete a prueba para dilucidar si es adecuada para alcanzar los objetivos propuestos.

Mapa 1.1 El Noroeste de México

ORIENTACIONES METODOLÓGICAS El objeto de este apartado es mostrar al lector cuáles son los procesos históricos que integran este ensayo y cuál es la manera de enfocarlos. Se usa la palabra "proceso" porque es la más adecuada para hablar de la historia; esta palabra subraya la continuidad que existe en el devenir de los hechos, al mismo tiempo que indica una sucesión de fases, distinguibles unas de otras, por las que atraviesa el fenómeno histórico. Es preciso insistir en la continuidad de la serie de hechos, pero al mismo tiempo se requiere identificar fases sucesivas para poder explicar el por qué de esos hechos. 50 de 205

El

relato histórico que contiene este ensayo se refiere a los grupos humanos que habitaron el Noroeste de México; grupos que se distinguían unos de otros por las diversas características de las personas que los formaban, como su origen étnico, sus actividades económicas, sus funciones y jerarquía dentro de la sociedad, su lengua y otros aspectos culturales. Dada la amplitud temporal y espacial de este estudio no es posible reseñar las vivencias individuales de las personas, pero sí, en cambio, tratar de las condiciones de vida que fueron comunes a las personas que integraban cada grupo. Los procesos históricos y la manera de enfocarlos El hilo conductor de este relato es la historia de la formación y evolución de los distintos grupos sociales y de las mutuas relaciones establecidas entre ellos, en especial de la forma como se organizaron para llevar a cabo las actividades económicas que producían lo necesario para el sustento de todos. La historia de la integración de la sociedad por medio de la formación de distintos grupos articulados entre sí en una estructura determinada, así como de las modificaciones de esta estructura, es lo que llamaremos el "proceso social". Íntimamente articulado con el proceso social se expondrá el "proceso económico", que es la historia de las actividades productivas emprendidas por los habitantes del Noroeste, poniendo atención a las funciones que en ellas desempeñaron las personas de los distintos grupos sociales. Llamaremos "proceso político" a la historia de las instituciones y formas de gobierno que existieron en el Noroeste. El "proceso demográfico" se refiere a la evolución de la magnitud, en número de personas, de los grupos sociales y de la sociedad en su conjunto. El "proceso cultural" es la historia de la asimilación de ciertas normas y formas de vida, así como de las instituciones que las difundieron, entre las que destaca la Iglesia Católica por la función primordial que desempeñó en el Noroeste. El proceso social avanza con lentitud al correr del tiempo; los cambios significativos en la conformación de los grupos sociales y en la estructura en que están articulados sólo son perceptibles si se examina el proceso en un tiempo suficientemente largo. Por esta característica el proceso social es el adecuado para servir de hilo conductor del relato contenido en este ensayo, pues el lapso que abarca es de tres siglos y medio. Las continuidades y los puntos de ruptura en el devenir de la estructura social del Noroeste servirán como puntos de referencia para articular la historia de los demás procesos estudiados. El conocimiento de los procesos económico, político, demográfico y cultural es imprescindible para entender la historia del Noroeste, porque las circunstancias económicas, políticas, demográficas y culturales son las que conforman las condiciones de vida de las personas. Al exponer lo más relevante de estos procesos estaremos atentos a examinar cómo participaron en ellos los distintos grupos sociales y de qué manera repercutieron sobre las mutuas relaciones entre los grupos. Esta manera de enfocar el relato histórico nos permitirá observar la dinámica del devenir tal y como ocurrió en el Noroeste, es decir, el modo peculiar como en esta región acontecieron los hechos históricos. Pues aunque un mismo hecho afecte a diversas sociedades, las consecuencias serán diferentes en cada una de ellas según la manera como están estructuradas. Así podremos estudiar los procesos históricos como ocurrieron en el 51 de 205

Noroeste, sin aplicarles indiscriminadamente lo que se sabe de otras regiones. Decíamos en el apartado precedente que, desde el punto de vista historiográfico, la identificación de una región se fundamenta en las características sociales de los grupos humanos que la habitan. Pues bien, la forma en que la sociedad está estructurada es la característica que permite identificar a la sociedad regional y a las subregionales, cuando las haya. Gracias a esta manera de enfocar el estudio podrá observarse cómo y cuándo las sociedades subregionales se articulan entre sí, y cómo y cuándo se homologan en una estructura social semejante. Puesto que la sociedad del Noroeste formó parte de otra más amplia, a la que llamaremos "sociedad general", la correlación entre ambas será también un punto importante a tomar en cuenta para el análisis del proceso histórico. Como parte integrante de una sociedad general, la sociedad regional del Noroeste recibió el impacto de los acontecimientos que en aquella ocurrieron, pero los efectos que aquí produjeron estuvieron condicionados por la estructura de la sociedad regional. En otras palabras, aunque un proceso histórico sea impuesto desde fuera a la sociedad regional, no por  eso tendrá los mismos efectos que en otras regiones; son las condiciones propias del Noroeste las que "traducen" los efectos del proceso, los cuales pueden diferir  notablemente a los de otras regiones. Así pues, estaremos atentos para observar cómo fue esa interacción entre la sociedad de Noroeste y la sociedad general; cómo y por qué medios se vincularon entre sí y cómo cambió esa relación entre ambas a lo largo del tiempo.82 Éstas son las orientaciones metodológicas en que se basa este ensayo y las razones por las que se han adoptado. Constituyen otra de las opciones que se ponen a prueba para dilucidar si son o no son las adecuadas para conducir al objetivo propuesto.

LÍMITES TEMPORALES, PERIODIZACIÓN Y FUENTES DEL ENSAYO Límites temporales El título del libro señala que el relato histórico contenido abarca de 1530 a 1880. La fecha inicial corresponde al año de la primera incursión de los conquistadores españoles en tierras del Noroeste; es también la fecha de los documentos más antiguos que guardan información sobre la historia que nos ocupa. Por esta razón no podemos iniciar la historia del Noroeste antes de 1530, ya que la falta de información nos impide conocer el curso de los procesos sociales anteriores a la conquista española. Además, los escasos estudios arqueológicos sobre el Noroeste, aunque muy valiosos, son insuficientes para fundamentar un planteamiento histórico. Iniciaremos entonces esta historia con el relato del fundamental fenómeno de la conquista española, aunque presentaremos un panorama de las sociedades aborígenes del Noroeste al tiempo de la llegada de los europeos, basado también en los informantes españoles. La fecha de 1880, que cierra el relato, no corresponde a un acontecimiento preciso; 82

Para el planteamiento de estas orientaciones metodológicas tomé ideas de muchos estudios regionales, de entre los cuales destaco dos como los que más me ayudaron: Miguel O. De Mendizábal, La evolución del noreste de México, México, Publicaciones del Departamento de la Estadística Nacional,1930; Guillermo Bonfil Batalla, “La regularización cultural de México: problemas y criterios”, Seminario sobre regiones y desarrollo en México , Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de Investigaciones Sociales, 1973, p. 150-179.

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indica solamente que a fines del siglo XIX encontramos las señales claras de un cambio profundo y significativo en la historia de la estructura social del Noroeste. Un cambio cualitativo en las relaciones entre los grupos sociales, de donde surgiría el Noroeste contemporáneo. La fecha terminal de un relato histórico es también una opción del investigador, aunque no arbitraria sino fundamentada en razones académicas. En este caso la razón es haber llegado a un punto de ruptura en la historia del proceso social que sirve de hilo conductor del ensayo. Tres siglos y medio en la historia regional del Noroeste es un lapso suficientemente amplio para poner a prueba los lineamientos de este trabajo; en todo caso, la historia podrá prolongarse hacia el presente si los resultados son positivos. Periodización En la historia del proceso social del Noroeste se distinguen dos fases; la primera abarca de 1530 a 1767 y le he dado el nombre de "penetración de los españoles y consolidación de su dominio en el Noroeste". La segunda fase comprende de 1767 a 1880 y lleva por nombre "las reformas borbónicas en el Noroeste y sus consecuencias". El ensayo se divide, entonces, en dos partes dedicadas respectivamente al estudio de cada una de las fases del proceso social. El periodo 1530-1767 comprende el lento proceso de formación de una sociedad regional que surgió de la conquista de los aborígenes por los españoles. En esta sociedad se distinguían, a grandes rasgos, tres grupos sociales: el primero constituido por un reducido número de personas prominentes, españoles en su mayor parte, entre las que se contaban autoridades civiles y militares, propietarios de minas y ranchos, comerciantes mayoristas y eclesiásticos. El segundo grupo era pluriétnico y más numeroso, formado por mestizos, mulatos, españoles pobres y algunos indígenas, ocupados como trabajadores de minas y ranchos. El tercer grupo era el de los indígenas, el más numeroso del Noroeste, organizados en comunidades que poseían colectivamente la tierra y el agua, dedicados prioritariamente a labores agropecuarias en las comunidades y en segundo término al trabajo con los españoles. En la segunda mitad del siglo XVIII ocurrió otro acontecimiento que tuvo profundas repercusiones en el Noroeste; fueron las reformas que los monarcas de la familia de Borbón introdujeron en la economía, política y administración del imperio español. A consecuencia de estas reformas se inició en el Noroeste un cambio en la estructura de su sociedad: los indígenas fueron paulatinamente despojados de sus tierras cuya propiedad pasó a las personas del grupo español; las comunidades fueron desapareciendo gradualmente y la mayor parte de los indios quedó en calidad de simples trabajadores al servicio de los nuevos propietarios de la tierra y del agua. Ésta es, en síntesis, la segunda fase del proceso social examinado en este ensayo; se inició a raíz de la implantación de las reformas borbónicas y se consumó un siglo más tarde. La primera parte del trabajo se centra en el trascendental fenómeno histórico que fue la penetración de los españoles en el Noroeste y se expone en tres capítulos. Primero se tratará la conquista española en la subregión donde se asentaban los indígenas de cultura más desarrollada en la región; la llamaremos "subregión del sur de Sinaloa" por  estar comprendida entre los ríos de las Cañas y Mocorito (capítulo 2). Expondremos después la penetración de los españoles entre los indígenas agricultores seminómadas

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que habitaron los territorios comprendidos entre los ríos Mocorito y Gila, donde apareció la "subregión misional" que llamamos así porque la penetración se hizo por medio de las misiones jesuíticas (capítulo 3). Trataremos después la penetración de los españoles en la península de Baja California, donde se formó la "subregión de Baja California" (capítulo 4) y allí mismo expondremos las transformaciones operadas en las dos anteriores subregiones durante la primera mitad del siglo XVIII. La segunda parte del ensayo está dedicada al estudio de las reformas borbónicas y de los procesos de cambio que desencadenaron en el Noroeste; también consta de tres capítulos. Se inicia con la exposición de la implantación de las reformas y de sus consecuencias inmediatas en el periodo 1767-1821 que culminó con la independencia de España. En este capítulo también se expondrá el último impulso de la conquista española que dio al Noroeste su amplitud máxima con la nueva "subregión de Alta California". Trataremos después otro importante fenómeno histórico que afectó al Noroeste y que llamamos el "impacto del comercio internacional"; éste cobró gran auge a raíz de la independencia y culminó en 1854 cuando se consumó la mutilación territorial de la región (capítulo 6). El ensayo concluye con el análisis del fenómeno que denominamos el "impacto de la revolución liberal" (capítulo 7), ocurrido entre 1854 y 1880, con el cual finaliza la fase del proceso social iniciado con las reformas borbónicas. Fuentes Para la elaboración de este ensayo recurrí a todos los escritos publicados a que pude tener acceso y que se encuentran consignados en el apéndice bibliográfico del libro  junto con otros textos que sólo conocí por referencia; he registrado todas las cédulas bibliográficas porque pueden ser útiles al lector que quiera profundizar en el estudio de esta historia. Aunque la literatura publicada sobre el Noroeste es abundante, presenta notables desequilibrios en cuanto al tratamiento de ciertas subregiones y de ciertos periodos. Hay aspectos profusamente estudiados por los investigadores como, por  ejemplo, la historia de las misiones jesuíticas, pero también hay otros lamentablemente descuidados como la Baja California en el siglo XIX o la subregión sur de Sinaloa. En los correspondientes apartados señalaré cuáles son los puntos que carecen de investigación sistemática, lo que puede servir de orientación a los historiadores que quieran dedicar sus esfuerzos a la ampliación de esta historia regional. Este trabajo también es un ensayo de síntesis historiográfica puesto que mi intención ha sido recopilar lo más importante de los conocimientos producidos sobre la historia del Noroeste para presentarlo en un relato coherente que, de manera sencilla y razonada, permita al lector recorrer la historia de esta región a lo largo de tres siglos y medio. Le advierto que encontrará sensibles desequilibrios a lo largo del ensayo en la manera de tratar diversos procesos históricos; para ciertas subregiones y periodos el estudio es breve y somero porque, además de mis limitaciones como historiador, tropecé con lagunas de información que no me fue posible colmar. Si bien todo el relato tiene carácter de ensayo y sólo pretende plantear explicaciones serias y probables, en ciertos puntos se extrema el carácter hipotético de mis apreciaciones, como lo señalaré cuando sea oportuno. Una vez expuestos los objetivos de este ensayo y su orientación metodológica, las

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opciones que he tomado y el por qué de las mismas, antes de iniciar el relato histórico es necesario presentar al lector cuál es el espacio físico en que ocurrió esta historia y cuáles las condiciones culturales de los grupos aborígenes que fueron conquistados por  los españoles.

EL ESPACIO FÍSICO Y LAS CULTURAS ABORÍGENES El medio natural  La conformación física del espacio geográfico en que se desarrolló el proceso histórico es un punto de referencia muy importante para el conocimiento de dicho proceso, razón por la cual en este apartado expondremos lo más relevante de las características geográficas del Noroeste mexicano, es decir, del territorio antes señalado que comprende a los actuales estados de Sinaloa, Sonora, Baja California, Baja California Sur, la parte meridional de Arizona (hasta el río Gila) llamada "la Mesilla" y la franja costera de California en la Unión Americana, como se bosqueja en el mapa 1.1. En este territorio se localizan dos ejes montañosos paralelos: el escarpado macizo de la Sierra Madre Occidental, que marca el límite oriental de la región, y la Cordillera Bajacaliforniana que recorre la península en toda su longitud y se prolonga al norte en la Cordillera Costera y en la Sierra Nevada, ambas en la Alta California. Al occidente de los dos ejes montañosos se extienden planicies de suave pendiente que, en franjas paralelas, corren de sureste a noroeste. Un enorme litoral, desde el río de las Cañas al sur de Sinaloa hasta la bahía de San Francisco en Alta California, caracteriza al Noroeste como una región marítima abierta al océano Pacífico. La montaña, la planicie y el mar son los elementos naturales que aportaron sus recursos a los grupos humanos protagonistas de esta historia. (mapa 1.2).

Mapa 1.2 El Noroeste de México Croquis del Relieve

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La montaña La montaña es un elemento natural de gran importancia en la conformación geográfica y económica del Noroeste, en especial la Sierra Madre Occidental. Esta cordillera separa a la región del altiplano continental pues representa una formidable barrera a las comunicaciones. Su vertiente occidental, hasta unos 2 000 metros de altitud, corresponde al Noroeste, mientras que las partes más altas de la sierra y su vertiente oriental se integran al altiplano. La zona montañosa cuenta con suficiente lluvia para la agricultura de temporal, pues la precipitación pluvial fluctúa entre 400 y 800 milímetros anuales en el norte de Sonora, y aumenta gradualmente hacia el sur hasta alcanzar los 1 600 milímetros en el extremo de Sinaloa. La Sierra Madre actúa como colector de las aguas que a través de profundas quebradas o estrechos valles escurren hacia la planicie costera y forman los caudalosos ríos que la irrigan. La accidentada orografía de las tierras altas sólo permite pequeños asentamientos humanos y la misma aspereza del relieve induce al aislamiento entre estos grupos. La oscilación anual de la temperatura es muy severa en Sonora y es factor de migraciones estacionales de los grupos humanos, mientras que en Sinaloa son menos perceptibles estos fenómenos. La Sierra Madre proporciona bosques maderables, cacería y recursos minerales; estos últimos han desempeñado importante papel en la historia del Noroeste. La serranía de Baja California es desértica en su mayor parte, sólo en los puntos más altos existen bosques de encinos y coníferas. Las mayores alturas se localizan al norte de la península y alcanzan los 3 000 metros sobre el nivel del mar; en la zona central las cimas tienen hasta 1 500 metros de altura y en el sur es menor su altitud. Las lluvias son tan escasas que no logran formar corrientes duraderas que lleguen al mar. La sierra bajacaliforniana ha sido importante por sus recursos minerales y por las dificultades que opone a las comunicaciones entre las comarcas peninsulares. La zona montañosa de Alta California comprende la Cordillera Costera, con alturas entre 700 y 2 500 metros sobre el nivel del mar, que bordea la planicie a lo largo del litoral. Hacia el este se encuentra la Sierra Nevada con cimas entre 3 000 y 4 400 metros de altitud. La montaña de Alta California desempeñó un papel de menor  importancia en la historia del Noroeste porque la ocupación del territorio por los españoles sólo comprendió una estrecha faja costera entre San Diego y San Francisco. La planicie La planicie costera de los actuales estados de Sonora y Sinaloa comprende los terrenos situados entre el nivel del mar y los mil metros de altitud, en una franja de 260 kilómetros de ancho a la altura de Hermosillo, que se reduce a 80 kilómetros en el sur  de Sinaloa. Las lluvias son casi nulas (menos de 100 milímetros anuales) en el norte de Sonora; alcanzan los 400 milímetros en el centro de Sinaloa y los 900 milímetros en el extremo sur. Trece importantes ríos, desde el de las Cañas (Acaponeta) hasta el Colorado, irrigan esta planicie que también cuenta con aguas subterráneas en el norte de Sonora. Los calores son extremos en toda la planicie. El clima cambia de tropical en el sur a desértico en el norte. La vegetación es de sabana tropical en el sur de Sinaloa, flora espinosa semiárida en el norte de Sinaloa y sur de Sonora, y desértica al norte del río 56 de 205

Yaqui. Esta planicie continental es la zona más propicia para los asentamientos humanos, sobre todo en los valles bajos de los grandes ríos que permiten la agricultura de riego. La planicie favorece las comunicaciones de norte a sur, aunque no faltan apreciables obstáculos como los caudalosos ríos y el desierto arenoso. La planicie bajacaliforniana es un extenso desierto con menos de 300 milímetros de precipitación pluvial al año. En el extremo noroeste hay pequeños valles con clima mediterráneo; hacia el centro y el sur existen algunos oasis y recursos acuíferos subterráneos. El único río peninsular es el Colorado cuyas aguas sólo pueden ser  aprovechadas por medios tecnológicos avanzados. Por estas características la planicie bajacaliforniana carecía de posibilidades para soportar importantes núcleos de población. La planicie costera de Alta California ocupada por los españoles fue una estrecha faja situada a lo largo del litoral, entre San Diego y la bahía de San Francisco, con unos 60000 kilómetros cuadrados de superficie, aproximadamente. Las condiciones naturales de esta planicie son muy superiores a las de la península, por  sus excelentes suelos agrícolas y abundantes aguas. Las precipitaciones pluviales varían entre 255 milímetros anuales en San Diego hasta 510 en San Francisco. De la Cordillera Costera descienden corrientes de apreciable magnitud, como el río Salinas que desemboca en la bahía de Monterrey, y otros de menor caudal pero que forman valles aptos para la agricultura por  irrigación. El clima de la costa es mediterráneo sin oscilaciones extremas de temperatura. La planicie de Alta California era apta para el asentamiento de los grupos humanos por las excelentes condiciones naturales que ofrecía. El mar  El océano Pacífico y un mar interior, el golfo de California, constituyen el elemento marítimo del Noroeste, ambos desempeñaron un papel de primer orden en la historia que nos ocupa. El mar ha sido fuente de alimentos, de codiciados productos como las perlas y las pieles de nutria y, sobre todo, ha sido el medio de comunicación por el que el Noroeste se ligó al mercado mundial. Aunque la incorporación del mar al proceso histórico se inició tardíamente -a fines del siglo XVII- su influencia fue en aumento al correr de los dos siguientes siglos. Las numerosas islas que bordean el litoral, en especial las del golfo de California, son parte del territorio del Noroeste y desempeñaron una función en la historia que nos ocupa. Los ciclones que durante el verano azotan las costas del Noroeste también han influido sobre la vida de sus gentes, ya que causan inundaciones, arrasan cultivos y edificaciones, obstaculizan la navegación en sus litorales, pero principalmente aumentan los recursos hidrológicos de la región. 83

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Ángel Bassols Batalla, El Noroeste de México. Un estudio Geográfico económico, México, Universidad Nacional  Autónoma de México, Instituto de Investigaciones Económicas, 1972, p.121-125,150-182,275,333-335,400-423;  Ángel Bassols Batalla, geografía económica de México ,3ª. Ed.,México, Trillas. 1977, p.93,94,377; Claude Bataillon, Las regiones geográficas de México , México, siglo XXI, 1969(Nueva ciencia, nueva técnica), p. 100-103; Beatriz Braniff C., Notas para la arqueología de Sonora, Hermosillo, Instituto Nacional de Antropología e Historia, Dirección de Centros Regionales, 1976, (Cuadernos de los Centros, 25), p. 4-13; Edward H. Spinder, “Northwest México : introduction”,Robert Wauchope (ed.),Handbook of Middle American Indians, Austin University of Texas Press, 1969, v. 8, p.777,778; Jorge L. Tamayo, Geografía general de México , 2ª.ed., México, Instituto Mexicano de Investigaciones Económicas, 1962, v. 2 p. 152; Peter Gerhard, The North Frontier of New Spain, Pinceton, Princeton Univerisity Press, 1982, p.304.

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LOS GRUPOS ABORÍGENES DEL NOROESTE Con el objeto de orientar el estudio de la penetración de los españoles en el Noroeste, que es el hecho del cual parte esta historia regional, presentamos en este apartado una visión de conjunto sobre la situación de los grupos aborígenes al tiempo del contacto con los europeos. Téngase en cuenta que la penetración de los españoles en el Noroeste fue un fenómeno progresivo que ocurrió en distintas fechas en las distintas subregiones; sin embargo, conviene presentar de manera conjunta esta información etnológica para que el lector tenga una visión panorámica del Noroeste prehispánico. Panorama cultural del Noroeste Para el estudio de la cultura de los grupos aborígenes del Noroeste me ha parecido conveniente seguir los trabajos del investigador Paul Kirchhoff 84 porque este autor se basa en el desarrollo de la agricultura como criterio principal para distinguir y clasificar a los distintos grupos humanos del Noroeste prehispánico y, como veremos a lo largo de los siguientes capítulos, la aptitud de los indígenas y del medio natural para las actividades agrícolas fue un factor de mucho peso que influyó sobre el modo como se llevó a cabo la penetración de los españoles en las distintas subregiones del Noroeste. Kirchhoff delimita tres áreas culturales en el Noroeste prehispánico al tiempo del contacto con los españoles: Mesoamérica, Oasisamérica y Aridamérica (mapa 1.3), donde vivían distintos grupos humanos que tenían en común ciertos rasgos culturales, en especial el grado de desarrollo de sus actividades agrícolas.

Mapa 1.3  Áreas culturales del Noroeste al tiempo del contacto Fuente: Kirchhoff, op. cit., p.544.

Mesoamérica En el centro y sur del actual estado de Sinaloa se localizaba el área mesoamericana, que era el extremo noroccidental de la gran área cultural del altiplano central de México donde florecieron las más refinadas culturas del mundo prehispánico. Para el Noroeste el área mesoamericana comprendía las tierras altas y bajas situadas en una estrecha 84

Paul Kirchhoff, “Gatherers and Farmers in the Great Southwest: a Problem in Classification”,  American  Anthropologist , 56, 4, Aug., 1954, p. 527-550.

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franja limitada por los ríos de las Cañas (Acaponeta) y Mocorito, aproximadamente. El área mesoamericana del Noroeste comprendía a los grupos tahue y totorame, quienes gozaron de las mejores condiciones naturales de la región en cuanto a lluvias, aguas superficiales, suelos y clima general. La cultura de estos grupos alcanzó el más alto grado de desarrollo conocido en el Noroeste, tanto por su tecnología agrícola como por su organización política y social. Los primeros testimonios de los españoles asemejan a estos grupos con los de Jalisco y Michoacán y los estudios arqueológicos corroboran esta apreciación. La tecnología agrícola de tahues y totorames les permitió el cultivo hasta de las tierras menos productivas y lograron desarrollar la población más numerosa y densa al tiempo del contacto. La economía de tahues y totorames se basaba en la agricultura; incluía el comercio organizado y la manufactura de textiles y cerámica. La sociedad estaba estratificada y con una organización política en que los caciques concentraban el ejercicio del poder; sin embargo, no hubo cohesión entre los distintos cacicazgos. El área mesoamericana fue la primera en sufrir la conquista de los españoles que, en los años de 1530 y 1531 establecieron dos provincias coloniales. La primera fue Culiacán, comprendida entre los ríos Elota y Mocorito, aproximadamente. La segunda provincia, situada entre los ríos de las Cañas y Elota, fue muy inestable en la época colonial en cuanto a nomenclatura y cabecera; en un principio se la llamó Chametla pero el nombre no perduró. En adelante la llamaremos provincia de Maloya-Copala-El Rosario por ser éstos los poblados que mayor relevancia alcanzaron durante la época colonial. Ambas provincias coloniales establecidas en el área mesoamericana conforman lo que en este ensayo llamamos "subregión sur de Sinaloa". Oasisamérica El área oasisamericana comprendió a los grupos aborígenes que habitaron los extensos territorios situados entre los ríos Mocorito y Gila, tanto en la montaña como en la planicie, excepto dos franjas costeras en el norte de Sinaloa y el centro de Sonora que, por las características culturales de sus pobladores, quedaron incluidas en el área aridamericana. En el territorio oasisamericano existen climas diversos que varían desde la sabana semitropical en la planicie norte de Sinaloa hasta el desierto en el norte de Sonora. Esta área cultural comprendía a numerosos grupos étnicos, todos ellos de la familia lingüística utoazteca, con similares características culturales, pero que no alcanzaron el grado de desarrollo de los grupos mesoamericanos. Los grupos del desierto (pápago, pima alto y cahita) fueron agricultores semisedentarios, aunque en diverso grado. En la zona más árida estaban los pápagos entre quienes se acentuaba el nomadismo, aunque conocieron sencillas técnicas para el riego de la tierra. Los pimas habitaron las vegas de los ríos y utilizaron las avenidas fluviales para irrigar las tierras, lo que les permitía obtener una cosecha anual. Los cahitas del desierto (yaquis) ocuparon las tierras del bajo valle del río Yaqui que con sus regulares inundaciones les permitía obtener dos cosechas anuales. Los habitantes de la zona serrana (ópatas, pimas bajos, eudeves, chínipas, tarahumaras, varohíos y otros) ocuparon los estrechos valles en el curso alto y medio de los ríos y practicaron la agricultura de temporal y de riego. La orografía de la montaña no permitía el establecimiento de comunidades muy numerosas y propiciaba el 59 de 205

aislamiento entre las mismas. En los valles bajos de los ríos Mocorito, Sinaloa, Fuerte y Mayo habitaban diversos grupos cahitas (mayo, zuaque, ocoroni, sinaloa y otros) que cultivaban las vegas de estos ríos aprovechando sus regulares avenidas y podían obtener dos cosechas anuales. Los grupos étnicos del área oasisamericana participaban, en mayor o menor grado, de las siguientes características culturales. Régimen de vida sedentario o semisedentario dentro de un espacio reconocido por los demás grupos. Economía agrícola complementada con recolección, cacería y pesca; intercambios comerciales entre grupos. Asentamiento en aldea primitiva; organización en familia extendida sin apreciable estratificación social y no se reconocía una autoridad común fuera del eventual caudillo militar. Práctica del chamanismo y de religiosidad simple. División sexual de las tareas. Reunión de varones adultos para tomar decisiones comunes. Embriaguez colectiva y canibalismo como prácticas rituales. Uso del arco y la flecha con suma destreza; empleo de la coa para labores agrícolas. Otro importante rasgo cultural fue la extrema hostilidad entre grupos vecinos. El área oasis americana fue conquistada paulatinamente por los españoles entre 1564 y 1699, principalmente por medio de las misiones jesuíticas. En esta área se formaron tres provincias coloniales: Sinaloa (entre los ríos Mocorito y Mayo), Ostimuri (entre los ríos Mayo y Yaqui) y Sonora (entre los ríos Yaqui y Gila). Al conjunto de estas tres provincias le llamaremos "subregión misional" en este ensayo.  Aridamérica Aridamérica fue el área de los grupos humanos del Noroeste con cultura menos desarrollada. Comprendió la península de Baja California, la costa de California y dos pequeñas franjas en el litoral del norte de Sinaloa y la parte central de Sonora. En estos territorios predomina el clima desértico (Baja California y costa de Sonora), aunque existe clima mediterráneo en el norte de la península y en la costa de California. Los principales grupos étnicos que conformaban el área aridamericana fueron: pericú, guaicura y cochimí en la Baja California; dieguino, luiseño, gabrielino, chumash, salinan y costanoan85  en el litoral de California; guasave en la costa de Sinaloa y seri en la isla de Tiburón y en la costa central de Sonora. Los principales rasgos culturales que en mayor o menor medida compartían los grupos étnicos de Aridamérica fueron los siguientes. Desconocimiento de la agricultura, obtención del sustento mediante la recolección, la cacería y la pesca. Organización en banda nómada, integrada por individuos relacionados por parentesco, que se desplazaba dentro de un territorio reconocido por las demás bandas (los españoles llamaron "rancherías" a estas bandas). Carencia de estratificación social; reconocimiento de cierta autoridad en algún varón de la banda. Práctica del chamanismo y de ritos religiosos simples; escaso uso del vestido y de la casa habitación; construcción de balsas y canoas, uso del arco y la flecha, manufactura de 85

Los nombres de los grupos étnicos salinan y costanoan son utiizados por antropólogos norteamericanos que han estudiado la etnología de California. Como en español no hay nombres equivalentes decidimos usar los términos en inglés.

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cestos y de otros utensilios domésticos. El área aridamericana fue la más tardíamente ocupada por los españoles; Baja California entre 1697 y 1817, Alta California entre 1769 y 1823, principalmente por  medio de las misiones. En los territorios de esta área cultural llegaron a establecerse dos provincias coloniales: la Antigua o Baja California que comprendió toda la península, y la Nueva o Alta California que comprendió la franja costera continental situada entre San Diego y San Francisco. Los guasaves quedaron incorporados a la provincia de Sinaloa y los seris a la de Sonora. En este ensayo consideramos que la Baja y la Alta Californias conforman dos distintas subregiones del Noroeste. 86

Cuadro 1.1 Población indígena del noroeste al tiempo del contacto Fuente: Gerhard, op. cit., p. 249,304.

Demografía indígena La información demográfica es un auxiliar de primera importancia, aún diría imprescindible, para poder apreciar la magnitud de los procesos sociales. Por esta razón en el desarrollo del ensayo estaremos atentos para señalar, en la medida de lo posible, cuál era el tamaño de los grupos humanos que vivieron los hechos históricos que relatamos.

86

Paul Kirchhoff, loc. cit.; Miguel O. Mendizábal, op. cit., p. 54-88; Edward H. Spinder, op. cit., p. 777-791; Beatriz Braniff C., op. cit., p. 13-19; Peter Gerhard, op.cit., p. 304-306; Andrés Pérez de Ribas, “Historia de los triunfos de nuestra santa fe entre las gentes más bárbaras y fieras del Nuevo Orbe ”, Páginas para la historia de Sinaloa y  Sonora, México, Layac, 1944, v. 1, p.63-65, 126-138; Ignacio del Río Chávez, El régimen jesuítico de la Antigua California, tesis profesional, México, Universidad Nacional Autónoma de México, Facultad de Filosofía y Letras, 1971, p. 6-9.

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Mapa 1.4 Principales grupos indígenas del Noroeste al tiempo del contacto (Distribución aproximada). Fuente: Spincer, op. cit., p. 781; Gerhard, o . cit. .306

Mapa 1.5 Provincias coloniales en el Noroeste. Fuente: Gerhard, op. cit, p. 247, 291,307

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En nuestro país es cosa del siglo XX contar con información demográfica firme; para épocas anteriores disponemos de estudios hechos por investigadores con base en fragmentaria información documental y en cálculos estadísticos. Por lo general difieren entre sí los datos obtenidos por diferentes investigadores. Los datos demográficos que expondremos en este trabajo deben tomarse como aproximaciones a lo que fue la realidad, pero debemos recurrir a ellos para entender mejor el porqué de los hechos históricos. Para el caso del Noroeste el estudio demográfico pionero es el de Carl Sauer 87 publicado en 1935. De las investigaciones posteriores la más completa y reciente es la de Peter Gerhard.88 La obra de Sauer se refiere a la población indígena al tiempo del contacto, mientras que la de Gerhard abarca toda la época colonial. En este ensayo emplearemos la información demográfica que proporciona Gerhard por ser la más completa y porque, al estar calculada conforme a los mismos criterios documentales y estadísticos, nos ofrece mayor seguridad en lo que se refiere a la evolución del proceso demográfico a lo largo de la época colonial. El cuadro 1.1 presenta un resumen de la información demográfica referente a los grupos aborígenes del Noroeste, al tiempo del contacto con los españoles, que emplearemos para orientar el estudio de la penetración española, hecho con que se inicia la historia que nos ocupa. De los datos de este cuadro conviene destacar las siguientes observaciones. La subregión sur de Sinaloa comprendía la mayor población del Noroeste, aproximadamente 410 000 habitantes distribuidos en un espacio relativamente pequeño (unos 23 400 kilómetros cuadrados, aproximadamente), 89 por lo que su población pudo alcanzar una densidad entre 15 y 20 habitantes por kilómetro cuadrado; era la subregión más densamente poblada en el Noroeste. 90 La subregión misional tenía una población conjunta casi igual a la anterior, pues las tres provincias sumaban 408 000 habitantes. Sin embargo, la extensión de esta subregión era 11 veces mayor, lo que indica que la densidad de población era pequeña en relación con la subregión sur de Sinaloa; pudo alcanzar la cifra de 6 habitantes por  kilómetro cuadrado en los valles bajos de los grandes ríos y de 0.5 habitantes por  kilómetro cuadrado, o aún menor, en el desierto de Sonora. La subregión de Baja California sumaba 46 500 habitantes en toda la extensión de la península, lo que da la menor densidad de población registrada en el Noroeste (0.3 habitantes por kilómetro cuadrado) y en la Alta California la población era de 60 000 habitantes por lo que alcanzaba la densidad de población de 1 habitante por kilómetro cuadrado. La conquista y colonización de nuevas tierras que emprendían los españoles tenían por  objetivo principal la explotación de los recursos naturales que ahí hubiese, y para Carl Sauer “Population of No rthwestern México “, Ibero-Americana, 10,1935,p.1-38. Peter Gerhard, The North Frontier of New Spain, Princeton, Princeton University Press,1982. 89 Las dimensiones estimadas para el espacio en q ue se asentaron los diversos grupos indígenas del Noroeste están tomadas de: Sauer, op. cit., p. 5 y Gerhard, op. cit., p.288,304. 90 El dato demográfico de la densidad de población es útil para tener una idea sobre la disponibilidad de recursos humanos en cada subregión. Sin embargo, este dato es aún menos seguro que el de población global, porque desconocemos los límites precisos del espacio habitado por los grupos aborígenes. Usaremos este dato como una mera aproximación para hacer comparaciones entre las subregiones, porque la disponibilidad de recursos humanos fue un factor que los españoles tomaron en cuenta para decidir la conquista y la colonización de los territorios. 87 88

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lograrlo se requería de trabajadores que llevaran a cabo la tarea. Así es que podemos afirmar que los territorios con mayor población eran más apetecibles para los conquistadores, pero que el nivel cultural de los indígenas y las características del medio natural también fueron importantes factores que orientaron la penetración de los españoles.

PENETRACIÓN DE LOS ESPAÑOLES Y CONSOLIDACIÓN DE SU DOMINIO EN EL NOROESTE 1530-767 Introducción La primera parte de este ensayo está dedicada al estudio del fenómeno de la penetración de los españoles y de la consolidación de su dominio sobre los indígenas del Noroeste, acontecimiento de primera importancia en la historia que nos ocupa. Decimos de primera importancia, no sólo porque es el hecho más antiguo que podemos estudiar, sino también por las consecuencias que tuvo. Toda la historia del Noroeste pende de este hecho; la integración del Noroeste como región de México, en el sentido en que lo expusimos en el capítulo anterior, también tuvo su origen en la penetración de los españoles. La penetración de los españoles se llevó a cabo en todos los territorios que hoy forman la República Mexicana, pero no de la misma manera en cada lugar. La conquista y la sujeción de los aborígenes tuvieron diferentes modalidades en los diversos territorios, dependiendo de las circunstancias propias de cada uno. El nivel cultural de los aborígenes, las características del medio geográfico y otros factores, condicionaron la manera como se llevaron a cabo estas conquistas y sujeción de los indios. De manera general podemos decir que en los diversos territorios hubo dominadores españoles e indígenas dominados y que de este conjunto social parte el estudio de la historia de nuestra sociedad; pero no en todas las regiones fue igual el modo de la conquista, ni en todos los lugares fueron los mismos mecanismos de dominación que los españoles emplearon para someter a los indígenas. Con base en estas consideraciones afirmamos que la penetración de los españoles, por el modo como se llevó a cabo, fue un factor de diferenciación entre las diversas regiones. Es decir, que a partir de la conquista se desarrollaron diversos procesos históricos particulares, uno en cada región, diferentes entre sí pero no desarticulados unos de otros. Uno de ellos es el proceso histórico del Noroeste que estudiaremos en la primera parte de este libro. Pero la penetración de los españoles fue también un factor de integración de las sociedades al interior de cada región y de todas en una sociedad general. En efecto, la acción de los españoles se orientaba hacia la formación de un solo sistema económico, de un aparato administrativo y de gobierno, y hacia la difusión de una misma cultura.  Así se extendieron y se implantaron paulatinamente un sistema de gobierno y administración, un sistema de justicia, un mercado, una lengua, una legislación y una religión, factores que constituyeron los más importantes vínculos integradores para

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articular entre sí a las diversas sociedades regionales y a sus respectivos procesos históricos.91 El estudio de la penetración de los españoles en el Noroeste se hará en tres momentos principales, según ocurrió en las tres áreas culturales que señalamos en el capítulo anterior, esto es, Mesoamérica, Oasisamérica y Aridamérica, pues en el caso del Noroeste fue el nivel cultural de los indígenas uno de los principales factores que determinó el modo como se hizo la conquista y el tipo de mecanismos de dominación impuestos sobre los indígenas. La penetración de los españoles fue un hecho que incidió desde el exterior del Noroeste y por ello dio origen al establecimiento de vínculos económicos, políticos y culturales entre el Noroeste y otras regiones, como la Nueva Galicia (Guadalajara), la Nueva Vizcaya (Parral) y principalmente con la ciudad de México de donde procedieron las más importantes decisiones políticas, militares, económicas y eclesiásticas que afectaron a la sociedad del Noroeste.

LAS REFORMAS BORBÓNICAS EN EL NOROESTE Y SUS CONSECUENCIAS 1767-1880 Introducción Hacia 1767 los españoles habían alcanzado la consolidación de su dominio sobre los grupos sociales asentados en territorios del Noroeste, a pesar de que existían algunos indígenas insumisos. Sin embargo, no era la Corona española la que ejercía directamente el control sobre la región: los misioneros jesuitas eran un incómodo intermediario entre los ministros del rey y los indios de misión; los frutos de la explotación económica beneficiaban más a los poderosos comerciantes que a la Real Hacienda. Así es que, a partir de la fecha citada, el rey Carlos III inició la aplicación de una política reformadora, cuya meta última era la concentración de las riendas del poder  en manos de la Corona. Para el Noroeste, esta reforma cristalizó en los siguientes hechos: eliminación de los misioneros jesuitas, implantación de un nuevo aparato administrativo y militar firmemente sujeto a la Corona, establecimiento de mecanismos de recaudación fiscal, reorganización del sistema de comercio y consolidación de la región como frontera defensiva del imperio español ante posibles incursiones extranjeras. Las reformas políticas, administrativas y económicas fueron promovidas desde el exterior de la región, pero no provenían de la ciudad de México, sino de la metrópoli principalmente. Aunque el fenómeno reformador afectó a todas las provincias coloniales, al incidir sobre la sociedad del Noroeste adquirió una expresión propia, ya que su estructura no era igual a la de otras regiones. Es decir, el impacto de las reformas borbónicas imprimió peculiaridades en el proceso histórico del Noroeste, respecto a los procesos de las otras regiones de la Nueva España. La penetración de los españoles en el Noroeste había creado los vínculos económicos, políticos y culturales que ligaban entre sí a las distintas subregiones, a éstas con las 91

Guillermo Bonfil Batalla,”La organización cultural de México: problemas y criterios”, Seminario sobre regiones y  desarrollo en México, México, Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de Investigaciones Sociales, 1973, p.159-179

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provincias aledañas y a todas con la ciudad de México. Esta ciudad fue durante dos siglos y medio el centro rector de la política, administración y economía del Noroeste. Sin embargo, el Noroeste era una región periférica de la Nueva España, es decir, con menor integración al sistema colonial que otras provincias novohispanas. Una característica de las reformas borbónicas fue el debilitamiento de la ciudad de México como centro rector del poder colonial, pues quebrantaron los vínculos económicos y políticos que ligaban a las distintas regiones con la sede de los virreyes y de los comerciantes almaceneros. Tal situación se agravó en la coyuntura de la independencia, a tal grado, que podemos afirmar que se inició entonces el periodo de mayor aislamiento del Noroeste respecto de la sociedad general. En las fechas en que se plasmaban las reformas borbónicas ocurrió un acontecimiento que tendría profundas repercusiones sobre el proceso histórico del Noroeste. Nos referimos a la apertura de rutas comerciales en el Pacífico norte para la explotación de los mercados de Asia. En la última década del siglo XVIII y en la primera del XIX, rusos, ingleses y norteamericanos luchaban por el dominio del tráfico transpacífico. Este hecho, aunque ajeno al imperio español, tuvo efectos sobre el Noroeste porque estaba situado en la zona geográfica afectada por las nuevas rutas marítimas. Las costas del Noroeste adquirieron así un valor estratégico para los extranjeros, ya como posibles mercados, ya como base de apoyo para la navegación transpacífica. 92 El aislamiento del Noroeste respecto al antiguo centro de la política y de la economía, en conjunción con el auge del comercio transpacífico, constituyó una coyuntura favorable para que la región iniciara relaciones directas con el mercado internacional. Esta nueva vinculación con el exterior se desarrollaría a lo largo del periodo 1767-1880, en especial después de la delimitación de la nueva frontera con el mundo angloamericano (1848-1854), hasta transformar. se en un elemento primordial de la economía del Noroeste, aunque esto último ocurrió en fechas posteriores a 1880. Los vínculos del Noroeste con la ciudad de México, aunque debilitados, no se extinguieron. A partir de la independencia y de la creación del gobierno nacional se inició un nuevo proceso centralizador en el que dicha ciudad volvería a ejercer la función rectora de la sociedad general. Sin embargo, en este periodo tal proceso sólo se esbozó; su culminación fue durante el siglo XX. Al impacto de las reformas borbónicas, la estructura social del Noroeste inició un proceso de transformación, peculiar en cada una de sus subregiones, pero que, en términos generales, tendía hacia la destrucción de las comunidades indígenas, a la privatización de la propiedad de la tierra y a su transferencia a manos de no indígenas. Concomitante a este proceso se observó un importante cambio en la demografía regional, tanto en la cantidad de habitantes como en la composición de la población. La transformación estructural a que nos referimos avanzó hacia la creación de las condiciones para la implantación de las relaciones sociales propias del sistema capitalista que existía en Europa y en Estados Unidos, fenómeno que ocurriría en fechas posteriores a 1880. 92

Martha Ortega Soto, “Expansión rusa, preocupación novohispana por el litoral ca liforniano e injerencia angloamericana con sus proyecciones transpacíficas”, R. Huertas et al ., Asia y África en América Latina, Tunja, Universidad Pedagógica y Tecnológica de Colombia, Ediciones La Rana y el Águila, 1983, p. 81-102; Martha Ortega Soto, “Procesos de expansión y demarcación de fronteras: la Alta California mexicana” (en prensa).

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Así pues, el periodo 1767-1880 se perfila como una etapa de capital importancia en la historia de la estructura social del Noroeste, en cuanto fase preparatoria para el más importante cambio que sufrió la sociedad regional, después de la penetración de los españoles. Expondremos la historia de este periodo en tres capítulos: "La última fase del periodo colonial" (1767-1821), "El impacto del comercio internacional y las oligarquías locales" (1821-1854) y la etapa final que llamamos "El impacto de la revolución liberal" (1854-1880).

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UNIDAD II EL QUEHACER DE LA HISTORIA REGIONAL

Mapa del distr ito de Tulancingo*

LECTURAS 

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1. GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, El oficio de historiar , México, Editorial Clío, 1998, pp. 45-86 2. CARDOSO, CIRO F. y PÉREZ BRIGNOLI Héctor, Los métodos de la historia, México, Editorial Grijalvo, 1977, pp. 48-50; 116-118; 138-173; 295-342. 3. GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, El oficio de historiar , México, Editorial Clío, 1998, pp. 87-106 4. GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, El oficio de historiar , México, Editorial Clío, 1998, pp. 107-152

ORTEGA, Francisco, Descripción geografica y estadística del distrito de Tulancingo, 1825, México, CIESAS, 1995.

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ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

 Asegúrate de realizar individualmente o en equipo las actividades establecidas para consolidar tu aprendizaje y de presentarlas en la asesoría grupal donde se discutirán con la finalidad de que puedas comparar el contenido teórico de tu tarea respecto de la sinopsis que elaborará el asesor, conjuntamente con las aportaciones del grupo. Asimismo habrás de comparar tu ejercicio práctico con dicha sinopsis. Verificar  que hiciste ambas actividades correctamente o rectificar los desaciertos u omisiones, previa aclaración de tus dudas, te permitirá autoevaluarte al concluir cada lectura. Los objetivos a lo largo de esta unidad son que: Comprendas cómo elegir un tema y para qué desarrollarlo a partir de una investigación. Conozcas diferentes métodos para abordar distintas temáticas y apliques cuando menos uno de ellos en un ejercicio breve. Te familiarices con el acceso a fuentes primarias de información y su uso en un ejercicio breve de algunas de ellas.  Analices y reflexiones la información recabada y redactes en un ejercicio breve.

2.1 Qué y para qué historiar  SESIONES 6 y 7 GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, El oficio de historiar , México, Editorial Clío, 1998, pp. 45-86 La evolución natural del mundo es distinta de la evolución histórica porque esta última es de factura humana.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿Cuáles son los elementos fundamentales que definen lo histórico? Actividad para consolidar tu aprendizaje 1. Elabora un cuadro sinóptico con los aspectos relevantes de la lectura. 69 de 205

2. Con base en la lectura realizada, formula las preguntas y los elementos necesarios a considerar para abordar la investigación histórica en general o algún aspecto en particular del tema “la creación del estado de Hidalgo”. Actividad para discutir en la asesoría grupal Realizaremos un cuadro sinóptico que sintetice las aportaciones individuales del grupo. Elaboraremos un proyecto preliminar grupal para abordar el tema “la creación del estado de Hidalgo”.

2.2 Cómo abordar la historia regional SESIONES 8, 9, 10 y 11 CARDOSO, CIRO F. y PÉREZ BRIGNOLI, Héctor, Los métodos de la historia, México, Editorial Grijalvo, 1977, pp. 48-50; 116-118; 138-173; 295-342. El contenido metodológico de la bibliografía establecida no es equivalente a recetas que incluyen todo lo que debe saberse, es simplemente una manera de poner a tu alcance algunas de las herramientas esenciales del oficio de historiar.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿Qué tipo de respuestas te permiten encontrar los métodos estudiados? Actividad para consolidar tu aprendizaje Prepara un cuadro sinóptico para cada uno de los métodos. Actividad para discutir en la asesoría grupal Dentro del tema “la creación del estado de Hidalgo”, qué utilidad podrían tener los métodos estudiados. 2.3 Dónde acopiar la información para hacer historia SESIÓN 12 GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, El oficio de historiar , México, Editorial Clío, 1998, pp. 87-106 Los acervos documentales del estado de Hidalgo constituyen una veta, de extraordinaria riqueza para la historia de la entidad, que apenas ha empezado a ser  explotada.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿En Hidalgo, a dónde puedo recurrir para localizar fuentes históricas?

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Actividad para consolidar tu aprendizaje 1. Redacta un breve resumen de la lectura. 2.  Acude, de preferencia en grupo encabezado por tu asesor, cuando menos a un acervo documental relacionando los aspectos fundamentales de la lectura. 3. Elabora fichas de trabajo de las fuentes primarias publicadas e inéditas localizadas para el tema “la creación del estado de Hidalgo”. Actividad para discutir en la asesoría grupal La utilidad de las fuentes del (de los) acervo(s) documental(es) visitado(s) en general y para el tema sujeto de investigación. 2.4 Razonamiento e interpretación de la información SESIONES 13, 14 y 15 GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, El oficio de historiar , México, Editorial Clío, 1998, pp. 107-152 Si un historiador no expone el resultado de su investigación y las fuentes que la respaldan propicia que se dude de su vocación.

Pregunta para reflexionar durante la lectura ¿La lectura en qué me ayuda para desentrañar la esencia de la información recabada? Actividad para consolidar tu aprendizaje Elabora un resumen que contenga las ideas fundamentales. Actividad para discutir en la asesoría grupal Revisión general de la interpretación de las fichas de trabajo elaboradas.

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BIBLIOGRAFÍA PARA LA APLICACIÓN DEL CONOCIMIENTO TEÓRICO ADQUIRIDO BALLESTEROS GARCÍA, Víctor Manuel, La creación del estado de Hidalgo, Hidalgo, Pachuca, Consejo Estatal para la Cultura y las Artes, 1995. FLORES ALVAREZ, Juan A. (ed.), Expediente sobre división del estado de México y  formación de uno nuevo con el nombre de Hidalgo, Hidalgo, Pachuca, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, 1986. Leyes y decretos del congreso constituyente y Primero constitucional del estado de Hidalgo, Hidalgo, Pachuca, Imprenta de Gobierno, 2 vols., 1872 “Ligeros apuntes sobre el estado de Hidalgo”, en PERIÓDICO OFICIAL DEL ESTADO DE HIDALGO, XXVII: 58-66 (ago. 8 – sep.8), 1894. LUGO PÉREZ, David, Hidalgo, documentos para la historia de su creación, creación , Pachuca, Instituto Hidalguense de Desarrollo Cultural e Investigaciones Sociales, 1994. Memoria que el gobernador provisional del estado de Hidalgo, C. Juan C. Doria,  presenta al H. Congreso del mismo, dando cuenta cue nta de los actos de su administración en cumplimiento del art. 2 de los transitorios de la ley del 16 de enero del presente año , edición facsimilar de la de 1869, con notas de Juan Manuel Menes Llaguno, Cuadernos Legislativos, s.e., Pachuca, 1997. RUIZ DE LA BARRERA, Rocío, Breve historia de Hidalgo, Hidalgo, México, Fondo de Cultura Económica – El Colegio de México, 2000.

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UNIDAD II TEXTOS *

Estadística del Departamento de México... Ed. facsimilar de la de 1854, México, Biblioteca Enciclopedica del Estado de México, 1980.

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Sesiones 6 y 7 LO HISTÓRICO La tela de donde cortar  El historiador los argumentos de sus obras recibe el nombre de mundo histórico.  Aunque el historiador franco hablante Paul Veyne asegura: "Todo es histórico [...] todo lo acaecido realmente", la gran mayoría de los del gremio de Clío distinguen entre lo histórico natural y lo histórico humano. 93 "Uno y otro tienen ciertas notas en común [...] Histórico parece ser, ante todo, lo pasado, pero una consideración sumaria basta para percatarse de que el historiador de lo natural" se comporta de manera diferente del historiador de lo humano, pues entre "la evolución natural y la humana hay una diferencia" de fondo. Lo histórico natural es "el origen y evolución del universo físico, del sistema solar, de la tierra", de rocas, de vegetales, del reino animal y de las razas del hombre, que éste estudia para reducido a formulaciones matemáticas. "La formulación matemática implica en último término la equivalencia de lo formulado o la inexistencia de toda auténtica novedad en ello." 94 Lo histórico humano se caracteriza por la abundancia de rarezas o novedades. Lo natural, por lo menos en cuanto llama la atención de los hombres, se comporta previsiblemente en la mayoría de las ocasiones; es raro que fructifique en terremotos y otras anomalías. Lo histórico de factura humana es con frecuencia arbitrario, irregular, imprevisible y poco dócil a las formulaciones matemáticas. Por otra parte, la naturaleza no sabe que tiene historia y el hombre sí. Por  angas o por mangas, "la historia es ciencia del hombre" y de los hechos humanos. 95 El mundo del que suelen desprender sus historias los historiadores está constituido por  acciones humanas del pasado, distintas de los hechos de la naturaleza, que no totalmente extrañas al proceder natural. Por otra parte, sólo porciones del pasado humano son objeto normal de las historias escritas. "La historia como objeto de la historiografía [...] no es la totalidad absoluta de los acontecimientos humanos [...] Si se entiende por realidad histórica el objeto del conocimiento histórico, se renuncia ipsofacto al concepto de mundo histórico como totalidad absoluta." 96 Sin lugar a dudas lo histórico está muy lejos de abarcar el conjunto del quehacer humano, pues sólo una mínima parte de éste ha dejado huella, y por ende permite su conocimiento. Con la palabra histórico sólo damos a entender la suma de lo humano acontecido en el decurso del tiempo en la medida y hasta donde es posible saber de él, y esto en el mejor de los casos, pues muchos colegas opinan que no todas las acciones cognoscibles del homosapiens son históricas, pues el historiador actual sólo se ocupa de los muertos. Los periodistas dicen que los acaeceres a la vista son de la incumbencia de ellos. Carlos Monsiváis asegura: "El presente aún no es historia." Según los adalides de la Luis González y González, El oficio de historiar , pp. 45-86 Paul Veyne, Cómo se escribe la historia, Madrid, Alianza, 1984, p. 20. 94 José Caos, "Notas sobre la historiografía", en Historia Mexicana, México, abril-junio de 1960, t. IX, núm. 4, pp. 490491. 95 Lucien Febvre, Combates por la historia, tr. de Francisco Fernández Buey y Enrique Agullol, Barcelona, Ariel, 1970, p. 29. 96 Nicola Abbagnano, Diccionario de filosofía, tr. de Alfredo N. Galletti, México, FCE, 1983, p. 614. ∗

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prensa periódica, lo que es visible directamente sin necesidad de acudir a documentos no es roca de donde pueda extraer pedruzcos el historiador, sino campo para hacer  reportajes. Los acontecimientos a la vista son asunto del oficio de cronicar según los muchachos de la prensa, la radio y la televisión. 97 Si es así, los señores Herodoto y Tucídides dejan de ser los padres de la historia, pues generalmente sus narraciones están construidas con sucesos vividos y vistos por ellos. En los tiempos modernos, los historiadores sólo se han quedado con las acciones de los difuntos; su campo se ha reducido a lo histórico humano muerto. El doctor José Gaos agregaba que ni siquiera todo lo posible de conocer del pasado relativamente remoto es objeto de la historia. En 1949 nos dijo a sus alumnos de El Colegio de México: "El historiador no puede menos de seleccionar. Lo hace en dos dimensiones." Una de ellas espiga sólo lo memorable. Los criterios de selección que los historiadores acostumbran son cardinalmente tres: el de lo influyente, lo decisivo, lo qué hace época, en mayor o menor grado; el de lo más y mejor  representativo de lo coetáneo, y el de lo persistente, lo permanente, el de lo pasado que no ha pasado totalmente, que sigue presente en lo presente. Según esto, sólo lo digno de recordación, sea por su influencia, por su representación o por su tipicidad, es historiable, es objeto de las narraciones verdaderas. 98 A las demás conductas humanas se las expulsa del mundo histórico. Esto en teoría es fácil, pero no en la práctica. En cada época, en cada nación y en cada individuo se da un diferente criterio de importancia. Mucho de lo histórico importante de ahora valía un comino ayer.  Acaeceres hoy considerados absolutamente insignificantes fueron en la Edad Media muy valiosos. El mundo histórico, además de indeterminado, es movedizo, cambiante. Otro aforismo del doctor Gaos afirmaba: "Lo histórico oscila entre lo individual y lo colectivo pero con una complicación propia: lo colectivo se capta en lo que tiene de individual [...] Lo histórico oscila entre lo individual, rigurosamente individual o individual colectivo, y lo general", es decir, entre lo irrepetible y lo repetitivo, entre lo novedoso y lo común, entre lo que asombra y lo que aburre. 99 Según los historicistas alemanes, el mundo histórico, objeto general de las disciplinas historiográficas, está constituido por  hechos únicos e irrepetibles. Según los modernos neopositivistas, los hechos de repetición son también objeto de las historias de los historiadores. Todavía más, algunos proponen que sean los hechos irrepetibles, individuales, los que dejen de ser  objeto de la ciencia histórica. 100 Según muchos filósofos y no pocos historiadores de la nueva ola, es histórico todo lo real. El divorcio entre el universo humano y físico está para algunos de la nueva generación pasado de moda. Para los biólogos actuales, la cultura y la biología son parte de un proceso continuo. En un sentido amplio, apenas defendido por un par de excéntricos, todo es historia. En un sentido estrecho, hasta ahora vigente, el mundo histórico incluye nada más las acciones humanas pretéritas, valiosas, documentables y diferentes. En cualquier sentido, lo histórico es inmenso; la fuente de donde saca el 97

P. Veyne, op. cit., pp. 191-192. Carlos Monsiváis,  A ustedes les consta. Antología de la crónica en México, México, Era, 1980, p. 75. 98 J. Gaos, op. cit., p. 491. 99 Ibídem, p. 492. 100 ¿No murió en tal creencia un hombre tan respetado como Fernand Braudel?

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historiador sus textos es enorme, indeterminada, movediza, anchurosa e inagotable mientras exista la humanidad. Sólo los filósofos de la historia pretenden bebérsela de un tirón. A los profesionales de la filosofía les da por discutir el origen, la dirección y la meta del mundo histórico en general. En la antigua Hélade se le vio como una incesante decadencia a partir de una edad de oro o de un paraíso o de un cielo poblado de dioses. También en aquellos tiempos de hombres ensabanados se habló de un suceder  histórico recurrente, del eterno retorno del conjunto de las acciones humanas. En el tiempo presente, se cree en el proceso lineal. Según Carr, "en el mundo moderno no puede tomarse en serio ninguna teoría cíclica de. la historia", por lo menos en los ámbitos universitarios.101 En zonas poco sofisticadas han tenido bastante éxito las concepciones cíclicas de Arnold J. Toynbee y de Oswald Spengler. Con todo, dos golondrinas no hacen verano. Pese a los pesimistas, se mantiene en pie la idea de la historia como progreso. Desde el siglo de las luces muchos filósofos sostienen que lo histórico marcha en un sentido de mejoría; creen a pie juntillas en una humanidad que se encamina hacia la ilustración, la justicia y la fraternidad. Dentro de las iglesias cristianas se arguye que la historia obedece a un proyecto divino, a un plan de la Providencia, entrevisto por San Agustín. Dentro de las herejías de los tiempos modernos, Hegel, Marx, Comte, Croce y otros ilustres pensadores le han hecho modificaciones importantes a la concepción agustiniana, a la idea de la historia como un orden necesario y perfecto. Por lo demás, ninguna de las anteriores filosofías de la historia han afectado de manera sustancial las tareas habituales de los historiadores. Las cuitas de éstos van por otro rumbo. Los aspectos de lo histórico que verdaderamente les interesan son cachos de ese mundo, son épocas y periodos, regiones, Estados, individuos y grupos, economías y políticas, ideas y valores; es decir, conjuntos articulados e inteligibles, en complejas redes de relaciones llamadas estructuras históricas. La historia como totalidad rara vez le interesa al historiador. En las habladurías de la gente del gremio no suelen figurar los vocablos de perpetua decadencia, eterno retorno, azar, desarrollo progresivo, plan divino, plan del mundo, obra del espíritu o la razón, fatalidad y otros términos similares. En cambio, en charlas de café y en congresos de historiadores salen a relucir constantemente las palabras edad, época, siglo, periodo, etapa, año, continente, imperio, nación, país, comarca, terruño, aristocracia, burguesía, clase media, proletariado, vida material, agricultura, industria, comercio, organización social, política, costumbres, religión, ideas y arte. Al volver la vista hacia atrás el filósofo ve un mundo, una máquina inmensa que desciende, sube, da vueltas o corre desde un origen a una meta. El cronista ve una pululación de personas, nombres, batallas, leyes, libros, fechas, discursos, obreros, minas, ganados y sucesos de toda clase. El historiador está hecho para percibir  periodos, espacios, grupos de hombres y actividades etiquetadas. Por regla general, es tan malo para la contemplación del bosque como para ver una a una las hojas de los árboles. El historiador se preocupa y ocupa en cortes cronológicos, geográficos, demográficos y culturales. La periodización es algo que le incumbe directamente. El 101

Edward H. Carr, citado en Josep Fontana, La historia, Barcelona, Salvat, 1975, p.16.

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mundo histórico se ofrece a sus ojos hecho trizas temporales, espaciales, antropológicas y axiológicas. La periodización del conjunto es descubrimiento y obra de filósofos. San Agustín percibe al suceder general dividido en siete edades. La primera desde Adán hasta el diluvio, la segunda desde éste hasta Abraham [...], la tercera de Abraham a David, otra desde éste hasta la cautividad de Babilonia, la quinta desde aquí hasta el nacimiento de Cristo [...], la sexta es la que corre ahora [...] Después de ésta descansará Dios. 102 Siete siglos después, Joaquín de Fiore divide la historia humana en tres periodos: el del Padre, desde la creación hasta Jesús; el del Hijo, desde la cruz hasta la prédica del evangelio a todo el mundo, y la del Espíritu Santo o de la gracia que llegará hasta la consumación de los siglos.103 En el siglo XVII cunde la moda de distinguir en lo histórico  Antigüedad, Edad Media y Tiempos Modernos. Desde el siglo del barroco se ve como muy natural y se critica como absurda la división tripartita de la historia del mundo. Los historiadores europeos han discutido con pasión sobre las fechas límites de las tres edades. Unos dicen que la antigua llega hasta Constantino el Grande y la media hasta la caída de Constantinopla en 1453. Otros ven el fin de la Antigüedad en el año de 476 y el de la Edad Media en 1492; otros proponen las fechas de 622 y 1517 para uno y otro término. Algunos mexicanos, quizá llevados por el espíritu colonialista, se han metido en la discusión de las tres edades y sus límites. Desde la perspectiva mexicana es una discusión banal. De hecho, es absurda para la mayoría de los historiadores de todo el mundo, los cuales muy rara vez pierden el sueño por periodizaciones ajenas a su territorio de estudio. Para los compatriotas tiene verdaderamente sentido el debate acerca de la división tripartita de la historia de México y de Hispanoamérica en general, de la división en época precortesiana, época colonial y época independiente. Son también muy dignas de debate las subdivisiones de cada una de las épocas, la subdivisión de la época precolombina en los periodos arcaico, preclásico, clásico y posclásico; de la época colonial en los periodos de la conquista, el barroco y la ilustración, y de la época independiente en los breves periodos de la revolución de independencia, las guerras de Santa Anna, la reforma y el porfiriato, y el periodo de la revolución mexicana, que, según decires de los políticos actuales, no tendrá fin, pues es el cielo por siglos tan deseado. La periodización mexicana no ha satisfecho plenamente a nadie, aunque todos la usan. Los historiadores marxistas quisieran cambiarla por un sistema nomotético, por una periodización ajustada a leyes de desarrollo histórico. De hecho han hablado de las épocas del comunismo primitivo, de la esclavitud, de la sociedad hidráulica, del feudalismo y del capitalismo en la vida de México. La obra coordinada por Enrique Semo contempla dos periodos anteriores al arribo de Hernán Cortés: el de una comunidad primitiva y el de los Estados con grupo dominante. Viene en seguida la época colonial vista como transición del feudalismo al capitalismo.  Al México independiente lo corta al modo tradicional: independencia, medio siglo de 102

Agustín de Hipona, La ciudad de Dios, México, Porrúa, 1979, p. 423. León Dujovne, La filosofía de la historia en la Antigüedad  y en la Edad Media, Buenos Aires, Galatea/Nueva Visión, 1958, pp. 217-220. 103

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vida independiente, dictadura porfiriana y revolución. A ésta la parte en seis etapas: los años diez, los años veinte, cardenismo, reforma agraria e industrialización, rebelión obrera y revuelta estudiantil y el México de los setenta. En suma, "pese a los esfuerzos por aplicar el concepto de modo de producción como determinante del cambio histórico, y ante la carencia de estudios suficientes, se insiste en la división tradicional, que muy frecuentemente se encuentra relacionada con transformaciones de la estructura económica", pero no siempre, según Andrea Sánchez Quintanar.104 Otra periodización de tipo nomotético propuesta para la historia de México se basa en la teoría de las generaciones de José Ortega y Gasset. Manejada principalmente por  Wigberto Jiménez Moreno, reparte nuestra trayectoria del siglo XVI a la fecha en veintisiete periodos generacionales con duración aproximada de quince años cada uno.105 Se ha dicho que cada quince años, poco más o menos, surge, en las naciones capitalistas, un grupo gobernante que modifica la situación nacional existente, que "pone los muebles de la patria en otro orden". Según los seguidores mexicanos de Ortega, cada dos, tres o cuatro lustros se cambia de postura, se producen mudanzas en la sensibilidad de México que determinan periodos en la vida del país. Por ejemplo, de la reforma para acá son distinguibles ocho periodos: el regido por los hombres de la reforma, que va de 1857 a 1876; el dibujado por Porfirio Díaz y sus compañeros, que comprende de 1877 a 1891; el de los científicos, que corre de 1892 a 1910; el modernista o revolucionario de horca y rifle, comprendido entre 1910 y 1920; el sonorense o pocho, que dirige la generación nacida entre 1875 y 1889 y concluye con la llegada de Cárdenas al poder; el de 1936 a 1957; el de 1958 a 1970, y el actual, a punto de morir si se cumple la ley de las generaciones. 106 Con todo, la periodización generacional está aún lejos de ser aceptada y puesta a prueba en la América española.  Aun cortes tan arbitrarios como los del siglo XV, siglo XVI, siglo XVII, siglo XVIII, siglo XIX Y siglo XX siguen teniendo más amantes que los cortes propuestos por marxistas y orteguianos. También se toman muy en cuenta en la periodización de la historia mexicana los cambios en la dirección política del país. Se acostumbra dividir al imperio mexica y a la Nueva España por reinados, y al México independiente, sobre todo de la reforma para acá, por periodos presidenciales. Desde 1934 rige el sistema métrico sexenal. Los últimos cincuenta años de la historia mexicana se acostumbra agruparlos en sexenios, en los nueve periodos sexenales de otros tantos presidentes de la república.107 Las tendencias dominantes ahora postulan una periodización ideográfica. La mayoría 104

Andrea Sánchez Quintanar, "La historiografía marxista mexicana", en Panorama actual de la historiografía mexicana, México, Instituto Mora, 1983, p. 28. 105 José Ortega y Gasset, Obras completas, Madrid, Revista de Occidente, 1952, t. 11, pp. 615 Y ss.; t. m, pp. 441 Y ss.; t. IV, pp. 89 Y ss.; t. V, pp. 38 Y ss., y t. VI, p. 226. Jiménez Moreno dio muchas conferencias sobre las generaciones mexicanas. Han escrito sobre el asunto, aparte de su servidor, Enrique Krauze, Caras de la historia, México, Joaquín Mortiz, 1983, pp. 124-168; José María Monner Sanz, El problema de las generaciones, Buenos  Aires, Emecé, 1970; etcétera. 106 Luis González y González, La ronda de las generaciones, México, Sep-Cultura, 1984, pp. 5-8. 107 Por regla general, los manuales de historia de México tanto de conservadores, como el Compendio de Bravo Ugarte, o de revolucionarios, como la Síntesis de Alfonso García Ruiz, refieren en párrafos aparte lo concerniente a los presidenciados de Cárdenas, Ávila Camacho, Alemán, etc. La principal división de la Historia de la revolución mexicana, México, El Colegio de México, 1976-1988, es por periodos presidenciales.

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estatuye la conveniencia de descubrir primero los caracteres de un periodo y después sus fronteras; considera absurdo el preestablecer la duración y el nombre de los periodos, declara que un periodo ha comenzado cuando los caracteres que lo definen son ya hegemónicos; generalmente bautiza a un tramo temporal con el nombre de la característica sobresaliente, y sobre todo procura que los cortes temporales se ajusten lo más posible a las articulaciones de la vida real, que no violenten el suceder de lo histórico. El doctor Gaos recomendaba: "El historiador ha de cuidarse de que los marcos en que encuadre su materia no los imponga a ésta desde un antemano extrínseco a ella, sino que sean sugeridos por la articulación con que lo histórico mismo se presenta."108 Naturalmente el ilustre transterrado español no sólo se refería a las divisiones y subdivisiones temporales, según se ofrece al historiador el mundo histórico, sino también a las configuraciones geográficas y demás cortes que presenta ese mundo. Los hombres de todas las épocas han tendido a repartirse en numerosos reinos separados y cambiantes, en territorios de muy diversas dimensiones. Aunque se mire muy a la ligera el mundo histórico, se advierten en él numerosas figuras geofísicas y geopolíticas. La regionalización es otro aspecto muy importante de nuestro latifundio. Quizá quepa decir que el corte de la materia histórica en etapas es siempre sobrepuesto a la realidad. En cambio, parecen muy reales los cortes geográficos. El espacio histórico ha sido hasta ahora discontinuo. "Por primera vez -escribe Raymond Aran- las sociedades llamadas superiores están encamino de vivir una sola y misma historia. Por fin, hay una sociedad humana." 109 La población fenecida de donde obtienen argumentos los historiadores para sus historias se ofrece loteada en gran número de segmentos territoriales. Lo histórico se corta, sin mayor agravio para la vida histórica, en continentes y subcontinentes, en historias de  África, América, Asia, Europa y Oceanía; o bien, en Noráfrica, Sudáfrica, Angloamérica, Hispanoamérica, Remoto, Medio y Cercano Oriente. Desde hace cinco siglos se escriben historias de amplitud continental o subcontinental. Las hacen, la mayoría de las veces, los historiadores de Europa. 110 Recientemente se ha puesto en marcha el dividir lo histórico en océanos y mares, en historias del Mediterráneo, del Pacífico, etcétera. Sin embargo, ni la segmentación continental ni la oceánica son las más socorridas. En todos los tiempos la figura geopolítica predominante ha sido la del Estado en sus denominaciones de señorío, reino y nación. Ante los ojos de la gran mayoría de los historiadores de los últimos doscientos años se extiende una multitud de espacios nacionales.111 Según Geoffrey Barraclough, una de las características distintivas del trabajo histórico desde 1945 ha sido la reacción contra el modelo de historia nacionalista, dominante hasta la segunda guerra mundial. Al menos en Europa [...] se llegó a la conclusión de que la historia patria había sido uno de los factores responsables de la catástrofe que había hundido al continente. Se advirtió también que 108

J. Gaos, op. cit., p. 501. Raymond Aron, Dimensiones de la conciencia histórica, tr. de David Huerta y Paloma Villegas, México, FCE, 1983, p. 273. 110 Arnold Toynbee, Estudio de la historia, Buenos Aires, Emecé, 1951-1968, t. I, pp. 67-74. 111 Guillermo Bauer, Introducción al estudio de la historia, tr. de Luis G. De Valdeavellano, Barcelona, Bosch, 1957, pp. 170-172. 109

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aquélla era claramente inadecuada para un mundo cada vez más integrado por la ciencia, la tecnología y el avance revolucionario de la comunicación de masas. En resumen, los acontecimientos negaban la adecuación de la historia nacional. 112 Fuera de Europa, en la mayor parte del globo, predomina el contorno nacional, sobre todo en Asia y América, los dos continentes más extensos y poblados del mundo. El marco Estado-nación sigue siendo el consentido de la industria historiográfica actual. Como se ha dicho repetidas veces, en México, mucho más que en otros países, el espacio de las historias es el de la nación mexicana. La gran mayoría de nuestras investigaciones son de asunto patrio. La consigna ha sido: "no historiar nada que no sea lo inscrito entre el Bravo y el Suchiate o entre Baja California y Yucatán ni asunto de menor tamaño que el de la república mexicana". Según un dicho popular, "Como México no hay dos". Todo lo suyo es único, originado en el propio territorio. Según nuestros líderes, hasta su religión católica se originó en Teotihuacán. Ni somos como los demás ni diferimos entre nosotros. Según la minoría rectora de México, éste es uno e indivisible. En todo caso, con fines puramente administrativos, se admite el reparto de la nación en nueve zonas y treinta y dos estados. Como éstos no responden a compartimientos naturales, pues son meras jurisdicciones administrativas, se mira sin miedo la hechura de historias de los treinta y dos virreinatos. Por regla general, la historia de cada uno de ellos muestra lo que tienen en común con el Distrito Federal. "Lo que se ha querido hacer pasar por el México disímbolo son cachos del común denominador de la patria, son partes de un todo y de ninguna manera todos aparte." Sin embargo, la realidad es otra. Me cito: La configuración del territorio mexicano, tan lleno de sierras y otros obstáculos, ha sido desfavorable para la unidad nacional, ha ayudado a la formación de doscientas regiones con características inconfundibles [...] Algunas tienen nombres propios como el valle del Yaqui, la Huasteca, los Tuxtla, Altos de Jalisco, Tierra Caliente de Michoacán, Chontalpa, Costa Grande, el Bajío, la Laguna, etc. [...] La región mexicana es una unidad cambiante de índole ecológica, económica, histórica y cultural [...] que reconoce como cabeza a una ciudad-mercado. Generalmente no corresponde a una jurisdicción político-administrativa. Los estudios científicos y particularmente las historias de las regiones mexicanas son todavía pocos y no siempre de buena calidad.113 Esta figura de lo histórico, la historia regional, "cae en descrédito por el diletantismo con que frecuentemente se cultiva", según un viejo dicho de Guillermo Bauer. 114 Con todo, en los últimos años, Leuilliot y otros investigadores franceses le han dado lustre. Además de la historia regional, comienza a conseguir adeptos la microhistoria. La historia de ciudades siempre los tuvo, aunque rara vez de buena calidad. Pero México no ha sido un país preponderantemente urbano, que sí multialdeano. Aquí se han 112

Geoffrey Barraclough, "Historia", en Maurice Freedman et al., Corrientes de la investigación en las ciencias sociales, Madrid, Tecnos/UNESCO, 1981, p. 484. Agrega: "Los historiadores asiáticos [...] todavía se centran, casi exclusivamente, en su propia sociedad [...] y aceptan el ámbito prácticamente sin cuestionario." En la página 485, concluye: "Las unidades básicas de la historia mundial son las naciones-Estados." 113 21 Luis González y González, "Suave matria", en Nexos, México, diciembre de 1986, año IX, t. IX, núm. 108, p. 52. 114 G. Bauer, op. cit., p. 166.

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hecho notar sobre todo los municipios rurales, los terruños, las tierrucas, las parroquias o matrias; es decir, espacios breves y poco poblados, en promedio diez veces más chicos que una región. El radio de la gran mayoría de los municipios rústicos se puede abarcar de una sola mirada y recorrer a pie de punta a punta en un solo día. "Nuestras matrias han estado secularmente en contacto íntimo con la tierra. Su población rústica y semirrústica se ha repartido entre el corto caserío del pueblo y un número indeterminado de minúsculas rancherías. Por regla general, los pueblos con sus calles y plazas, conforme al patrón de retícula o tablero de ajedrez", datan unos del siglo de la conquista y otros de tres siglos después. Cada uno de los dos mil municipios rústicos de México tiene su propia personalidad en el orden de la cultura.115 La gran mayoría de la gente de los dos mil municipios mexicanos de dimensiones rústicas y semirrústicas suele estar emparentada y conocerse entre sí. Los académicos dicen que en estos grupos humanos de cortas dimensiones se dan en abundancia los lazos de sangre y el conocimiento interpersonal directo. Por tal razón, cabe enlistarlos en otra serie de figuras históricas. Aparte de periodos y regiones, lo histórico ofrece otras caras si se le contempla por el lado de los hombres que distorsionan el mundo natural. Éstos se ofrecen a la contemplación de los historiadores como vidas personales, familias, tribus, etnias, estirpes, minorías rectoras, clases de medio pelo, grupos campesinos, masas obreras y otras figuras antropomorfas cuya presencia es en muchos casos tan antigua como la especie humana. La propia vida y las vidas personales de los hombres distinguidos son temas anteriores a la historia escrita. A partir de Plutarco los historiadores han manifestado una especial preferencia por las biografías. Según la opinión de algunos dómines acedos y pedantes, el campo de la biografía es ajeno al mundo histórico. Según Guillermo Bauer, "de las dos clases de biografías, la simple y la pragmática", sólo ésta es digna del historiador.116 "Desde luego, la separación de una personalidad de sus vínculos con la vida de su ambiente tiene algo de peligroso, forzado y no histórico. En la misma medida aumenta el interés humano" si se traza la vida particular de alguien típico de un grupo de hombres o de quien ha influido en su contorno o de la persona que se ha saltado las trancas de su época. Para el acatadísimo Ranke, "es una ocupación elevada, y al mismo tiempo uno de los mayores placeres", considerar" cómo se desarrolla un hombre distinguido [...] cómo el espíritu, agarrotado en sus comienzos, se hace cada vez más seguro [...] cómo, finalmente, el alma [...] se eleva hasta la armonía y la belleza". 117 Bauer agrega: Una buena biografía es una de las más difíciles tareas de la historia escrita. Establecer  la relación entre la estirpe histórico-familiar y el origen histórico-espiritual, entre lo que la persona debe al mundo que la rodea (sociedad, familia, escuela, corrientes de su tiempo y la nación) y lo que este mundo le debe, supone grandes exigencias para el 115

L. González y González, op. cit., pp. 52-53.

116

G. Bauer, op. cit., p. 176. L. Ranke, citado en G. Bauer, op. cit., pp. 177-178. Véase también André Maurois,  Aspects de la biographie, París, Grasset, 1928. 117

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biógrafo.118 En esta época tan preocupada por el servicio de la ciencia no se ve con buenos ojos que los historiadores profesionales se fijen en los aspectos individuales de lo histórico.119 Sin embargo, el actual mundo académico le ha dado carta de naturalización a la prosopografía, que junta y analiza en bloque trayectorias individuales unidas por  algo: las vidas de la minoría rectora de una generación, los diputados de un congreso constituyente, los médicos sobresalientes de un determinado país y una época, los conquistadores de América en el siglo XVI, los insurgentes mexicanos contra España, etcétera. 120 En México, la biografía en su forma hagiográfica fue el sector de lo histórico más cultivado por los historiadores de la Nueva España. Después de la independencia, no se han escrito muchas vidas de santos varones, pero sí de héroes y poderosos.  Algunos personajes -Netzahualcóyotl, Cuauhtémoc, los curas Hidalgo y Morelos, los generales Santa Anna y Zaragoza y los presidentes Juárez, Díaz, Madero y Carranza, Obregón y Cárdenas- han sido biografiados muchas veces con el propósito de presentados como modelos de conducta humana. Otros personajes del medio intelectual y artístico también se han hecho merecedores de biografías, generalmente sin frases empalagosas y sin fines de edificación. La biografía es un género bien arraigado en la república mexicana, pero han tenido muy pocos frecuentadores las vidas de personas oscuras, los destinos individuales de la gente de escaso bulto. Son excepciones distinguidas Ricardo Pozas y Susana Glantz.121 Tampoco se practica sistemáticamente la prosopografía, y menos las historias de familia. La industria historiográfica de nuestra época gusta poco del tema familiar. Recuerdo a un joven brillante de un país sudamericano que no fue admitido en un programa para hacer doctores por haber expuesto como prueba de su vocación un buen estudio sobre una familia ilustre de su patria. La historia familiar nos recuerda el pedante género genealógico que aún practican algunos miembros de las rancias aristocracias. Los que no tuvieron la fortuna de nacer en buenos pañales detestan la trayectoria familiar de los afortunados, pero el repudio de la historización de las familias nobles no debiera extenderse a otros jaeces de familias, como son las de campesinos, obreros y burgueses. Nuestros sociólogos e historiadores de la sociedad, que generalmente admiten que la familia es la célula del organismo socioeconómico, debieran promover la historia celular. Esa forma de lo histórico llamada familia se presta para hacer  excelentes narraciones, máxime si echa mano de los recursos investigativos puestos en acción por la etnohistoria. En Histórica, el libro recientemente publicado del viejo Droysen, se dice: La familia en su posterior difusión se convierte en estirpe, tribu, pueblo [...] Este tema de las tribus y de las estirpes adquiere especial interés por el hecho de que ellas aparecen como una de las primeras plataformas de desarrollos estatales [...] Una de las tareas 118

G. Bauer, op. cit., p. 178. Como quiera, un contemporáneo nuestro, Manuel García Morente, ha escrito: "La historia esencial, la historia fundamental, la base de toda historia es la biografía." Cf. Pedro Muro, Filosofía, pedagogía e historia en Manuel  Carda Morente, Sevilla, IEG, 1977, p. 115. 120 Lawrence Stone, El pasado y el presente, tr. de L. Aldrete, México, FCE, 1986, pp. 61-94. 121 Hugh M. Hamill, "The Status of Biography in Mexican Historiography", en Investigaciones contemporáneas sobre historia de México, México, UNAM/ Colmex, 1971, pp. 285-311. 119

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más difíciles pero más aleccionadoras sería la de estudiar la significación histórica de las estirpes y linajes. 122 De hecho, una rama del conocimiento histórico se ocupa muy activamente, de 1950 para acá, de la historia de las tribus, aunque no sólo de las antecesoras de los estados modernos. Otra rama, la etnohistoria, prefiere el estudio de las tribus supervivientes y más aún de los pueblos contemporáneos sin escritura. Sturtevant la ha definido como la "historia de los pueblos normalmente estudiados por antropólogos". En los países hispanoamericanos son muy numerosas las comunidades estudiadas por  antropólogos, y los etnohistoriadores tienen mucha tela de donde cortar. Éstos, como dice Adams, hacen su agosto en los países "donde la herencia indígena es evidente etnográfica y racialmente", donde parte de la población se agrupa en etnias, como es el caso de México.123 Aquí el asunto de las etnias es una de las zonas de lo histórico nacional con buen presente y mejor futuro. La historiografía de México no frecuenta la alta sociedad. Las clases sociales, con excepción de la obrera, han atraído muy poco a los historiadores mexicanos. Se encuentran más abandonadas aún las investigaciones históricas referentes a los marginados de las urbes, a los presos en cárceles, manicomios y demás cotos y a los círculos de sociabilidad: asociaciones de damas caritativas, clubes campestres, cafés, academias científicas y literarias, clubes de leones y otras especies de la misma índole y sociedades de charros y de tantos juegos de pies y de músculos que se agrupan bajo el rótulo de deportes. Las sociedades secretas de personas de bien y de delincuentes son temas aún poco frecuentados. Sólo las gavillas de bandoleros están en auge como tema de investigación. Según Muriá, "Hobsbawm ha desatado numerosos estudios sobre bandidos" y otros vindicadores de la clase proletaria. 124 Otra articulación del mundo histórico muy tenida en cuenta en la actualidad es la demográfica. La historia se ha anexado la provincia de la población, que ya explotaban antes los sociólogos. "El hombre se hace multitud, y en este sentido, para entenderlo, hemos de recurrir a la ciencia de su evaluación numérica." 125 La cuantificación de las muchedumbres actuales ha despertado la curiosidad por la demos de otras épocas. Se le dedica cada vez más tiempo a la contabilidad de los conglomerados sociales del pretérito, a la historia demográfica que numera a nuestros predecesores según sexo, edad y distribución en el espacio, y que se ocupa de fenómenos como el del nacimiento y la muerte, el matrimonio y la reproducción, las migraciones y ciertas prácticas sexuales y anticonceptivas, que quizá pertenecen a otra serie de figuras del mundo histórico que alguna vez han sido llamadas tan sobresalientes en el caleidoscopio de la realidad histórica. Durante siglos las formas de dominación, las prácticas 122

Johann Gustav Droysen, Histórica. Lecciones sobre la Enciclopedia y metodología de la historia, tr. de Ernesto Garzón Valdés y Rafael Gutiérrez Girardot, Barcelona, Alfa, pp. 253-254. 123 Carlos Martínez Marín, "Reflexiones en torno a la etnohistoria", en Memorias de la Academia Mexicana de la Historia, México, 1978, t. XXX, pp. 34-35, se ocupa ampliamente de los temas interesantes para los etnohistoriadores. Richard N. Adams, "Ethnohistoric Research Methods: Some Latin American Features", en Ethnohistory, Amherst, 1962, t. X, pp. 179-205. 124 José María Muriá, "Apuntes sobre el estado actual de la historiografía regional mexicana", en Panorama actual de la historiografía mexicana, p. 21. 125 De la historia demográfica se han ocupado principalmente Pierre Chaunu, Histoire quantitative, histoire sérielle, París, Colin, 1978; David S. Landes et al., Las dimensiones del pasado, Madrid, Alianza, 1974; T.H. Hollingsworth, Demografía histórica, México, FCE, 1985.

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gubernamentales, la conducta de monarcas y presidentes, en suma, la actividad política, opacaba a los otros tipos de quehaceres humanos, con la única excepción del estruendo de las batallas, casi siempre unido al mando y los mandarines. En los tiempos que corren, se procura tapar con un dedo al sol de la política y con otro a la luna de la guerra para centrarse en los vastos reinos de la actividad económica o de la producción, rebatinga y consumo de bienes materiales. Se ha llegado a decir que la realidad histórica se reduce a lo económico. Una zona realmente vasta e importante del mundo histórico es la economía, que antes de la difusión del marxismo era poco atractiva. La conquista, el intercambio y el consumo de bienes materiales ofrecen temas hoy muy contemplados: el cultivo del suelo, la cría y explotación de animales, la zootecnia, la avicultura, la pesca, la artesanía, la industria, los transportes, el comercio, la moneda, la banca, los precios, el influjo de lo económico sobre lo político y lo social y viceversa, la renta nacional, el nivel de vida de cada grupo social y de cada sistema socioeconómico, las pesas y medidas y el influjo del medio geográfico sobre cultivos, ganaderías, manufacturas, mercados y otros vaivenes económicos. Algunos le atribuyen a Tucídides la paternidad de la historia de la economía. Otros dicen que Voltaire fue el primero en parar mientes en la importancia histórica de los aspectos materiales. Todos están de acuerdo en que Marx y Engels llamaron decisivamente la atención sobre el valimiento de lo económico en los demás sectores de la vida humana. Eso fue en el Manifiesto comunista de 1848. Medio siglo después, la historia de la economía llega a ser una disciplina independiente y bien consolidada. Entre las dos guerras aparecen numerosas sociedades y revistas obsesionadas por  precios, monedas, crisis, ciclos e intercambios de bienes. La escuela de los  Annales en Francia y la New Economic History  de los Estados Unidos ponen en el mercado y consiguen la venta de historias tan aburridas como suelen ser las de asunto económico. La moda de lo histórico-económico entró en Hispanoamérica y México. En el congreso habido en Oaxtepec en 1969, Enrique Florescano hizo la apología de la historia sin operarios, y ha hecho a muchos historiadores afectos a las zonas económica y cuantificable de lo histórico. 126 Las parcelas del trabajo y la propiedad ponen en conexión el amplísimo latifundio de la economía con el de las instituciones jurídicas. Los hombres de todas las épocas han dedicado una gran parte de su existencia a conseguir e intercambiar bienes, y otra, no mucho menor, a litigar a propósito del modo de conseguirlos y conservarlos. La práctica  jurídica ha llamado la atención de los historiadores del Renacimiento para acá. Una enorme variedad de formas jurídicas (derecho público y privado, mercantil, procesal, canónico, administrativo, penal, etc.) han sido objeto de historias muy prestigiadas en Europa y en Hispanoamérica. En México, el semblante jurídico del mundo histórico, sin salirse del ámbito de las Leyes de Indias y del derecho de la república mexicana, ha sido muy amado por los mejores historiadores. Esa preferencia se atribuye al hecho de que numerosas figuras mayores de la investigación histórica nacional han estudiado antes que la carrera de lo pasado la del derecho. Para muestra basten los botones

126

Enrique Florescano, "Perspectivas de la historia económica en México", en Investigaciones contemporáneas sobre historia de México, pp. 317-338. Véase además La historia económica en América Latina, México, SEP, 1972.

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próximos de Andrés Lira y Rafael Diego Fernández.127 Un factor semejante puede explicar el interés en el campo político del mundo histórico de los historiadores de estas latitudes. La costumbre de ejercer el gobierno y de escribir  simultáneamente historia arranca desde los días de la independencia, y aún subsiste. Mientras en otros países los historiadores se pronunciaban contra lo histórico-político, aquí la historia política era la reina del género. Los historiadores mexicanos siguen adictos a la tradición que sostiene que la guerra y la política son los temas naturales de la historia. Aunque no ha faltado quien le haga segunda a la escuela de los  Annales, aún se defiende la superioridad del fenómeno político sobre los restantes campos del mundo histórico. La vuelta de los franceses a la historia política, administrativa y constitucional ha encontrado a los historiadores de México en plena dedicación a la conducta de sus gobernantes. Aquí no se ha vuelto a ver con buenos ojos la figura histórica de la política porque nunca se ha apartado la vista de ella. 128 La belicosidad de la nación mexicana, en cambio, ha dejado de ser noticia, quizá porque cada vez menos jefes militares ocupan su conocido ocio en la elaboración de historias, o tal vez porque las abundantes relaciones de las batallas de Hidalgo, Morelos, Santa Anna, los Niños Héroes, Álvarez, Degollado, Miramón, los triunfadores del 5 de mayo, Porfirio Díaz, Manuel González, Sóstenes Rocha, Álvaro Obregón, Pancho Villa, Felipe Ángeles, y no sé cuántos más, consiguieron hacer repelente la historia de soldaditos y generales para el público de México. Por otra parte, las guerras también habían dejado de ser noticia en otros países. Los peleoneros de la escuela de los  Annales lucharon vehementemente contra la historia-batalla, pero al parecer no se consiguió extirparla de raíz, pues otra vez empieza a ocupar un sitio privilegiado en el primer mundo, seguramente no para tomar  ejemplo de las inocentes guerras del pasado, que sí para ver el modo de evitar la guerra definitiva del futuro. Dentro de lo histórico, la provincia de las costumbres se ha vuelto cada vez más solicitada. Los misioneros españoles del siglo XVI, transterrados a comunidades americanas plenas de rutinas exóticas, inauguran brillantemente el estudio de este campo. El ejemplo mayúsculo es el de la Historia de las cosas de la Nueva España de fray Bernardino de Sahagún129. Dos siglos después de Sahagún, Voltaire escribió el Ensayo sobre las costumbres y el espíritu de las naciones. Le siguen en la roturación del campo costumbrista Herder, Lecky, Wundt, Lubbock y muchos más que llevan el nombre de etnólogos y de etnohistoriadores. En el presente, una de las cinco parcelas más cotizadas del mundo histórico es la de la vida cotidiana, lo acostumbrado por los hombres en su diario vivir: la comida y sus modos de prepararla y comérsela, la confección y el uso de vestidos, la casa, el mobiliario doméstico, la higiene, las maneras 127

Andrés Lira, El amparo colonial y el juicio de amparo mexicano [...], México, FCE, 1972, y Comunidades indígenas frente a la ciudad de México. Tenochtitlán y Tlatelolco, sus pueblos y barrios. 1812-1919, Zamora, El Colegio de Michoacán, 1983; Rafael Diego Fernández, Capitulaciones colombinas. 1492-1506, Zamora, El Colegio de Michoacán, 1987. 128 F. Furet, "En marge de' Annales"', en Le Devat, París, diciembre de 1981, núm. 17, p. 115; Alvaro Matute, "La historiografía mexicana contemporánea", en Ciencias sociales en México, México, El Colegio de México, 1979, pp. 75-88. 129 George Baudot, Utopía e historia en México. Los primeros cronistas de la civilización mexicana, tr. de Vicente González Loscertales, Madrid, Espasa-Calpe, 1983.

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de hacer el amor, la medicina del hogar y otras muchas acciones de los seres humanos de otras épocas, denominadas comunidades ideales por Johann Gustav Droysen, y aquí consideradas bajo la denominación, quizá vaga y oscura, de mentalidades, ideas y valores de un tipo de hechos que de algún modo son diferentes de los de la vida práctica, aunque sea ésta "su presupuesto y condición". En la zona espiritual del mundo histórico Droysen ubica el habla y las lenguas, lo bello y las artes, lo verdadero y las ciencias, lo santo y las religiones. Quizá deba ser considerado también lo que algunos franceses de hoy se empeñan en llamar mentalidades, un sector asaz ambiguo dentro del mundo histórico, que algunos todavía se preguntan si existe y otros si cae en los dominios de la historia escrita y seria. Jacques Le Goff dice: el nivel de la historia de las mentalidades es el de lo cotidiano y de lo automático, lo que escapa a los sujetos individuales de la historia porque es el revelador del contenido impersonal de su pensamiento [...] La historia de las mentalidades es a la historia de las ideas lo que la historia de la cultura material es a la historia económica [...] El discurso de los hombres en cualquier tono que se haya pronunciado, el de la convicción, de la emoción, del énfasis, no es, a menudo, más que un montón de ideas prefabricadas, de lugares comunes, de ñoñerías, exutorio heteróclito de restos de culturas y mentalidades de distinto origen y tiempo diverso [...] Lo que parece falto de raíz, nacido de la improvisación y del reflejo, gestos maquinales, palabras irreflejas, viene de lejos [...] La mentalidad es lo que cambia con mayor lentitud [...] Se revela preferentemente en el dominio de lo irracional y de lo extravagante: la brujería, la herejía, el milenarismo, la locura. También andan metidos en ese cajón de sastre las creencias sobre la vida y la muerte, la salud y la enfermedad, la niñez y la ancianidad.130 El reino de las creencias es vecino del de la crianza y la educación. Los modales que se infunden al niño antes de meterlo en la escuela son un tema digno de historización poco historiado, pero la historia de la enorme variedad de férulas escolares sí ha atraído la mira de muchos historiadores de otros países y de México. 131 Lo mismo cabría decir  de algunas formas de educación extraescolares, como son los sermones y los discursos, el periodismo, la radio, el cine y la televisión, si algunos de tales medios de mamar enseñanzas no estuvieran tan desatendidos por los historiadores. Las oratorias cívica y sagrada, tan importantes en la vida espiritual de México, son temas aún no roturados. La televisión, que apenas cumple el medio siglo, tan influyente a pesar de su  juventud, no es todavía un tema de moda entre historiadores. En cambio, las películas producidas por una industria ya centenaria en México interesan cada vez más a un número mayor de estudiosos. En el catálogo de tesis sobre historia de México, aparecido en 1984, se enlistan tres tesis sobre cine, y hay ya, aparte de algunas monografías, la multivoluminosa historia documental del cine mexicano de García Riera.132 ¿Por qué no se le hinca el diente a la radiodifusión? También la trayectoria del libro mexicano anda en busca de autores. De los distintos aspectos de lo histórico, el lenguaje suele ser de difícil acceso para el 130

Jacques Le Goff y Pierre Nora, Hacer la historia, Barcelona, Laia, 1980, 1. m, pp. 81-97. Guillermo de la Peña, El aula y la férula, Zamora, El Colegio de Michoacán,1981, pp. 27-68. 132 Emilio García Riera, Historia documental del cine mexicano, México, Era, 1969-1978. 131

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historiador común. En los países hispanohablantes la historia de la lengua la escriben los filólogos. Hay varias relaciones del idioma español, una magistral escrita por el mexicano Antonio Alatorre.133 Con todo, ni Alatorre, ni Menéndez Pidal, ni Oliver Asín, ni Lapesa han agotado la historia de lo primero que aprendimos la mayoría de los mexicanos junto con la señal de la cruz. También el centenar de hablas indias de ayer y hoy son otro tema histórico de la mayor importancia. Los asuntos que se mueven entre el español de México y las hablas indias de Mesoamérica, así como los del afrancesamiento y el apochamiento de nuestra lengua patria, son algunos de los numerosos temas dignos de ser historiados. “ Antes pudimos decir -dice Droysen- que el lenguaje hace hombre al hombre. Igualmente típico y esencial para él es la religión, independientemente de la forma bajo la que aparezca”.134 El tema religioso ha sido una de las constantes de la historiografía, pero se le trataba antes en forma muy diferente de la de ahora. En la Edad Media y en nuestra etapa colonial se puso el ojo en las vidas de santos; hoy, pese al Leonardo Castellanos, de Francisco Miranda, se atiende más a la historia de las iglesias, a las relaciones entre Iglesia y Estado y a cultos y religiosidad popular en diversos países y épocas.135 La historia religiosa está lejos de ser una de las más cultivadas en nuestros días. Con todo, Guy Thuillier habla en 1986 del retorno al cultivo de la provincia de la realidad histórica más reacia a las técnicas cuantitativas: “ la de las instituciones, las creencias y sobre todo lo conocido con el nombre de espiritualidad”. 136 Desde los días en que se enfrentaron rudamente las esferas religiosa y política en México y el círculo triunfante declaró reaccionario y feo todo olor a santidad, la vieja historia de misiones, vidas ejemplares, milagros, santuarios célebres, herejías, mártires y persecuciones religiosas, entró en receso en los sectores más connotados de la república de Clío. No muy distante de lo religioso se ubica el reino de lo artístico cuyas provincias mayores son la arquitectura, la escultura, la pintura y la música. Se les atribuye a los ilustrados del siglo XVIII el haber puesto en marcha la historia de las acciones estéticas. Después de Winckelmann, el iniciador, vinieron Burckhardt, Wolfflin y muchos otros. El conde de la Cortina echó a caminar el estudio del arte mexicano, pero su consolidación se debe a don Manuel Toussaint, que ha tenido varios seguidores, en su gran mayoría del género femenino: Beatriz de la Fuente, Esperanza Ramírez, Elisa Vargas Lugo... Un buen número de historiadoras mexicana s se dan tiempo para historiar el arte precortesiano y colonial en sus aspectos arquitectónico y escultórico, y el moderno por  lo que toca a la pintura. 137 En el amplio campo de las letras, han trabajado, en lo que va del siglo, una legión: Luis G. Urbina, Pedro Henríquez Ureña, Alfonso Reyes, los Méndez Plancarte, José Luis Martínez y Antonio Alatorre. El doctor Gaos nos decía a sus discípulos: "Las ideas no sólo son tan hechos históricos como los que más lo sean, sino aquellos hechos históricos de que dependen los demás, hasta los menos ideales."138 Algunos de sus discípulos llegaron a decir que no había 133

Antonio Alatorre, Los 1 001 años de la lengua española, diseño de Beatrice Trueblood, México, Bancomer, 1979. J.G. Droysen, op. cit., pp. 268-275. 135 43 José Bravo Ugarte, "Historia religiosa", en Veinticinco años de investigación histórica en México, México, El Colegio de México, 1966, pp. 229-248. 136 44 Guy Thuillier y Jean Tulard, La Méthode en histoire, París, Presses Universitaires de France, 1986, pp. 14-22. 137 Enrique Florescano, México en 500 libros, México, Nueva Imagen, 1981, pp. 31-34,41 Y 76. 138 J. Gaos, op. cit., p. 495. 134

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otra historia que la historia de las ideas. A partir de 1940, llegó a tener en México un auge nunca visto en otros países. Una buena descripción de lo hecho durante los primeros veinticinco años se encuentra en un ensayo de Luis Villoro que publicó Historia Mexicana.139  Allí mismo se dio cuenta de lo poco que había sido apreciado por  los historiadores de acá la breve provincia de la ciencia a lo largo de la historia de México.140 Con todo, es distinto y mucho mejor el panorama de 1965 para acá. Ya se cuenta con algunas buenas historizaciones de las ciencias físico-matemáticas y biomédicas y con un número mayor de investigaciones acerca de las ciencias sociales. En gracia a la brevedad no vamos a referimos como se merece al sector del ancho mundo histórico más vinculado a los del gremio: la historia escrita o historiografía, el aspecto de la realidad histórica que más debiera preocupamos a los clientes de Clío, la práctica de los historiadores. Eso decía, si mal no recuerdo, don Ramón Iglesia, quien hizo que las investigaciones historiográficas ocuparan un puesto de preferencia en el repertorio de los temas históricos del México de nuestros días. 141 Desde los años cuarenta, la partícula del mundo histórico llamada historiografía ha sido una de las más cultivadas en nuestro medio, en parte por el patrocinio del Instituto Panamericana de Geografía e Historia al proyecto de historiar la historiografía de cada uno de los países de este continente, y sobre todo, por la pervivencia del seminario de Edmundo O'Gorman que estudia y revive a los cronistas e historiadores de la Nueva España. 142 Según el maestro Arnáiz y Freg, que gustaba de las frases brillantes y aforísticas, en el mundo histórico documentado no hay nada tan sublime ni tan vulgar que no pueda ser  abierto por el bisturí del historiador. Desde 1940, los temas de interés para los historiadores se han ampliado sin cesar. Pese al gran número de colegas que figuran en los directorios de profesionistas, hoy la mies es más copiosa y variada.

PREGUNTAS DEL HISTORIADOR A LO HISTÓRICO La elección del campo de estudio Suele ser la segunda toma de decisiones de un vocado a las antiguallas. La primera fue la elección, generalmente misteriosa, de la carrera. Si se les pregunta a los historiadores por qué escogieron el oficio de historiar, muy pocos responden lúcidamente y sin titubeos. No falta quien diga que lo hizo para divertirse, en plan de hobby. Vivian H. Galbraith, el ilustre maestro de Oxford, dice para salir del paso: "Mi afición provino de una mera inferioridad física." 143 CarIo Cipolla culpa de su carrera a un 139

Luis Villoro, "Historia de las ideas", en Veinticinco años..., op. cit., pp. 11-45. Germán Somolinos d' Ardois, Historia y medicina. Figuras y hechos de la historiografía médica mexicana, México, UNAM, 1957, pp. 119-140. 141 L. González y González, "Historia de la historia", en op. cit., pp. 46-78. 142 En el artículo de L. González y González no constan las siguientes historias de la historia mexicana: Isaac Barrera, Historiografía del Ecuador, México, IPGH, 1956; George Baudot, Utopía e historia en México, Madrid, Espasa-Calpe, 1983; Efraim Cardozo, Historiografía paraguaya, México, IPGH, 1959; Germán Carrera Damas, Historia de la historiografía venezolana, Caracas, ID, 1961; Francisco Esteve Barba, Historiografía indiana, Madrid, Gredos, 1964; Eisa Goveia,  A Study on the Historiography of the British West Indies, México, IPGH, 1956; José Manuel Pérez Cabrera, Historiografía de Cuba, México, IPGH, 1962; Catts Pressoir, Historiographie d'Hai'ti, México, IPGH, y José Honorio Rodríguez, Historiografía del Brasil, México, IPGH, 1962. 143 Vivian Hunter Galbraith, "Reflexiones", en LP. Curtis, comp., El taller del historiador, trad. de Juan José Utrilla, México, FCE, 1975, p. 44. 140

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excelente profesor de historia de la economía. 144 El noruego George Rudé escribe: "Creo que fue la lectura de Marx, y probablemente también la de Lenin, la que me condujo a la historia." 145 LP. Curtis Jr. aclara: "Para alguien como yo, nacido en el hogar  de un historiador [...] no tiene mayor objeto explicar exactamente cuándo, cómo y por  qué me decidí por la carrera de historia. No puedo recordar una época de mi infancia y juventud que no estuviese cargada de recuerdos."146 A la mayoría de los historiadores no les gusta psicoanalizarse y descubrir  qué experiencias infantiles o adolescentes los condujeron al estudio de las acciones humanas del pasado. Por lo demás no hace mucha falta saber por qué se optó por la carrera de historiador para escribir buenos libros de historia. Tampoco es necesaria la conciencia de por qué se escogen de por vida una o más especialidades dentro del anchísimo mundo de la afición histórica. Quizá la tendencia natural de la mayoría de los historiadores es la de conocer y dar a conocer todo lo histórico, pero únicamente el insensato se empeña en la indagación y la escritura del conjunto de las acciones humanas. Marrou solía decide al discípulo: "Tú no eres Dios: no te olvides de que eres tan sólo un hombre." 147 Ningún bípedo de la especie humana pervive lo suficiente y posee la capacidad retentiva para saber todo acerca del pasado de los hombres. El oficio, enciclopédico ni es posible ni está de moda. Quienes compilan directorios de historiadores por países ponen el nombre, el grado de estudios, la especialidad, la calle, la población y el teléfono de cada historiador. Sin embargo, no son pocos los opuestos al profesionalismo y son muchos los enemigos de la especialización. Únicamente si se es rico y se vive fuera de los institutos de alta cultura se puede cambiar de oficio varias veces y recorrer distintos campos de estudio. Incluso, cabe la posibilidad de convertirse en aprendiz de todo y oficial de nada. Casi siempre el investigador de la historia se ve obligado a escoger como campo de estudio sólo un momento de la procesión de las naciones y de los imperios; sólo especializado recibe ayuda de una universidad o del poderoso o de un mecenas privado. Sólo se puede deambular con pasaporte y únicamente en una partícula del cementerio de los hombres. Ningún patrocinador admite ni le gusta socorrer a quienes no tienen oficio ni especialidad. En los países del primer mundo, los practicantes de la investigación histórica eligen a su placer y conveniencia su campo de estudio. Yanquis, franceses, británicos, alemanes y suecos pueden declararse especialistas en cualquier  nación del mundo sin pérdida de la protección del gobierno de su patria y de las fundaciones transnacionales. En los países del tercer mundo, los historiadores se topan con la prohibición más o menos velada de salirse del contorno espacio-temporal de su país. De los cuatro centenares de estudiosos mexicanos de hoy, sólo trece dicen tener  una especialidad que rebasa las fronteras de México o no cae dentro de éstas. A los patrocinadores les desagrada invertir en la investigación de asuntos exóticos y a los patrocinados les resulta cómodo el estudio de la historia doméstica. Generalmente la mies escogida como especialización no es toda la actividad humana de un continente o de un país. El buen especialista acota un espacio breve y un periodo 144

Carlo M. Cipolla, "Fortuna plus homini quam consilium valet", en LP. Curtis, op. cit., pp. 89-90. George Frederick Elliot Rudé, "El rostro cambiante de la multitud", en LP. Curtis, op. cit., p. 207. 146 LP. Curtis, Jr., "De las imágenes y la imaginación en historia", en LP. Curtis, op. cit., p. 263. 147 Henri-Irénée Marrou, El conocimiento histórico, tr. de J.M. García de la Mora, Barcelona, Labor, 1968, p. 46. 145

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corto. A los historiadores de casa se les sugiere que trabajen de por vida en una de las tres épocas canónicas de la historia de México: la prehispánica, la colonial o la independiente. Ésta se ve con especial ternura. Sobre todo se privilegia a quienes se especializan en el movimiento emancipatorio, la reforma liberal y la revolución mexicana. En esta época de profesionalismo y especialidad, el estudioso no satisface a preguntones y mecenas si se limita a decir: mi título es de la Facultad de Filosofía y Letras y mi especialidad la historia de México en la época independiente. Se pregunta también por la clase de hechos históricos que interesan. Por regla general, ser especialista quiere decir ocuparse únicamente de un país, una época y un tipo de historia; por ejemplo, historia política, o económica, o social, o de las ideas, o de las mentalidades, o del arte, o de la ciencia. A muy pocos sabios se les perdona, y sólo en la tercera edad, el vagabundeo por distintos terrenos. A los jóvenes, quizá con razón, se procura confinarlos en la especialidad escogida libremente o impuesta por las instituciones de alta cultura. Un buen número de neófitos se deja mangonear por los caciques de la cultura, y en vez de rebelarse, asumen resignada y aun jolgoriosamente las riendas. Hay quienes son más papistas que el papa. Les parece poco el restringirse a un país, un periodo, una faceta social y un tipo de acontecimientos, y acotan como campo de estudio una parcelita ejidal, un minifundio. Don Ramón Iglesia se burlaba de los superespecializados y solía aducir como sujeto de sus burlas a un investigador alemán sumido de por vida en el estudio de los sarcófagos romanos del siglo III. Algunos compatriotas se dicen especialistas en desarrollo urbanístico de León, economía lacustre de Chalco, etnohistoria de Tlalpujahua, tenencia de la tierra en México en 1792, población de Celara en 1770, 1775 Y 1808 Y otros minifundios, quizá porque confunden el ingreso en una especialidad con la selección de tema para un libro o un artículo de asunto histórico; para monografías históricas que son el fruto habitual y más frecuente de los estudiosos del pasado. Las historias generales del mundo, de un continente, de un país, de un sector social o de una rama del bullicio del hombre no son frutos comunes y corrientes, constituyen la excepción, no la regla, dentro de la república de Clío. Los neófitos y los aficionados casi siempre se ven compelidos a escoger para su obligada tesis o una obra digna de atención, un tema monográfico, el estudio de un aspecto, de una parcela espacio-temporal de cortas dimensiones. Lord Acton recomendaba: "Estudiad problemas, no periodos.'" La recomendación es hermosa pero sin adentro. Para el historiador todo periodo o asunto elegido es un problema. Cualquier proceso de búsqueda se inicia con la selección de un enigma considerado interesante, ya por estar de moda, ya por novedoso, ora por controvertido, ora por ser de fácil resolución. Se puede escoger una tarea por un hecho tan casual como el hallazgo de un conjunto de papeles viejos o porque alguien esté en disposición de cubrir los gastos o por órdenes de algún maestro o por simple curiosidad. Para no pocos, la selección de un tema es tan arbitraria y emotiva como una selección amorosa. Unos escogen un aspecto de la conducta humana porque esperan con su estudio la mejoría del hombre, y otros eligen una rareza de sus muertos por mera diversión. En las sociedades libres la selección de tema responde a mil cosas, no obedece a ninguna 90 de 205

regla. Marrou anota: "La riqueza del conocimiento histórico dependerá directamente de la inteligencia y la ingeniosidad con las que se planteen las cuestiones iniciales", entre ellas la de escoger un argumento apropiado, una pregunta inteligente, un problema importante, posible de resolver, original y del gusto del historiador. 148 Un asunto es de garra si sirve para el esclarecimiento de una dificultad gorda del presente o de un enigma que muchos quisieran ver descifrado. Un asunto es viable si se dispone de fuentes, de tiempo, de aptitudes y demás recursos que permitan estudiarlo a fondo. Un asunto es original si llena una laguna del conocimiento, si se aparta de lo ya trabajado por otros historiadores, si se aleja del manidísimo tema de los gobernantes y sus argucias y de los mílites y sus matanzas. Un tema histórico es del gusto de quien lo investiga cuando nace de esa vaga entidad que es la gana. Quizá el mejor criterio para escoger el problema de estudio sea el del gusto propio. El campo más rendidor es el que en un momento dado despierta nuestra curiosidad, nos divierte y nos apasiona. En el momento de elegir tarea deben consultarse los gustos íntimos y la aptitud que se tiene para satisfacerlos. En la práctica, entre el estudiante y el tema se interponen los maestros, que si lúcidos y honorables, le ayudan al alumno a saber lo que éste quiere y no le ensartan tema ajeno a su real gana. No pocos maestros presionan al pasante a que investigue el tema del consejero, ya para poder ayudarlo mejor, ya para servirse del fruto del trabajo del pasante. Fuera de los profesores deshonestos y aprovechados, los demás o no quieren comprometerse con un tema tan delicado como es el de escoger tema, o dicen vaguedades: -Procura seleccionar un asunto que no sea ni muy vasto ni muy breve y que no rebase tu capacidad. -Escoge de acuerdo con tu odio personal o tu simpatía un personaje o un acontecimiento. Tus pasiones deben ser las consejeras. -Elige problema de acuerdo con los métodos y los aparatos cuya eficacia quieres demostrar. -Analiza la vida y la obra de algún historiador que te guste. -Ve qué documentos nunca vistos has encontrado y de ellos exprime el argumento de tu tesis. -El asunto que asumas debe ser comprobable documentalmente, y recurre a documentes asequibles, al alcance de tu mano. -Evita las materias controvertidas, salvo que quieras estar en el ajo y en el relajo de los congresos. -No te pongas a sacudir el polvo a los santones de la patria, pues les puedes tumbar  algo de su oropel y sufrir persecución. -No es brillante, pero puede ser útil compilar de manera orgánica las opiniones de varios textos sobre un asunto muy llevado y traído. -Cuídate de seleccionar un argumento muy visto, máxime si ha sido investigado por  algún copetudo. -Apártate de una cuestión del todo virgen, que te puede hacer quedar en ridículo. 148

H.I. Marrou, op. cit., p. 52; Umberto Eco, Cómo se hace una tesis. Técnicas y procedimientos de investigación, estudio y escritura, Barcelona, Gedisa, 1986, pp. 27-36.

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-Ten presente que la investigación que no aporta nada al tema estudiado sólo te sirve a ti, no a los demás. -Investiga algo sobre el comercio exterior u otro tema económico de los que ahora visten mucho. -Haz la historia de tu familia, que probablemente nadie ha hecho. -Revisa la contribución de un héroe epónimo de calles, jardines y pueblos, y no te faltarán mecenas. -Métete con la trayectoria de un individuo jamás biografiado, que sí documentable. -Si te gustan las matemáticas y no te aburren las retahílas de números, escoge un tema caro a la historia cuantitativa. -Reúne en libro el número de criaturas, casados, migrantes y muertos al través de los siglos en una villa con archivo parroquial en buen estado de conservación. -Están de moda los estudios acerca del modo de comer, de hacer el amor, de enfermarse y de morir en este o aquel país y en talo cual siglo. -Escoge algo que sea noticia por mucho tiempo y en hartos lugares o algo que truene y brille. -Son muy bien pagados los temas relativos a las revoluciones mexicanas, juarista e insurgente. -Asegúrate publicidad y buen salario escogiendo un asunto propio de la celebración centenaria en puerta. Ahora promete mucho el quinto centenario del encuentro en  América de abarroteros de Europa y ceramistas de acá. Stone escribe: Es peligroso para la profesión la creencia, cada vez más difundida entre los estudiantes de posgrado, de que sólo lo cuantificable es digno de investigación, pues es una actitud que reduce drásticamente la temática de la historia de que los pioneros de la nueva historia se proponían liberar a la profesión. 149 Tal vez no sea conveniente estar siempre al día. Los trabajos hoy aplaudidos por las academias se vuelven obsoleto s rápidamente. Quizá convenga partir de un problema del aquí y ahora. Cada hoy, cada sociedad, tiene preguntas para los antepasados. Nadie le reprochará al historiador que tome una pregunta de ésas para contestada, pero si no se pregunta se expone a que le digan: "Cuando no se sabe lo que se busca tampoco se sabe lo que se encuentra." Bauer dice: "El comienzo de todo trabajo se parece mucho a la iniciación de un viaje de aventuras."150 Como quiera, hay que escoger el asunto de la aventura después de estudios y búsquedas a fondo y, una vez escogido, definir cuanto antes el objeto del tema. Antes de incursionar en el cementerio de los seres humanos es conveniente definir lo que se busca "mediante la exposición de los objetivos, el contenido y el procedimiento".151 Seleccionado el tema, se procede al deslinde. Simultáneamente se precisan los extremos cronológicos con prudencia, sin dogmatismo, y se visita a los competidores. Es importante el deslinde cuidadoso del objeto de estudio, pero no menos necesario es prestar atención a quienes han emprendido la resolución de un 149

Lawrence Stone, El pasado y el presente, Tr. de L. Aldrete, México, FCE, 1986. p.54. Guillerrno Bauer, Introducción al estudio de la historia, ir. de Luis. G. de Valdeavellano, Barcelona, Bosch, 1957, p. 517. 151 Ario Garza Mercado, Manual de técnicas de investigación para estudiantes de ciencias sociales, México, El Colegio de México, 1981, p. 45. 150

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problema igualo semejante al propio. La consulta de lo ya resuelto sobre el asunto o status quaestionis debe comenzar con la nómina de los trabajos que se hayan ocupado del terna escogido. A la operación de enterarse de lo investigado "en torno del problema que le preocupa" a un historiador en el punto de arranque, en vísperas de la salida, Jorge Luis Cassani le llama "momento bibliográfico". 152 No es posible ni deseable partir de cero; hay que evitar el ridículo de proponer corno novedad lo ya tan sobado corno una vieja moneda. La gran mayoría de los metodólogos reitera la orden: "Todo el que investiga sobre algún terna ha de saber lo hecho por otros sobre el mismo terna." Pocos se explayan en el asunto del status quaestionis corno Federico Suárez en La historia y el  método de investigación histórica. Quizá no esté de sobra decir las ventajas que tiene el inventario de los estudios que antes se han propuesto, con mayor o menor fortuna y acierto, el aclarar una cuestión, aun a sabiendas de que es muy difícil tener noticia de todos los que anteriormente se han ocupado del terna que preocupa a talo cual historiador aquí y ahora. En la hechura del inventario, Suárez recomienda un orden cronológico, mediante el cual se descubre la frecuencia con que "los autores se repiten unos a otros [...] El examen de las distintas contribuciones bibliográficas sobre el terna [...] debe hacerse con sentido crítico [...] pero no se puede exigir, por ejemplo, que una obra general analice cada cuestión [...]"153 Habrá que cuidarse de no confundir las obras con sus autores. La crítica ha de enderezarse contra aquéllas, no contra éstos. No ayuda mucho calificar de conservador  o liberal, de reaccionario o comunista, de ultra en uno u otro sentido a un historiador. Sí es útil procurar saber si sus afirmaciones son verdaderas o falsas, profundas o superficiales, noticiosas o interpretativas. El historiador que se preocupa demasiado por estar al día de todo lo dicho sobre su terna" corre el riesgo de ocupar mucho tiempo en la lectura de libros, revistas, extractos y resúmenes". También debe cuidarse de los compendios y las panorámicas. Casi siempre la bibliografía de índole general es inútil" aun cuando comprenda el periodo al que pertenece el tema objeto de la investigación", pues sólo resume "lo ya dicho por  otros del punto en cuestión [...] Las amplias síntesis, las divulgaciones, las repeticiones, los ensayos y los puntos de vista que no pasan de interpretaciones de hechos conocidos se pueden dejar de lado sin gran inconveniente. Lo mismo cabe decir de las llamadas aproximaciones [...] a no ser que se refieran muy concretamente al tema que se investiga."154 Los asuntos muy concurridos y relacionados con las celebraciones patrias suelen inspirar muchas obras de las cuales la mayoría recoge verborrea sin sentido, y las de buena factura repiten a las clásicas sobre el tema, salvo pocas excepciones. 152

Jorge Luis Cassani y AJ. Pérez Amuchástegui, Del epos a la investigación científica, Buenos Aires, Nova, 1971, p. 216: "La primera tarea del historiador consiste en enterarse de cuanto se haya investigado en tomo del problema que le preocupa." 153 Federico Suárez, La historia y el método de investigación histórica, Madrid, Rialp,1977, pp. 158-159. 154 F. Suárez, op. cit., pp. 162-164; Jacques Barzun y Henry F. Graff, The Modern Researcher, Nueva York, Harcourt, Brace and World, 1957, pp. 61-66.

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Así sucede, entre otros casos, con la revolución de independencia de México en los albores del siglo XIX y con los héroes y los episodios mayores de esa lucha. Si alguien ha escogido para su investigación el movimiento insurgente del cura Hidalgo, tendría que dedicar su vida a la lectura de los discursos del 16 de septiembre sin obtener quizá ningún provecho apreciable, y debiera disponer de otra vida para leer los trabajos serios y profundos acerca del Padre de la Patria para probablemente darse cuenta de que la mayoría repite o adjunta poco a lo dicho por los cuatro evangelistas de la vida, pasión y muerte del cura de Dolores; a saber: Bustamante, Zavala, Mora y Alamán. 155 En los temas muy controvertidos o manoseados es imposible ser exhaustivo en el examen del status quaestionis. Tampoco cabe dirimir claramente qué es lo útil y qué es basura. Ni hay normas precisas en lo referente a lecturas preparatorias, ni todos los autores ni todos los temas se pueden regir por los mismos consejos. Quizá no sea inoportuna la siguiente recomendación: lee y entérate de los aspectos parecidos del problema. Si el tema escogido es la desamortización ordenada por Juárez de los bienes eclesiásticos y pueblerinos, conviene leer obras que se ocupen de los gobiernos de marca liberal de distintas naciones. Si se busca revivir la historia del pueblo donde uno nació, se examina lo escrito por otros autores sobre sus terruños. Para rodearse de la atmósfera del periodo, el espacio, la sociedad y los hechos que conforman nuestra trama, habrá que leer novelas costumbristas y demás obras literarias relacionadas con ella. Si se aspira a escribir sobre la sociedad del sur de Jalisco en tiempos de la cristiada, no puede dispensarse la lectura de los tres libros de Juan Rulfo y La feria de Juan José  Arreola. El enterarse del estado de la cuestión presupone la lectura de una amplia bibliografía directa e indirecta. Mientras más se lea sobre el asunto y sus alrededores se dará mejor el paso siguiente: la forja de una imagen interina del pasado que se busca. Casi todos los autores de métodos para hacer historia dicen lo expresado por Marrou en sus justos términos: Lógicamente, el proceso de elaboración de la historia empieza a ponerse en marcha [...] por el paso original que es la cuestión planteada [...] pero cuando el entendimiento elabora una pregunta [acerca de un asunto histórico], en seguida [o poco tiempo después] formula una o varias respuestas posibles. Una interrogación precisa (y sólo las de este carácter son útiles en historia) se presenta bajo el aspecto de una hipótesis por verificar [...] en el punto de partida hay un esfuerzo creador de los historiadores que consiste en la traza o dibujo de una imagen provisional del pasado. 156 Nadie puede disculparse de no saber a dónde va. "Es, pues, inútil prescribir a los historiadores la elaboración o el uso de teorías o modelos: eso es lo que vienen haciendo desde siempre. No podrían obrar de otra manera, a menos que no 155

13 De las obras clásicas de los autores mencionados hay varias ediciones. Son recomendables: 1) Lucas Alamán, Historia de Méjico, México, Jus, 1968-1969; 2) Carlos María de Bustamante, Cuadro histórico de la revolución de la  América mexicana [...], México, Instituto Nacional de Estudios de la Revolución Mexicana, 1985; 3) José María Luis Mora, México y sus revoluciones, México, Porrúa, 1950; 4) Lorenzo de Zavala, Ensayo histórico de las revoluciones de Méjico, desde 1808 hasta 1830, París, Imp. de P. Dupont et Laguionie, 1831. 156 H.I. Marrou, op.cit., pp. 47-49.

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pronunciaran una sola palabra."157 Ningún historiador puede arrancar de un vacío de nociones acerca de su objeto. Todos necesitan por lo menos una creencia como punto de arranque, que podrá o no convertirse en certidumbre y veridicción. Desde el punto de partida se vislumbra, con mucha o poca claridad, el punto de llegada. Se impone una respuesta provisional a la pregunta hecha por el investigador al pasado. Quiérase o no, se parte siempre de una conjetura o hipótesis, es decir, de lo que creemos que es la realidad. Entre el puerto de salida, que es la elección de un problema, y el levado de anclas se interpone la hipótesis, la conjetura, el ideal, la prefiguración del puerto de llegada. Sobre este asunto no hay mayores divergencias entre los metodólogos de las dos mitades del mundo, entre los que navegan con la bandera del capitalismo y los militantes socialistas. Topolski, autor de una metodología histórica de primer orden, dice sin titubeos: "Las hipótesis [...] son una categoría general de respuestas directas o indirectas [...] [cabe] llamadas, de modo muy general, intentos de respuesta a las preguntas de la investigación [...] el planteamiento y la comprobación de las hipótesis es un procedimiento que acompaña al historiador a través de todo su trabajo, porque es la verdadera esencia de la búsqueda de contestaciones a las preguntas planteadas al pasado por él."158 En los escritos sobre metodología, el concepto de hipótesis solía construirse, sobre todo, en relación con la experiencia adquirida en la ciencia natural. La aproximación complementaria fue aportada por J. Giedymin [...] Tenemos que coincidir con él en que el concepto de hipótesis en la investigación histórica va mucho más alládel acercamiento de la ciencia natural, en la que una hipótesis se [...] limitaba al procedimiento de explicación. En la investigación histórica formulamos hipótesis no sólo cuando buscamos respuestas a las preguntas explicativas (preguntas de "por qué"), sino también cuando contestamos a las preguntas factográficas (preguntas de "qué fue"), y este último proceso abarca también la lectura de la información de la fuente y el examen de la autenticidad y fiabilidad [...] Se puede decir que, en la investigación histórica, cualquier  afirmación sobre el pasado es una hipótesis si todavía no se ha sometido a un proceso de comprobación, y también después de someterse a él, si no se ha obtenido un grado suficiente de apoyo [...] Hay que hacer, por tanto, una distinción entre hipótesis heurísticas (hipótesis antes de la comprobación) e hipótesis más o menos apoyadas. 159 En términos generales, el historiador a lo largo de todo el camino de la investigación y la hechura de una historia construye y comprueba hipótesis. En cada recodo del camino, en cada espiral sucesiva, formula nuevas conjeturas. Durante toda la navegación de un puerto de arranque a otro de arribo se hacen imágenes previas de éste. En este momento sólo nos referimos a la hipótesis inicial o de punto de partida, a la que alude Pedro Pérez Herrero cuando escribe: "Es evidente que aquel que intente llevar a cabo una investigación sin plantear los puntos teóricos de partida y a dónde quiere llegar o qué es lo que quiere demostrar [sin marco teórico, como se llama a todo eso en las ciencias sociales] no logrará nada en claro." 160 El uso de marcos teóricos e 157

Paul Veyne, Cómo se escribe la historia, Madrid, Alianza, 1984, p. 83. Jerzy Topolski, Metodología de la historia, tr. de María Luisa Rodríguez Tapia, Madrid, Cátedra, 1982, p. 284. 159 Cf. Topolski, op. cit" p. 285. 160 Pedro Pérez Herrero, "Fuentes archivísticas [...]", en Fermín del Pino Díaz, Ensayos de metodología histórica en 158

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hipótesis preliminares es obvio y algunas veces se le restriega en los ojos a quien lee. Otra cosa es el no molestar al lector con la estramancia fea y tediosa de los andamios. Casi nunca hace falta transmitirle al lector los borradores del pensamiento de quien escribe. La necesidad de hacer borradores no conlleva la de publicados. Los tratadistas piden otras cosillas, aparte de la hipótesis, antes de emprender el camino de la verdadera investigación. Según ellos, es muy provechoso poner por  escrito para uno mismo y para el mecenas el asunto seleccionado, las virtudes del mismo, la hipótesis heurística, la ruta que se espera seguir y los tiempos del viaje. Sonia Comboni habla de hacer el diseño de la investigación y lo divide en dos partes. La primera reúne "los elementos que intervienen en las hipótesis de trabajo", y la segunda, las definiciones de palabras, listas de fuentes y calendario. 161 Desde el momento en que se tiene un tema bien delimitado, se sabe lo dicho acerca de él, se aclara la terminología, se elabora una imagen interina del pasado y se procede a la escritura del proyecto o plan de investigación. El escribir el  plan de operaciones en una o dos docenas de cuartillas es muy recomendable. En el plan o proyecto conviene anotar varios presupuestos: el nombre de la obra, el modo como se seleccionó el tema, las características y los límites de éste, los trabajos anteriores sobre lo mismo, el marco teórico y algunas hipótesis concretas, el esquema o índice tentativo, las fuentes en que se proyecta beber, el esbozo, los tiempos y algún asunto práctico adicional. En el proyecto preliminar se ajusta todo lo relativo al arranque, el itinerario y el término de una investigación histórica. Si se redacta el proyecto en forma clara y precisa, el mecenazgo, la realización y las ayudas de fuera se facilitan mucho. Las instituciones y las personas que acostumbran cubrir los gastos de una búsqueda se guían, a la hora de conceder los fondos, por la minuciosidad del programa. Los maestros y los colegas sólo pueden aconsejar bien sobre la aventura de una investigación si conocen de modo claro, realista, serio y flexible la meta y el método que se piensa seguir. Es obvio que un plan atrae mecenas, consejeros y buena marcha si lo entienden los demás y uno mismo. Si no se ponen en claro todas y cada una de las ideas del proyecto, probablemente nadie ayudará y los traspiés en el recorrido serán constantes. Tampoco hace falta decir que el investigador debe estar seguro del realismo de su proyecto y de su aptitud para llevarlo a la práctica. Ario Garza recomienda hacer planes que permitan" el máximo de adaptabilidad posible a circunstancias imprevistas, sin perjuicio de las metas perseguidas".162 Si se quieren todavía más consejos sobre este asunto, leánse las siguientes recetas relativas a cada una de las partes de todo plan de operaciones.163 Ha de encabezarse con el título y el subtítulo de la obra y con el nombre y apellidos de quien va a realizarla. Se dice enseguida por qué y cómo se escogió el tema. Se vale ser  el campo americanista, Madrid, Consejo Superior de Investigaciones Científicas, 1985, pp. 61-62. Dícese de objetos que estorban o que son engorrosos. 161 19 Sonia Comboni y José Manuel Juárez, Introducción a las técnicas de investigación, México, UAM Xochimilco, 1984, pp. 19-21. 162 A. Garza Mercado, op. cit., pp. 52-56. 163 Rosa Krauze de Kolteniuk, Introducción a la investigación filosófica, 2" ed., México, UNAM, 1986, pp. 40-47.

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lascivo si es que el amor lo condujo a él. Tampoco se calla la importancia del mismo. En caso de que los haya, se exponen los otros fines que no sean la mera curiosidad. La historia pragmática está mal vista, pero no es delito. Dígase sin recato si se busca mejorar al mundo de los hombres con la obra proyectada. La historia reverencial o de bronce suele ser cursi, pero, si usted admira un personaje o una epopeya, no dude en decir que le gustaría incorporarse al culto a los héroes y las proezas patrias. Todas estas declaraciones forman la introducción provisional e hinchada de la obra en veremos. Se trata de un auténtico prefacio donde también se incluye una nota acerca de lo publicado sobre el tema. Esa nota debe referirse a los principales precursores, nombrándolos y poniéndolos en su tiempo, sitio y condición. Debe hablarse de su índole, de sus intereses, de sus objetivos y de sus obras. Al referirse a las relacionadas con el tema de uno, dígase su contenido, su valía y su vigencia. Es indispensable extenderse en las limitaciones de los estudios previos al propio para justificar la investigación. Ver la paja en el ojo ajeno es injusto en la vida moral, pero quizá no en la científica. También conviene referirse, en esta parte del proyecto, a los libros de trama análoga al de uno. Quien quiera hacer un estudio sobre el bandido Heraclio Bernal debe hacer alusión a trabajos sobre bandoleros de otros países y épocas o sobre el bandolerismo en general. Que nunca la modestia impida dar la impresión de todo lo que se sabe de antemano acerca de un tema y su contorno. En el momento de pedir pecunia y consejo es mejor parecer presuntuoso que ignorante. Ario Garza recomienda la descripción del procedimiento que se quiere seguir, dando a conocer "métodos y técnicas seleccionados" para la recopilación de los datos y la cosecha de frutos, así como "la naturaleza de las fuentes en que se basará el estudio". Pide ser muy concreto en la descripción de métodos y técnicas, incluso en el de "aparatos y programas para el registro y procesamiento electrónico de la información". Pide también un informe de las dificultades previsibles: falta de acceso a ciertas fuentes, o a ciertos aparatos procesadores, limitación de horario y otros topes. 164 Si se van a utilizar en el estudio palabras ajenas a la tribu, términos apantalladores o de la  jerigonza científica, es conveniente la definición preliminar de esos vocablos exóticos. Un prefacio como el acabado de proponer resulta mejor si se hace después del temario, esquema o índice-hipótesis, o resumen de la imagen interina del pasado cuyo conocimiento firme se busca. Son recomendables varias maneras para la construcción del preíndice. No importa que se redacte con proposiciones afirmativas o en forma de preguntas. Sí es muy importante que sea un borrador de índice minucioso que equivalga a la hipótesis del trabajo. Delante de los números romanos se coloca el nombre de los temas englobantes. Precedidos por cifras arábigas, se escriben los títulos de los subtemas. Después, señalados con letras, los rótulos correspondientes a los asuntos mínimos. En otros términos, se anotan los títulos de partes, capítulos y párrafos según el plan de división previsto. El esquema del plan de operaciones resulta especialmente útil para el acopio de información, y a medida que sea más detallado será más servicial. No falta quien diga que son mucho mejores los esbozos simples. Según Garza, "un esquema con dos o tres tipos de divisiones es normalmente adecuado para la planeación de cualquier estudio [...] Un esquema con cuatro o cinco 164

A. Garza Mercado, op. cit., pp. 48-49.

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tipos de divisiones es generalmente adecuado para la redacción de una tesis." 165 Hay muchas maneras de construir bosquejos o temarios. Garza propone el decálogo de Santmyers: 1. Consigue tarjetas de las usadas por los historiadores para hacer fichas. 2. Apunta en cada tarjeta el nombre de un tema o subtema. 3. Pon las tarjetas sobre la mesa de tal modo que puedas mirarlas todas al mismo tiempo. 4. Agrúpalas según el criterio de afinidad. 5. Elimina las que repiten preguntas o afirmaciones. 6. A fuerza de imaginación y conocimiento, llena las lagunas de tu tarjetero. 7. Decide los rótulos más apropiados para cada grupo de temas. 8. Uniforma el estilo de los diferentes rótulos o encabezados. 9. Ordena las tarjetas para la hechura del esbozo preliminar definitivo. 10. Copia el contenido de las tarjetas en el mismo tipo de papel usado en el resto de la redacción de tu plan.166 Por otro lado, si alguien sin la lectura del anterior decálogo es incapaz de construir un esquema, también lo será para hacer un buen libro de historia. Los tratados de métodos y técnicas de investigación suelen aconsejar en exceso. Éste, que va saliendo de la pluma a ratos, se olvida con frecuencia de que a buen entendedor pocas palabras bastan. También incurre en el pecado de la buena educación mexicana: responde a todas las preguntas que hace un alumno a un maestro aunque muchas veces el docente no tenga respuestas adecuadas. Además, incluye algunos párrafos insinceros, llevado por el afán moralizante. En la práctica, lo mejor es atenerse a los machotes del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (Conacyt) o de una fundación. En los tiempos que corren y en la mayoría de los países es relativamente fácil hacer la lista de las fuentes que se proyecta consultar. Un gran número de importantes bibliotecas de la metrópoli mexicana ofrecen buenos catálogos de libros, folletos, revistas, periódicos, video cartuchos y otros materiales. Aun en Zamora es posible hacer bibliografías, si no completas, sí suficientes para conocer lo hecho por los principales antecesores y hacerse de una idea clara del tema escogido. Se puede dar  cuenta de la bibliografía sin demasiado esfuerzo, que no de los otros tipos de fuentes. Entre nosotros, pese a los adelantos archivísticos de los últimos años, se suda la gota gorda para hacer un buen catálogo de manuscritos útiles para la investigación porque los archivos de México rara vez saben lo que tienen. En muchos casos ni siquiera es posible enterarse de los archivos donde pueda haber papeles útiles para aclarar  nuestro problema.167 De cualquier modo, que no se omita la nómina, por incompleta que sea, de las fuentes de archivo. Si se usaren reliquias, habrá que añadir un catálogo de piezas de museo o de sitios arqueológicos, y si se va a utilizar la tradición oral, es bueno hacer la lista comentada de posibles informantes. 165

Ibfdem, pp. 52-57; Javier Lasso de la Vega, Cómo se hace una tesis doctoral. Ma nual de técnicas de la investigación científica, Madrid, Mayfe, 1958, p. 111: "Conocido el tema, averiguado lo que se ha escrito sobre él y formada la bibliografía, procede trazar el plan [... 1, la osamenta del trabajo, el esqueleto, la estructura sobre la que ha de levantarse el edificio." 166 Santmyers citado en A. Garza Mercado, op. cit., pp. 62-63. 167 Una excepción a la regla es el Archivo General de la Nación, que ha venido publicando una vasta serie de "Guías y catálogos" en los que colabora asiduamente Cayetano Reyes.

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Tampoco se silencien los lugares donde se piensa poner en obra un proyecto. Aunque sea obvio, dígase que para conseguir información bibliográfica óptima escogerá una ciudad (México, Washington o Moscú) donde haya grandes bibliotecas bien catalogadas. Sobre todo, mencione las urbes donde están los archivos que le interesan. Muchas veces se necesita sufrir los inconvenientes de la metrópoli para la cosecha de datos. Pocas veces se logra recolectar la materia prima necesaria por medio de los métodos electrónicos de comunicación. Todavía es más difícil reunir los datos que hagan falta en un sitio agradable y propio, en la propia biblioteca. De cualquier modo, si la fase de recolección hay que hacerla en sitios obligados, las operaciones de análisis y de síntesis, los quehaceres creativos, cabe hacerlos en sitios agradables, inspiradores, alejados de las urbes, quizá próximos al mar. Antes de meterse en la investigación conviene escoger lugares de trabajo y ponerlos en el apartado de problemas espaciotemporales del plan de operaciones, aunque probablemente el mecenas se haga de la vista gorda en este punto. Quizá la hechura de un libro de historia debe durar tanto como la gestación de una criatura humana. De ser así, los historiadores podrían producir un libro al año. Pero la verdad es otra. El embarazo de un historiador suele ser mucho más largo que el de una mujer, y no siempre de la misma duración. Ésta depende en parte de la voluntad del embarazado. Si es gente de orden, concluye su plan de criatura con unas líneas que dan cuenta del inicio y del fin de su investigación en forma aproximada o tan precisa como un calendario que tengo ante los ojos y en que leo: 7 de enero de 1987, fecha de arranque; 14 de diciembre de 1988, entrega del manuscrito a los señores sinodales. Lo mismo podría decir a la comisión de publicaciones o a la imprenta. También se acostumbra comunicar a los patrocinadores o a los sinodales el tiempo que se piensa invertir en cada una de las andadas: catorce meses para la recolección del material; un trimestre para el análisis de los datos; otro, para hacer la síntesis y la primera redacción; un bimestre para el afinado del libro, y mes y medio para su mecanografía y demás moños. Algunos no se limitan al presupuesto de las fechas límites y de duración de cada etapa; llegan a la finura de establecer un horario. El relativo al tiempo de recolección lo hacen conforme a las horas hábiles de bibliotecas, archivos y centros de cómputo. El horario de las tres etapas creativas se establece de acuerdo con el biorritmo del historiador. Para mayores precisiones sobre selección de tema, hipótesis y otros requisitos, consúltese el Manual de técnicas de investigación de Ario Garza. Ha sido reeditado y reimpreso quince veces en una década, lo cual demuestra su frecuente uso y el provecho obtenido por miles de usuarios.

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Sesiones 8, 9, 10 y 11 CAPITULO II: LA EVOLUCIÓN RECIENTE DE LA CIENCIA HISTÓRICA: PROBLEMAS, POLÉMICAS, PRECAUCIONES.*  B.¿Ciencia histórica o ciencias históricas? el corte entre historia económica e historia total  1.- Dos tendencias contradictorias: totalidad y atomización En el capítulo anterior, hemos notado que una de las características centrales de la evolución reciente de la historia es la voluntad de englobar en su campo a todos los aspectos de la evolución de las sociedades humanas: económicos, demográficos, sociales, técnicos, institucionales, políticos, intelectuales, etc.; y el intento de explicar  cómo se articulan dichos aspectos, o niveles. Esta tendencia es muy visible en algunas de las obras históricas más importantes del período posterior a la segunda guerra mundial, y responsable de buena parte de su riqueza, al proponernos "modelos" globales (aunque no formalizados) de las sociedades estudiadas. 168 Pero existe también una tendencia diametralmente opuesta. El desarrollo de la ciencia histórica exige, entre otros factores, una delimitación del objeto, permitiendo en esa forma la introducción de conceptos y métodos importados de las ciencias sociales más elaboradas que la historia. Según Francois Furet, la tendencia totalizadora no debe ser  abandonada por ello; pero se la debe preservar como "horizonte del historiador", no como su punto de partida. 169 En la práctica, sin embargo, el movimiento hacia la atomización de la historia en disciplinas autónomas -historia económica, historia demográfica, historia social, historia política, etc.-, impuesta por la creciente especialización provocada por el refinamiento técnico, actúa en contra de la unidad de dicha ciencia, puesto que la síntesis entre los distintos campos de la investigación histórica no siempre se hace, y con frecuencia la especialización llega a un punto tal que los historiadores de la economía ignoran del todo lo que hacen los historiadores de la población, éstos no conocen los resultados obtenidos por los historiadores sociales, etc. Es significativo, en este sentido, el hecho de que, mientras en 1961 el gran manual dirigido por Charles Samaran se intitulaba La Historia y sus métodos, otro manual, publicado en 1967 -cuyas pretensiones son sin duda más limitadas, ya que se dirige específicamente a estudiantes de los primeros años de las facultades francesas-, haya sido llamado Introducción a las ciencias históricas.170  Pero el autor de esta última obra,  André Nouschi, tiene conciencia de que además de ser posible el contacto del historiador con las demás ciencias humanas, sin usurpar por ello las actividades de los especialistas de éstas, también lo es el contacto entre los de los distintos campos de la *

Ciro Cardoso F. y Héctor Pérez, en Los métodos de la historia, p. 48-50; 116-118; 138-173; 295-342. Femand Braudel, El Mediterráneo y  el mundo mediterráneo en la época de Felipe ll, traducción de W. Roces, Fondo de Cultura Económica, México, 1959 (ed. original: 1949); Pierre Goubert, Beauvais et le Beauvaisis de 1600 á 1730, SEVPEN, París,1961 (2 vols.); Emmanuel Le Roy Ladurie, Les paysans de Languedoc, SEVPEN, París, 1966. 169 F. Furet, arto cit., p. 72. 170 9. L'histoire et ses méthodes; André Nouschi, Initiation aux sciences historiques, col. Fac, Fernand Nathan, París, 1967. 168

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investigación histórica. Como afirma Bouvier Ajam, cada historiador es casi siempre a la vez especialista y generalista con relación a otros historiadores; nada impide que un historiador, aunque posea su especialidad bien definida, se mantenga informado sobre lo que hacen otros especialistas, y trate de utilizar datos avanzados por éstos. 171 Es posible afirmar, además, que no se trata de una opción dejada al libre albedrío de cada investigador, sino de una necesidad inscrita en la misma naturaleza del objeto de cualquier investigación histórica. La explicación de los movimientos o fluctuaciones económicas de larga duración (ciclos Kondratieff), por ejemplo, no puede perder de vista que tales ciclos coyunturales están ligados" a las transformaciones de las estructuras geográficas, económicas, políticas también, y por consiguiente sociales". 172 La mejor prueba concreta de la posibilidad de escribir una historia económica abierta a la formalización, al refinamiento técnico y metodológico, sin abandonar al mismo tiempo los factores sociales y el reconocimiento de la especificidad histórica de los distintos sistemas económicos, la encontramos en el libro en que W. Kula estudia la historia económica de Polonia a partir de un modelo del feudalismo polaco. 173 Por otra parte,  Adeline Daumard, al narrar su experiencia durante la redacción de su tesis sobre la burguesía de Paris entre 1815 y 1848, muestra cómo los datos económicos son absolutamente necesarios a la elaboración de la historia social, aunque esta última constituye un campo de investigación bien definido, con exigencias metodológicas especificas.174 En fin, la tendencia más fecunda de la historia social, tal como se presenta en la actualidad, es la que le reconoce un carácter de síntesis. Ubicándose en el punto de encuentro de una historia de la "civilización material" y una historia de la psicología o mentalidad colectiva, le toca considerar los fenómenos históricos en distintos niveles de análisis, para reunirlos enseguida en una visión global en cuyo interior aparezcan las articulaciones -y las discordancias- entre factores económicos, estructura social, nivel político, ideologías, etc. 175

CAPÍTULO IV: HISTORIA Y DEMOGRAFIA 3. Historia demográfica e historia total  176  Las relaciones de la historia demográfica con la historia global -y muy particularmente con la historia económica y social- son múltiples, últimas y recíprocas. Al considerarlas, el gran error posible es el de la simplificación excesiva. Por ejemplo, pretender  demostrar la correspondencia directa y obligatoria entre los movimientos vitales y las variables económicas: además del hecho de que existen variables autónomas importantes (biológicas, climáticas, etc.), se puede observar que las epidemias no se desarrollan siempre de acuerdo con la variación del empleo o del ingreso; que las 171

A. Nouschi, id. p. 9; M. Bouvier-Ajam, op.cit., pp. 43-:5:5. Frédéric Mauro, L'Expansion européenme, col. NouveIle Clio n.°27, Presses Universitaires de France. París, 1964, p. 314 (Hay traducción española: Labor, Barcelona, 1968). 173 W. Kula. op. cit. 174 Adeline Daumard. "Donées économiques et histoire sóciale". en Revue Économique, enero de1965. pp. 62 85. 175 Cf. Georges Duby. "Les Sociétés médiévales: une approche d'ensemble", en Annales E.S.C, enero-febrero de 1971. pp. 1-13. 176 Esta parte se basa principalmente en D.E.C. Eversley, "Population, Economy and Society", art. cit., y Pierre Goubert. "Histoire sociaIe et démographie", en 'Histoire sociale, sources et méthodes, P.U.F., París. 1967. pp. 223237. 172

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cosechas y epidemias sufren fluctuaciones, pero no siempre coincidentes (en ciertos casos la epidemia encuentra la hambruna, en otros la causa); que los casamientos y las concepciones reflejan los cambios ocurridos en los salarios reales, pero la relación tanto puede ser directa como inversa; en fin, que factores políticos, convenciones sociales, concepciones religiosas, etc. vienen a complicar todavía más el cuadro general. Aunque el término "demografía histórica" se haya generalizado, en realidad al historiador le toca más bien estudiar la historia demográfica, evitando aislar las variables relativas a la población de todo un contexto físico e histórico: clima, recursos naturales, cosechas, epidemias, hambrunas, guerras, empleo, salarios, precios, etc.; y sin perder de vista lo que las distintas ramas de la investigación histórica pueden aportar a la historia demográfica y viceversa. Las relaciones entre historia económica e historia demográfica se hacen evidentes si pensamos en el hombre como productor y consumidor. La oferta de mano de obra depende de los efectivos poblacionales, de su composición por edades, de la esperanza de vida, de la composición de los hogares, etc. elementos importantes en la determinación de los niveles salariales, de los costos de producción, de los grados de sustitución del capital variable por el capital fijo, etc., si nos situamos en el terreno del capitalismo contemporáneo-. El hombre-consumidor condiciona el tamaño y las estructuras del mercado. Existen ya en América latina algunas investigaciones sensibles a la importancia de las variables demográficas para la historia económica. 177 Los factores políticos influyen sobre los demográficos, y también sobre la confiabilidad de las fuentes disponibles para su estudio. Así, por ejemplo, los censos hechos con fines fiscales deben ser severamente criticados, debido a la fuerte probabilidad de declaraciones falsas para evitar o disminuir el impuesto o tasa a pagar. Las políticas natalistas o antinatalistas; la represión del matrimonio en los estados alemanes del siglo XIX, bajo la influencia de Malthus; las leyes relativas a la transmisión de la propiedad, que podían llevar a que los hijos -en ciertas categorías sociales de determinadas sociedades- debieran esperar con frecuencia la muerte del padre para tener medios de casarse; éstos son factores que influyen poderosamente sobre el comportamiento demográfico. Al revés, los cambios poblacionales importantes -aumento o disminución de la población, urbanización, migraciones- tienen a la larga una gran influencia sobre la base del poder político, y sobre la legislación. Y no habría que despreciar el juego de varios otros tipos de factores sobre el movimiento vital: biológicos (resistencia diferencial a ciertas enfermedades, hereditariamente transmitida, por ejemplo), religiosos, culturales. Las relaciones entre historia demográfica e historia social son particularmente importantes. Es frecuente que las fuentes esenciales de la historia demográfica ofrezcan igualmente multitud de datos que interesan a la historia social. Las actas parroquiales y notariales de matrimonio contienen casi siempre informaciones sobre status social, profesiones, alfabetización, movilidad social (elección de la novia y de los testigos), etc. Las listas normativas de habitantes y los censos primitivos son esenciales 177

Ver, por ejemplo: Maria Luiza Marcílio, " Algunos aspectos de la estructura de la fuerza de trabajo en la capitanía de Sao Paulo", en  Anais de História (Universidad de Assis, Sao Paulo), 1971, pp. 53-62; de la misma autora, Tendances et structures des ménages dans la capitainerie de Sao Paulo (1765-1828) selon les listes nominatives d'habitants (ponencia mimeografiada, París, octubre de 1971); María Bárbara Levy, Aspectos de história demográfica e social do Rio de Janeiro (1808-1889) (ponencia mimeografiada, París, octubre de 1971).

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para el estudio de la estructura social. 178 Las variables sociales contribuyen, a su vez, a la explicación de las demográficas: el promedio de edad en el momento de casarse, por  ejemplo, sufre variaciones según los países, épocas y regiones, y depende de las estructuras sociales y de la mentalidad colectiva; la restricción voluntaria de los nacimientos varía según los grupos sociales, y así en adelante. En países como los de  América latina, sobre todo durante la época colonial, se debe estudiar la demografía en un contexto social diferencial: los comportamientos demográficos de los europeos, de los esclavos negros, de los indios y de las "castas" son muy distintos entre sí, reflejando las profundas diferencias sociales, los procesos de dominación y explotación, la heterogeneidad cultural, etc.

D. LA EXPLOTACIÓN DE LOS REGISTROS PARROQUIALES: 1) GENERALIDADES; EL MÉTODO DE LOS RECUENTOS GLOBALES (ANÁLISIS   AGREGATIVO) 1. Generalidades El primer paso de la investigación basada en los registros parroquiales debe ser su localización, ordenamiento (si hace falta) y catalogación, lo que permitirá evaluar los datos disponibles para las parroquias de un país o región: período cubierto, estado de conservación de los libros, cantidad y calidad de información que pueden proveer, lagunas, etc. Sólo un buen conocimiento del estado de la documentación permite la elaboración de fichas para la recolección y el procesamiento de datos, realmente adaptadas a las necesidades del caso especifico que se va a estudiar. Resulta muy útil la publicación de catálogos, listas y descripciones del contenido de los archivos parroquiales, en el sentido de orientar futuras investigaciones. 179 La elección de la parroquia (o de las parroquias) a investigar debe obedecer a diversos criterios: 1) continuidad suficiente de los respectivos registros (mínimo de lagunas); 2) representatividad en el contexto económico del país o región en la época estudiada; 3) representatividad en cuanto a la estructura social del país o región (que estén representados todos los grupos de la población). En América española era frecuente, en la época colonial -sobre todo en las zonas urbanas-, la existencia de registros separados para los grupos étnico-sociales; a veces hay sólo dos libros de cada categoría de registros, uno para los españoles y otro para las demás categorías de la población; otras veces hay libros aparte para los españoles, los indios, los esclavos, las “castas”; pero también puede ocurrir que toda la población esté registrada en los mismos libros. En el caso brasileño, aun en las zonas urbanas, no hay ninguna regla al 178

Cf. P. Laslett, "The Study of Social Structure from Listings of Inhabitants", y W. A. Armstrong, "Social Structure from the Early Census Returns", ambos artículos en An Introduction to English Historical Demograpby. pp. 160-237. 179 36. Ejemplos: Altiva P. Balhana,  Archivo da parroquia de Santa Felicidade, Universidade Federal do Paraná, Curitiba, 1971; dicha autora y otros profesores de la universidad brasileña de Paraná han llevado acabo un total de nueve publicaciones relativa a archivos parroquiales del Estado de Paraná; Kátia M. de Queirós Mattoso, Fontes apara a história demográfica da cidade do Salvador, na Bahia (ponencia mecanografiada, Roma, septiembre de 1972); Maria Bárbara Levy, ponencia cit. Es importante también multiplicar la publicación de tipoIogías de las fuentes disponibles: cf. R. Mellafe, op. cit.; Varios autores, Fuentes para un estudio de demografía histórica de Chile en el  siglo XVIII, Universidad de Concepción CELADE, s.f.; N. Sánchez-Albornoz y Susana Torrado, "Perfil y proyecciones de la demografía histórica en la Argentina", en  Anuario del Instituto de Investigaciones Históricas n.° 8, Rosario,1965, pp. 31-56.

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respecto: en Salvador(Bahia), por ejemplo, toda la población está registrada en conjunto; en otras cuidades hubo registros separados(en Río de Janeiro, por ejemplo, hay libros aparte para libres y esclavos). Cuando la población aparece registrada aparte según las categorías étnico-sociales, ello representa una circunstancia favorable, al permitir un estudio demográfico socialmente diferencial: las variaciones en el comportamiento demográfico de tales categorías son muy considerables (ver figura 15). También lo son las del grado de confiabilidad de los datos: los españoles (más urbanos y más "cristianos") eran la parte mejor registrada de la población colonial; los esclavos eran registrados más o menos bien, enseguida venían los mestizos, y por último los indios (en el conjunto más rurales, frecuentemente convertidos sólo nominalmente). La calidad general de los registros depende mucho, además, del grado de cultura y de interés de los curas encargados de llevarlos, y es muy variable.

Figura 15.- irámides de edades de Jujuy (Argentina) por  grupos étnicos en 1778-1779

La

aplicación adaptada de los métodos elaborados en Europa a los archivos parroquiales latinoamericanos es posible, pero requiere un cierto cuidado. En el caso europeo, la iglesia rural era el punto de convergencia de una comunidad; en Latinoamérica, en las regiones de fuerte densidad indígena, fue durante mucho tiempo el símbolo de la implantación de un culto extranjero. Además, muchas veces la extensión de las parroquias latinoamericanas era muy grande, así que sólo aparece regularmente registrada en los libros la población que vivía en la aglomeración donde estaba situada la iglesia parroquial; el registro de las poblaciones más alejadas -a veces superficialmente convertidas- dependía de la mayor o menor actividad misionera del cura. Si uno no lo sabe, puede considerar que un volumen más importante de actos registrados en un período dado indica obligatoriamente el aumento de la población, cuando puede también indicar libros mejor llevados debido a un cambio de cura, o a instrucciones episcopales.180 En fin, es importante tener siempre presentes cuatro reglas esenciales; las dos 180

CI. N. Sánchez-Albomoz, "Les registres...", arto cit., y el muy lúcido artículo de María Luiza Marcílio, "Dos registros paroquiais á Demografia Histórica no Brasil", en Anais de Historia, 1970, pp. 81-100.

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primeras se encuentran indicadas en un manual ya citado: 181 1.° Es necesario limitar modestamente los objetivos, con la finalidad de sólo obtener  resultados seguros (regla que vale, por supuesto, para cualquier investigación). 2.° no estudiar parroquias aisladas: los resultados obtenidos así sólo tendrán un valor  demasiado dudoso, las conclusiones serán todas provisionales. Si los recursos no son abundantes, lo mejor es multiplicar los sondeos bien hechos, relativos a varias parroquias de una misma región. 3.° no olvidar la gran importancia de las migraciones, que pueden tener un gran peso explicativo en lo que concierne a los movimientos constatados según los registros; es preciso confrontar lo que nos ofrecen éstos, con datos de otros tipos de fuentes (padrones, censos, etc.) 4.° seamos más bien historiadores-demógrafos que demógrafos-historiadores: las variables demográficas no deben ser estudiadas exclusivamente en sí mismas o unas en relación a las otras, sino que se las debe relacionar con todo el contexto histórico (económico, social, político, de las mentalidades, etc.); además, sin ello la verdadera explicación se volverá imposible. El método de los recuentos globales (análisis negativo o "método inglés” ): ventajas y  desventajas 182  El método de que trataremos en primer lugar se basa en la recolección anónima de los datos contenidos en los registros de bautismos, matrimonios y defunciones, sin que el investigador tome en cuenta la identidad de las personas registradas, y en el tratamiento de ese material para los fines de la historia demográfica. Las ventajas del método de recuentos globales son las siguientes: 1) permite realizar  mucho más rápida y fácilmente las investigaciones, y por lo tanto, multiplicar los estudios de parroquias; 2) deja de lado menos información (en el método de reconstitución de familias, los datos que no pueden ser relacionados con alguna unidad familiar conocida no son tomados en cuenta); 3) permite conocer una gran cantidad de informaciones esenciales. Las desventajas consisten en que, sin efectuar la reconstitución de familias que constituye el corazón del "método francés" (Fleury-Henry), será imposible llegar a conocer algunos hechos demográficos esenciales: la estructura familiar, los intervalos intergenésicos, muchas veces la edad en el momento del matrimonio o de la muerte, etc. Ahora bien, sin conocer tales hechos, puede resultar imposible explicar  muchos cambios primordiales en el comportamiento de las tres variables fundamentales nacimientos, casamientos y decesos-; el investigador podrá constatar dichos cambios por la lectura de las curvas que elabora, pero con frecuencia no sabrá qué fue lo que los produjo (ello ocurre sobre todo en las evoluciones de larga duración). En fin, no es imposible combinar el estudio en extensión que constituye el análisis agregativo con el estudio en profundidad representado por la reconstitución de familias (siempre que este último no resulte impracticable en muchos países latinoamericanos, 181

Guillaume y Poussou, op. cit., p. 82. Nuestra exposición del método de recuentos globales estará basada en D.E.C. Eversley, “Exploitation of Anglican Parish Registers by Aggregative Analysis". en  An introduction..., pp. 44-95; y en M. FIeury y L. Henry, Nouveau manueI..., pp. 55-70, 95-113. 182

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por razones de que hablaremos más adelante): los recuentos globales pueden servir  para localizar las parroquias y períodos que requieren o justifican un análisis más profundo y difícil. 3. Primera etapa: recolección de los datos en hojas especiales Puede parecer, a primera vista, que la finalidad de esta primera etapa -la obtención de una especie de copia o duplicado homogeneizado de los libros de registros- es superflua. ¿Por qué no llenar de una vez las fichas-resúmenes de que hablaremos seguidamente, efectuando los cálculos necesarios a partir, directamente, de las actas manuscritas de bautizos, matrimonios y entierros, como aparecen en los libros parroquiales? La experiencia muestra que tal manera de proceder, lejos de permitir un ahorro de tiempo, es una fuente de graves errores, y que el recuento hecho así es además lento e incómodo. Es frecuente que ciertas actas estén fuera de orden en los libros; además, haya veces problemas de lectura, o actas colectivas (por ejemplo: varios niños bautizados durante una visita misionera del cura a partes alejadas de su parroquia, y apuntados en conjunto), o aun actas mal separadas, etc. Al contrario, si ocupa el tiempo pasado en el archivo parroquial recogiendo los datos en hojas adecuadas y homogéneas, el investigador podrá después, en su casa u oficina, tranquila y fácilmente, procesar los datos recogidos, con menos posibilidades de error. Es importante tener un conocimiento suficientemente completo de los registros antes de elaborar los modelos de las hojas en que se recogerán los datos. Por ejemplo, si al diseñarlas sólo nos fijamos en las primeras actas de los libros, bien puede suceder que en fase posterior del período estudiado las informaciones se vuelvan más ricas, y las hojas ya no estarán adaptadas a la nueva situación. Al revés, es inútil recargar dichas hojas con columnas que, para todo el período, quedarán vacías por falta de datos. Las figuras 16 a 18 reproducen las hojas para recolección de los relativos a bautizos, casamientos y defunciones que hemos elaborado para una investigación sobre parroquias de América central en el siglo XIX. Bautizos

Figura 16.Hoja para recolección anónima de datos relativos a bautizos, elaborada por Ciro F.S. Cardoso para Investigaciones en archivos parroquiales centro americanos

Aquí las reproducimos sólo a título indicativo, pues es necesario que el investigador  sepa, en cada caso, adaptadas a las especificidades de sus registros; por ejemplo, para la época colonial puede ser necesario prever columnas donde se anotará la condición libre, liberto, esclavo, indio tributario, etc.- de las personas mencionadas en las actas, si 106 de 205

hay información al respecto. Es conveniente que las hojas de bautizos, matrimonios y entierros tengan colores diferentes, para evitar cualquier confusión, y que estén numeradas. Además, en la parte superior de cada hoja deben estar apuntados datos sobre la parroquia, el año y, eventualmente, las condiciones del libro de registros (posibles lagunas, por ejemplo). Una vez elaboradas las hojas, hay que crear un sistema de codificación llenarlas con ahorro de tiempo. Daremos a continuación algunas indicaciones al respecto, siguiendo la mayoría de las veces a Fleury y Henry. 1.° Observaciones generales sobre el modo de llenar las hojas para recolección de datos.- Todas las fechas deben ser transcritas con números (los meses serán indicados por números de 1 a 12). Los datos sobre edad serán igualmente transcritos en números enteros exclusivamente, cuando se trata de años; si se trata de edades indicadas en meses o días, es necesario agregar letras a los números: por ejemplo, "20 años aproximadamente" se transcribe sencillamente 20; 5 meses, 5 m.; 10 días, 10 d., etc. Si las informaciones son de orden más general -ejemplos: párvulo, adulto, niño-, transcribirlas con letras (P, N, A por párvulo, niño y adulto). Cuando no hay en determinada acta información sobre edad, poner XX en el espacio que corresponde. Los datos sobre profesión, etnia, condición, o sobre la parroquia o lugar de origen, deben ser transcritos integralmente. Es posible usar una abreviatura para significar "de esta parroquia" (d.e.p.), indicando en la parte reservada a las observaciones las precisiones que aparezcan eventualmente (aldea, localidad, etc.). 2.° Hojas relativas a bautizos: - Sexo: M (masculino); F (femenino); X (no indicado, imposible de determinar) . - legitimidad: L (legítimo, a); J (ilegítimo; mejor no usar la letra I, que en ciertos casos se puede confundir con L en escritura manuscrita); X (imposible de determinar) - etnia y condición: si hay datos al respecto, lo mejor será transcribirlos in extenso, salvo si se conoce lo suficientemente bien los registros como para prever todos los casos posibles: si así ocurre, se puede elaborar un código para tales puntos, teniendo el cuidado de no emplear símbolos ya usados para designar a cosas distintas. Lo mismo se aplica a las hojas de casamientos y entierro igualmente.

Figura 17.Hoja para la recolección anónima de datos relativos a matrimonios (misma observación que en la figura 16)

Si la edad de la madre aparece en las actas -lo que, es raro aun en Europa- hay que prever una columna para anotarla. Si es posible determinar el caso de los niños nacidos muertos, de los abandonados, etc., ello se debe inscribir en la parte reservada a "otras

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informaciones u observaciones". En fin, como lo apunta Sánchez-Albornoz, es corriente, en ciertas parroquias latinoamericanas, que algunos niños pequeños, que murieron sin haber sido bautizados (salvo por un laico), no aparezcan en los registros de bautizos, pero sí en los de entierros; se impone, por tanto, comparar los dos tipos de registros, y si se verifica casos de este tipo, agregarlos a los bautizos; no hacerlo conduciría a errores a veces considerables, hasta de un 20%. 183

Figura 18.Hoja para la recolección anónima de datos relativos a defunciones (misma observación que en la fig. 16 )

3.° Hojas relativas a casamientos. - En estas hojas, cada acta ocupará dos líneas, una para el marido y otra para la esposa; pero sólo en la primera se apunta la fecha. - Estado civil anterior al casamiento: S (soltero, a), V (viudo, a), D (divorciado, a), XX (indeterminado, se usa XX porque una X mal hecha se puede confundir con una V). Se consideran solteros los cónyuges mencionados como "hijo (o hija) de...", si no hay mención de su carácter, por ejemplo, de viudo (a). Esta, última observación se aplica igualmente a las actas de entierros - información sobre los padres: ss (padre y madre vivos en el momento del casamiento); ds (padre muerto, madre viva); sd (padre vivo, madre muerta); dd (ambos muertos). Estos datos solo se apuntan para los que se están casando por primera vez - edad: si hay datos sobre la edad de los cónyuges" o su fecha de nacimiento, tales datos deben ser anotados, previéndose en la hoja las columnas correspondientes (la edad se transcribe sólo en número de años, aun si el registro dice, por ejemplo, "24 años y 3 meses”) - naturalidad (o lugar de residencia): d.e.p. (de esta parroquia); transcribir los nombres de los lugares (o países) de origen o residencia, si los cónyuges -o uno de ellos- no son de la parroquia misma en la que se celebra el acta; las precisiones relativas a localidades ubicadas en el interior de dicha parroquia se transcribirán en la columna reservada a "otras informaciones u observaciones”. XX significará que no hay información respecto a la naturalidad o lugar de residencia. Estas observaciones se aplican igualmente a las defunciones -  profesiones: si tales datos existen, serán apuntados en columnas reservadas a la profesión de los cónyuges (en realidad sólo la del marido suele aparecer), de sus padres y de los testigos. 183

N. Sánchez –Albornoz, “Les registres...”

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4.° Hojas relativas a entierros: - Estado civil de los difuntos (para las personas de más de 15 años, salvo indicación expresa de estado civil en el caso de personas de menos edad; o si la edad se desconoce), y sexo: mismas convenciones que las indicadas en el caso de las hojas relativas a casamientos - edad: para los niños pequeños, anotar los días o meses indicados; después de un año completo de edad, indicar únicamente el número de años, despreciando eventuales indicaciones de meses (o, si la información está dada en meses, convertidos en años: 15 meses = 1 año, por ejemplo). Si no hay datos, poner XX. Es posible que sólo esté indicado que se trata de párvulos o infantes, niños y adultos (P, N, A) - causa mortis: anotada in extenso, exactamente con las palabras del registro (aparece raramente en las actas de defunción, salvo en el siglo XIX; a veces hay, aparte, listas de las personas muertas durante epidemias). Si existen indicaciones sobre el lugar de residencia o de origen de los difuntos, su profesión, etnia, condición, etc. se deberá prever columnas correspondientes en las hojas. - Anotaciones de defunción al margen de las actas de bautismo: puede ocurrir que el cura, en lugar de establecer un acta de entierro, haya apuntado simplemente, al margen del acta de bautizo, la indicación y fecha de la muerte; en estos casos, hay que tratar  tales anotaciones al margen como si fueran actas de defunción (salvo, naturalmente, si sólo duplican actas de entierros debidamente establecidas). 5.° Las firmas. - A veces -más frecuentemente en lo que se refiere a los actos de matrimonio- aparecen en los registros firmas que no son las del cura o su representante, sino de los padres y padrinos de los niños bautizados; de los cónyuges, sus padres y testigos, etc. Cuando ello ocurre, es posible estudiar el grado de alfabetización de la población estudiada, observando si hay firmas, o apenas símbolos, si las firmas son dibujadas o no, etc. Como la recolección de tales datos toma demasiado tiempo, sólo se anotarán para ciertos periodos (por ejemplo, cinco de cada cincuenta años). Fleury y Henry sugieren la codificación siguiente: ausencia de firma, o firma sustituida por una cruz: O; firma no dibujada: B; firma dibujada (que indica la dificultad en escribir): M; símbolo: Y (y reproducir el símbolo en la columna reservada a las observaciones). 4. Segunda etapa: elaboración de fichas-resúmenes anuales, y fichas-resúmenes para el periodo en su totalidad  Cuando tenemos ya listas las hojas en que se recolectaron los datos de los registros, podemos pasar al procesamiento inicial de tales datos, a través de fichas-resúmenes de dos tipos, cada uno para las distintas categorías de actas (habrá, pues, seis fichasresúmenes en total; usar los mismos colores ya empleados para las tres categorías de hojas destinadas a la recolección de los datos): 1) fichas-resúmenes anuales, en las cuales se computarán los distintos datos mes por mes, eventualmente también por  trimestres; 2) fichas-resúmenes generales para todo el período estudiado, que recogen los totales anuales indicados abajo de las fichas-resúmenes anuales, previéndose además el cálculo de totales acumulados por quinquenios, y promedios también quinquenales (los quinquenios deben empezar, no con los años terminados en cero o cinco, sino con uno o seis; ejemplos: 1761-1765, 1766-1770, etc.). En estas hojas se apuntan los datos que pueden ser fácilmente expresados en cifras 109 de 205

representando totales acumulados mensuales, trimestrales, anuales, o quinquenales; aquellas informaciones que exigen una notación demasiado extensa o complicada grupos de edad, profesión, lugar de origen, etnia, condición, etc.- deberán ser  procesados y contados aparte (eventualmente se puede pensar en la elaboración de fichas adicionales). Los modelos que reproducimos aquí son los que usamos en la investigación centroamericana ya mencionada, inspirados directamente en los modelos ingleses indicados por D. E. C. Eversley (ver figuras 19 a 24). En el caso de los bautismos, es importante prever, en la ficha-resumen anual, una columna relativa a los meses de concepción de los niños bautizados, para que sea posible trazar la curva mensual de las concepciones. Tercera etapa: utilización e interpretación de los datos Si las hojas de recolección de datos y las diferentes fichas-resúmenes fueron bien concebidas y convenientemente llenadas, ello facilitará enormemente esta última fase. 1.° Elaboración de las curvas brutas anuales de bautizos, matrimonios y entierros para todo el periodo. - Tales curvas se construyen con los datos recogidos en las fichasresúmenes para todo el período (figuras 22-24), y se trazan en una misma hoja de papel milimétrico: los años que componen el período estudiado van en la abscisa (eje horizontal), los números de actas de bautizos, casamientos y defunciones en la ordenada (eje vertical).

Figura 19.Ficha-resumen anual relativa a bautizos, según D.E.C. Eversley, con pequeñas adaptaciones.

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Figura 20.Ficha-resumen anual relativa a los matrimonios (mismas observaciones que en la fig. 19).

Figura 21.-

Ficha-resumen anual relativa a los entierros (mismas observaciones que en la fig. 19).

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Figura 22.Ficha-resumen general, relativa a los bautizos (mismas observaciones que en la fig. 19). En cada ficha cobrán los datos relativos a 15 años; la cantidad de fichas dependerá, naturalmente, de la extensión del período estudiando

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Figura 23.Ficha-resumen general, relativa a los casamientos (mismas observaciones que en la figs. 19 y 22).

Figura 24.-

Ficha-resumen general, relativa a las defunciones (mismas observaciones que en la figs. 19 y 22).

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El

dibujo de las curvas permitirá la localización de los años de crisis demográficas, marcados por una alta mortalidad. La explicación de tales crisis, y de las curvas en general, depende de todo un contexto social y económico que es preciso conocer. En particular, como esas crisis se explican sobre todo por la incidencia de epidemias, hambrunas, o las dos cosas a la vez, conviene recolectar todo el material posible sobre las epidemias ocurridas en el país o región durante el periodo estudiado, su cronología y extensión, y por otra parte, comparar las curvas demográficas con las de los precios de los alimentos básicos, y si es posible, con las curvas relativas a los salarios 184 (ver  figuras 5, 6, 25).

Figura 25.Movimiento anual de los decesos en la parroquia brasileña de Nossa Senhora da Luz de Curitiba (Siglo XIX)

(Los años de gran mortalidad -1806, 1818, 1831, 1838, 1856, 1866, 1868, 1873, 1878, 1883 y 1891- corresponden a epidemias de viruela, escarlatina y sarampión.) FUENTE: Altiva P. Balhana,  Avolucao demográfica de Curitiba no século XIX  (ponencia mimeografiada, París, octubre de 1971).

2.° Elaboración de las curvas mensuales de concepciones, matrimonios y defunciones (movimiento estacional). - Los datos se obtienen de las fichas-resúmenes anuales, de las columnas relativas a los totales mensuales (figuras 19-21). Es particularmente importante elaborar tales curvas para los años de crisis demográficas, comparándolas con las curvas relativas a los años normales que preceden y siguen, para verificar la intensidad y la cronología de la crisis, y ver si los puntos máximos y mínimos de la curva decada variable coinciden o no en los mismos meses en distintos años; se debe relacionar el movimiento estacional observado con las variaciones climáticas ligadas~a las estaciones y con las cosechas y precios. 184

, Katia M. Q. Mattoso y Johido L. De Ataide, ponencia citada

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Como los meses tienen números variables de días, hay que calcular el promedio de hechos demográficos -nacimientos (o concepciones), matrimonios, defunciones-  por  día, y a partir de los resultados obtenidos, calcular  números proporcionales por mes, que servirán justamente para trazar las curvas. Se procede como sigue con los datos relativos a cada variable: - divídanse por 31 las cifras relativas a enero, marzo, mayo, julio, agosto, octubre y diciembre; por 30 las de abril, junio, septiembre y noviembre; y por 28, 25 las de febrero (si el período considerado contiene 1/4 de años bisiestos; si no, hay que hacer el promedio de los días del mes de febrero durante todo el período) - súmanse los 12, números así obtenidos - calcúlense números proporcionales para cada mes, según la relación siguiente: n  x  m/N =  x m/1.200  m= nm  x 1.200 / N  en la que nm es el resultado de la división de la cifra bruta relativa a la variable considerada en el mes m, por el número de días de dicho mes; N es la suma de los 12 valores de n para los 12 meses del año; " es el número proporcional relativo al mes m, que buscábamos. Tales cálculos se harán año por año y para cada variable (concepciones, casamientos y decesos). Veamos un ejemplo concreto: supongamos que las defunciones ocurridas durante enero de 1746 en una parroquia dada hayan sido 100. Tendremos: 100/31 = 3,2 (promedio diario de defunciones en enero) imaginemos que N sea, para dicho año, igual a 25,70. El número proporcional relativo a las defunciones de enero de 1746 será entonces: x 3,2 = xenero enero = 3,2 x 1.200 = 149 (despreciándose los 25,70 1.200 25,70 decimales)

Después

de calcular los números proporcionales relativos a las concepciones, matrimonios y defunciones de un año dado, podemos trazar las curvas para dicho año. Naturalmente, la curva de las concepciones -que se deben preferir a los nacimientos porque son mucho más rápidamente afectadas por los factores de crisis- se calcula a partir de los datos referentes a los bautizos realizados nueve meses más tarde: en este caso, los años empiezan, para efectos del cálculo de números proporcionales, en octubre del mismo año y terminan en septiembre del año siguiente. Ejemplo: los números proporcionales relativos a las tres variables serán calculados para -digamos1830 a partir de los datos siguientes: - concepciones: bautizos de octubre de 1830 a septiembre de 1831, sacados de las fichas-resúmenes anuales de 1830 y 1831 (pero en la curva representarán las concepciones de enero a diciembre de 1830) - matrimonios: casamientos de enero a diciembre de 1830 - defunciones: entierros de enero a diciembre de 1830. 3.° Frecuencia de los nacimientos ilegítimos. - Podemos calcularla para cualquier mes, año o quinquenio del período estudiado (los datos se buscarán en las fichas-resúmenes anuales o generales de bautismos), según la fórmula: número de bautizos de hijos ilegítimos x 1.000 número total de bautizos 115 de 205

En general, basta calcular tal frecuencia cada 20 o 50 años, para verificar cómo varía. 185

4.° Frecuencia de los matrimonios en primeras y segundas nupcias; edad promedio de los cónyuges que se casan en primeras nupcias. - Elaborar un cuadro con datos sacados de las fichas-resúmenes generales de casamientos, sobre el estado civil de los cónyuges, organizando tales datos en cinco columnas: 1) años; 2) número total de casamientos; 3) casamientos en primeras nupcias para ambos cónyuges (%); 4) casamientos en que el novio es viudo (%); 5) casamientos en que la novia es viuda (%). Calcular, según las informaciones al respecto contenidas eventualmente en las hojas de recolección de datos sobre casamientos; las medias anuales de las edades de los cónyuges que se casan en primeras nupcias. Calcular igualmente la edad mediana, es decir, de tal modo que la mitad de los casamientos esté situada antes, la otra mitad después. Ejemplo (sacado de Fleury y Henry): entre 126 matrimonios en primeras nupcias, hay 57 antes de los 21 años, y 10 a los 21 años: ello significa que, como 67 de los 126 casamientos se sitúan antes de los 22 años, la edad mediana estará comprendida entre los 21 y los 22 años, y será igual a: 21 + 63-57 = 21,6 10 Infelizmente, los datos relativos a la edad de los cónyuges raramente aparecen indicados. 5.° Mortalidad infantil. - Si no hay una tasa de migración neta demasiado fuerte, la tasa de mortalidad infantil se calcula según la fórmula siguiente: número de decesos de niños de 0 a 12 meses en tal período x 1.000 número de nacimientos durante el mismo período

Los datos para el cálculo de esta tasa -por año, para todo el período, por quinquenio,

etc.- se obtendrán en las fichas-resúmenes generales de bautizos y entierros. 6.° Edad y estado civil de los difuntos. - Si las actas de defunciones contienen datos exactos sobre la edad de los difuntos (lo que es raro), será posible indicarla, por año de edad de 0 a 9 años, después por grupos quinquenales de edad (10-14, 15-19, etc.). Las cifras se obtendrán en las hojas de recolección de datos sobre defunciones. Se calculará también, en diversos momentos del período estudiado (de 5 en 5 años, de 10 en 10 años, etc.) el promedio de edad de los difuntos: súmanse las edades indicadas (0 para los niños de menos de un año), dividiéndose el resultado por el número de defunciones. Ya vimos que en ciertos casos sólo se podrán computar  indicaciones burdas al respecto (párvulos, niños, adultos, etc.). En fin, entre los difuntos adultos -de más de 15 años-, se puede calcular la proporción 185

De nuevo insistimos en la gran importancia de los nacimientos ilegítimos en el caso de América latina. 'He aquí, por ejemplo, las tasas de bautizos de niños ilegítimos por cien nacimientos (población libre) en Sao Paulo, según Maria Luiza Marcílio (La Ville de Sao Paulo..., tesis cit., p. 183): 1741/1755: 10,24 1801/1815: 26,26 1756/1770: 18,28 1816/1830: 30,15 1771/1785:20,97 1831/1845: 31,49 1786/1800: 21,08 Conjunto: 23,20.

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de solteros, casados y viudos, teniendo el cuidado de indicar también los casos imposibles de determinar. Los datos se sacarán de las fichas-resúmenes generales de defunciones. En realidad, cuando se puede conocer las edades, lo más interesante es establecer la frecuencia del celibato definitivo, entre los muertos de 50 años y más. 7.° Otros aspectos a estudiar. - Según la riqueza de los registros, será posible aún obtener informaciones sobre varios otros aspectos: frecuencia de las firmas, frecuencia en que aparecen mencionadas las distintas profesiones, datos sobre la etnia y la condición, lugar de origen y de residencia (que permite tener alguna idea sobre migraciones), etc. En cuanto a la frecuencia de las firmas y de las profesiones, cuando es posible estudiarla, basta en general que se haga a través de las actas más ricas en informaciones: aquellas relativas a los matrimonios. La explotación de los registros parroquiales: 2) El método de reconstrucción de familias 1. El "método francés", o método Fleury-Henry: ventajas y desventajas 186  El método de reconstrucción de familias sistematizado por M. Fleury y L. Henry se basa en la recolección de los datos de los registros parroquiales, llenándose fichas de bautizos, casamientos y entierros que contienen los nombres y apellidos de las personas mencionadas (niños nacidos, sus padres y padrinos; cónyuges, sus padres y testigos; difuntos y sus familiares), para en otra fase de la investigación, organizando tales datos a través de fichas de familias cuyo punto de partida lo constituyen los casamientos efectuados en la parroquia, llegar a reconstituir, para el período analizado, las familias de dicha parroquia, con la finalidad de llevar a cabo su estudio demográfico en profundidad. Las ventajas de este método son las siguientes: 1) es el único que permite un análisis detallado de la fecundidad, sobre todo la matrimonial, y de las condiciones de la nupcialidad, factores explicativos esenciales; 2) más que el método de recuentos globales, conduce a un estudio que, además de demográfico, es ampliamente social; 3) en fin, todos los resultados a que se puede llegar con el "método inglés" se conocerán con mayor detalle y precisión a través de la reconstitución de familias. Las desventajas tienen que ver sobre todo con la enorme cantidad de recursos, tiempo y trabajo que requiere la aplicación del "método francés”; es posible reducirlas reconstituyendo solamente una muestra de familias de la parroquia. Sin embargo, en el caso de América latina, hay también problemas de otro tipo. El método de reconstitución de familias es útil principalmente cuando se reúne un cierto número de condiciones relativas a una estabilidad y homogeneidad (étnica, religiosa, etc.) bastante grandes de la población estudiada; a la presencia y estabilidad de los apellidos; a una cierta concepción de la familia; a una fecundidad ilegítima relativamente pequeña.  Ahora bien, en América latina el peso de la inmigración y de la movilidad poblacional, la heterogeneidad étnico-social que se refleja en comportamientos demográficos divergentes, la coexistencia de distintas concepciones relativas a la familia (matrilinearidad de ciertos grupos indígenas en oposición al sistema familiar europeo, 186

Expondremos el método de reconstitución de familias según M. Fleury y L. Henry, Nouveau manuel..., pp. 33-42, 117-131, 153-161; E. A. Wrigley, "Family Reconstruction", en An Introduction..., pp. 96-159.

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por ejemplo), llevando a veces a la inexistencia -por ejemplo entre los esclavos- a una gran fluctuación en lo que se refiere a los apellidos, la cantidad de hijos ilegítimos, son factores que permiten poner en duda -salvo en ciertos casos privilegiados, y en general para una parte solamente de la población- la validez y representatividad del método. Prueba de ello es que, mientras existe ya un número considerable -aunque muy insuficiente todavía- de estudios de parroquias hechos según el método de recuentos globales, o de trabajos cuyo punto de partida son los censos, las listas nominativas de habitantes, etc., la reconstitución de familias apenas da sus primeros pasos en la investigación histórico-demográfica latinoamericana. Ello puede deberse en parte a las dificultades inherentes a tal método, por cierto; pero se debe todavía más, según creemos, a los serios problemas ligados a su representatividad y a veces a su misma posibilidad de aplicación, en el caso de buen número de poblaciones de Latinoamérica. 2. Primera etapa: recolección de los datos en fichas

Figura 26.Ficha de bautismo según el modelo Fleury-Henry, adaptada a la documentación brasileña por Maria Luiza Marcílio. Como en las parroquias estudiadas son casi siempre las mismas personas importantes (“homens bons”) los padrinos, no tendría sentido apuntar los datos correspondientes, ya que la repetición de algunos nombres –siempre los mismos- en nada ayudaría a la reconstitución de familias

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A titulo de ejemplo, reproducimos los modelos de fichas elaboradas por la profesora Maria Luiza Marcílio, de Sao Paolo (Brasil), para investigaciones en el citado estado brasileño (figuras 26 a 28). Las fichas deberán, naturalmente, adaptarse a las características específicas de los registros de las parroquias en estudio. Como en el caso de las hojas para recolección de datos de que hablamos al tratar del método de recuentos globales, es posible utilizar fichas de color diferente para los bautizos, matrimonios y defunciones, evitando así cualquier confusión.

Figura 27.Ficha de casamiento según el modelo Fleury-Henry, adaptada a la documentación brasileña por Maria Luiza Marcílio. La ausencia de datos relativos a los testigos se debe a las mismas consideraciones expuestas en cuanto a los padrinos (fig. 26). Los datos sobre los abuelos paternos y maternos (también presentes en las actas de bautismo) no suelen aparecer en los registros europeos; son de gran utilidad para la reconstrucción de familias. No se apuntan datos sobre las firmas(demasiado raras)

En el caso de la recolección de datos para reconstitución de familias, cada acta da lugar a que se llene una ficha. Las fechas se indican sólo con números (por ejemplo, 12 de febrero de 1713: 12.2.1713). Los apellidos deben transcribirse siempre en mayúsculas, y los nombres deben venir acompañados de las designaciones que les atribuyen las actas (doctor, profesor, maese, etc.). Una cruz debe ser trazada al lado del nombre de una persona muerte ( por ejemplo la madre o el padre de un cónyuge). Sobre la trascripción de las edades, seguir las mismas reglas indicadas anteriormente. También en este caso, se podrá abreviar la indicación "de esta parroquia" (d.e.p.), 119 de 205

agregando cualquier información suplementaria que esté indicada. Es necesario proceder como antes decíamos en el caso de las indicaciones de decesos hechas simplemente al margen de las actas de bautismo: cada una dará lugar a una ficha de defunción. La precaución relativa a los niños enterrados sin bautizar es igualmente necesaria. Una vez terminada la recolección de datos, se deberá llenar un duplicado de cada ficha de matrimonios que comprenda todas las indicaciones referentes a la esposa, y sólo el nombre y apellido del marido. Tales duplicados servirán para clasificar el casamiento bajo el nombre de la esposa, además de hacerlo en nombre del marido.

Figura 28.Ficha de defunción según el modelo Fleury-Henry, adaptada a la documentación brasileña por  Maria Luiza Marcílio

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3. Segunda etapa: reconstitución de las familias 1.° Clasificación y numeración de las fichas. - Clasificar aparte las fichas, de bautizos, casamientos (incluyendo los duplicados, clasificados de acuerdo con el apellido de soltera de la esposa) y entierros, según el orden alfabético de los apellidos; para cada apellido, clasificar las fichas respectivas según el orden cronológico de las actas, o el orden alfabético de los nombres de pila. Numerar las fichas tanto para mantener fácilmente el orden así establecido cuanto para poder atribuirles un número de referencia. 2.° Constitución de los expedientes relativos a las personas que se casaron en la  parroquia estudiada. - Tomar una a una las fichas de casamientos, agregando a cada una, en el interior de una carpeta plástica transparente, la ficha de bautizo y de sepultura del marido -en el caso de la ficha original-, o de la esposa, en el caso de los duplicados de las fichas de casamiento. Tendremos así en cada carpeta, en primer  lugar la ficha de matrimonio, en seguida la de bautismo, y por fin la de entierro. Si la persona en cuestión se casó más de una vez, colocar en su carpeta las fichas respectivas, o los duplicados (en el orden de celebración de las bodas). Si una ficha de matrimonio indica que uno de los cónyuges es viudo (a), aunque no se encuentre el acto de este matrimonio anterior, débese llenar una ficha (o un duplicado) relativa a tal casamiento. 3.° Cómo llenar la parte superior de las fichas de familia (informaciones relativas a los  padres). - Cada casamiento -incluso los que acabamos de mencionar, aunque realizados en otra parroquia- dará lugar a la constitución de una ficha de familia. Reproducimos un modelo de esta ficha, según E. A. Wrigley (figura 29). Tomemos la carpeta relativa a cada hombre casado, y aquella constituida a partir del duplicado de su ficha de casamiento (o los duplicados, si se casó más de una vez). Llenemos entonces la parte superior de la ficha de familia correspondiente a cada unión, incluyendo eventualmente los datos relativos a segundas nupcias de uno de los cónyuges (pero, como es evidente, los matrimonios en segundas nupcias son objeto igualmente de fichas propias). Inscribir XX en los espacios que corresponden a informaciones que no fue posible obtener. 4.° Como llenar la parte inferior de las fichas de familia (informaciones relativas a los hijos). - Para cada ficha de familia cuya parte superior esté así llena, buscar en la pila de fichas de bautizos -o en las carpetas de personas casadas que incluyan tales fichaslas fichas de los niños nacidos de la unión. Buscar también en la pila de las carpetas de personas casadas que no incluyen fichas de bautizo, y en la de defunciones, si no habrá hijos de esta unión nacidos fuera de la parroquia, cuya filiación aparecería indicada en una ficha de matrimonio o de entierro. Siguiendo el orden de los nacimientos, llenar las líneas correspondientes a cada hijo o hija a partir de los datos ofrecidos por las respectivas fichas de bautizo, casamiento y entierro; utilizar una codificación semejante a la indicada para las hojas de recolección de datos mencionadas a propósito del “método inglés": M, F, X (masculino, femenino, imposible de determinar) por lo que hace al sexo; S, C, V, CV, X (soltero (a); casado (a); viudo (a); casado (a) o viudo (a); imposible de determinar) para el estado civil al morir. Indicar los casos de niños nacidos muertos. Cuando uno de los hijos se casó más de una vez, inscribir sólo la fecha de las primeras nupcias, indicando el número de la ficha relativa al matrimonio siguiente (o de las fichas, si se casó más de dos veces). 121 de 205

5.° Otras maneras de constituir fichas de familia. - En ciertos casos, la ficha de bautismo de por lo menos un hijo bautizado en la parroquia permite llenar la ficha de familia relativa a un matrimonio del cual no se encontró otro tipo de información (por  ejemplo porque los cónyuges en cuestión se casaron en otra parroquia -la de la novia, tal vez-, o entraron a la parroquia estudiada como inmigrantes). Las fichas relativas a hijos ilegítimos llevarán también a la constitución de fichas de familia; si el padre es desconocido, indicarlo en el espacio correspondiente. 4. Tercera Etapa: explotación de las fichas de familia 1.° Operaciones previas. – Calcular: 1) la edad que tenían al casarse y/o al morir los cónyuges y los hijos; 2) la edad de la madre y el tiempo de duración del matrimonio al nacer cada hijo; los intervalos ínter genésicos; 4) el número de hijos, en total y por sexo; 5) eventualmente, el intervalo entre el final de un casamiento y el nuevo matrimonio del cónyuge superviviente. Con tales cálculos se obtiene la información necesaria para completar las fichas de familia. Las edades -salvo la de los niños muertos entre 0 y 12 meses- y las duraciones de las uniones se indican en años completos; la duración del casamiento cuando ocurre el primer nacimiento, la duración de la viudez y los intervalos intergenésicos son calculados en meses, como las edades de los niños muertos antes de completar un año (en días para los que murieron con menos de un mes).

Calcular en seguida la tasa de fecundidad legitima, según los grupos de edad de las madres: número de niños legítimos nacidos de madres de un grupo de edad dado número de mujeres casadas del mismo grupo de edad

En la práctica, el cálculo se hace dividiendo el número total de niños legítimamente nacidos de madres de un determinado grupo de edad, por el número total de niños de matrimonio vividos en dicho grupo de edad. Las fichas de familia permiten tal cálculo. 2.° Estudios posibles. - No se pueden, en realidad, llevar a cabo los cálculos mencionados con relación a todas las familias reconstituidas, pues las fichas de familia resultan muy completas en el caso de una cabal presencia de la familia en la parroquia a través del tiempo, pero menos completas en los casos de mayor movilidad. Es necesario saber elegir a las familias que serán estudiadas a fondo, prefiriendo aquellas que demuestren una presencia más total en la parroquia: unión formada y concluida en ésta, con todos los hijos bautizados en ella; y entre éstas, aquellas cuyas fichas de familia estén más completas (pues ciertas actas pueden haberse perdido). Todos los puntos enunciados en la parte D.5. de este capítulo podrán ser estudiados a partir de las familias reconstituidas; además, muchas lagunas serán llenadas: por  ejemplo, aunque las actas de matrimonio o defunción no indiquen la edad de los cónyuges o difuntos, ésta podrá ser deducida a partir de las fichas de bautizo correspondientes. Será posible el estudio de las familias según el número de hijos; la fecundidad legítima podrá ser examinada en todos sus detalles. Se volverá factible el establecimiento de tablas de mortalidad relativas a los primeros 10 o 15 años de vida, según los datos 122 de 205

sobre los decesos de niños, y la separación entre la mortalidad infantil endógena y exógena.

Figura 29.ficha de Familia. FUENTE: E.A. Wrigley, An Introduction...,p 26.

Los datos relativos a las firmas, profesiones, etnia, condición, o al lugar de origen y/o de residencia, permitirán interesantes análisis de historia social, y proveerán algunos conocimientos relativos a los movimientos migratorios. F. Explotación de las listas nominativas de habitantes y documentos análogos 187  1. Generalidades Los registros parroquiales hacen posible el estudio del movimiento vital de una población. Nos ocuparemos ahora de los documentos que sirven a un análisis del estado de una población en un momento dado, aunque eventualmente permitiendo también sacar algunas conclusiones sobre su evolución posible. Tales fuentes son los diferentes tipos de censos y recuentos primitivos de población, característicos de la fase protoestadística: listas nominativas da habitantes, censos propiamente dichos, censos de tributarios, padrones eclesiásticos, etc. Los criterios de elaboración y presentación de los datos, el grado de confiabilidad de éstos, la fracción de la población comprendida en los recuentos, la riqueza de la información, varían muchísimo de un documento a otro; en la mayoría de los casos no será posible hacer todos los cálculos y análisis que trataremos de resumir aquí, sino que habrá que contentarse con aquellos aspectos cuyo enfoque esté permitido por el tipo de fuente de que se puede disponer. 187

Nos basaremos en Louis Henry. Manuel de démographie historique, pp. 29-48.

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2. Fases a seguir en la explotación 1.° Elaboración del cuadro de datos brutos. - En los mejores casos, los documentos de que tratamos proveerás informaciones sobre: 1) nombres y apellidos; 2) status o profesión; 3) sexo; 4) edad; 5) estado civil. Los nombres y apellidos no nos interesarán aquí. Digamos solamente que pueden servir para completar la información sobre las familias reconstituidas según el método Fleury-Henry. Lo primero que se debe hacer es recoger algunos de los datos en un cuadro, cuyo modelo, tal como lo presenta Louis Henry, reproduce la figura 30. 2.° Relación de masculinidad. - Para estudiar la repartición de una población según el sexo, se calcula generalmente el número de hombres por 100 mujeres, o relación de masculinidad, que se obtiene a través de la división del número de hombres por el de mujeres, multiplicándose por 100 el resultado. La relación de masculinidad puede ser  calculada para cada grupo de edades, y representada por una curva (grupos de edad en la abscisa; relación de masculinidad en la ordenada). 3.° Repartición por edades y sexos. - En cuanto a la división de la población según las edades, podemos clasificada usando criterios distintos: Jóvenes: 0-19 años Niños: 0-14 años  Adultos: 20-59 años Población activa: 15-64 años. Viejos: 60 años y más. Viejos: 65 años y más. Sexo masculino Solteros Casados Viudos Total

Sexo femenino Solteras Casadas Viudas Total

0-4 años 5-9 " 10-14 “ 15-19 " 20-24 " 25-29 " 30-34 " 35-39 " 40-44 “ 45-49 " 50-54 '" 55-59 " Figura 30. - Cuadro destinado a recoger algunos de los datos brutos de una lista nominativa o documento análogo FUENTE: Louis Henry, Manuel de démographie historique, p-33.

Cuando hay datos suficientes, es posible establecer una diferencia entre la  población  potencialmente activa, es decir, el conjunto de personas que podrían trabajar, y la  población activa ocupada, que es el conjunto de personas que trabajan efectivamente. Esta última es siempre inferior a la primera, pues la tasa de actividad varía no solo con las edades, sino también según otros factores, por ejemplo el sexo. A veces es posible como en ciertas colonias esclavistas francesas- seguir a través de los censos la relación entre población activa y población total para períodos bastante largos (ver figuras 31 y 32). 124 de 205

Para representar al mismo tiempo la repartición según los sexos y las edades, se traza la pirámide de edades, sobre cuya construcción y lectura ya hemos hablado. 4.° Repartición proporcional por edad, sexo y estado civil. - Partiendo del cuadro de datos brutos elaborados al principio, podemos construir otro en que, para cada sexo, el total por línea es igualado a 100 o a 1.000; se construye dejando de lado a los niños (014 años), y de preferencia según grupos de edad decenales. Este nuevo cuadro (ver  cuadro 6) permite conocer, para cada sexo, la proporción de solteros, casados y viudos en cada grupo de edades.

Figura 31.Población total y poblacional activa en Francia (1954) FUENTE: P. Salles y J. Wolf, op. cit., p. 152.

5.° Composición de las familias y hogares. - Desde el punto de vista estadístico, una familia se compone de la pareja de cónyuges (o del cónyuge superviviente) y, eventualmente, de sus hijos supervivientes. Así, por ejemplo, un viudo o viuda sin hijos constituye una familia. Según los criterios que se adopten, pueden ser computados en una familia: 1) todos los hijos vivos, de cualquier edad; 2) los hijos vivos de menos de cierta edad (quince años por ejemplo); 3) los hijos vivos solteros que viven en la casa de sus padres. Los documentos estadísticos antiguos sólo incluyen los hijos que viven con sus padres. En la práctica, por tanto, el número de familias es igual al de parejas, más los viudos y viudas (y eventualmente los divorciados y divorciadas). Es interesante clasificarla las familias según el número de hijos vivos y según la edad (o grupos de edad) de los jefes de familia (factor de acuerdo al cual varía bastante el número de hijos). A partir de tales datos, es posible calcular el número medio de hijos vivos por  familia, en el total, o por grupos de edad de los jefes de familia. Cuadro 6.- Repartición según el sexo, la edad y el estado civil de la población de Sainghin-en-Melantois (Francia) en 1851

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Edad Sexo masculino Sexo femenino (años) Solteros Casados Viudos Conjunto Solteras Casadas Viudas Conjunto 15-19 1.000 1.000 1.000 1.000 20-24 972 28 1.000 928 72 1.000 25-29 750 250 1.000 544 427 29 1.000 30-34 516 453 31 1.000 345 655 1.000 35-39 373 608 19 1.000 250 750 1.000 40-44 170 809 21 1.000 184 790 26 1.000 45-49 98 784 118 1.000 71 810 119 1.000 50-59 102 773 125 1.000 84 769 147 1.000 60-69 74 722 204 1.000 119 610 271 1.000 70 Y más 77 577 346 1.000 34 207 759 1.000 (Sobre todo en el caso de una población muy pequeña conviene establecer  grupos de edad solamente decenales. y no quinquenales, para disminuir las fluctuaciones aleatorias FUENTE : Louis Henry, Manuel de démographie historique, p. 39.

En

cuanto al hogar (ménage en francés), estadísticamente se trata de un grupo de personas viviendo en común, ya sea bajo la autoridad de un mismo jefe, o en un mismo alojamiento. Un hogar puede comprender varias familias, y las personas que lo componen pueden estar ligadas por vínculos de distintos tipos (parientes, amigos, domésticos, pensionarios). Es interesante clasificar a los hogares según el número de  jefes de familia; los hogares sin jefe de familia comprenderán entonces los solteros que viven solos, los conventos, etc. Por otra parte, es evidente que las concepciones de familia y hogar  son variables según las sociedades y las épocas. En el Brasil de los siglos coloniales y aun en el siglo XIX, por ejemplo, un hogar  (fogo) comprendía frecuentemente a una o más familias que vivían bajo la autoridad de un mismo jefe, más dos categorías que no aparecen en Europa: los esclavos y los "agregados a las casas", personas que vivían bajo la protección del jefe del hogar, pertenecientes a muy variados tipos (huérfanos recogidos, parientes pobres, personas que tenían profesiones y hasta esclavos, etc.). Claro está que tales peculiaridades se reflejan en las investigaciones hechas a partir de las listas nominativas y documentos similares de Brasil; el análisis se hace económico y social además de demográfico, ya que es posible separar los hogares con o sin esclavos, con muchos o pocos esclavos, etc. 188 6.° Repartición socio-profesional. - Las listas nominativas y documentos análogos contienen a veces datos sobre la profesión, en general relativos solamente a la población masculina. De acuerdo con la riqueza y la naturaleza de las informaciones, y según los criterios del investigador, tales datos podrán organizarse de distintas maneras: por rama de actividad; por profesión; por categorías socio-profesionales (ej.: profesiones liberales, propietarios agrícolas, jornaleros, etc.). Además, la documentación puede permitir otros tipos de repartición, al distinguir, por ejemplo, estratos étnico-sociales (blancos, esclavos, libertos, indios, "castas", etc.). También en 188

Ver las ponencia citadas de Maria Luiza Marcílio, Tendances et structures des menajes..., y Maria Bárbara Levy.

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este caso, el estudio demográfico aparece ampliamente vinculado a la historia económica y social.

Figura 32.- Guayana francesa: población esclava activa con relación al total de los esclavos y a la población total (no se toma en cuenta a los indios libres). FUENTE: Ciro F. S. Cardoso, tesis cit. (d. nota 27), II, p. 496.

Conclusión Al concluir este capítulo, quisiéramos llamar la atención sobre ciertos hechos que se nos podrá reprochar, dé los cuales estamos plenamente concientes. En primer lugar, el carácter incompleto de la presentación que hicimos de la historia demográfica. No es tarea fácil reducir a las proporciones de un capítulo los aspectos esenciales de una de las ramas más dinámicas de la investigación histórica. Al intentar  hacerlo, estábamos obligados a proceder a cortes, sacrificios y elecciones, y no son pocos los aspectos relativos a la problemática o a los métodos que quedaron descartados o insuficientemente tratados. Este texto pretende ser una simple iniciación al asunto, y de ninguna manera sustituye la lectura de la bibliografía citada en nuestras referencias En segundo lugar, sabemos que muchos pasajes de este capítulo son resúmenes -a veces hasta paráfrasis- de partes sustanciales de algunos de los tratados y manuales europeos más importantes. Lo hemos mencionado siempre, por cierto, en las notas. Nos parece que un manual de finalidades exclusivamente didácticas como éste no necesita tener pretensiones de originalidad. Nuestra intención, en el presente capítulo, fue sencillamente la de poner a la disposición de los estudiantes algunos de los instrumentos de trabajo más importantes elaborados por los historiadores demógrafos 127 de 205

en años recientes. Y nada más, a no ser la preocupación de insistir en las especificidades de Latinoamérica, y las consecuencias que de ellas resultan necesariamente para la investigación.

CAPÍTULO VII: LA HISTORIA SOCIAL  A. Los dos sentidos de la expresión "historia social"  1. La historia social como síntesis En el año infausto de 1941, Lucien Febvre, en una conferencia pronunciada en la École Normale Supérieure, decía lo siguiente: 189 Repito, por tanto: no hay historia económica y social. Hay la historia sin más, en su unidad. La historia que es, por definición, absolutamente social. En mi opinión, la historia es el estudio científicamente elaborado de las diversas actividades y de las diversas creaciones de los hombres de otros tiempos, captadas en su fecha, en el marco de sociedades extremadamente variadas y, sin embargo, comparables unas a otras (el postulado es de la sociología); actividades y creaciones con las que cubrieron la superficie de la tierra y la sucesión de las edades. Podemos colocar estas observaciones al lado de la bien conocida de Marc Bloch: "el historiador debe estar allí donde está la carne humana." Para los fundadores de los  Annales y portavoces de la nueva historia, el hombre y su actividad creadora son el objeto de la historia, el eje de las preocupaciones del historiador. Atención sin embargo a las confusiones del vocabulario. Cuando se dice hombre, no se quiere decir   personaje, en un sentido caro a tantos historiadores del siglo XIX, que veían la historia como el resultado de la suma de las acciones de los héroes o de los genios, cuyo escenario natural estaba constituido por la guerra y la política. En la misma conferencia, Lucien Febvre agregaba: 190 ...el objeto de nuestros estudios no es un fragmento de lo real, uno de los aspectos aislados de la actividad humana, sino el hombre mismo, considerado en el seno de los grupos de que es miembro. Ahora cobra sentido pleno la frase anterior: "La historia que es, por definición, absolutamente social"; Y podemos entender bien que la nueva historia que los fundadores de los  Annales contribuyeron decisivamente a crear, es una historia del hombre y de su grupo social, en suma, una “historia de la sociedad en movimiento". 191 Esta voluntad de no considerar a la historia social como una especialización con el mismo status de la historia económica, demográfica, etc., está presente por cierto en muchas de las obras importantes de la historiografía francesa de los últimos cuarenta años. En un balance reciente, Eric Hobsbawm, rindiendo cuentas de los logros y perspectivas de las investigaciones de historia social en los últimos veinte años, suscribe plenamente esta posición, sugiriendo la denominación historia de la sociedad 

189

Lucien Febvre, Combates por la historia, Ariel, Barcelona, 1970, pro 39.40. Ibid.. p. 41; subrayado nuestro. 191 Pierre Vilar, "La méthode historique", en Dialectique marxiste et pensée structurale. Tables rondes a propos des travaux d'Althusser. Cahiers du Centre d'Etudes Socialistes, París, 1968, pp. 35-43. 190

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como una fórmula de expresión más adecuada. 192 La diferencia de status entre la historia social y la historia demográfica, política, etc. tiene que ver, en el caso de la "Escuela de los  Annales", de Marc Bloch y Lucien Febvre más concretamente, por un lado con el llamado a la colaboración entre las distintas ciencias sociales para el estudio del objeto común a todas ellas -el hombre en sociedad-; por otro lado con el espíritu de síntesis que los animaba. Lucien Febvre, al explicar por qué habían elegido un vocablo como "social" para titular los  Annales, lo dice claramente: 193 ...estábamos de acuerdo en pensar que, precisamente, una palabra tan vaga como "social" parecía haber sido creada y traída al mundo por un decreto nominal de la Providencia histórica, para servir de bandera a una revista que no pretendía rodearse de murallas, sino irradiar sobre todos los jardines del vecindario, ampliamente, libremente, indiscretamente incluso, un espíritu, su espíritu. Quiero decir un espíritu de libre crítica y de iniciativa en todos los sentidos. Si la historia social, por su naturaleza misma y por la evolución de su metodología, manifiesta una vocación de síntesis, resultará indispensable plantear los requisitos metodológicos necesarios para llevar a feliz término dicha vocación. No podemos conformamos ya, simplemente, con que el vocablo "social" es conveniente porque es lo suficientemente amplio como para llamar a la discusión interdisciplinaria, reconociendo que, después de todo, toda la historia es social. ¿Cómo encarar pues la historia social como síntesis que debe integrar los resultados de la historia demográfica, de la historia económica, de la historia del poder, de la historia de las mentalidades? Georges Duby, en su magnífica lección inaugural en el College de France, propone un camino fructífero, aplicándolo luego a las sociedades medievales con indiscutible maestría. La idea es de embarcar la historia social en una ruta de convergencia de una historia de la civilización material y de una historia de la mentalidad colectiva. Duby plantea tres principios metodológicos en el alcance de esta finalidad mayor. El primero nos es ya conocido: "el hombre en sociedad constituye el objeto final de la investigación histórica". Sólo la necesidad del análisis nos lleva a disociar los factores económicos de los políticos o los mentales: 194 ...la historia de las sociedades debe sin duda primero, y para la comodidad de la investigación, considerar los fenómenos a distintos niveles de análisis. Que ella deje, sin embargo, de considerarse como la seguidora de una historia de la civilización material, de una historia del poder, o de una historia de las mentalidades. Su vocación propia es la de síntesis. Le toca recoger los resultados de investigaciones llevadas a cabo simultáneamente en todos esos dominios, y reunirlos en la unidad, de una visión global. El segundo principio metodológico propuesto por Duby consiste en: "ocuparse de descubrir, en el seno de una globalidad, las articulaciones verdaderas". Aquí es donde se plantean las vinculaciones -y nadie negará su complejidad- entre lo económico, lo 192

Eric Hobsbawm, "From Social History to Hislory of Society", en Daedalus, invierno de 1971 (Historical Studies Today): reseña en AnnaIes E.S.C., mayo-junio de 1972, p.673 193 Lucien Febvre, pp. cit., p. 39. 194 Georges Duby. Les sociétés médiévaIes. Une approche d' ensemble" , en Annales E.S.C., enero-febrero de 1971. pp. 1-13 (aquí, p. 3).

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político, lo mental. Tratar de descubrir las articulaciones verdaderas quiere decir captar  las vinculaciones relevantes, las relaciones significativas que nos hacen inteligible la totalidad de una sociedad. Tercer principio, para terminar: 195 Pero la investigación de las articulaciones evidencia, desde un principio, que cada fuerza en acción, aunque dependiente del movimiento de todas las otras, se halla animada, sin embargo, de un impulso que le es propio. Aunque no estén en ningún modo yuxtapuestas, sino estrechamente vinculadas en un sistema de indisociable coherencia, cada una se desarrolla en el interior de una duración relativamente autónoma; esta última se encuentra animada, además, en los distintos niveles de la temporalidad, por una efervescencia de acontecimientos, por amplios movimientos de coyuntura, y por ondulaciones todavía más profundas, caracterizadas por ritmos mucho más lentos. Reconocimiento, pues, de la irreductibilidad de los distintos niveles en el estudio de una sociedad. El problema de la duración, de los ritmos diferentes que afectan a cada nivel de la vida social, aparece como la primera justificación -no la única, seguramente- de este principio metodológico. Difícil sería no recordar aquí las reflexiones de Fernand Braudel sobre los diferentes tiempos de la historia, aunque ya las hayamos mencionado anteriormente.196 Las proposiciones de Duby son, indudablemente, una invitación a la investigación. No hay la pretensión de adelantar una teoría sobre lo que debiera ser la historia social como síntesis. Y esto no es por cierto una debilidad, sino la prudencia propia de un historiador experimentado. Nada sería más temerario que construir la teoría normativa de algo que aún está en vías de constitución. 2. El sentido más usual de la expresión En los años treinta la mayor influencia sufrida por los historiadores en cuanto a metodología y técnicas de investigación y elaboración de datos vino de parte de la economía, lo que, como es lógico, provocó un fuerte desarrollo de la historia económica. Es recién en el Congreso de Ciencias Históricas de Roma, en 1955, cuando se plantea por primera vez de manera sistemática una metodología de investigación referida al estudio de la estructura y las relaciones sociales, comparable a lo que fue la de la historia de los precios en la historia económica. Así, a pesar de lo que planteaban Febvre y Bloch, se constituyó una "historia social" que, justamente, es una especialidad más al lado de la historia demográfica, económica, política, etc. Su objeto parece estar delimitado al “...estudio de grandes conjuntos: las clases, los grupos sociales las categorías socio-profesionales"  197  o, como lo expresa Albert Soboul : 198 La historia social no es solamente un estado de espíritu, ella quiere ser también una disciplina particular dentro del conjunto de las ciencias históricas. En este 195

Ibid., p.4. Cf. Femand Braudel, "La larga duración", en La historia y las ciencias sociales, Alianza Editorial, Madrid, 1970, pp. 60-106. 197 Jean Bouvier, "Histoire sociale et histoire économique", en L 'bistoire sociale. Sources et méthodes, Presses Universitaires de France, París, pp. 239-250 (aquí, p. 239). 198  Albert SobouI, "Description et mesure en histoire sociale", en L'histoire sociale. Sources et méthodes, pp. 9-25 (aquí, p. 11). 196

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sentido más preciso, aparece vinculada al estudio de la sociedad y de los grupos que la constituyen, en sus estructuras como desde el ángulo de la coyuntura; en los ciclos como en la larga duración. Esta manera de definir la historia social es sin duda la que predomina actualmente. Ello nos plantea el problema de una confusión posible entre los dos sentidos que se asocian a una misma expresión; y nos obliga por eso a especificar claramente cuál será el contenido de las partes restantes de este capítulo. Digamos desde ya que la historia social en el sentido de síntesis global  constituirá el objeto del capítulo IX de este manual. Trataremos a continuación los aspectos siguientes: - las relaciones entre la historia social vista como una especialidad y los datos de la historia económica - los dominios principales de la historia social tomada en este sentido restringido: el estudio de la estructura social y de las estratificaciones, y el análisis de los movimientos sociales - en fin, hablaremos brevemente sobre la historia de las mentalidades colectivas, elemento necesario de una historia social vista como síntesis; además, muchos de estos estudios forman parte del campo de la historia social en sentido restringido. B. Historia social y datos económicos La historia social encuentra en los datos económicos una coordenada de referencia indispensable. Ningún historiador podría negar hoy que la estratificación social, la constitución de los grupos humanos, la estructuración de las relaciones sociales entre grupos e individuos, puedan estudiarse, siquiera comprenderse, sin tener en cuenta las bases materiales de la producción y distribución del excedente económico. Sin embargo, es necesario precisar en qué forma la historia social utiliza los datos económicos. Tres puntos, propuestos por Jean Bouvier, resumen con bastante precisión el problema enunciado; a ellos agregaremos una reflexión de Adeline Daumard relativa al tiempo, a las duraciones. 199 1. Historia social y coyuntura económica La coyuntura aparece, según la expresión de Ernest Labrousse, como el mar de fondo del escenario social. Esto no significa que la coyuntura determine directamente lo social. En una crisis puede haber una situación revolucionaria, o puede no haberla. 200 Lo indiscutible es que la coyuntura aclara, contribuye a la explicación de lo social. ¿Cómo viven la coyuntura los distintos grupos sociales? Un alza o una baja de los precios no es la misma cosa para un obrero asalariado que para un empresario industrial. Las repercusiones sociales de la coyuntura están así en el centro de atención de la historia social.

199

Seguimos aquí la presentación del tema en el artículo de Jean Bouvier citado en la nota 9. Sobre las relaciones entre historia social e historia demográfica. cf. supra el cap. IV. 200 12. Cf. las observaciones sobre este tema de Ernest Labrousse refiriéndose a las revoluciones de 1789,1830 Y 1848: "Tres fechas en la historia de Francia", en Fluctuaciones económicas e historia social.

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2. Jerarquías sociales y base económica Enriquecimientos y empobrecimientos se encuentran, invariablemente, entre las consecuencias sociales de la coyuntura económica. Cada, sociedad distribuye socialmente su excedente económico según las reglas específicas, y es esta distribución la que fundamenta las jerarquías sociales. Nadie reduciría, por otra parte, el estudio de las jerarquías sociales a su sola base económica. En el comportamiento de un grupo social hay muchos otros determinantes, además del interés económico. Sin embargo, el estudio de la base económica es el punto de partida indispensable. Un problema difícil, que se estudiará un poco más adelante, puede plantearse ya desde ahora: ¿con qué criterios definir las clases sociales o estratos en que clasificamos a una población? No está aquí en cuestión el decidir la validez de una teoría de las clases sociales, sino la decisión de en base a qué tipo de criterios conviene efectuar la distinción de clases o categorías sociales en un estudio histórico. Las alternativas son básicamente dos. Una, la de adoptar una teoría determinada respecto de las clases, y someterla a una suerte de verificación histórica. Otra, que podríamos denominar empírica, prefiere buscar la definición en la propia sociedad estudiada, considerando como anacronismo toda tentativa de encontrar clases, por  ejemplo, en una sociedad medieval -considerada más bien una sociedad de "órdenes", o estamentos-. 201 La elección de una teoría, teniendo en cuenta su eficacia explicativa, parece fundamental. El peligro de anacronismo es real. Sin embargo, debe evitarse una confusión: que los hombres de la sociedad feudal no pensaran en términos de clases sociales, no implica que para volver inteligibles las relaciones sociales feudales no podamos utilizar tal concepto. Sería lo mismo que pretender que no podemos estudiar  los ciclos Kondratieff del siglo XVI, por el hecho de que la metodología para su análisis se concibió sólo hace pocas décadas; o porque, al tratarse de fluctuaciones de larga duración, los contemporáneos no tenían conciencia de su existencia... Otro problema -y aquí es donde puede surgir la posibilidad del anacronismo- es el de saber qué opinión tenían los hombres del medioevo de las jerarquías sociales, cuáles eran las de los contemporáneos sobre el alza de precios del siglo XVI, etc. Así pues, el análisis económico aísla una serie de factores, proporciona una serie de datos, ilumina una serie de mecanismos. La historia social utiliza todo esto como punto de partida, y lo reorganiza en función de los distintos grupos que componen la sociedad. 3. Dinámica social y poder económico Consideramos ahora el problema de las relaciones de fuerza entre los distintos grupos sociales. Nuevamente debemos advertir contra el economicismo. En la base de la mayor parte de los conflictos sociales se encuentran razones de tipo económico; sin embargo, ellas no explican la totalidad del conflicto ni su desarrollo. 202 Enriquecimientos y empobrecimientos, ascensos y descensos en la pirámide social, serán temas de gran importancia. ¿Cómo reacciona la burguesía industrial frente a la organización y las 201

Cf. infra la parte C de este capítulo. Ver por ejemplo: Katia M. de Queirós Mattoso, “Conjoncture et société au Brésil á la fin du XVIIIe siecle: Prix et salaires a la veille de la révolution des Alfaiates". en Cahiers des Amériques Latines (série Sciences de I'Homme), n.°5, enero-junio de 1970, pp. 33-53. 202

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luchas obreras del siglo XIX? ¿Cuál es su influencia y su control en el aparato de estado? ¿En qué momento un grupo social alcanza el poder económico suficiente como para ejercer el poder político? ¿Qué alianzas y qué acuerdos se hacen y deshacen entre los diversos grupos en el curso de las luchas sociales? La historia social sólo puede responder estos interrogantes recurriendo a los datos básicos del análisis económico, colocándolos en su propia perspectiva de estudio. 4. El problema de las duraciones Sin dejar de lado el estudio de los movimientos de corta duración, los historiadores de la economía tratan de construir series largas, de estudiar tendencias y ciclos que se extienden sobre muchas décadas, con frecuencia aun sobre varios siglos. Ello es de utilidad para la historia social, a la que ofrece el marco y el sentido general de una evolución. Pero en el interior de tal marco, es necesario ubicar el ritmo especifico de la evolución de las estructuras sociales. Y como lo expresa Adeline Daumard: 203 ...para el estudio de los hechos sociales, por lo menos en el estadio actual de la investigación, los límites cronológicos deben ser más restringidos. Es preciso considerar siempre el espacio de tiempo susceptible de ser percibido en el curso de la vida individual; período que corresponde, ya a la vida activa y lúcida es decir, cuarenta a cincuenta años en promedio-, ya a la duración de tres generaciones, o sea un siglo aproximadamente, puesto que cada individuo se beneficia de la experiencia de sus padres, y participa de la de sus hijos. En los países cuya evolución es más lenta, si las tradiciones ancestrales se perpetúan durante mucho tiempo sin cambiar, tal vez habría que elegir un lapso de tiempo más amplio, pero ello no cambia los datos del problema: el cuadro normal de la historia social se vincula a un ritmo ligado al estado biológico y a la civilización que caracterizan al ambiente estudiado. C. Estructura social y estratificación 1. Ernest Labrousse y los comienzos de la cuantificación sistemática en historia social  En una famosa ponencia presentada al X Congreso Internacional de las Ciencias Históricas (Roma, 1955), Ernest Labrousse lanzó las bases de lo que sería una historia social cuantificada, aunque limitándose a uno de sus aspectos 204 fundamental, por cierto-: la historia de la burguesía occidental entre 1700 y 1850. Planteando el principio de que una definición de la burguesía debería ser el resultado y no el punto de partida de la investigación, sugirió que se la llevara a cabo en el marco de una actividad internacional coordinada, estudiando los aspectos siguientes, respecto de todas las categorías que se sospechara fuesen pertenecientes a la burguesía: - recuento y clasificación por profesión - estudio de la jerarquía en el interior de la profesión - comparación de las profesiones, para establecer la jerarquía existente entre ellas - establecimiento de jerarquías fuera de los cuadros profesionales. 203

Adeline Daumard, "Données économiques et histoire sociale", en Revue Économique, Armand Colin, n.° 1, París, enero de 1965, pp. 62-85 (aquí, p. 79). 204 Emest labrousse, Voies nouveIles vers une histoire de la bourgeoisie occidentale aux XVIIIéme et XIXéme siécles (1700-1850), en X Congresso Internazionale di Scienze Storiche (Roma, 4-11 settembre 1955), Relazioni, vol. IV: Storia Moderna, Sansoni, FIorencia, 1955, pp. 365-396.

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Para

alcanzar tal resultado preliminar -es decir-, esencialmente una estratificación socio-profesional-, Labrousse indicaba tres grandes categorías de fuentes: 205 - Fuentes electorales, entre las cuales figuran esos incomparables catálogos de notables que constituyen las listas censitarias - fuentes fiscales, entre las cuales las listas nominativas del impuesto directo; completadas, aclaradas por los archivos del registro y litigios, como por la información capital que se puede obtener de los documentos notariales, permiten, en una circunscripción geográfica limitada -una ciudad, por ejemploreagrupar- a la vez, profesionalmente, todos los elementos de la burguesía; estas mismas fuentes permiten también un bosquejo, por grupos, en el interior  de la profesión o en el conjunto de la ciudad, del escalafón de las fortunas - fuentes demográficas que, más ampliamente que las precedentes, harán descubrir la distribución profesional de la población. A éstas, agregaremos la importante información, proporcionada por los registros de los censos militares, sobre la profesión de los conscriptos y de sus padres; y -por ahora como fuente complementaria - los expedientes ”profesionales" de particulares o de funcionarios, susceptibles de aportar, sobre la profesión como sobre la sociedad, un testimonio de riqueza poco usual. En la misma línea indicada por Labrousse, y utilizando los tipos mencionados de documentos, sus discípulos Francois Furet y Adeline Daumard se dedicaron al estudio de la sociedad parisiense en los siglos XVIII y XIX, perfeccionando los métodos de tratamiento cuantitativo. Las fuentes que les permitieron obtener los resultados más interesantes fueron, las de los archivos notariales (contratos de matrimonio, testamentos, etc.), los inventarios de los bienes de personas muertas, los registros de las declaraciones de sucesión. Sus esfuerzos se orientaron sobre todo a establecer una estratificación social según las profesiones y las fortunas, a percibir el juego de las alianzas y de la movilidad geográfica (migraciones) y social. En América latina, aunque existen a veces fuentes análogas a las indicadas por Labrousse, sólo conocemos un intento reciente de respuesta al llamado hecho en Roma, y tal intento se frustró por  razones que nada tienen de científicas. 206 En la actualidad, muchas investigaciones de historia social utilizan los métodos cuantitativos y la computación, y ello no solamente para el estudio de la estratificación social. Así, Gilbert Shapiro analiza los cahiers de doléances de los Estados Generales de 1789; Régine Robin publico recientemente un libro basado en el mismo tipo de fuentes. Charles Tilly investiga las revoluciones y movimientos populares en Francia entre 1830 y 1960 (el 100% para 1830-1860 y 1930-1960 y muestras para 18611929), dividiéndolos en dos grupos, que comprenden respectivamente: 1.200 movimientos, respecto a cada uno de los cuales se retienen 25 variables; y 550 movimientos, estudiados mucho más a fondo. El mismo autor, en colaboración con Edward Shorter, 205

Ibid., p. 372. Maria Yedda Linhares, Levantamento e análise de fontes para uma história social urbana. Rio de Janeiro (18001930), proyecto de investigación aprobado por el ConseIho de Pesquisas da Universidade Federal do Rio de Janeiro en 1968, e interrumpido en 1969 por la oleada de represión lanzada en los ambientes universitarios por el gobierno militar de Brasil. La profesora Linhares trabaja actualmente en una investigación basada en listas electorales de Río de Janeiro, cf. “As listas eleitorais do Rio de Janeiro no século XIX, Projeto de cIassificacao sócio-profissionaI", en Caravelle, n.° 22, 1974, pp. 41-67. 206

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investiga las huelgas en Francia (1830-1960): son 36.000 huelgas, y para cada una son examinadas 15 variables. Podríamos citar también numerosos estudios de estructura y estratificación social -además de los de Furet y Daumard, de los que volveremos a hablar-, llevados a cabo con recurso a la computación, como los de H. J. Dyos, Merle Curtis, S. B. Warner, S. Thernstrom, etc. 207 Sin embargo, en historia social como en la historia en general, el método cuantitativo tiene sus límites. Dice al respecto Adeline Daumard, en la introducción de su tesis: 208 Por una parte, todos los grupos no pesan de la misma manera en la sociedad; los grupos dominantes, perdidos en una estadística de conjunto, deben ser  estudiados de manera más profunda que la masa; si es necesario, yendo hasta el examen del caso individual. Esto, en realidad, no contradice el método general, ya que el caso típico sólo asume todo su valor cuando se lo compara con el conjunto. Es necesario insistir más sobre la importancia de la "documentación cualitativa". El conocimiento de los testimonios de toda especie es indispensable, pues solamente ellos pueden aclarar las estadísticas y datos cuantitativos que han sido reunidos. Además, en muchos dominios, son los únicos que pueden proveer una respuesta a las preguntas del historiador. 2. Un ejemplo de estudio consagrado a las estructuras y relaciones sociales Tomaremos como ejemplo el trabajo de Adeline Daumard y Francois Furet, Estructuras y relaciones sociales en París a mediados del siglo XVIII. 209 Lo que nos interesa es principalmente el aspecto metodológico y técnico de ese estudio, más que los resultados y conclusiones respecto al caso específico estudiado. Las fuentes utilizadas fueron los contratos matrimoniales conservados en los archivos de los notarios de París, relativos al año 1749. Este fue un año de paz, que puede ser  considerado típico desde el punto de vista de la nupcialidad; los 2.597 contratos que se conservan representan el 60,9% del número total de casamientos. Dos problemas previos se plantean en cuanto a tal tipo de fuente: 1) la frecuencia con que se establecían contratos notariales de matrimonio, con relación al número de casamientos; 2) la cantidad de contratos conservados, en comparación con el total de los contratos establecidos. La representatividad de la documentación dependerá de la respuesta que se pueda dar a tales preguntas. El defecto principal de los contratos matrimoniales como fuente para el estudio de la estructura social en su conjunto, consiste en que la parte más pobre de la población se casaba sin contrato notarial, ya que éste tenía como finalidad el arreglo de las cuestiones relativas a los bienes de los cónyuges. Por ello, Robert Mandrou impugnó hasta cierto punto la elección de Daumard y Furet, considerando que hubieran debido tomar más bien los inventarios  post mortem, que permiten obtener una muestra más completa de la población. 210 Pero se trata de una investigación pionera, cuyo valor reside esencialmente en la experimentación de métodos nuevos. 207

Cf. Edward Shorter,The Historian and the Computer. A Practical Guide, Prentice-HaIl, Englewood Cliffs (New Jersey), 1971, pp. 19-25. 208 AJeIine Daumard, Les Burgeois de Paris au XIXe siécle, Flammarion, París, 1970, pp.9-10. 209 Adeline Daumard y Francois Furet, Structures et relations sociales á París au milieu du XVIlle siécle, Cahiers des  Annales, n.° 18, Armand Colin, París, 1961. 210 Robert Mandrou, La France aux XVIIe si écles et XVIIIe, Nouvelle Clio, n.o 33, Presses Universitaires de France, París, 1967, p.255.

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Los

datos contenidos en los contratos matrimoniales utilizados, al proveer  informaciones abundantes sobre profesiones y/o posición social, niveles de fortuna, orígenes familiares y elección del cónyuge y de los testigos, posibilitaron un estudio de las estructuras sociales basado en la profesión y/o el status social (importante en una sociedad que reconoce estamentos jurídicamente definidos, que distingue entre nobles y no nobles) como en la fortuna, y el análisis de relaciones sociales de gran importancia. El criterio fundamental para la clasificación de los datos consistió en tomar  como base, más que la profesión, el status socio-profesional. Veamos ahora, rápidamente, los procedimientos empleados en cada una de las tres partes del trabajo.

Figura 51. - La fortuna de las familias FUENTE: Adeline Daumard - Francois Furet. Structure et ralations sociales a París au XV///e siécle; París, 1961. p. 21. (Reproducción parcial).

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1.° Estudio de la "fisonomía social". - Como paso previo, los autores buscaron definir los niveles socio profesionales que deberían servir de marco clasificatorio; se trataba, no de reunir en una misma categoría a todos los elementos ligados a la misma profesión, sino de establecer categorías, cada una de las cuales reuniera los elementos cuyo status social o socio-profesional fuese semejante, o relativamente homogéneo (nobleza, negociantes, maestros de las corporaciones, empleados, soldados y suboficiales, domésticos, etc.). Es esencial, para obtener resultados de algún interés, un conocimiento lo suficientemente profundo de la sociedad estudiada como para saber  elegir categorías adecuadas. En seguida fue elaborado un cuadro destinado a evaluar el nivel de fortuna de las categorías socio-profesionales: estas últimas fueron dispuestas en una columna vertical, mientras que en sentido horizontal se ponían las gradaciones de fortuna (en libras tornesas). Los datos relativos a las fortunas provenían de las estimaciones hechas por los notarios e incluidas en los contratos matrimoniales, o fueron calculadas según las indicaciones de los contratos sobre bienes inmobiliarios, rentas, oficios, etc.; es evidente que tales cálculos suponen un margen de error a veces considerable. Los casos imposibles de evaluar fueron puestos aparte. El paso siguiente estuvo constituido por la elaboración de histogramas: en sentido horizontal, las gradaciones numéricas relativas a los niveles de fortuna; en sentido vertical, el número de casos ofrecido por los contratos. Tales histogramas fueron construidos, en primer lugar, para el corte global de las fortunas, y enseguida para cada categoría socio profesional; en todos ellos, los casos cuya evaluación resultó imposible fueron agrupados en un bastón a derecha de cada gráfico, ya que constituyen un dato importante para tener una idea del grado de representatividad de las distribuciones obtenidas. Los autores trataron también de separar gráficamente los casos en que se conoce el aporte tanto del marido como de la esposa, de aquellos en que sólo el aporte femenino se encuentra indicado (cada bastón del histograma comprende en negro la superficie relativa a los casos del primer tipo, y en rayas la que corresponde a los demás casos); además, bajo la línea horizontal de cada histograma, se computaron -en las columnas correspondientes- los casos en que fue imposible estimar el valor de bienes inmobiliarios u oficios mencionados en los contratos. La figura 51 reproduce algunos de los histogramas (de un total de 18). Los procedimientos resumidos arriba -a condición que las categorías socioprofesionales hayan sido bien establecidas y que las fuentes sean bastante completas y representativas- permiten un conocimiento global de la gradación de fortunas en la sociedad estudiada, y sobre todo comparaciones de sumo interés entre las diversas categorías socio-profesionales. En estudios dedicados a todo un período, y no solamente a un año dado, será interesante comparar los histogramas relativos a la distribución de las fortunas en épocas distintas (Cf. la figura 52). 2.° La actividad profesional y la originalidad de los barrios. - Los autores quisieron, en esta parte de su trabajo, dar una idea de la actividad profesional de París en su conjunto, y establecer a continuación una topografía social de la ciudad, a través del estudio comparativo de las gradaciones de fortuna de los hogares según los barrios.

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En cuanto al primer punto, elaboraron un cuadro relativo a la repartición profesional de las personas cuya profesión mencionaban los contratos de matrimonio, organizándolo en tres columnas: 1) sectores de actividad (a veces con subdivisiones): alimentación, construcción y muebles, fabricación y venta de telas, ejército, etc.; 2) número de casos; 3) porcentaje. También en este caso, el valor del cuadro depende de que se elijan sectores de actividad que reflejen efectivamente la estructura económica y profesional de la sociedad estudiada, como de la representatividad de la documentación. Una investigadora brasileña intentó el análisis de la repartición profesional en Río de Janeiro durante el siglo XIX, utilizando otro tipo de fuente: los almanaques publicados por  ciertas empresas u organismos en diversas ocasiones. 211

Figura 52.Pirámide general de las fronteras en 1820 y 1847. FUENTE: Adeline Daumard, Les bourgeois de París au XIXe siécle. Flammarion , París, 1970. pp. 370-371

Por lo que hace a la topografía social de París en 1749, se la representó a través de histogramas -uno para cada barrio- que indicaban los niveles de fortuna de los hogares (figura 53). Ello permite el estudio comparativo de las fortunas de barrios populares, comerciales, aristocráticos, etc. El estudio hecho a partir de los histogramas mencionados fue complementado por algunas comparaciones de los barrios: 1) respecto a las fortunas según las categorías socio-profesionales; 2) respecto a la 211

Maria Bárbara Levy, Aspectos da História Demográfica e SocaI do Rio de Janeiro, ponencia mimeografiada, París, 1971.

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cantidad de empleados domésticos que mencionan los contratos.

Figura 53. - Fortunas de las familias según barrios FUENTE: A- Daumard - F. Furet. op. cit., p. 52.

3.° Orígenes familiares y contactos sociales. -La última parte del trabajo está dedicada al análisis de los orígenes geográficos y familiares de los cónyuges, de la movilidad social, de los contactos sociales, de la permeabilidad de los grupos socio-profesionales, etc. El primer cuadro elaborado se destina a la comparación entre el status socioprofesional de los hijos y el de sus padres, además de determinar si estos últimos eran de París o provinciales. Para ello, se disponen tanto en sentido vertical (hijos) como horizontal (padres) las categorías socio-profesionales, y, además del dato global, se consideran dentro de cada categoría dos subdivisiones (padres domiciliados en Paríspadres domiciliados fuera de la capital). El cuadro fue establecido en porcentajes. Permite examinar la importancia de la inmigración provincial en París, y comparar la posición social de padres e hijos, viendo en qué proporción hubo una continuidad a este nivel, u ocurrió un cambio de status de una generación a otra. Otro cuadro fue construido, también en porcentajes, para el análisis de la elección de la esposa, que puede ser un factor de ascensión social (o la confirmación de una ascensión anterior), y un indicador de los contactos entre grupos sociales. En columna vertical se dispusieron las categorías relativas al status social de los maridos, y en 139 de 205

sentido horizontal las mismas categorías relativas a las esposas (o a los padres de éstas). Se especifican los números de casos conocidos. El último cuadro, igualmente en porcentajes, compara el status social de los testigos de la boda (columna vertical) y el del contrayente masculino (en sentido horizontal). También se toma en cuenta: en la parte superior del cuadro, el número de contratos, y el número total y promedio de testigos por casamiento (el número medio de. testigos por boda aumenta según se eleva la categoría social del novio); en la parte inferior, se ofrecen datos sobre la proporción de nobles en el porcentaje total, y respecto a la proporción de testigos que ejercen la misma profesión que el contrayente. La elección de los testigos permite observar los vínculos sociales, el grado de cohesión y permeabilidad de las distintas categorías socio-profesionales, y en ciertos casos puede constituir un indicio de ascenso social; en otros, puede sencillamente expresar, por  ejemplo, el paternalismo o la condescendencia de un superior respecto a sus subordinados. 3. La clasificación socio-profesional  Como ya hemos visto, la elaboración de una clasificación socio-profesional constituyó un paso previo en la investigación de Daumard y Furet que acabamos de examinar. Lo mismo ocurrirá con muchos tipos de trabajos sobre la estructura social, así que nos conviene examinar los principios fundamentales de construcción de dicha clasificación.  Además, ésta tiene la ventaja de que puede tomar la forma de una codificación socioprofesional, cosa necesaria si se quiere trabajar con computadora, o con cualquier  especie de cuantificación sistemática. La cantidad de aspectos que serán tomados en cuenta para establecer las categorías, y el detalle de las divisiones y subdivisiones adoptadas, dependerán básicamente de dos factores: 1) la riqueza de la documentación disponible; 2) las finalidades de la investigación. También es preciso estar muy atento a las posibles variaciones entre regiones, y entre los medios urbanos y rurales; finalmente, debe recordarse que la validez de una clasificación socio-profesional es relativa a una situación dada de las estructuras sociales: al cambiar dichas estructuras, se hace necesario construir una nueva clasificación. El cuadro 17 compara por ejemplo, para Francia, la codificación usada actualmente por el instituto francés de estadísticas y estudios económicos (I.N.S.E.E.), con las que propuso Adeline Daumard para los siglos XVIII y XIX. 212 Estas últimas son válidas principalmente para las estructuras sociales urbanas que se han estudiado a través de registros notariales, y más que todo para la región parisiense; por  otra parte, en el cuadro no se incluyen las subdivisiones de cada categoría. La codificación o clasificación socio-profesional se hace para ubicar en categorías poco numerosas (aunque en su interior se puedan establecer subdivisiones) a los individuos para los cuales proveen datos las fuentes que se han utilizado. En su elaboración se puede o no incluir la población no activa.

212

Jacques Dupaquier, "Problémes de la codification socio-professionelle", en L'histoire sociale. Sources et méthodes, pp. 157-167.

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La

elaboración de clasificaciones socio-profesionales no está muy extendida en los estudios históricos latinoamericanos. A título de ilustración, reproducimos la que utilizó en su tesis Maria Luiza Marcílio, quien adoptó la distinción de Colin Clark en tres sectores de actividad: primarias, secundarias y terciarias. 213 veamos, para terminar, los aspectos que deben tenerse en cuenta según Jacques Dupaquier, 214al elaborar una codificación socio-profesional:

Cuadro 17.- Francia (siglos XVIII-XX): tres codificaciones socio-profesionales (Se debe notar que no hay necesariamente correspondencia horizontal entre las categorías de las tres codificaciones.) FUENTE: L'histoire sociale. Sources et  méthodes, Presses Universitaires de France, Paris, 1967,p. 161.

213

Maria Luiza Marcílio, La ville de Sao Paulo: Peulement et population. 1750-1850, Université de Rouen, Rouen, 1968, pp. 152-154. 214 Jacques Dupaquier, art. cit., pp. 164-166.

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El sector de actividad (población activa): agrícola, industrial, y de servicios; en el interior  de cada sector, subdivisiones adecuadas a las peculiaridades de las estructuras socioeconómicas en cuestión. Las actividades individuales, es decir las profesiones, tomando en cuenta la formación y la especialización individuales. Cuadro 18.- Repartición de la población activa de Sao Paulo según actividades productivas (1776, 1798, 1836)

I.- Actividades primarias  Agricultores (agricultores) Labradores (labradores) Pescadores (pescadores) Ganaderos (criadores) II. Actividades secundarias  Artesanos (artistas) Carniceros (acougueiros) Panaderos (padeiros) Talabarteros (seleiros) Ladrilleros (oleiros) Sombrereros (chapeleiros) Carpinteros (carpinteiros) Zapateros (sapateiros) Costureras (costureiras) Ebanistas (entalhadores) Hojalateros (latoeiros) Fundidores (fundidores) Herreros (ferreiros) Jardineros (jardineiros) Fabricantes de guitarras (violeiros)  Albañiles (pedreiros) Herradores (ferradores) Carpinteros (de banco) (marceneiros) Mineros (mineiros) Orfebres (ourives) Pintores (pintores)  Aserradores (serradores) Sastres (alfaiates) Tejedores (tecelões) III. Actividades terciarias  A. Profesiones liberales  Abogados (advogados) Cirujanos y médicos (cirurgiões e médicos)  Arrendadores de diezmos (dizimeiros) Músicos (músicos) Notarios (tabeliões) Farmacéuticos (boticários)

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B. Iglesia Capellanes (capelaes) Clero regular (clero regular) Clero secular (clero secular) Monaguillos (coroinhas) Religiosas recluidas (recolhidas) Sacristanes (sacristães) Tonsurados (tonsurados) C. Administración civil  Escribientes (escrivães) Conserjes (porteiros) Funcionarios de justicia (alcaides) Carceleros (carcereiros) Escribanos (meirinhos) Maestros de primeras letras (professores de primeiras letras) Magistrados y funcionarios (magistrados e funcionarios) Tropa pagada (tropa paga) Oficiales militares (capitães, sargentos, etc.) Profesores (lentes) D. Comercio Taberneros (taverneiros, vendeiros) Buhoneros (mascates) Comerciantes (mercadores) Negociantes (negociantes) E. Transporte Carreteros (carreteiros) Muleros (tropeiros, condutores) Otros servicios: Barberos (barbeiros) Peluqueros (cabelereiros) Dependientes (caixeiros) Jornaleros (jornaleiros) [Sin profesión:]  Mendigos (vadios, esmolas)  Aventureros (aventureiros) Indeterminados (Reproducimos exclusivamente las categorías, sin incluir los datos numéricos.) FUENTE: Maria Luiza Marcílio, tesis citada, pp. 152.154.

El status social, respetando las particularidades de la sociedad estudiada: habrá que distinguirlo según diversos criterios (grado de autonomía o dependencia; utilización o no de empleados y categorías de éstos; eventualmente, vínculos con el aparato estatal o con la Iglesia, etc.).

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La

clasificación jurídica, en aquellas sociedades que admiten tal clasificación: sociedades esclavistas; sociedades" estamentales" de ancien régime, las "castas" de Hispanoamérica, etc. El nivel de ingresos, conocido en general a través de las fuentes fiscales: el problema más interesante será en este caso, el criterio que servirá para definir las categorías (discreto o continuo; tomando la categoría más baja como punto de referencia; utilizando promedios, etc.). El nivel de fortuna, estudiado frecuentemente a través de los testamentos o de los inventarios post mortem. La situación familiar: estado civil y número de hijos (todos los hijos, o sólo los que siguen bajo la dependencia de los padres). La edad, codificada en número de años, de preferencia al uso del año de nacimiento. El origen geográfico, lo que permite evaluar la importancia social de las migraciones internas. Otros elementos de explotación posible, según la riqueza de las fuentes y las finalidades de la investigación: grado de instrucción, práctica religiosa, fidelidades políticas, etc.

4. Un problema teórico: ¿clases, estamentos o castas?  Desde la antigüedad la alusión a la diferenciación social, es decir a algún ordenamiento  jerárquico (de naturaleza no biológica) entre los distintos grupos que componen una sociedad, es manifiesta. Textos como la Odisea o el  Antiguo Testamento mencionan fenómenos como “pobres y ricos", "gente que trabaja y gente que no trabaja", "libres y esclavos", etc.215 Pero será el pensamiento racionalista de los siglos XVIII y XIX el que sistematizará el conocimiento y la explicación de dicha jerarquización social con el concepto de clase social. El propio Marx, al convertir el concepto en pieza fundamental de su sistema teórico reconoció haberlo tomado de dos vertientes diferentes: 1) la obra de historiadores como Thierry y Guizot; 2) la economía política clásica, y especialmente Ricardo.216 La concepción marxista de las clases sociales parte esencialmente de la situación de grandes grupos de personas con respecto a la propiedad o no de los medios de producción. Pero estas relaciones sociales (llamadas por Marx relaciones de producción) no se entienden en un sentido meramente formal (el de propiedad jurídica), sino que aparecen vinculadas a un cierto tipo de división social del trabajo y a un cierto estado de evolución de las fuerzas productivas. Es decir, el concepto de clase social sólo se entiende en el contexto de un modo de producción dado.217 Por otra parte, al distinguir las clases sociales de una sociedad determinada, con los criterios ya mencionados, sólo se sitúan los grupos fundamentales o más relevantes para explicar  215

Cf. Stanislaw Ossowski. Estructura de clases y conciencia social, trad. de M. Bustamante Ortiz. Ediciones Península, Barcelona, 1969. caps; 1, 2 y 3. 216 Karl Marx, carta a J. Weydemeyer del 5 de marzo de 1852, en Marx-Engels. Obras Escogidas, t. II, Ed. Progreso, Moscú, 1971, p. 453. 217 Para las definiciones de los conceptos de fuerzas productivas, modo de producción y relaciones de producción, cf. infra el cap. IX.

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el funcionamiento y desarrollo de dicha sociedad. Toda una serie de grupos y categorías sociales pueden escapar a la clasificación en clases. Esta última se interesa por distinguir grupos reales, es decir agrupaciones que por su posición en la estructura productiva tendrán una conducta social de algún modo común y en cierta forma predecible. Como las clases sólo se entienden en el contexto de un modo de producción, es más apropiado hablar de estructura de clases. Las relaciones entre las clases serán entonces relaciones de dependencia o de subordinación. Las clases poseedoras serán invariablemente clases dominantes y las desposeídas, clases dominadas. Otro problema importante es el de la conciencia de clase, es decir, la percepción de los intereses de una clase en el seno de una estructura social, determinada. Marx distinguió el caso de una clase sin conciencia de sus intereses (clase en sí) y de una clase con conciencia (clase para sí), afirmando que sólo al encontrar una clase con conciencia de sus intereses podía hablarse de una clase plenamente constituida; dicha conciencia, además, puede desarrollarse, exclusivamente en función de la lucha de clases. En las sociedades precapitalistas sólo la clase dominante aparece como una clase para sí, lo que explica que las revoluciones eran entonces" revoluciones de minorías".218 Otra manera de enfocar el problema de las jerarquías sociales es el análisis en términos de estratificación social. Para evitar confusiones debe notarse que el vocablo "estratificación”, se usa habitualmente en dos sentidos: uno, para aludir a cualquier  sistema de jerarquías sociales (se hablará en este caso de "estratificaciones de castas", "de estamentos", "de clases", etc.); otro, el que explicaremos a continuación. La primera teoría importante sobre la estratificación es la de Max Weber (1864-1920). Este autor parte de la distinción analítica de tres dimensiones de la jerarquización social: el poder económico (estratificación en "clases"); el poder político (estratificación en "partidos"); y el honor social o prestigio (estratificación en "estamentos"). En una sociedad dada puede que la estratificación sea resultado de las tres dimensiones señaladas, o que predomine alguna de ellas. De hecho, en su análisis del capitalismo, Weber consideró que el aspecto económico se volvía cada vez más relevante y que, en consecuencia, la estratificación en "clases" tendía a desplazar a la estratificación en "estamentos". Esta idea aparecía vinculada a una concepción del capitalismo heredada de las teorías circulacionistas de la Escuela Histórica Alemana, es decir la identificación del capitalismo con "economía de mercado". 219 La sociología funcionalista norteamericana considera a las estratificaciones sociales como el resultado de la necesidad de una distribución de funciones en las sociedades.  Aparece así frecuentemente -al menos en el funcionalismo ortodoxo- una identificación entre lo necesario y lo existente, considerando, según un criterio tautológico de validación, que todo lo que existe es necesario. 220 Vistas como el resultado de esa 218

Marx no escribió ninguna obra específica desarrollando el concepto de clase social, pero en casi todos sus estudios hay referencias a él. La principal obra de Lenin sobre el tema es “Una gran iniciativa", en Obras Escogidas, vol. III, Moscú, 1948, p. 612. Exposiciones sistemáticas de la teoría marxista de las clases se encuentran en la obra de Ossowski, ya citada, y en G. Gurvitch, El concepto de clase social de Marx a nuestros días, Buenos Aires, 1957. 219 Cf. Max Weber, Economía y Sociedad, Fondo de Cultura Económica, México-Buenos Aires, 1974, en especial el t. 1, pp. 242-248; para una exposición sistemática, Cf. Gurvitch, op. cit., y Julien Freund, Sociología de Max Weber, Editorial Península, Barcelona, 1968. 220 Cf. Sergio Bagú, Tiempo, realidad social y conocimiento. Propuesta de interpretación, Siglo XXI, Buenos Aires, 1970, pp. 120-122.

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necesidad, las estratificaciones se definirán como la distribución desigual de derechos y obligaciones en una sociedad dada, y el prestigio diferencial de las distintas posiciones constituirá la base de la jerarquización. 221  Así pues, en la corriente funcionalista que domina en la sociología norteamericana el prestigio social atribuido a las distintas posiciones y roles de la estructura social es el criterio básico de la estratificación social. Recientemente, el sociólogo mexicano Rodolfo Stavenhagen, ha propuesto otro enfoque del problema de la estratificación: Las estratificaciones representan, la mayoría de las veces, lo que podríamos llamar fijaciones o proyecciones sociales, con frecuencia incluso jurídicas y, en todo caso, psicológicas, de ciertas relaciones sociales de producción representadas por las relaciones de clases. En estas fijaciones sociales intervienen otros factores secundarios y accesorios (por ejemplo, religiosos, étnicos) que refuerzan la estratificación y que tienen, al mismo tiempo, la función sociológica de "liberarla" de sus ligas con la base económica; en otras palabras, de mantenerla en vigor aunque cambie su base económica. En consecuencia, las estratificaciones pueden ser consideradas también como  justificaciones o racionalizaciones del sistema económico establecido, es decir, como ideologías. Como todos los fenómenos de la superestructura social, la estratificación adquiere una inercia propia que la mantiene aunque las condiciones que la originaron hayan cambiado. 222 La estratificación social se concibe entonces como un elemento fundamentalmente ideológico, como un fenómeno de superestructura, que se origina en las relaciones de clase y que también actúa sobre ellas, pero que conserva una dinámica propia. Esto hace que muchas veces las estratificaciones aparezcan cristalizadas, o fosilizadas, sin corresponder ya a las realidades de clase que les dieron origen. 223 Tanto Weber como los sociólogos funcionalistas norteamericanos consideran a las estratificaciones como una alternativa al análisis en términos de estructura de clases según el esquema marxista. Si el análisis de Weber es mucho más rico y matizado que el del funcionalismo, ambas perspectivas tienen, en sus conceptualizaciones, una importante idea en común: la de que la estratificación social es el resultado de las gradaciones de un continuum. No se trata, como en el caso de las clases sociales, de una dicotomía tajante entre propietarios y no propietarios de los medios de producción fundamentales, sino de gradaciones de una misma variable: quienes tienen mucho o poco ingreso; quienes tienen prestigio alto, prestigio intermedio o prestigio bajo, etc. 224 Otro problema vinculado a las estratificaciones sociales es el del tipo de criterio que se toma como base para efectuarlas. Notemos desde ya que los criterios dependerán de las hipótesis del investigador, lo mismo que la categorización dentro de cada criterio. De 221

Davis-Moore, "Some PrincipIes of Social Stratification", en  American Sociological Review, febrero de 1945. Rodolfo Stavenhagen, Las clases sociales en las sociedades agrarios, Siglo XXI, México, 1970, p.39. 223 Un ejemplo de esto son las conocidas discusiones entre Mousnier, Soboul y Labrousse, en el Coloquio de la École Normale Supérieure de Saint-Cloud (mayo de 1965), sobre la acción de las clases y los estamentos en la Revolución francesa de 1789. Resulta claro que para esa época la realidad jurídica de los estamentos está completamente desbordada por las relaciones de clase (cf. L'histoire sociale. Sources et méthodes, pp. 26-33; otro coloquio se reunió en 1967 para la discusión del tema "Estamentos y clases") 224 Esta distinción de las teorías sobre clases y estratificación según modelos dicotómicos y de gradación aparece en Ossowski, op. cit., parte l. 222

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esta forma, si estamos clasificando a los individuos según el ingreso, los cortes en la variable, que determinarán qué se considera como un alto o bajo ingreso, dependerán enteramente del investigador. Existen estratificaciones basadas en criterios subjetivos, es decir, evaluaciones del prestigio que tiene una posición determinada, según la opinión del individuo que la ocupa, del investigador, o/y otros miembros de la sociedad estudiada; y estratificaciones basadas en criterios objetivos, es decir, datos que como el ingreso, la educación, el lugar y tipo de residencia o la etnia no dependen de las opiniones individuales. A menudo suelen combinarse criterios objetivos y subjetivos. 225 Por último, debemos notar que la unidad de análisis de las estratificaciones es el individuo y no el grupo social (como era el caso con las clases sociales); o más bien los status (posiciones) de los individuos en la estructura social. (Los sociólogos funcionalistas hablarán a menudo del "complejo status-rol" .) Esto implica que si las clases apuntaban a distinguir  grupos reales, las estratificaciones se manejan más bien con categorías estadísticas o estratos, es decir, un sistema de jerarquías representado por un continuum de status individuales. Aunque el análisis en términos de estratificación social tomando como criterio básico el prestigio es casi exclusivo de la sociología funcionalista, debemos notar el intento reciente, del historiador francés Roland Mousnier, de hacer una presentación histórica del tema.226 El resultado no puede ser calificado de brillante, pero es necesario tenerlo en cuenta. Mousnier adopta la perspectiva teórica del funcionalismo norteamericano, y decide efectuar una tipología de las sociedades de "órdenes" (o estamentos), desde 1450 hasta nuestros días. Naturalmente, las sociedades de "órdenes" son estratificaciones basadas en el prestigio u honor social. Mousnier encuentra los siguientes tipos básicos de sociedades de "órdenes": 1) la militar, ejemplificada por  Francia en los siglos XVI y XVII; 2) la administrativa, ejemplificada por la China de los mandarines; 3) la teocrática, ejemplificada por la Roma papal del siglo XVIII y la sociedad tibetana; 4) la litúrgica, ejemplificada por el estado moscovita en los siglos XVI y XVII; 5) la filosófica, ejemplificada por la Francia revolucionaria de 1789, la Italia fascista, la Alemania nazi y la Unión Soviética; 6) y la tecnocrática, ejemplificada por el capitalismo avanzado. En las conclusiones, el autor observa que la tendencia mundial es hacia el predominio del orden tecnocrático, lo que plantea una serie de incógnitas e incertidumbres para el futuro de la democracia. Creemos que es útil asociar, a los análisis en términos de clases, aquellos que se refieren a las estratificaciones, cuando estas últimas son consideradas como lo, hace Stavenhagen. Este mismo autor muestra las ventajas que existen en explorar ambos niveles: aunque las oposiciones de clases son el factor explicativo y dinámico principal, las estratificaciones de distintos tipos hacen intersección en la estructura social con dichas clases, estableciendo categorías intermedias y atenuando los conflictos: cumplen, pues, una función de elemento conservador del orden social existente. Para ilustrar las relaciones entre la estructura de clases y las estratificaciones sociales, tomaremos un ejemplo histórico concreto: el de la estratificación social de base étnica, particularmente importante en tantos países del continente americano. La existencia de dicho tipo de estratificación lleva con frecuencia a dos posiciones 225 226

Sobre todo esto, ver un útil resumen de problemas en RodoIfo Stavenhagen, op. cit., pp. 20-26. RoIand Mousnier, Las jerarquías sociales, traducción de Aida Grinspan, Amorronu Editores, Buenos Aires, 1972.

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simplistas: - la consideración de las sociedades correspondientes como sociedades de castas y no de clases, en lo que atañe al período colonial y a buena parte de la fase independiente, ya que la jerarquía de estratos de base étnica presenta las características de lo que la sociología anglosajona llama un "sistema de castas" - dar el nombre de "clases sociales" a los estratos de base étnica. Otro punto importante en el que coincidimos con Stavenhagen es que aceptamos plenamente sus críticas a la noción de casta cuando es usada fuera del área pan-india (India, Ceilán, Paquistán), lo que sólo conduce a ocultar las realidades de clase y los factores históricos que actuaron en el sentido de establecer las estratificaciones en cuestión.227 Por otra parte, no nos parece correcto confundir los estratos de base étnica con "clases".228 Posiciones simplistas como las citadas arriba pueden ser aparentemente justificadas por el hecho de que las fuentes históricas disponibles utilicen una nomenclatura derivada de las estratificaciones de base étnica, que en ciertos casos tuvieron sanción legal: blancs, gens de couleur libres (categoría que a su vez podía admitir múltiples subdivisiones) y esclaves de las colonias esclavistas francesas; las llamadas "castas" de la sociedad colonial de Hispanoamérica, 229 etc. Es evidente, sin embargo, que la conciencia que tenían los contemporáneos de la existencia de esas categorías, o el hecho de que ellos las tuvieron como representación aceptada de la realidad social, no permiten asimilarlas sin más a esta última, o pretender que ellas la agotan. La ciencia no tendría razón de ser si se limitara a la descripción, a los aspectos superficiales o aparentes de su objeto. Claro está que, nacidas de relaciones de clase, las estratificaciones de base étnica revelan aspectos importantes de la realidad social colonial, y aun después de la independencia; pero sólo se pueden comprender de manera adecuada considerándose las realidades de clase que les dieron origen. Por  otra parte, es cierto que existen diferencias cualitativas entre las sociedades precapitalistas y las capitalistas: en el primer caso, las categorías económicas y las categorías jurídicas aparecen entrelazadas, de tal manera que no puede surgir la conciencia social del fundamento económico de las relaciones sociales. Lo que equivale a decir, con Lukács, que en las sociedades precapitalistas las clases sociales “no pueden identificarse más que  por medio de la interpretación de la historia"  inmediatamente dada.230 Pero si el historiador no emprende tal tarea, se le estará escapando la parte más importante de la realidad social que se propone analizar. En las colonias esclavistas, por ejemplo, el envilecimiento de la persona del esclavo resultaba de la relación de clase entre señor y esclavo, implicada por la configuración específica de las relaciones esclavistas de producción, y en particular por la asimilación del esclavo a un simple instrumento de producción, como las herramientas o el ganado. La justificación subjetiva del sistema condujo, sin embargo, a la percepción de una 227

R. Stavenhagen, op. cit., pp. 20-26. Cf. por ejemplo el libro de Carlos Guzmán Böckler y Jean-Loup Herbert, Guatemala. Una interpretación históricosocial, Siglo XXI. México, 1970: asimilación de las categorías "ladino" e "indígena" a clases sociales. Ver también Ricardo Pozas e Isabel H. de Pozas, Los indios en las clases sociales de México, Siglo XXI, México, 1970, libro que, a pesar de su esquematismo y de posiciones muy simplistas, presenta algunas ideas interesantes. 229 Ver el libro de Magnus Mörner, La mezcla de razas en la historia de América latina, traducción de J. Piatigorski, Paidós, Buenos Aires, 1969. 230 Georg Lukács, Historia y consciencia de clase, traducción de Manuel Sacristán, Ed. Grijalbo. México, 1969, p. 63. 228

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diferencia étnica y cultural entre señores (casi siempre blancos, sobre todo en los primeros tiempos) y esclavos (indios, negros o mestizos): ello abrió el camino a una extensión de las cualidades negativas del esclavo -producidas por el mismo régimen esclavista- a los grupos étnicos en los cuales se reclutaban los cautivos, cuya "inferioridad" socialmente admitida vendría a servir de argumento para justificar su esclavización, y para mantener a los libertas en una situación social de inferioridad con relación al grupo blanco. Que el mestizaje, al desarrollarse, constituyera un desafío a todo el sistema de representaciones resultante, eso no impidió que éste se mantuviera hasta nuestros días, muchas décadas después de la abolición del esclavismo colonial en toda América. Nos parece muy interesante la caracterización que hace Sergio Bagú de la etnia como realidad relacional: 231  A la tesis, divulgada entre los antropólogos, según la cual el grupo étnico, así como también otros grupos culturales, es un valor en sí, oponemos la hipótesis histórica de que el grupo étnico y algunos grupos culturales no elaboran su percepción de lo étnico ni de lo cultural diferencial hasta el momento en que se establece una relación conflictiva con otros grupos, y que esta modalidad de localizar líneas notorias de contraste se trueca rápidamente en mecanismo lógico de justificación del conflicto o del privilegio. La gran influencia de Florestan Fernández llevó a que muchos sociólogos brasileños aceptaran su caracterización de la sociedad de Brasil como una "sociedad estamental" o de castas que evoluciona hacia una sociedad (subdesarrollada) de clases; lo que equivale a considerar la estratificación en estamentos y la estratificación en clases como modelos mutuamente excluyentes. Resulta menos comprensible que, más recientemente, ciertos historiadores -como Carlos Guilherme Mota- hayan decidido apoyarse en la autoridad de Florestan Fernandes, sin previa referencia a la notoria y amplia discusión entre historiadores respecto de la oposición sociedad estamental/sociedad de clases aplicada a la sociedad francesa de ancien régime, cuando las implicaciones teóricas del debate mencionado tienen tanto que ver con la posición que adoptaron.232

D. MOVIMIENTOS Y LUCHAS SOCIALES  1. Las fuentes Otro campo principal de la historia social lo constituye el estudio de los movimientos sociales. Nos enfrentamos aquí a una historia de masas: campesinos, obreros, esclavos, indios, bandoleros sociales, etc. Historia que conocemos a través de los estallidos de violencia. Si la falta de fuentes hace con frecuencia imposible la reconstitución de un movimiento de masas día a día, si el carácter iletrado de sus miembros nos condena a conocerlos casi exclusivamente por medio de terceros, disponemos de un hecho esencial: sus actos. Y ellos son, a lo largo de la historia, una serie de explosiones de violencia, expresión neurálgica de una lucha cotidiana contra la opresión y la dominación social. Veamos con detenimiento el problema de las fuentes. Hasta el desarrolló del movimiento obrero y del sindicalismo, la inexistencia de documentación de primera mano es casi total. Ya hicimos alusión al carácter iletrado de las masas. Aun cuando muchas veces sus jefes leían y escribían, casi todas las fuentes 231 232

Sergio Baaú, op. ciJ., p. 137. Cf. Carlos GuiIherme Mota, Nordeste 1817, Editora Perspectiva; Sao PauIo, 1972, pp. 20-21.

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provienen, invariablemente, de los sectores dominantes que encabezaron la represión, es decir del bando contrario. Estudiemos brevemente los principales tipos de fuentes para el estudio de los movimientos sociales, y en especial las insurrecciones populares. En primer lugar, tenemos naturalmente los documentos militares y policiales, vinculados a la represión directa. Un material mucho más rico se encuentra por lo general en los archivos  judiciales: procesos, sentencias, confesiones. Estos papeles son tal vez la documentación más numerosa de que se puede disponer. En tercer lugar encontramos la documentación de tipo político, decretos, leyes, debates parlamentarios, originados por una sublevación social. En la mayoría de los casos, la documentación oficial sobre los movimientos sociales pertenece a los tres tipos mencionados. Los testimonios de contemporáneos: diarios íntimos, observaciones de viajes, novelas, obras artísticas, resultan también fuentes de indudable validez. Para los períodos más recientes hay que agregar la documentación de tipo periodístico: reportajes, artículos, publicación de petitorios, etc. Otro tipo de fuente de gran utilidad es la que proviene de la memoria colectiva: cancioneros, leyendas, tradiciones orales, etc. Con este tipo de documentación habrá que prestar particular atención al problema de las deformaciones, debidas no solamente al paso del tiempo, sino también a sutiles mecanismos de la dominación social. En algunos casos se han conservado fuentes provenientes de los sublevados: panfletos, proclamas y petitorios a las autoridades. Pero lamentablemente muchísimas revueltas no nos han dejado documentación de este último tipo. Evoquemos ahora el problema de las lagunas, es decir, la falta completa de documentación para un período determinado. En un artículo reciente, Francois Furet observa que en esto el problema del historiador es, "más que el de las lagunas absolutas, el de las series incompletas", que pueden ocasionar una ilusión cronológica sin fundamento. Furet ejemplifica con la polémica Porchnev-Mousnier, sobre las revueltas campesinas francesas del siglo XVII. El estudio de las incesantes sublevaciones, tanto urbanas como rurales, en la primera mitad del siglo XVII francés, condujo a plantear distintas interpretaciones de la crisis del antiguo régimen en el momento de la construcción del estado absolutista. Sin embargo, tanto la interpretación de Mousnier como la de Porchnev, que parten de principios teóricos completamente diferentes, dan por sentado, y no lo discuten, el que en la primera mitad del siglo XVII ocurra en Francia una particular exacerbación de las luchas sociales. Y en realidad esto último debería discutirse, ya que la concentración cronológica podría probarse sólo en el caso de disponer de una serie de documentación completa para un período suficientemente largo. El conocimiento profundo de las revueltas de la primera mitad del siglo XVII, se debe a la conservación de los riquísimos archivos del canciller Séguier. ¿Hasta qué punto el conocimiento detallado que poseemos de dichas revueltas se debe a una particular concentración cronológica de conflictos sociales, o a una mayor  atención del aparato administrativo, de la organización del estado absolutista? Una revuelta que escapa a la represión, escapa también a la historia. El que tengamos documentación más abundante para un período determinado puede revelar, más que la frecuencia del fenómeno estudiado, el cambio institucional, sea de aumento del aparato represivo, o de vigilancia particular de un administrador; o puede deberse sencillamente

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a los azares de la conservación de los documentos. 233 2. Tipos de movimientos y, luchas sociales Diseñar una clasificación de los distintos movimientos sociales, de los disturbios populares que el historiador puede encontrar en sus investigaciones, no es, por cierto, tarea fácil. Sin pretender efectuar una clasificación exhaustiva y teóricamente acabada, describimos a continuación los principales tipos de movimientos sociales que los estudios recientes permiten reconocer. La distinción muy general, propuesta por George Rudé hace casi diez años, entre una multitud industrial  y una  preindustrial  parece conservar todavía su validez.234 Este autor considera que en la sociedad industrial, los disturbios, las sublevaciones populares, tienen una naturaleza distinta a la que presentan en las sociedades preindustriales. La multitud industrial tiende a componerse de obreros industriales y asalariados urbanos, y sus formas de lucha pasan por la huelga y la organización sindical y política. Sus objetivos están por lo general claramente definidos. En la visión de Rudé, apoyada por sus estudios sobre Europa occidental en los siglos XVIII y XIX, la multitud industrial reemplaza, con el avance del capitalismo industrial, las antiguas formas de lucha y el corte decisivo se produce alrededor de los años 1840. Frente a los movimientos sociales del industrialismo, centrados en el movimiento obrero, ¿qué se entiende por multitud preindustrial? El término es por cierto bastante vago, y recubre una serie de fenómenos de naturaleza distinta. No podría ser de otra manera, ya que dichas multitudes preindustriales caracterizan tanto a las  jacqueries de la Edad Media como a la rebelión de Tupac  Amaru, o a las revueltas campesinas que ponen fin, en 1644, a la dinastía de los Ming. Lo que permite hablar de movimientos sociales preindustriales es la presencia, en todos ellos, de una serie de características comunes, la más importante de las cuales es la de ser movimientos prepolíticos, es decir, insurrecciones que, aun cuando alcanzan grados inusitados de violencia, son incapaces de articular un proyecto político como alternativa a las formas vigentes de dominación social. Sin duda la explicación de los distintos movimientos sociales debe referirse a los distintos tipos de estructura económica y social en que se desarrollan. Así, por ejemplo, una revuelta campesina de la Edad Media europea sólo puede explicarse en el contexto de la sociedad feudal (muchos autores de la escuela francesa preferirían decir "régimen señorial"), y mucho más específicamente en el contexto de una región determinada, con una coyuntura económica y política especial, y con un tipo de estructuras mentales también particulares. Así pues, el estudio de los diferentes tipos de movimientos sociales en distintos contextos estructurales es una invitación permanente a la historia comparada. ¿Cuáles serán los temas principales de la investigación, las preguntas más importantes a plantear en el estudio de un movimiento social? George Rudé proporciona una guía eficaz: en primer lugar la ubicación del estallido de violencia en su adecuado contexto histórico. Segundo problema, delimitar la composición y la 233

François Furet. "Histoire quantitative et construction du fait historique". en  Annales E.S.C. enero-febrero de 1971, pp, 63-75 (aqui, p.69). 234 Cf. George Rudé, La multitud en la historia. Estudio de los disturbios populares en Francia e Inglaterra, 17301848, traducción de Ofelia Castillo, Siglo XXI, Buenos Aires, 1971.

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dimensión de la multitud en acción; ¿qué grupos la componen, cuál es su origen social y ocupacional? ¿Cómo varía la composición de la multitud a lo largo del movimiento, cómo crece o disminuye cuantitativamente? En tercer lugar debe estudiarse el tipo de actividades de la multitud, cuáles son las víctimas y los blancos de los ataques. Inmediatamente se plantea también el problema de los objetivos, de las ideas o motivos que condujeron a la sublevación. El problema de las creencias colectivas está presente aquí, con toda su significación. En seguida debemos estudiar el grado de eficacia de la represión. Esto tiene que ver con la efectividad de la dominación social, y la capacidad de organización de los sublevados. Una revuelta campesina puede ser el principio de una jacquerie rápidamente reprimida o de una guerra campesina que dura cien años. En los movimientos preindustriales, las perspectivas de convertir un movimiento local en una sublevación general de largo alcance, dependen casi siempre de la coyuntura y de la incorporación de otros sectores sociales a la muchedumbre alzada originalmente. Por  último se plantea el problema de establecer una cronología precisa del estallido de violencia popular estudiado, de evaluar su significación histórica, de compararla con otros fenómenos similares esbozando una interpretación. 3. Un ejemplo del uso de la cuantificación en el estudio de las luchas sociales En muchos casos, la documentación permite una utilización de técnicas cuantitativas para el procesamiento de la información disponible. Sencillamente expuesto el procedimiento consiste en situar cronológicamente los disturbios o los conflictos estudiados, comparándolos en base a una serie de criterios homogéneos. Si se analiza un período más o menos largo, en el que se presentan una gran cantidad de sublevaciones o conflictos, aun el procesamiento de los datos en computador será deseable. Es el caso de las investigaciones, ya mencionadas, de Charles Tilly y de Tilly y Shorter. Tilly estudia, para el período 1830-1960, las revoluciones y disturbios populares en Francia. Para un grupo de movimientos sociales (1.200 en total) estudia 25 variables, entre otras: ubicación geográfica, fecha, número de participantes, pérdidas humanas, objetivos y composición de la multitud. Para un grupo más reducido (550 disturbios) efectúa un estudio mucho más detallado sobre la secuencia del conflicto, las implicaciones políticas, etc; 235 Tilly y Shorter analizan las huelgas en Francia para el período 1830-1960, basándose en la información gubernamental. Las variables estudiadas incluyen: fecha, ubicación, magnitud, industria afectada, número de trabajadores, número de establecimientos implicados, etc. Con una gran masa de información (para 40.000 movimientos de este tipo), Tilly Y Shorter estudian los cambios de contenido de la protesta laboral a lo largo del proceso de industrialización de Francia.236 Obviamente, el número de movimientos y variables enfocados en ambos ejemplos exige la utilización del computador para el procesamiento de los datos. Si se trabaja con un período relativamente corto, y un número limitado de disturbios, es posible presentar cuadros estadísticos que no exigen un gran trabajo de elaboración y son sin embargo de gran utilidad. Un ejemplo de este tipo de análisis se encuentra en la 235

Algunos resultados preliminares de esta investigación se encuentran en: "Collective Violence in European Perspective", en Hugh Davis Graham y Ted Robert Gurr (bajo la dirección de), Violence in America. Historical and  Comparative Perspectives, Nueva York, 1969, pp. 4-45. 236 Charles TilIy y Edward Shorter. "Les vagues de gréves en France, 1890-1968", en Annales E.S.C., julio-agosto de 1973, pp. 857-887 (seguido de debate, pp. 888-894): de los mismos autores: "The Shape of Strikes in France, 18301960". en Comporative Studies in Society and History, enero de 1971.

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obra de E. Hobsbawm y G. Rudé, Captain Swing.237 Se pueden .presentar los disturbios de un período determinado según la ubicación geográfica (ver cuadro 19). También es posible el estudio de la represión a través de las sentencias que proveen las fuentes  judiciales o de policía, sea con relación a un movimiento determinado o durante un cierto período; es importante verificar igualmente qué proporción de dichas sentencias se cumplieron, los casos de perdón o amnistía, etc. (ver cuadro 20). Finalmente, es posible construir un cuadro con la distribución cronológica y geográfica de los disturbios (ver cuadro 21). Cuando no existen movimientos sociales organizados, la explotación de los datos de archivos judiciales o policiales -y también de la prensa, o cualquier otro tipo de documentación que provea datos homogéneos y continuos- sobre conflictos, laborales o de otro tipo, puede efectuarse con los modelos recién indicados. En esos casos será útil observar si existe o no alguna concentración cronológica, y buscar su posible explicación (por ejemplo, estableciendo correlaciones con las curvas relativas a los salarios, a la coyuntura de ciertas producciones, a la evolución del costo de vida, etc.). 4. Los movimientos sociales en la historia de América latina 1.° En la sociedad colonial. - Los conflictos entre indios y españoles se encuentran entre los más característicos, desde el nacimiento de la sociedad colonial. En el siglo XVI, durante la conquista, la primera actitud de los indios fue frecuentemente la de la resistencia armada. Organizado el imperio colonial, distribuida la mano de obra en distintos sistemas de trabajo forzado, la resistencia asume dos formas básicas: la defensa de sus derechos dentro del sistema legal, exigiendo el cumplimiento de las Leyes de Indias, mediante pleitos judiciales que a menudo resultaban largos y engorrosos; o, vista la ineficacia de la vía legal, la insurrección. La revuelta indígena mejor conocida es la de Tupac Amaro en 1780, que amenazó seriamente el virreinato del Perú y el del Río de la Plata. Los estudios de Rowe y de Valcárcel muestran bien que la primera fase del movimiento es reivindicatoria, siendo la frustración ante la pasividad de las autoridades la que ocasiona el estallido de violencia. 238 Pero, si la rebelión de Tupac Amaru ha sido la más estudiada, por su proximidad a la independencia, muchas otras rebeliones se escalonan a lo largo de los tres siglos de dominación española. Es de notar un rasgo común de la historiografía relativa a la conquista y a las luchas entre indios y europeos en Hispanoamérica y en Brasil: la mayoría de las obras enfocan dichos temas desde el punto de vista de los conquistadores o colonos, o de las autoridades gubernamentales, y sólo muy raramente desde la perspectiva indígena. 239

237

Eric Hobsbawm y George Rudé, Captain Swing, Penguin University Books, 1973. Cf. John Rowe, Movimiento nacional inca del siglo XVIII , Cuzco, 1955; Daniel VaIcárcel, La rebelón Tupac Amaru, Amaru, Fondo de Cultura Económica, México, 1965; BoIesIao Lewin, La rebelón Tupac Amaru y los orígenes de la independencia de Hispanoamérica, Sociedad Editora, Latinoamericana, Buenos Aires, 1967 3 239 Ver, por ejemplo: Vicente Casarrubias, Rebeliones indígenas en la Nueva España, Editorial del Ministerio de Educación Pública, Guatemala, 1951; J. Daniel Contreras R., Una rebelión indígena en el Partido de Totonicapán en 1820, Editorial Universitaria. Guatemala, 1968 2 Severo Martínez Peláez, ”Los motines de indios en el periodo colonial guatemalteco", en Estudios Sociales Centroamericanos (San José Costa Rica. Programa Centroamericano de Ciencias sociales), n.° 5, mayo-agosto de 1973, pp. 201-228. 238

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Los

motines de mestizos tienen, por lo general, una base artesanal y un carácter  urbano. Tanto indios como mestizos parecen ser particularmente sensibles al aumento de los impuestos indirectos, y si los indios aceptan sólo a la fuerza el aumento de los tributos en el siglo XVIII, los mestizos se rebelan contra la pretensión de hacerles pagar  dichos tributos. A la preocupación anti-fiscal de los mestizos se suman muchas veces algunos sectores medios y la "plebe". Casos como la sublevación de los comuneros de Socorro en 1781 lo ejemplifican claramente. 240

Cuadro 19.- Tipos de disturbio y ubicación geográfica. FUENTE: E. J. Hobsbawm - George Rudé, Captain Swing, Penguin University Books, 1973, apéndice 1.

En

las economías de plantación con mano de obra esclava, las revueltas y las resistencias a la explotación de los plantadores fueron típicas. Por un lado encontramos el cimarronaje, es decir, la huida de los esclavos a la selva, para vivir aislados o en agrupaciones de escapados.241 Por otro, las revueltas, seguidas de la matanza de los plantadores y de la sangrienta represión final.242 En un único caso, el de Haití a fines del siglo XVIII y primeros años del siglo siguiente, la revuelta de esclavos se transforma en una revuelta política y el país se independiza de Francia, 243 A estas formas de rebelión abierta hay que agregar la lucha cotidiana: sabotajes, robos, enfermedades fingidas, etc, que constituían sin duda formas más sutiles de reacción a la violencia y opresión de 240

Cf. Pierre Vilar, "La participación de las c lases populares en los movimientos de independencia de América latina", en: Varios autores, La independencia en el Perú, lnstituto de Estudios Peruanos, Lima, 1972. 241 Cf. por ejemplo: Decio Freitas, Palmares. La guerrilla negra, Editorial Nuestra América, Montevideo, 1971; Edison Carneiro, O quilombo dos Palmares, Companhia Editora Nacional, Sa ǫ Paulo, 19582; Yvan Debbasch, "Le marronnage. Essai sur la désertion de I'esclave antiIIais", en  Année Sociologique, 1961 (pp. 1-112), 1962 (pp. 117195); Gabriel Debien, "Le marronnage aux Antilles françaises au XVIIIe siécle", en Caribbean Studies (Puerto Rico), vol. VI, n.° 3, 1966; José Luciano Franco, La presencia negra en el Nuevo Mundo, Casa de las Américas, La Habana, 1968, pp. 91-135; Hubert Gerbeau, Les esclaves noires. Pour une histoire du silence, André silence, André Balland, París, 1970, pp. 111-134. 242 Pero a veces los suicidios, envenenamientos, etc. atribuidos a los esclavos resultaban de una "histeria colectiva de los amos": cf. Antoine Gisler, L'esclavage aux Antilles fraçaises (XVIle-XIXe sicle). Contribution au problème de I’esclavage, Éditions Universitaires, Fribourg (Suiza), 1965, pp. 53-54. 243 Cf. P.I.R. James, Les Jacobins noirs. Toussaint-Louvuture et la revolution de Saint  DomingueGallimard, DomingueGallimard, París. 1949; Emilio Cordero Michel, La revolución haitiana y Santo Domingo, Domingo, Editora Nacional, Santo Domingo, 1968; José L. Franco, Historia de la revolución de Haití, Instituto de Historia de la Academia de Ciencias de Cuba, La Habana, 1966.

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los plantadores blancos. 244

Cuadro 20. - Tipos de represión y distribución geográfica FUENTE: Hobsbawm - Rudé, op. cit., apéndice III.

2.° En los siglos XIX  y  XX.- Con el derrumbe del sistema colonial y los procesos de independencia la situación de las masas rurales y urbanas se modifica lentamente, lo mismo que sus formas de reacción. En el campo, la hacienda, cada vez más dedicada a la exportación, se convierte en la institución principal. Su nacimiento venía del siglo XVII en el momento de la sustitución gradual de la encomienda y el repartimiento por el peonaje. 245 La expansión del sistema de la hacienda, incentivada por el auge de la exportación, conduce a la expropiación paulatina de las comunidades indígenas en muchos países. El conflicto entre terratenientes y trabajadores rurales -bajo ésta u otras modalidades- domina hasta hoy el campo latinoamericano. Hasta principios del siglo XX, los movimientos campesinos pueden calificarse de prepolíticos, y siguiendo a Aníbal Quijano, agruparse en: movimientos mesiánicos, bandolerismo social, movimientos racistas y movimientos agraristas tradicionales. 246 La expansión del capitalismo agrario e industrial, y el desarrollo urbano influirán decisivamente en la politización de los movimientos campesinos, que por lo general se inscribirán en un proceso político de mayor envergadura. El proletariado agrícola se desarrolla paralelamente a la expansión de la agricultura de plantación, mientras las actividades extractivas dan también origen a un proletariado minero. En las ciudades, los movimientos artesanales se expresaron en conductas francamente políticas, anarquistas y socialistas. El desarrollo industrial más reciente ha generado en casi todos los países un proletariado industrial, con un gran peso sindical y político. Para terminar, mencionemos el problema de la marginalidad social. En las sociedades industriales el lumpenproletariado se compone de delincuentes, prostitutas, etc., verdaderos marginales de la sociedad.247 En las grandes aglomeraciones de América 244

Cf. por ejemplo Huben Gerbeau, op. cit.; Ciro F. S. Cardoso, tesis citada. Cf. Magnus Mörner, op. cit., cap. VII. 246 A. Quijano, "Los movimientos campesinos contemporáneos en América latina”, en Revista Mexicana de sociología, n.° 3, 1966, pp. 603-664. 247 Cf. Eric Hobsbawm, Rebeldes primitivos, primitivos, Ariel, Barcelona, 1968; Louis Chevalier, Classes laborieuses et classes dangereuses à Paris pendant la première moitié du XIXe siècle, siècle , París, 1958. 245

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latina, el problema de los individuos que no logran una ocupación estable se convierte en un problema estructural, que tiene que ver con las particularidades del crecimiento industrial y el atraso agrario. Su estudio interesa primordialmente a la sociología y a la historia de la actualidad.

Cuadro 21.- Tipos de disturbios según lugar y fecha. FUENTE: Hobsbawrn - Rudé, op. cit., apéndice III.

E. Las mentalidades colectivas 1. Generalidades La historia de las mentalidades, rama reciente y en cierta forma todavía mal definida de los estudios históricos, procede de un doble cambio de perspectiva de parte de los historiadores. En primer lugar, reflejando la tendencia general de la disciplina hacia la totalidad, hacia lo social global, el interés que manifestaban por los elementos psicológicos de explicación, antes limitado a visiones impresionistas y casi siempre anacrónicas de la "psicología de los grandes hombres", pasó a aplicarse a la problemática de la psicología colectiva. A la vez, dicho interés dejó de limitarse, como antes, a las llamadas "expresiones superiores del espíritu humano" (artes, teologías, filosofías, etc.), y se extendió a los aspectos cotidianos y prosaicos de la piedad popular, a los mecanismos de la formación educativa y de la información, a la percepción diferencial de los valores según los distintos grupos sociales. En suma, las mentalidades colectivas, en todos sus matices y manifestaciones, hicieron su ingreso en el campo de trabajo de la investigación histórica. En segundo lugar, ya no se consideró a la psicología humana como un dato invariable o constante, reflejo de lo que a veces se califica como una abstracta y universal "naturaleza humana", sino que los historiadores empezaron a verla como uno de los aspectos de un cambiante contexto histórico-social global.248 Entre los pioneros de la historia de las mentalidades están: Marc Bloch, con sus "reyes taumaturgos" (1924), un análisis de las creencias populares que atribuían poderes milagrosos y curativos a los soberanos “ugidos por Dios"; Lucien Febvre, con su 248

Cf. Geoffrey Barraclough, History, versión final (mimeografiada) del cap. III de la segunda parte de la obra de la UNESCO en preparación: Main Trends of Research of Research in the Social and Human Sciences, pp. 100-111; Georges Duby, "Histoire des mentalités", en L'histoire et ses méthodes (bajo la dirección de Charles Samaran), Encyclopédie de la Pléiade, Gallimard, París, 1961, pp. 937-966.

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biografía de Lutero (1924), ejemplo brillante de la combinación del análisis de una personalidad con el de las presiones, imposiciones, y rechazos de un medio afectivo, y sobre todo con El problema de la incredulidad en el siglo XVI  (1942); y Georges Lefebvre, con su magistral estudio sobre la histeria colectiva que se manifestó en Francia en 1789 (1932). Es posible que un primer impulso a ese tipo de trabajos se debiera a cierto número de obras publicadas en los últimos años del siglo pasado y a comienzos de nuestro siglo, relativas al comportamiento colectivo, a las fuerzas irracionales en la historia, a la histeria colectiva (Gustave Le Bon, Graham Wallas, William Mc Dougall, etc.); desde 1900, Henri Berr afirmaba la importancia primordial de la psicología social para la síntesis histórica. En el caso de Lucien Febvre -quien, de los precursores citados, fue el que abordó el tema en su dimensión propiamente metodológica-, la influencia de los psicólogos Charles Blondel y Henri Wallon fue determinante. Posteriormente, la historia de las mentalidades sufrió un triple impacto, cuyo peso fue decisivo en su advenimiento como área de estudios en creciente expansión: 1) el de las investigaciones empíricas de la psicología social norteamericana; 2) el de varios aspectos de la historia contemporánea, en cuya explicación la psicología colectiva desempeña en forma obligatoria un papel no despreciable: el fascismo, el anti-semitismo, los problemas raciales norteamericanos, y tantos otros; 3) por último, el de la computación, permitiendo que se ampliara mucho el uso de la cuantificación sistemática, a través por ejemplo de la aplicación de las técnicas de la lexicología y la semántica cuantitativas, y aquellas desarrolladas para el análisis de series iconográficas.249 Sería un error presumir que, tal como ocurrió con la economía o la demografía, la psicología haya ofrecido a los historiadores un arsenal de técnicas, de instrumentos de trabajo: su contribución se limitó a la problemática, al planteamiento de cuestiones de nuevo tipo. El análisis histórico de las mentalidades colectivas se basa esencialmente en su ubicación en el ambiente, el contexto histórico-social que les corresponde; los principios de tal análisis, y los resultados que permite obtener, son mucho más sociológicos que psicológicos: ello explica que especialistas actuales como Robert Mandrou y Georges Duby tiendan decididamente a incluir a los estudios históricos de la psicología colectiva en el interior del campo de la historia social. Como lo muestra Barraclough, la incapacidad demostrada hasta ahora por la psicología en vincular el nivel individual al colectivo es una de las causas centrales de ese estado de cosas. 250 Antes de ver en qué sectores se mueve en la actualidad la historia de las mentalidades, conviene recordar una serie de nociones básicas. En primer lugar, dicha historia debe, en la medida de lo posible, oscilar entre diversos niveles: el individuo, el grupo familiar, las clases sociales, las categorías socio profesionales, y otros tipos de agrupamientos (los ambientes y públicos literarios y artísticos, por ejemplo). El problema que puede plantearse es el de la documentación, ya que las fuentes no son en general igualmente abundantes con relación a todos esos niveles. Por otra parte, el análisis debe estar atento a factores de diversos tipos: carácter más o menos abierto del grupo cuya psicología colectiva nos interesa; niveles diferenciales de desarrollo 249

Barraclough, lbid.; Dubylbid.; Lucien Febvre, "Psychologie et histoire", en Combats pour I'histoire, Armand Colin, París, 1953; F. Furet. art. cit. 250 BarracIough. lbid.; G. Duby, "Les sociétés médiévales. Approche d'ensernble"; Robert Mandro ụ. Introducción a la Francia moderna, U.T.E.H.A., México, 1964; R. Mandrou, La France aux XVIle et XVIIle siècles, p. 270.

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económico, que pueden coexistir incluso en un espacio reducido y tienen gran influencia en las mentalidades; la dinámica de las ideas, corrientes de pensamientos, estilos, modas, etc.: su propagación horizontal, geográfica, y vertical, en cuanto a las clases sociales, al espesor del cuerpo social. No hay que perder de vista el fenómeno que en el contexto de los estudios marxistas se conoce como la hegemonía, en la actualidad aceptado ampliamente también por especialistas no marxistas: es decir, el hecho de que la ideología de la clase dominante en una sociedad dada, constituye a la vez la ideología dominante de esa sociedad en su conjunto; lo que, sin embargo, no le resta importancia al análisis de las diferencias profundas de mentalidad según las distintas clases y capas sociales. Es particularmente interesante y esclarecedor el estudio de los mecanismos que garantizan y reproducen la hegemonía ideológica. Finalmente, se plantea la cuestión de las relaciones existentes entre las estructuras mentales y los demás niveles estructurales de una formación social. En reacción contra ciertas interpretaciones economistas lineales y mecánicas, ciertos historiadores, como lo expresa Duby, "han sido a veces llevados a alejarse de lo concreto, a atribuir a las estructuras mentales una autonomía demasiado amplia con relación a las estructuras materiales que las determinan, haciendo así, insensiblemente, desviarse la historia de las mentalidades hacia una evolución semejante a la de la Geistesgeschichte". Otra faceta de la cuestión la constituye el desfasaje existente en el seno de la estructura social global, y el hecho de que son las estructuras mentales las que más lentamente evolucionan: Braudel les llamó, por ello, "prisiones de larga duración" . 251 2. El campo de /a historia de las mentalidades colectivas Robert Mandrou plantea esta cuestión en términos de una doble perspectiva : - reconstitución del utillaje mental, o sea, de las estructuras mentales propias a las distintas clases, grupos socioprofesionales y otros, de determinada sociedad: hábitos de pensamiento, ideas socialmente transmitidas y admitidas, concepciones sobre el espacio, el tiempo, la naturaleza, la sociedad, el más allá, etc. - definición de los "climas de sensibilidad", lo que equivale a decir, de las coyunturas mentales, más cambiantes. A esta división de base, agrega Mandrou otro objetivo: la reconstitución de lo que serían los rasgos originales de la psicología colectiva de determinado conjunto históricosocial (nacional, regional, etc.), lo que supone el estudio de las influencias, de los contactos, de la propagación de ideas y corrientes de pensamiento. En cuanto a Georges Duby, prefiere plantear el tema en términos de los tres niveles de duración de que habla Femand Braudel. La corta duración es el tiempo breve de los tumultos, las agitaciones, el éxito de un sermón o una proclama revolucionaria. Las relaciones entre los individuos y los grupos se establecen, se delinean a nivel de esta corta duración. Más allá, hay cambios a un ritmo más lento, a veces perceptible de una generación a otra, o a lo largo de varias generaciones. Cambios en el gusto, la moda, los hábitos 251

G. Duby. "Histoire des mentalités"; G. Duby. "Les sociétés médiévaIes..."; sobre el concepto de hegemonía, cf.  Antonio Gramsci, Antología, selección y notas de Manuel Sacristán, Siglo XXI, México, 1970,  passim (ver también R. Mandrou, La France...; p. 271, e Introducción... difusión de las concepciones de la nobleza sobre la sociedad y las  jerarquías sociales en los medios populares); sobre el desfasaje de las estructuras mentales, d. Las estructuras y los hombres. Ariel, Barcelona, 1969, pp. 115-124; Braudel, "La larga duración", p. 71

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alimenticios, las costumbres; diferencias de educación, alteraciones del lenguaje: todo esto vive en una duración intermedia que, según las épocas, se extiende más allá de la vida de un individuo, o bien se percibe en lapso de una vida humana. Tenemos, por fin, la larga duración, resistente al tiempo. Todo lo que configura un marco mental se incluye aquí: herencias culturales, sistemas de creencias y concepciones del mundo, algunos modelos de comportamiento. La reunión de todo esto da la tónica mental de una amplia fase, su peculiaridad más característica. Duby considera importante agregar  un último ritmo, más lento aún: el de las modificaciones biológicas, condicionante final de las estructuras mentales.252 Hablemos, en primer término, del utillaje mental, vía abierta en 1935 por Lucien Febvre, y que se define como el conjunto de instrumentos mentales de que disponen los hombres de una época determinada, de una sociedad dada. La necesidad que se impone previamente es, entonces, de establecer un inventario lo más completo posible de ese utillaje. Tenemos en primer lugar el lenguaje: las mutaciones lingüísticas ocurren en relación con cambios en las estructuras mentales. Con frecuencia, las palabras permanecen, pero su sentido se modifica. La lexicología, a través del estudio del vocabulario, su cronología y su inventario; y la semántica, analizando la palabra en contexto, los grupos de palabras, las palabras claves, son aquí auxiliares preciosas. El problema de las fuentes se vuelve más grave según retrocedemos en el tiempo, y también el peligro del anacronismo. Integran igualmente el utillaje mental las nociones que tiene una sociedad sobre las cantidades, los números y las cifras; sobre el tiempo y el espacio: las formas de percepción aparecen influenciadas por la higiene, la alimentación, los modos de vida, y ello establece un puente hacia la historia económica.  Además de la visión del mundo, también los valores sociales admitidos por un grupo son parte integrante de su utillaje o estructura mental; su estudio se basa en las fuentes ligadas a la represión (policía, justicia) y eventualmente en el análisis de la prensa. El inventario de los instrumentos y mecanismos mentales no basta: es preciso saber  cómo se forman, se difunden y se perpetúan. En otras palabras, hay que estudiar la educación y la información. Las ideas sobre los niños, la familia y el sentido de la educación variaron según los diferentes contextos histórico-sociales. El término "educación" debe ser comprendido en el sentido más amplio de los intercambios entre el individuo y su grupo: se aprende por el ejemplo, por la palabra, por los encuentros y contactos, como por la educación institucionalizada. Las formas de poblamiento, el grado de apertura del grupo, la movilidad más o menos grande de los individuos, influyen poderosamente sobre lo que aquí nos interesa. Por  supuesto, es muy fructífero el estudio de la organización, el contenido y los métodos de la enseñanza; del acceso diferencial según los distintos grupos sociales a las instituciones educativas; de la vida universitaria, la irradiación de academias prestigiosas sobre una región, un país o un grupo de países, las "modas" científicas que se reflejan en la frecuencia, de ciertos temas escogidos para las tesis, etc. Pero tampoco hay que perder de vista el análisis de la información -tan importante en la formación de lo que llamamos la "opinión pública"-, en sus múltiples aspectos: estudio del movimiento editorial, de la publicación, contenido y difusión de libros, revistas, periódicos, panfletos; análisis del contenido de las

252

R. Mandrou, La France..., pp. 270-290; G. Duby, "Histoire des mentalités"

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bibliotecas; estudio de las correspondencias. 253 Otro aspecto de la historia de las mentalidades: las creencias, los mitos, las cosmologías, los rituales, los símbolos, cambiantes según las épocas y los medios sociales. En realidad, las representaciones colectivas, debido a la falta de fuentes de otros tipos, sólo se pueden conocer, muchas veces, a través de sus símbolos y formas de expresión: plegarias, peregrinaciones, rituales, recetas, cuentos, ceremonias. Pero en ciertos casos una documentación más abundante -correspondencia, exposición de motivos en testamentos y donaciones, etc.- permite penetrar en el contenido mismo de las creencias religiosas. En este sector como en todos los demás, el centro de interés se desplazó de lo particular hacia lo colectivo: antes, los estudiosos se concentraban en la historia de las altas jerarquías eclesiásticas, de las teologías; en la actualidad, lo que buscan es reconstituir el sentimiento religioso del hombre común, la "religión vivida", las supersticiones, los aspectos mágicos de la religión popular. La problemática que acabamos de mencionar conduce muy naturalmente a plantear la cuestión de las relaciones entre la historia y el folklore. Desde el punto de vista de los folkloristas, tales relaciones se consideraban en el pasado como muy estrechas e importantes: así en el método cronográfico de P. Saintyves y en las estratigrafías culturales de André Varagnac; especialistas más recientes, como Arnold Van Gennep, preconizan relaciones más distantes, y la influencia de la antropología estructuralista quizá confirme tal orientación. 254 Desde el punto de vista del historiador, el folklore aparece con frecuencia como algo intemporal, “sin historia". Mejor dicho, es casi siempre extremadamente difícil ubicar en el tiempo el origen y la difusión de los "hechos de tradición". Como lo mostraba Varagnac, las sociedades campesinas no cambiaron, en lo fundamental, su género de vida desde la "revolución neolítica" hasta las transformaciones resultantes de la revolución industrial: esa "arqueocivilización" tan persistente explicaría la amplia comunidad y afinidad de las tradiciones de los pueblos más distintos, aunque también existen rasgos cuyas formación y difusión aparecen históricamente documentadas.255 Mencionemos un último campo de investigaciones: la historia del arte. Por una parte, el estudio de los públicos literarios y artísticos: su contenido social, el mecenazgo, la variación de los gustos, estilos y modas. Las fuentes son variadas: los escritos de la crítica, los inventarios  post mortem (que permiten conocer las obras literarias, los cuadros y otros objetos de arte poseídos por el difunto), la correspondencia de escritores y artistas, etc. Por otra parte, el estudio de las obras mismas: como veremos, nuevas técnicas vinieron a renovar el análisis de los textos, de los corpus de textos, de las series iconográficas.256 El estudio de las mentalidades colectivas constituye en América latina un campo de interés prácticamente virgen en lo que concierne a investigaciones de tipo histórico. Para el período precolombino, disponemos de los interesantes análisis de Laurette 253

Sobre este último punto, cf. Daniel Roche, "Les primitifs du Rousseauisme. Une anaIyse socioIogique et quantitative de la correspondance de J.-J. Rousseau" , en Annales E.S.C., enero-febrero de 1971, pp. 151-172 254 Cf. Nicole Belmont, Mythes et croyances dans I’ancienne France, c oll. Questions d'histoire, n.° 35, Flammarion, París. 1973, pp. 117-122. 255 Gaby et Michel Vovelle, Vision de la mort et de l'au-delà en Provenee d,aprés les autels desàmes du purgatoire, XVe-XXe siècles, Cahiers des Annales n.° 29, Armand Colin, París, 1970, p.6O; N. Belmont, Ibid. 256 R. Mandrou, La France...; G. Duby, "Histoire des mentalités".

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Séjourné. Hechos corno la conquista y la trata negrera agregan dimensiones específicas a la temática latinoamericana: desestructuraciones, aculturaciones, sincretismos, etc. Entre las fuentes ya utilizadas para el período colonial tenemos los documentos de la Inquisición y aquellos resultantes de las visitas episcopales. 257 3. Métodos y técnicas: historia y lingüística; las series iconográficas En lo que concierne a la documentación escrita, las formas de abordar los textos seleccionados corno fuentes para el estudio de las mentalidades colectivas varían según la actitud del historiador frente a tales textos. En la gran mayoría de los casos, sólo le interesará su contenido, explotado en forma cualitativa; pero en la medida en que tenga algún conocimiento teórico y técnico de la lingüística, nuevas posibilidades aparecerán, desde un análisis temático más riguroso (técnicas estadísticas de análisis de contenido) hasta el estudio del mismo discurso, de la estructura propiamente lingüística de los textos, en el sentido de captar la función del discurso estudiado con relación a determinada ideología. No discutiremos aquí las cuestiones epistemológicas relativas a las relaciones entre historia y lingüística: en un libro reciente, Régine Robin trata en forma que nos parece muy adecuada este asunto. Tampoco intentaremos entrar en el detalle de las técnicas de análisis de contenido, lexicológicas, de análisis de los enunciados, de análisis sémico, o de semiología gráfica: ello exigiría amplias digresiones para exponer buen número de nociones teóricas y un vocabulario especializado. Nos limitaremos a una presentación muy general de los problemas en sus grandes líneas, invitando al lector a recurrir a bibliografía más específica, si le interesan los aspectos propiamente operacionales de la metodología que se mencionará.258 La actitud de un historiador frente a su documentación escrita ha sido, tradicionalmente, la de utilizarla en el marco de un análisis temático de tipo cualitativo.  Así, por ejemplo -en el campo de los estudios de mentalidad colectiva que aquí nos ocupan-, en los trabajos de J.-P. Gutton y de F. Lebrun. 259 Un primer acercamiento a la lingüística, pero sin que por ello se tome en cuenta la problemática del discurso en sí mismo, consiste en utilizarla en forma instrumental, en función de una investigación cuyas hipótesis explicativas se encuentran en otro nivel. Tenemos en este caso las técnicas de análisis de contenido, que implican mayor rigor en la selección del conjunto de textos tomados como objeto del análisis (corpus), como en su tratamiento estadístico; permiten una economía de tiempo a través de procedimientos de regulación y formalización de los textos utilizados, y vuelven posible además la comparación de diversos textos por intermedio del establecimiento de enunciados mínimos y clases de equivalencia. 257

Cf. Laurette Séjourné,  América Latina, I.  Antiguas culturas precolombinas, Historia Universa Siglo XXI, n.° 21, Siglo XXI, Madrid, 1971 (sobre las consecuencias de la conquista); Colin A. Palmer, Religion and Magic  in Seventeenth Century Mexican SIave Society (ponencia mimeografiada), Rochester (New York), marzo de 1972; Juan José Hurtado, "Algunas ideas sobre el culto a los animales y eI nahualismo en el siglo XVIll" , en Cuadernos de  Antropología, Universidad de San Carlos de Guatemala, n.° 7, Guatemala, enero-junio de 1966, pp. 5-12. 258 Cf. Régine Robin, Histoire et lingiüstique, Annand Colin, París, 1973. 259 J.-P. Gutton, La societé et les pauvres: I'exemple de la généralié de Lyon, 1534-1789. Ed. Les Belles Lettres, París, 1970; F. Lebrun, Les hommes et la mort en Anjou aux XVIIe et XVIIIe siècles, Mouton, París, 1971. Podríamos agregar muchísimas otras obras: Georges Duby L’An Mil, coll. Archives Julliard, Julliard, Paris, 1967; R. Mandrou, Magistrats et sorciers en France au XVIle siècle, Plon, Paris, 1968, etc.

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P. Guiraud ha sido uno de los pioneros del mencionado tipo de técnicas de análisis de contenido, las que permiten un enfoque lexicométrico del texto, o sea el estudio de las "relaciones numéricas y probabilísticas mantenidas por los items mínimos de un texto", teniendo a la vista una "estadística de los ejemplos: la lexicometría". 260 Los procedimientos de la lexicometría comprenden en primer lugar, sucesivamente, la edición del corpus en tarjetas perforadas a partir de un código, y su tratamiento en computadora según un programa de indexación, como etapas previas al estudio: de la frecuencia de las formas (gramaticales o funcionales, y lexicales), para establecer en particular cuáles son las  palabras - claves (cuya frecuencia se aparta de la frecuencia normal), o las palabras - temas, encontradas en casi todas las frases, alrededor de las cuales se ordena el pensamiento; de la repartición de las palabras en el corpus; de las Co-ocurrencias (estadísticas sintagmáticas). Marc Bloch puede ser considerado como un precursor de los estudios de lexicometría en el marco de los análisis de mentalidades colectivas, y aun de un estudio lexicológico, en su trabajo sobre la sociedad feudal.261 Los trabajos históricos apoyados en análisis temático o de contenido tienen todos en común un postulado implícito: el del carácter unívoco y transparente de los textos, cuyo sentido se considera entonces como algo inmediatamente perceptible, sin ningún trabajo previo sobre su estructura léxica, sintáctica, semántica; en otras palabras, el nivel discursivo de tales textos es visto como no pertinente al análisis. Los estudios de tipo lexicológico -de los campos semánticos-al partir del principio de la no transparencia de los textos, al cerrar el camino a la intuición y al análisis temático, al postular, en fin, el carácter sistemático (relacional) del léxico, exigen de los historiadores que los quieran emprender, un conocimiento ya más profundo de la lingüística. Todavía estamos lejos, sin embargo, del máximo grado posible de integración entre las dos disciplinas: la lexicología actúa en el campo del vocabulario, y no propiamente del discurso; su análisis de tipo distribucional permite el conocimiento del vocabulario propio de un autor, hombre o grupo político, etc., pero no se ocupa de otros niveles, como el de la retórica y de la enunciación. 262 Los métodos más complicados y especializados que rebasan tales limitaciones de la lexicología, los del análisis de los enunciados y del análisis sémico, exigen, una seria información lingüística y semántica, lo que hasta la fecha ha limitado su utilización por los historiadores de las mentalidades colectivas. 263 Hemos visto, entonces, que todas las gradaciones son posibles en las formas y en la profundidad del acercamiento del historiador a la lingüística técnica y teórica. Citamos a Gutton y Lebrun como ejemplos de "exterioridad" en ese sentido; Michel Vovelle ocuparía una posición intermedia, en su estudio sobre las formas de considerar la muerte en Provenza (siglos XVII y XVIll) a partir de un corpus bien delimitado (los testamentos), analizado tomando en cuenta la estructura propiamente lingüística de los textos, aunque sin sistematicidad; por último, Dupront representaría la posición extrema que R. Robin califica de "euforia panlingüística", con su proyecto de una semántica histórica. Esta disciplina, directamente inspirada en los principios de la fonología 260

P. Guiraud, Problemès et méthodes de la statistique linguistique. Larousse, París, 1960; R. Robin, op. cit., p. 124. R. Robín, Ibid., pp. 124-138. Marc Bloch, La société féodole, A. Michel, París, 1968 (hay traducción española). 262 R. Robin, op. cit., pp. 139-158. 263 Id., pp. 159-209 261

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estructural, aparecía vinculada a la lingüística en forma especial (y también a otras disciplinas, como la antropología); la caracterizan un espíritu "cuantitativista" decidido, y la influencia de Freud y el psicoanálisis (el lenguaje como expresión del inconsciente, la noción de inconsciente colectivo, etc.). 264 No hace falta decir que los métodos inspirados por la lingüística apenas empiezan a ser aplicados a la historia de América latina; lo son, en particular, para estudios de ideología política de periódicos, grupos y movimientos, etc. 265 Si pasamos, para una última observación, del campo de los documentos escritos al de la iconografía estudiada para fines históricos según un enfoque cuantitativo, comprobaremos que -como ya lo mencionara Marichal en 1961, respecto de la crítica histórica aplicada a testimonios escritos y no escritos- no hay una diferencia de fondo en las metodologías empleadas en los dos casos. Éstas se encuentran sin embargo, por lo que hace a las fuentes iconográficas, en un estadio más incipiente de elaboración y experimentación. También en este campo, Michel Vovelle ha sido pionero, con su análisis hasta cierto punto cuantificado de los altares de las almas del purgatorio en Provenza (siglos XV al XX), tomados como fuente para el estudio de las visiones de la muerte y el más allá. En estos últimos años, los procedimientos de la semiológica grafica, con sus matrices computables y sus ficheros-imagen, se han venido sofisticando considerablemente.266 F. Conclusión La historia social en su sentido más restringido -el de un campo de estudios históricos comparable a otros: 'historia económica, demográfica, política, etc.- presenta contornos menos precisos, en cuanto a su objeto, sus conceptos y su metodología, que la historia económica o la demográfica. Ello se explica por su constitución relativamente reciente como rama de investigación abierta a los métodos cuantitativos y a la renovación conceptual, y quizás también porque la sociología tenga menos que ofrecer a la historia que la economía, en el área metodológica (hablamos de la sociología que predomina en los ambientes académicos). Sea como fuere, el dinamismo de la historia social es indudable, y algunos de los resultados obtenidos (a partir de 1960 sobre todo) son de alta calidad y gran interés. En cuanto al estudio de las mentalidades colectivas, en su aspecto predominante en la actualidad podemos considerarla como estrechamente vinculada a la historia social, y hasta como parte integrante de su campo (Duby, Mandrou). Sin embargo, es muy probable que, al estrecharse sus vínculos con la linguística, tome en el futuro direcciones nuevas. 264

M. Vovelle, cit. por R. Robin, Id., pp. 93-94; pp. 68-75 sobre Alphonse Dupront; Alphonse Dupront, "L'hístoire après Freud", en Revue de I'enseignement supérieur, n.° 44-45, 1969; A. Dupront, "Sémantique hístorique et hístoire", en Cahiers de Lexicologie, 1969. 265 Ver por ejemplo: C. G. Mota, Nordeste 1817; Daniel Teysseire, La lexicologie en histoire de l'ideologie: L'inventaire lexicométrique des "Pasquins Sediciosos" d'aout  1798 a Bahia, ponencia mimeografiada, París, octubre de 1971; Milton José de  Almeida y  Arnoldo D. Contier, "O campo conceptual de lexia 'partido' através dos artigos publicados em um jornal paulistano: Observador Constitucional", en Anais de História, Faculda de de Filosofía, Ciencias e Letras, Assis (estado de São PauIo), 1972, pp. 53-73. 266 Gaby y  Michel Vovelle, op, cit.; V.-L Tapié y  otros, Retables baroques de Bretagne, Presses Universitaires de France, Paris, 1972; ejemplos de estudios de otros tipos son: M. Agulhon, "Esquisse pour une archéologie de la République - L'allégorie civique féminine", en  Annales E.S.C., enero-febrero de 1973, pp, 5-34; Alexandre Papadopoulo, "Esthétique de l'art musulman. La peinture", en Annales E.S.C., mayo-junio de 1973, pp. 681-710.

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Sesión 12 RESPUESTAS DE UNA MÉDIUM LLAMADA FUENTE Investigador que escribe a base de fuentes Bibliográficas inéditas y reliquias, es una de las definiciones más justas del historiador. La sabiduría de éste no se funda ahora en la inspección de ojos, en el "Yo lo vi con estos tomates que se han de comer los gusanos". El clionauta reconstruye las acciones humanas del pasado al través de cicatrices terrestres, cadáveres, tumbas, monumentos, leyendas y dichos de transmisión oral, supervivencias, documentos y libros que describen pormenorizadamente dos vastas obras francesas: de Charles Samaran, L'Histoire et ses méthodes, mamotreto de 1 770 páginas, y de Jacques Le Goff y Pierre Nora, Faire de l'histoire, que en su versión española suma 800 páginas.267 Pedro Armillas decía emocionadísimo que las cicatrices hechas por los cultivos de la población prehispánica de la zona central de México le permitieron entrever la vastedad y la importancia de las técnicas agrícolas o cultivos de chinampa y de terraza entre los antiguos teotihuacanos, tenochcas y xochimilcas. Los cadáveres y las tumbas de tiempos remotos permiten inferir algunos modos de ser y aun de pensar de nuestros antepasados primitivos, y en general, de la gente sin escritura. Los arqueólogos vienen asomándose con mucho provecho a las culturas precortesianas de México a través de sepulcros, edificios en ruinas, tepalcates, enseres de piedra o hueso, puntas de flecha, canastas, coas, artefactos esculpidos y diversos monumentos conmemorativos. Los etnógrafos creen posible la reconstrucción de la vida de los pueblos prehistóricos a través de las costumbres actuales de ciertas tribus. Los etnohistoriadores se sirven de la tradición oral que se mantiene en forma de leyendas, anécdotas, dichos, mitos, rumores y canciones. Los primeros historiadores y nuestros cronistas de Indias fueron testigos, y en el peor  caso, confidentes, de las historias que narran y comentan. Los historiadores de la época presente se asoman al pasado por los ojos de cerradura que son los vestigios materiales o monumentos y las obras escritas o documentos, y si pueden escoger entre unos y otros, prefieren el vehículo de la documentación al residual. "Por mucho tiempo se tuvo por seguro que la historia comienza allí donde se encuentran restos escritos del hombre."268 Sin embargo, Lucien Febvre ha vuelto a decir: La historia [...] puede hacerse, debe hacerse, sin documentos escritos cuando no los hay. A base de todo aquello que el ingenio del hombre historiador puede utilizar para fabricar su miel, a falta de flores normales. Con paisajes y tejas. Con formas de campos y malas yerbas. Con eclipses de luna [...] con dictámenes de piedras [...] En una palabra, con todo aquello que es del hombre, sirve al hombre, expresa al hombre, denota la presencia del ser del hombre.269 Cuando se incorporó México a la cultura occidental se produjo una abundante historia de corte clásico; sus autores podían decir con orgullo "Yo he visto", o por lo menos, "Yo Luis González y González, en El oficio de historiar , p. 87-106 Charles Samaran, dir., L`Histoire et ses méthodes, París, Gallimard; Jacques Le Goff y Pierre Nora, Hacer la historia, Barcelona, Laia, 1990. 268 Theodor Schieder, La historia como ciencia, Buenos Aires, Sur, 1970, p. 25. 269 Lucien Febvre, Combates por la histoira, Barcelona, Ariel, 1970, p. 428. ∗

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he oído". Sin embargo, aun en aquella centuria original se echó mano de otras fuentes de conocimiento histórico, incluso de las que hoy se llaman vestigios materiales. Los evangelizadores se interesaron en edificios religiosos, esculturas, pinturas y diversos útiles de la antigüedad prehispánica con el fin mayor de destruirlos y el menor de estudiarlos. Fray Diego de Landa (1524-1572), el célebre obispo de Yucatán, fue famoso por las demoliciones e incendios que mandó hacer de obras de los antiguos mayas, y por la previa utilización de lo destruido "para demostrar puntos históricos como lo haría cualquier arqueólogo de hoy", según lo dice Ignacio Bemal. 270 Como quiera, los vestigios materiales nunca fueron la fuente más frecuentada por los historiadores novohispanos de los siglos XVI Y XVII. En la centuria del barroco destacó la figura solitaria de don Carlos de Sigüenza y Góngora, artífice de las primeras exploraciones francamente arqueológicas, pero no tuvo cauda de seguidores.271 En el siglo de las luces aumentó el interés en las fuentes monumentales tanto de parte de algunos de casa como Francisco Xavier Clavijero,  Antonio de Alzate, Antonio de León y Pedro José Márquez, como de algunos extranjeros, especialmente Alejandro de Humboldt. Aunque las revoluciones mexicanas del siglo XIX suscitaron muchos historiadores nacionalistas, muy pocos vieron el pasado de su país al través de la rendija arqueológica. Hubo mayor uso de parte de algunos extranjeros itinerantes como Brasseur de Boubourg, Chamar, Waldeck, Stephens y Lumholtz. Los mexicanos empiezan a beber con fervor en las fuentes monumentales de su historia desde que la revolución puso sobre el tapete la importancia del México prehispánico, de una larga época sobre la que hay pocas escrituras, pero sí piedras, cerámica, textiles y otros testimonios monumentales. Pedro  Armillas, Franz Boas, Jorge Acosta, Hermann Beyer, Luis Aveleyra, Frans Blom, Ignacio Bernal, Victor von Hagen, Alfonso Caso, Alfred Kidder, Manuel Gamio, Isabel Kelly, José Corona Núñez, A.L. Kroeber, Wigberto Jiménez Moreno, Sylvanus Morley, Ignacio Marquina, H.E.D. Pollock, Pablo Martínez del Río, Eduard Seler, Eduardo Noguera, Herbert Spinden, Román Piña Chan, Eric Thompson, Eduardo Matos, Alfred Tozzer, José Luis Lorenzo, George Vaillant y Jaime Litvak han erigido un verdadero culto al tepalcate, han demostrado que a través de éste se logra entrever la vida mexicana antes del arribo de los españoles; han reconstruido, para solaz de turistas, numerosos restos monumentales de Mesoamérica, y han puesto a disposición de los estudiosos de las acciones humanas del pasado precolombino museos tan flamantes como el Museo Nacional de Antropología en el corazón del bosque de Chapultepec. 272 Sin embargo, los residuos o antiguallas no suelen desvelar a los profesionales de la historia. Éstos se sirven muy poco de cacharros de cocina y demás útiles para descubrir  acontecimientos. En todo caso, usan el recurso de las ruinas arquitectónicas, las esculturas y los utensilios después de haber pasado por la datación, la ubicación, la crítica y la hermenéutica de los arqueólogos. Los historiadores rara vez van a los sitios arqueológicos y a los museos en busca de fuentes de conocimiento. En vez de acudir al Templo Mayor, Uxmal, Mitla o Tingambato para introducirse en el mundo tenochca, 270

Ignacio Bernal, Historia de la arqueología en México, Porrúa, 1979, pp. 41-42 Carlos de Sigüenza y Góngora, Obras, biografía por Francisco Pérez Salazar, México, Sociedad de Bibliófilos Mexicanos, 1928. 272 José Lameireas, “ La antropología”, en Ciencias sociales en México, El Colegio de Mèxico, 1979, pp. 107-180; Jaime Litvak King, “ La arqueología”, en Las humanidades en México. 1950-1975, México, UNAM, 1978, pp. 667-679. 271

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maya, zapoteca o purépecha, leen los libros de Bernal, Morley, Caso o Piña para enterarse del valor testimonial de esas ruinas. Tampoco suelen ser hábiles en el manejo de símbolos monetarios, sellos, escudos y cosas por el estilo, que sí lectores de obras de numismática, sigilografía, heráldica, epigrafía y otras ciencias instrumentales. Ahora se habla mucho de la importancia de la tradición oral como fuente de conocimiento histórico. Se arguye que el testimonio más valioso para conocer la historia de los pueblos sin escritura son las remembranzas que se transmiten de boca a oído al través de generaciones. Se dice que en casi todos los pueblos y etnias se da por lo menos un memorioso que recibe de otro anterior las hazañas mayores de su gente, le agrega otras y así enriquecidas las transmite a un nuevo miembro de la tribu. Un creciente número de historiadores usa la grabadora como agua de uso. Heriberto Moreno construyó su libro Guaracha, tiempos viejos y tiempos nuevos sobre la base de muchos testimonios orales. Otros prefieren que la recopilación de testimonios de boca la hagan los profesionistas de la etnografía. 273 Se deja en manos expertas la hechura de grabaciones magnetofónicas y su subsecuente guarda y clasificación en discotecas, fonotecas y almacenes similares. En México se les suele llamar archivos de la palabra. Es especialmente dinámico el del Instituto Nacional de Antropología e Historia (INAH). Sus mejores piezas se fijan por escrito y aun se publican. A partir de su publicación, que no antes, suelen ser utilizadas por los colegas. En la práctica, la gran mayoría de los testimonios frecuentados por los historiadores modernos son escritos, a mano unas veces, a máquina otras y la mayoría de las veces en imprenta. Pese a los últimos adelantos en la informática, las personas dedicadas a la investigación histórica siguen siendo vecinos de la Galaxia de Gutenberg, lectores ávidos de folletos, libros y periódicos. Los sitios a que acuden con mayor frecuencia están atestados de volúmenes impresos. De allí que se les diga ratones de biblioteca, pues se pasan horas y felices días en las casas de los libros. Los tratados de metodología histórica recetan abundantísimas lecturas de todo tipo de impresos: estudios preparatorios, fuentes secundarias y fuentes primarias. Como ya se dijo, antes de echarse al agua de cualquier tema, es conveniente conocer  la localización, el carácter y el posible uso de los testimonios mediante la consulta de las bibliografías y los catálogos de archivos de que dispone el investigador. También se recomendó leer libros sobre temas afines al de uno y ciertas obras generales de historia. Huelga decir que para estos menesteres conviene consultar el catálogo por  materias y saber hacer esa consulta, pues el catálogo por autores es útil únicamente cuando ya se sabe bastante de lo que se busca. Pasada la revisión de lo ya estudiado por autores previos, se procede, en la mayoría de los casos, al encuentro de las fuentes primarias impresas: colecciones de leyes, reportajes de época, memorias administrativas, censos, etc. “La bibliografía ideal --dice Carlos Bosch García- sería la que reuniera fichas de todo lo publicado [...] acerca del tema de interés." Como quiera, "en raras ocasiones se consigue este ideal", pues rara vez se dispone de una biblioteca tan surtida y bien catalogada que dé cuenta de todas las publicaciones directas o 273

Clásico de la materia parece ser Jan Vansina, La tradición oral, tr. de Miguel María Longueras, Barcelona, Labor, 1968.

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indirectas acerca de una trama histórica. 274 Muchas veces los silencios de los catálogos bibliotecarios se suplen con la consulta de bibliografías impresas. La obligación de la lectura de impresos exige bibliotecas bien surtidas y acogedoras. En México no se encontrarán depósitos de publicaciones tan vastas y serviciales como la Biblioteca del Congreso en Washington o la Lenin en Moscú, pero sí algunas de mucha valía por sus fondos antiguos y modernos, casi todas ubicadas en la capital de la república. Entre las metropolitanas son de la mayor importancia la Biblioteca Nacional y las de México, el Congreso de la Unión, Miguel Lerdo de Tejada, de Condumex, Benjamín Franklin, el INAH, la Secretaría de Relaciones Exteriores y El Colegio de México.275 Esta última, con instalaciones y servicios al último grito de la moda, está de moda pero no es tan rica como la Nacional, en la que desembocaron las bibliotecas de Santo Domingo, la Profesa, la Merced, San Agustín, San Diego, el Carmen, Aranzazu, Portaceli, San Fernando, San Francisco y otras casas de religiosos, así como la biblioteca de la antigua universidad, de algunos ministerios y la turriana. 276 Lograron sobrevivir también al desgarriate de las revoluciones de México varias bibliotecas del interior. El gobierno de la república presidido por Miguel de la Madrid ha mejorado notablemente los servicios bibliotecarios del país. La Dirección General de Bibliotecas de la Secretaría de Educación se propuso dotar con acervo mayor de diez mil volúmenes a los casi quinientos municipios que tenían más de treinta mil habitantes en 1980, y está a punto de conseguido. En la actualidad, México dispone de un millar y pico de bibliotecas públicas, algunas bien provistas de ficheros, libros de referencia, aparatos reproductores, salas de lectura, personal amable y silencio. Se pueden pasar  paradisíacamente horas enteras en varias de las bibliotecas municipales, capitalinas, públicas de los estados y universitarias. Pese a los últimos adelantos, perdura una antigua, bella y onerosa costumbre mexicana: la de las colecciones particulares de impresos y manuscritos hechas a la medida de los intereses de sus hacedores. A lo largo de cuatro siglos se han formado, con paciencia y gusto, muchas bibliotecas particulares en tierra mexicana. Algunas han ido a parar a otros países a la muerte de su dueño, como sucedió con la colección de don Genaro García. Otras, desaparecido su artífice, se han sumado a una biblioteca pública de acá, como la de don Carlos Basave. La de Alfonso Reyes o Capilla Alfonsina está ahora al servicio de los estudiosos. No faltan las dispersadas ni las que siguen en poder de los familiares una vez desaparecido el hacedor. Algunos historiadores mexicanos han sido tan suertudos como para tener a la mano la gran mayoría de los impresos requeridos por sus investigaciones. Alfonso Reyes, en los últimos veinte años de su vida, escribió muchos libros de índole histórica, de asunto griego y mexicano, casi exclusivamente con los fondos de la Capilla Alfonsina. El servirse de la colección propia permite algunas licencias: por ejemplo, marcar con lápiz los puntos de los libros que deseamos releer. Los libros son para usarse libremente, y por eso, todo plumífero aspira a ser dueño de sus instrumentos de producción. Algunos 274

Carlos Bosch García, La técnica de la investigación documental, México, UNAM, 1963. Ernesto de la Torre Villar, “El sistema bibliotecario mexicano”, en Las Humanidades en México. 1950-1975, pp. 724-737. 276 Luis González Obregón, La Biblioteca Nacional de México, 1833-1910. Reseña histórica, México, 1910. 275

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hombres gozan coleccionando obras de arte; otros, libros. Produce un gran placer el colocar retahílas de volúmenes contra un muro antes de ser fusilados. La utilidad que para un historiador tiene la biblioteca propia es indiscutible. También le sirve a la familia. Entre otras muchas cosas, las bibliotecas privadas producen viudas consolables y herederos agradecidos. Con todo, muy rara vez llevan a los historiadores hasta la autosuficiencia, pues éstos leen demasiadas escrituras. Aparte de libros y folletos, necesitan materiales hemerográficos y archivísticos, por lo común, ausentes de las colecciones privadas. Las publicaciones periódicas, que comienzan a darse a luz en el siglo de las luces y se vuelven muy copiosas en las centurias decimonónica y actual, según unos historiadores son risibles como pruebas, y según otros, admiten una letanía de alabanzas, por lo que sirven para conocer la historia del último cuarto del milenio. Según éstos, el periódico es testigo de acaeceres, intérprete de acontecimientos, reproductor de datos, faro de la cronología, memoria de lo trivial y lo importante. La diez voluminosa Historia moderna de México, dirigida por Daniel Cosío Villegas, se basa en un noventa por ciento en testimonios periodísticos. También los veintitrés volúmenes de la Historia de la revolución mexicana reconocen como fuente principal el conjunto de la prensa periódica mexicana de 1910 a 1964. Los colaboradores de ambas obras pasamos muchas  jornadas con los ojos puestos en las grandes hojas de los diarios y haciendo fichas con material periodístico.277 Durante años, una docena de investigadores fuimos ratas de las dos máximas hemerotecas de México: la Nacional y la de Hacienda, menos conocida por el nombre de Miguel Lerdo de Tejada. Casi sin excepción, es posible aclarar cualquier asunto histórico de México de la independencia para acá por la lectura de los periódicos. Bien pulido o defectuoso, el material hemerográfico es el mejor espejo disponible de las sociedades independentista, liberal, porfiriana y reciente de los Estados Unidos Mexicanos, lo cual no excluye el uso de otros espejos que caen bajo la custodia de los archivos. Por regla general, la investigación histórica exige también a quien la cultiva la metamorfosis en ratas de archivo, principalmente de los archivos de Estado, de los enormes almacenes de papeles oficiales que puso de moda el más triste de nuestros reyes, el riguroso don Felipe II, a partir del archivo de Simancas y luego del depósito al que acuden los historiadores mexicanos de hoy, el inagotable Archivo General de la Nación de México (AGN). Como quiera, por mucho tiempo este maravilloso hacinamiento de papeles fue poco frecuentado por los clionautas. Éstos preferían acudir para sus investigaciones a los depósitos de obras impresas, porque ni el nacional ni los otros que se formaron a ejemplo del grande eran realmente accesibles. Se podrían escribir muchas historias de terror que tuvieran como escenario nuestros depósitos de manuscritos. Pese a que las bibliotecas no se distinguían ni por su número, ni por su abundancia ni por su orden, eran preferibles a los hacinamientos de papeles, polvo, cucarachas, ratones y basura de todo tipo de archivos. Los profesionales de la historia se resistían a entrar en 277

Luis González y González, “La pasión d el nido”, en Historia Mexicana, México julio-septiembre de 1976, t. XXV, núm. 4, pp. 546-553.

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competencia con coheteros, ratas, saqueadores, polilla, fabricantes de cartón y demás usuarios de almacenes en vil abandono. Ni siquiera el máximo o nacional, adonde venían acudiendo algunos historiadores desde 1825, era medianamente confortable. Menos lo eran los archivos públicos de provincia, y menos todavía, los municipales. 278  Algunos archiveros, o archivistas como se les dice entre nosotros, que apenas ayer  lograron hacer fértiles algunas colecciones de manuscritos, ya han conseguido en vida la canonización. Así Rafael Montejano, Israel Cavazos, Mario Colín, Wigberto Jiménez Moreno, Antonio Pompa y Pompa, Eduardo Salceda, Carmen Castañeda, Ignacio Rubio Mañé, Alejandra Moreno y otros ángeles custodios de las huellas manuscritas de nuestra historia. Durante siglos todo fue romper papeles; sobre todo en la primera centuria del México libre y soberano. Algo de lo mucho perdido se debe a efectos naturales del clima y a la poca resistencia de algunas clases de papel. 279 Es difícil evaluar las pérdidas causadas por la polilla y los tiernos ratoncitos. Se sabe a ciencia cierta de desapariciones debidas a terremotos, incendios y diluvios. Apenas ayer, el terremoto metropolitano de 1985 dejó bajo los escombros toneladas de inéditos. El archivo mayor del país sufrió quemazones en 1624 y 1692. Pero las más de las pérdidas no han sido por accidente, que sí por negligencia o corrupción. Es una vieja costumbre mexicana la de destruir  archivos. Aparte de los piromaniacos, han colaborado a su paulatina muerte los fabricantes de cartón y las tiendas de abarrotes, sobre todo antes de la moda de las bolsitas de polietileno. Para no dejar posibles huellas de sus fechorías, algunos funcionarios menores han propiciado la pérdida de papeles del orden público. El reverso de la medalla es la política encaminada a conservar manuscritos en espacios ad hoc. En pequeñas dosis, las autoridades civiles y eclesiásticas de antaño abrieron muchos archivos de trámite en el palacio virreinal, las oficinas de las audiencias, las sedes episcopales, las parroquias y los ayuntamientos. Se erigió también un gran archivo histórico con documentación proveniente de la Secretaría del Virreinato. Fue "iniciado por el virrey Mendoza y muy bien atendido por los virreyes Bucareli y segundo Revillagigedo y por el insigne historiador Lucas Alamán. Pasó las de Caín durante las guerras satánicas y de reforma, y don Luis González Obregón lo recompuso. En todas partes, la construcción de archivos y el almacenamiento y puesta en orden de grandes volúmenes de papeles escritos y no impresos avanzan a pasos agigantados en esta segunda mitad del siglo xx. México se incorpora a la carrera archivística en el sexenio de José López Portillo y Alejandra Moreno Toscano, a partir de 1976. Aquél como presidente de la república y ésta como directora del AGN hacen del palacio de Lecumberri un espléndido repositorio de toda clase de documentos, que no únicamente los de tipo oficialesco, tan valiosos para la historia política; también los de carácter más o menos privado, utilizables por la historia social, económica, de las ideas y demás de nuevo cuño. El archivo máximo, en su galería de "Archivos incorporados", recibe colecciones particulares de nota, no sólo por su volumen, también por la importancia de los donantes. Desde 1978, a través de su Departamento de Investigación y Localización de Documentos, se dedica a descubrir, inventariar y hacer accesibles colecciones 278 279

Manuel Carrera Stampa, Archivalia mexicana, México, UNAM, 1952 Roscoe R. Hill, Los archivos nacionales de la América Latina, La Habana, 1948.

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privadas. Gracias a esto se dispone ya de series valiosas como las de Genovevo de la O, Lázaro Cárdenas y Carlos Chávez.280 Aumenta el número de personas dispuestas a desprenderse de su vejestorio familiar en bien de la investigación histórica. En ocasiones, archivos particulares reciben la declaración de públicos, como el de Vicente Lombardo Toledano, y a veces esos archivos se mudan a una institución sabia, como es el caso del archivo de la familia Mora Álvarez cedido a la biblioteca de El Colegio de Michoacán por el miembro de la familia que lo custodiaba. El microfilme ha enriquecido al AGN y a numerosos archivos de provincia. En los tres últimos decenios, la Sociedad Genealógica de Utah ha microfotografiado registros civiles y parroquiales, padrones y registros de diversos institutos de México que ya forman unos cien mil rollos. Una colección de esos rollos se guarda en Salt Lake City; otra, en la Academia Mexicana de Genealogía y Heráldica, y una tercera se reparte entre las 1 355 parroquias, las 757 municipalidades y demás instituciones microfotografiadas.281 Al programa de la bienhechora sociedad de Utah se agrega el del Registro Nacional de Archivos del AGN. Éste, según Stella María González Cicero, parte de dos cuestionarios: uno lo aplica a los archivos de los ayuntamientos y el otro al de las parroquias, y así obtiene información sobre el estado material de esos repositorios y los documentos allí conservados. En ocasiones se pasa de la simple tarea de registro a la de ordenamiento y catalogación. Si se hacen catálogos, uno se da al archivo local, otro al estatal, y el tercero al AGN. En los fondos que se agrupan en la categoría de "archivos de región", como los diocesanos, los de los poderes judicial, legislativo y ejecutivo de las 32 entidades federativas, los de las órdenes religiosas, los de notarios y algunos más, hicieron labores de microfilmación, desde los años cincuenta, los mormones de Utah y tres ilustres peregrinos microfilmadores de papeles de provincia (don Antonio Pompa, don Wigberto Jiménez y don Pepe Miranda), aunque nunca en tan gran medida como ahora. Los tres seleccionaron y micro filmaron una mínima parte de la inmensidad de documentos provincianos que permanecían en la república y que no habían caído aún en poder de ladrones o de fabricantes de cartón o de abarroteros, pero ni el trío de Pompa, Jiménez y Miranda, ni la Sociedad Genealógica de Utah se propusieron la elaboración de guías ni el inventario de las series regionales. Esto lo está haciendo el  AGN con su propio acervo y los diocesanos, algunos de ellos accesibles, como el de Guadalajara, gracias al padre López, y otros siempre escondidos, como los de Zamora y Morelia, salvo la porción expropiada a éste y conocida con el nombre de Archivo de la Casa de Morelos (ACM). Por otra parte, los historiadores de asunto mexicano han requerido casi siempre de papeles que se guardan en otros países. Algunos estaban en los repositorios nacionales, pero fueron adquiridos por robo o por compra. Muchos fueron a parar a depósitos extraños a poco de haber sido escritos, y un buen número, aunque de asunto mexicano, se escribió fuera de México. Son muy numerosos los archivos forasteros de interés para nuestra historia.282 Los viajes que algunos estudiosos de la vida mexicana 280

Dale M. Valentine, en El trabajo y los trabajadores en la historia de México, México, el Colegio de México, 1979, pp. 860-864. 281 Guía general de los fondos que contiene el Archivo General de la Nación, México, AGN, 1981. 282 Lino Gómez Canedo, Los archivos de la historia de América. Periodo colonial español , México, IPGH, 1961; Joaquín Fernández de Córdoba, Tesoros bibliográficos de México en los Estados Unidos, México, Cultura, 1959;

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han hecho a Europa y los Estados Unidos no sólo se deben al gusto por asistir a reuniones sabias o por hacer turismo; también para reunir información en el frondoso  Archivo General de Indias en la ciudad de Sevilla, el Archivo General de Simancas y los del Palacio Nacional, el Museo de la Marina, el de la Real Academia de la Historia y el de la Biblioteca Nacional en Madrid. 283 Los archivos españoles son particularmente útiles para quienes hacen historias de tema novohispano, como lo comprueba don Silvio Zavala en muchas de sus obras. Hay varias fuentes archivísticas norteamericanas (los  Archivos Nacionales de Washington, los fondos documentales de la Biblioteca del Congreso, la Biblioteca Pública de Nueva York, la Bancroft de Berkeley, la Sutro de San Francisco, la John Carter Brown de Providence, la Newberry de Chicago, la Colección Latinoamericana de Austin, la Huntington de San Marino y la Tulane en Nueva Orleáns) que guardan documentación reveladora de acontecimientos mexicanos. También esperan un mayor número de estudiosos los gabinetes de manuscritos de la Biblioteca Nacional de París, la Public Record Office y el Museo Británico de Londres y otros del Viejo Mundo.284 Pese a tantas huellas archivísticas que se han perdido hay todavía muchísimos papeles viejos para documentar miles de historias y atizar en los historiadores el fetichismo de los documentos. Los pesimistas hablan de la enorme cantidad de testimonios históricos mexicanos desaparecidos. Los optimistas no se cansan de exhibir  los millones de pruebas existentes para ilustrar la vida de nuestros difuntos. Como México posee ricos yacimientos documentales, tiene andada la mitad del camino para conseguir una abundante cosecha historiográfica, máxime si sigue a la localización de sus archivos una lista de todos y el inventario de cada uno. Sin embargo, no basta la riqueza de combustible documental para obtener una copiosa y rápida producción de libros históricos. Tanto o más importante que la materia prima de los documentos son los motores que puedan ponerla en acción. Por lo pronto se requiere poner en obra la lectura y los apuntes tomados de ella. No quiero ocuparme aquí de los modos de leer de manera que la lectura sea provechosa. Para el caso léanse las veinte páginas que dedica a la lectura Rosa Krauze. Yo paso a referirme a los modos de espigar en los textos. El primero se llama memorización y sólo es recomendable para personas como Menéndez y Pelayo y personajes como el memorioso Funes, del cuento de Jorge Luis Borges. No me ha tocado conocer a nadie capaz de recoger en su memoria la información necesaria para escribir un ensayo histórico. Tampoco sirve el procedimiento de apuntar en una libreta lo que conviene mantener de la lectura de las fuentes. Tengo a la vista La Méthode en histoire de Guy Thuillier, publicada en 1986, que dice: "Es necesario abolir el cuaderno (incluso el cuaderno de hojas cambiables) pues no responde absolutamente a las necesidades del trabajo del historiador.” 285  Aunque practico la hechura de fichassábanas de poco menos de un metro de longitud y poco más de medio metro de Ernesto de la Torre Villar, Testimonios históricos mexicanos en los repositorios europeos. Guías para su estudio, México, Biblioteca del Claustro, 1980; María del Carmen Velásquez, Documentos para la historia de México en colecciones austriacas, México, Biblioteca del Claustro, 1981. 283 José María de la Peña y Cámara,  Archivo General de indias de Sevilla. Guía del visitante, Madrid, Dirección General de Archivos y Bibliotecas, 1958. 284 Richard Greenleaf y Michel Meyer, Rearch in Mexican History [...], Lincoln, University of Nebraska Press, 1973. 285 Guy Thuillir y Jean Tulard, La Méthode en histoire, París, Presses Universitaries de France, 1986, p. 63.

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anchura, no me atrevo a proponerlas a los jóvenes e ir contra costumbres eficaces y bien arraigadas. Los maestros de "técnicas de investigación documental" recomiendan insistentemente el uso de fichas de pequeño formato, de once por catorce centímetros, o en todo caso de trece por veintiún centímetros, siempre fáciles de transportar y de poner en un fichero. Los catedráticos distinguen tres tipos de fichas: bibliográficas, de lectura y de ocurrencias. Las del primer tipo se cubren con el nombre del autor, el título de la obra, el número de la edición, el lugar y el nombre de la casa editora, el año de salida de la imprenta, el número de tomos y de páginas de cada impreso consultado. En las del último tipo, se recomienda escribir las ideas sugeridas por las lecturas u otras experiencias vitales. En el tipo más común, pone usted en la esquina de arriba y de la izquierda la palabra indicadora del tema y en la esquina superior de la derecha la indicación abreviada de la fuente. En el resto de la breve papeleta se copian palabras textuales o fragmentos de ideas o datos brutos. 286 Si las fichas están bien hechas es muy fácil su distribución en el fichero, que nunca debe faltar. Si se requiere la copia larga de un texto se acude al fotocopiado. Cuando hace falta mantener una idea unida a su contexto se usan fotocopiadoras, que ya suelen tener a la mano hasta las bibliotecas y archivos del tercer mundo. Con las virtudes de la fotocopia cabe hacer una larga letanía: economiza tiempo, evita errores de transcripción, permite re lecturas, ayuda a las operaciones de análisis y a no sé cuántas cosas más. Gracias a la fotocopiadora puede uno llevarse a su domicilio los impresos y los manuscritos que necesite releer in extenso o publicar más tarde en los apéndices de su obra. Por  supuesto, indicará en las esquinas superiores de la fotocopia el tema fotocopiado y la fuente de donde proviene. Cada quien verá cómo mete las fotocopias en fólderes después de haberlas leído, meditado y anotado. 287 Las técnicas de la informática son el último grito en cuanto al ahorro de tiempo. Gracias a la computadora se puede acumular una información amplísima. Debido a la memoria electrónica se tiene a la mano, disponible, el total de la información acumulada acerca de cualquier tema. Se dice que las noticias reunidas antes a través de muchos meses ahora se reúnen en segundos. Julián Marías escribe: "es notorio que la electrónica está permitiendo abreviar, en algunos casos extraordinariamente, el tiempo que reclaman las operaciones necesarias, y permite realizar muchos trabajos en una pequeña fracción del tiempo que hasta hace poco requerían", que no sin algunos riesgos y limitaciones. Marías observa: La existencia de bancos de datos, el almacenamiento de copiosa información disponible y que se puede actualizar en el momento deseado, es una tentación demasiado fuerte a contentarse con eso, a creer que ya se tiene el conocimiento cuando se han conseguido los materiales o recursos para empezar a pensar. La electrónica encubre y promueve la proeza de los sabios cuantificadores que dicen haber cumplido con sólo la publicación de tablas y cuadros estadísticos. Por lo demás, según Marías, 286

Umberto Eco, Cómo se hace una tesis. Técnicas y procedimientos de investigación, estudio y escritura, Barcelona, Gedisa, 1986, pp. 146-156; C. Bosch García, op. cit., p. 20; Rosa Krauze de Kolteniuk, Introducción a la investigación filosófica, 2ª ed., México, UNAM, 1986,pp. 141-147. 287 U. Eco, op. cit., p. 157

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las enormes posibilidades de almacenamiento, actualización y disponibilidad de los computadores, la extremada facilidad de su utilización y la mecanización del conocimiento que todo ello permite, favorecen la tendencia a limitar las cuestiones a aquellas que pueden ser tratadas mediante computadores. 288 Algunos de los historiadores de brillo y trueno, asistentes asiduos a las reuniones sabias, socios de todos los comités celebratorios, directores perpetuos de institutos, sacan las castañas con la mano del gato, se hacen pagar equipos de asistentes, ayudas de investigación o negros. Como en los demás países del mundo, en México son cada vez más los jóvenes universitarios, codiciosos y dóciles, dispuestos a cosechar noticias en bibliotecas y archivos para gente con fama, pecunia y poder. El trabajo en equipo para la recopilación de material ofrece algunas ventajas indudables. Varios lectores de documentos leen más que uno por la simple razón de que muchos ojos ven más que un par. Con ejércitos de fichadores se logran impresionantes ficheros que nunca podría reunir la más asidua rata de biblioteca. Empero, como es muy difícil que el responsable de una investigación logre compartir con otros su proyecto a cabalidad, sus negros no siempre leen y copian lo pertinente para los fines del patrono. Por otra parte, no suele ser virtud de los humildes acarreadores de datos la honestidad. La cacería de documentos es más rápida y más cómoda si se dispone de ayudantes de investigación, pero seguramente es menos justa y poco adecuada para seguir transitando bien por los caminos de la historia. Los equipos para reunir información acerca de tales o cuales acontecimientos ni son justos ni confiables. El recoger datos en bibliotecas y archivos es tan placentero para muchos que lo convierten de medio en fin. La compilación de testimonios ha llegado a ser una manía irreprimible. Las universidades aceptan tesis de licenciatura que son meras compilaciones. Los historiadores que se cortan la coleta en la etapa heurística del camino suelen recibir los apodos de émulos de la polilla, historiadores-hormiga, historiadores-oruga, y en el mejor de los casos, eruditos. Se trata de gente que hace guías bibliográficas y archivísticas, compilaciones documentales e historias de tijeras y engrudo. Es una especie de ratones de biblioteca y archivo que son atrapados por la obsesión compiladora debido a muy distintas causas. Una de ellas puede ser el haberse sumergido en la busca de papeles sin presupuestos teóricos, sin saber con exactitud la meta, sin la imagen interina del acontecimiento buscado y sin poner límites precisos a la investigación. El que no sabe con exactitud a dónde va puede llegar a ser un distinguido bibliógrafo, hacedor de largas listas de libros y documentos o un notable coleccionista de pruebas históricas o un antólogo de autores importantes acerca de un tema. La historia de la historiografía mexicana ofrece multitud de ejemplos de historiadores incapaces de salir o que se demoran en la etapa de recolección de documentos. Con todo, algunos de esos maniacos han llegado a ser  glorias nacionales, epónimos de avenidas, como don Francisco del Paso y Troncoso, quien no se limitó a la junta privada de documentos. A él se deben corpus o colecciones documentales metódicamente clasificadas y entregadas a las prensas para bien de los estudios históricos de tema mexicano. La escuela positivista, tan mimada por el poder durante el 288

Julián Marías, Cara y cruz de la electrónica, Madrid, Espasa-Calpe,1985, pp. 53, 56-60, 71-72, 97-102.

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porfiriato, auspició la hechura de corpus de documentos inspirados en dos compilaciones españolas de interés para América: 1) Colección de documentos inéditos relativos al descubrimiento, conquista y organización de las posesiones españolas de  América y Oceanía, Madrid, 1864-1888, 42 vols., y 2) Colección de documentos inéditos relativos al descubrimiento, conquista y organización de las antiguas posesiones españolas de ultramar, Madrid, 1885-1932, 25 vols.289 También de los archivos españoles, Francisco del Paso y Troncoso sacó sus dos célebres compilaciones documentales: los Papeles y el Epistolario de la Nueva España.290 En tiempos del porfiriato se formó un número grande de colecciones privadas que dieron la materia prima a muchos libros de erudición. De estantes privados salieron obras de tan alta valía como la Colección de documentos para la historia de México de don Joaquín García Icazbalceta. Como los archivos públicos del país eran la viva imagen del desbarajuste, los idólatras del documento se hacían sus propias capillas documentales, en algunas ocasiones con piezas extraídas de la documentación pública, y en otras con copias sacadas de archivos extranjeros, como fue el caso de Icazbalceta.291 De los archivos públicos mexicanos salieron, para imprimirse, colecciones de la mayor importancia: 1) J.E. Hernández y Dávalos, Colección de documentos para la historia de la guerra de independencia de México. De 1808 a 1821, México, 1877, 6 vols.; 2) Cenaro Carda, Documentos históricos mexicanos, México, Museo Nacional de Antropología, Historia y Etnología, 1901-1911, 292 vols.; 3) Genaro García, Documentos inéditos o muy raros para la historia de México, publicados en la ciudad de México con la ayuda de Carlos Pereyra entre 1905 y 1911. 26 En suma, como las fuentes son inagotables es muy plausible el facilitar su consulta permanente mediante la impresión, y no sólo de las fuentes políticas o de las producidas por los grandes pensadores.293 La publicación crítica de fuentes para la historia económica y social fue una tarea que estuvo en boga en el segundo tercio del siglo actual. Publicaron colecciones multivoluminosas historiadores que superaban ampliamente el nivel de la pura erudición, como Luis Chávez Orozco, responsable de once volúmenes de Documentos sobre las alhóndigas y pósitos de Nueva España y siete sobre la Historia del comercio exterior de México;294  Agustín Millares Carlo, aparte de la edición de los inéditos del señor Del Paso y Troncoso, hizo el índice y extractos de los protocolos del archivo de notarías de México, D.F., y Silvio Zavala, entre otras obras de la misma especie, ha 289

Benito Sánchez Alonso, Fuentes de la historia española e hispanoamericana. Ensayo de bibliografía sistemática de impresos y manuscritos que ilustran la historia política de España y sus antiguas provincias de ultramar, Madrid, Consejo Superior de Investigaciones Científicas, 1952. 290 Francisco del Paso y Troncoso, Papeles de Nueva España[...]. Madrid , 1905-1906, y Epistolario de la Nueva España. 1505-1818 , México, Antigua Librería Robredo, 1939-1942. 291 Joaqín Gracía Icazbalcelta, Colección de documentos para la historia de México, México, Librería de J.M.  Andrade, 1858-1866; y Nueva colección de documentos para la historia de México, México, Imp. de F. Díaz de León, 1886-1892. 292 De las tres colecciones citadas hay reediciones hechas en 1985 por la Comisión Nacional para las celebraciones del 175 aniversario de la independencia y del 75º aniversario de la revolución mexicana. 293 Otra colección de documentos de la mayor importancia es la de Manuel Orozco y Berra, Documentos para la historia de México, en cuatro series: la primera se publicó en 5 vols. En 1853.1854; la segunda, en 5 vols. en 1854.1855; la tercera en 1 vol. En 1856, y la cuarta, en 4 vols. en 1856-1857. 294 Luis Chávez Orozco, Documentos sobre las alhóndigas y pósitos de Nueva España, México, Almacenes Nacionales de Depósito, 1955-1959, y Colección de documentos para la historia del comercio exterior de México, México, Banco de Comercio Exterior, 1858-1962.

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dado a las prensas por dos veces sus Fuentes para la historia del trabajo en Nueva España y las Ordenanzas del trabajo. Siglos XVI y XVII. En ambas se reproducen los documentos con la máxima pureza y de modo claro y legible. 295 Los gobiernos de la revolución mexicana no sólo se han limitado a juntar en archivos documentos probatorios de sus proezas; han impreso, con la ayuda de docenas de eruditos, enormes series documentales como la que lleva el nombre de Biblioteca del Instituto Nacional de Estudios Históricos de la Revolución Mexicana, o las menos extensas de Isidro Fabela (Documentos históricos [...]) y Manuel González Ramírez (Fuentes para la historia de la revolución mexicana). 296 También se han hecho y publicado compilaciones de documentos relativos a las figuras mayores de la historia de México. Sirva de botón de muestra la de Carlos Herrejón sobre Morelos. 297 Algunas personas han obtenido su título de historiador con tesis de tema archivonómico, con útiles guías de archivos. Muchos historiadores (Manuel Carrera Stampa, Israel Cavazos Garza, Luis Chávez Orozco, Francisco Fernández del Castillo, Francisco Gamoneda, Lino Gómez Canedo, Gloria Grajales, Eulalia Guzmán, Agustín Millares Carlo, Rafael Montejano, Antonio Pompa y Pompa, Cayetano Reyes, Ignacio Rubio Mañé, Berta Ulloa, María del Carmen Velázquez y Silvio Zavala) no se han considerado menoscabados por haber hecho llaves o guías de archivos interesantes para la historia mexicana.298 Todavía más, algunos historiadores muy jóvenes, como Óscar Mazín, siguen ejerciendo alegremente el deporte de la compilación documental y las guías de archivos para la imprenta. Otros, como Gerald McGowen, han echado mano de las nuevas técnicas electrónicas en la elaboración de registros documentales que le permiten al historiador entrar, con mayor rapidez y eficacia, en la dura y tediosa etapa crítica, asunto del siguiente capítulo.

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Silvio Zavala y María Castelo, Fuentes para la historia del trabajo en Nueva España, México, FCE,1939-1946. Lo reedita en 1980 el Centro de Estudios Históricos del Movimiento obrero Mexicano. Ordenanzas de trabajo. Siglos XVI  y XVII , sel. y notas de Silvio Zavala, México, Eledé, 1947. 296 Isidro Fabela, Documentos históricos de la revolución mexicana. Revolución y régimen constitucionalista, México, FCE, 1960-1964; Manuel González Ramírez, Fuentes para la historia de la revolución mexicana, México, FCE 19541959; Jesús Silva Herzog, La cuestión de la tierra, México, Instituto México de Investigación en Económicas, 19601987. 297 Carlos Herrejón, Biblioteca José María Morelos, Zamora, El Colegio de Michoacán, 1984-1987. 298 Manuel Carrera Stampa, Guía del archivo del antiguo ayuntamiento de la ciudad de México, La Habana, 1949; Israel Cavazos Garza, Catálogo y síntesis de los protocolos del Archivo Municipal de Monterrey , Monterrey, UANL, 1966-1973; Luis Chávez Orozco, Indice del Ramo de indios del Archivo General de la Nación, México, UNAM, 1969; Eulalia Guzmán, Manuscritos sobre México en archivos ingleses, México, UNAM, 1964; Agustín Millares Carlo, Repertorio bibliográfico de los archivos mexicanos y de las colecciones diplomáticas fundamentales para la historia de México, México, 1948, y otros del mismo autor y de otros autores que se callan en gracia a la brevedad.

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Sesiones 13, 14 y 15 PROCESO A LAS RESPUESTAS DE LA FUENTE Las operaciones críticas preceden, acompañan y siguen a las operaciones de recolección o pepena de testimonios escritos, restos, relatos orales, documentos y fotos, y no pueden saltarse a la torera. Muchos historiadores de fama creen, como Handlin, que "el que fracasa como crítico fracasa también como creador".299 La serie de análisis y comparaciones tendientes a fijar el aguante de los testimonios recogidos acerca de un asunto, se descompone en cuatro momentos. Para comenzar, se determina si las fuentes de que se dispone son auténticas o fraguadas. Luego se averigua si son fiables o creíbles. En tercer término, se leen e interpretan para saber lo que dicen, y por último se procede al careo o verificación de los testimonios. Las cuatro estaciones técnicas de la crítica son duras y a veces infructuosas. Quizá por eso los chambones, como Herodoto, se limitan a repetir lo dicho por sus fuentes, se reducen a la hechura de una historia que don Ramón Iglesia llamaba del "se dice". El Padre de la Historia sólo se propuso referir lo visto por él y lo que otros le referían y se abstuvo de responder a las preguntas que plantea todo testimonio: ¿Cuándo se produjo? ¿De dónde salió? ¿Quién lo dijo? ¿Está completo y sin retoques? ¿El testigo era veraz? ¿El testigo era competente? ¿Entiendo bien el testimonio? ¿Se contradicen, concuerdan o completan los testigos? En honor a la verdad, ninguno de los clásicos ni de los medievales se puso a ver si los datos que les proporcionaban sus fuentes correspondían a los hechos, pues el llamado método de autoridades de los helenísticos es una crítica pobre. La crítica seria irrumpió estruendosamente gracias a los humanistas del Renacimiento: Leonardo Bruni, Lorenzo Valla, Nicolás Maquiavelo, Francisco Guicciardini y, sobre todo, el aguafiestas Juan Bodino, el procurador general de justicia de los franceses que vivió entre 1530 y 1596, autor de un Methodus ad facilem historiarum cognitionem, con el cual volvió difícil pero segura la sabiduría histórica. Este pesado puso las bases de la moderna crítica de fuentes y los racionalistas del siglo de las luces construyeron las paredes del monstruoso edificio. En la tarea de hacer historiadores incrédulos tuvo mucho que ver  Jean Mabillon (1623-1707) y su De res diplomática, publicada en 1681. El paciente benedictino pidió a los curiosos del pasado que se armaran de paciencia y de duda cartesiana a la hora de someter la documentación a un examen minucioso de veracidad.300 A principios del siglo XIX el danés Barthold Niebuhr dio un curso de crítica práctica, un análisis de testimonios que derrumbó la autoridad del afamado Tito Livio. 301 Leopold Von Ranke, el pontífice de la historia llamada positivista, dijo que los historiadores debían llenar todas las exigencias de la crítica y la erudición, y muchos metodólogos Luis González y González, en El oficio de historiar , p. 107-152 Oscar Handlin, La verdad en la historia, tr. de Mercedes Pizarra, México, FCE, 1982, p. 147. 300 Los adelantos de la crítica histórica a partir del Renacimiento están muy bien descritos en Pierre Salmon, Historia y crítica. Introducción a la metodología histórica, tr. de David Romano, Barcelona, Teyde, 1978, pp. 24-26; Jorge Luis Cassani y A.J. Pérez Amuchástegui, Del epos a la historiografía científica, Buenos Aires, Nova, 1971, pp. 110-158. 301 Johann Gustav Droysen, Histórica. Lecciones sobre la Enciclopedia y metodología de la historia, tr. de Ernesto Garzón Valdés y Rafael Gutiérrez Girardot, Barcelona, Alfa, 1983, p. 117. ∗

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fanáticos de Ranke se entregaron a describir detalladamente las exigencias críticas. Así lo hicieron Johann Gustav Droysen (1808-1884), Ernst Bernheim (1850-1921), Charles Victor Langlois (1863-1929), AIfred Feder, Gilbert J. Garraghan y muchos otros. 302 Los problemas de la crítica ocupan el treinta por ciento de la Metodología de la historia, de Droysen; el diez por ciento de la Introducción al estudio de la historia, de Bernheim; la mitad de la Introducción a los estudios históricos, de los señores Langlois y Seignobos, y el cuarenta y cinco por ciento de A Guide to Historical Method, de los padres jesuitas Garraghan y Delanglez. Para los tratadistas del positivismo histórico lo fundamental del trabajo de los historiadores no es el descubrimiento de lo verdadero sino de lo falso; la cacería de testigos farsantes, mentirosos e incompetentes, por medio de astucias de detective. También los seguidores de Dilthey, aunque se burlen del hipercriticismo de los positivistas, reconocen la frase acuñada por su patrono: “La historiografía segura sólo empieza con una crítica de las fuentes que constata los hechos verdaderos en los vestigios de la actuación misma y en los relatos acerca de ella, y la historiografía verdadera arranca con una interpretación de las fuentes que es capaz de entender  estos hechos como expresión de la vida humana interna."303 Los historicistas han puesto muchas ganas en las tareas de conocer, descifrar y comprender fuentes; han hecho todo lo posible para leer correctamente los textos escritos e interpretar las huellas terrestres y monumentales. Los historicistas se agarran principalmente de los métodos interpretativo y de la valoración de las fuentes. En los positivistas sobresale la actitud desconfiada, el síndrome paranoico, la preocupación de la tomada de pelo y otros temores que los conducen muchas veces al escepticismo histórico y la esterilidad. Los historicistas son personas que se acercan con simpatía a los informantes, y los positivistas, con la espada desenvainada. Ahora se dice que las operaciones críticas son válidas para una historia de tipo historizante o narrativa que echa mano de fuentes literarias. La nueva historia bebe en muchísimas fuentes seriadas que sería imposible someter a una crítica al detalle. El corpus documental que actualmente se maneja en la historia cuantitativa es tan enorme que se ríe de las recomendaciones críticas del viejo Langlois. En todas partes, la tendencia a explotar masivamente los documentos impide la crítica de uno a uno. Quienes historian las épocas remotas para las cuales hay escasos testimonios se permiten el lujo de criticar minuciosamente a los testigos. La mayoría de los historiadores que indagan sobre el pasado inmediato rehúsan perder el tiempo en erudiciones. En el mejor de los casos, descargan las operaciones heurísticas y críticas en los científicos auxiliares de la historia. Como quiera, es conveniente estar informado de las minucias, de los recovecos de la crítica de erudición, crítica hermenéutica y la crítica de credibilidad; leerse una vez en la vida el libro segundo de Langlois y Seignobos, que habla detalladamente de las operaciones analíticas que permiten restituir un texto a su forma original, averiguar el origen exacto 302

Ernst Bernheim, Introducción al estudio de la historia, Barcelona, Labor, 1937; Ch.V. Langlois y Ch. Seignobos, Introducción a los estudios históricos, Madrid, Jorro, 1913; G.J. Garraghan,  A Guide to Historical Method, Nueva York, Fordham University Press, 1957. 303 Wilhelm Dilthey, Introducción a las ciencias del espíritu, México, FCE, 1944.

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de documentos y monumentos, saber qué autores son embusteros y cuáles dignos de crédito, quiénes son unos pobres diablos y quiénes se saben todos los chismes de palacio por su perpetua amistad con el secretario de Gobernación o con la concubina del rey o el señor presidente. La crítica externa es de mucha utilidad para hacer una historia de tijeras y engrudo altamente creíble. Esta crítica tan mimada por los historiadores tradicionales consta de dos pasos: el de integridad o restitución y el de procedencia o autenticidad. La operación llamada de integridad se ocupa de restituir las fuentes a su forma primera mediante la eliminación de interpolaciones y descuidos. Muchos textos nos llegan sólo en copias por haberse perdido los originales o por otras razones. Es bastante común la divergencia entre las distintas copias y el deber de optar por una variante entre varias. A veces jamás existió un original; así, por ejemplo, los poemas atribuidos a Homero sólo fueron fijados por escrito después de varios siglos de elaboración gradual, transmisión y relativa fijación. Los errores pueden ser detectados por la incorrección gramatical, las contradicciones, el hecho de atribuir a alguien ideas y conocimientos que no podía tener  y otras pifias. Las interpolaciones o palabras y pasajes agregados en el texto por  sucesivos copistas se descubren cuando causan problemas lingüísticos o gramaticales, contradicciones y anacronismos. "La genealogía de las copias disponibles constituyen el instrumento esencial de trabajo en el marco de la crítica de restitución." 304 La operación de procedencia o el conjunto de procedimientos empleados para establecer la fecha, el lugar donde se hizo y el autor de un documento también recibe los nombres de crítica interior o de autenticidad. Su propósito último es decidir si una fuente es auténtica o falsa en relación con un tema. Mediante este tipo de crítica, los eruditos se percatan si un texto es o no tal como lo redactó su autor, quién es éste, cuándo y dónde lo produjo, por qué caminos ha llegado hasta nosotros y otras cosillas por el estilo. Contra lo que pueda creerse, el concepto de autenticidad no ha sido definido de modo claro. Para algunos una fuente es auténtica cuando transmite el texto en su contenido, forma y vocabulario originales, sin cambio alguno. Para otros una fuente es auténtica cuando se conoce el tiempo y el lugar donde se produjo. No falta quien diga que todas las fuentes son auténticas, aunque no conozcamos su origen. Lo cierto es que la idea de autenticidad es cambiante según el uso que se haga de la fuente, según para lo que sirva. Me encontré en un archivo municipal una supuesta merced de tierras dada en 1531 por el virrey Antonio de Mendoza a un pueblo de la ribera sur del lago de Chapala. Para quien investigue el origen de las tierras comunales de Cojumatlán ese documento no es auténtico; pero para quien quiera saber cómo el pueblecito trató de defender sus tierras de la expansión de la hacienda de Guaracha en el siglo XIX, es una fuente auténtica. Según Langlois y Seignobos la crítica externa o de autenticidad "pone a los historiadores a resguardo de peligros colosales [...] Los servicios que presta al eliminar  documentos falsos, al descubrir falsas atribuciones, al establecer las condiciones en que han nacido documentos que el tiempo había desfigurado [...] han hecho de esta crítica, por estos servicios tan grandes, la crítica por excelencia." 305 En la práctica, los 304

Ciro Flamarión S. Cardoso, Introducción al trabajo de la investigación histórica. Conocimiento, método e historia, Barcelona, Crítica, 1985, pp. 142-143. 305 Ch.V. Langlois y Ch. Seignobos, op. cit., p. 105.

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historiadores la ejercitan pocas veces y casi siempre. Con el apoyo de alguna ciencia o técnica auxiliar de la historia. Quienes escriben libros de historia acuden generalmente a obras cuya autoría, fecha y lugar de escritura y grado de conservación son bien conocidos. Se exceptúa naturalmente a quien toma como tema una fuente histórica. Los estudiosos de la historia o de la literatura o del arte o de otras formas de comunicación difícilmente se pueden dispensar de la crítica externa. Si alguien ha escogido como asunto de su investigación las crónicas religiosas de la Nueva España en el siglo XVI, se espera de él que diga cuáles fueron, cómo se llamaban y qué características personales y de grupo tenían sus autores, dónde y cuándo se escribieron y si han llegado a nosotros tal como fueron escritas o con interpolaciones, enmiendas, tachaduras u otros desperfectos. Identificar al autor de un impreso o de un manuscrito o de cualquier otro tipo de fuente no siempre es tarea fácil. La gran mayoría de los impresos da el nombre del verdadero autor. Sólo una minoría cae dentro de la clasificación de anónimos o seudónimos, y en muy pocos casos es difícil identificar al responsable. No así en tratándose de manuscritos o documentos. Aunque existen numerosas fuentes manuscritas firmadas y aun autógrafas, la mayoría son de carácter público y han sido firmadas por  emperadores, presidentes o ministros sin ser obra de los firmantes y aun sin haber sido leídas por ellos. También se da frecuentemente el caso de que la firma puesta al pie de un documento es falsificada. Las indicaciones de procedencia en los manuscritos y mecanuscritos jamás son suficientes por sí mismas. Su autoría es en la mayoría de los casos sólo conjeturable. "Cuando no se logra determinar quién es el autor de un documento o parece que las atribuciones propuestas son problemáticas, habrá que buscar en el texto mismo elementos de identificación." 306 La fecha de impresos y manuscritos generalmente está indicada con veracidad en los textos, y sólo presenta problemas cuando la indicación de data no corresponde al calendario vigente. En tal caso se requiere el auxilio de la cronología. Pero el problema de la datación ha de solucionarse con astucias propias cuando no hay pista clara de la fecha o la que se da es falsa. A veces, a través de la escritura, del análisis de la tinta y el papel, de las decoraciones y otras estratagemas se consigue aproximarse a la fecha de un documento; se logra acortar la distancia entre un terminus antequem o límite antes del cual no pudo escribirse el texto en cuestión y un terminus post quem o límite después del cual no pudo haberse escrito. Por lo que mira a vestigios materiales, hay diferentes técnicas de fechado: la del carbono 14, cuyos márgenes de error son muy grandes; la de termoluminiscencia, útil para fechar la cerámica, y otras varias que son de la competencia de los arqueólogos y sus técnicos auxiliares. El historiador debe confiar en la buena factura de las aportaciones de los expertos en la autentificación de tepalcates, piedras, osamentas y cicatrices terrestres.307 Aquí sólo mencionamos unas cuantas de las reglas del examen de autenticidad; no todas, que son muchísimas. Topolski las divide en preliminares y básicas. Aquéllas incluyen la que dispone ser precavido con las fuentes encontradas inesperadamente y en circunstancias oscuras y con aquellas de las que nadie ha visto el original, sólo 306

P. Salomon, op. Cit., p.74 ; E. Bernheim, op. Cit., pp. 143 y ss. Robert Marichal, "La critique des textes", en Ch. Samaran, L'Histoire et ses méthodes, París, Encyclopédie de la Pléiade, 1961, pp. 1294-1304. 307

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copias. Las reglas básicas cabe reducirlas a un par: 1) las características externas de un documento supuestamente original no deben ser anacrónicas, y 2) el contenido del documento no debe diferir del de fuentes auténticas sin lugar a dudas. 308 De tales reglas emanan otras muchas que ponen en práctica, si no los historiadores comunes y corrientes, sí los responsables de la publicación de colecciones de documentos y quienes se dedican de manera destacada a evaluar los libros de historia. La mayoría de los historiadores, cuando su tema no es la fuente misma, descansa en la crítica de autenticidad hecha por arqueólogos, epigrafistas, numismáticos, sigilógrafos, cronólogos, diplomáticos, filólogos, químicos y demás estudiosos de las huellas dejadas por los difuntos. Los viejos maestros positivistas afirmaban, con toda razón, que un testimonio puede ser auténtico pero no veraz. La inexactitud puede deberse a una conducta involuntaria o a ganas de mentir. Las operaciones críticas que andan tras la caza de errores cometidos involuntariamente reciben la denominación de crítica de competencia. Las que buscan embustes se llaman crítica de sinceridad. Ambos ejercicios aceptan el nombre común de crítica de credibilidad  o momento aletológico. En este .trance ha de saber uno si el informante puede y quiere transmitir información verdadera. El sentido común nos dice que la credibilidad de los informantes es una condición sine qua non, que si en las fuentes no hay concordancia entre lo dicho y lo que fue realmente, no se podrán escribir obras de contenido histórico; es imposible hacer novelas verdaderas. Por ende, el historiador procura que los informes en que basa su obra sean verídicos por haber sido hechos por personas competentes y veraces, no por zafios o bribones. Los optimistas creen que casi todo lo escrito es creíble; los pesimistas dicen que las fuentes son fruto, salvo contadas excepciones, de informantes necios o mentirosos. Ambos coinciden en la necesidad de las críticas de competencia y de exactitud al reunir  informes para informar  más adelante. Ahora se concede mucho crédito a las fuentes estadísticas. Sin embargo, la credibilidad mayor en los números no está justificada. Handlin asegura: en cuanto a la calidad, el testimonio cuantitativo no es peor, pero tampoco mejor que otro cualquiera. Al precisar su nivel de exactitud, se debe considerar  hasta qué punto trabaja la computadora con fragmentos, con sustitutos y con representantes, partiendo de cualquier lugar que accidentalmente sobreviva de un pasado que no guardó los registros ad hoc. 309 Por lo que mira a la historia de México, las fuentes estadísticas las han elaborado, en muchas ocasiones, incompetentes o engañabobos. El que sabe cómo se han hecho los censos de población de la república mexicana los usa con especial prudencia. Son mucho menos creíbles los censos agrícolas, industriales y mercantiles. Las estimaciones numéricas sobre la gente y sus actividades económicas en la vida de México del siglo XVI al XIX aún suelen ser menos fiables que los censos. Ninguna fuente está libre de incompetencias y embustes. A todas habrá que 308 309

Jerzy Topolski, Metodología de la historia, tr. de María Luisa Rodríguez Tapia,Madrid, Cátedra, pp. 340-341. O. Handlin, op. cit., p. 223.

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someterlas a la investigación de sus decires; examinarlas mediante cinco operaciones denominadas crítica de competencia crítica de sinceridad, crítica de exactitud, verificación de los testimonios y crítica de interpretación, operaciones que no necesariamente se dan en el orden mencionado ni tampoco de manera independiente unas de otras. La crítica de competencia quiere saber cómo el autor conoció el hecho relatado y hasta qué punto fue capaz de comprenderlo bien. Este análisis crítico recomienda someter a examen las condiciones psicológicas del testigo, el divisadero desde el que observó los hechos narrados, las posibilidades de observación del hecho atestiguado, las fuentes usadas por la obra escogida como fuente y las operaciones críticas realizadas por el autor del testimonio. Los tres primeros análisis se aplican a las fuentes primarias, y los dos restantes, a las secundarias. Por ejemplo, se analizan las Cartas de relación de Hernán Cortés a través de la índole psicológica, el carácter de jefe y la mirada desde el lado español de quien recorriera triunfalmente las costas del golfo de México y los diversos señoríos mesoamericanos hasta llegar a la populosa sede del emperador  Moctezuma. Por su parte, el examen de competencia de una obra como la Historia moderna de México de Daniel Cosío Villegas pregunta por la múltiple autoría de la obra, el profesionalismo y otros aspectos de cada uno de los autores, la prensa periódica que sirvió de fuente al multivoluminoso libro y las operaciones de autenticidad, fiabilidad y hermenéutica aplicadas a las fuentes de la enorme obra de don Daniel y sus ayudantes y coautores. Para los positivistas no basta con que Hernán Cortés o Cosío Villegas sean competentes. Si los autores de testimonios pasan los exámenes de competencia se los coloca en la categoría de autoridades, pero no se los declara, sin más, fidedignos. Para convertirse en sujetos de todo crédito deben recibir el visto bueno de la crítica de sinceridad, visto bueno que se logra si los autores pasan seis exámenes: 1) el que pregunta sobre los intereses prácticos del informante; 2) el que indaga por costumbres que inclinan a mentir; 3) el que analiza filias y fobias del autor de la fuente; 4) el que busca rasgos temperamentales que empujan a la mentira; 5) el que escudriña las presiones sociales sobre el autor, y por último, 6) el que averigua sobre las posibles inexactitudes de aquellos que mienten para no maltratar sus gustos literarios. Según el viejo manual de Langlois y Seignobos, "el historiador debe desconfiar a priori de toda afirmación de un autor, porque ignora si es mentirosa", y por ende ha de someterla a los exámenes exigidos por la crítica de sinceridad.310 Otras exigencias provienen de la crítica de exactitud que trata de descubrir los errores involuntarios cometidos por un autor al tratar de describir un hecho. Tales errores o pifias se producen generalmente a causa de creencias y prejuicios, distracciones, poca lengua, credulidad y chismes de que nadie se libra. Por ejemplo, la fe novohispana en cuanto a milagros, aparición de difuntos y demonios puebla las crónicas coloniales de hechos milagrosos y apariciones de desaparecidos y de ángeles buenos y malos de cuya realidad dudan los clionautas de ahora, incluso los creyentes en milagrerías y diabluras. Una de las misiones de la crítica de exactitud es la de limpiar de hechos sobrenaturales los testimonios cultos de los siglos XVI, XVII Y XVIll, y los populares anteriores y posteriores a los de aquellas centurias. También descubre noticias 310

Ch.V. Langlois y Ch. Seignobos, op. cit., pp. 169-170.

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inexactas debidas a distracción o poco espíritu de exactitud o lagunas de la memoria de algunos autores que dan cuenta de una actividad, siguen el curso de un suceso, rememoran su vida y la de sus allegados o producen cualquier otro tipo de testimonio. Muchas veces los memorialistas son torpes en la expresión y dicen una cosa por otra. En ese caso, el crítico debe descubrir lo que se quiso decir y no se pudo declarar  plenamente. En muchas ocasiones el informante repite clichés, no cosas que haya visto o le consten. La crítica de exactitud se encarga de expulsar de las fuentes todas las inexactitudes involuntarias, ya por ser propias de la cultura del testigo, ya por  imputables a su torpeza. 311 La desconfianza de los profesores Langlois y Seignobos rara vez la pone en práctica el historiador común y corriente. Éste tira a creer que no son tan comunes los trucos y cojeras como creen los ilustres metodólogos. Por regla general, se considera fidedigna la mayor parte de los testimonios primarios. Por lo que mira a los secundarios, se atienen con frecuencia al juicio de los historiadores de la historia. Muchos historiadores mexicanos, antes de usar una historia como fuente, indagan la credibilidad que le descubren los historiógrafos. Todavía no existe una historia de la historiografía mexicana que dé cuenta en un solo libro de las mañas e ineptitudes de todos los historiadores mexicanos y extranjeros que han escrito sobre México, pero sí hay abundantes estudios historiográficos que se ocupan de uno o de varios historiadores. Sirvan de ejemplo Manuel Alcalá, César y Cortés; Arturo Amáiz y Freg, "Alamán"; José Bravo Ugarte, "Historia y odisea vasconceliana"; Daniel Cosío Villegas, La historiografía  política del México moderno; varios artículos de Rosa Camelo; José Durand, "Gómara"; Francisco Esteve Barba, Historiografía indiana; Gabriel Ferrer, "Historia de la historiografía yucateca"; Enrique Florescano, Memoria mexicana; Gloria Grajales, Nacionalismo incipiente en los historiadores coloniales; Juan Hemández Luna, Imágenes históricas de Hidalgo; Ramón Iglesia, Cronistas e historiadores de la conquista de México; Wigberto Jiménez Moreno; Miguel León-Portilla, "Tendencias en las investigaciones históricas en México"; Álvaro Matute, numerosos libros y artículos, y desde luego Edmundo O'Gorman y Silvio Zavala. 312 La crítica de credibilidad goza de poco crédito en estos días. Hoy predomina la credulidad moderada. Se desconfía de las memorias autobiográficas, de los discursos celebratorios, de las historias de bronce, de la propaganda, de la mayor parte de las fuentes informativas. Aun después de someterlas al examen crítico y de declararlas auténticas, competentes y veraces, siguen inspirando desconfianza, se las anatematiza tachándolas de voz del grupo de los explotadores, arma del aparato gobernante, discurso ideológico que descubre intereses en vez de hechos. En cambio, se manifiesta mucha confianza en los libros de los notarios, en las actas parroquiales, en la literatura popular, en el fisco y en las antiguallas que no se hicieron con fines de comunicación. Por otra parte, los mitos, tan repudiados por los positivistas, se han vuelto fuentes amadísimas de los historiadores de la mentalidad popular. Así pues, dos viejas operaciones críticas están en crisis, pero la llamada 311

Marc Bloch, Introducción a la historia, tr. de Pablo González Casanova y Max Aub, México, FCE, 1979, pp. 49-51; P. Salmon, op. cit., pp. 108-112; R. Marichal, op. cit., pp. 1340-1360. 312 Luis González y González, "Historia de la historia", en Veinticinco años de investigación histórica en México, México, El Colegio de México, 1966, pp. 47-78.

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crítica de interpretación sigue boyante, sin raspaduras. Como todo mundo sabe, es necesaria la interpretación correcta de cualquier fuente para determinar lo que dice y lo que ha querido decir. Mediante la crítica de interpretación se pasa de los signos del documento a la cosa significada por tales signos; se transcurre de la expresión a la conciencia que se ha expresado. Se trata de un par de operaciones que también reciben el nombre de hermenéutica. El momento interpretativo generalmente es anterior o simultáneo a los dos anteriores, al de autenticidad y al de credibilidad, aun cuando se ocupen de él los metodólogos en tercer término. Para algunos historiadores la hermenéutica es el punto cumbre de la labor histórica. Para los historiadores de las ideas significa la llegada al puerto anhelado.313 Mediante los ejercicios de comprensión o hermenéuticos se deja bien sentada la naturaleza del conjunto testigo-testimonio; se desemboca en el ser del documento. Para la cabal intelección de la fuente se piden tres maniobras: la del desciframiento de las palabras, la de captura de las ideas y la de cacería de hombres y haceres humanos. Conduce a la comprensión de un testimonio el conocimiento de las peculiaridades lingüísticas en que está escrito, el entender las ideas que contiene e intuir el jaez de quien lo produjo.314 No por ser una perogrullada debe callarse el aforismo que dice: para iniciar la comprensión de un testimonio del pasado se debe coocer la escritura y la lengua en que está escrito. Ni duda cabe de que la falta de entendimiento de los signos alfabéticos no permite ni siquiera la lectura de los fonemas. Antes que nada se necesita descifrar, lo cual suele ser sumamente fácil si se trata de textos impresos o de manuscritos del pasado inmediato del círculo cultural propio. Muchas veces, aun sin salirse de la historia del propio país, se debe acudir al auxilio de las ciencias de la escritura, por lo menos de la epigrafía, la paleografía y la criptografía. Nadie que quiera leer manuscritos de las dos primeras centurias de la Nueva España podrá hacerlo sin la ayuda de la paleografía, y en concreto, sin servirse del  Album de paleografía hispanoamericana, siglos XVI y XVII, de Agustín Millares Carlo. 315 De hecho, ningún historiador de asunto hispanoamericano necesita saber todos los tipos de escritura habidos al través de cinco mil años. La paleografía es un conjunto numeroso de técnicas autónomas. Por regla general, un historiador se contenta con el dominio de una de las paleografías. A un hispanoamericanista le sirven de muy poco las paleografías griega, romana y aun medieval, pero si se ocupa del mundo americano de la época española requiere de la paleografía hispanoamericana. Otra perogrullada: para comprender lo dicho por un autor hemos de conocer la lengua que usa. Como toda lengua cambia en el tiempo y varía según las regiones, la obligación lingüística incluye el conocimiento de la lengua de la época y la lengua del país de que se trate. Todavía más: ha de conocerse la lengua del medio o los giros usados por la corporación a que pertenece el responsable de un texto, pues varían los modos de escribir del ejército, de la Iglesia, de la administración pública y demás cuerpos sociales. No menos importante es el conocimiento del vocabulario y otras 313

Raymond Aron, Dimensiones de la conciencia histórica, México, FCE, 1983, pp. 65-71. Rosa Krauzede Kolteniuk, Introducción a la investigación filosófica, 2" ed., México, UNAM, 1986, pp. 85-102. 315  Agustín Millares Carlo, Album de paleografía hispanoamericana, siglos XVI y XVII, México, IPGH, 1955. 314

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manías lingüísticas personales de un autor, y por último, ha de tenerse en cuenta el sentido general del texto, comúnmente llamado contexto. En suma, si se aspira a comprender lo que dice Bernal Díaz del Castillo en su Historia verdadera de la conquista de la Nueva España, los metodólogos recomiendan conocer los hábitos lingüísticos del segmento sociocultural al que pertenecía el cronista y las expresiones personales de Bernal Díaz.316 Por añadidura, el historiador debe captar el verdadero pensamiento del autor; aparte de lo que dijo, lo que quiso decir. La alegoría o el símbolo, la ironía, la burla, la alusión e incluso una simple figura de lenguaje (por ejemplo, la metáfora, que consiste en trasladar el sentido propio de una palabra a otra que sólo le conviene en virtud de una comparación sobreentendida: la luz del espíritu) pueden ocultar el pensamiento del autor [...] Los símbolos y las figuras del lenguaje abundan en los textos religiosos, en las cartas privadas y en los textos literarios. Si queremos evitar  los contrasentidos o interpretaciones erróneas nunca hemos de pretender  adivinar  qué quiso decir el autor [...] Si el texto es ambiguo, no debemos inclinarmos por la interpretación más favorable a nuestra propia tesis, sino señalar sinceramente el sentido más probable. 317 Las recetas de los metodólogos no tienen fin. Entre otras muchas cosas, ordenan deslindar clara y distintamente cada una de las principales ideas filosóficas, científicas, políticas, artísticas, religiosas contenidas en el texto sometido a interpretación. La lectura de textos es una actividad no por reciente menos brillante en el ámbito culto de este país. Desde la incorporación del doctor José Gaos a El Colegio de México ya dos universidades mexicanas, desde los años cuarenta de este siglo, el análisis de textos, y sobre todo la hermenéutica o comprensión de las fuentes, se volvió curso normal en las facultades de filosofía y letras. En el seminario para el Estudio de las ideas en Hispanoamérica, creación del doctor Gaos, se formaron excelentes lectores de textos y doxógrafos. Él condujo a Leopoldo Zea, Luis Villoro, Bernabé Navarro, Andrés Lira y otros alumnos a establecer el sentido literal e ideal de algunos textos importantes, principalmente de textos del siglo de las luces. Varios de los alumnos del maestro español, además de repensar ideas ajenas como lo manda Collingwood, fueron hasta la develación de móviles, motivos y causas de los pensadores. Del famoso seminario del doctor transterrado salieron obras de hermenéutica que son ya clásicas en nuestra región. Así La idea del descubrimiento de América, de Edmundo O'Gorman; El   positivismo en México, de Leopoldo Zea; Los grandes momentos del indigenismo, de Luis Villoro; Dos etapas ideológicas del siglo XVIII en México, de Monelisa Lina Pérez Marchand; Introducción de la filosofía moderna en España, de OIga Quiroz; Los eclécticos portugueses, de Carmen Rovira, e Introducción de la filosofía moderna en México, de Bernabé Navarro.318 316

J.L. Cassani y AJ. Pérez Amuchástegui, op. cit., p. 220; P. Salmon, op. cit., pp. 90-97. P. Salmon, op. cit., p. 92. 318 Edmundo O'Gorman, La idea del descubrimiento de América. Historia de esa interpretación y critica de sus fundamentos, México, UNAM, 1951; Leopoldo Zea, El positivismo en México, México, El Colegio de México, 1943, y  Apogeo y decadencia del positivismo en México, México, El Colegio de México, 1945; Luis Villoro, Los grandes momentos del indigenismo en México, México, El Colegio de México, 1950; Monelisa Lina Pérez Marchand, Dos etapas ideológicas del siglo XVIII en México a través de los papeles de la Inquisición, México, El Colegio de México, 317

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Leo

en Lonergan: "Los hechos no aparecen antes de que los datos hayan sido comprendidos."319 Pero eso no es todo. Todavía falta el último examen de las fuentes, que se denomina en la jerga de algunos metodólogos la prueba del contrapunto o verificación de testimonios, cuyo propósito es el de descubrir la verdad de los decires de las fuentes mediante el careo de éstas. Es una tarea relativamente fácil en la historia moderna y contemporánea, sobre todo si lo que se historia es la trayectoria de la crema económica, política y cultural. Del último medio milenio y de los estratos cimeros de las sociedades humanas, suele haber muchos testigos de cada hecho histórico importante.320 Los historiadores hispanoamericanos, generalmente entretenidos en asuntos de sus propios países posteriores a la invasión española del siglo XVI y en hazañas de héroes y campanudos, no pueden prescindir de la verificación de los testimonios, casi siempre abundantes. De la historia antigua y medieval sólo disponemos a menudo de un testimonio. Los historiadores, generalmente europeos, interesados en épocas remotas pocas veces pueden darse el lujo de contraponer sus testimonios. Los helenistas, los latinistas y los medievalistas rara vez afirman algo de modo firme por aquello de testis unus, testis nullus, porque, según Aristóteles y otros exigentes, no es legítimo creer una afirmación basada en la autoridad de un solo autor.321 "De no hacerla así, se puede llegar a la curiosa paradoja de que los hechos conocidos por una multitud de documentos contradictorios parezca que están menos probados que los sostenidos en un testimonio único.” 322 El problema del testigo único es poco frecuente en la historiografía hispanoamericana.  Aun si nos ocupamos de la historización del pueblo y no de las minorías rectoras, de asuntos económicos y culturales y no políticos, podemos ejecutar la operación del careo de testimonios. Casi siempre existen varias visiones acerca de un mismo hecho. Para afirmar los sucedidos del pasado colonial y nacional de Hispanoamérica es posible la comparación de diversos testimonios independientes que quizá se contradigan o concuerden y tiendan a completarse. En algunos casos asustan por el número. La historia mexicana, desde la conquista española hasta nuestros días, ofrece multitud de testimonios acerca de cada uno de los llamados hechos generales, acerca de acontecimientos cumbres, estructuras y doctrinas de aceptación común. En nuestra situación historiográfica es posible comparar numerosos testimonios acercade los imperios tenochca y purépecha, de los señoríos que lograron escapárseles a los imperialismos aborígenes, de la caída de Tenochtitlán en poder de los españoles y sus 1945; OIga Quiroz, Introducción de la filosofía moderna en España, México, 1949; Bernabé Navarro, Introducción de la filosofía moderna en México, México, El Colegio de México, 1948. 319 Bernard Lonergan, Lecturas historiográficas, intr., tr. y notas de Xavier Cacho, México, Universidad Iberoamericana, 1985, pp. 75-99. 320 Steele Commager, La historia. Su naturaleza. Sugestiones didácticas, México, UTEHA, 1967, pp. 76-85; P. Harsin, Comment on écrit l'histoire, Lieja, C. Thone, 1933, p.105. 321 Cf. Henri-Irénée Marrou, El conocimiento histórico, tr. de J.M. Carda de la Mora, Barcelona, Labor, 1968, p. 97: "Ningún documento prueba por sí solo de manera indiscutible la existencia de un hecho; el análisis crítico no llega más que a determinar la credibilidad que parece merecer su testimonio." 322 P. Salmon, op. cit., p. 113. Este autor cita allí mismo un párrafo de Anatole France que dice: "Es extremadamente difícil escribir historia [...] Cuando un hecho es conocido por un solo testimonio suele admitirse sin demasiada vacilación. Las indecisiones empiezan cuando los sucesos son narrados por dos o más testigos, porque sus testimonios son siempre contradictorios y siempre inconciliables."

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aliados, la encomienda, la esclavitud, la servidumbre y la evangelización de los indios, la insurgencia de Hidalgo y sus feligreses, el latifundio y el peonaje, la pérdida de medio territorio nacional como consecuencia de la invasión norteamericana, y otros. Acerca de sucesos de menor bulto, el número de testigos disminuye notablemente, pero muy pocas veces nos topamos con el testimonio único y la imposibilidad de la verificación. 323 Cuando las fuentes, después de pasar los exámenes de autentificación, competencia y certidumbre, concuerdan en lo general sobre un hecho y no son meras copias de un testimonio previo y único, el historiador declara verídico al hecho en cuestión. Si dos testigos sobre el mismo asunto dicen cosas diametralmente opuestas, se da por seguro que uno de ellos es falso. Si no es posible decidir entre dos informantes valiosos en parte distintos, se consigna la versión de cada uno de elios. La concordancia absoluta es sospechosa; hace pensar que alguien copió a otro. En este caso se debe averiguar, con los recursos de la crítica externa, quién es copia y quién testigo original. Nuestra razón rehúsa admitir que dos observadores colocados necesariamente en dos puntos distintos del espacio y dotados de facultades de atención desiguales hayan podido notar, punto por punto, los mismos episodios; al igual que no aceptaría que dos escritores, trabajando independientemente el uno del otro, hubieran fortuitamente escogido los mismos términos, entre las innumerables palabras del idioma francés, y los hubiesen reunido de la misma manera para contar las mismas cosas. 324 Se puede asegurar que la operación consistente en el enfrentamiento de dos o más testigos de un acaecer único es muy fecundo para conseguir proposiciones históricas verdaderas o con una elevada dosis de certidumbre. Sin embargo, no hay reglas mecánicas que conduzcan necesariamente a la evidencia. Si fuera así, ya habrían desaparecido los debates acerca del derrumbe de Madero, la convención de  Aguascalientes, el automóvil gris, la muerte de Zapata, la muerte de Carranza, los convenios de Bucareli, el fusilamiento de Serrano, el asesinato de Obregón, las entrometidas de mister Morrow, las elecciones de 1929, la balaceada de Ortiz Rubio, la pugna Calles-Cárdenas, la rebelión de Cedillo, los tesoros del Vita, la matanza de sinarquistas en León, la matanza del 2 de octubre, la masacre del 10 de junio, el fraude electoral de Chihuahua en 1985, para sólo citar algunos hechos importantes acaecidos en México en fechas relativamente cercanas a nosotros y que siguen siendo muy controvertidos.325 Los resultados de la verificación suelen ser de muchos tipos. A veces cabe afirmar el hecho con absoluta certeza. En numerosas ocasiones, la multitud de testimonios distintos, independientes y de valía semejante impiden llegar a una conclusión verídica. En muchos casos unos testimonios completan a los otros y conducen a la cosecha de un dato redondo y sin lagunas. No pocas veces numerosos testimonios afirman hechos que los sabios actuales declaran inadmisibles. Hoy el nonposse da origen al non esse. Para los cultos de nuestra época no existen prodigios avalados por miles de ojos. En cambio, se aceptan muchos hechos del común aunque sólo consten en una fuente. Para establecer sus evidencias o datos ciertos, el historiador echa mano de multitud de 323

Sin embargo, las historias demográfica, económica y social, hoy en boga, basan sus afirmaciones en testimonios únicos. 324 M. Bloch, op. cit., p. 91. 325 La historia nunca se quitará el s ambenito de ser una pequeña ciencia conjetural.

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testimonios, pero también de su código de credulidad. 326 Quienes desprecian al historiador detective se declaran amantes de la historia de las estructuras o de los tiempos largos, "y esto hasta tal punto que quizás ha llegado ya el momento de la reacción". Por afecto a lo genérico y profundo, "la cultura histórica corre el peligro de abandonar la realidad concreta y de disolverse en humaredas abstractas. Recordemos constantemente a los jóvenes que la historia de la civilización (así como cada uno de sus historiales especiales) ha de proyectarse sobre una tupida red de nombres, fechas y sucesos concretos, y que los hechos políticos, que suelen ser los mejor documentados, proporcionan la trama sólida de tal cañamazo." 327 La historia fáctica no está moribunda, pero tampoco puede aspirar a ser la única. 328 Ningún historiador de fuste se limita a reunir e hilvanar testimonios verdaderos. Todos, en mayor o menor medida, agregan comentarios u ornamentos a lo dicho por las fuentes, productos de las operaciones de comprender, explicar y juzgar que comentaremos en seguida.

326

Jorge Lozano, El discurso histórico, Madrid, Alianza, 1987, pp. 196-210. H.I. Marrou, op. cit., p. 94. 328 Avital H. Bloch, "La historia como narrativa: aspectos de crítica y de defensa", en Encuentro, Guadalajara, El Colegio de Jalisco, julio-septiembre de 1986, t. III, núm. 4; pp. 47-82. 327

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COMPRENDER, EXPLICAR Y JUZGAR las razones y las causas de los acontecimientos es algo que se pide a una narración histórica. Fuera de quienes compilan documentos o componen relatos de tijeras y engrudo o hacen historia puramente doxográfica, los profesionistas vulgarmente llamados historiadores avanzan contra el huracán de la explicación. Contestar a las preguntas de qué cosas ocurrieron y cómo ocurrieron es regodearse con la placentera práctica del chisme, pero dar  respuesta a los porqués de los sucedidos es meterse en un nudo de dificultades. La explicación pone a prueba el talento del estudioso del pasado. Quienes consiguen responder satisfactoriamente a los porqués que se les atraviesan son aclamados como científicos; es decir, como poseedores de la forma paradigmática de conocimiento. Ni por ésas son plenamente conscientes de cómo explican. La teoría de la explicación histórica es quebradero de cabeza de filósofos, aunque también debiera serIo de historiadores. Para quienes escriben historias sería conveniente enterarse de las arduas discusiones acerca de los conceptos de explicación, causa, regularidades, leyes del desarrollo, filiación, condición necesaria, móviles, motivos e impulsos. . Sin previa discusión sobre si se puede y cómo averiguar los porqués de los acontecimientos históricos, los historiadores de todas las épocas se han puesto a la ímproba labor de descubrirlos. Después de todo, la historia no es un estudio tan desinteresado de las acciones del pretérito como creen algunos. El saber histórico se propone, como todo conocimiento, “ captar la realidad para orientar con acierto nuestras acciones".329 Herodoto de manera esporádica y Tucídides con mayor insistencia proponen causas para explicar ciertos acaeceres y volverlos útiles para la vida práctica. Cicerón no tuvo oportunidad de escribir historia, pero sí dijo que tan conspicua maestra de la vida "al referír los hechos debía poner de manifiesto todas las causas y señalar el papel que, en cada caso, desempeñaban la fortuna, la prudencia o el arrojo" , 330 Aun en los cronistas de la Edad Media hay conatos de explicación. En ellos y en nuestros cronistas de Indias se alude con frecuencia a una causa mayor de carácter divino y a numerosas causas segundas. La preocupación de los historiadores modernos por hacer  transitable el tramo crítico de la ruta histórica descuidó la parte interpretativa por  centurias. Johann Gustav Droysen, en el verano de 1857, proclamó que la etapa cumbre del método histórico era la etapa etiológica. 331. En la segunda mitad del XIX fue notable la controversia sobre la explicación del acaecer histórico. Thomas Carlyle (1795-1881), Auguste Comte (1798-1857), Herbert Spencer (1820-1903), Antoine A. Cournot (1801-1877), Henry Thomas Buckle (18211862), Jacob Burckhardt (1818-1897), Hippolyte Taine (1828-1893), Karl Marx (18181883), Friedrich Engels (1820-1895), Wilhelm Windelband (1848-1915), Wilhelm OiIthey (1833-1911), Karl Lamprecht (1856-1915), Alexandru Dimitriu Xenopol (1847-1920), Georg Simmel (1858-1918) y Ernst Bernheim (1850-1942) discutieron ampliamente y publicaron mucho sobre el problema de la explicación histórica. Los sucedieron en el debate H. Rickert (1863-1936), Friedrich Meinecke (1862-1954), Ch. V. Langlois (1863329

Luis Villoro, Creer, saber, conocer, México, Siglo XXI, 1982, p. 279. Marco Tulio cicerón, De oratore, t. n, pp. 63-64. 331 Johann Gustav Droysen, Histórica. Lecciones sobre la Enciclopedia y metodología de la historia, tr. de Ernesto Garzón Valdés y Rafael Gutiérrez Girardot, Barcelona, Alfa, 1983, pp. 179-226. 330

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1929), Max Weber (1864-1920), Benedetto Croce (1866-1952), Ernst Troetsch (18651923), M.N. Pokrorski (1868-1932), Marc Bloch (1886-1944) y otros muchos. Robin G. Collingwood (1889-1943) acalora la discusión con un libro publicado tres años después de su muerte. También se atribuye a la segunda guerra mundial el haber avivado la preocupación por el porqué de la historia. En el quindenio 1940-1955 no menos de cien filósofos, científicos sociales e historiadores les pidieron a éstos explicaciones convincentes. En esa controversia tomaron parte Carlos Antoni, Raymond Aron, Henri Berr, Jacques Barzun, Isaiah Berlin, H. Butterfield, Lucien Febvre, Patrick Gardiner, José Gaos, P. Harsin, Carl Hempel, Errol Harris, Ramón Iglesia, Karl Lowith, José  Antonio Maravall, Herbert H. Muller, Emerey Neff, Edmundo O'Gorman, FM. Powicke, Erich Rothacker, Joseph R. Strayer, Amold J. Toynbee, W.H. Walsh, H.G. Wood y Bertram Wolfe.332 En los últimos treinta años, Louis Althusser, Karl-Otto Apel, Étienne Balibar, Geoffrey Barraclough, Enrique Ballestero, R. Berkhofer, Isaiah Berlín, Manfred Bierwisch, Femand Braudel, Edward Hallett Carr, Germán Carrera Damas, Cito FS. Cardoso, Pierre Chaunu, Noam Chomsky, William Dray, G.R. Elton, Josep Fontana, Hans Freyer, Michel Foucault, Hans-Georg Gadamer, Louis Gottschalk, Carl Hempel, Witold Kula, Emilio Lledo, David Hackett Fischer, Jorge Lozano, Georg Lukács, Charles Morazé,  Antonio Morales Moya, Lesek Nowak, George Novack, Carlos Pereyra, Karl Popper, M.M. Postan, M.H. Quintanilla, Carlos Rama, Paul Ricoeur, Pierre Salmon, Adam Schaff, R. Sedillot, Helmut Seiffert, Theodor Schieder, Lawrence Stone, Jerzy Topolski, W.H. Walsh, Lynn White Jr., Reinhardt Wittram, Corina de Yturbe y no sé cuántos otros más discuten apasionadamente sobre el momento cumbre de la investigación histórica, los nuevos medios de que dispone ahora el historiador para convertir su trabajo en ciencia, la búsqueda de generalizaciones objetivas, la idolatría de las computadoras, los niveles de conceptualización aceptables, el callejón sin salida de los modelos explicativos de ayer, la grandeza y la servidumbre de la filosofía especulativa de la historia, el intento de alinear a Clío con las ciencias sociales mediante la obligación explicativa, los medios que pueden transfigurar la historia en una disciplina nomotética, el vejamen y la defensa de las explicaciones intencionalistas, el papel de la filiación, la teoría de las estructuras, el neomarxismo y otros problemas relacionados con el proceso de pensar el pasado del hombre.333 Hasta ahora los metodólogos no han podido ponerse de acuerdo sobre la naturaleza y la valía científica de la explicación histórica, y sus disquisiciones se apartan cada vez más del lenguaje inteligible. Entre tanto los historiadores que no han contraído algún dogmatismo morboso siguen aclarando las acciones humanas de otras épocas con la 332

Para el conocimiento de las teorías explicativas de los mencionados conviene ver, aparte de sus obras, las de RG. Collingwood, Idea de la historia, en su primera parte; Patrick Gardiner, ed., Theories of History, Nueva York, Free Press of Glencoe, 1959, y Fritz Wagner, La ciencia de la historia. 333 La mayoría de los libros recientes que se ocupan de la explicación histórica ya se han mencionado antes en su versión española. Se trata de R. Aron, Introducción a la filosofía de la historia y Dimensiones de la conciencia histórica; I. Berlin, Lo inevitable en la historia; C. Damas, Metodología y estudio de la historia; C. Cardoso, Introducción al trabajo de la investigación histórica; W Dray, Filosofía de la historia; P. Gardiner, La naturaleza de la explicación histórica; O. Handlin, La verdad en la historia; H.I. Marrou, El conocimiento histórico; E. O'Gorman, Crisis y porvenir de la ciencia histórica; C. Pereyra, El sujeto de la historia; K. Popper, La miseria del historicismo; C. Rama, Teoría de la historia; A. historia;  A. Schaff, Historia y verdad; P. Salmon, Historia y crítica; L. Stone, El pasado y el presente; J. Topolski, Metodología de la historia; W.H. Walsh, Introducción a la filosofía de la historia, etcétera.

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ayuda del propio talento, el sentido común, la imaginación y las recientes contribuciones de las ciencias sociales sistemáticas, las llamadas por Jorge Luis Cassani disciplinas conexas de la historia: la economía, la sociología, la psicología, la etnología y la ciencia política. La tarea de la explicación ha removido el muro que separaba a la historia de las demás ciencias sociales. Los adictos a la matematización y los economistas son uña y carne. La gente de los  Annales, muchos de ellos hispanoamericanos, les beben los humos a las obras de economía y sociología. Los que han vuelto a la desprestigiada historia del poder se sirven de las aportaciones de la moderna politología. 334 Los filósofos ofrecen a los historiadores varios modelos explicativos que quizá se complementen entre sí. Los de la camiseta idealista han propuesto una audaz forma de explicación, llamada teleológica, consistente en el descubrimiento de los propósitos de las personalidades difuntas y su relación con los hechos. Los abanderados del positivismo recomiendan la filiación; quieren que se explique por antecedentes; proponen descubrir la génesis de los acontecimientos. Los de la escuela de los Annales los  Annales han hecho reverdecer la explicación estructuralista. La mayoría de los seguidores de Marx aseguran que éste ha dado con la clave esclarecedora de todo el devenir  humano, y por lo mismo se inclinan por el modelo explicativo totalitario y holístiro o mono causal. Ninguna de las formas de explicación se excluyen totalmente entre sí. La de los motivos del lobo es muy criticada por los neopositivistas y los marxistas, pero ha llegado a ser práctica común de los historiadores que le atribuyen un sujeto a la historia, es decir, la gran mayoría de quienes escriben obras de historia, pues sólo unos cuantos se han atrevido a decir que el decurso histórico, como la naturaleza, no tiene sujeto. "El modelo de comprensión teleológica se presenta como una alternativa plausible frente a las dificultades [...] observables en la explicación causal de los acontecimientos históricos." La intencionalidad es el punto decisivo en los actuales desarrollos de este enfoque, a tal extremo que, en una respuesta a sus críticos, Von Wright precisa: "no deseo emplear  más el nombre explicación teleológica para el modelo explicativo en cuestión [...] me parece mejor nombre el de explicación intencionalista". El rasgo específico de la acción es la intencionalidad implicada en ella. 335 Todo esto se ve a las claras en Collingwood, el máximo formulador de la teoría intencionalista que aquí hemos llamado de los motivos del lobo por un simple recuerdo del declamado poema de Rubén y del aforismo del hombre lobo del hombre.336 Según Collingwood, los historiadores responden con sus obras a tres preguntas. La primera es sobre lo sucedido. La segunda indaga el porqué de los sucesos y la tercera inquiere sobre el para qué del conocimiento del pasado. El historiador responde a la primera pregunta con la exhumación de hechos bien documentados; a la segunda, con el acarreo de las ideas y los ideales que fueron el motor de las acciones, y a la tercera, 334

Fernand Braudel, La historia y las ciencias sociales, Madrid, Alianza, 1968. Carlos Pereyra, El sujeto de la historia, Madrid, Alianza, 1984, p. 94. 336 R.G. Collingwood, Idea de la historia, tr. de Edmundo O'Gorman y Jorge Hernández Campos, México, FCE, 1952; R.G. Collingwood, "La historia como autoconocimiento del espíritu", en  Autobiografía, tr. de Jorge Hernández Campos, México, FCE, 1953; R.G. Collingwood, Ensayos sobre la filosofía de la historia, tr. de José Luis Cano, Barcelona, Barral, 1970. 335

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con las moralejas que necesariamente exuda la investigación histórica. La tarea de responder al porqué de los acontecimientos recibe el nombre de explicación, pero sería más justo el término "comprensión". En el lenguaje ordinario se dice que uno comprende a otro cuando penetra en el pensamiento de éste, es decir, en el interior de sus actos.337 Collingwood distingue en los hechos humanos una fachada y un interior. Entiende por fachada del hecho todo lo que, relacionándose con él, puede describirse a la manera de los cuerpos y sus movimientos: el cruce de César, acompañado por  algunos hombres, de un río al que se llamaba en cierta época el Rubicón. Entiende por  interior del acto aquel que sólo cabe explicar al modo del pensamiento: la transgresión de César del derecho de la repúblca. Los historiadores reconstruyen, con el auxilio de las fuentes y de la crítica histórica, el aspecto exterior de las acciones humanas, pero están obligados a rehacer también la parte interna. "Debe recordar que el hecho fue una acción, y que su tarea principal estriba en reflexionar sobre esta acción para discernir el pensamiento del agente."338  Ya el viejo Platón había dicho que las acciones humanas se esclarecían suficientemente si se miraba al hombre como un ser racional, perseguidor de fines. Otros muchos han pensado de manera parecida. Explicar una acción es para la mayoría de la gente exhibir el vínculo entre la finalidad, las ideas del personaje histórico para alcanzarla y la obra o conducta del mismo para darle cumplimiento. cu mplimiento. En una explicación intencionalista la acción individual es vista como algo a lo que el agente se encuentra obligado por su intención y su opinión de cómo llevár al cabo el objeto de su intención. Decimos, esto es lo que en estas circunstancias él tenía que hacer y así explicamos, comprendemos, volvemos inteligible por qué lo hizo.339 Generalmente el historiador se pregunta por qué Juárez decretó la nacionalización de los bienes eclesiásticos y suele responder con los propósitos que tenía Juárez de aminorar el poder del clero y de conseguir un préstamo de los Estados Unidos para vencer a los conservadores. Para obtener esos recursos se le pidió al gobierno mexicano el aval de las propiedades de la Iglesia mexicana. Ahora bien, ¿de qué manera se puede conocer el pensamiento de un protagonista de la historia? Parece fácil cuando las reflexiones y los fines del protagonista han sido revelados por éste y son fidedignos. En general es una tarea difícil, y para algunos, imposible. Se habla de la intuición, la empatía, las vivencias y otros recursos del hombre para penetrar en la mente de sus prójimos. Collingwood propone descubrir los propósitos de una acción al través de la misma. Quien investiga el pasado debe mostrarse apto para "reconsiderar el pensamiento cuya expresión procura interpretar".  Al través de la acción debe ver qué la inspira, pues toda acción humana enseña la cola de un pensamiento. Sin embargo, la idea de que si se contempla a fondo una aventura como la de Hernán Cortés se descubren los propósitos de ella, Collingwood no puedo completarla. A los cuarenta y tres años de edad sufre un accidente que lo pone fuera del ring. El estallido de diminutas venas de su cerebro le impide proseguir la loable 337

KG.Collingwood, Ensayos sobre la filosofía de la historia, p. 16. R.G. Collingwood, Idea de la historia, pp. 246-248. También tocan el punto los Ensayos sobre la filosofía acabados de citar. 339 Georg Henrik van Wright, Explicación y comprensión, Madrid, Alianza Universitaria, 1979, pp. 54-55. 338

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hazaña de perfeccionar su horadador de cerebros ajenos. 340 Sin contar a los naturalistas fanáticos, los metodólogos han reconocido méritos en el modelo explicativo cuya formulación arranca de Dilthey y culmina con Collingwood. El marxista Topolski observa: "El historiador debe recurrir a la empana cuando quiera descubrir los motivos que rigen las acciones humanas destinadas a un fin." Como quiera, "es enormemente difícil hacer uso adecuado del conocimiento propio al describir  y explicar las acciones" de gente de otras épocas. 341 En todo caso, la explicadón por  motivos sólo se puede aplicar a los procesos intencionales de la historia, no a la totalidad del devenir. Sería absurdo el querer explicar lo histórico "sobre el supuesto de que únicamente consiste en una sarta de acontecimientos planeados. Los hombres no son tan calculadores, y aun cuando tratasen de actuar en todos los casos de acuerdo con una política cuidadosamente formulada, se encontrarían con que las circunstancias [...] son a veces más fuertes que ellos." 342 Pero el mismo filósofo escribe: "Si es absurdo considerar la historia como una serie de movimientos deliberados, es igualmente absurdo ignorar [...] que los hombres desarrollan algunas veces políticas coherentes", hechas conforme a un plan de operaciones.343 En el segundo tercio del presente siglo estuvo de moda en México la explicación histórica a la manera de Dilthey, Croce y Collingwood. A estos tres autores los publicó en español el Fondo de Cultura Económica. Los distinguidos maestros José Gaos, Ramón Iglesia y Edmundo O'Gorman fueron entusiastas descubridores de las ideas motoras de la conquista y la asimilación de México por España y de los posteriores avatares de la América española.344 En esos mismos años, la corriente de pensamiento representada por Rafael Altamira, José Miranda y Silvio Zavala, tres ilustres maestros de tres generaciones distintas, mostraba inclinación por el modelo explicativo caro a los positivistas, por la explicación genética que algún malqueriente del positivismo llamó chorizos o cadeneta, a la cual otros llaman encadenamiento causal, filiación o explicación por antecedentes. Entender por los "antes" es la más espontánea de las explicaciones históricas. A todos nos resulta obvio que todo hecho es generado por hechos anteriores y distintos. La llegada de Colón a unas islas del Caribe nos permite explicar el subsiguiente apoderamiento de esas islas y tierras aledañas por grupos de españoles armados. La conquista militar funge a ojos vista como condición necesaria de la tarea evangelizadora de los misioneros. La empresa de las misiones explica la transculturación de los pueblos indígenas. Para la mayor parte de los historiadores, el curso histórico ofrece las formas de cadenas o chorizos o simples trabazones de unos "antes" y unos "después".  A primera vista un trozo del devenir histórico, situado entre dos fechas, unos límites geográficos, en el seno de un sector social y entre ciertas coordenadas culturales, se ve como un conjunto de puntos arrojados al azar. Pero ese mismo trozo de historia contemplado más detenidamente se transforma en una o varias líneas al yuxtaponerse 340

R.G. Collingwood, Ensayos; pp. 10-11. Jerzy Topolski, Metodología de la historia, tr. de María Luisa Rodríguez Tapia, Madrid, Cátedra, 1982, p. 418. 342 W.H. Walsh, Introducción a la filosofía de la historia, tr. de Florentino M. Torner, México, Siglo XXI, 1968, p. 68. 343 Ibídem, p. 69. 344 José Gaos, Obras completas, México, UNAM, 1980; Ramón Iglesia, El hombre Colón y otros ensayos, México, El Colegio de México, 1944; y Edmundo O'Gorman, La idea del descubrimiento de América, México, UNAM, 1951. 341

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la multitud de puntos y formar líneas rectas, o espirales o eslabones o algo parecido a un sabroso chorizo. "El desarrollo de instantes sucesivos es algo más que una línea discontinua de átomos de realidad, aislados como las cuentas de un rosario." 345 El historiador debe establecer los vínculos entre esos átomos, o en otras palabras, descubrir la filiación de los hechos. Topolski distingue dos tipos de explicación genética o filiación. El primero simplemente enumera los estadios de desarrollo de un determinado asunto histórico; explicita una cadena en que cada acontecimiento figura como condición necesaria del siguiente. "Se supone, por tanto, que un hecho posterior no habría ocurrido sin la existencia del precedente." El segundo tipo de explicación genética va más allá del simple establecimiento de una secuencia de acaeceres bien comprobados; supera ligeramente a la historia narrativa; procura llenar las lagunas existentes, suplir los eslabones perdidos con acontecimientos imaginados, aunque no de cualquier modo. El atierre de las lagunas consiste en hacer referencia a una ley que diga que un hecho de tal tipo precede normalmente a tal otro. 346 El atierre de las lagunas, si se hace con vigorosa imaginación y con talento, no deteriora el suceder real, pero tampoco se puede decir  con suma certeza que los hechos agregados sean idénticos a los reales. Podemos imaginar los brazos perdidos de la Venus famosa, pero no saber a ciencia cierta si esas extremidades superiores fueron como las imaginamos, con sus cinco dedos y demás componentes de una extremidad normal. Según Pierre Salmon, el historiador parte de los hechos dados a conocer por los documentos para deducir nuevos datos mediante el razonamiento por analogía. Éste parte de la existencia de un hecho conocido por la documentación para deducir  otro hecho cuya existencia no está demostrada por documentos. En efecto [...] los hechos humanos suelen estar ligados [...] El razonamiento por analogía se basa, pues, en una proposición general derivada del curso de la humanidad y en una proposición particular basada en documentos. Para conseguir una conclusión segura es preciso que la proposición general sea exacta y que la proposición particular sea conocida con detalle. Así y todo, el razonamiento por analogía no proporciona certidumbre, sólo conjetura, y en el mejor de los casos, una gran probabilidad.347 El historiador debe prevenirse contra los abusos imaginativos; al establecer nexos mediante hipótesis procurará evitar los recursos de la novela común y corriente. Por  otra parte, ¿cómo unir unos hechos con otros y al mismo tiempo reconocer la autonomía particular, la falta de trabazón de algunos acaeceres? El encadenamiento genético no es fácil, entre otras cosas porque los vínculos causales que se consigue o logra establecer entre los hechos aislados son la mayoría de las veces inciertos, equívocos por múltiples razones: porque los hechos están imperfectamente definidos, porque las series no son nunca del todo aislables, porque los fenómenos exteriores pueden modificar, desviar o paralizar el curso previsto de los acontecimientos. 348 345

Henri-Irénée Marrou, El conocimiento histórico, tr. de J.M. García de la Mora, Barcelona, Labor, 1968, p. 131. J. Topolski, op. cit., p. 450. 347 Pierre Salmon, Historia y crítica. Introducción a la metodología histórica, tr. De David Romano, Barcelona, Teyde, 1978, pp. 134-135. 348 Raymond Aran, Dimensiones de la conciencia histórica, México, FCE, p. 119. 346

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Con el fin de obtener un relato coherente, en cierta manera por horror al vacío, con excesiva frecuencia el historiador recurre a generalizaciones, disimulando bajo vagas generalidades lagunas que a veces abarcan varios siglos. Ahora bien, para las épocas antiguas los escasos textos de que disponemos a menudo están separados por soluciones de continuidad. Es lícito situados en el tiempo y en el espacio, pero no es lícito juntados en un todo coherente. Sacrifiquemos sin vacilar los conocimientos dudosos y contentémonos con lo realmente acontecido. La investigación histórica a veces sólo nos permite "conocer hechos aislados separados por inmensas lagunas". Es muy riesgoso llenar esas lagunas para conseguir  una cadena genética que casi seguramente será falsa, hija de la ficción, no de la verdad histórica.349 En el mejor de los casos, la filiación, según el parecer de los doctos, no explica a cabalidad. Para Carrera Damas la filiación es un estadio previo que no alcanza a quitarle a la historia el mote, apenas ayer tan prestigiado, de narrativa. 350 Como si lo anterior fuera poco, la explicación genética sólo es aplicable a una especie de historia muy mal vista por las tres escuelas hegemónicas en el segundo tercio del siglo xx: la de Marx, la de los  Annales y la de los cliométricos. Las tres escuelas miran desdeñosamente a una historia calificada de historizante, fáctica, miope, superficial, événementielle, narrativa, episódica, frágil, inútil, anticuada, tradicional, y en último término, sin porvenir. Según los nuevos historiadores, sólo la historia que recoge sucedidos irrepetibles y relampagueantes utiliza la explicación genética. Quienes hacen historia de estructuras o de larga duración, quienes se interesan por los aspectos recurrentes de lo histórico, quienes se ocupan más por los espacios que por los tiempos de la vida histórica, quienes prefieren la contemplación de bosques, que no la de árboles y plantas ratizas, difícilmente hacen inteligible sus síntesis históricas mediante la vinculación de causas y efectos propios de la historia genética. Los historiadores de una nueva ola, ya en retirada, proponen otros modelos explicativos; especialmente un modelo que Bauer y Huizinga recomendaban mezclar con el genético. Trátase de un modelo que algunos denominan estructural y otros naturalista. Si se ve a través de él, las historias pierden la figura del chorizo o de la cadena y se nos presentan como tiestos de rosas según la expresión del holandés liuizinga. Cassani y Pérez Amuchástegui, advierten: La totalidad representa la armonía entre las partes. De esta manera, y aunque haya heterogeneidad entre los distintos hechos históricos particulares, su conjunto presenta homogeneidad y coherencia. El hecho histórico no será ya tal o cual circunstancia individual, sino una circunstancia inmersa en el conjunto que le da sentido, vale decir, que lo hace comprensible: tal es la idea de estructura, mucho más rica que la de serie. 351 El modelo explicativo estructural o naturalista supone que los seres humanos tienen más naturaleza que historia. Son comprensibles no tanto por sus entrañas ni tampoco por sus aspavientos y por sus frutos, que sí por sus raíces y por la tierra en donde 349

P. Salmon, op. cit., p. 137. Germán Carrera Damas, Metodología y estudio de la historia, Caracas, Monte Ávila, 1980, pp. 39-43. 351 J. Luis Cassani y AJ. Pérez Amuchástegui, Del epos a la historia científica, Buenos Aires, Nova, 1971, p. 211. 350

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crecen. Si usted cree que la historia humana es una parte de la historia natural y está regida por normas independientes de la voluntad, la conciencia y la intención de los hombres, procurará aclararse el pasado con explicaciones de índole naturalista. Nos puede interesar la estructura de un sistema con la intención de señalar su susceptibilidad (o no susceptibilidad) a ciertos cambios, o nos pueden interesar aquellos hechos (dentro o fuera del sistema) que, según ciertas regularidades generales, hacen que las disposiciones de ese sistema hacia ciertos cambios hagan efectivos dichos cambios.352 Las estructuras geofísicas, bióticas, sociales y psíquicas de diversos modos empujan el surgimiento de estructuras, coyunturas y hechos de índole histórica. El historiador  selecciona lo más esclarecedor y útil de los conocimientos aportados por las ciencias que se ocupan del medio ambiente, de la especie humana, la organización social y la estructura psíquica del hombre. La explicación histórico-naturalista sigue ordinariamente cuatro caminos. La explicación geográfica, puesta en uso por el Padre de la Historia, comenzó a ser  abusiva en el siglo XVI con Bodino. Éste declaró que la valentía, la inteligencia, los modales, el comportamiento de los hombres y la dignidad de las mujeres son resultantes del universo natural. El conde Montesquieu sostuvo el determinismo geográfico. Otros sabios del siglo de las luces, de cuyos nombres no quiero acordarme, condenaron a los habitantes de América al subdesarrollo o raquitismo del cacumen por  vivir en un continente con muy escasas disposiciones para el cambio en un sentido de mejoría.353 Después de los ilustrados, Buckle, Marx, Ratzel, Ritter y Reclus se refirieron al influjo del clima, la lluvia, la sequía, los ríos, los mares, las costas, las islas, los llanos y las montañas en la vida histórica. En el presente siglo, el mexicano Francisco Bulnes, el yanqui Ellsworth Huntington y el francés Fernand Braudel han aclarado algunas caras de la historia mediante la recurrencia a factores geográficos. La microhistoria no puede evitar la explicación de los sucesos a partir del medio ambiente porque el campesino y su terruño están ligados como el caracol a su concha. La historia campesina se entiende en buena parte por el relieve, clima, suelo, agua, flora, fauna, sismos, inundaciones, sequías, endemias, epidemias y otras conductas de la madre tierra. 354 En suma, la explicación geohistórica no siempre es necia. La interpretación de un acontecer histórico dado a partir de las modalidades de la naturaleza física de los seres humanos ha caído en descrédito por culpa de Gobineau, Nietzsche, Galton, Carlyle, Grant, los nazis y los racistas norteamericanos. El conde Gobineau quiso explicar el desigual destino histórico de los hombres por la desigualdad  de las razas humanas.355  Atribuyó a la naturaleza de la raza teutónica numerosas y grandes aportaciones a la ciencia, el arte y la filosofía. Muchos seguidores de Gobineau pretendieron explicar la vicisitudes de algunas sociedades por el color de la piel, los bucles, la forma de la cabeza y la estatura de sus componentes. Los nazis encontraron tan decisivas las características raciales en la marcha o el retardo de la civilización que 352

J. Topolski, op. cit., p. 428. Antonello Gerbi, Viejas polémicas sobre el Nuevo Mundo, 3" ed., Lima, Banco de Crédito del Perú, 1946. 354 Steele Commager, La historia, México, UTEHA, 1967, p. 144. 355 Joseph Arthur de Gobineau, Sur l'inégalité des roces humaines, París, Nouvel Office d'Édition, 1963. El libro que escribió entre 1848 y 1851. 353

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decidieron contribuir al progreso humano con la aniquilación de las razas dizque poco fecundas, como la judía. Por lo demás, la teoría racista no ha servido para esclarecer  cosa alguna, pero sí para legitimar abusos de las potencias imperialistas en los países débiles, muchos de los cuales son de gente morena, declarada inferior y domesticable por los poderosos. El racismo ayuda a explicar la servidumbre a la que se sometió a los negros norteamericanos, pero no los pensamientos y los actos de la llamada raza de ébano, que muchas veces son distintos de las ideas y acciones de los blancos, pero por  causas que no tienen nada que ver con la oscuridad de la piel y lo ensortijado del pelo. La explicación de la vida de los pueblos por la textura de las fuerzas productivas y las relaciones de producción ni empieza ni acaba con Marx, pero este hombre con rostro de Dios padre la condujo a su plenitud. Como la interpretación racial, instrumento al servicio de los nazis y los imperialistas, la interpretación socioeconómica también se ha convertido en garrote de poderosas fuerzas políticas, pero sigue manteniendo prestigio universitario. Sobre todo la urdimbre económica de un momento y un país dado les explica ahora a los historiadores un titipuchal de acontecimientos. La preferencia actual por el modelo económico de explicación es muy comprensible si se mira cómo las sociedades de hoy son esencialmente económicas. Marxistas y antimarxistas coinciden en atribuir una gran importancia como recurso explicativo a la estructura material de la vida humana.356 Charles A. Beard, Edwin Seligman, Witold Kula y otros muchos historiadores han usado y abusado de la vida económica como factor explicativo. 357 Los que antes se entendían como efectos caprichosos del poder político ahora se atribuyen a las fuerzas difusas de la producción de bienes, la oferta y la demanda, el trabajo y las luchas obreras. Después de Marx ni los más recalcitrantes antimarxistas se atreven a negar el valor explicativo de las condiciones económicas fundamentales; sin embargo, la economía no lo explica todo. La explicación de la historia por móviles psicológicos ha sido la más frecuentada de las explicaciones históricas. Según Marc Bloch, como "los hechos históricos son, por  esencia, hechos psicológicos, en otros hechos psicológicos hallan normalmente sus antecedentes".358 Casi sin excepción, consciente o inconscientemente, los historiadores acuden a términos como lucidez, discernimiento, heroísmo, amor, amplitud de miras, locura, ambición, empuje, valentía, temeridad y miedo para hacer inteligibles las acciones de los grandes hombres, el papel del individuo en la historia en el que todo mundo cree en mayor o menor grado. Según los académicos y la gente municipal y espesa, los mascarones de proa, los Alejandro Magno, Julio César, Mahoma, Gengis Khan, Hernán Cortés, Napoleón, Simón Bolívar, Lenin, Hitler y Mao Tse-tung, los hombres que hacen historia realmente tuercen el curso de los acontecimientos, son la levadura que hace fermentar la pasta humana, 359 y según Gordon Childe, "la chispa que desencadena la explosión".360 La psicología individual de los grandes hombres se utiliza como factor explicativo. La mayoría de las veces se hace una explicación vulgar, pero 356

R. Aron, op.cit., p. 125. Charles Beard et al., Theory and Practice in Historical Study, Nueva York, Social Science Research Council, 1946; Edwin Seligman, La interpretación económica de la historia, Buenos Aires, Nova; 1957, pp. 126-131; Witold Kula, Problemas y métodos de la historia económica, Barcelona, Península, 1973. 358 Marc Bloch, Introducción a la historia, tr. de Pablo González Casanova y Max Aub, México, FCE, 1979, p. 117. 359 Gonzalo Hernández de Alba, Personalidad e historia, Monterrey, Universidad de Nuevo León, 1964, pp. 46-51. 360 Gordon Childe, Teoría de la historia, tr. de Aníbal Leal, Buenos Aires, La Pléya de, 1974, p. 71. 357

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cada vez más se acude a las teorías de Freud, Adler, Jung y otros psicólogos para iluminar las personalidades históricas.361 Actualmente se habla también de factores psicológicos colectivos, de una psique social promotora de cambios históricos, del alma de las muchedumbres y del espíritu de la época. Estos aspectos psíquico-sociales son estudiados hoy, con mucho cuidado y pasión, por el grupo de historiadores obsesionados por las mentalidades. 362 Quienes escriben historia general o económica o política o de los valores de la cultura, ya no pueden dispensarse de no conocer los estudios históricos acerca del sentimiento de la vida y la muerte, la actitud sexual, la locura, los sistemas de valores, la religiosidad y otros aspectos del alma colectiva tan caros a los historiadores de las mentalidades. En México, desde 1978, existe un seminario de Historia de las mentalidades y de la religión donde trabajan asiduamente Sergio Ortega, Solange Alberro y Serge Gruzinski. 363 El modelo estructuralista de explicación tampoco saca al buey de la barranca. Es muy difícil deslindar la estructura o naturaleza de los múltiples sectores del mundo. Las ciencias factuales (física, química, biología, psicología, sociología, economía, ciencia política y otras) aún no descubren todas las aristas y virtualidades de la máquina del universo, del mundo molecular, de los organismos con vida, de la estructura psíquica de los hombres, de las sociedades humanas, las formas de poder, las fuerzas productivas y las relaciones de producción. Por lo demás, "la explicación por referencia a las disposiciones [de la naturaleza muerta, viva y humana], aunque sigue el modelo general de Hempel, que refleja las regularidades dominantes en el mundo, no abarca el nexo fundamental entre causa y efecto".364 Decepcionado por las aportaciones de las ciencias al problema de la explicación, el clionauta acude con frecuencia a la filosofía especulativa de la historia, que ostenta la pretensión de haber descubierto el factor superbásico del desarrollo histórico, la llave maestra que abre las cerraduras de la historia científica. La forma más común de esta explicación global es la ley de la historia entendida como tendencia invariable del acontecer histórico. La teoría legaliforme declara necesario el curso de los acontecimientos, ya sea curso lineal o recurrente, o ya se considere tal curso como el desenvolvimiento de la voluntad de Dios o de las fuerzas productivas. Cuando la ley que explica todo actúa fuera de este mundo, es estudiada o propuesta por la teología de la historia, cuyos más conocidos expositores fueron San Agustín, Pablo Osorio, Joaquín de Fiore y Benigno Bossuet, y ahora dos o tres epígonos de aquéllos. La ley del desarrollo histórico inmanente es asunto de la filosofía especulativa de la historia, que quizá ahora no tenga otro cultivador aparte de mi amigo Germán Posada. Antes, en el siglo de las luces, tuvo a Giambattista Vico y a Johann Gottfried Herder. La teología de la historia "puede ayudar eficazmente al creyente a situarse en la existencia, pero no puede inducir al historiador a hacer su oficio con más pulcritud". 365 361

Philip Ríeff en Bruce Mazlish, Psychoanalysis and History, Englewood CliHs, Prentice-Hall, 1963, pp. 23-44. 362 Ciro ES. Cardoso y H. Pérez Brignoli, Los métodos de la historia, México, Grijalbo, 1977, pp. 332-334. 363 Solange Alberro y Serge Gruzinski, Introducción a la historia de las mentalidades, México, INAH, 1979, pp. 11-12. 364 J. Topolski, op. cit., p. 430. 365 Roger Aubert, "Historiens croyants et historiens incroyants", en L'Histoire et l'historien, París, Librairie Artheme Fayard, 1964, p. 43.

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¿Acaso la filosofía especulativa de la historia le ayuda al historiador a resolver el arduo problema de la explicación histórica sin caer en un subjetivismo muy por encima del admisible en un novelista de lo verdadero? No pocos historiadores han adoptado alguna de las filosofías especulativas de la historia para cumplir sin quebraderos de cabeza con el deber de la explicación. Según Marrou, es inevitable en el historiador la tentación filosófica de reducir la variedad a la unidad [...] Considera un deber sustituir el escrupuloso y a su juicio timorato análisis que busca las matizaciones y da la parte que corresponde a cualquier  relación avizorad a, por el gran edificio, la bella hipótesis que reduciendo a unidad la múltiple del dato histórico, permita pensar por fin de manera satisfactoria sobre el suceso, la vida, el periodo o la civilización estudiados. 366 Algunos hombres se han soñado viendo al mundo histórico desde distantes satélites; han escrito acerca de la visión global soñada, y han hecho creer a historiadores incautos o perezosos que el panorama de su sueño corresponde a la realidad y no a la ensoñación. En los tiempos que corren, el materialismo histórico es la filosofía de la historia más utilizada para resolver de un plumazo el espinoso problema de la explicación. Según Engels y numerosos historiadores, "del mismo modo que Darwin descubre la ley de la evolución en la historia humana, Marx da con la ley de la evolución en la historia humana". Por su parte, Lenin dictamina: "La concepción materialista de la historia no ha de verse en adelante como mera hipótesis sino como una doctrina científicamente comprobada."367 Stalin, en el opúsculo Materialismo dialéctico y materialismo histórico, eleva a dogma los principios fundamentales de la doctrina de Marx: 1) "La historia conoce cinco tipos fundamentales de relaciones de producción: la comuna primitiva, la esclavitud, el régimen feudal, el capitalismo y la sociedad socialista." 2) De la infraestructura económica se pasa a la estructura social y de ésta a la superestructura de los valores culturales. 3) La peregrinación histórica es irreversible e incesante: ni se para ni se devuelve. 4) El curso de la historia está determinado por leyes científicas. 368 En ciertos países sólo se permite interpretar los acontecimientos históricos a la luz del catecismo de Stalin. En otros, algunos historiadores encuentran muy adecuado el materialismo histórico para explicar el surgimiento y el desarrollo del régimen capitalista. La desaparición física de Stalin y las reflexiones de Gramsci le quitan rigidez al materialismo histórico.369 Las cinco etapas del progreso humano llegan a ser vistas como un esquema provisional y siempre revisable. La primacía del motor económico se pone en duda y se abandona en gran parte la teoría del reflejo. Ciro F.S. Cardoso escribe: Las virtualidades contenidas en el materialismo histórico tal como lo plantearon y aplicaron Marx y Engels, dependen, para su realización efectiva, de dos condiciones: que se le considere únicamente, en primer lugar, como una especie de guía para el estudio. Tomar el materialismo histórico (o una versión 366

H.I. Marrou, op. cit., p. 137. Cf. H.I. Marrou, op. cit., p. 145. 368 Jósiv Stalin, Matérialisme dialectique et matérialisme historique, París, Éditions Sociales, 1950. 369 Antonio Gramsci, Pasado y presente, México, Juan Pablos, 1977. 367

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adulterada de él) como verdad acabada y cerrada, conduce a una forma estéril de dogmatismo, cosa que de hecho ha pasado durante unos cuarenta años de este siglo. La dialéctica fue transformada en juego formal; el esquema evolutivo de las sociedades, convertido en un molde rígido, se mostró incapaz, por  ejemplo, de conciliar la necesidad del desarrollo interno con fenómenos como el contacto cultural [...] en segundo lugar, la integración de las dimensiones genética y estructural de las sociedades humanas en movimiento exige enorme cantidad de conocimientos que sólo la investigación puede proporcionar: no puede pasarle al marxismo nada peor que la difusión de ciertas desviaciones idealistas e intelectualistas como el althusserismo. 370 En México sucedió lo que en otras partes. Hubo marxistas clásicos, como Rafael Ramos Pedrueza, Alfonso Teja Zabre, José Mancisidor, Luis Chávez Orozco y Miguel Othón de Mendizábal, que se sirvieron en demasía del materialismo histórico para explicar el conjunto y los momentos cumbres de la historia de México. 371 Hay ahora un buen número de metodólogos e historiadores marxistas apartados del dogmatismo estaliniano: Adolfo Sánchez Vázquez, Carlos Pereyra, Gabriel Vargas, Corina de Yturbe, Alonso Aguilar, Roger Bartra, Arnaldo Córdova, Sergio de la Peña, Adolfo Gilly, Pablo González Casanova, Juan Felipe Leal, Alfredo López Austin, Masae Sugawara,  Andrea Sánchez Quintanar y Enrique Semo. Los neo marxistas se sirven del materialismo histórico únicamente como guía para esclarecer el desarrollo entero y por  periodos de la historia mexicana. Andrea Sánchez Quintanar opina: "El materialismo histórico constituye un cuerpo teórico fundamental que presenta importantes sugerencias para la investigación histórica, pero de ninguna manera puede, por sí mismo, sustituir el trabajo concreto que implica el quehacer histórico." 372 En el momento actual muy pocos historiadores creen en la clave universal iluminadora de cada uno de los episodios y del conjunto de la marcha del hombre. La mayoría de los del gremio niega ya la existencia de leyes de la historia por lo menos en el mismo sentido en que habla de leyes en el ámbito de las ciencias naturales. A pocos historiadores les quita el sueño la búsqueda de la ley del desarrollo histórico. Sí se los quita, en cambio, a los practicantes de las ciencias sistemáticas del hombre. Nuestros colegas sólo aspiran a hacer esbozos explicativos, que no explicaciones rigurosas basadas en leyes, y "no debemos esperar que una interpretación general se vea confirmada por estar de acuerdo con todos los rastros registrados". 373 Popper cree que siempre habrá cierto número de interpretaciones ulteriores (y quizá incompatibles) coincidentes con esos mismos registros. Según él, en la historia "rara vez pueden obtenerse teorías susceptibles de ser verificadas, y por consiguiente de carácter  científico".374 Pero aunque se llegara a obtenerlas, no siempre se usarían, como sucede con el mundo vegetal. La existencia de sólidas leyes botánicas no excluye el conocimiento particular y amoroso de las plantas que practican campesinos y 370

C.F.S. Cardoso, op. cit., pp. 122-123. Miguel León-Portilla, "Tendencias en la investigación histórica de México", en Las humanidades en México. 19501975, México, UNAM, 1978, pp. 61-63. 372 Andrea Sánchez Quintanar, "La historiografía marxista mexicana", en Panorama actual de la historiografía mexicana, México, Instituto Mora, 1983, pp. 23-31. 373 Cf. C.F.S. Cardoso, op. cit., p. 110. 374 Karl Popper, La miseria del historicismo, tr. de Pedro Schwartz, Madrid, Alianza,1973. 371

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 jardineros. La historia tiene dos mil quinientos años de operar en el nivel precientífico sin desmoronarse. En algunos de sus caminos, como son los de la heurística y los de la crítica, ha conseguido, en los tiempos modernos, excelentes técnicas para entrar en conversación con los difuntos. En etiología se ha avanzado poco. Para hacer inteligibles y útiles los libros de historia hay que suprimir los ismos o recetas que ofrecen los mercados del pensamiento y el poder. Lo único recomendable en la etapa interpretativa es el talento del historiador, el prudente uso de la loca de la casa, como le decía Santa Teresa a la imaginación. Para explicar y escribir no hay recetas valiosas aunque muchos se sirvan de ellas. Como la inteligencia humana es de suyo perezosa, se arroja con voracidad sobre las recetas de pensar que prometen algún ahorro de esfuerzo. De aquí que ni educadores ni educandos se ocupen todo lo que debieran en el estímulo de la imaginación histórica, que supone una capacidad natural --una "inspiración", acentuaría un romántico--, sin la cual jamás podrá establecerse la comunicación eléctrica entre el pasado y el profeta del pasado. 375 Que los educadores no intenten enseñar rutas para salir del trance explicativo, sino inducir a los educandos al desarrollo de sus potencialidades, de sus talentos, de sus propias fuerzas; sobre todo, de la fantasía. Tampoco han de excederse en la recomendación de prohibiciones. La mayoría de éstas son esclavas de modas. Cuando estudiaba, los maestros prohibían al unísono el empleo de  juicios de valor, el empleo, por mínimo que fuera, de reproches y alabanzas. El buen entendedor de los difuntos nunca vituperaba a Nuño de Guzmán, la matanza de Cholula, la esclavitud de los negros, el peonaje, la inquisición, la piratería, el imperialismo inglés, el imperialismo yanqui, la servidumbre por deudas, la discordia civil, el pensamiento mágico, el fanatismo religioso, la persecución religiosa, los bandoleros, las dictaduras, la anarquía y aun las peores iniquidades. Tampoco elogiaba el aguante de Cuauhtémoc, los gritos de Hidalgo y lo impasible de Juárez. A lo largo de muchas centurias la historia había servido "para justificar, para ensalzar, para canonizar", así como "para el vituperio, para la sátira y para el ejercicio de la crítica".376 Según Carr, "la convicción de que es deber del historiador pronunciar juicios morales acerca de sus dramatís personae tiene un rancio abolengo. Pero nunca tuvo la fuerza que en la Gran Bretaña del siglo XIX, cuando contribuían a ella tanto las tendencias moralizadoras de la época como un culto sin trabas del individualismo. Rosebery apuntó que lo que los ingleses querían saber de Napoleón era si había sido 'un hombre bueno'. Acton, en su correspondencia con Creighton, declaraba que 'la inflexibilidad del código moral es el secreto de la autoridad, de la dignidad y de la utilidad de la historia', y quería hacer de la historia 'un árbitro de las controversias, una guía para el caminante, el detentador de la norma moral', el juez supremo de todas las épocas.377 A lo largo de la historia de México, los historiadores jueces han tenido mucha 375

Alfonso Reyes, "Mi idea de la historia", en Antología de Alfonso Reyes, México, Promexa, 1979, p. 213. José Bermejo Barrera, Psicoanálisis del conocimiento histórico, Madrid, Akal, 1983, p.59. 377 Edward H. Carr, ¿Qué es la historia?, tr. de Joaquín Romero Maura, Barcelona, Seix-Barral, 1970, pp. 102-103. 376

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aceptación. Numerosos personajes de nuestra vida nacional, maltratados por la opinión pública, han pedido que la historia los juzgue. La mayoría de nuestros políticos gordos de ayer y de hoy parece que quisieran decirle a todo historiador con que se topan en su camino: "Tú serás nuestro juez." De hecho muchos personajes históricos han exclamado: "La historia nos juzgará." Sin duda la mayoría de los historiadores se han puesto la toga del juez con gran gusto, sobre todo para reconvenir a ciertas gentes. No sólo Genaro y Rubén Carda se han portado muy rigurosos con Hernán Cortés y sus huestes. Forman legión los denostadores de Nuño de Guzmán, Agustín de Iturbide, Miguel Miramón y Victoriano Huerta. Como quiera, son cada vez más los declarados inocentes y beneméritos. También son cada vez menos los historiadores que se atreven a juzgar a los difuntos notables de la historia patria. En el actual gremio de Clío predomina la fobia contra los jueces precursores del valle de Josafat. El combatiente por la historia, Lucien Febvre, enfatiza: "No, el historiador no es un juez. Ni siquiera un juez de instrucción. La historia no es juzgar; es comprender y hacer comprender. No nos cansamos de repetirlo." 378 Pierre Salmon y Jean Batiste Duroselle aseguran que el historiador no debe deducir de los hechos culpabilidad o inocencia. El autor ha de esforzarse -según DuroseIle- en descubrir los objetivos, las intenciones, las motivaciones, las convicciones, incluso los mitos de cada una de las partes interesadas, sin acomodarlos a sus propios juicios de valor. No debe repartir reproches o elogios [...] El hecho mismo de que exista un conflicto, y de que cada una de las partes crea sinceramente estar en lo cierto, presupone que dos concepciones distintas, una y otra subjetivas, se han enfrentado. ¿Qué moral universalista [...] sería capaz de decidir entre esas dos concepciones [...]? Por otra parte, ¿qué interés puede tener para la ciencia que un historiador emita juicios de valor? Sea cual fuere su buena voluntad, es tan sólo un individuo entre la masa de los demás y su opinión personal carece realmente de importancia.379 Casi todos los académicos detestan al historiador que asume el pedante papel de juez. Junto a quienes piden el olvido de las historias de buenos y malos están los historiadores maniqueos que interpretan el acontecer histórico como lucha entre la luz y la sombra, los patriotas y los traidores, los buenos muchachos del capitalismo y los socialistas camorreros, y viceversa; los apóstoles del proletariado y los lobos del hombre. Incluso algunos distinguidísimos pensadores de nuestros días, como Isaiah Berlin, sostienen que una de las tareas del historiador es la de "juzgar a Carlomagno, a Napoleón, a Gengis Khan, a Hitler o a Stalin por sus matanzas". La ciencia marxista, por su parte, defiende categóricamente el derecho de la ciencia histórica a la evaluación y el juicio, y es -según Kula- la única concepción interiormente consecuente al comprobar que es posible y válido el  juicio histórico [...] En la metodología marxista nos encontramos por lo general con dos criterios de juicio: el criterio de concordancia con las regularidades históricas [...] y el criterio de concordancia con los intereses de las masas 378

Lucien Febvre, Combates por la historia, tr. de Francisco Femández Buey y Enrique Agullol, Barcelona, Ariel, 1970, p. 167. 379 P. Salmon, op. cit., p. 151.

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populares.380  Aunque ninguna corriente justificara el juicio histórico, éste seguiría dándose. "Ningún escritor que se ocupe de las cuestiones humanas puede reprimir todos los sentimientos favorables u hostiles sobre los hechos y personas que describe. En este sentido, debiéramos agradecer cualquier indicación franca sobre sus simpatías y antipatías." En este caso sólo nos molestaría un abuso de vituperios y elogios que acabe por encubrir  la información. "Hay dos razones que nos impiden liberamos de las palabras emocionalmente lastradas. La primera es que no hemos acuñado términos suficientes para transmitir la enorme variedad de interacciones humanas", ni los acuñaremos con éxito. "Los vocablos [...], aunque sean perfectamente asépticos en el momento de su creación, cobran muy pronto matices de elogio o censura." 381 Las famosas etiquetas del marxismo (comunismo primitivo, esclavitud, modo de producción asiático, feudalismo, capitalismo y socialismo) ya no sólo identifican conductas sociales; también les dan una calificación. Cuando a un modo de producción se le dice capitalista se le está vituperando. En cambio, la denominación de socialista da visos de bondad. Las historias de todos los historiadores contienen los llamados juicios de valor, proposiciones en que se predica del sujeto un valor biológico, ético, estético o religioso. No es posible evitar los juicios de valor, y quizá no sea deseable. Bertrand Russell dice: Un historiador que sea imparcial, en el sentido de no preferir un partido a otro y en el de no permitirse tener héroes y malvados entre sus caracteres, será un escritor sin brillo. Si esto ocasiona la unilateralidad de algún historiador, el remedio consiste en buscar otro historiador que esté aquejado del prejuicio opuesto al del primero [...] Si usted quiere saber cómo era lá vida en la época de las luchas religiosas, lo conseguirá, probablemente, leyendo las historias protestante y católica, pero no lo conseguirá si sólo lee a los autores "desapasionados" [...] No me agrada la tendencia, a que propenden algunos historiadores modernos, que atenúa todo lo que hay de dramático en la historia y demuestra que los héroes no fueron tan heroicos ni los malvados tan perversos.”382 ¿Acaso conviene volver a la historia plagada de calificativos como valiente y cobarde, sano y morboso, grande y pequeño, patriota y traidor, benigno y cruel, bueno y malo, hermoso y horrible, inteligente y tonto, sabio y palurdo, piadoso e impío y revolucionario y reaccionario? En lugar de la imposible supresión de los juicios valorativos en los textos históricos,  Andreski propone "un compromiso moral con la justicia, la disposición del estudioso a ser justo con las personas y las instituciones, a evitar las tentaciones del pensamiento interesado o venenoso y la valentía de resistir las amenazas y las seducciones". Pensar  que la historia científica excluye los juicios morales supone ignorar su naturaleza y ver  con desdén el reclamo popular que pide a gritos los juicios de valor; quiere que se  juzguen con la balanza de los valores vigentes ahora a los hombres muertos; detesta la neutralidad en historia; reclama a los sacerdotes de la ciencia de lo acontecido que, además de explicar, comprender y referir, dicten sentencia sobre personajes, hechos e 380

Witold Kula, Reflexiones sobre la historia, México, Ediciones de Cultura Popuar, 1984, pp. 97-98. Stanislav Andreski, Las ciencias sociales como forma de brujería, tr. de Juan Carlos Curutchet, Madrid, Taurus, 1973, pp. 120-127. 382 Bertrand Russell, Retratos de memoria y otros ensayos, Madrid, Aguilar, 1962, pp. 176-177. 381

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instituciones. Por tanto, el historiador que prefiera el aprecio público debe cumplir con la obligación del juez, y quien aprecie sobre todo el juicio de los colegas que se abstenga de parecer juez, ya que no puede dejar de serlo, y que sólo juzgue cuando tenga suficientes pruebas para hacerlo o palabras para disimularlo. Las historias que se acostumbra leer hoy día distan mucho de ser filmes o reproducciones fotográficas de las actividades de los maestros cuando eran vivos. Las historias suelen servirse al público consumidor aderezadas con distintos males y cremas. Los paladares exquisitos de los académicos exigen la salsa de las explicaciones intencionalista, genética y dialéctica, y el lector raso la salsa enchilosa de los juicios de valor. Pero no es todo. El consumo de novelas verídicas obliga a quien las hace a ofrecerlas en forma grata a la vista y a darles la cocción o punto que las vuelva sabrosas. Conseguida la faena de comprender, explicar y juzgar, se pasa al arte de la composición -tema del siguiente capítulo- y al arte de la escritura, asunto de un capítulo ulterior.

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ORIENTACIÓN BIBLIOGRÁFICA

VALDIVIESO SANDOVAL, René, “Poder y región. Apuntes para e l estudio de su relación”, en Regiones y desarrollo sustentable, México, El Colegio de Tlaxcala, 2001, pp. 81-92. El autor muestra en la primera parte de este artículo los aspectos teóricos que han llevado a revalorizar e incorporar el concepto de región como parte substancial del análisis de microespacios ante su pertinencia en el contexto de la globalización . MÁRQUEZ HUITZIL, Jaime, “El concepto espacial de región: los elementos que conforman el espacio a diversas escalas”, en Primer coloquio de historia regional. Memoria, Pachuca, Hidalgo, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo, 1986, pp. 454-461. En esta ponencia, el autor destaca el concepto de región desde la perspectiva histórica respecto del enfoque de otras disciplinas. GONZÁLEZ Y GONZÁLEZ, Luis, “El arte de la micro historia”, en Invitación a la micro historia, México, SEP SETENTAS, 1973, pp. 8-53. En esta ponencia, el “padre de la microhistoria en México” examina métodos, metas, esfuerzos y logros de microhistoriadores mexicanos.

problemas,

ORTEGA NORIEGA, Sergio, Un ensayo de historia regional. El noroeste de México 1530-1880 , México, Universidad Nacional Autónoma de México, 1993, pp. 9-32, 35-36, 97-99. El autor de este ensayo presenta explícitamente, de manera introductoria a cada gran apartado de su obra, la metodología que utilizó. Estos apartados son los que resultan de suma utilidad para el objetivo de este curso.

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