Hoja De Trabajo Para El Conocimiento De La Entidad

HOJA DE TRABAJO PARA EL CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD

ENTIDAD ……………………………………………………… …………………………………………………………… …… SECCION 1: INFORMACION GENERAL DE LA ENTIDAD

Ley de creación y reglamento, estatuto y otras normas regulatorias importantes aplicables: Actividades principales:

Ubicación: a !"ic !"icin inaa prin princi cipa pall  b Locales donde reali#a actividades c !tros $apital social: a  b c d

%ont %ontoo de capi capita tall soci social al &alor &a lor nominal de acción N'me N' mero ro de acci accione oness suscri suscrita tass N'me N' mero ro de acc accio iones nes paga pagada dass

Directorio: a Nu Nume mero ro de de mie miemb mbro ross  b Integrantes Estructura organica de la entidad: (rincipales lineas de autoridad en las unidades organicas de la entidad: $argo

Nombre del "uncionario

)ituación "inanciera y presupuestaria de la entidad: SECCION 2: OPERACIONES

)ector en donde opera:  Naturale#a de sus actividades, incluyendo sus metodos de operación:

(rincipales servicios o productos: %odalidades de venta y politicas de comerciali#ación: (rincipales clientes de la entidad: $ontratos signi"icativos: (roveedores principales de la entidad: Ad*uisiciones importantes contratadas: SECCION 3: ESTRUCTURA FINANCIERA

Deudores principales: Empresa

Tipo de "inanciamiento

+arantias !torgadas %onto

$ontratos de arrendamiento "inanciero: Empresa bancaria  Activo  Importe SECCION 4: PERSONAL

Estructura del personal: $lasi"icación N-

A.o………… A.o …………

/uncionarios (ermanentes $ontratados Total remuneraciones a.o anterior seg'n planillas a.o actual $lasi"icación /uncionarios (ermanentes $ontratados (ol0tica de remuneraciones, selección de personal, ascensos y entrenamiento del personal: $ali"icaciones y competencias del personal clave de la entidad:

SECCION 5: POLITICAS CONTABLES

(ol0ticas contables signi"icativas establecidas por la entidad 1principios de contabilidad generalmente aceptados y pr2cticas contables: (rincipales 3alla#gos de auditoria de los a.os anteriores: SECCION 6: EXPECTATIVAS DE LA ENTIDAD

4esultados "inancieros y de operación5 tendencias en el a.o en curso y perspectiva para el "uturo: !tras preocupaciones importantes: SECCION 7: OTROS ASUNTOS

Litigios vigentes: Detalle

%onto involucrado

)ituacion a la "ec3a de actuali#ación

Asesores legales y tributarios: (ublicaciones recientes o notas de prensa sobre las actividades e6ecutadas por la entidad: /uncion de auditoria interna: SECCION 8: FACTORES EXTERNOS

Indi*ue cual*uier asunto *ue sea importante para la entidad, incluye la opinion de la +erencia al respecto 1por e6emplo: pol0ticas del gobierno, legislación importante, el clima  politico, etc7: SECCION

:

RIESGOS

IDENTIFICADOS

DURANTE

NUESTRO

CONOCIMIENTO DE LA ENTIDAD

8reas o unidades org2nicas de la entidad donde puedan e9istir mayores riesgos 1E6emplo: Log0stica, Tesorer0a, !bras, (ersonal:

SECCION 1!: SISTEMA DE INFORMACION COMPUTARI"ADA # AMBIENTE SIC

ard;are: )o"t;are:  Nivel de )eguridad:

(4E(A4AD! (!4 …………………………………………………7 /E$A ……………………7… /I4%A ……………………7… 4E&I)I
EN$A4+AD! )U(E4&I)!4  +E4ENTE

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