Gestion de Proyectos Tomo I

“De la idea al proyecto”

Guía para actores interesados en la formulación y ejecución de proyectos de desarrollo

• Conceptos básicos de desarrollo sostenible • Participación y autoayuda • Introducción al ciclo de proyecto • Identificación de proyectos y diagnóstico

Richard Haep Guadalupe González Fernández Elízabeth Jústiz García

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Gestión de Proyectos “De la Idea al proyecto”. Tomo I

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No vemos las cosas tal como son, las vemos como somos nosotros. A modo de Introducción ... ...

ANAÏS NIN

La cooperación al desarrollo (CD) tiene una historia de 50 años y cuenta con mucha experien- cia “gracias” a intentos fracasado f racasadoss y éxitos; experiencias evaluadas y retroalimentadas retroalimentadas en for- f or- ma de estrategias; estrat egias; instrumentos y herramientas para la cooperación. cooperación. En todos los casos siempre buscando su perfeccionamiento y adaptación a los c ambios políticos actuales. En la cooperación al desarrollo el ser humano está en el centro, su desarrollo es un proceso de negociación negociación entre los actores de los países involucrados, a través de instituciones internacionales, gubernamentales, gubernamentales, ONGs, funda f undaciones, ciones, iglesias y otros actores. Su importancia ha dis- minuido en los últimos años debido al incremento de intercambio de bienes y servicios al nivel internacional por la globalización del comercio (es decir la parte de la CD es cada vez más pequeña en relación a otras actividades) y la falta de voluntad política de los países desarrollados: solamente muy pocos logran el 0.7% del PBI acordado internacionalmente. Pero aún más importantes que la cantidad es la calidad de las intervenciones de la CD, basándose en conceptos y estrategias de desarrollo que han ido cambiando en las últimas décadas. La visión del “Desarrollo Sostenible” Sost enible” sin embargo, es una visión compartida por la gran mayoría de las organizaciones e instituciones de la CD, tanto en los países del Norte como del Sur, quizás también por la flexibilidad de interpretación que permite el término. Por lo anterior, es muy importante que aclaremos y acordemos qué se entiende por “desarrollo” y “sostenibilidad” en el marco del ciclo de talleres de capacitación en el tema de “Gestión de proyectos de desarrollo” que viene desarrollando la Asociación Cubana de Producción Animal (ACPA) en colaboración con Agro Acción Alemana; CARE Canadá y Cuba Sí en las tres regiones del país (oriental, central y occidental). Uno de los modos de intervención más comunes de la C D son los “proyectos” , acorda-

dos entre todos los involucrados y es la calidad la clave del éxito, desde su identificación, planificación y por fin fi n su ejecución. Lo anterior independiente de la sostenibilidad de sus impactos y su contribución al desarrollo económico de un país, que en gran medida depende de factores externos sobre los que el proyecto no tiene injerencia.

De ahí la importancia de que los actores responsables de formularlos compartan los mismos conceptos y cuenten con la capacitación capacitación suficiente para hacerlo con calidad, ética y responsa- bilidad al beneficio de su país y de su población. El presente folleto, cuyo contenido básico corresponde a la fase de DIAGNÓSTICO















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G es t ió n d e P r o ye c t o s “De la Ide Ideaa al al proy proyec ecto to”. ”. Tomo omo I

Índice

I. Conceptos básicos del desarrollo desar rollo sostenible ....................... .................................. ....................... ............... ...5 I.1. Estrategia y concepto de desarrollo en el marco de los proyectos ................................ 5 I.2. Desarrollo sostenible y su relación con los proyectos de cooperación .................................................................................................. ............................................................................................................. ........... 10 I.2.1. Sostenibilidad y estrategia de desarrollo de un proyecto .................................... 17 II. PARTICIPACIÓN y AUTOA AUTOAYUDA YUDA ........................ ........... ......................... ......................... ......................... .................... ........ 19 II.1. La participación participación en la formulación de un proyecto ...................................................... 20 III. Introducción al ciclo de proyectos proyectos ...................... .................................. ....................... ....................... ................. .....22 III.1 Ciclo de vida de un proyecto - resumen resumen ...................................................................... 23 III.1.1. Fase I.I. Identificación Identificación - Diagnóstico .................................................................... 23 III.1.2. Fase II. Planificación .......................................................................................... 24 III.1.3. Fase III. Ejecución ............................................................................................. 25 III.1.4. Fase IV. IV. Evaluación ........................................................................................... 25 IV. IV. Identificación de proyectos y diagnóstico ...................... .................................. ....................... ................ ..... 26 IV.1. IV.1. Bases éticas del diagnóstico participativo .................................................................. 27 IV.2. IV.2. Nuestro Nuestro papel como facilitadores ............................................................................... 28 IV.3. IV.3. Conceptos básicos del diagnóstico participativo participativo y sus consecuencias ...................... 30 IV.4. IV.4. Proceso y procedimiento procedimiento del diagnóstico participativo participativo ............................................... 31 IV.5. IV.5. Contenidos Contenidos del diagnóstico participativo .................................................................... 36 IV.6. IV.6. Métodos y técnicas para desarrollar un proceso de diagnóstico diagnóstico participativo ............ 37 IV.6.1. IV.6.1. El árbol de problemas ........................................................................................ 39 IV.6.2. IV.6.2. El árbol de objetivos .......................................................................................... 41 IV.6.3. IV.6.3. Análisis de alternativas alternativas ...................................................................................... 41 IV.6.4. IV.6.4. Matriz DAFO. En función de la definición de alternativas 43
















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I. Conceptos básicos del desarrollo desarr ollo sostenible I.1. Estrategia y concepto de desarrollo en el marco de los proyectos Al trabajar en la CD deberíamos tener bien claro que es lo que queremos entender bajo el término DESARROLLO. Diferentes disciplinas han buscado explicar y conceptualizar el fenómeno del “desarrollo ” y “subdesarrollo “ subdesarrollo ” por varias décadas sin llegar a una conclusión final, pero con conceptos cada vez más complejos y con el reflejo del pensamiento de cada época. Hoy compiten y/o coexisten varias teorías paralelas, ninguna capaz de explicar en su totalidad la complejidad compl ejidad de los fenómenos de desarrollo y subdesarrollo que observamos en el mundo. Ver algunos detalles en “CRONOLOGÍA de las etapas del desarrollo” (páginas 7, 8 y 9). Tomemos como concepto de desarrollo al PROCESO que se desarrolla entre personas, grupos de personas, comunidades, que siempre involucran a una serie de actores, entre ellos instituciones y proyectos, con la finalidad de provocar cambios. Si son considerados positivos por los actores, podemos hablar de desarrollo.















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En el contexto de un proyecto, es importante que COMPARTAMOS ENTRE LOS ACTORES LA PERCEPCIÓN DE LA PROBLEMÁTICA (Diagnóstico), LA SITUACIÓN DESEADA (Objetivo) y COMO LLEGAR A ESTA SITUACIÓN (Estrategia de desarrollo).

































































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I.2. Desarrollo sostenible y su relación con los proyectos de cooperación El uso de los términos térmi nos sostenible y sustentable es parte de una una amplia polémica pol émica en la actualidad. Algunos autores reconocen sus diferencias y otros lo interpretan con el mismo contenido, utilizándolos indistintamente como sinónimos. No es nuestro interés realizar una valoración en tal sentido y con el respeto a aquellos que crean relevante identificarlos como procesos independientes, en nuestro caso obviaremos las diferencias. En la actualidad todos estamos de acuerdo en que queremos estar mejor de lo que estamos actualmente, desde el punto de vista económico pero también en lo social y amb iental. El concepto que describe este anhelo, pero que también expresa la preocupación por el mundo en que se vive y que se legará a otros, es el desarrollo sostenible 1 . Existen muchas definiciones sobre desarrollo sostenible, pero la forma más simple, es el concepto que se utiliza para recordar que: • Tenemos enemos que preocupa preocuparnos rnos los unos unos por por los otros, esto significa de que el desarrollo desarrollo debe debe permitir permiti r que todos tengan una calidad calidad de vida digna y la posibilid ad de desarrollar sus capacidades, cumplir sus deseos y aspiraciones legítimos dentro de la comunidad. • Tenemos enemos que preocuparno preocuparnoss por nuestro planet planeta, a, y entregarlo a nuestros nuestros hijos en condiciones condiciones que les permita vivir y disfrutarlo Los principios de un desarrollo sostenible están interrelacionados y se apoyan mutuamente: • Mejo Mejorar rar la cal calida idadd de de vida vida human humanaa • Modificar actitude actitudess y prácticas prácticas personales, personales, entre ellas nuestra nuestra forma de producir producir y consumir. consumir. • Conserva Conservarr la vitalida vitalidadd y biodiversi biodiversida dadd de la tierra. tierra. • Respetar Respetar la diversidad diversidad cultural cultural y promover la tolerancia tolerancia y el el respeto. respeto.


















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• Priorizar la profundizació profundizaciónn de la democracia democracia,, garantizand garantizandoo la participación participación de la ciudadan ciudadanía ía en su propio desarrollo. • Equidad Equidad intragenera intrageneracional cional (entre los los que ocupan ocupan el planet planetaa por el momento). • Equidad Equidad intergenera intergeneracional cional (con los que ocuparán ocuparán el planeta planeta en el el futuro).

La sostenibilidad tiene diferentes dimensiones (también conocidos como pilares) y las principales son la social/ cultural, la económica y la ambiental , a las cuales se puede a gregar la técnica y la institucional, no obstante a que muchos y muchas la identifiquemos sólo en lo económico.




















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Qué hacer

Qué evitar

Incorporar al menos temporalmente un conocedor de la materia económica en el equipo Incluir en el diagnóstico el levantamiento de las actividades económicas actuales y su perspectiva de desarrollo, analizar posibles otras actividades (ver análisis DAFO).

Realizar diagnósticos sin preparase en el aspecto económico Subsidiar actividades a largo plazo Ignorar los efectos de la globalización y la creciente competitividad




















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Qué hacer

Qué evitar

Incluir en el equipo al menos temporalmente expertos en temas medio-ambientales y sistemas

Realizar diagnósticos sin preparase en el aspecto ambiental



















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Las dimensiones de sostenibilidad están interrelacionadas, es decir no hay sostenibilidad sino se considera adecuadamente las diferentes dimensiones. Algunos ejemplos para proyectos de desarrollo (sin desprestigiar proyectos de tipo social o de emergencia, con carácter transitorio): • ¡No hay hay tecnología tecnologíass sostenibles! sostenibles! La sostenibilidad sostenibilidad se construy construyee a través de la interacción interacción del del hombre con la tecnología en un ambiente socio-cultural socio-cultur al y económico específico en cada lugar. • No se puede puede hacer hacer un proyec proyecto to puramente puramente productivo productivo sin consider considerar ar el impacto ambienta ambiental,l, la distribución de los beneficios y sobre t odo a quien beneficia beneficia el proyecto p royecto y a quien no. • No se puede hacer hacer un proyecto proyecto puramente puramente ambiental ambiental sin conciliar conciliar los intereses intereses legítimos de de los pobladores de la zona con el interés de conservar ciertos recursos. • No se puede puede hacer hacer un proyecto proyecto puramente puramente social social (si se llama proyecto proyecto de desarrollo!), desarrollo!), sin prever de donde vienen a largo plazo los recursos para mantenerlo. • Al hacer hacer un proyecto proyecto puramente puramente econó económico mico (es decir ubicado ubicado en la esquina esquina correspondient correspondiente, e, la sostenibilidad sostenibili dad social y ambiental ambi ental es es cero, lo mismo mism o ocurre con proyectos puramente sociales o ambientales. • Al hacer hacer un proyecto proyecto fuerte en en la parte parte económica económica (ejemplo (ejemplo 1), la partes partes ambienta ambientales les y sociasociales quedan “flojas “ flojas ”, ”, lo mismo ocurre en los ejemplos 2 (fuerte en lo social) y 3 fuerte en lo ambiental. • En el el caso 4 están están conside consideradas radas las diferentes diferentes dimensiones dimensiones de igual igual forma, el el proyecto se ubica en el centro del triángulo. El gráfico demuestra las relaciones entre las diferentes dimensiones de sostenibilidad. Si consi-



















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LO QUE DEBE SER SOSTENIBLE ES EL IMPACTO , no el proyecto. Existen diferencias conceptuales entre Resultados, Efectos e Impacto. Impacto .2






















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I.2.1. Sostenibilidad y estrategia de desarrollo de un proyecto Al traducir las exigencias del desarrollo sostenible en una ESTRATEGIA de un proyecto, nos recordamos de que son los impactos (positivos) en el sentido social, ambiental, económico e institucional que deben ser sostenibles, no el proyecto mismo (que por definición tiene inicio y fin). De la calidad de la estrategia depende en gran parte el éxito de un proyecto. Por ello, es necesario considerar, además de las dimensiones social, ambiental, económica e institucional; la dimensión geográfica, que es transversal, es decir cruza las cuatro dimensiones de la sostenibilidad sostenibili dad y significa signif ica simplem ente, las innovaciones, tecnologías, tecnologías, servicios servic ios etc. desarrollados o introducidos intr oducidos durante el proyecto pueden: • ampliarse, profundiza profundizarse rse y desarrollarse desarrollarse en el mismo lugar de de ejecución ejecución del proyecto proyecto (por ejemplo la ampliación de una casa de postura, la compra de más molinos de viento, la construcción de más depósitos, la extensión de terrazas para reducir la erosión, etc.. )






















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• Facil itan el desarrollo de innovaciones en base a las capacidades de la gente que después del fin del proyecto: pueden ser mantenidas y perfeccionadas por la gente; y pueden automultiplicarse y extenderse a personas ajenas al proyecto. • Facil itan el cambio de hábitos, actitudes y comportamientos. • Donde Donde la gente gente dice dice:: ¡ESO ¡ESO ES ES NUESTR NUESTRO O PROYE PROYECTO! CTO!

No Sostenible

Preparación

Beneficiarios Beneficiarios no concertados

Sostenido

Beneficiarios y otros actores concertados sobre proyecto.

Sostenible

Beneficiarios y otros actores participan activamente activamente en la preparación del proyecto






















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II. PARTICIPACIÓN y AUTOAYUDA La formulación formulac ión de un proyecto no es más que la b úsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema. Es la construcción de un instrumento que debe resolver, entre tantas, una necesidad humana. Muchas de las personas y/o instituciones que trabajamos l a gestión de fondos para los proyectos de desarroll desarrollo, o, tendemos a formular los mismos m ismos tomando tom ando como guía las metodologías que para la presentación de proyectos han establecido las diferentes agencias financieras u organizaciones no gubernamentales internacionales, o lo que es lo mismo, partimos de lo que debe debe ser el resultado final más que de concebir la formulación de proyectos como procesos de diagnóstico, negociación y planificación donde intervienen diferentes actores cuyos resultados se plasman en un do-





















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En el caso de que pensemos en el proyecto con un fin más allá de las necesidades que se puedan resolver a corto plazo y más bien como un medio para incidir en procesos que contribuyan al desarrollo de ideas, personas, comunidades, etc., es entonces factible pensar en un proceso donde la propia lógica de análisis y proposición sea la que impere más que una guía metodológica.

II.1. La participación en la formulación de un proyecto Si partimos de las reflexiones referidas anteriormente sobre la formulación de proyectos, es lógico plantearnos que los que deben formular un Proyecto son los involucrados, directa o indirectamente en el Problema. Entonces nos preguntamos: ¿Cómo pueden participar los involucrados en la formulación de un Proyecto? La participación no se refiere a que los actores tomen parte en los proyectos que formulan otras personas, sino al revés: que los asesores externos acompañen y participen en las acciones y planes de los actores para ayudarles en su proceso de desarrollo.






















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La participación tiene una gama de posibilidades y grados, lo cual depende de muchos factores. Cada participante tiene una diferente vis ión de la participación. En el siguiente cuadro, cada uno puede reflejar su propia posición al respecto marcando con una “ X “.
























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III.1 Ciclo de vida de un proyecto - resumen Para entender la gestión de un proyecto, proyecto , vista como las acciones estratégicas que se deben tener en cuenta para llevar a cabo su implementación, debemos conocer las diferentes fases de su ciclo de vida:























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La fase de “Identificación “ Identificación ” está estrechamente relacionada con los procesos de diagnóstico y estudios que preceden al diseño de un proyecto . Es la etapa del diagnóstico realizamos - en conjunto y desde diferentes perspectivas - un análisis de la situación actual (o punto de partida) de una región, comunidad o de la realidad que
























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concretas. La planificación debemos realizarla antes de actuar sobre una situación o problema para poder transformarlo y nos permite: permite: • Organiza Organizarr la secue secuencia ncia lógica de las activida actividade des. s. • Visualizar Visualizar el tiempo tiempo de de ejecución ejecución de cada cada actividad y su responsable. responsable.























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Gestion de Proyectos Tomo I

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