EL LABORATORIO DE CIENCIA POLÍTICA Oliver Benson Universidad de Oklahoma
Amorrortu editores Buenos Aires
Como formular preguntas La investigación política mediante encuestas ha hecho importantes contribuciones al moderno estudio de la conducta política. La mayor parte de las grandes encuestas han sido empresas de envergadura, que requirieron la cooperación de equipos de investigadores y analistas, y la asignación de fondos considerables. Aunque superficial, nuestra introducción al campo de las encuestas preparará al lector para participar en un proyecto de trabajo en equipo contando con mayor caudal de conocimientos que un neófito en lo materia; le dará, asimismo, algunas pautas que le permitirán dirigir una pequeña encuesta propia, a modo de ejercicio.
6.1 La muestra En la preparación de una encuesta, la extracción de la muestra es parte importante de la planificación técnica. Aun en los proyectos más ambiciosos y costosos, la adecuación de la muestra se vertí siempre limitada por consideraciones de tipo práctico, pero si se toman algunas precauciones será posible evitar errores serios.
Muestra aleatoria simple Como se destacó en el breve estudio .de los tests estadísticos realizado en el capítulo anterior, lo importante no es el tamaño en sí de la muestra, sino la medida en que es realmente representativa de la población que supuestamente representa. La famosa encuesta del Literary Digesi, llevada a cabo en 1936, se basó en una muestra de millones de personas, pero fue tan parcial que se la recuerda por su flagrante equivocación respecto de la más abrumadora diferencia de votos que registra la historia de las elecciones presidenciales. Por el contrario, en la actualidad se suele utilizar muestras científicamente seleccionadas de 1.500 a 3.000 encuestados para obtener datos bastante confiables sobre la totalidad de la población de Estados Unidos. De acuerdo con el principio básico del muestreo científico, la muestra debe ser extraída realmente al azar: es imprescindible que todas las personas que integran la población supuestamente representada por aquella tengan la misma probabilidad estadística de ser inculidas. Con frecuencia, resulta menos económico extraer una muestra puramente al azar de la población total que otra elegida sobre la base de algún principio de selección relacionado
con el objeto de la encuesta. Cuanto menor sea la subpoblación que se quiere estudiar, más se perderá en una muestra del total. En un Proyecto de investigación sobre las actitudes de los nuevos estudiantes, no se tomaría una muestra al azar de un universo compuesto por todos los estudian alumnos de terceto o cuarto año, con fines comparativos. Por ¡guales motivos, resulta antieconómico encuestar a todos los adultos en edad de votar de una comunidad si solo nos interesa conocer las actitudes de los afiliados a sindicatos. Es imposible, a veces, identificar previamente la sub-población, por lo que la muestra debe tomarse de un grupo mayor; en una encuesta destinada a verificar los puntos de vista de los votantes en una elección municipal, por ejemplo, no suele ser posible identificar a los que con mayor probabilidad concurrirán al comido, aunque es casi seguro que habrá menos votantes que en una elección para gobernador o presidente.
Muestra estratificada Un importante criterio para determinar el tamaño de la muestra es la homogeneidad de la población con respecto al atributo que se desea verificar. Si en la votación participa un solo partido, o si el 100 % de la población es conformista, será conveniente trabajar con una muestra del 1 %. Si, por. el contrario, participan seis candidatos en la elección primaria, o si en un asunto de interés público la opinión está dividida entre varias alternativas, cada una de ellas respaldada —o supuestamente respaldada— por un estrato socioeconómico definido, la muestra debe ser lo bastante grande como para incluir miembros de cada grupo significativo. La homogeneidad afecta el error de muestreo tanto en lo que atañe a la cantidad de subgrupos como a la igualdad de división entre los subgrupos. Es bastante fácil predecir el resultado de una elección cuando la diferencia de votos en favor de un candidato es grande (o sea, una muestra pequeña es suficiente); pero si las posibilidades son muy parejas, como en la lucha entre Kennedy y Nixon en 1960, ninguna muestra podría ofrecer una predicción segura, aunque las encuestas preelectorales revelarían escasa diferencia de votos. El error de muestreo puede reducirse identificando cuidadosamente los sub-grupos significativos, y haciendo luego el muestreo de cada uno de ellos sobre una base de selección al azar. La muestra estratificada, que se fundamenta en esta teoría, permite estimar el total de la población mejor que una muestra de igual tamaño extraída
puramente al azar. La medida en que la estimación será mejor dependerá, una vez más, de la homogeneidad de los subgrupos. Si cada subgrupo fuese perfectamente homogéneo —es decir, si todos los habitantes del Norte, todas las mujeres, todos los católicos, todos los residentes urbanos o todos los obreros pensasen exactamente igual—, la vida de los encuestadores sería más fácil. La muestra estratificada exige que determinada proporción de la muestra total pertenezca a cada uno de los estratos. La muestra nacional empleada por la firma Gallup en 1964 para medir el apoyo de que gozaba Goldwater antes de la convención de su partido, y en la que se fundan los problemas planteados en los ejercicios 5-1 (cuadro 5-E), 5-3(3), 5-3(5) y 5-3(6), utiliza una estratificación basada en el tamaño de la comunidad (7 grupos que abarcan desde ciudades centrales, con 1.000.000 de habitantes o más, hasta zonas rurales) y en regiones geográficas. Se entrevistó a un mínimo de 1.500 individuos, distribuidos entre 150 puntos de muestreo elegidos al azar: Solo dentro del punto de Muestreo (manzanas en las ciudades) se aparta la muestra del principio de probabilidad al azar, y aun allí el entrevistador no puede elegir libremente a los encuestados, sino que debe seguir un procedimiento minuciosamente diseñado. La organización Gallup, por ejemplo, fija una regla simple pero útil: los entrevistadores solo deben hacer una entrevista por grupo familiar, y a igual cantidad de hombres y mujeres. Cuadro 6-1 Estratificación de la población norteamericana en edad de votar, de acuerdo con 11 variables (porcentajes) Por región Nordeste 26,3 Norte Central 28,1 Sur 29,3 Oeste 16,3sexo Por Varones 47 Mujeres Por raza 53 Blancos 90 No blancos 10 (Negros) (9,4)edad Por 21-24 9 25-44 41 45-61 34 65 y más 16
Por religión Protestantes 67 Católicos 25 Judíos 4 Otros 4 participación en elecciones Por Votaron (1964) 70 No votaron 30 Por preferencia política Demócratas 50 Republicanos 27 Independientes 23 educación Por Hasta 8 años 29 9-11 años 18 12 años 33 Más de 12 años 20
Por medio ecológico Metropolitano No metropolitano Por ingresos (dólares) Menos de 3,000 3000 - 4999 5000 - 7499 7500 - 9999 10000 y más
65 35 18 20 28 16 18
Por ocupación Ocupados 58 Actividades Agrícolas 4 Actividades no agrícolas 54 Desocupados 2 No forma parte de la fuerza de trabajo Grupos ocupacionales alternativos, por raza No Blancos Blancos Empleados administrativos y otros trabajos no manuales 47,5 19,5 Trabajadores manuales 36,2 40,7 Personal de servicio 10,7 31,7 Trabajadores rurales 5,6 8,1
Tolal de integrantes de la fuerza de trabajo, mayores de 14 años, excluyendo desocupados. Fuente: Extraído de Statistic,d Abstract ofthe United Dates,' Washington: Bureau of !he Census,.-1967, t.:Mich-os 322 y 530. Porcentajes redondeados; se omiten casos sobre los que se carece de información. FAtimaciones aproximadas sobre religión y preferencia política sqún los datos de la organización Oallup. Para que la muestra refleje la composición de la población de un país en edad de votar en un estrato o más, puede resultar útil aplicar el cuadro 6-1, diseñado a partir de la gran muestra empleada por ]a Oficina del Censo de Estados Unidos como base para nuestro cuadro sobre cantidad de votantes en el capítulo 2, y completado con datos aproximados sobre religión y preferencia política. También pueden ponderarse los subgrupos identificados en la muestra de acuerdo con los porcentajes nacionales conocidos, y luego emplear los resultados ponderados para proyectar nuestra muestra en otra que parezca más representativa de toda la nación' («estratificación luego de la selección»), Si nuestra encuesta ha sido diseñada para verificar las actitudes de un grupo regional o local, pueden derivarse estratificaciones similares de los datos más detallados que brindan dos publicaciones de la Oficina del Censo Statistical Abstract Of Cite United Dates (Resumen estadístico de Estados
Unidos), y Country and City Data Book (Estadísticas por condado y ciudad). Dos puntos relativos a una muestra nacional estratificada merecen que se les preste mayor atención. 1) No incluye una discriminación por estado, y, puesto que los votos para colegios electorales estaduales se cuentan como entidades separadas en los resultados del colegio electoral, en una elección cuyos resultados fueran en apariencia parejos la muestra debería reorganizarse de modo de tomar en cuenta este factor; no es menester discriminar los 50 estados, pero sí una división regional-algo más detallada. 2) Con frecuencia, los grupos que presentan una homogeneidad muy grande o un porcentaje total bajo requieren tratamiento. La organización Gallup, al usar una muestra similar para verificar el respaldo de que gozaba Goldwater antes de la convención, descubrió una correlación negativa tan alta entre raza y preferencia que Crespi volvió a tabular sus resultados excluyendo a los negros, por creer que esta fuerte asociación podría ocultar posibles correlaciones entre los encuestados blancos -p. ej., entre región y preferencia- Este resultado demuestra la dificultad general de trabajar con una muestra totalmente aleatoria, si al investigador le interesa algún grupo en particular cuyo tamaño no es lo bastante grande como para aparecer en aquella en número significativo. Si le interesan los negros, acaudalados el investigador tendría que contar con una muestra especial para lograr sus propósitos: debería salir a buscarlos. Lo mismo ocurre en el caso de., muchos otros grupos que podrían ser significativos desde el punto de vista político, pero cuyo número es reducido —p. ej., miembros de los comités centrates de condados, fiscales de distrito sureños, o categorías profesionales inflnyentes, tales como abogados, médicos y clérigos. Puesto que el diseño de una muestra de gran tamaño para realizar una encuesta amplia constituye un procedimiento de alto nivel técnico, que requiere una bien • organizada tarea gripal y adecuada financiación, no nos ocuparemos de él en este texto. El estudiante interesado puede consultar el excelente manual de Backstrom y Hursh, Survey Research, que, al mismo tiempo que constituye una introducción completa al tema, sirve de guía para la consulta de bibliografía técnica más avanzada.
6.2 El cuestionario La confección de un buen cuestionario exige experiencia. En el primer borrador se deslizarán muchos errores, aun cuando sea preparado por especialistas en la
materia. Por este motivo, siempre es necesario someter al cuestionario a una prueba previa, para descubrir la mayor cantidad posible de errores: preguntas involuntariamente engañosas, frases «cargadas» sin querer con alguna parcialidad subjetiva, palabras que el investigador conoce muy bien pero que pueden resultar raras a muchos encuestados, y preguntas que parecen bastante claras pero cuyo significado es, en definitiva, incompleto o ambiguo. Al preparar un cuestionario debe tenerse clara ¡dea del objetivo de la encuesta. Es conveniente prepararse mediante la lectura de informes relativos a estudios similares, tomando nota de todas las facetas que el tema pueda tener. Las preguntas en sí pueden ser de varios tipos. Teniendo siempre presente el tema de la encuesta, así como el campo más amplio al que pertenece, sugerimos al lector formular, a modo de ensayo, preguntas que correspondan a las diversas categorías mencionadas más adelante.
Preguntas para Identificar al entrevistado Si se repasa lo estudiado en los capítulos 1 y 2 sobre los distintos tipos de variable y cómo se emplean para ubicar al encuestado en el espacio de propiedades, varios son los rubros de identificación del entrevistado que interesará aclarar. Identificación táctica simple: Estas preguntas suministrarán 'datos «censales» básicos—como edad, sexo, raza, nivel de ingresos, ocupación, lugar de residen: cia, situación como votante, etc.—, y no opondrán en general dificultad-alguna, salvo que se trate de categorías delicadas o que se relacionen con el prestigio del entrevistado.-Es obvio que deben evitarse términos y expresiones tales como «obrero», «oficinista», «trabajador manual» o «trabajador carente de oficio», porque pueden carecer de significado para el encuestado o desmerecer su status. Identificación de la Información que brinda el entrevistado. El objetivo de estas preguntas es descubrir qué sabe el entrevistado acerca del tema de la encuesta. Si nunca ha oído hablar de él, es inútil pedirle su opinión. Por otra parte, unas pocas preguntas de «filtro» pueden hacerle recordar cosas que de otra manera permanecerían olvidadas.
Identificación del rol del entrevistado. Estas preguntas tienen por fin ubicar al: entrevistado en su contexto social y político. ¿Es líder, o no desarrolla actividad política alguna? ¿Suele hablar de política con sus amigos? ¿Qué fuentes políticas influyen en él, y qué •influencias, ejerce él mismo? Determinar si es miembro de un club, o si concurre a servicios religiosos o incluso, a qué tipo de personas visita con más frecuencia, ayuda a situarlo dentro del público políticamente interactuante. La observación directa ofrece a menudo al investigador alerta indicios útiles sobre el rol
Preguntas de decisión Estos son los rubros fundamentales relativos al contenido medular de las cuales se solicita al entrevistado realizar algún tipo aunque la línea divisoria entre ambas no es perfectamente clara: las que requieren opciones concretas y las destinadas a descubrir, motivaciones inconscientes.
Opciones concretas. Se le pregunta al entrevistado, por ejemplo, si en una próxima elección piensa votar por el candidato A o el candidato B, si está de acuerdo o no con la próxima emisión de títulos, si piensa que algo es bueno o malo, o si su actitud es de fuerte apoyo, apoyo, neutralidad, oposición o fuerte oposición.
Motivación. En general, al investigador no solo le interesan las opciones concretas del encuestado sino también las razones en que se fundamentan. ¿Por qué apoya al candidato A? ¿Por qué concuerda o discrepa tanto con la política del gobierno en Vietnam? ¿Por qué está a favor o en contra de la no discriminación racial en la vivienda, la integración escolar, la financiación federal de la educación, los planes de asistencia médica integral; la redistribución de bancas legislativas, o la implantación de oraciones religiosas en las escuelas? Las preguntas cuyo propósito es descubrir los factores inconscientes que influyen en la toma de decisiones son las más difíciles de preparar. Para realizar el análisis completo de la motivación es menester recurrir a una hábil entrevista en profundidad. La información motivacional susceptible de obtenerse mediante preguntas estandarizadas resulta particularmente valiosa, sin embargo, pues a menudo ayuda a identificar categorías de opinión amplias y estables, cuya, significación supera la amplitud de la muestra en términos de personas entrevistadas,
temas específicos abarcados y época en que se efectuó la encuesta.. En un pretest bien
planificado
pueden
surgir
indicios
seguros
para
formular
preguntas
motivacionales. Las técnicas que más se usan son dos : .preguntas «abiertas» y listas estandarizadas de «razones» alternativas. Por ejemplo, en una pregunta abierta se pide al entrevistado que diga, con sus propias palabras, por qué cree que el candidato A es mejor que el B, o qué aspecto del sistema de atención médica integral le resulta particularmente interesante u objetable. La pregunta abierta presta al cuestionario estandarizado un elemento de entrevista en profundidad, pero tiene la desventaja de insumir mucho tiempo y ser difícil de codificar. La lista estandarizada de alternativas, en cambio, no.es ánás compleja que cualquier pregunta de elección múltiple. Solo se le pide al 'entrevistado que marque tina de varias «razones». Por ejemplo, si ha indicado que prefiere que Jones, y no Smith, sea electo para el cargo de gobernador, el próximo rubro podría ser:
Si tuviera que optar por una de las siguientes razones para apoyar a este candidato, ¿cuál elegiría? Siempre voté por el" programa del partido. Tiene experiencia en la función pública. Es un hombre honesto. Todos los diarios que leo lo apoyan. Ninguna de las razones precedentes. Una buena solución de compromiso entre la pregunta abierta y la lista estandarizada es incluir algunas preguntas abiertas en el pretest, y tratar luego de redactar las respuestas Más frecuentes en versiones estimular, el modo que sea posible utilizarlas en la encuesta real.
6.3 Estructura de las preguntas Las preguntas estructuradas adoptan, ya la forma dicotómica (sí-no, verdadero-falso, bueno-malo, a favor-en contra), ya la de elección múltiple, pero se han desarrollado varias técnicas para ubicar las respuestas en una escala de categorías más significativas que las que permite cualquiera de estos dos tipos. 1. Un método consiste en asignar un valor numérico (desconocido por el encucstado) a cada una de las respuestas dadas a un listado de elección múltiple: ¿Cree que él viaje del presidente al Lejano Oriente es importante para nuestra -política exterior? Lo considera: Valor 1 ___________ Muy importante
(8)
2 ___________ Importante
(7)
3 ___________ Sin importancia
(3)
4 ___________ Sin la menor importancia
(2)
2. Otro método, adaptado de un formulario empleado por Osgood, el nombre de «diferencial semántico». Consiste en ubicar un par de respuestas en los extremos opuestos de un renglón, pidiendo al entrevistado que marque sobre este el punto que más se aproxime a su respuesta. El renglón p¡ ede dividirse en partes (porlq común, siete), para obligar al encuestado a dec lirse por un valor o ponderación específica, o ser continuo, ponderándose luego la respuesta mediante la superposición de una escala trazada en papel trasparente. En ninguno de los dos casos aparece la escala de valoración en el cuestionario impreso. ¿Cree usted que la NATO es importante para nuestra política exterior? Marque en el renglón el lugar que más se aproxime a su opinión. Importante ------------------------- Sin importancia Sin importancia --------------- Sin importancia
3. ejemplo que sigue muestra cómo se combinan las técnicas de diferencial semántico y de respuestas en escala, lo cual resulta de especial utilidad para descubrir factores motivacionales:
El probable efecto del viaje del presidente al Lejano Oriente sera: Concuerda Discrepa 12 3
4
5
Favorecer la cooperación de los aliados Aumentar el peligro de una guerra Ayudar a promover la paz Beneficiar a los demócratas en las eleccione Fortalecer el estado de ánimo de los aliados
pide una respuesta simple del tipo «Concuerda-Discrepa» sobre varias afirmaciones conexas; se. supone que cada una de estas afirmaciones caracteriza una actitud básica, corno conservadurismo, aislacionismo, liberalismo o agresividad. Veamos un ejemplo referente al continuo aislacionismo-cooperación: Concuerda
Discrepa
La ONU es, en general, un organismo positivo
__________
________
Deberíamos fortalecer la NATO
__________
________
El comercio exterior es bueno para el país
__________
________
El Cuerpo de Paz es un programa constructivo
__________
________
__________
________
Necesitamos continuar con nuestro programa de ayuda exterior, quizá con mejor supervisión
En este esquema, se asigna al encuestado un puntaje basado en el número de rubros en los que concuerda: «5» representaría al «más intemacionalista», y «0», al «más aislacionista». 5. Más difícil de validar es una variación del ejemplo precedente, donde cada enunciado sucesivo es «más fuerte» o «más débil» que el anterior, previéndose que el entrevistado dará la misma respuesta a todas las preguntas ubicadas encima (o debajo) de, aquel:
¿Concuerda usted o discrepa con las siguientes afirmaciones sobre la ONU? ' Concuerda
Discrepa
En general, la ONU es un organismo positivo y debe fortalecerse hasta convertirse en un gobierno mundial.
_________
_______
__________
______
_________
______
La ONU debería tener una fuerza militar permanente lo bastante fuerte como para imponer la paz. En sus programas de política exterior, Estados Unidos debería cooperar con la ONU. Estados Unidos debe permanecer en la ONU, aun cuando a menudo esta sea ineficaz.
_________
_______
_________
_______
No debe eliminarse la ONU, aun cuando esta sea más bien inoperante.
Si los enunciados constituyen en realidad una escala que va de lo más fuerte a I más débil, la cantidad de respuestas afirmativas ubica de inmediato al entrevistado en el rango que le corresponde. En teoría, el entrevistado que concuerde con el primer enunciado de la lista debería concordar con todos los demás. Por otro lado, el sujeto puede concordar con el último enunciado y discrepar con los cuatro anteriores. Como resultado, los entrevistados se categorizarán en seis grupos, cuyos pontajes serán: 5, 4, 3, 2, 1 y O. En el capítulo 7 veremos en .mayor detalle la división de grupos mediante escalas, y a él remitimos al lector que desee utilizar este método en su trabajo.
6. Métodos de clasificación de rubros por rangos. Especialmenteútil en encuestas sobre elecciones primarias es la técnica de pedir al entrevistado que clasifique por rangos una lista de rubros (en este caso, candidatos), de acuerdo con sus preferencis, en vez de limitarse a elegir a su favorito. El método puede adaptarse también para ordenar en rangos a grupos o funcionarios, según la
Cuando el número de rubros a ordenar en rangos es grande, resulta conveniente subdividirlos en varias listas breves de manejo más fácil. Las clasificaciones por pares de rangos suelen emplearse en ensayos eliminatorios para «determinar cómo se calificarían vahas combinaciones de candidatos en una elección real:
Si los dos partidos proclamasen para presidente a las siguientes personas, ¿por cuál votaría usted?:
Votaría por
Votaría por. Johnson o
Goldwater
Kennedv o
Romney
Johnson
o
Hatlield
El empleo de clasificaciones por pares de rangos pierde su valor práctico cuando se trata de listas largas, debido al elevado número de permutaciones posibles. Se necesitan seis pares para clasificar cuatro rubros. Por ejemplo:. •
A su juicio,- ¿cuál de las siguientes 'organizaciones tendría más influencia en la política estadual comparándola por pares?
Tienen más influencia
Tienen más influencia
___________ Sindicatos
o Cámara de Comercio
___________ Liga de Mujeres Votantes
o Comisionados de condado_
___________ Sindicatos
o Liga de Mujeres Votantes _
___________ Cámara de Comercio
o Comisionados de condado
___________ Comisionados de Condado
o Sindicatos
___________ Liga de Mujeres Votantes
o Cámara de Comercio
6.4 ¿Estructurar o no estructurar? Aun cuando el instrumento de la encuesta consista en un cuestionario que de- berá llenar el entrevistado, resulta provechoso considerar cada pregunta como si se tuviese la intención de emplearla en una entrevista oral. ¿En qué medida está estructurada-la
pregunta? ¿Hasta qué punto restringe u orienta el pensamiento del entrevistado, o la forma en que este formula su respuesta? El investigador debe alcanzar un equilibrio apropiado entre dos extremos: las preguntas sobreestructuradas, que pueden inhibir al encuestado o dirigir sus respuestas, y las preguntas demasiado abiertas, que tienen la virtud de no influir en las respuestas, pero también ofrecen la desventaja de trasmitir tan poca información que no suscitan respuesta alguna. Aparte de las dificultades de codificación, la pregunta muy poco estructurada puede llegar a confundir al entrevistado, hasta el punto de que su respuesta se aparte del tema. El encuestador experto sabrá descubrir estas complicaciones en una entrevista oral, pero en un cuestionario escrito ellas deben evitarse por anticipado. La Respuesta que obliga al investigador a tener siempre en cuenta la posible amplitud de reacciones del entrevistado ante la pregunta formulada. Piénsee que cada pregunta tiene dos funciones: 1) ofrecer un estimulo apropiado al encuestado, y 2) suscitar una respuesta útil a los fines de la encuesta. Cualquiera de estas dos funciones puede ser estructurada o libre. Tenemos, pues, una cuádruple tipología de preguntas:
Estímulo
Respuesta Libre Estructurada
Libre
EL-RL
EL-RE
Estructurado
EE-RL
EE-RE
Ejemplos de cada tipo: Estímulo libre
Si se pusiera a reflexionar ahora sobre la
Respuesta libre:
política exterior norteamericana, ¿tendría usted alguna opinión particular que quisiera expresar?
Estímulo estructurado,
¿Cuál es su reacción ante el bombardeo de
Respueta libre:
objetivos en Vietnam del Norte?
Estímulo libre Respuesta
Hace poco se difundieron muchas noticias
estructurada
acerca iniciar
de
la
posibilidad
de
conversaciones tendientes a establecer la paz en Vietnam. ¿Cree usted que algo de lo ocurrido hace: 1) possible, 2) imposible una solución? Estímulo estructurado
Con
Respuesta estructurada
objetivos en Vietnam del Norte, ¿cree usted que
respecto
a
Estados
suspenderlos?,
los
bombardeos
Unidos 2)
de
debería:
1)
mantenerlos,
3)
aumentarlos. 6.5 Preguntas incorrectas Backstrom y Hursh señalan muchos de los errores en los que puede incurrir, por inexperiencia, la persona que debe redactar las preguntas. Estos autores indican las categorías detalladas la continuación, junto con algunos ejemplos tomados de hechos recientes.
Errores de ambigüedad. La pregunta puede ser: 1. Incompleta. «¿Votó usted en las últimas elecciones?». (Habitualmente, el entrevistado sólo recuerda la última elección en que él presiente Johnson es egocéntrico. ¿Está usted de acuerdo o no con ello? 2. Demasiado técnica; "Está usted a favor del control judicial de la constitucionalidad de las leyes" 3. Indefinida en cuanto al tiempo. «El proyecto de Ciudades Piloto preventiva erogación futura de 100.000 millones de dólares, aproximadamente. ¿Está': usted a favor o en contra de este programa?». (¿Dentro de cuántos .años? ¿En qué consistirá la erogación, y cuándo realizará?) Indefinida en cuanto a comparaciones.
«¿Cree usted
que Oklahoma
gasta" .demasiado en bienestar social?». La pregunta puede: 1.
Presentar alternativas injustas. «El proyecto de Ciudades Piloto provocará un
aumento de la deuda interna superior a 100.000 millones de dólares, y es probable que nada se logre con ello. ¿Se negaría usted a firmar una petición contra la medida redactada en esos términos?». 2.
Calumniar a la oposición. «Los que se oponen al proyecto de Ciudades Piloto
están preocupados porque el secretario Wcaver, un negro", estará a cargo del programa. ¿No cree usted que este punto de vista es prejuiciado?». 3.
Condenar con una tibia alabanza. «Se dice que el proyecto de Ciudades Piloto no
hará prácticamente nada para resolver los problemas de las grandes ciudades. Otros consideran que puede hacer algún bien. ¿Cree usted que debemos adoptarlo?». •
Omitir alternativas. «Los expertos que han estudiado los problemas de las
grandes ciudades han elaborado un programa para resolver algunos de ellos. ¿Cree-usted que debemos embarcarnos en un programa de este tipo?». 5.
Usar un lenguaje cargado de emoción. «Los comunistas han dicho siempre que
nuestro sistema norteamericano de libre gobierno y libre empresa será llevado a la bancarrota y destruido por los enormes gastos que estarnos haciendo. El proyecto de Ciudades Piloto aumentará nuestra, deuda en 100.000 . millones de dólares. ¿No está usted en contra de esto?». 6.
Usar nombres y palabras prestigiosos. «El presidente, el vicepresidente, todos, los
miembros del gabinete, los intendentes de Nueva York, Chicago y casi todas las demás grandes ciudades, así corno la mayoría de los integrantes de-ambas cámaras del Congreso, están a favor de este programa para mejorar nuestras ciudades. ¿Concuerda usted con ellos?».
Errores varios La pregunta puede ser: 1.
Demasiado corta (escasa información necesaria) *¿Cree usted que los
Acuerdos de Ginebra de 1954 son una base razonable para terminar la guerra tic Vietnam?». •
Demasiado larga (excesiva información superflua). «Un proyecto considerado
actualmente por el Congreso otorgaría fondos federales para llevar a cabo algunos programas existentes -la mayoría de ellos relacionados con ciudades—, incluyendo proyectos de erradicación de barrios bajos, proyectos de mejoras en las metrópolis,
planificación urbana y regional, programas de reurbanización y otros similares. También contiene disposiciones sobre financiación a bajo interés de viviendas para familias de ingresos reducidos, ampliación del seguro de hipotecas de la Administración Federal de la Vivienda (AFV) a las ciudades totalmente nuevas, autorización para que los seguros de hipoteca de la AFV incluyan la edificación de consultorios médicos colectivos, subvenciones a gobiernos municipales para preservar edificios históricos y ayudar a que las familias que viven en el campo compren nuevas casas por medio de préstamos para viviendas rurales. Asigna, durante el primer año, 24 millones de dólares para planificación, 250 millones para proyectos de reurbanización durante un período de 2 años a partir del 1o de julio de 1967, y 900 millones este proyecto?». 3. Polémica (también, por lo común, demasiado larga). Puesto, que nuestras grandes ciudades concentran más de la mitad de la población y- contribuyen con casi el 75 96 de los impuestos, y han tenido problemas tan serios como los tumultos en Los Angeles y todo ese tipo de manifestaciones, se ha propuesto poner en marcha un programa federal que incluiría un proyecto de estudio durante el año próximo, y luego, la aplicación del, plan de erradicación de los barrios bajos, la asignación de mayores fondos para otorgar préstamos destinados a la construcción de viviendas y otros proyectos. Durante un período de 10 años, el costo total de todos estos proyectos sólo ascendería, aproximadamente, al 1,5 96 del ingreso nacional. ¿Está usted a favor o en contra de-este proyecto?». 4. Imposible de responder porque consta de dos partes, «¿Está usted a favor del proyecto de Ciudades Piloto, o deberíamos ampliar la Ley Federal de la Vivienda? 1) Sí. 2) No». 5. Demasiado informal. «¿No le parece que ya es hora de arregla; este lío de las grandes ciudades y aprobar el proyecto?». 6. Confusa por la utilización de negaciones dobles. «¿Diría usted (¡oe no está en contra de este proyecto?». 7. Demasiado, altisonante. «Muchas autoridades eminentes consideran que la cultura urbana contemporánea presenta numerosos problemas de desorganización social y alienación individual que revisten extrema gravedad, lo que requiere que el sector público de nuestra sociedad tome medidas apropiadas. ¿Cree usted que tal actividad correctiva es: 1) correcta, o 2) incorrecta?»,
6.6 Cómo planificar la propia encuesta: Una aventura de descubrimiento Cuando el lector se proponga elaborar una encuesta propia, descubrirá casi de inmediato que debe hacer casi todo por sí mismo:2 elegir el tema de la encues ta, preparar el instrumental apropiado con los medios de que dispone y retinarlo merced a una prueba previa. Solo podemos ofrecerle pautas generales.
Elección del tema El tema que elija el lector deberá pertenecer a un campo de la politicología que le resulte de particular interés y con respecto al cual ya tenga algún conocimiento en lo que atañe a los antecedentes fundamentales e investigaciones recientes. De esta manera, es más probable que el trabajo esté bien planifica2 Durante la aplicación experimental de este texto en las clases dictadas por el autor, cada estudiante preparó una encuesta, la administró e informó sobre ella, como, trabajo práctico principal del semestre. Pudo determinarse que esta tarea permitió adquirir 0113 valiosa experiencia con respecto a algunos métodos cuantitativos; pero la preparación específica se complementó con la lectura de los siguientes libros: Herbert Hyman, Survey Design and Analysis, -Nueva York: Free Press, 1955; Charles 11. Backstrom y Gerald D. Ilursh, Survey Rescarcb, Evanston: Northwestern University Press, 1963, y Delbeo C. Miller, Handbook of Research Design and Social Mcasurement, Nueva York: David hlcKay Co., 1964. Una vez que ha seleccionado su terna, debe comenzar por estudiar la bibliografía, tanto en busca de sugerencias corno de información detallada sobre lo que otros han hecho, sumergiéndose en el objeto de estudio y aprendiendo cabalmente cuales el «estado actual del arte» en cuestión. Luego formulará en forma específica algunas de las hipótesis reunidas en sus lecturas, sometién^dolas al juicio de sus profesores y compañeros. Se ofrecen a continuación algu^nas sugerencias relativas a varios campos, las cuales están lejos de ser completas y solo tienen por fin orientar al lector en su propia búsqueda. Los trabajos mencionados, así como otras fuentes de ¡deas de temas de investigación, se citan en una sección especial de la lista bibliográfica ofrecida al final de este capitulo.
Socialización política, Si al lector le interesan los procesos mediante los cuales un individuo se convierte en «hombre político», y las influencias que determhnan el tipo de hombre, político en que se trasforma, debe examinar trabajos clásicos, como los estudios sobre la «personalidad autoritaria», He aquí .algunas de las hipótesis, que ahí puede encontrar: i Las experiencias infantiles ejercen una fuerte influencia en el futuro comportamiento político del individuo. las pautas de autoridad familiar
se reflejan en las pautas de autoridad del sistema
político. Los individuos cuyos padres no tuvieron una preferencia coheretne por un partido político manifestarán preferencias partidarias menos intensas que aquellos otros cuyos padres fueron coherentes al respecto.
Opinión Política y grupos de referencia: La teoría de los grupos políticos, importante en la politología a partir de Bentley, y muy perfeccionada por DAvid Truman, se ha beneficiado con el estudio sociológico de los grupos de referencia, es decir, aquellos con los que el individuo se identifica hasta el punto de extraer de ellos sus propios valores. Posibles hipótesis para indagar: La pertenencia a grupos que sustentan valores conflictivos se asocia con un apoyo más débil a las cuestiones políticas conexas, mientras que la pertenencia a grupos con valores compartidos tiende a reforzar el apoyo a las cuestiones políticas conexas. El efecto ejercido por un grupo de referencia sobre el comportamiento político de uno de sus miembros se relaciona con la opinión de este último sobre la importancia del. grupo en cuanto a sus intereses no políticos. La persuasividad política de lo que se comunica a un individuo perteneciente a un grupo de referencia varía con' la prominencia del grupo con respecto a ese individuo, parcialmente determinada por el contenido de la comunicación y el canal a través del cual esta se transmite. Un principio moral o ético hallará mayor apoyo, si en vez de expresarlo como norma
de acción, se lo expresa como ideal. El apoyo a un principio tradicional del sistema de creencias de determinado grupo tiene una fuerte correlación con el nivel de educación de los entrevistados. El reconocimiento de la asociación o coherencia lógica de dos o más principios combinados en un sistema tradicional de creencias ("Si crees esto, creerás esto otro") no es uniforme en el gran público.
Una educación formal limitada contribuye a ofrecer soluciones simples en asuntos de política exterior. El apoyo a instituciones internacionales —como la ONU— es mayor en el plano abstracto que en situaciones de acción concreta. La gama de alternativas que gozan del apoyo concreto del público disminuye mucho en situaciones de gran tensión, cuando se las compara con otras de nos tensión. 'Si el lector se interesa por el comportamiento jurídico, podría analizar las hipótesis de que determinada doctrina jurídica de avanzada recibe más apoyo si se -identifica con la autoridad de la Suprema Corte de Estados Unidos que si la norma se describe meramente como un principio. En el campo del comportamiento legislativo, el trabajo de Wahike y Eulau resulta 'particularmente útil como fuente de ¡deas. Los-cuadros 6-E y 6-E, incluidos en los ejercicios de este capítulo, se basan en una de sus encuestas; se puede invertir el enfoque y tratar de ver si las opiniones del público sobre el rol propio de un legislador varían de igual forma que las de los legisladores mismos. Si bien incompleta, esta selección indica la variedad y alcance de las fuentes existentes para seleccionar temas ele investigación. Al lector se le ocurrirán otras ¡deas sobre la base de los resúmenes de encuestas que acompañan los ejercicios de este capítulo, de los demás cuadros incluidos en los ejercicios y los comentarios bibliográficos que se dan
más
adelante.
En
particular,
aconseja-unos
examinar
las
publicaciones especializadas en política, sin olvidar el Public Opinión Quarterly. Identificación de las variables Una vez que se ha determinado provisionalmente cuál será el tema general de la encuesta, es menester prever los cuadros que se habrán de presentar en el informe escrito final. A medida que se van formulando las hipótesis provisionales, hay que bosquejar una serie de formatos de cuadros, con sus títulos respectivos. Se comienza
por algunos formatos bidiimensionales simples, planificando cada uno con el fin de examinar la asociación entre una variable de comportamiento o actitud y una variable explicativa o causal. Este proceso obligará al lector a puntualizar y aclarar sus planes como paso previo para formular las preguntas específicas que ubicarán con precisión a cada entrevistado en el «espacio de propiedades» definido por las variables. Variables explicativas. En la mayoría de los proyectos, las variables independientes (y de control) serán las categorías de identificación de los entrevistados. Es menester recordar los tres tipos de preguntas de identificación mencionados en la sección 6.2: identificación Táctica identificación de la inforu ación aportada por el entrevistado e identificación del rol del entrevistado. Una interesante tabulación cruzada publicada en la encuesta de The Civic Culture examinaba la asociación entre la disposición de los entrevistados a manifestar
opiniones y su nivel de información política. El estudio
de McCIosky sobre «dirigentes y partidarios», resumido en los ejercicios de este capítulo, es un ejemplo excelente de cómo utilizar las variables de rol.
Variables de actitud. Las opiniones o actitudes políticas que se quieren explicar -variables dependientes- incluirán rubros específicos de elección y _motivación; la formulación de estos últimos requiere mayor cuidado y reflexión. El principiante debe evitar categorías de motivación muy complejas, pero es una buena experiencia incluir por lo menos una de estas variables con el fin de individualizar que razones han determinado la elección del entrevistado. Es posible que los resultados no sean satisfactorios, pero vale la pena hacer el esfuerzo de explicar algunos de estos factores políticos, más fundamentales y permanentes.
Redacción de las preguntas Si se presta atención a la lista de variables que se quiere identificar, podrá obtenerse una guía útil para establecer el tipo de preguntas que deben formularse. Hay que tratar de prever que categorías resultarán útiles, recordando que, una vez finalizada la encuesta, será demasiado tarde para obtener información adicional. Es mucho mejor reunir datos que a la larga no habrán de emplearse que omitir un rubro necesario tal vez para realizar una tabulación cruzada o control decisivo. Sin embargo, será necesario permanecer alerta contra los riesgos que significa emplear cuestionarios
muy
larvas.
Una
serie
demasiado
larga
de
preguntas
hace
perder
tiempo al entrevistado y distrae su atención. La inclusión de varias proposiciones diferentes para los rubros más importantes de actitud —es decir, preguntar lo mismo en distintas formas- constituye una práctica beneficiosa, que previene contra el sesgo o la ambigüedad involuntarios. Por supuesto, las distintas versiones deben distribuirse a lo largo de cuestionario, en vez de agruparlas en un solo lugar. Al buscar por comparación la coherencia entre las distintrespuestas, se hallará la versión más satisfactoria para las tabulaciones definitivas. . Cuando prepara la lista preliminar, el encuestador no debe dudar en incluir cualquier pregunta que se le ocurra, planificando las cosas de modo de desearrar rubros más adelante y no de ampliarlos. Si al terminar de preparar el cuestionario definitivo no. se ha descartado un buen número de rubros, es probable que aquel contenga algunas preguntas incorrectas. Hay que tratar de formular uno o más grupos de preguntas clasificadas en escalas, o un agrupamiento al que pueda asignarse un valor índice. La experiencia es valiosa aun si los resultados no pueden a la postre ser ordenados en una escala. El índice elemental de 3 puntos empleado en la encuesta de McCIosky que se describe en los ejercicios requiere relativamente pocos cálculos especiales, y con tribuye a aclarar las presentaciones tabulares.
La encuesta debe someterse a un
pretest
Los más experimentados especialistas en investigación por encuesta nunca confían demasiado en sus propias preguntas —y el lector de esta obra tampoco debe hacerlo—. El -procedimiento de pretest tiene en sí tanta importancia para la preparación de un instrumento satisfactorio como la confección ori-
Debe ser administrado de igual manera y por los mismos encuestadores. Es probable que en este proyecto el lector mismo sea el encuestador, lo cual constituye en realidad una ventaja, pues él es la persona que más conoce sus preguntas y puede juzgar con mayor precisión si los interrogados en el presest le están dando o no respuestas útiles. Con los resultados del presest a la vista, se efectuarán cálculos preliminares para algunos de los cuadros que se piensa incluir en el informe definitivo o todos ellos. Quizá se descubran rubros inútiles, categorías que tal vez queden en blanco y agrupamientos
de
identificación
confusa,
así
como
rubros
omitidos
involuntariamente pero que son indispensables para alguna de las tabulaciones que se tenía intención de preparar por el autor—. La experiencia puede ser satisfactoria (cuando se está en lo cierto) o molesta (cuando se cometió un. error), pero en ambos casos es inestimable para planificar el propio trabajo, ofreciendo al lector una suerte de prueba decisiva sobre su capacidad de leer y analizar un cuadro Relevancia. A medida que se desarrolla el proyecto de encuesta, hay, que tener siempre presente el principio de la relevancia: la relación entre la teoría y los hechos. Id conocimiento aumenta merced a la interacción de las ¡deas y la investigación empírica, de la conceptualización y la ulterior verificación de los conceptos. Esto resulta particularmente claro en las contribuciones de la investigación por encuestas a. la poli t icología. Si el lector puede desarrollar su pro» vecto como un eslabón entre las proposiciones políticas teóricas y los descubrimientos concretos sobre la realidad política, habrá avanzado mucho hacia el objetivo de convertirse en un investigador competente.
Lecturas recomendadas La segunda parte de esta lista bibliográfica se agrega corno fuente de hipótesis políticas para quienes busquen ¡deas utilizables en la realización de sus propias encuestas. Dista, por supuesto, de ser completa, y podría ampliarse casi indefinidamente. Además de los libros citados, entre los que se incluyen tanto informes sobre encuestas corno estudios teóricos, el lector puede recurrir a los numerosos artículos aparecidos en revistas especializadas que informan sobre investigaciones por encuestas. En la bibliografía del capítulo 10 puede con soltarse una lista de las
principales publicaciones donde suelen aparecer esos artículos.
PUBLICACIONES DEL SEMINARIO DE DERECHO POLÍTICO DE LA UNIVERSIDAD DE HARCELONA, BAJO LA DIRECCIÓN DEL Prof. M. Jiménez de Parga
TÍTULOS PUBLICADOS: 1. Georgcs Burdeau LA DEMOCRACIA Ensayo sintético
2. Walter Theimer HISTORIA DE LAS IDEAS POLÍTICAS 3. Maurice Duvergcr MÉTODOS DE LAS CIENCIAS SOCIALES 4. Karl Marx-Friedrich Engels REVOLUCIÓN EN ESPAÑA 5. William Ebenstein LOS
ISMOS
POLÍTICOS
CONTEMPORÁNEOS
(Comunismo, Fascismo, Capitalismo, Socialismo) 6. Maurice Duverger INSTITUCIONES POLÍTICAS Y' DERECHO CONSTITUCIONAL 7. John Kenneth Galbraith LA ECONOMÍA Y EL ARTE DE LA CONTROVERSIA
8. Hugh Thomas EL SISTEMA ESTABLECIDO ("The Establishment"): 9. Henry C. Wallich
EL COSTE DE LA LIBERTAD
10. Francois Perroux ECONOMIA;Y SOCIEDAD
11.H. J. Eyscnck PSICOLOGÍA DE LA DECISIÓN POLÍTICA
12. Jean Meynaud PROBLEMAS de
IDEOLÓGICOS
DEL SIGLO XX (El
destino
las ideologías y Tecnocracia Política
13. Georges Lefranc HISTORIA DE LAS DOCTRINAS SOCIALES EN LA EUROPA CONTEMPORÁNEA.
14. Jacques Lambert AMÉRICA LATINA (Estructuras sociales e instituciones políticas)
15.Maurice Duverger INTRODUCCIÓN A LA POLÍTICA
16. Karl Loewenstein TEORÍA DE LA CONSTITUCIÓN