Check List Iso 9001 - Iso14001 - Ohsas18001

REVISÃO: 0 Código: P03C

Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008 4.1 - Requisitos Gerais

Questões

SIM

NÃ O

NA

Evidências

Os processos do SGQ estão identificados? Em que documento? A seqüência e interação entre entre os processos do SGQ estão definidas e demonstradas? Em que documento? Os processos do SGQ são monitorados e medidos? Ações são implementada implementadass para atingir atingir os resultados planejados? Os processos externos estão identificados e são monitorados?

4.2 - Requisitos de Documentação Questões

SIM

NÃ O

NA

Evidências

A política e os objetivos objetivos da qualidade qualidade estão documentados e divulgados? O Manual da Qualidade e procedimentos obrigatórios estão documentados? Os demais documentos do SGQ estão estabelecidos? O Manual da Qualidade inclui: • Escopo dos SGQ e justificativas para exclusão • Os procedimentos documentados ou

referência • Interação entre os processos

4.2.3 - Controle de Documentos Questões Os documentos do SGQ estão controlados e existe um procedimento documentado? Documentos são aprovados antes de serem emitidos? Os documentos são revisados e redistribuídos nos locais apropriados para uso, versões obsoletas são descartadas e novas versões ficam disponíveis? Existe identificação clara nos documentos documentos de sua finalidade e sua versão? Documentos de origem externa necessários ao planejamento e a operação do SGQ são identificados? identific ados? Sua distribuição distribui ção é controlada? Existe algum procedimento para salvaguardar os documentos do SGQ? Por exemplo backup O procedimento de Controle de Documentos está implementado eficazmente?

SIM

NÃ O

NA

Evidências


Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008

4.2.4 - Controle de Registros Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Existe um procedimento documentado para controle de registros? O procedimento de controle de registros está eficazmente implementado e mantido? O procedimento de controle de registros está eficazmente implementado e mantido? A organização organização possui possui uma sistemática sistemática para a identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e disposição de registros Os registros são legíveis? Os registros são prontamente identificáveis? Os registros são rapidamente recuperáveis?

5.1 - Comprometimento da Direção Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A alta direção direção comunica comunica a organização organização da da importância de atender aos requisitos do cliente, legais e estatutários. A política da qualidad qualidade e é estabelecida estabelecida pela pela alta direção?

Os objetivos da qualidade são estabelecidos? As análises críticas críticas são realizadas realizadas com participação da alta direção? A alta direção direção disponibiliza disponibiliza os recursos recursos necessários para a eficaz operação do SGQ?

5.2 - Foco no Cliente Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

É assegurada a determinação e atendimento aos requisitos do cliente visando a sua satisfação?

5.3 - Política da Qualidade Questões A política da qualidade qualidade é apropriada apropriada ao propósito da organização? Inclui um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contínua da eficácia do SGQ? Sua estrutura permite estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade? A política da qualidade qualidade é comunicada comunicada e entendida por toda organização?

SIM

NÃO

NA

Evidências



É analisada continuamente para a continuidade de sua adequação?

5.4.1 - Objetivos da Qualidade Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Os objetivos da qualidade são estabelecidos nas funções e níveis pertinentes da organização? Os objetivos da qualidade são mensuráveis e consistentes com a Política da Qualidade?

5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gestão da Qualidade Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

O planejamento é feito de forma a atender aos requisitos do cliente? Quando existem mudanças relevantes na organização a integridade do SGQ é mantida?

5.5.1 - Responsabilidade e Autoridade Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

As responsabilidades e autoridades estão definidas e comunicadas para toda a organização?

5.5.2 - Representante da Direção Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Existe representante da direção indicado?

5.5.3 - Comunicação Interna Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Existem processos de comunicação apropriados na organização referente ao SGQ? A eficácia do SGQ é comunicada a organização? Resultados de Auditorias, indicadores, etc

5.6 Análise Crítica pela Direção Questões São feitas análises críticas a intervalos planejados? As análises críticas levam em conta: a) Resultados de auditorias; b) Realimentação de cliente; c) Desempenho de processo e conformidade de produto; d) Situação das ações preventivas e corretivas; e) Ações de acompanhamento sobre as análises críticas anteriores pela direção; f) Mudanças que possam afetar o SGQ e g) Recomendações para melhoria; Os resultados das análises críticas são: a) Melhoria da eficácia do SGQ; b) Melhoria do Produto em relação aos requisitos do cliente; c) Necessidade de Recursos;

SIM

NÃO

NA

Evidências



As ações oriundas da análise críitica contemplam responsáveis e prazos de implementação?

6.1 Provisão de Recursos Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Os recursos para o SGQ estão definidos e aprovados pela diretoria? A aplicação dos recursos é acompanhada pela diretoria?

6.2.2 Competência, Conscientização e Treinamento Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A competência necessária as pessoas que executam trabalhos que afetam a conformidade do produto está determinada?

Existem treinamentos para tornar as pessoas competentes em suas atividades?

A eficácia dos treinamentos é avaliada? O pessoal é conscientizado da importância do seu trabalho para com os objetivos da qualidade e atendimento aos requisitos do cliente? Os registros de competência (educação, treinamento, habilidade e experiência) são mantidos?

6.3 Infra-estrutura Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização determina, fornece e mantém a infra-estrutura necessária para alcançar a conformidade com os requisitos do produto? Infra-estrutura inclui: a) edifícios, espaços de trabalho, instalações associadas; b) equipamentos de processo (software ou hardware); c) Serviços de apoio ( como sistemas de transporte, comunicação ou informação)

6.4 Ambiente de Trabalho Questões

As condiç es de trabalho s o gerenciadas? Existe PCMSO, CIPA, ou PPRA, atendimento a NR´s. Al m de existirem documentos existem evidência das implementações desses documentos como PPRA e PCMSO?

SIM

NÃO

NA

Evidências

7.1 Planejamento da Realização do Produto Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências



Os objetivos da qualidade e requisitos do produto são levados em conta durante o planejamento da realização do produto? O planejamento leva em conta os processos necessários, documentos e recursos específicos para a realização do produto? A verificação, validação, monitoramento, medição, inspeção e atividades de ensaio requeridos, específicos para o produto, bem os critérios de aceitação do produto estão definidos? Os registros necessários para fornecer evidência de que os processos de realização e o produto resultante atendem aos requisitos são definidos?

7.2 Processos relacionados a clientes Questões

SIM

N O

NA

Evidências

Os requisitos do cliente para produto, entrega e pós entrega estão identificados de forma documentada? Os requisitos não declarados pelo cliente mas necessários ao uso pretendido estão identificados de forma documentada? Os requisitos não declarados pelo cliente mais de importância legal estão identificados de forma documentada? A organização analisa sua capacidade de fornecer um produto ou serviço? Em caso de mudanças no contrato ou proposta elas são registradas? Em caso de mudanças as pessoas impactadas são avisadas? A empresa se comunica com seus clientes sobre as informações referentes aos seus produtos? A empresa se comunica com seus clientes no tratamento de consultas, contratos ou pedidos e em suas alterações? O cliente recebe retorno da organização, inclusive em suas reclamações

7.3 - Projeto e Desenvolvimento Questões Os estágios do projeto e desenvolvimento são identificados?

Existe análise crítica? São definidas as análises críticas e verificações para cada estágio do projeto e desenvolvimento? São definidas as responsabilidades e autoridades para projeto e desenvolvimento? Entradas relativas a requisitos de produtos são mantidas de forma registrada?

SIM

N O

NA

Evidências



As saídas de projeto e desenvolvimento atendem aos requisitos de entrada? Análises críticas são programadas e executadas durante as etapas dos projetos? São mantidos registros? Quando aplicável, os projetos e desenvolvimentos são validados antes da liberação para o cliente? São mantidos registros?

As alterações nos projetos e desenvolvimentos são identificadas, registradas e analisadas criticamente? São mantidos registros?

7.4 - Aquisições Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização assegura que o produto adquirido está conforme com os requisitos de especificados de aquisição? Existem critérios para seleção, avaliação e reavaliação de fornecedores? São feitas avaliações e registros são mantidos? A empresa só adquire produto de fornecedores qualificados? Existem informações de aquisição que descrevem o produto antes de solicitar uma compra ao fornecedor? O produto adquirido é verificado por ocasião do seu recebimento?

7.5.1 - Controle de Produção e Prestação de Serviço Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

As informações de produção estão disponíveis nos locais apropriados? Existem instruções de trabalho? A utilização de equipamento está adequada? Existem e são usados equipamentos de monitoramento e medição? Existem atividades de liberação, entrega e pós entrega do produto?

7.5.2 - Validação dos processos de produção e prestação do serviço Questões

SIM

NÃO

NA

Existe uma sistemática de validação de produtos/serviços onde a medição e o monitoramento não podem ser executados. Exemplo: Ensaios Destrutivos.

7.5.3 - Identificação e Rastreabilidade

Evidências



Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Os produtos ou serviços são identificados durante todo o processo?

A situação de medição e monitoramento é identificada?

7.5.4 Propriedade do Cliente Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização identifica, protege e salvaguarda a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporação no produto? Se a propriedade do cliente é perdida, danificada, ou considerada inadequada para uso a organização informa o cliente de forma registrada?

7.5.5 Preservação do Produto Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

As matérias-primas, produtos e outros materiais são preservados em condições adequadas durante todo o processo? Esta preservação inclui identificação, manuseio, embalagem, armazenagem e proteção?

7.6 Controle de Equipamento de Monitoramento e Medição Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

As medições e monitoramentos para que os produtos atendam aos requisitos foram definidos pela organização, assim como os equipamentos a serem utilizados? Existem procedimentos ou instruções para monitoramento e medição? Os equipamentos e instrumentos a serem calibrados estão definidos? Onde? Os equipamentos são calibrados em intervalos especificados ou antes do uso? Os padrões utilizados são rastreados? Existem laudos dos padrões? Os laudos estão válidos? Está definida as ações para quando o equipamento está não conforme quanto aos padrões de Calibração? Quando utilizado software na Calibração, o mesmo tem sua capacidade validada? Os laudos de Calibração fazem referência ao padrões utilizados?

8.2.1 - Satisfação do Cliente Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências



Existem métodos para medir a satisfação do cliente? A satisfação do cliente é avaliada pela organização? Alguma ação é implementada quando um cliente está insatisfeito?

8.2.2 - Auditorias Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Existe um procedimento documentado para execução de auditorias internas? Existe um programa de auditoria implementado? As auditorias internas são conduzidas de forma imparcial e seus auditorias não auditam seu próprio trabalho? Os resultados de auditorias anteriores são levados em consideração durante o planejamento e execução das auditorias? O planejamento das auditorias define quais serão os critérios da auditoria, escopo, frequência e métodos a serem seguidos?

Existem registros das auditorias? Existem atividades de acompanhamento que incluem a verificação das ações executadas? Esses resultados são relatados? As não conformidades provenientes de auditorias são combatidas e em tempo hábil? Existe treinamento e preparação dos auditores garantindo assim melhores resultados para auditoria?

8.2.3 - Medição e Monitoramento de Processo Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Os processos são monitorados? A metodologia utilizada demonstra a capacidade dos processos de atingirem os resultados planejados? Quando as metas não são atingidas isto é tratado como não conformidade?

8.2.4 Medição e Monitoramento de Produto Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências



As características dos produtos são medidas e monitoradas de acordo com requisitos? As medições são efetuadas em fases apropriadas do processo? São mantidas evidências da conformidade com os critérios de aceitação? Os registros indicam pessoal autorizado para liberação do produto? Há registro de liberação urgente pelo cliente ou por outra autoridade pertinente?

8.3 Controle de Produto não Conforme Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Produtos não conformes são identificados e controlados? Existe procedimento documentado? Ele define controle, responsabilidades e autoridades para lidar com produto não conforme? Ações são executadas para elimar a não conformidade detectada? Quando é identificado produto não conforme, seu uso pretendido ou aplicação original é bloqueado? Quando o produto não conforme é identificado após iniciar o uso, ações apropriadas aos efeitos são tomadas? Existem registros de não conformidades em produtos não conformes? Os produtos não - conformes quando corrigido são reverificados?

8.4 Análise de Dados Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

Estão definidos os dados a serem coletados e análises apropriadas para avaliar onde melhorias contínuas podem ser realizadas? A análise de dados inclui: satisfação do cliente, conformidade do produto, tendências dos processos, performance dos fornecedores?

8.5.2 Ações Corretivas Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências



Existe um procedimento documentado para tratamento de não conformidades? Leva em consideração ações corretivas? As causas das não-conformidades são Identificadas? Inclui as reclamações de clientes?

Ações Corretivas são implementadas em tempo adequado?

A implementação das ações é verificada?

A eficácia das ações é verificada?

8.5.3 Ações Preventivas Questões Existe um procedimento documentado para ações preventivas? As ações preventivas são apropriadas aos problemas potenciais? As causas das não- conformidades potenciais são identificadas? Ações Preventivas são implementadas em tempo adequado?

A implementação das ações preventivas é verificada?

A eficácia das ações preventivas é verificada?

SIM

NÃO

NA

Evidências



Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização definiu e documentou um Sistema de SST baseado na norma OHSAS 18001? Há evidências de Manual de SGI, objetivos, procedimentos, registros, indicadores e metas?

4.2 - Política de SST Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabeleceu uma política de Saúde e Segurança do Trabalho (PSST)? Documentou, implementou e manteu esta política? A PSST é adequada à natureza e à escala dos riscos para a SST da organização A PSST inclui um compromisso para prevenção de lesões, ferimentos e danos para a saúde e de melhoria contínua da gestão e da performance da SST? A PSST inclui um compromisso de, no mínimo, cumprimento dos requisitos legais aplicáveis e de outros requisitos que a organização subscreva relativos aos seus perigos para a SST? A PSST fornece uma estrutura para desdobrar os objetivos de SST? que trabalham sob o controle da organização com a intenção de que estes fiquem conscientes das suas obrigações individuais em matéria de SST? A PSSt está disponível para as partes interessadas? A PSST é periodicamente analisada para garantir que se mantém relevante e adequada à organização?

4.3 - Planejamento 4.3.1 - Identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação de medidas de controle

Questões A organização possui um procedimento para identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação de medidas de controle

Este procedimento leva em consideração

Atividades de Rotina e Não Rotina: atividades de todas as pessoas que tenham acesso aos locais de trabalho (incluindo subcontratados e visitantes): comportamento humano, capacidades e outros fatores humanos: perigos identificados originados fora dos locais de trabalho e capazes de afetar a segurança e a saúde de pessoas sob controle da organização no local de trabalho; de trabalho por atividades relacionadas com o trabalho sob o controle da organização; infra-estruturas, equipamentos e materiais nos locais de trabalho, quer sejam fornecidos pela organização quer por terceiros; alterações ou alterações propostas na organização, nas suas atividades ou materiais; modificações do sistema de gestão da SST, incluindo alterações temporárias e os seus impactos nas operações, processos e atividades; quaisquer obrigações legais aplicáveis relacionadas com a avaliação de riscos e com a implementação das medidas de controle necessárias; a concepção das áreas de trabalho, processos, instalações, máquinas e equipamentos, procedimentos operacionais e organização do trabalho, incluindo a sua adaptação ás capacidades humanas.

SIM

NÃO

NA

Evidências

identificação de perigos e avaliação de riscos deve: de SST, natureza e calendarização de modo que seja proativa e não apenas reativa: providenciar para a identificação, hierarquização e documentação dos riscos e aplicação das medidas de controle, como apropriado. Na hora de definir as medidas de controle a organização leva em consideração os perigos identificados e os riscos avaliados? Quando determinar as medidas de controle, ou considerar alterações a controles existentes, deverá considerar a redução de riscos de acordo com a seguinte hierarquia: a) eliminação; b) substituição; c) controles de engenharia; d) sinalização/advertência e/ou controles administrativos; e) equipamento de protecção individual. A organização documenta e mantém atualizados os resultados da identificação de perigos, avaliação de riscos e determinação das medidas de controle? A organização assegura que os riscos para a SST e as medidas de controle determinadas são levadas em consideração no stabelecimento, implementação e manutenção do seu sistema de gestão da segurança e saúde do trabalho?

4.3.2 - Requisitos Legais e Outros requisitos Questões A organização possui procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis a seu Sistema de SST ? A organização assegura que esses requisitos são levados em consideração no estabelecimento, implementação e manutenção do seu sistema de gestão da segurança e saúde do trabalho.

SIM

NÃO

NA

Evidências

As informações sobre legislação estão atualizadas? A organização comunica esta informação relevante sobre seus requisitos legais e outros requisitos, às pessoas que trabalhem sob o seu controle e a outras partes interessadas relevantes.

4.3.3 Objetivos e Programas Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

São estabelecidos de forma documentada objetivos e metas de SST nos níveis pertinentes da organização? Os objetivos são mensuráveis e consistentes com a política de SST? Eles incluem os compromissos relativos à prevenção de lesões, ferimentos e danos para a saúde, ao cumprimento dos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos que a organização subscreva, e à melhoria contínua? A organização estabelece um ou mais programas para atingir os seus objetivos e metas? As responsabilidades os meios e os prazos estão definidos? Esses programas são analisados a intervalos planejados para garantir que os objetivos sejam atingidos?

4.4 Implementação e Operação 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidade e autoridades Questões A alta direção demonstra o seu comprometimento : assegurando a disponibilidade dos recursos essenciais para o estabelecimento implementação e melhoria do sistema de gestão da SST; Definir atribuições, atribuindo responsabilidades e obrigações e delegar autoridade, de modo a facilitar a efetiva gestão da SST; as atribuições, responsabilidades, obrigações e autoridade devem estar documentadas e comunicadas.

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização nomeu um representante da direção e sua identidade foi comunicada para todos na organização? A organização assegura que as pessoas nos locais de trabalho assumem as responsabilidades para com os aspectos de SST sobre os quais possuem controle?

4.4.2 Competência, treinamento e conscientização Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização assegura que qualquer pessoa que esteja sob seu controle e que execute tarefas que possam causar impacto(s) na SST, é competente com base numa adequada escolaridade, formação ou experiência, e mantém os registos associados. A organização mantém treinamentos e registros para treinamentos ou outras ações necessárias para colaboradores ligados aos perigos da organização? Existe um procedimento para conscientazação das pessoas em relação a: a) as consequências atuais ou potenciais para a SST das atividades do seu trabalho e os benefícios para a SST decorrentes da melhoria do seu desempenho individual; b) as suas atribuições e responsabilidades para atingir a conformidade com a política, procedimentos e requisitos do sistema de gestão da SST, incluindo os requisitos de prevenção e de resposta a situações de emergência (veja-se 4.4.7); c) as consequências potenciais de desvios aos procedimentos especificados.

4.4.3 Comunicação, participação e consulta 4.4.3.1 Comunicação Questões A organização possui procedimento para comunicação interna de seus riscos de SST e também com subcontratados? Este procedimento define como é o recebimento, documentação e resposta à comunicações pertinentes oriundas de partes interessadas externas? A organização comunica-se externamente sobre seus aspectos ambientais significativos? Se sim a organização estabelece e implementa método(s) para esta comunicação externa?

SIM

NÃO

NA

Evidências

4.4.3.2 Participação e Consulta Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui procedimento para participação e consulta que inclua: a) a participação dos trabalhadores através do(a): • envolvimento apropriado na identificação

de perigos, avaliação de riscos e determinação das medidas de controle; • envolvimento apropriado na investigação

de incidentes; • envolvimento no desenvolvimento e

análise das políticas de objetivos de SST; • consulta quando ocorram alterações que

possam afetar a sua SST; • representação em matéria de SST.

4.4 - Documentação Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A documentação inclui: política e objetivos de SST? A documentação inclui: descrição do escopo do sistema da gestãode SST? A documentação inclui: descrição dos principais elementos do sistema de gestão de SST e sua interação e referência aos documentos associados? A documentação inclui: documentos, incluindo registros, requeridos pela OHSAS 18001? A documentação inclui: documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo necessários para assegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos que estejam relacionados com os seus riscos para a SST?

4.4.5 Controle de Documentos Questões Existe um procedimento para controle de documentos? Documentos são aprovados antes do uso? Documentos são analisados e reaprovados periodicamente?

SIM

NÃO

NA

Evidências

As alterações e a situação atual da revisão de documentos estão identificadas? As versões dos documentos estão disponíveis em seus locais de uso? Documentos estão legíveis e prontamente identificáveis? Documentos de origem externa são controlados? Documentos obsoletos estão fora de uso e caso ainda estejam retidos estão identificados como obsoletos?

4.4.6 Controle Operacional Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

As operações que estão associados aos perigos identificados são controladas por meio de procedimentos? Esses procedimentos possuem critérios operacionais? Fornecedores e prestadores de serviços estão informados sobre esses critérios e métodos de controle operacional contidos nos procedimentos do sistema de gestão de SST?

4.4.7 Preparação e Respostas à Emergências Questões

SIM

NÃO

NA

A organização estabelece e mantém procedimento(s) para identificar potenciais situações de emergência e consquências associadas que possam ter impacto(s) sobre o trabalhadores, e como a organização responderá a estes. Ao planear a sua resposta a emergências a organização leva em consideração as necessidades das partes interessadas relevantes, ex. serviços de emergência e vizinhos? A organização tem evidência de realização de testes/simulações periódicas desses procedimentos quando praticável? A organização analisar periodicamente e, quando necessário, revê os seus procedimentos de preparação e resposta a emergências, em particular após a realização periódica dos testes e após a ocorrência de situações de emergência

4.5 Verificação 4.5.1 - Monitoramento e Medição

Evidências

Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para monitorar e medir regularmente o desempenho em SST?

A medição e monitoramento deve medir o atendimento aos objetivos provenientes da política de SST.

A medição e monitoramento deve medir a eficácia dos controles de SST de forma proativa. (indicadores proativos) A medição e monitoramento deve medir de forma reativa danos para a saúde, incidentes (incluindo acidentes, quase acidentes, etc.) e outras evidências históricas do deficiente desempenho da SST (indicadores reativos) Os equipamentos de monitoramento e medição são calibrados ou verificados e seus registros são mantidos?

4.5.2 Avaliação da conformidade Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis e também a requisitos definidos pela orgnização? São mantidos registros dos resultados dessas avaliações periódicas?

4.5.3 Investigação de incidentes, Não Conformidade, ação corretiva e preventiva 4.5.3.1 Investigação de incidentes Questões A organização possui um procedimento para registro, investigação e análise de incidentes?

SIM

NÃO

NA

Evidências

Esse procedimento permite: a) determinar as deficiências na SST e outros fatores que podem ser causa ou contribuir para a ocorrência de incidentes. b) identificar a necessidade de ações orretivas; c) identificar a necessidade de ações preventivas; d) identificar oportunidades para melhoria contínua; e) comunicar os resultados destas investigações.

4.5.3.2 Não conformidades, ações corretivas e ações preventivas Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui um procedimento para não conformidades, ações corretivas e preventivas? A organização mantém registros das ações corretivas e preventivas executadas? Quando as ações correctivas e preventivas identificam novos perigos ou alterações nos existentes ou a necessidade de novas ou alteração de controles existentes, o procedimento exige que as ações propostas devam ser tomadas através do processo de avaliação de riscos antes da sua implementação?



SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para a identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros? Os registros estão legíveis, identificáveis e rastreáveis?

4.5.5 - Auditoria Interna Questões A organização possui um procedimento de auditoria interna? organ zaç o possu programa s e auditoria interna?

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui registros de auditorias internas e ações de acompanhamento? Ex.Relatórios de Auditoria e evidência de sua comunicação as partes interessadas. Auditores são selecionados com base em critérios específicos e garantindo a imparcialidade ao processo auditado?

4.6 Análise pela Administração Questões A alta administração da organização analisa o sistema de SST, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequação, pertinência e eficácia? São mantidos registros dessa análise? As entradas para análise crítica incluem: a) os resultados das auditorias internas e avaliações de conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos que a organização subscreva; b) os resultados da participação e consulta (veja 4.4.3); c) as comunicações de partes interessadas externas, incluindo reclamações; d) o desempenho da SST da organização; e) o grau de cumprimento dos objetivos; f) o estado das investigações de incidentes, das ações corretivas e preventivas; g) as ações de acompanhamento resultantes de anteriores revisões pela gestão; h) alterações de circunstâncias, incluindo desenvolvimentos nos requisitos legais e outros requisitos relacionados com a SST; e i) recomendações para melhoria.

SIM

NÃO

NA

Evidências



Questões

SIM

organ zaç o e n u e ocumen o um baseado na norma ISO 14001? Há evidências de Manual de SGI e procedimentos, indicadores e metas?

NÃO

NA

Evidências

4.2 - Política Ambiental Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabeleceu uma política ambiental (PA)? A PA é apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e serviços? A PA inclui um comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de poluição? A PA inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicáveis e outros requisitos subscritos pela organização que se relacionem a seus aspectos ambientais? A PA fornece uma estrutura para o estabelecimento e análise dos objetivos e metas ambientais? A PA está documentada, implementada e mantida? A PA é comunicada a todos que trabalhem na organização ou que atuem em seu nome? A PA está disponível para o público?

4.3 - Planejamento 4.3.1 - Aspectos Ambientais A organização possui um procedimento para identificação dos aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços, dentro do escopo definido de seu sistema da gestão ambiental, que a organização possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando em consideração os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e serviços novos ou modificados Os aspectos ambientais significativos foram levados em consideração no desenvolvimento do SGA?

4.3.2 - Requisitos Legais e Outros Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis e a outros requisitos subscritos pela organização, relacionados aos seus aspectos ambientais? A organização determina como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais? Os requisitos legais foram levados em consideração no desenvolvimento do SGA?

4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s) Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

São estabelecidos de forma documentada objetivos e metas nos níveis pertinentes da organização. Os objetivos são mensuráveis e condizentes com a prevenção de poluição, atendimento aos requisitos legais, outros requisitos da organização e melhoria contínua? A organização estabelece um ou mais programas para atingir os seus objetivos e metas? As responsabilidades os meios e os prazos estão definidos?

4.4 Implementação e Operação 4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A administração fornece os recursos necessários para que o SGA seja mantido adequadamente. Funções, responsabilidades e autoridades foram definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz? Foi definido um Representante da Direção em assuntos referentes ao SGA?

4.4.2 Competência, treinamento e conscientização Questões Pessoas que estão em atividades com potencial de causar impacto(s) ambiental(is) significativo(s) identificados pela organização, são competentes com base em formação apropriada, treinamento ou experiência,? São mantidos registros? A organização mantém treinamentos e registros para os aspectos ambientais significativos e seu SGA?

SIM

NÃO

NA

Evidências

Existe um procedimento para conscientazação das pessoas de que: a) da importância de se estar em conformidade com a política ambiental e com os requisitos do sistema da gestão ambiental, b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho e dos benefícios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal, c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema da gestão ambiental, d) das potenciais conseqüências da inobservância de procedimento(s) especificado(s).

4.4.3 Comunicação Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui procedimento para comunicação interna de seus aspectos e impactos ambientais e seu SGA? E também para recebimento, documentação e resposta à comunicações pertinentes oriundas de partes interessadas externas? A organização comunica-se externamente sobre seus aspectos ambientais significativos? Se sim a organização estabelece e implementa método(s) para esta comunicação externa?

4.4 - Documentação Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A documentação inclui: política, objetivos e metas ambientais?

A documentação inclui: descrição do escopo do sistema da gestão ambiental? ocumen aç o nc u : escr ç o os principais elementos do sistema da gestão ambiental e sua interação e referência aos documentos associados? A documentação inclui: documentos, incluindo registros, requeridos pela ISO 14001? A documentação inclui: documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo necessários para assegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos.

4.4.5 Controle de Documentos Questões Existe um procedimento para controle de documentos? Documentos são aprovados antes do uso? Documentos são analisados e reaprovados periodicamente?

SIM

NÃO

NA

Evidências

As alterações e a situação atual da revisão de documentos estão identificadas? As versões dos documentos estão disponíveis em seus locais de uso? Documentos estão legíveis e prontamente identificáveis? Documentos de origem externa são controlados? Documentos obsoletos estão fora de uso e caso ainda estejam retidos estão identificados como obsoletos?

4.4.6 Controle Operacional Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

As operações que estão associadas aos aspectos ambientais são controladas por meio de procedimentos? Esses procedimentos possuem critérios operacionais? Fornecedores e prestadores de serviços estão informados sobre esses critérios e métodos de controle operacional contidos nos procedimentos?

4.4.7 Preparação e Respostas à Emergências Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece e mantém procedimento(s) para identificar potenciais situações de emergência e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como a organização responderá a estes. A organização tem evidência de realização de testes/simulações periódicas desses procedimentos quando exequível?

4.5 Verificação 4.5.1 - Monitoramento e Medição Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as características principais de suas operações que possam ter um impacto ambiental significativo? Os equipamentos de monitoramento e medição são calibrados ou verificados e seus registros são mantidos?

4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis e também a requisitos definidos pela orgnização? São mantidos registros dos resultados das avaliações periódicas?

4.5.3 Não Conformidade, ação corretiva e preventiva Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui um procedimento para não conformidades, ações corretivas e preventivas? A organização mantém registros das ações corretivas e preventivas executadas?



SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização estabelece, implementa e mantém procedimento(s) para a identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de registros? Os registros estão legíveis, identificáveis e rastreáveis?

4.5.5 - Auditoria Interna

Questões

SIM

NÃO

NA

Evidências

A organização possui um procedimento de auditoria interna? A organização possui programa(s) de auditoria interna? A organização possui registros de auditorias internas e ações de acompanhamento? Auditores são selecionados com base em critérios específicos e garantindo a imparcialidade ao processo auditado?

4.6 Análise pela Administração Questões A alta administração da organização analisa o sistema da gestão ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequação, pertinência e eficácia? São mantidos registros dessa análise?

As entradas para análise crítica incluem: a) resultados das auditorias internas e das avaliações do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organização, b) comunicação(ões) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamações, c) o desempenho ambiental da organização, d) extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas, e) situação das ações corretivas e preventivas, f) ações de acompanhamento das análises anteriores, g) mudança de circunstâncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aos aspectos ambientais, e h) recomendações para melhoria.

SIM

NÃO

NA

Evidências

Check List Iso 9001 - Iso14001 - Ohsas18001

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