รวมตัวอย่างข้อสอบ Single Lisense

1. ข้อใดไม่ใช่ตลาดแรก 1. PP

2. PO

3. SET

4. OTC 2. ข้อมูลช่วยตัดสินใจเรื่องใด 1. ประเมินคุณค่า

2. จัดสรรเงินลงทุน

3. หาจังหวะเหมาะสม

4. ถูกทุกข้อ

3. แตกราคา par 10 บาทแตกเป็ น 5 บาทราคาต่อหุ้น 50 บาทมี จำานวน 1000 หุ้นถามราคาที่แตกแล้วและจำานวนหุ้น 1. 1500 หุ้น ราคา 20 บาท

2. 1500 หุ้น ราคา

25 บาท 3. 2000 หุ้นราคา 20 บาท

4. 2000 หุ้น

ราคา 25 บาท 4. สัญญา Future ข้อใดถูกต้อง 1. มีลักษณะซื้ อขายเหมือน Forward 2. เป็ นสัญญาซื้ อขายล่วงหน้าที่มีข้อตกลงเป็ นมาตรฐานใน เรื่องสินค้าอ้างอิง ราคา และสถานที่ส่งมอบ 3. เป็ นสัญญาซื้ อขายล่วงหน้าที่กำาหนดราคา Future ไว้เป็ น มาตรฐานเดียวกัน 4. ถูกทุกข้อ 5. ในประเทศไทยตราสารอนุพันธ์ใดต่อไปนี้ ไม่มีการซื้ อขายใน ตลาดที่เป็ นทางการ

1. สัญญาฟิ วเจอร์ในสินค้าเกษตร

2. สัญญาฟิ วเจอร์

ดัชนีราคาหุ้น 3. สัญญาออปชัน ่ ในดัชนีราคาหุ้น

4. สัญญาสวอป

อัตราดอกเบี้ย 6. บทบาทหน้าที่ของสำานักหักบัญชี(TCH)ในศูนย์ซอขายอนุ ื้ พันธ์ ได้แก่ 1. ปกป้ องไปให้เกิดการเก็งกำาไรในตราสาร

2.

การกำากับดูแลการซื้ อขาย 3. รับประกันให้มีการปฎิบัติตามเงื่อนไขในสัญญา

4.

ถูกทุกข้อ 7. ตราสารประเภทใดไม่มีความเสี่ยงทุกชนิด 1. พันธบัตรรัฐบาล

2. เงินฝาก

3. ตัว๋ เงินคลัง

4. ไม่มีข้อถูก

์ ่างจากหุ้นสามัญ 8. ข้อใดทำาให้หุ้นปุร ิมสิทธิต 1. สิทธิในการเป็ นเจ้าของกิจการ

2. สิทธิท่ี

จะได้ร ับเงินปั นผล

3. กิจการปิ ดตัวลงมีสิทธิไ์ ด้ร ับชำาระหนี้ก่อนหุ้นสามัญ 4.

ถูกเฉพาะข้อ ข และ ค 9. ผู้ตด ิ ต่อผู้ลงทุนควรวางแผนการลงทุนให้ลูกค้าเพราะเหตุใด

1. วัตถุประสงค์ในการลงทุน

2. ฐานะการ

เงิน การศึกษา อายุ 3. ตรวจสอบความสามารถในการชำาระหนี้

4. ถูก

ทุกข้อ 10. ข้อใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับ ETF 1. ซื้ อขายผ่านบัญชี MARGIN ได้

2. ใช้กลยุทธ์

บริหารเชิงรับ 3. ไม่สามารถขายชอร์ตได้

4. มีความเสี่ยง

ด้านราคา 11. กองทุน ETF ไม่สามารถเปลี่ยนสัดส่วนในกองทุนใด 1. แกรนตี้ทรัช 3. กองทุนทรัช

2. สปอร์ตทรัช 4. ทรัสตี้ทรัช

12. กองทุนมีปัจจัยเสี่ยงด้านข้อใด 1. สภาพคล่อง

2. ราคาที่

เปลี่ยนแปลง 3. เงินเฟ้ อเมื่อเทียบกับเวลา

4. ถูกทุกข้อ

13. เบต้าคืออะไร 1. ความเสี่ยงที่ขจัดไม่ได้ด้วยการกระจายการลงทุน

2.

ความเสี่ยงที่ไม่เป็ นระบบ 3. ความเสี่ยงรวม ภาวะตลาด

4. ความเสี่ยงจาก

14. สัญญา FUTURE ต่างจากสัญญา FORWORD อย่างไร 1. มีราคามาตรฐาน

2. สัญญาเป็ นมาตรฐาน

3. มีสถานที่ซอขายที ื้ ่แน่นอน

4. ถูกทุกข้อ

15. Warrant จะมีราคาเพิ่มขึ้นเมื่อไร 1. ราคาหุ้นเพิ่มขึ้น

2. ราคาหุ้นลดลง

3. ระยะเวลาใน warrant เหลือน้อย

4. ระยะเวลา

ใน warrant เหลือมาก 16. ข้อใดเป็ นตลาดรองในตลาดหลักทรัพย์ฯ 1. MAI SET

2. MAI SET

THAI BDC 3. SET กระทรวงการคลัง

4. ไม่มีข้อถูก

17. ข้อใดต่อไปนี้ความเสี่ยงตำ่าที่สุด 1. หุ้นกู้ 3. พันฐบัตรรัฐบาลระยะสั้น

2. หุ้นสามัญ 4. เงินฝากธนาคาร

18. ข้อใดต่อไปนี้ทำาให้ธุรกิจมีความเสี่ยงสูงขึ้น 1. การกระจายผลิตภัณฑ์

2. ลดความ

ผันผวน 3. ต้นทุนผันแปรเพิ่มขึ้น สูงขึ้น

4. ต้นทุนคงที่เพิ่ม

19. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่ปัจจัยที่กระทบต่ออัตราผลตอบแทนที่แท้ จริงของ Risk free asset 1. อัตราเงินเฟ้ อที่พยากรณ์ 2. การลงทุนของภาครัฐ 3. ความสารถในการใช้จ่ายเงินในปั จจุบันเมื่อเทียบกับ อนาคต 4. โอกาสที่จะไม่ได้ร ับเงินต้นและดอกเบี้ยคืน 20. ค่าเบต้าของหลักทรัพย์เป็ นตัววัดความเสี่ยงของ A ของหลัก ทรัพย์เมื่อเทียบกับการเปลี่ยนแปลงของ B ของตลาด A,B คือ อะไร 1. ผลตอบแทน ความเสี่ยง

2. ผลตอบแทน

ราคา 3. ราคา ความเสี่ยง

4. ผลตอบแทน ผล

ตอบแทน 21. ข้อใดผิดเกี่ยวกับการได้ร ับข้อมูลไม่เท่าเทียมกัน 1. การที่นก ั ลงทุนอยู่ในสถานะที่มีความแตกต่างกันของ ข้อมูล 2. การที่ข้อมูลมีต้นทุนในการผลิต 3. ทำาให้การใช้ข้อมูลภายใน 4. ก่อให้เกิดเฉพาะผลเสียต่อนักลงทุนและตลาด

22. ข้อในต่อไปนี้ไม่ใช่ดัชนีช้ ว ี ัดภาคเศรษฐกิจ 1. หนี้ภาคอุตสาหกรรม

2. โครงการก่อสร้างหนี้

ของภาครัฐ 3. เงินลงทุนในเครื่องจักร

4. รายได้ครัวเรือน

23. ข้อใดถูกต้องเกี่ยวกับการวิเคราะห์หลักทรัพย์ทางเทคนิค 1. การเคลื่อนไหวของราคาเป็ นเส้นตรง 2. สะท้อนถึงทุกสิ่ง ทุกอย่างในตลาด 3. การวิเคราะห์ทางเทคนิคจะซำ้ารอยเดิม

4. ข้อ 2

และ 3 24. ข้อใดไม่ใช่ตัวอย่างของการใช้ประโยชน์จากภาระผูกพัน ของกองทุนรวม hedge fund 1. กู้ยืมเงินผ่านบัญชีมาร์จ้ น ิ

2. การขายชอร์ต

3. การใช้อนุพันธ์

4. การทำาอารบริเทจ

(arbritage) 25. ข้อใดต่อไปนี้แปลงสภาพเป็ นหุ้นสามัญได้ 1. Convertible bond Derivetive warrant

2. Warrant

3.

4. ถูกทุกข้อ

26. ในกรณีท่ต ี ลาดมีการปรับปรุงตัวของราคาสูงขึ้น กลยุทธ์ใดใน กองทุนรวมที่จะทำาให้ต้นทุนต่อหน่วยตำ่าสุด 1. Dollar Cost Average 3. Market timing

2. Shaer cost 4. Conservative strategy

27. ข้อใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับค่า Duration 1. ถ้าอัตราดอกเบี้ยเปลี่ยน Duration สูงจะมีการ เปลี่ยนแปลงของราคามากกว่า 2. อายุคงเหลือมาก Duration สูง 3. ดอกเบี้ยสูงค่า Duration ตำ่า 4. ผลตอบแทนสูงค่า Duration สูง 28. ปั จจัยใดที่ทำาให้มูลค่า Warrant สูงขึ้น 1. ราคาหุ้นลดลง

2. ระยะเวลาคงเหลือลดลง

3. ราคาหุ้นมีความผันลดลง

4. อัตราดอกเบี้ยที่

เพิ่มขึ้น 29. บริษัท AAA ต้องการออกหุ้นเพิ่มทุนโดยสัดส่วน สองหุ้นใหม่ ราคาหุ้นละ 10 บาท ราคาหุ้นปั จจุบัน 60 บาท หลังประกาศราคา หุ้นควรเป็ นเท่าไร 1. 60

2. 50

3. 40

4. 30 30. ข้อได้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับอนุญาโตตุลาการ 1. ผู้ร้องไม่พอใจเกี่ยวกับการตัดสินใจของอนุญาโตตุลาการ สามารถให้ศาลพิจารณาใหม่ได้ 2. นิติบุคคลไม่สามารถเข้าอนุญาโตตุลาการได้ 3. เป็ นการพิจารณาแบบ small claim court 4. เป็ นธรรม สะดวก รวดเร็ว ค่าใช้จ่ายถูก

31. ข้อใดเป็ นการเข้าข่ายการป้ องกันและปราบปรามการฟอกเงิน 1. ธุรกรรมใช้เงินสดตั้งแต่ 2 ล้านบาทขึ้นไป 2. ธุรกรรมการซื้ อขายรถยนต์ 3 ล้านบาท 3. ธุรกรรมการซื้ อทรัพย์สิน 4 ล้านบาท 4. ไม่มีข้อใดถูก 32. ข้อใดมิได้เป็ นการเปิ ดเผยส่วนได้ส่วนเสีย เมื่อมีการขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ 1. บริษัทหลักทรัพย์เป็ นผู้ออกหลักทรัพย์ 2. ผ้บ ู ริหารหลักทรัพย์ในอดีต เป็ นกรรมการผู้ออกหลัก ทรัพย์ 3. ผ้บ ู ริหาร กรรมการ และพนักงานมีความขัดแย้งอย่างมี นัยสำาคัญ 4. วานิชธนกิจ เข้ามาควบคุมการวิเคราะห์หลักทรัพย์และบท วิเคราะห์หลักทรัพย์ 33. ตัวเลือกใดไม่มีบทบาทต่อการออม และจัดสรรเงินลงทุน 1. กองทุนรวม ธุรกิจประกัน

2. กบข

3.

4. บริษัทหลักทรัพย์

34. ตลาดตราสารทุนมีการซื้ อขายหลักทรัพย์ท่ม ี ีอายุเกินกว่ากี่ปี 1. 0.5 ปี

2. 1 ปี 4. 5 ปี

35. ข้อใดคือความหมายของ ATO (at the open)

3. 2 ปี

1. เป็ นคำาสัง่ ซื้ อขาย ณ ราคาเปิ ดถ้าจับคู่ได้ไม่หมดส่วนที่ เหลือจะถูกยกเลิกไป 2. เป็ นคำาสัง่ ที่ไม่อยากโชว์ปริมาณที่มาก 3. เป็ นคำาสัง่ ซื้ อ ณ ราคาปิ ด ถ้าจับค่ไู ม่หมดส่วนที่เหลือจะ ตั้งราคา MP 4. ไม่มีข้อใดถูก 36. ข้อไดไม่ใช่คุณสมบัติของ NVDR 1. ได้ร ับสิทธิในการจองหุ้นเพิ่มทุน

2. ช่วยแก้ปัญหา

เพดาน foreign limit 3. ไม่มีสถานะเป็ นหลักทรัพย์

4. ไม่สามารถลง

คะแนนเสียง 37. วัตถุประสงค์ท่เี หมาะสมสำาหรับการลงทุนเพื่อการศึกษาของ บุตรคือ 1. Capital appreciation

2. Current income

3. Capital protection

4. Total return

38. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด I การจ่ายเงินปั นผลทำาให้เงินสด และกำาไรสะสม ของกิจการลดลง II ก่อนที่จะมีการจ่ายเงินปั นผลต้องแจ้งให้ผู้ถือหุ้น ทราบล่วงหน้าว่าจะมีการ

จ่ายเงินปั นผลและปิ ดสมุดทะเบียนหุ้นในวันใด III การจ่ายปั นผลสามารถจ่ายเป็ นเงินสด หรือจ่าย เป็ นหุ้นสามัญก็ได้ 1. ถูกเฉพาะ I และ II

2. ถูกเฉพาะข้อ I

และ III 3. ถูกเฉพาะข้อ II และ III

4. ถูกทุกข้อ

39. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่ข้ น ั ตอนของการจัดตั้งกองทุนรวม 1. ดำาเนินการจดทะเบียนกองทรัพย์สินที่ระดมได้เป็ น นิติบุคคล 2. คำานวณมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมตามมูลค่า ตลาด 3. ระดมเงินทุนเข้ากองทุนรวมโดยผ่านตัวแทนสนับสนุนการ ขาย 4. จัดการทำาโครงการลงทุนนำาเสนอเพื่อขอความเห็นชอบ จาก กลต. 40. วอร์แรนท์ของบริษัทหนึ่งมีราคาใช้สิทธิเท่ากับ 10 บาท โดยมี Time Value เท่ากับ 10 บาท ในขณะนี้หุ้นสามัญของบริษัท เดียวกันนี้ มีราคาตลาดเท่ากับ 10 บาท เช่นกัน ข้อใดต่อไปนี้ไม่ ถูกต้อง 1. วอร์แรนท์ นี้มีมูลค่าที่แท้จริงเท่ากับ 0 บาท 2. วอร์แรนท์น้ ข ี ายแพงกว่าที่ควรเป็ น 10 บาท

3. วอร์แรนท์น้ ม ี ีมูลค่าการซื้ อขายเท่ากับ 10 บาท 4. วอร์แรนท์ Underprieed จึงควรซื้ อ 41. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้อง 1. บริษัทจัดการต้องดำาเนินแต่งตั้งผู้ชำาระบัญชีกองทุนเมื่อ กองทุนรวมถูกยกเลิกการ ดำาเนินการ 2. บริษัทจัดการต้องดำาเนินการแต่งตั้งผู้ชำาระบัญชีกองทุน เมื่อกองทุนรวมมีอายุครบ กำาหนดโครงการ 3. บริษัทจัดการต้องดำาเนินการแต่งตั้งผู้ชำาระบัญชีกองทุน เมื่อกองทุนรวมมีมูลค่ารวม มากกว่ามูลค่าขั้นตำ่าที่กฎหมายกำาหนด 4. บริษัทจัดการต้องดำาเนินการแต่งตั้งผู้ชำาระบัญชีกองทุน เมื่อกองทุนรวมมีอายุครบ กำาหนดไถ่ถอน

42. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับหุ้นบุร ิมสิทธิ ์

1. ผู้ถือหุ้นบุร ิมสิทธิไ์ ด้ร บ ั เงินปั นผลนอกเหนือจากอัตราที่

กำาหนดขึ้นอยู่กับข้อตกลง 2. กิจการสามารถถูกฟ้ องให้ล้มละลายได้ ถ้าไม่จ่าย เงินปั นผลให้แก่ผู้ถือหุ้น 3. ผู้ถือหุ้นได้ร ับเงินปั นผลก่อนผู้ถือหุ้นสามัญในอัตรา

กำาหนดที่แน่นอน 4. เงินปั นผลจ่ายไม่สามารถนำาไปหักเป็ นค่าใช้จา่ ยในการ คำานวณภาษีได้

์ ่ส 43. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุดเกี่ยวกับหุ้นบุร ิมสิทธิท ี ามารถเรียก คืนได้ 1. ก่อนจะเรียกคืนต้องมีการแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้า 2. ราคาเรียกคืนถูกกำาหนดขึ้นตามมูลค่าตลาดของหุ้นใน ขณะนั้น 3. สามารถเรียกคืนได้เพียงบางส่วนเท่านั้น 4. มักถูกเรียกคืนเมื่อมูลค่าตลาดของหุ้นนั้นลดลงเรื่อยๆ 44. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่ตราสารแห่งหนี้ท่ก ี องทุนรวมสามารถลงทุน ได้ท้ งั หมด 1. ตัว๋ เงินคลัง หุ้นกู้แปลงสภาพ หน่วยลงทุนของกองทุน รวมตราสารหนี้ ตัว๋ สัญญาใช้เงิน 2. พันธบัตร ตัว๋ เงินคลัง หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ หน่วยลงทุน ของกองทุนทุนรวมตราสารหนี้ 3. หุ้นกู้ด้อยสิทธิ พันธบัตรรัฐบาล ตัว๋ สัญญาใช้เงิน ใบสำาคัญ แสดงสิทธิท่จ ี ะซื้ อหุ้นกู้ 4. ตัว๋ เงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล ตัว๋ สัญญาใช้เงิน หุ้นกู้ชนิด ไม่จ่ายดอกเบี้ยระหว่างงวด 45. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด

1. กองทุนรวมหน่วยลงทุนในหน่วยลงทุนโดยเฉลี่ยในรอบปี บัญชีไม่เกิน 65% ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนรวม 2. กองทุนรวมผสม ลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ย ในรอบ ปี บัญชีอย่างนี้ร้อยละ 65 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม 3. กองทุนรวมตราสารแห่งทุน ลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ย ในรอบปี บัญชีอย่างน้อย

ร้อยละ 65 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

ของกองทุนรวม 4. กองทุนรวม ใบสำาคัญแสดงสิทธิ ลงทุนในใบสำาคัญแสดง สิทธิโดยเฉลี่ยในรอบปี บัญชีไม่เกินร้อยละ 65 ของมูลค่าทรัพย์สิน สุทธิของกองทุนรวม 46. การลงทุนในใบสำาคัญแสดงสิทธิในการซื้ อหลักทรัพย์เป็ นการ ลงทุนซึ่ง I ให้อัตราผลตอบแทนที่สูงกว่าหลักทรัพย์อ้างอิง II มีความผันผวนของราคามากกว่าหลักทรัพย์ อ้างอิง III ใช้เงินทุนมากกว่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์อ้างอิง 1. ถูกเฉพาะข้อ I และ II

2. ถูกเฉพาะข้อ I

และ III 3. ถูกเฉพาะข้อ II และ III

4. ถูกทุกข้อ

47. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับหุ้นกู้จากการแปลงสินทรัพย์ เป็ นหลักทรัพย์

1. มีอันดับความน่าเชื่อถือตำ่าจึงต้องนำาสินทรัพย์ท่แ ี ปลงนั้น มาคำ้าประกัน 2. ผู้ถือจะได้ร ับกระแสเงินสดจากตัวสินทรัพย์ท่น ี ำามาแปลง นั้น 3. เปลี่ยนสินทรัพย์ท่เี ปลี่ยนมือได้ยาก ให้กลายเป็ นหลัก ทรัพย์ท่เี ปลี่ยนมือได้ง่าย 4. เหมาะกับสถาบันการเงิน เพราะช่วยลดภาระในการ ดำาเนินเงินทุนและเพิ่มเงินสด 48. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด 1. ผู้ถือตราสารทุนจะได้ร ับส่วนแบ่งกำาไรของกิจการก็ต่อเมื่อ คณะกรรมการบริษัทประกาศจ่ายเงินปั นผลเท่านั้น 2. เงินปั นผลจ่ายเป็ นสัญญาการลงทุนที่ระบุไว้บนตราสาร ทุนโดยกำาหนดตายตัวเป็ นร้อยละของราคาที่ได้ตราไว้ 3. ผู้ถือตราสารทุนได้ร ับประโยชน์โดยตรงจากกำาไรสะสม ผ่านทางราคาตลาดที่เพิ่มขึ้นของตราสารทุน 4. เงินปั นผลเป็ นส่วนแบ่งกำาไรที่กิจการแบ่งจ่ายให้แก่ผู้ถือ ตราสารทุน เมื่อยามเศรษฐกิจรุ่งเรือง 49. ข้อใดต่อไปนี้เป็ นลักษณะของ Premium Bond I

r หน้าตัว๋ น้อยกว่าอัตราผลตอบแทนที่นก ั ลงทุน

ต้องการ

II

r หน้าตัว๋ มากกว่าอัตราผลตอบแทนที่นก ั ลงทุน

ต้องการ III

ราคาตลาดของตราสารหนี้มากกว่ามูลค่าที่ตรา

ไว้ IV ราคาตลาดของตราสารหนี้น้อยกว่ามูลค่าที่ตรา ไว้ 1. ข้อ I และ III เท่านั้น

2. ข้อ I และ IV

เท่านั้น 3. ข้อ II และ III เท่านั้น

4. ข้อ II กับ IV

เท่านั้น 50. กองทุนรวมประเภทใดต่อไปนี้ท่เี มื่อตัวกองทุนเองนำาเงินไป ลงทุนแล้วจะได้ร ับผลตอบแทนในลักษณะคล้ายคลึงกับการลงทุน ของกองทุนรวมตราสารหนี้ 1. กองทุนรวมมีประกัน

2. กองทุนรวมหุ้นระยะ

ยาว 3. กองรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ

4. กองทุนรวม

อสังหาริมทรัพย์ 51. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด I Demand of money = Suplus spending unit

II Demand of money = Deficit spending unit III Supply of money = Suplus spending unit IV Supply of money = Deficit spending unit 1. ข้อ I และ III

2. ข้อ I และ IV

3. ข้อ II และ III

4. II และ IV

52. ในวันที่ 10 เมษายน บริษัทลาลับประกาศจ่ายเงินปั นผลให้แก่ ผู้ถือหุ้นสามัญของตนและกำาหนด วันปิ ดสมุดทะเบียนหุ้นได้ล่วงหน้า คือ วันที่ 13 มิถุนายน โดยที่ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ทำาการขึ้น เครื่องหมาย XD สำาหรับหุ้นสามัญของบริษัท ในวันที่ 10 มิถุนายน ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้อง 1. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนสามัญหลังวันที่ 10 เม.ย. จะได้ร ับ เงินปั นผลจากบริษัท 2. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนสามัญก่อนวันที่10 มิถุนายน และขาย หลังวันที่ 10 มิถุนายนจะไม่ได้ รับเงินปั นผลจากบริษัท 3. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนสามัญก่อนวันที่ 10 มิถุนายน และขาย ก่อนวันที่ 10 มิถุนายน จะไม่ได้

รับเงินปั นผลจากบริษัท 4. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนสามัญในวันที่ 10 มิถุนายนและขาย หลังวันที่ 10 มิถุนายน จะได้ร ับเงิน ปั นผลจากบริษัท 53. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่ข้อแตกต่างระหว่างใบสำาคัญแสดงสิทธิใน การซื้ อหลักทรัพย์และใบสำาคัญ แสดงสิทธิอนุพันธ์ 1. ใบสำาคัญแสดงสิทธิในการซื้ อหลักทรัพย์ออกโดยบริษัท แม่ของหุ้นสามัญซึ้งเป็ นหลักทรัพย์อ้างอิงขณะที่ใบแสดงสิทธิ อนุพันธ์ออกโดยบริษัทหนึ่งซึ่งมีหุ้นสามัญของบริษัทอื่นเป็ นหลัก ทรัพย์อ้างอิง 2. หลักทรัพย์อ้างอิงของใบสำาคัญแสดงสิทธิในการซื้ อหลัก

ทรัพย์ อาจจะเป็ นหุ้นสามัญ หุ้นบุร ิมสิทธิ ์ หุ้นกู้ หรือตราสาร อนุพันธ์ก็ได้ ในขณะที่หลักทรัพย์อ้างอิงของใบแสดงสิทธิอนุพันธ์ อาจจะเป็ นหลักทรัพย์หรือดัชนีหลักทรัพย์ 3. ใบสำาคัญแสดงสิทธิในการซื้ อหลักทรัพย์เป็ นการให้สิทธิ เพื่อซื้ อหลักทรัพย์ของบริษัทตนเอง ในขณะที่ใบสำาคัญแสดงสิทธิ อนุพันธ์เป็ นการให้สิทธิเพื่อซื้ อหลักทรัพย์ของบริษัทอื่น 4. ใช้เครื่องหมาย –W หลังซื้ อหลักทรัพย์แทนการเป็ นใบ สำาคัญแสดงสิทธิในการซื้ อหลักทรัพย์ในขณะที่ใช้เครื่องหมาย –D หลังซื้ อหลักทรัพย์แทนการเป็ นใบแสดงสิทธิอนุพันธ์

54. กองทุนรวมประเภทใดต่อไปนี้ท่ม ี ีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ ที่มีคุณภาพ และมีกำาหนดชำาระ เงินต้นเมื่อทวงถาม 1. กองทุนรวมตลาดเงิน

2. กองทุนรวม

ตราสารหนี้ระยะสั้น 3. กองทุนรวมตราสารหนี้ระยะยาว 55. ข้อใดต่อไปนี้เป็ นลักษณะที่สำาคัญของเงินลงทุน I II

มีสภาพคล่องสูง เคลื่อนย้ายได้ III ไวต่อสิ่งแวดล้อม

1. ถูกเฉพาะข้อ I และ II

2. ถูกเฉพาะข้อ I

และ II 3. ถูกเฉพาะข้อ II และ III

4. ถูกทุกข้อ

56. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด 1. กฎหมายกำาหนดให้เงินที่ลูกจ้างจ่ายสะสมเข้ากองทุน สำารองเลี้ยงชีพได้ในอัตราไม่ตำ่ากว่า 2% แต่ไม่เกิน 15% ของค่าจ้าง 2. กฎหมายกำาหนดให้เงินที่ลูกจ้างจ่ายสะสมเข้ากองทุนรวม เพื่อการเลี้ยงชีพได้ในอัตราไม่ เกินร้อยละ 15 ของค่าจ้าง

3. กฎหมายกำาหนดให้เงินที่นายจ้างสมทบเข้ากองทุนรวม เพื่อการเลี้ยงชีพได้ในอัตราไม่ตำ่ากว่าร้อยละ 2 แต่ไม่เกินร้อยละ 15 ของค่าจ้าง 4. กฎหมายกำาหนดให้เงินที่นายจ้างจ่ายสมทบเข้ากองทุน สำารองเลี้ยงชีพได้ในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 15 ของค่าจ้าง 57. ในวันที่ 5 มีนาคม บริษัทมันจริงๆ ได้ประกาศให้สิทธิผู้ถือหุ้น เดิมจองซื้ อหุ้นสามัญออกใหม่ เพิ่มทุน โดยตลาดหลักทรัพย์ได้ทำาการขึ้นเครื่องหมาย XR ในวัน ที่ 23 มีนาคม ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้อง ที่สุด 1. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนก่อนวันที่ 5 มี.ค.ในราคา Rights–on จะไม่ได้ร ับสิทธิจองซื้ อหุ้น สามัญ 2. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนก่อนวันที่ 5 มี.ค.ในราคา cum-rights ยังคงได้ร ับสิทธิจองซื้ อหุ้น สามัญ 3. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุน ณ วันที่ 23 มี.ค.ในราคา Ex-rights ยัง คงได้ร ับสิทธิจองซื้ อหุ้นสามัญใหม่ 4. นักลงทุนที่ซอห้ ื้ ุนหลังวันที่ยัง 23 มี.ค.ในราคา Rights-on จะไม่ได้ร ับสิทธิจองซื้ อหุ้นสามัญใหม่ 58. การลงทุนในกองทุนรวมเหมาะที่สุดสำาหรับ

1. นักลงทุนประเภทไม่ว่า รายย่อย รายใหญ่ หรือสถาบัน 2. นักลงทุนที่ไม่มีเวลา และไม่มีความรู้ด้านการลงทุน 3. นักลงทุนที่ไม่ต้องการมืออาชีพมาดูแลการลงทุนแทน 4. นักลงทุนที่ชอบลงทุนตามกระแสข่าวต่างๆ ตลอดเวลา 59. พันธบัตรรัฐบาลประเภทใดที่ออกมาเพื่อแก้ไขปั ญหาการขาด ดุลงบประมาณ 1. Saving Bond 3. Loan Bond

2. Investment Bond 4. Amortizing

Bond 60. อัตราดอกเบี้ยขั้นสูงสุดและขั้นตำ่าสุดของหุ้นกู้ท่จ ี ่ายดอกเบี้ย แบบลอยตัวมีช่ อ ื เรียกว่า 1. Ceiling กับ Floor

2. Cap กับ

Floor 3. Ceiling กับ Base

4. Cap กับ Base

61. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด 1. ราคาวอร์แรนท์มีความสัมพันธ์แปรผกผันกับอัตรา ดอกเบี้ยในตลาด 2. ราคาของวอร์แรนท์มีความสัมพันธ์แปรผกผันกับอายุคง เหลือของวอร์แรนท์น้ น ั 3. ราคาของวอร์แรนท์มีความสัมพันธ์แปรผกผันกับราคา ตลาดของหลักทรัพย์อ้างอิง

4. ราคาของวอร์แรนท์มีความสัมพันธ์แปรผกผันกับจำานวน วอร์แรนท์ท่อ ี อกจำาหน่าย 62. ข้อใดต่อไปนี้เป็ นผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารหนี้ 1. ดอกเบี้ยรับ สิทธิในการแปลงสภาพ เงินได้จากส่วนลด มูลค่าไถ่ถอนและกำาไรส่วนต่าง 2. ดอกเบี้ยรับ สิทธิในการแปลงสภาพ เงินได้จากการนำา ดอกเบี้ยไปลงทุนต่อ เงินได้จาก ส่วนลด มูลค่าไถ่ถอน และกำาไรส่วนต่าง 3. ดอกเบี้ยรับ เงินได้จากการนำาดอกเบี้ยไปลงทุนต่อ เงิน ได้จากส่วนลด และกำาไรส่วนต่าง 4. ดอกเบี้ยรับ สิทธิในการแปลงสภาพ เงินได้จากการนำา ดอกเบี้ยไปลงทุนต่อ เงินได้จาก ส่วนลดและกำาไรส่วนต่าง 63. จงเรียงลำาดับขั้นในการเรียกร้องสิทธิการชำาระหนี้ จากผู้มีสิทธิ เรียกร้องอันดับต้นไปถึงอันดับ สุดท้าย I หุ้นกู้ด้อยสิทธิ III หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ตอบ

II หุ้นสามัญ

IV หุ้นบุร ิมสิทธิ ์

III , I , IV, และ II

64. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับแนวคิดที่เหมือนกันของนัก ลงทุนบุคคล

1. ลงทุนต้องสอดคล้องกับระยะเวลาที่ต้องการใช้เงินใน อนาคต 2. ต้องลงทุนภายใต้กฎระเบียบและข้อบังคับทั้งหลายใน อนาคต 3. ต้องการได้ร ับผลตอบแทนในอัตราที่สูงสุดจากการลงทุน ที่คนได้เลือกภายใต้ความเสี่ยง ที่ยอมรับได้ 4. ระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้มีเกณฑ์ท่ช ี ัดเจนและแน่นอน 65. Rational Investor มีแนวคิดการลงทุนอย่างไร 1. Maximize return at assumed risk 2. Minimize risk at the same return 3. risk adjusted return สูงที่สุด

4. ถูกทุกข้อ

66. ข้อใดคือลักษณะของ Active Investor 1. มุ่งหาผลตอบแทนที่สูงกว่าค่าเฉลี่ย 2. นิยมการลงทุนที่ มีความเสี่ยงสูง 3. หากเป็ นการลงทุนในหุ้น มักนิยมหุ้นที่มีการเปลี่ยนแปลง ของราคาสูง 4. ถูกทุกข้อ 67. ข้อใดผิดสำาหรับการลงทุนที่เหมาะสมกับเป้ าหมายในการ ลงทุน

1. Near term, High priority = เสี่ยงน้อย สภาพคล่องสูง 2. Near term, Low priority = เสี่ยงมาก สภาพคล่องสูง 3. Long term , High priority เสี่ยงน้อย สภาพคล่องน้อย 4. Enterpreneurial / Money Making Goal 68. ข้อใดต่อไปนี้ถูกต้องที่สุด 1. นักลงทุนชาวไทยจะได้ร ับยกเว้นภาษี กรณีท่ไี ด้ร ับ เงินปั นผลจากการลงทุนในกองทุน รวมทุกประเภท 2. นักลงทุนชาวไทยจะได้ร ับการยกเว้นภาษี กรณีท่ไี ด้ร ับ กำาไรส่วนต่างจากการขายหุ้น สามัญของกิจการที่ได้ร ับการส่งเสริมการลงทุน 3. นักลงทุนชาวไทยจะถูกหักภาษี ณ ที่จ่าย ในอัตราร้อยละ 10 กรณีท่ไี ด้ร ับดอกเบี้ยจากการ ลงทุนให้หุ้นกู้หรือพันธบัตรรัฐบาล 4. นักลงทุนชาวไทยจะถูกหักภาษี ณ ที่จ่ายในอัตราร้อยละ 10 กรณีท่ไี ด้ร ับเงินปั นผลจาก การลงทุนในหุ้นสามัญของกิจการที่ได้ร ับการส่งเสริมการลงทุน 69. ข้อใดไม่ใช่ลักษณะสินทรัพย์ทางการเงิน 1. มักอยู่ในรูปเอกสารหรือสัญญา 2. คุณค่าขึ้นกับผลตอบแทนและวัสดุท่ใี ช้เป็ นหลักทรัพย์

3. ไม่มีประโยชน์ใช้สอย

4. แสด/งถึงสิทธิ

เรียกร้องตามกฎหมาย 70. ต้นปี 2549 ลงทุนในหุ้นโดยจ่ายเงินทั้งสิ้น 100,000 บาท จากปลายปี 2549 ขายหุ้นดังกล่าว ได้ร ับเงินมา 130,000 บาท โดยที่ต้นปี ดัชนีราคาผู้บริโภคคือ 220 และปลายปี ปรับเป็ น 231 จงคำานวนหาอัตราผลตอบแทนที่แท้จริง 1. ร้อยละ 15 ละ 25

2. ร้อยละ 20

3. ร้อย

4. ร้อยละ 30

71. ข้อใดไม่ส่งผลต่ออัตราผลตอบแทนที่แท้จริงของตราสารที่ ปราศจากความเสี่ยง 1. ความไม่แน่นอนว่าจะได้ร ับเงินต้นและดอกเบี้ยคืนตาม กำาหนดหรือไม่ 2. ความพอใจในแง่ของระยะเวลาของแต่ละคนที่มีต่อการใช้ เงินในปั จจุบัน 3. อัตราความเจริญเติบโตของระบบเศรษฐกิจ 4. ความต้องการลงทุนของภาครัฐ 72. ข้อใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับความสมดุลระหว่างความเสี่ยงและผล ตอบแทนจากการลงทุน 1. ระยะเวลาของตราสารนานกว่าอัตราดอกเบี้ย 2. พันธบัตรอัตราดอกเบี้ยตำ่ากว่าหุ้นกู้

3. หากอัตราส่วน D/E สูงกว่า อัตราดอกเบี้ยสูงกว่า 4. หุ้นกู้อายุ 1 ปี อัตราดอกเบี้ยสูงกว่าพันธบัตรอายุ 5 ปี 73. การลงทุนในตราสารหนี้มีวิธีไหนไม่ต้องเสียภาษี 1. เงินฝากประจำา ตัว๋ เงินคลัง

2. พันธบัตรรัฐบาล

3.

4. กองทุนรวม

74. ข้อใดคือไม่ใช่ผลตอบแทนของกองทุนตราสารหนี้ 1. ดอกเบี้ย 3. เงินปั นผล

2. ส่วนลดรับ 4. reinvest

75. ข้อใดคือการดูแลของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในช่วงซื้ อขายหลัก ทรัพย์ 1. การป้ องกัน Insider Trading Misstatement, Market Manipulation 2. การปิ ดการซื้ อขายชัว่ คราว 3. สัญลักษณ์และความหมายบนกระดานซื้ อขายหลักทรัพย์ ( XD,XR,XI,XA,XS,XT,XW,NP,NR,H,S) 4. ถูกทุกข้อ 76. ข้อใดคือวิธีในการลงทุนตลาดตราสารทุนระหว่างประเทศ 1. Direct investment

2. DR

(depository receipt) 3. กองทุนรวม 77. ข้อใดไม่ใช่ข้อดีของการลงทุนในกองทุน

4. ถูกทุกข้อ

1. มีผู้เชี่ยวชาญดูแล

2. ลดความเสี่ยง

ด้วยการกระจายความเสี่ยง 3. การลงทุนเป็ นไปตามนโยบายในหนังสือชี้ชวน แต่ไม่ได้ เป็ นไปตามความต้องการ 4. ได้ร ับข่าวสารข้อมูลการลงทุนอย่างรวดเร็ว 78. มูลค่าทรัพย์สินสุทธิคำานวณจาก 1. ราคาปิ ดหรือราคาปิ ดครั้งสุดท้ายกรณีวันสุดท้ายไม่มีการ ซื้ อขายโดยไม่1 คำานึงถึงเงินสด และรายได้ค้างรับลบด้วยหนี้สิน 2. ราคาปิ ดหรือราคาปิ ดครั้งสุดท้าย กรณีวันสุดท้ายไม่มีการ ซื้ อขายบวกด้วยเงินสดและ รายได้ค้างรับลบด้วยหนี้สิน 3. ราคาปิ ดหรือ ราคาเสนอซื้ อ / ขายครั้งสุดท้าย โดยไม่ คำานึงถึงเงินสดและรายได้ค้างรับ ลบด้วยหนี้สิน 4. ราคาปิ ดหรือราคาเสนอซื้ อ/ขายครั้งสุดท้ายโดยไม่คำานึง ถึงเงินสด 79. ผลตอบแทนกองทุนขึ้นอยู่กับ 1. ผลตอบแทนจากการลงทุน

2. ค่า

ธรรมเนียมที่ บลจ. เรียกเก็บ 3. ผิดทั้ง 1 และ 2

4. ถูกทั้ง 1 และ 2

80. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้องเกี่ยวกับบันทึกค่าเสื่อมราคา 1. ทำาได้หลายวิธี

2. ค่าเสื่อมราคาจะมีการ

ติดตามระยะเวลา 3. ที่ดินไม่จำาเป็ นต้องตัดค่าเสื่อมราคา 4. เป็ นกระแสเงินสดที่ใช้ในการจัดหาสินทรัพย์ใหม่มา ทดแทน 81. ข้อใดไม่ใช่สิทธิของผู้ถือหุ้น NVDR 1. ได้ร ับเงินปั นผล

2. กำาไรขาดทุน (Capital

Gain/Loss) 3. ได้ร ับสิทธิในการออกเสียง

4. ถูกทุกข้อ

82. การลงทุนในข้อใดเสี่ยงน้อยที่สุด 1. พันธบัตรรัฐบาลระยะสั้น

2. เงินฝากธนาคาร

3. หุ้นกู้บริษัทเอกชน

4. หุ้นสามัญ

83. เหตุการณ์ใดเป็ นผลกระทบที่เกิดจากการขาดดุลงบประมาณ 1. ปริมาณเงินในระบบสูงขึ้น

2. มีความ

สามารถนำาเงินให้ต่างประเทศกู้ได้มากขึ้น 3. รัฐบาลเพิ่มปริมาณการจำาหน่ายพันธบัตรและตัว๋ เงินคลัง 4. เงินสำารองระหว่างประเทศเพิ่มสูงขึ้น 84. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ใช่องค์ประกอบของตราสารหนี้ 1. อัตราการจ่ายคูปอง ต้องปฎิบัตต ิ าม

2. เงื่อนไขที่ผู้ออก

3. ชื่อของผู้ถือตราสารหนี้

4. กำาหนดระยะ

เวลาชำาระดอกเบี้ย 85. ข้อใดต่อไปนี้ไม่ถูกต้อง 1. กองทุนรวมมี บลจ. เป็ นผู้จัดตั้งและบริหารกองทุนให้ เป็ นไปตามนโยบายที่ได้ระบุอยู่ใน หนังสือชี้ชวน 2. กองทุนรวมสำารองเลี้ยงชีพ มีนายจ้างและลูกจ้างตั้งรวม กัน โดยแต่งตั้งคณะกรรมการเข้า มาบริหารกองทุน 3. กองทุนส่วนบุคคลเป็ นสัญญาว่าจ้างระหว่างนักลงทุนกับ บลจ. โดย บลจ. จะบริหาร เงินทุนให้เป็ นไปตามที่ระบุในสัญญาว่าจ้าง 4. ไม่มีข้อใดที่ไม่ถูกต้อง 86. 87. 88. 89. 90. 91. 92. 93.

94. 95. 96. 97. 98. 99. 100.