Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de inversiones- Invierte.pe
Por: Ing. Jaime Mullisaca Pacco, Master en Gerencia pública Docente del curso Puno Julio del 2017
CONTENIDO 1. 2. 3. 4. 5.
Panorama de las inversiones El nuevo sistema INVIERTE.PE La transición del SNIP al INVIERTE.PE Principales conceptos básicos La programación multianual de la inversión
Panorama de las inversiones
Fundamentos del Crecimiento Económico PRODUCTIVIDAD
▪ Apertura Comercial
▪ Tratados de Libre Comercio ▪ Competitividad ▪ Mercado de Capitales
CAPITAL FÍSICO ▪ Inversión Privada ▪ Inversión Pública ▪ Asociaciones Público Privadas
▪ Reglas Fiscales y Marco Tributario Estable ▪ Mejora en la asignación del Gasto Público (FONIPREL) ▪ Reforma del Sistema Nacional de Inversión Pública ▪ Reforma del Sistema de Compras Públicas ▪ Manejo de la Deuda Pública
FUERZA LABORAL ▪ Mayor calidad de Gasto Social ▪ Inversión social ▪ Reforma Laboral (MYPES) ▪ Reforma Educativa ▪ Aseguramiento Universal
Principales reformas para el 2016-2021 Medidas de Corto plazo
Reformas de Mediano plazo
Aumentar productividad empresarial (y formalización)
Marco tributario que facilite la ampliación de la base de contribuyentes: - Dar una señal clara de compromiso con la reducción de impuestos (IGV) - Ampliar el número de contribuyentes - Mejorar la equidad de los impuestos - Reducir la elusión - Maximizar los recursos a las Regiones y Municipios - Simplificar procesos tributarios - Modificar el secreto bancario
Fortalecer la articulación inter sectorial hacia la formalización: - Consejo Nacional de la Competitividad y Formalización - Reforma de la autoridad tributaria - Simplificación administrativa - Capacitación empresarial enfocada en las Mipymes - Diseñar esquemas de financiamiento
Consolidación fiscal
Un marco normativo que permita una mayor transparencia fiscal que haga cumplibles y monitoreables las reglas fiscales.
Reactivación de la inversión
Destrabar inversiones - Proyectos de APPs - Proyectos de inversión pública (normas presupuestales)
Fuente: MEF.
Mejorar la programación financiera sub-nacional Reforma de los sistemas de inversión pública y privada (ProInversión y SNIP)
5
Agenda pendiente para el desarrollo • Creciente énfasis mundial en inversión en infraestructura para crecimiento. • Mayor inversión en Tecnología, Capital Humano, Bienes de Capital e Infraestructura Natural genera mayor crecimiento económico • “Todos hablan sobre infraestructura… pero pocos en las instituciones y sistemas que la rigen” (Banco Mundial, 2014*)
El nuevo Sistema del Invierte.pe
¿Por qué un sistema de gestión eficiente de inversión pública?
A menos que los sistemas sean eficientes y estén en las mejores condiciones, mucho de lo gastado en infraestructura será desperdiciado.
Porque plantear un sistema de Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones • Falta de Articulación en los tres niveles de Gobierno.
• Distintos Criterios de Priorización. • Se tenía un sistema con versión cortoplacista. Mala asignación de recursos.
• PIP ejecutados con bajos retornos sociales costos crecientes. Demoras en la ejecución. • Reducido mantenimiento y operación. • Mayor adopción de riesgos. Por pobres evaluaciones y/o corrupción. Vinculación con los otros sistemas de administración del Estado.
Importancia de un buen sistema de inversión • Crítico para crecimiento inclusivo y reducción de la pobreza • Clave para la recuperación económica • Un desafío para países con recursos no renovables
• Importante para crecer en infraestructura para el desarrollo. • Incorporar el concepto de O/M al momento de programar, a fin de asegurar la sostenibilidad de la intervención (y hacer la priorización más sencilla)
Fuente: Tomado del material utilizado por la DGIP.
Normatividad Vinculada al Invierte.pe •
Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatoria.
• Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
• DIRECTIVA PARA LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES DIRECTIVA N° 001-2017-EF/63.01 (Aprobada por Resolución Directoral N° 001-2017-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial “El Peruano”, el 8 de abril de 2017.) Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Publicada en el Diario Oficial “El Peruano”, el 22 de abril de 2017 DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 Publicado el 21 Abril 2017
Ámbito de aplicación Todas las Entidades y Empresas del Sector Público No Financiero, que ejecuten proyectos de inversión y/o inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, con recursos públicos. Para efectos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, considérese como recursos públicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Público. Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento. Las entidades que se sujetan a su aplicación inmediata son: - Las entidades del Gobierno Nacional, - Los Gobiernos Regionales, - Los Gobiernos Locales incorporados al Sistema Nacional de Inversión Pública. La DGPMI podrá, mediante resoluciones directorales, incorporar progresivamente entidades públicas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, asimismo aquellos gobiernos locales que programen solicitar una operación de endeudamiento externo, o garantía financiera o aval del Estado para el financiamiento de un proyecto de inversión, deberán incorporarse al referido Sistema Nacional.
Órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) a través de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI). El Órgano Resolutivo (OR), en los Sectores es el Ministro, el Titular o la más alta autoridad ejecutiva del Sector del Gobierno Nacional, en los Gobiernos Regionales es el Gobernador Regional y en los Gobiernos Locales es el Alcalde. La Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda. La unidad Formuladora - UF Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
Es el órgano a través del cual el Ministerio de Economía y Finanzas ejerce la rectoría del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, siendo la más alta autoridad técnico normativa del Sistema, contando con las atribuciones siguientes: a) Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y normas necesarias para el funcionamiento del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, del Banco de Inversiones, Sistema de Seguimiento de Inversiones, y demás aplicativos informáticos. b) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la aplicación del Ciclo de Inversión. c) Supervisa la calidad de la aplicación del Ciclo de Inversión, mediante muestras de las inversiones registradas en el Banco de Inversiones, que se evalúan con periodicidad anual, cuyos resultados son publicados en el Diario Oficial “El Peruano” y en el portal institucional del Ministerio de Economía y Finanzas. d) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la programación multianual de inversiones, teniendo en consideración el proceso presupuestario, por tratarse del marco de referencia orientador de la formulación presupuestaria anual de las inversiones.
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones
e) Supervisa la calidad de la programación multianual de inversiones de los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, respecto del logro de las metas de producto y el cumplimiento de los indicadores de resultados previamente definidos, cuyos resultados agregados son publicados en el Diario Oficial “El Peruano” y en el portal institucional del Ministerio de Economía y Finanzas. f) Elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado sobre la base de la consolidación de los Programas Multianuales de Inversiones. g) Aprueba las metodologías generales y parámetros de evaluación ex ante para la formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión, teniendo en cuenta su nivel de complejidad, con independencia de su modalidad de ejecución. Asimismo, aprueba las metodologías para la realización de las evaluaciones ex post de los proyectos de inversión. h) Aprueba la metodología, lineamientos y procedimientos del Sistema de Seguimiento de Inversiones. i) Brinda capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, pudiendo celebrar convenios con universidades y demás instituciones educativas para la consecución de dicho fin. Esto incluye la asistencia técnica para la identificación y definición de las Fichas Técnicas y estudios de perfil, aplicables a los proyectos de inversión.
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones j) Realiza la evaluación ex post de las inversiones, sobre la base de una muestra determinada conforme a los criterios que establezca la DGPMI y cuyos resultados serán publicados en el portal institucional del Ministerio de Economía y Finanzas. k) Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente, en relación a los temas de su competencia, sobre la aplicación del Ciclo de Inversión y las disposiciones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. l) Verifica que se cuenta con la conformidad de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público respecto a las operaciones de endeudamiento público mayores de un (01) año destinadas a financiar proyectos de inversión considerados en el PMI respectivo, o que cuenten con aval o garantía financiera del Estado en el marco del proceso de promoción de la inversión privada. m) Aprueba los perfiles profesionales de los Responsables de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones y de las Unidades Formuladoras de los Sectores, GR o GL. n) Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de Inversiones, estableciendo las habilitaciones informáticas respectivas para el adecuado registro y actualización de los proyectos de inversión y de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación.
Órgano Resolutivo ✓ En el caso de los sectores, aprueba las metodologías para la formulación y evaluación de los proyectos asociados a su actividad funcional en los tres niveles de gobierno. ✓ Aprueba el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, así como las actualizaciones que puedan surgir. ✓ Presenta el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, a la DGPMI antes del 30 de marzo. ✓ Designa al órgano que asumirá las funciones de OPMI del sector, GR o GL, según corresponda, así como a su responsable y al de la UF. El órgano elegido como OPMI no podrá ser a la vez UF o UEI.
✓ Aprueba los mecanismos para elaborar, implementar y actualizar el inventario de activos de los cuales es titular o prestador del servicio. ✓ Aprueba las brechas y los criterios para priorizar las inversiones asociadas a su PMI. ✓ Autoriza la elaboración de expedientes técnicos o similares, así como la ejecución de las inversiones.
1. Oficinas de Programación Multianual de Inversiones ✓ Es la responsable de la fase de Programación dentro de su responsabilidad funcional y nivel de gobierno. ✓ Elabora el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda.
✓ Propone los criterios de priorización de la cartera de inversiones al OR respectivo . Además, cuando corresponde, elabora y actualiza la cartera de inversiones. ✓ Realiza el seguimiento de las metas de productos e indicadores de resultados previstos en el PMI, y los reporta de manera semestral y anual en su portal institucional.
✓ Monitorea el avance de la ejecución de las inversiones y los reporta a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones. ✓ Realiza la evaluación ex post de los proyectos de inversión. ✓ En el caso del sector, propone metodologías para la formulación, capacita a los GR y GL sobre estas metodologías, indica las fuentes de información para la formulación y coordina y articula con los GR y GL.
2. Unidad Formuladora ✓ Es la responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones. ✓ Aplica las metodologías aprobadas por la DGPMI o los sectores, según corresponda, para la formulación y evaluación de los proyectos. ✓ Elabora los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos de inversión. ✓ Registra en el Banco de Inversiones tanto los proyectos PIP como los que no lo son (aquellos de optimización, ampliación marginal, de reposición y rehabilitación). ✓ Debe asegurarse que las inversiones no PIP efectivamente no incorporen proyectos de inversión. Validado esto, aprueba la ejecución de las inversiones no PIP . ✓ Declara la viabilidad de los proyectos de inversión. ✓ En el caso de los GR y GL, pueden delegar la formulación y evaluación a otros GR o GL, respectivamente, o a entidades especializadas, incluso si el proyecto abarca a más de una demarcación territorial.
3. Unidad Ejecutora de inversiones
✓ Es la responsable de la fase de Ejecución del ciclo de inversión pública. ✓ Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes tanto para las inversiones consideradas PIP como para aquellas consideradas no PIP. ✓ Es responsable por la ejecución física y financiera de las inversiones PIP y no PIP. En el caso de APP, la responsabilidad de la ejecución se establece en el contrato. ✓ Mantiene actualizada la información en el Banco de Inversiones.
La transición del SNIP al INVIERTE.PE
Procedimiento aplicable a los proyectos en formulación, evaluación o ejecución a la fecha de entrada en vigencia de la Ley a) En el caso de los proyectos de inversión pública que no cuenten con declaración de viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y para cuyo financiamiento no se requiera de una operación de endeudamiento, aval o garantía financiera del Estado, serán de aplicación las disposiciones del Invierte.pe. b) Las Entidades Públicas podrán optar por aplicar las disposiciones en el marco del SNIP para la Fase de Preinversión, debiendo su OR comunicar ello a la DGPMI para efectos de la habilitación informática de los registros en el Banco de Inversiones. c) No será de aplicación cuando los estudios de preinversión (Perfil y/o Factibilidad) correspondientes cuenten con procesos de selección convocados para su elaboración, o se encuentren adjudicados, contratados o en elaboración, salvo que se cuente con un acuerdo de partes con el contratista respectivo.
Procedimiento aplicable a los proyectos en formulación, evaluación o ejecución a la fecha de entrada en vigencia de la Ley d) En el caso de los proyectos de inversión pública que no cuenten con declaración de viabilidad en el marco del SNIP y para cuyo financiamiento se requiera de una operación de endeudamiento, aval o garantía financiera del Estado, las UF deberán elaborar los estudios de Perfil y Factibilidad, según corresponda en el marco del SNIP. e) En el caso de los proyectos de inversión declarados viables, entendiéndose por ellos a los que se encuentren en la Fase de Inversión, serán de aplicación las disposiciones del SNIP, salvo que las Entidades Públicas opten por aplicar las disposiciones del Invierte.pe, debiendo su OR comunicar a la DGPMI para efectos de la habilitación informática de los registros en el Banco de Inversiones. Si se cuenta con un proceso de selección convocado o adjudicado para la elaboración del Expediente Técnico o Estudio Definitivo, o éste se encuentra contratado o en elaboración, las Entidades Públicas correspondientes podrán adecuar dicho Expediente Técnico o Estudio Definitivo previo acuerdo de partes con el contratista respectivo.
Corresponde a la UF la formulación, evaluación y de ser el caso, declaración de viabilidad de los proyectos no viables, así como los registros correspondientes en el Banco de Inversiones. Los Programas de Inversión, los proyectos de conglomerados autorizados se sujetan a las disposiciones bajo las cuales el conglomerado fue autorizado.
Procedimiento aplicable a los proyectos en formulación, evaluación o ejecución a la fecha de entrada en vigencia de la Ley Los proyectos de inversión declarados viables en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública o que se declaren viables en el año 2017, cuya fase de Ejecución se prevea iniciar en el año 2018, las OPMI deberán determinar si se enmarcan en el PMI respectivo, verificando si cumplen con los objetivos, criterios de priorización, metas de producto e indicadores de resultado y contribuyen al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, caso contrario no corresponderá la asignación de recursos.
En síntesis
PRINCIPALES CONCEPTOS BASICOS
Principales cambios en la formulación de estudios de pre inversión
Las inversiones Proyectos de inversión Proyecto de inversión estándar
Inversiones de optimización
Corresponde a intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la formación de capital físico, humano, natural, institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación. Es aquel proyecto que se caracteriza por tener un diseño homogéneo del proceso de producción del servicio público, que lo hace susceptible de ser replicable o repetible.
Corresponde a las siguientes intervenciones temporales: a) Adquisición de terrenos que se deriven de una planificación de la ampliación de la oferta de servicios públicos priorizados en el PMI. Debe cumplir con los requisitos establecidos en las normas técnicas aplicables para la construcción y ampliación de infraestructura pública. b) Inversiones correspondientes al resultado de una optimización de la oferta (entendiéndose por ella a la infraestructura, los equipos y otros factores productivos que definen la capacidad de producción) existente de un servicio público priorizado en el PMI, de acuerdo a los criterios que se establezcan en las Directivas e instrumentos metodológicos que emita la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones.
Las inversiones Inversiones de ampliación marginal:
Intervenciones temporales que incrementan el activo no financiero de una entidad pública, que no modifican sustancialmente su capacidad de producción de servicios o que de hacerlo, no superan el 20% de dicha capacidad en proyectos de inversión estándar, según los parámetros definidos por el Sector.
Inversiones de reposición
Intervenciones temporales destinadas al reemplazo de activos existentes que forman parte de una unidad productora de bienes y/o servicios públicos, cuya vida útil estimada o efectiva, ha culminado y que no implican ampliación de capacidad para la provisión de servicios.
Inversiones de rehabilitación:
Intervenciones temporales que tienen por finalidad la reparación o renovación total o parcial de instalaciones, componente de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos para volverlos al estado o estimación original, sin alterar el uso, y que no implican ampliación de capacidad para la provisión de servicios
Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión: PIP
UP existente
Generan activos
Inventario de activos
Vida útil: “x” años Estado situacional: Bueno, Regular, Malo. …
-
Rehabilitación Reposición Ampliación marginal Optimización
Diagnóstico de brechas en el marco de la PMI
Oferta optimizada – Demanda por los servicios públicos
Proceso de generación de iniciativas de inversión que no corresponden a proyectos de inversión en una línea de tiempo:
REPOSICIÓN AMPLIACIÓN MARGINAL
PIP
REPOSICIÓN
AMPLIACIÓN MARGINAL
OPTIMIZACIÓN
OPTIMIZACIÓN REHABILITACIÓN
PIP
REHABILITACIÓN
tiempo
OPTIMIZACIÓN
Horizonte de funcionamiento del PIP
Inversiones
• Niveles de Servicio • Estándares de Calidad
𝑭 𝑲, 𝑳 = 𝑸 Estándares de Calidad
Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). *Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional*
𝑩𝒔 𝒚 𝑺𝒔
Niveles de Servicio Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios públicos que serán provistos.
Estándares de Calidad
𝑭 𝑲, 𝑳
=
𝑸 Niveles de Servicio
Inversiones
𝑩𝒔 𝒚 𝑺𝒔
• Niveles de Servicio • Estándares de Calidad Vías Interurbanas
Estándares de Calidad
𝑭 𝑲, 𝑳
=
𝑸 Niveles de Servicio
Inversiones
• Niveles de Servicio • Estándares de Calidad
𝑩𝒔 𝒚 𝑺𝒔
Seguridad Ciudadana
RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO EN UIT Hasta 750
Mayor a 750 y menor a 15000*
TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO Ficha técnica simplificada (proyectos de inversión simplificados) Ficha técnica estándar (proyectos de inversión estándar) Perfil (proyectos de inversión no estandarizados a la fecha de su formulación o proyectos de inversión de alta complejidad)
Mayor o igual a 15000* y menor a 407000 Perfil (proyectos de inversión de alta complejidad) Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta Mayor o igual a 407000 complejidad)
INVERSIONES DE OPTIMIZACION
INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN
INVERSIONES DE OPTIMIZACION
Factores productivos
Capacidad de producción
Los factores de producción están referidos a la infraestructura, equipamiento entre otros.
Debemos entender la oferta como la capacidad de producción de un bien o un servicio que cumpla con los estándares establecidos (de cantidad y calidad) el cual dependerá de la capacidad de los recursos o los factores de producción de los que disponga la unidad productora UP
INVERSIONES DE AMPLIACION MARGINAL
INVERSIONES DE REPOSICION
INVERSIONES DE REHABILITACION
La formulación y evaluación
Proyectos estándar: - Son formatos estandarizados con datos para las principales variables para el dimensionamiento y costos de un proyecto. - Se busca aprovechar, en la medida de lo posible, la experiencia técnica acumulada de proyectos similares ejecutados. - Se automatiza los procedimientos de cálculos de las principales variables que participan en la formulación y evaluación del proyecto. - Se elabora una ficha técnica con el cual se justifica análisis técnico y económico del proyecto.
Inicio
¿La idea de inversión está en la PMI?
No
Fin
Sí ¿Es un proyecto de inversión?
Sí
Elabora Perfil Reforzado
Sí
¿Monto >= 407,000 UIT?
Perfil Reforzad o
No
No
¿Monto >= 15,000* UIT y 407,000 UIT?
Sí
Perfil
Sí
¿Es proyecto estándar?
Sí
Elabora Ficha Técnica Estándar
Ficha Técnica Estándar
No
Fin (Monto <= 750 UIT)
(Inversión en Optimización, Ampliación Marginal, Reposición o Rehabilitación) *O línea de corte que defina el sector
Registra en el Banco de Inversiones
No
No ¿Monto > 750 UIT y 15,000* UIT?
Elabora Perfil
Elabora Ficha Técnica Simplificada
Elabora Formato N° 2
Ficha Técnica Simplificad a Formato N° 2
No ¿Viable (PI)? /
¿Aprobado (NO PI)?
Sí Ingresa a la Fase de Ejecución
¿Cuáles son las principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación de proyectos? • La Fase de Formulación-Evaluación se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o el Estudio de Preinversión y culmina con la viabilidad del proyecto. • La OPMI y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación de los PIP a financiarse con recursos de endeudamiento público mayor a un año o que requieran aval del Estado. • Las UF registran las inversiones en el aplicativo informático del Banco de Inversiones: i. Formato Nº 01: Registro de PIP. ii. Formato Nº 02: Registro de inversiones de Optimización, Ampliación marginal, Reposición y Rehabilitación. iii. Formato Nº 03: Registro de Programa de Inversión. • Las OPMI de cada Sector proponen a su OR: la estandarización de PIP y las Fichas Técnicas (para PIP Estándar y/o Simplificados).
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¿Cuáles son las principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación de proyectos? • La declaración de viabilidad en un PIP es requisito previo a su ejecución y se otorga cuando este evidencia su: i. Alineación al cierre de brechas ii. Contribución al bienestar de la población beneficiaria iii. El bienestar es sostenible durante el funcionamiento del PIP • La vigencia de los Estudios de Preinversión y las Fichas Técnicas es de 03 años, transcurrido ese plazo sin haber iniciado ejecución deberán ser actualizadas. • Convenios para formulación y evaluación de PIP: i. Los GR pueden suscribir convenios para: (a) formular y evaluar PIP de competencia regional que tengan una circunscripción territorial mayor; (b) encargar la formulación y evaluación de PIP de competencia regional a entidades especializadas del GN (Anexo Nº 05). ii. Los GL pueden suscribir convenios para delegar la formulación y evaluación de PIP de competencia exclusiva de su circunscripción territorial (o una mayor) entre ellos o a otras entidades del Estado.
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¿Cuáles son las principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación de proyectos? • Programas de Inversión 1. Su formulación requiere: i. La elaboración de un Perfil(Anexo Nº 4), ii. Que se hayan declarado viables los PIP que representen el 50% del monto total de inversión a precios de mercado (el resto se deben formular y declarar viables en 1 año). 2. Si alguno de sus PIP pertenece a una división o grupo funcional distinto, la UF debe solicitar la opinión técnica favorable del Sector responsable (esta podrá entenderse implícita si dicho PIP ya ha sido declarado viable). 3. Si incluye un Conglomerado, su declaración de viabilidad debe pronunciarse sobre: i. El periodo para el que se autoriza; ii. Los criterios para la formulación y evaluación de los PIP que no fueron parte de la muestra representativa del perfil del Programa y iii. El procedimiento para la incorporación de nuevos PIP iv. Los criterios para la Evaluación Expost. Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones
¿Cuáles son las principales disposiciones para la fase de formulación y evaluación de proyectos? • Conglomerado 1. Sólo puede formar parte de un Programa de Inversión. 2. Se compone de PIP con las siguientes características: i. Ser de pequeña escala; ii. Tener diseño, tamaño o costo unitario similares; iii. Estar enmarcados en el PMI respectivo; iv. Estar orientados hacia un mismo objetivo; v. Tener criterios estándares para su identificación y aprobación; y vi. Corresponder a una misma función y programa del Clasificador Funcional (Anexo Nº 7). 3. Para su incorporación en un Programa de Inversión, el perfil del Programa deberá incluir: i. La solicitud de conformación del Conglomerado, y ii. La declaratoria de viabilidad de una muestra representativa de los PIP que conformarán el Conglomerado.
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Las fichas técnicas En el marco de las metodologías específicas, los OR de los Sectores del Gobierno Nacional, definirán progresivamente las Fichas Técnicas aplicables a los proyectos de inversión, las cuáles pueden ser para proyectos estándar, o simplificadas. Dichas Fichas deberán incluir como mínimo: a) Definición del problema y objetivos; b) Cuantificación de su contribución al cierre de brechas; c) Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos (entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda. En el caso de proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea menor o igual a 750 UIT, bastará para su análisis técnico y económico con la elaboración de la Ficha Técnica simplificada para la tipología del proyecto de inversión, que apruebe el Sector funcionalmente competente.
La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional, propone a su OR, la estandarización de proyectos y las Fichas Técnicas respectivas.
Proyectos de inversión de alta complejidad a) Tienen un monto de inversión mayor o igual a 15 000 UIT o a la línea de corte definida para la tipología del proyecto por el Sector funcionalmente competente; b) Aquellos que no sean estandarizables. El Sector del Gobierno Nacional funcionalmente competente, determinará la estandarización de los proyectos de inversión de su competencia funcional. Todos los proyectos de inversión considerados de alta complejidad, deberán contar con los estudios de preinversión a nivel de Perfil respectivos como requisito para su evaluación y, de corresponder, su declaración de viabilidad. En el caso de proyectos de inversión a financiarse con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento público mayores a un (01) año o que requieran el aval o garantía financiera del Estado, la OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación del proyecto, como requisito previo a la elaboración de los estudios de preinversión que correspondan.
Para aquellos proyectos de alta complejidad que tengan un monto de inversión mayor o igual a 407 000 UIT, se realizará un estudio a nivel de Perfil reforzado. El estudio de Perfil se elabora a partir de la información existente (origen secundario), juicios de expertos e información primaria para las variables relevantes para la toma de decisión de inversión. El Perfil reforzado, adicionalmente, profundiza el análisis de la alternativa seleccionada con información primaria.
Contenido mínimo del estudio de pre inversión a nivel de perfil Los estudios de preinversión a nivel de Perfil deberán contar como mínimo con lo siguiente: ▪ Diagnóstico del estado situacional o necesidad que se pretende resolver y de los factores que influyen en su evolución; ▪ Definición del problema y objetivos; ▪ Estudio de mercado del servicio público: análisis de oferta actual, oferta optimizada, demanda actual, proyección futura y cálculo de la brecha; ▪ Estudio técnico: análisis del tamaño óptimo, localización, tecnología y momento óptimo de la inversión; ▪ Identificación, medición y valorización de los costos y beneficios sociales; ▪ Evaluación social del proyecto; ▪ Plan de implementación; ▪ Análisis de la sostenibilidad.
Registro de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación Las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación se registran de forma agregada y simplificada en el PMI del Sector, GR o GL respectivo, con la indicación de; • La brecha a la que están directamente vinculadas; • El indicador de resultado; • La tipología del activo o bien, de corresponder; • El monto de inversión total estimado, • El plazo estimado de inicio y término de su ejecución.
Registro de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación Las UF deben determinar si el servicio que será objeto de alguna de las inversiones requiere que la capacidad para su provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el proyecto de inversión respectivo. Para cada inversión de optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación que se requiera ejecutar, la UF registra en el Banco de Inversiones la información siguiente: a) Servicio o infraestructura vinculada; b) Clasificación Funcional; c)
Costo de la inversión;
d) Cronograma de ejecución; e) Metas físicas esperadas; f)
Costo anual de mantenimiento;
g) Localización geográfica.
Las UF, bajo responsabilidad, no podrán registrar como inversiones de; • Optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación, intervenciones que tengan por finalidad realizar gastos de carácter permanente ni fraccionar proyectos de inversión. • Inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación, para servicios o infraestructuras que hayan sido objeto de dichas inversiones, en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la ejecución
Programa Multianual de Inversiones (PMI)
Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo la responsabilidad funcional de un Sector, o a cargo de un Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL). Incluye, en un horizonte mínimo de tres (03) años, la cartera de inversiones a financiarse total o parcialmente con recursos públicos, identificada para lograr el alcance de las metas de producto específicas e indicadores de resultado, asociados a la inversión, que sean consistentes con los objetivos de las brechas identificadas y priorizadas, así como las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual (MMM) vigente.
Brecha de servicios Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o acceso a servicios públicos y la demanda, a una fecha determinada y ámbito geográfico determinado. Puede ser expresada en términos de cantidad y/o calidad.
Analizando el Servicio Educativo para las inversiones
RRHH, Capacidad es Docentes
Infraestr uctura Educativ a
Equipami ento
Mobiliari o
Materiale s
Gestión
Modelo de brechas de servicio Expectativa del servicio Beneficiario BRECHA 1: No saber lo que el beneficiario espera
BRECHA DEL BENEFICIARIO
Brecha 4: no igualar el desempeño del servicio con las promesas hechas previamente
Percepción del servicio
Entrega del servicio Brecha 3: no entregar el servicio con los estándares de servicio ya definidos por el estado.
Estado
Diseños y estándares de servicios orientados a los beneficiarios Brecha 2: no seleccionar ni el diseño, ni los estándares del servicio adecuados
Percepciones del estado sobre las expectativas de los beneficiarios
Comunicación externa con los beneficiarios
Principales indicadores
Principales indicadores
Perú: Denuncias de delitos registradas en la Dependencia Policial, según distrito, 2015
UBIGEO
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
Denuncia de delitos registrada en la Dependencia Policial 127
211301
Puno
Yunguyo
Yunguyo
211302
Puno
Yunguyo
Anapia
0
211303
Puno
Yunguyo
Copani
0
211304
Puno
Yunguyo
Cuturapi
0
211305
Puno
Yunguyo
Ollaraya
0
211306
Puno
Yunguyo
Tinicachi
0
211307
Puno
Yunguyo
Unicachi
13
Perú: Porcentaje de la Población que no tiene agua potable, según distrito, 2015 UBIGEO 211301 211302 211303 211304 211305 211306 211307
DEPARTAMENTO Puno Puno Puno Puno Puno Puno Puno
PROVINCIA Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo
DISTRITO Yunguyo Anapia Copani Cuturapi Ollaraya Tinicachi Unicachi
Porcentaje de Población que no tiene agua potable
20.3 49.7 53.4 96.3 51.2 17.2 98.8
Perú: Porcentaje de la Población que no dispone de energía eléctrica, según distrito, 2015 UBIGEO
211301 211302 211303 211304 211305 211306 211307
DEPARTAMENTO
Puno Puno Puno Puno Puno Puno Puno
PROVINCIA
Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo Yunguyo
DISTRITO
Yunguyo Anapia Copani Cuturapi Ollaraya Tinicachi Unicachi
Porcentaje de Población que no dispone de energía eléctrica
8.5 18.9 8.4 2.1 10.3 19.0 2.2
Perú: Porcentaje de la Población en viviendas con niños que no asisten a la escuela, según distrito, 2015 Porcentaje de Población en viviendas con UBIGEO DEPARTAMENTO PROVINCIA DISTRITO niños que no asisten a la escuela
211301
Puno
Yunguyo
Yunguyo
1.6
211302
Puno
Yunguyo
Anapia
1.4
211303
Puno
Yunguyo
Copani
1.6
211304
Puno
Yunguyo
Cuturapi
0.7
211305
Puno
Yunguyo
Ollaraya
1.0
211306
Puno
Yunguyo
Tinicachi
0.0
211307
Puno
Yunguyo
Unicachi
0.0
Perú: Desnutrición crónica infantil, según distrito, 2015
UBIGEO
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
Desnutrició n 2009
211301
Puno
Yunguyo
Yunguyo
19.7
211302
Puno
Yunguyo
Anapia
18.6
211303
Puno
Yunguyo
Copani
21.4
211304
Puno
Yunguyo
Cuturapi
13.5
211305
Puno
Yunguyo
Ollaraya
19.7
211306
Puno
Yunguyo
Tinicachi
18.0
211307
Puno
Yunguyo
Unicachi
18.1
Perú: Mortalidad infantil, según distrito, 2015 UBIGEO
DEPARTAMENTO
PROVINCIA
DISTRITO
Tasa de mortalidad infantil
211301
Puno
Yunguyo
Yunguyo
24.3
211302
Puno
Yunguyo
Anapia
22.8
211303
Puno
Yunguyo
Copani
25.8
211304
Puno
Yunguyo
Cuturapi
24.8
211305
Puno
Yunguyo
Ollaraya
23.5
211306
Puno
Yunguyo
Tinicachi
22.2
211307
Puno
Yunguyo
Unicachi
21.9
Proceso propuesto: Invierte.pe
Planeamiento y programación
Sector
1.Priorización en base a brechas. 2.Programación en base a disponibilidad presupuestal (programación multianual) OPMI.
Sector propone que es PIP y no PIP (reposición, optimización y ampliación).
Formulación y evaluación
Ejecución
Mantenimiento
Unidad Formuladora
Unidad Ejecutora de inversiones/OPMI
OPMI
1. Cada Sector propone la metodología para evaluación de proyectos. 2. Sector elabora criterios para definir complejidad de los proyectos. No todos van hasta factibilidad.
1. Proceso continúa a pesar de cambios en costos. UE registra cambios. 2. OPMI realiza seguimiento de la inversión.
1. Proceso continúa a pesar de cambios en costos. UE registra cambios. 2. OPMI realiza seguimiento de la inversión.
Sectores aprueban y registran cambios en el costo PIP. No más verificación viabilidad MEF.
La Programación Multianual de Inversiones
Porque hacer PMI • Mejor Planificación. • Ordenar Inversiones. Transparencia → Gestión por Resultados. • Accountability - Responsabilidades. • Hacer el Sistema más predecible. • Orientado al cierre de brechas de infraestructura y/o servicios. • Vincular a los otros Sistemas Administrativos del Estado.
Procesos en la fase de PMI
Principales roles DGPMI
OR
• Lineamientos y normas dela fase de PMI.
• Lineamientos y normas de la fase de PMI • Supervisa la calidad de los PMI Sectoriales, Regionales y Locales. • Verifica conformidad DGETP • Elabora el PMIE • Capacitación y Asistencia Técnica • Designa OPMI y responsable. • Designa UF y responsable. • Designa UEI y responsable.
• Supervisa la calidad de los PMI Sectoriales, Regionales y Locales. • Verifica conformidad DGETP. • Elabora el PMIE. • Capacitación y asistencia técnica
OPMI • • • • •
•
• •
Estima Brechas, propone al OR criterios de priorización. Elabora y actualiza cartera de inversiones. Elabora PMI regional. Coordinación UF, UEI, y presenta al OR. Informa a la DGETP sobre inversiones (PIPs) a ser financiados con deuda. Registra en el BI a las UF, UEI y responsables. Sigue metas de producto e indicadores de resultado. Coordina OPMI Sectorial.
UF Remite información y coordina OPMI.
UEI Remite información y coordina OPMI.
Contenidos de la Programación Multianual de la Inversión
Contenidos de la Programación Multianual de la Inversión
• • • • •
La OPMI del La OPMI del La OPMI del OR aprueba OR comunica
Sector conceptualiza y establece indicadores de brechas. Sector, GR y GL elabora diagnóstico de brechas. Sector, GR y GL establecelos criterios de priorización. criterios, y brechas. a DGPMI diagnóstico de brechas y criterios de priorización.
INDICADOR PISTAS Y VEREDAS (Documento en ACROBAT)
4. Cartera de Inversiones: Orden de Prelación • Inversiones por liquidar o pendientes
de liquidación.
• Inversiones en ejecución.
• Inversiones que culminen el siguiente año. • Inversiones que culminen años sucesivos. • Inversiones sin ejecución que cuenten con ET, estudio definitivo. • Inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad. • Inversiones nuevas y preparación con impacto en cierre de brechas.
INFORMACION IMPORTANTE • Antes de programar nuevas inversiones asegurar culminación de inversiones en ejecución. • Confirmación DGETP cuando corresponda. • Inversiones con más de un ejecutor: acuerdos. • Cartera de Inversiones (CI) de GR y GL comprenden inversiones de entidades y empresas bajo jurisdicción. • Inversiones por transferencia en la CI del Sector. • Inversiones en ejecución. • CI mostrará orden de prioridad. • Coordinación con Sector: ¡Evitar Duplicidad!!
Presentación de la Programación multianual de inversiones
• OR del Sector, GR o GL presenta ante la DGPMI.
• Oficio con el reporte generado por el módulo de registro de la PMI y los criterios de priorización. • Fecha 30 de marzo de cada año
Actualización de la Programación multianual de inversiones •
Cuándo:
Cada
•
Quién:
OPMI.
•
Evaluación avance de metas.
•
Toma en cuenta evaluación DGPMI [consistencia].
•
Toma en cuenta información de UF y UEI.
•
Empieza el proceso de PMI nuevamente.
•
Importancia del proceso de Seguimiento.
año
fiscal.
Excepciones:
