PADUA, JORGE (1969) técnicas de investigación aplicadas a las ciencias sociales ap!t"lo # $% &A ORGA'$A$' DE U' *+URE-. El objetivo de este capítulo es proporcionar una breve y esquemática introducción acerca de la idea de cómo llevarse a cabo una investigación de tipo survey. Con el fin de clarificar el proceso, usaremos un diagrama en el que señalamos las distintas pautas que componen el proceso de investigación. El diagrama no pretende incluir, naturalmente, todas las variaciones y diferentes pasos que debe seguir una investigación, sino más bien nos servirá de pauta. El campo de las investigaciones tipo survey incluye varias técnicas de recolección de datos, pero aquí sólo trataremos en detalle la más utili !ada" el cuestionario. #tras técnicas, como por ejemplo las observaciones participantes, las entrevistas clínicas $en lo que se refiere a datos primarios% y el análisis de contenido y otras técnicas $en lo que se refiere a datos secundarios% tienen importancia, pero serán tratadas secundariamente en otras secciones de este libro. &os pasos en el diagrama $ver página '(% son" )aso '" #rientación en el campo de investigación y formulación de un sistema de *ipótesis. )aso ''" &a construcción, evaluación y manejo del instrumento de recolección de datos $cuestionario% y muestreo. )aso '''" +ecolección de datos. )aso '" -l procesamiento de los datos. 1
)aso " El análisis. )aso '" &a presentación. rataremos cada uno de ellos por separado. PA+O $/ OR$E'0A$' E' E& APO DE $'E+0$GA$' 2ORU&A$' DE U' +$+0EA DE 3$P0E+$+ El primer paso que debe dar el investigador /no importa por quién esté patrocinada la investigación o qué motivos le *ayan impulsado a efectuar efec tuar el estudio/ es tener una sólida orientación en el campo que va a investigar. Esta orientación se refiere a las elaboraciones abstractas de la teoría, a los resultados de investigación y a las particulares circunstancias concretas que constituyen el objeto o situación a investigar. Doc"4entación desc5iptiva/ &a literatura actual y los documentos *istóricos de información pueden dar lu! a los problemas que investigará, sobre todo en relación a los aspectos y peculiaridades concretas. 0na revisión de informaciones de prensa, radio y televisión, puede resultar también de muc*a utilidad, sobre todo cuando se trata de *acer un análisis de contenido en investigaciones donde el objetivo es la medición de actitudes, u opiniones, por ejemplo. &a consulta de arc*ivos p1blicos y de documentos oficiales es también 1til. 2i e3iste el interés o la necesidad de e3traer de ellos algunos datos el trabajo 2
es más arduo, pues depende en buena medida de la organi!ación interna del arc*ivo.4 El estudio puede también recurrir a las informaciones disponibles en arc*ivos privados, en los cuales *asta los memoranda y las notas escritas a mano pueden ser usados. 5ebe tenerse especial cuidado con el material estadístico disponible, el cual debe ser estudiado detenidamente, ya que la utilidad de este material depende de la manera en que fue obtenido y calculado.6 Est"dio de la sit"ación En muc*os casos, y si el área de investigación es totalmente desconocida para el investigador, es recomendable un primer contacto como observador participante. El investigador debe, por ejemplo, vivir con la gente que quiere estudiar7 tomar un trabajo en una fábrica del mismo tipo que la que va a estudiar, o actuar como espectador en un determinado ambiente.8 Como complemento a los contactos como observador participante, es de gran importancia llevar a cabo algunas entrevistas no estructuradas, con algunos sujetos llamados 9personas claves:. En estas entrevistas *ay que buscar que el sujeto entrevistado esté en su ambiente natural, de tal modo que pueda contar sus deseos y opiniones con referencia a los problemas en los cuales el investigador está interesado, actuando de la manera más natural posible. 5e este modo el resultado de la entrevista es bastante más confiable. 3
4. ; este respecto, afortunadamente se está generali!ando en ;mérica &atina la e3istencia de centros de documentación con personal técnico especiali!ado en clasificación, ordenación, etc, de material de documentación por área, subáreas, etc., que facilitan enormemente la tediosa tarea para el investigador de seleccionar el material relevante. 6. &a documentación descriptiva debe ser sometida a crítica antes de aceptar las conclusiones a que en ellas se pueda llegar. 2in caer en el *ipercriticismo, los documentos deben ser e3aminados tanto en lo relativo a sus características internas como e3ternas, reali!ando un análisis de las fuentes citadas por los documentos, de los intereses que puedan estar modulando la selección de fuentes, capacidad del observador para seleccionar los aspectos más relevantes de la situación, o solamente de aquellos que coincidan con su punto de vista. 5ependiendo del tema de investigación, y sobre todo cuando la documentación es de tipo descriptiva, conviene reali!ar algunos análisis comparativos entre distintas fuentes con el fin de comprobar la e3istencia de contradicciones. 8. , doctoral dissertation ?sociología@, 0niversity of Aotre 5ame, Aotre 5ame, 'ndiana, 4BD% entró a la frontera de Estados 0nidos como 9espalda mojada>, esto es, como emigrante 9ilegal>7 fue detenido en e3as, encarcelado y enviado7 de vuelta a =é3ico, teniendo oportunidad de 4
vivir el proceso en su totalidad. totalidad . Entrevistó a braceros y adquirió así una gran e3periencia en el terreno, lo cual dio a su trabajo una rique!a, imposible de lograr por el simple análisis abstracto de la situación. 5iagrama del proceso de investigación para un diseño tipo 2urvey, con cuestionario como instrumento para la recolección de datos.
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&a persona 9clave: puede ser alguien que ocupe una situación destacada dentro de una industria, el presidente de un sindicato, algunos periodistas espe 6
ciali!ados en la materia, un político que *a usado el problema en su campaña o labor, etc. &a idea es utili!ar las entrevistas no estructuradas y *acerse un cuadro amplio de la situación y de los problemas involucrados, a través de lo que diferentes personas piensan o act1an con respecto a estos problemas y de las actitudes que podrían tomar. Estas entrevistas deben ser reali!adas por el mismo investigador. El n1mero de entrevistas varía de acuerdo con el tamaño e importancia del survey y del campo que el investigador estudiará. abrá casos en que será suficiente con cinco entrevistados, y otros en que se necesitarán 8F o más. Es recomendable que, aunque la entrevista se *aya descrito como no estandari!ada, el entrevistador agregue algunos puntos7 es decir, que fije algunas áreas o preguntas que desee cubrir y entonces espere la reacción del entrevistado. 2i el sujeto abre nuevos campos de interés, el entrevistador debe seguir estos campos, desarrollándolos. Con estas entrevistas, un aspecto cualitativo entra en la investigación. Gueremos acentuar la importancia de esta manera de trabajar, pues luego de la e3ploración es posible comen!ar a formali!ar la *ipótesis o incluso cambiar todo el carácter de la investigación. El proceso que sigue todo el primer paso de orientación de una materia y la formali!ación de una *ipótesis se concen tra en la recolección de datos a través de un cuestionario y el análisis estadístico que da a la investigación su carácter principal de ser cuantitativa. Doc"4entación eplicativa 7
;quí se trata de anali!ar qué *an pensado y e3presado sobre el problema que nos interesa otros autores, cómo *an afrontado y formulado el problema, cómo lo *an resuelto, a qué conclusiones *an llegado, cómo *an definido sus conceptos, cómo *an determinado sus observaciones, etc. &as entrevistas cualitativas son el primer intento para integrar la documentación descriptiva y la conceptuali!ación más o menos generali!ada, a la situación concreta de la investigación particular. ; este nivel el investigador comien!a a definir sus preguntas más específicamente, así como a la formulación de sus primeras *ipótesis. ;*ora bien, el investigador debe llevar el sistema al papel. Como ayuda puede consultar los resultados de otras investigaciones efectuadas en la misma área. abrá en ellas seguramente algo escrito sobre las variables utili!adas y cómo fueron construidas e interconectadas y a qué conclusiones llegaron. Es muy importante consultar la literatura e3plicativa o teórica. ; través de ella el investigador puede insertar su estudio particular en un marco de referencia teórica más general. En algunos casos puede suceder que el investigador prefiera dar a su investigación la forma de una réplica a otro estudio ya efectuado o aplicar una parte de un sistema teórico y tratar de establecer su aplicabilidad a otra área de la realidad. Este modo de utili!ar ideas no tiene nada que ver con un :plagio7H" por el contrario, es la manera en que la ciencia opera con mayor frecuencia con objeto de avan!ar y ampliar el campo de la teoría. 8
)o motivo, en el 1ltimo capítulo de este libro *emos *ec*o un llamado a los investigadores, pidiéndoles que presenten sus instrumentos $cuestionarios% y *alla!gos en una forma sistemati!ada, con objeto de que otros investigadores puedan seguir ensayando los resultados una y otra ve!.
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Paso $$/ &a const5"cción, eval"ación 7 4ane8o del inst5"4ento pa5a 5ecolección de datos (c"estiona5io) 7 4"est5eo% En este paso de la investigación se trata de construir un instrumento que sirva para medir los conceptos que *emos seleccionado. &os métodos de recolección más utili!ados en el tipo de investigación que estamos desarrollando. 2on la observación, la entrevista y el cuestionario. &uego de un breve resumen descriptivo sobre cada uno de estos métodos, concentraremos nuestra atención en el cuestionario como instrumento de recolección de datos. Ose5vaciones, ent5evistas 7 c"estiona5ios &a ose5vación /como ose5vación /como método de recolección de datos/ se aplica preferentemente en aquellas situaciones en las que se trata de detectar aspectos conductuales, como ocurre en situaciones e3ternas y observables. &os cuestionarios y entrevistas se dirigen por lo general *acia la obtención de datos no observables directamente, datos que se basan por lo general en declaraciones verbales de los sujetos. &a ose5vación pa5ticipante, utili!ada pa5ticipante, utili!ada con gran eficacia por la antropología social, es especialmente indicada para propósitos e3ploratorios, y como lo señalábamos en los párrafos anteriores, forma parte del proceso de familiari!ación del investigador en el estudio de la situación. ;quí el análisis de los datos es simultáneo a la recolección de los mismos. El investigador tiene que determinar qué es lo que debe 10
observar y cómo va a registrar esas observaciones. &o que va a observar depende de la teoría en particular $implícita o e3plícitamente formulada%. El registro de las observaciones debe *acerse tratando de minimi!ar el error en el registro, al mismo tiempo que evitar distorsionar la situación de observación. )or ejemplo, para evitar al má3imo los errores de registro, productos de distorsiones en la memoria, puede ser conveniente tomar notas, utili!ar grabadoras, filmaciones, etc. ;l mismo tiempo, la utili!ación de estos mecanismos puede llevar a una perturbación en la situación, de manera que se pierda la espontaneidad de la misma. ay que buscar /de acuerdo con cada situación/ las soluciones que al incrementar la pure!a del registro redu!can la distorsión de la situación. Esto es posible mediante el uso de recursos mnemónicos o técnicas similares. &o que interesa destacar aquí es que el investigador debe planear su estrategia anti cipadamente, así como establecer listas y registros de observación de manera que la observación sea selectiva, concentrándose ésta en los detalles sustan tivos. &a ose5vación siste4:tica es siste4:tica es bastante más estructurada que la observación participante7 se aplica en situaciones de diagnóstico y clasificación en base a ta3onomías o tipologías ya establecidas, de manera que las categorías de observación ya están codificadas, implicando la observación sistemática una tarea de registro bastante menos fle3ible que la de la situación en observaciones participantes. &a observación en situaciones e3perimentales son estructuradas ya a nivel 11
de estandari!ación, con el fin de elevar el grado de comparabilidad de situaciones similares. En el conte3to de las investigaciones tipo survey, la entrevista es una técnica de recolección de datos que implica una pauta de interacción verbal, inmediata y personal, entre un entrevistador y un respondente. &as pautas de interacción entre entrevistador $E% y respondente $+% incluye factores más complejos que el simple intercambio de estímulos y respuestas verbales. 5e esta manera la dinámica de la situación pasa de tratar la entrevista como un simple proceso mecánico de recolección de datos, a una teoría psicológica de la situación de la entrevista, en la cual /como lo afirma yman/ $D% se postula la necesidad de tratar a las respuestas individuales como síntomas, más que como realidades o *ec*os. 5ependiendo del tipo de investigación, las entrevistas se clasifican en estandari!adas, semiestandari!adas y no estandari!adas. &as ent5evistas no estanda5i;adas se estanda5i;adas se utili!an en etapas e3ploratorias de la investigación, ya sea para detectar las dimensiones más relevantes, para de terminar las peculiaridades de una situación específica y para generar *ipótesis iniciales. El rasgo esencial de este tipo de entrevistas es la fle3ibilidad en la relación entrevistadorrespondente, lo que permite un margen tanto en la reformulación de preguntas como en la profundi!ación en algunos temas y, por lo general, la ruptura en cualquier orden en cuanto a la secuencia en que las preguntas deben ser presentadas. &as preguntas son ya muy generales o muy específicas, y el 12
respondente es colocado en una situación en la cual se e3presa con grados de libertad relativamente amplios. &as ventajas que ofrece el abordaje más preciso en un respondente en particular contiene las desventajas de este tipo de entrevista en diseños de investigación, en los que e3iste la necesidad de entrevistar a una gran cantidad de respondentes. &a primera desventaja estriba en la limitación de la comparabilidad entre una entrevista y otra. yman $op. cit.% señala que en el campo de la antropología, donde esta técnica *a sido utili!ada con profusión, diferentes observadores *an e3traído conclusiones distintas respecto a un mismo fenómeno. &as entrevistas no estandari!adas se corresponden casi e3actamente a lo que se llama observación participante, aunque por ésta entendemos al proceso total que puede incluir otras técnicas observacionales en la recolección de los datos. &as ent5evistas se4iestanda5i;adas son se4iestanda5i;adas son algo menos fle3ibles que las no estandari!adas. ;quí e3iste margen para la reformulación y la profundi!ación en algunas áreas, combinando algunas preguntas de alternativas abiertas con preguntas de alternativas cerradas de respuesta. )or lo general e3iste una pauta de guía de la entrevista, en donde se respeta el orden y fraseo de las preguntas. )reguntas como" Iqué es lo que más le agradaría se reforme en su sindicatoJ, están planteadas para permitir un margen de variabilidad amplio en las respuestas de los sujetos, donde se da a éstos oportunidades para que contesten seg1n su propio margen de referencia, su propia terminología, etc., anotando, por lo general, te3tualmente las 13
respuestas, las que seguramente serán sometidas a posteriori a un análisis de contenido. &as ent5evistas estanda5i;adas y estanda5i;adas y los cuestionarios son prácticamente la misma cosa, solamente que se *abla de entrevista estandari!ada en situaciones en las que el cuestionario se aplica por un entrevistador que leerá las preguntas a un respondente. &as preguntas son presentadas e3actamente como figuran en el cuestionario y en su mismo orden. &as preguntas *an sido determinadas por el investigador, no permitiéndose por lo general que el entrevistador refrasee o introdu!ca modificaciones. &as preguntas pueden ser, y por lo general estén, 9cerradas:7 esto es, se le proporcionan al sujeto alternativas de respuesta donde debe seleccionar unas u otras, ordenarlas, e3presar su grado de acuerdo o desacuerdo, etc. &a entrevista estandari!ada ofrece algunas ventajas sobre los otros tipos, de entrevista ya que" a% )ermite *acer comparable la información proveniente de distintos sujetos7 b% Kacilita la medición, que varía en función directa al grado de estandari!ación de la pregunta7 c% ;parece como más confiable en la medida que e3iste una constancia en los estímulos7 d% =inimi!a los errores que se puedan introducir en el refraseo de preguntas7 e% Kinalmente, en términos de costos de tiempo y faci lidad de procesamiento de los datos e interpretación, la entrevista estandari!ada es insuperable. ; estas ventajas le corresponden también desventajas" a% E3iste el problema semántico7 por más estandari!ada que esté una pregunta, no es posible siempre estandari!ar el significado que tiene cada 14
pregunta para distintos respondentes7 b% 0na desventaja adicional está dada por la poca fle3ibilidad, lo que puede llegar a comprometer la situación de comunicación. En los párrafos subsiguientes y en un capítulo especial, nos concentraremos con mayor detalle sobre los cuestionarios. &os cuestionarios son pues similares a las entrevistas estructuradas. El instrumento de recolección de datos, que es el cuestionario, será sometido a un proceso de control denominado prueba previa $o pretest%. 5e ese proceso de control resultará un cuestionario final, que será utili!ado en el paso siguiente, o sea el de la recolección de datos. )odemos *ablar entonces de un cuestionario inicial y de un cuestionario final. )ara efectuar la prueba previa se necesitará de entrevistadores y de una muestra e3traída del universo que se trata de estudiar. Estas dos cosas serán anali!adas más adelante en el te3to. "estiona5io inicial 5esarrollamos aquí principalmente los tipos de cuestionarios en los que se utili!an encuestadores para obtener los datos. E3iste otro tipo de cuestionario cu estionario autoadministrado en el que los propios sujetos leen y registran sus respuestas. El cuestionario está compuesto de preguntas, espacio para registrar las respuestas y espacio para registrar la entrevista como unidad. 5enominamos espacio para registrar la entrevista como unidad, a aquella parte del cuestionario que 15
contiene los datos para ubicación de los sujetos, el n1mero que recibirá para su identificación, los datos referentes al encuestador, fec*a en que *a sido reali!ada la entrevista, su tiempo de duración, etc. )or espacio pare, registrar las respuestas entendemos una distribución particular en la superficie de la página. ; veces es conveniente $para facilitar tanto la lectura y escritura por parte del entrevistador, como la tarea de análisis de las respuestas% disponer, por ejemplo, las preguntas a la i!quierda de la página y el espacio para las respuestas y comentarios del entrevistador, a la derec*a. &as preguntas pueden ser de diferentes tipos. ay preguntas abiertas y cerradas7 a veces se aplican también escalas como la Luttman o la &iMert. 0na pregunta en el cuestionario puede corresponder a una variable, aunque puede también pertenecer a una de las dimensiones de la variable o a un indicador. )ara )ara ffacilitar acilitar las respuestas de los +, +, muc*as veces es conveniente reunir las preguntas sobre una misma área de interés, en 9baterías: de preguntas $se puede consultar más información sobre estas áreas en los capítulos sobre el cuestionario y sobre escalas%. eamos a*ora de dónde salen las preguntas que el investigador va a incluir en su cuestionario. &o más inmediato, y no tan obvio, es que aquéllas deben *acer referencia a lo que el investigador quiere estudiar. &as fuentes para la obtención son, entre otras, las constituidas por el propio investigador y que se deriven de su sistema conceptual. En segundo lugar los cuestionarios reali!ados por otros investigadores. En las 16
entrevistas cualitativas encontrará también suficiente material. &o mismo ocurre con la consulta a la bibliografía y a los documentos. )or 1ltimo, *aciendo un análisis de contenido del material de discursos, de contenido de artículos de prensa, artículos de revistas, diarios, comentarios de radio y televisión, que estén relacionados con la temática de la investigación, es posible obtener buenas preguntas. El problema fundamental de la construcción de preguntas es si la pregunta realmente representa la variable, es decir, si el contenido puede servir como indicador de la variable. En el caso de una escala, queremos también saber si el contenido de ella indica la variable. ;demás de esto, queremos saber si dentro de la escala todos los items indican la misma cosa $cualquiera que sea%. 2e puede, en el proceso del pretest verificar esto, comparando las preguntas, estudiando las distribuciones de respuestas y *aciendo un análisis de consistencia interna de los ítems en la escala $ver la escala &iMert%. "est5a pa5a el p5etest Cuando el investigador tiene el cuestionario inicial listo con todos sus detalles, procede con el pretest, es decir, a aplicar ese cuestionario en una pequeña muestra de la población que va a estudiar. Esta muestra para el pretest es diferente a la muestra que vamos a aplicar en el paso de recolección de datos, en el sentido de que a*ora se trata de obtener una muestra pequeña del medio que estamos estudiando y que no coincida con la muestra 9final:, en el sentido en que una persona que 17
apare!ca en el pretest no lo *aga nuevamente en la muestra final. En el caso de que nuestro campo de estudio sean todos los trabajadores de una fábrica se puede escoger la muestra para el pretest de los trabajadores de una fábrica similar en lo que se refiere a alguna variable fundamental. &o importante en esto es que la muestra del pretest se relacione lo más posible con la muestra final y que el n1mero que se tome incluya a unos 8F individuos. Con este n1mero será posible *acer un análisis cuantitativo de los datos obtenidos en el pretest al lado de una inspección cualitativa /es decir que se pueden estudiar las distribuciones de las categorías de respuestas, calcular promedios y estudiar dispersiones y también *acer simples cruces bivariatos bivari atos y además ver si los items funcionan o discriminan. odo esto no será posible si aplicamos el pretest a unas N u O personas, por ejemplo. 2i el investigador dispone eventualmente de recursos suficientes, no perjudica en nada al análisis si el pretest es ampliado dos o tres veces7 por el contrario, esto acrecienta la e3actitud del procedimiento. )or supuesto, el tamaño del pretest está ligeramente ligado al tamaño del estudio final. 2i el estudio final está calculado para 8FF individuos el pretest es demasiado largo si es de 4NF individuos, etc. Ent5evistado5es pa5a el p5etest Es recomendable que el investigador mismo efect1e una gran parte de las entrevistas del pretest. 2i después empleará un gran n1mero de entrevistado 18
res, es recomendable también que algunos investigadores asistentes y los mejores entrevistadores participen en el trabajo de campo del pretest. &as ra!ones para esto son las siguientes" *ay todavía tiempo para aprender algo nuevo con respecto al problema en estudio, que en muc*as ocasiones puede llevar a la reformulación de la *ipótesis7 pueden introducirse nuevos indicadores7 algunas preguntas pueden tener necesidad de ser reformuladas, etc. En el pretest el cuestionario inicial no está todavía tan 9cerrado> como el cuestionario final7 algunas preguntas están abiertas, las que luego del análisis del pretest se presentarán como preguntas con alternativas cerradas en la etapa de recolección de datos7 en general, toda la entrevista requiere muc*o más sensibilidad durante el proceso que cuando se llega al cuestionario final. )or ello, sólo los entrevistadores con bastante e3periencia pueden participar juntos con el equipo de investigadores. O5gani;ación 7 eval"ación del p5etest 2i unas N personas efect1an de P a 4F entrevistas, la operación puede estar terminada en un pla!o de dos días. &a evaluación del pretest se *ace inmediatamente después que se *an efectuado las entrevistas. ;lgunos puntos que deben profundi!arse son los siguientes. E3amen del cuestionario como un todo y en cada una de sus partes" / Iqué Iqué reac reacció ción n *a *a ten tenid ido o el el ent entrev revis ista tado do con con respecto a la entrevistaJ 19
/ Ien Ien qué qué form formaa pue puede de log logra rars rsee una una mayo mayorr motivación de parte del +J / Icuá Icuáll es la *ora *ora $o $o día día%% más más opor oportu tuna na para para lle lleva varr a cabo las entrevistas, y dóndeJ $en el lugar de trabajo, en la casa, etc., dependiendo del tipo de entrevista%. / Icuál Icuál debe debe ser ser la la llon ongi gitu tud d de de llaa ent entre revi vist staJ aJ / Ien qué orde orden n deb deben en colo coloca cars rsee los los dife difere rent ntes es grupos de preguntas $baterías%J )or ejemplo" preguntas sobre deportes, preguntas personales, preguntas sobre aspectos económicos o políticos. / Ie3ist Ie3istee alguna alguna posi posibili bilidad dad de de que el orden orden de de los grupos de preguntas dañe el resultado de la entrevistaJ $)or ejemplo, colocar una pregunta sobre ingreso al comien!o del cuestionario. er el capítulo sobre el cuestionario.% E3amen de cada una de las preguntas" / Ies necesaria la preguntaJ / Ipodría reformularseJ / Ipodría agregarse una pregunta suplementariaJ / las respu respuest estas as alter alternat nativa ivass que se se *an dado dado,, son" son" IsuficientesJ / IdemasiadasJ / Ino se aplicanJ / Ia Iayy suficie suficiente nte espac espacioJ ioJ IEst IEstán án escri escritas tas de de modo modo que se eviten confusionesJ ;l mismo tiempo o más tarde, *ay que estudiar la frecuencia de la distribución de las respuestas $distribuciones marginales%. En relación con la forma de la distribución, se deciden las respuestas alternativas finales. ; través de este estudio podemos decidir cuándo es necesario presentar la pregunta en una forma dicotomi!ada o tricotomi!ada o si dejaremos más 20
posibilidades de respuesta o la pregunta directamente en forma 9abierta:. 2i se presentan algunas algu nas dudas, es preferible presentar una completa escala de alternativas, ya que una dicotomi!ación o tricotomi!ación puede *acerse siempre después, pero lo contrario no es posible7 es decir, si sólo dejamos dos alternativas en la escala, no podremos producir después cuatro, en caso de necesitarlas. En relación con esto, se *ace una simple tabulación cru!ada de las variables más importantes, con el objeto de obtener la primera verificación del resultado de la *ipótesis. &as tabulaciones cru!adas están limitadas a cuadros bivariatos, debido al n1mero restringido de casos. ; menudo no se presentan a los + en el pretest las preguntas con distintas categorías de respuestas, sino más bien preguntas abiertas. Esto ocurre cuando el investigador no cree conveniente e3*ibir las diferentes respuestas entre las cuales el + debe elegir, pensando en que de *ec*o el sujeto o bien no sabe nada acerca del problema, o que indicándole las posibles respuestas podría distorsionar la imagen que sobre el objeto tiene el sujeto. En el primer caso, las respuestas deben ser anali!adas después y, si se cree conveniente, clasificar las diferentes respuestas en alternativas que figurarán en el cuestionario final con el objeto de facilitar tanto el trabajo del entrevistador, como la codificación posterior. 2in embargo, muc*as veces el investigador entrega ya en el pretest las preguntas cerradas, en cuyo caso se instruye a los entrevistadores para que lean las alternativas y soliciten a los + que elijan la respuesta 21
que consideren más e3acta o que se ajusta más a su manera de pensar. El 1ltimo paso en el proceso de evaluación consiste en ordenar y enumerar las preguntas y tipificar el cuestionario nuevamente. ;ntes de esto, el equipo tiene que decidir si es necesario efectuar un segundo pretest o si con el primero se *a llegado a resultados satisfactorios. ;*ora vamos a dejar la parte del pretest y pensar más en otros requisitos que deben ser preparados con la finalidad de proceder a la recolección final de datos. Aecesitamos una muestra para el trabajo de campo que no tiene que estar me!clada con la muestra del pretest7 necesitamos también entrenar a los entrevistadores frente al trabajo de campo. Este 1ltimo trabajo se *ace en relación con el cuestionario final que se debe tener listo después de la evaluación del pretest. Dise
ay varias maneras de construir muestras, y la pregunta que tiene que responder el investigador es qué representa realmente la muestra para su estudio. En caso de que el estudio sea descriptivo y queramos predecir la distribución en la población $valores paramétricos% la muestra debe ser probabilística. )ero, cuando el estudio tiene como objetivo establecer las relaciones entre variables de tipo e3ploratorio, la probabilidad no es el 1nico e indispensable requisito. )ara mostrar la relación entre la fuer!a de gravedad, tiempo y longitud, AeQton no necesitó recurrir a una muestra representativa de todos los objetos pesados del mundo, para incluirlos en una situación e3perimental. =uc*as veces da más seguridad de predicción el *ec*o de mostrar la misma tendencia en una muestra pequeña una y otra ve! durante distintos periodos, que elaborar una investigación grande que e3plique todo. Ao es necesario que el investigador domine, en un estudio sociológico, cada aspecto teórico de la muestra, pero si es un requisito indispensable la cooperación de un estadista en el caso de que sea necesario. 5esgraciadamente los diseños de muestras demasiado complejos no pueden ser aplicados, puesto que las informaciones fundamentales en las cuales la muestra *a sido tomada son incompletas, impracticables, etc. Ent5ena4iento de los ent5evistado5es En los países en que los entrevistadores para *acer estudios no son profesionales, el investigador tiene que 23
seleccionar y entrenar un buen equipo. El proceso de selección y entrenamiento de los entrevistadores puede empe!ar junto con el pretest $en el cual, además, pueden intervenir algunos entrevistadores%. Aormalmente el investigador encuentra las personas apropiadas entre los estudiantes tic su misma yRo de diferentes disciplinas. 2i suponemos que las personas no poseen e3periencia anterior en entrevistas, el primer paso es procurarse un cuestionario estándar para el entrenamiento. Este cuestionario incluye diferentes tipos de preguntas, *ojas sueltas para responder e instrucciones para los entrevistadores. ; éstos debe dárseles algunas lecciones acerca de la teoría de la entrevista y de la aplicación de los cuestionarios. En seguida, *ay que reunirlos en pequeños grupos, con el cuestionario de entrenamiento de entrevistas que *a preparado. &uego, *acerlos que uno entreviste a otro ante el investigador que sigue el procedimiento cuidadosamente $en suma, un juego de roleplaying%. ay equipos técnicos más avan!ados, que se llaman laboratorios de entrevistas. Estos 9laboratorios: pueden consistir en algunas salas especialmente preparadas con micrófonos y amplificadores y también una sala de conferencias, con un espejo one Qay. Aaturalmente, esta forma de preparar a los entrevistadores pertenece más a instituciones grandes en universidades. Estos 9laboratorios: permiten llegar a cursos regulares en los cuales el particípame recibe un diploma y tiene oportunidad de ingresar a un grupo profesional de 24
entrevistadores con su propio código de ética, etc. 2in embargo, redu!camos las aspiraciones a la versión más accesible presentada" el investigador efect1a una selección de entrevistadores en esta primera visita de entrenamiento. Ai las personas demasiado tímidas ni las que presumen de su e3celencia como entrevistadores, llegan a ser buenos entrevistadores. oda persona que trate de predisponer la entrevista a uno u otro lado no es recomendable. )ara predecir si una persona va a ser buen o mal entrevistador, una e3periencia vasta como entrevistador y los estudios teóricos de la entrevista por parte del investigador serán de gran ayuda. abrá siempre un relativo grado de ventaja en la tarea de llevar a cabo las entrevistas a largo pla!o. Entrevistadores que son e3celentes en un tipo de estudio, pueden ser mediocres en otro7 y entrevistadores que *an sido mediocres en el comien!o de la colección de datos, pueden resultar las mejores personas para convencer a los + que en un principio re*usaron ser entrevistados.N Cuando el investigador tiene un equipo de entrevistadores capaces y bien entrenados, el cuestionario de la investigación final se presenta junto con las instrucciones para los entrevistadores. &levará alg1n tiempo al entrevistador manejar todos los formularios y el cuestionario. ;ntes de empe!ar el trabajo en el campo, el equipo de investigación debe cerciorarse de que los entrevistadores *an comprendido estas instrucciones y que dominan el cuestionario, pues de lo contrario sólo conseguirían verse confuso o 25
inseguro $ver también el capítulo sobre la organi!ación del trabajo de campo%. Paso $$$/ &a 5ecolección de datos% E & t5aa8o en el ca4po El trabajo en el campo debe planearse y llevarse a cabo con precisión y seguridad. En un estudio de tamaño normal, digamos de algunos NFF casos, la parte principal de las entrevistas $un F S% debe ser obtenida en un pla!o de N días después de su comien!o en el campo de trabajo. El n1mero de entrevistadores y recursos deben calcularse sobre estas cifras. )or supuesto que depende muc*o del tipo de estudio que se llevará a efecto. ;lgunas entrevistas tienen lugar en áreas rurales, otras en parte de ciudades que no tienen muc*os medios de comunicación. 5e todos modos, no es necesario justificar una demora demasiado prolongada de la recolección de datos, por causa de dificultades que pudieran producirse. En muc*os estudios es fácil encontrar dificultades de diferentes tipos. 2i el estudio se va a llevar a cabo en un pueblo, por ejemplo, se pueden enviar allí a más o menos 8F entrevistadores por un periodo de N días, que vivan cerca de la central de entrevistas $podría, perfectamente, ser un *otel%, con instalaciones de teléfonos y comunicaciones y en un lugar céntrico. &os entrevistadores están precisamente para un cierto propósito y para eso se les está pagando. 26
&os + se dividen de tal modo que todos queden pró3imos. ; cada sector geográfico se le da un entrevistador, etc. &os entrevistadores, por ejemplo, tendríamos que informar por cada cinco entrevistas a la central, con objeto de que dic*as entrevistas sean debidamente verificadas, etc. 2erán cinco días sobrecargados, pero posiblemente el estudio será reali!ado de una manera eficiente. 0n problema en toda recolección de datos primarios es el tipo de dificultades que se presentan para obtener el total de las entrevistas. ablamos de pérdida de datos. &a pérdida de datos puede ser en la forma de pérdida de la entrevista entera o parte de ella. En el primer caso, es la pérdida de la unidad y en el segundo, es un vacío en la matri! de datos. Aos preocuparemos aquí de la primera posibilidad. &a gente puede re*usar las entrevistas por diversas causas imaginables. En una encuesta al a!ar de NFF + una serie de inconvenientes puede aparecer. Ao es fácil tomar simplemente alguna otra persona para sustituir los individuos que re*1san la entrevista. 2in embargo, e3istirá un cierto porcentaje de entrevistas que el investigador obtendrá fácilmente, digamos de alrededor del FN S y *abrá alg1n 6F S difícil d ifícil de obtener. =ientras más alto sea el porcentaje que deseemos obtener, más alto será el costo y el trabajo que tendremos en las 1ltimas entrevistas. eóricamente, deberíamos viajar a Europa, por ejemplo, para obtener las entrevistas de alg1n + que está allí de visita durante el tiempo de nuestra investigación. El costo, sin embargo, y el tiempo ponen límite a los altos 27
porcentajes y tenemos que continuar el estudio sin lograr el 4FF S. odo lo que se obtenga superior al BF HS es aceptable, si usamos los estrictos criterios mencionados. Es necesario recordar algo que justifique el rigor de nuestro criterio" el 1ltimo grupo de 4F S que obtenemos es un grupo socialmente especial en el sentido de que son personas difíciles de ubicar. )odría tratarse de una específica forma de personalidad que re*1se todo lo que se *aga en sociedad, incluyendo las entrevistas7 podrían ser personas inestables y difíciles de locali!ar7 podría tratarse de enfermos7 en fermos7 etc. Esto es, que probablemente puede ser un grupo más interesante de estudiar con respecto a algunas de nuestras variables y por eso no puede ser sustituido por otro tipo de personas. PA+O $/ E& PROE+A$E'0O DE DA0O+ (ajo el título de procesamiento de datosT encontramos subtítulos como 9codificación>, 9perforación>, 9reproducción>, etc. En la siguiente representación introductora del proceso de un estudio tipo survey, tocaremos muy brevemente algunos aspectos y dejaremos que el lector investigue sobre el particular en otros capítulos del libro. odi=icación Codificación es el traslado de categorías de respuestas a un lenguaje simplificado $cifras% con el objeto de 28
efectuar el proceso de análisis dentro del espacio adecuado en la tarjeta '+= 0 otras tarjetas perforadas. En el proceso de codificación, usamos una lista de códigos que, como un diccionario, da la correspondiente connotación de una categoría en otro idioma. 5amos a continuación un ejemplo de código"
2e puede estudiar más en detalle la codificación en el capítulo que trata el asunto. Pe5=o5ación de las ta58etas Cuando los datos crudos *an sido codificados en una *oja especialmente dibujada para estos fines o simplemente se *an codificado en el cuestionario en uno de los márgenes, el pró3imo paso es perforar las cifras en las columnas de la tarjeta de datos. 5e este modo, obtendremos para cada individuo una tarjeta $o un grupo de tarjetas si el n1mero de variables es numeroso%7 dentro de la tarjeta, cada columna o grupo de columnas representará una variable o una :pregunta: en el cuestionario7 en cada columna la posición corresponderá a la respuesta alternativa escogida por el +. 29
&a perforación es relativamente un procedimiento rápido. &as tarjetas necesitan también ser verificadas verif icadas y pueden ser reproducidas con el objeto de obtener una o más copias del juego inicial de tarjetas, todo este trabajo es efectuado por máquinas especiales que pueden ser alquiladas comercialmente. En muc*os departamentos universitarios y otras instituciones científicas e3iste, además, una oficina especial para computaciones que ofrece esta clase de servicios. 0na pregunta es de especial importancia para el investigador con respecto al procesamiento de datos" Icuándo es recomendable usar computadoras, cuándo una clasificadora y cuándo simples técnicas, como la técnica con tarjetas =C (EE, o simplemente *acer el análisis directamente en tablas, sin transferir el material a tarjetasJ Esto depende del n1mero de casos que tenga el estudio, el n1mero de variables utili!adas y de la complejidad del análisis que quiere utili!ar. )ara un pretest con más o menos 8F a NF casos, las tarjetas =c (ee *abitualmente ofrecen la mejor solución. )ara un estudio de alrededor de 6FF a CFF casos con un n1mero de variables no muy grande y con el fin de no complicar el procedimiento analítico, las tabulaciones cru!adas en un simple distribuidor de tarjetas $clasificadora% es el más económico de los métodos en tiempo y dinero y permite cambios inmediatos en el plan de análisis. )ara materiales más amplios, una computadora ofrece la mejor alternativa. 30
0sando máquinas clasificadoras corrientes, máquinas estadísticas o servicios de computadoras, el investigador obtiene las distribuciones de sus variables con sus respectivas características, como promedios, dispersiones, etc. ; partir de esta información, procede a diseñar un plan para el análisis. Paso / An:lisis ; través de la información obtenida de los datos, el investigador contin1a su labor *aciendo un proyecto de tabulaciones cru!adas, incluyendo correlaciones, tests de significación estadística y otros procedimientos analíticos que desee aplicar y que se corresponden con su sistema de *ipótesis. Paso $/ P5esentación &a presentación final de los *alla!gos deberá ser efectuada de tal manera que muestre sus resultados en forma sistemática y compacta. ;simismo, la presentación debe incluir un apéndice metodológico en el cual el cuestionario y otros detalles en la recolección de datos y proceso se encuentren debidamente e3plicitados. Esto se *ace con objeto de *acer más fácil a otros científicos la investigación del sistema empleado, efectuar réplicas v reconstrucciones de preguntas y cuestionarios y, de esta manera, avan!ar en la teoría. o4enta5ios =inales 31
2i vemos el diagrama al inicio de este capítulo, en el que se aprecian los diferentes pasos que sigue una investigación, notamos una fec*a entre el paso y el paso 4. Esta flec*a representa la intercone3ión del paso de análisis con el paso lógico de la formulación de nuestra *ipótesis. Este paso representa la interpretación y consiste en confrontar los resultados *ipotéticos que se derivan de la teoría, con los *alla!gos empíricos. &a confirmación de una *ipótesis o la refutación de la misma tienen consecuencias importantes7 y a este respecto es importante justificar, por ejemplo, tanto la presencia como la ausencia de correlaciones. Es señal de poca ética profesional presentar en el informe de investigación solamente aquellos *alla!gos que coinciden con nuestras *ipótesis o peor con nuestros puntos de vista, e ignorar los que no coincidan. Cuando analicemos en el pró3imo capítulo el proceso de investigación, notaremos la manera de ver una investigación tipo survey como un pasaje entre el sistema de *ipótesis y el análisis con el trabajo de corrección de datos ubicado en una forma intermedia. Es decir, al suprimir el paso 4 y el , no *abrá una investigación e3plicativa. 2uprimiendo los pasos intermediarios '', ''' y ', 44F *abrá verificación empírica del ' y no se puede tampoco efectuar el paso .
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