El nuevo sistema de inversión pública Lima, marzo de 2017
INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE
Inverremos con una dirección clara. Contaremos con una metodología para planicar y seleccionar carteras estratégicas estratégicas de proyectos en base a necesidades de la población (reducir brechas). Dejaremos de lado el enfoque inercial y de corto plazo (un año) en la programación presupuestal de los PIP.
Los proyectos no se retrasarán ni costarán más de lo debido. Elaboraremos estudios de preinver preinversión sión adecuados para garanzar el correcto dimensionamiento de los proyectos, así como costos realistas. Tendremos procesos estandarizados que nos permirán reducir los empos de formulación y evaluación (que hoy duran hasta dos años).
Garanzaremos el mantenimiento de lo que construimos. Promoveremos la programación presupuestal Promoveremos presupuestal de pardas para la operación y el mantenimiento de todos los proyectos de inversión. Evaluaremos los procesos de los proyectos realizados para Evaluaremos aprender y mejorar el sistema.
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SistemaNacionaldeProgram SistemaNaci onaldeProgramaciónMulanual aciónMulanualyGesónde yGesóndeInversione Inversioness
INVERSIÓN PÚBLICA INTELIGENTE
Inverremos con una dirección clara. Contaremos con una metodología para planicar y seleccionar carteras estratégicas estratégicas de proyectos en base a necesidades de la población (reducir brechas). Dejaremos de lado el enfoque inercial y de corto plazo (un año) en la programación presupuestal de los PIP.
Los proyectos no se retrasarán ni costarán más de lo debido. Elaboraremos estudios de preinver preinversión sión adecuados para garanzar el correcto dimensionamiento de los proyectos, así como costos realistas. Tendremos procesos estandarizados que nos permirán reducir los empos de formulación y evaluación (que hoy duran hasta dos años).
Garanzaremos el mantenimiento de lo que construimos. Promoveremos la programación presupuestal Promoveremos presupuestal de pardas para la operación y el mantenimiento de todos los proyectos de inversión. Evaluaremos los procesos de los proyectos realizados para Evaluaremos aprender y mejorar el sistema.
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CAMBIOS QUE INTRODUCE INVIERTE.PE Con invierte.pe se mejora el ciclo de inversiones
Funcionamiento
Ejecución
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Programación mulanual de inversiones (PMI)
Formulación y evaluación
Programación Mulanual de Inversiones (PMI)
Se denen indicadores de brechas Los sectores, a través de su OPMI (antes OPI), elaboran un diagnósco de brechas de infraestructura y servicios públicos. En función al diagnósco establecen objevos para reducir las brechas, por áreas geográcas, que comunican a los GR y GL.
Se realiza la program programación ación mulanual En base a las brechas, estándares de servicio y niveles de producción comunicados por los sectores, las OPMI de cada GR y GL elaboran sus PMI y se lo comunican a cada sector. La programación que realicen debe cubrir un período mínimo de tres años
Para incorporar incorporar PIP después que los PMI han sido aprobados, la OPMI (antes OPI) deberá juscar el pedido y este deberá ser aprobado por el Órgano Resoluvo (OR) correspondiente correspondient e (tular del sector sector,, gobernador o alcalde). De no contar con marco presupuestal, no pasará a la siguiente fase.
SistemaNacionaldeProgra SistemaNaci onaldeProgramaciónMulanua maciónMulanualyGesónd lyGesóndeInversion eInversiones es
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Se establece la cartera de inversiones Las OPMI del sector y de los GR y GL elaboran su cartera de inversiones sobre la base de los objevos y priorización denidos. La cartera de inversiones debe indicar la posible fuente de nanciamiento, modalidad de ejecución, monto referencial y fechas de inicio y término.
Consolidación en el PMIE El Órgano Resoluvo de cada sector, GR y GL debe presentar, antes del 30 de marzo de cada año, su PMI a la Dirección General de Presupuesto Mulanual de Inversiones (DGPMI), que consolida toda la información en el Programa Mulanual de Inversiones del Estado (PMIE).
Si bien el PMIE es el marco de referencia de la inversión pública, previamente es evaluado por la DGPMI para validar su consistencia con la programación de inversiones que realizan anualmente los sectores, GR y GL, y cuya información es remida por la Dirección General de Presupuesto Público.
El principal cambio en esta fase es la denición de proyectos:
NO todas las inversiones son consideradas PIP
Solo los PIP se someten a todo el ciclo de inversiones
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Los no PIP se programan y ejecutan directamente
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¿Qué inversiones calican como PIP? ✓ Formación de capital sico, humano,
¿Qué inversiones NO calican como PIP? X
natural, instucional o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de
X
producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garanzar su prestación. X
X
Opmización: compra de terrenos e inversiones menores que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente. Ampliación marginal: incrementan el acvo no nanciero de una endad pública pero que no modican su capacidad de producción de servicios o, que de hacerlo, no supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar. Reposición: reemplazo de acvos que han superado su vida úl. Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y elementos construcvos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios.
De acuerdo con una evaluación preliminar, uno de cada seis proyectos que hoy evaluaba el SNIP dejarían de calicar como PIP. Eso sí, todas la inversiones se consideran intervenciones de carácter temporal y se nancian, total o parcialmente, con recursos públicos.
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Formulacióny evaluación
Elaboración de chas técnicas o estudios de preinversión Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en chas técnicas predenidas. Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT exisrán chas simplicadas. Solo los proyectos complejos ( no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán de estudios a nivel de perl. Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá estudios a nivel de perl reforzado.
Evaluación y registro del proyecto en el Banco de Inversiones La evaluación de las chas técnicas y de los estudios de preinversión, según sea el caso, la realiza la Unidad Formuladora (UF). La UF, además, es la encargada de registrar el proyecto en el Banco de Inversiones, así como el resultado de la evaluación.
En el caso de PIP cuyo nanciamiento genere deuda pública, la OPMI respecva y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación, como requisito previo a la elaboración de los estudios de preinversión.
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La principal novedad en esta fase es la creación de chas técnicas para proyectos estándar:
Son formatos estandarizados precargados con datos para las principales variables para el dimensionamiento y costos de un proyecto
Las OPMI sectoriales son las encargadas de recomendar aquellas pologías de proyectos que pueden estandarizarse
Las chas técnicas brindan una juscación técnica y económica clara y concisa
Clasicación de los proyectos Proyectos Estándar (Usarán fchas técnicas)
Inicialmente se han idencado 51 pos de inversiones estándar (entre 70% y 80% del presupuesto de inversión que evaluaba el SNIP)
A parr del 2017, el MEF en conjunto con los sectores Proyectos NO estandarizables
desarrollará progresivamente las chas técnicas necesarias.
(Requieren estudios de preinversión)
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Ejecución
Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes Lo elabora la Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) en función de la concepción técnica y dimensionamiento del estudio de preinversión o de la cha técnica. En el caso de aquellas inversiones que no constuyen PIP, se elabora un informe técnico sobre la base de la información registrada directamente en el Banco de Inversiones.
Ejecución del proyecto El seguimiento de la ejecución se realiza a través de Sistema de Seguimiento de Inversiones, herramienta que asocia el Banco de Inversiones con el SIAF. Si se realizan modicaciones, la UE o UF, según corresponda, deben registrarlas en el Banco de Inversiones antes de ejecutarlas. Culminada la ejecución, la UE realiza la liquidación sica y nanciera y cierra el registro en el Banco de Inversiones.
Si se incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se puede ejecutar proyectos no previstos en el PMI, previa aprobación del OR e informe a la DGPMI, conforme a la normavidad presupuestaria vigente. En el caso de las APP, se rigen por su contrato.
El principal cambio en esta fase es la creación del Sistema de Seguimiento de Inversiones que vincula el Banco de Inversiones con el SIAF:
El registro ocial de todas las inversiones públicas (PIP y NO PIP) y su seguimiento
La información resultante del expediente técnico o documento equivalente es registrada por la UEI en el Banco de Inversiones.
Las modicaciones aceptadas por la normava de contrataciones las registra la UEI. Las de otro po, la UF.
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Funcionamiento
Reporte del estado de los acvos
Programar gasto para O & M
Los tulares de los acvos incluidos en el PIM deben reportar
Los tulares de los acvos deben
La DGPMI establecerá
programar el gasto necesario para
proyecto sea evaluado.
asegurar la operación y mantenimiento de los mismos.
La OPMI respecva deberá determinar que proyectos cumplen los requisitos y evaluarlos de acuerdo a su complejidad.
anualmente su estado
a las OPMI del sector, GR o GL respecvo.
Evaluaciones ex-post de los proyectos criterios para que un
La DGPMI ene la facultad de publicar el listado de proyectos que deberían ser evaluados cada año por las OPMI del sector, GR o GL.
El principal cambio en esta fase es la creación de reportes anuales de acvos:
Registro del estado situacional de los acvos que forman parte del PMIE
La endad tular de los acvos debe prever los créditos presupuestarios necesarios para su
operación y mantenimiento
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Denición de criterios de evaluación ex post por la DGPMI para la realización de evaluaciones ex post de las inversiones.
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LAS NUEVAS FUNCIONES Órganos de invierte.pe Sector / Gobierno Regional / Gobierno Local k Órgano Resoluvo (OR) k Ocina de Programación Mulanual
de Inversiones (OPMI)
k Unidades Formuladoras (UF)
MEF
Dirección General de Programación Mulanual de Inversiones (DGPMI)
k Unidades Ejecutoras de Inversiones
DG Presupuesto Público
DG Endeudamiento y Tesoro Público
(UEI)
1.
Órgano Resoluvo (OR)
En el caso de los sectores, aprueba las metodologías para la formulación y evaluación de los proyectos asociados a su acvidad funcional en los tres niveles de gobierno. Aprueba el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, así como las actualizaciones que puedan surgir. Presenta el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda, a la DGPMI antes del 30 de marzo. Designa al órgano que asumirá las funciones de OPMI del sector, GR o
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GL, según corresponda, así como a su responsable y al de la UF. El órgano elegido como OPMI no podrá ser a la vez UF o UEI. Aprueba los mecanismos para elaborar, implementar y actualizar el inventario de acvos de los cuales es tular o prestador del servicio. Aprueba las brechas y los criterios para priorizar las inversiones asociadas a su PMI. Autoriza la elaboración de expedientes técnicos o similares, así como la ejecución de las inversiones.
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2.
DGPMI
Es el rector del Sistema Nacional de Programación Mulanual y Gesón de Inversiones (invierte.pe) y brinda asistencia técnica. Emite las direcvas que regulan las fases y etapas del ciclo de inversiones, y el funcionamiento del Banco de Inversiones.
Establece las metodologias y parámetros generales de evaluación ex ante y ex post, y realiza evaluaciones ex post por muestreo para validar la calidad de la inversión ejecutada. Aprueba los perles profesionales de los responsables de la OPMI y de las UF de los sectores, GR y GL.
Dicta los lineamientos para la
Programación Mulanual de Inversiones. Elabora la Programación Mulanual de la Inversiones, incluida la Operación y Mantenimiento (O & M).
3.
Verica que se cuenta con la conformidad de la DGETP del MEF respecto a proyectos con deuda pública o que cuenten con aval o garana del Estado para su consideración en el PMI.
OPMI
Es la responsable de la fase de Programación dentro de su responsabilidad funcional y nivel de gobierno.
Monitorea el avance de la ejecución de las inversiones y los reporta a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones.
Elabora el PMI de su sector, GR o GL, según corresponda.
Realiza la evaluación ex post de los proyectos de inversión.
Propone los criterios de priorización de la cartera de inversiones al OR respecvo . Además, cuando corresponde, elabora y actualiza la cartera de inversiones.
En el caso del sector, propone metodologías para la formulación, capacita a los GR y GL sobre estas metodologías, indica las fuentes de información para la formulación y coordina y arcula con los GR y GL.
Realiza el seguimiento de las metas de productos e indicadores de resultados
previstos en el PMI, y los reporta de manera semestral y anual en su portal instucional.
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4.
UF
Es la responsable de la fase de Formulación y Evaluación del ciclo de inversiones. Aplica las metodologías aprobadas por la DGPMI o los sectores, según corresponda, para la formaulación y evaluación de los proyectos. Elabora los contenidos de las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión para sustentar y dimensionar los proyectos de inversión. Registra en el Banco de Inversiones tanto los proyectos PIP como los que no lo son (aquellos de opmización, ampliación
5.
marginal, de reposición y rehabilitación) Debe asegurarse que las inversiones no PIP efecvamente no incorporen proyectos de inversión. Validado esto, aprueba la ejecución de las inversiones no PIP. Declara la viabilidad de los proyectos de inversión En el caso de los GR y GL, pueden delegar la formulación y evaluación a otros GR o GL respecvamente, o a endades especializadas, incluso si el proyecto abarca a más de una demarcación territorial.
UEI
Es la responsable de la fase de Ejecución del ciclo de inversión pública. Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes tanto para las inversiones consideradas PIP comopara aquellas consideradas no PIP.
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Es responsable por la ejecución sica y nanciera de las inversiones PIP y no PIP. En el caso de APP, la responsabilidad de la ejecución se establece en el contrato. Manene actualizada la información en el Banco de Inversiones.
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LA TRANSICIÓN Proyectos que a la fecha cuenten con expediente técnico
Proyectos que pasan a invierte.pe
en elaboración o con proceso de selección convocado o en ejecución sica.
Términos de referencia para la elaboración del Perl en elaboración o aprobados. Estudio de Perl en elaboración o con proceso de selección convocado. Estudio de Perl observado o aprobado Estudio de Facbilidad en elaboración o con proceso de selección convocado. Proyecto declarado viable.
Proyectos que permanecen en el SNIP
Impulsemos juntos la inversión pública necesaria paraconstruir el país que queremos para todos.
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DECRETO LEGISLATIVO N° 1252 (Publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 01 de diciembre de 2016, modificado por el Decreto Legislativo N° 1341, publicado en el Diario Oficial “El Peruano”, el 07 de enero de 2017)
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA POR CUANTO: El Congreso de la República mediante Ley Nº 30506 ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar, por un plazo de noventa (90) días calendario, sobre diversas materias relacionadas con la reactivación económica y formalización, seguridad ciudadana, lucha contra la corrupción, agua y saneamiento y reorganización de PETROPERÚ S.A; Que, el literal e) del inciso 1 del artículo 2 de la citada Ley otorga la facultad de legislar a fin de reorganizar el Sistema Nacional de Inversión Pública, otorgándole una estructura de sistema administrativo efectivamente descentralizado, incorporando a los actores regionales para garantizar la eficiencia y eficacia del proceso de descentralización con el fin de agilizar e incrementar la calidad de la inversión pública; restructurar los procesos del Sistema Nacional de Inversión Pública, vinculando la cartera de proyectos al desarrollo territorial o sectorial y priorizando el cierre de brechas de infraestructura; mejorar y simplificar la formulación y evaluación de proyectos, modificando las metodologías y parámetros asociados al nivel de servicios; y aprobar medidas para hacer más eficiente la ejecución de los proyectos; Que, en ese marco, corresponde emitir una norma con rango de Ley que reorganice el Sistema Nacional de Inversión Pública, sustituyéndolo por un sistema descentralizado y articulado al cierre de brechas de infraestructura y de acceso a servicios a cargo del Estado, para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país; De conformidad con lo establecido en el artículo 104 de la Constitución Política del Perú y en ejercicio de las facultades delegadas en el literal e) del inciso 1 del artículo 2 de la Ley N° 30506; Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y Con cargo a dar cuenta al Congreso de la República; Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y DEROGA LA LEY N° 27293, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA Artículo 1.- Objeto Créase el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones como sistema administrativo del Estado, con la finalidad de orientar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país y derógase la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública.
Artículo 2.- Ámbito de aplicación El presente Decreto Legislativo y sus normas reglamentarias y complementarias son de aplicación obligatoria a las entidades del Sector Público No Financiero a que se refiere la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal. Dichas entidades son agrupadas por sectores solo para efectos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y en el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se agrupan según su nivel de gobierno respectivo, conforme lo establezca el Reglamento del presente Decreto Legislativo.
Artículo 3.- Principios rectores La programación multianual de inversiones y la ejecución de los proyectos de inversión respectivos se sujetan a los principios rectores siguientes: a) La programación multianual de la inversión debe ser realizada considerando como principal objetivo el cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población. b) La programación multianual de la inversión vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales, así como los planes de desarrollos concertados regionales y locales, respectivamente, con la identificación de la cartera de proyectos a ejecutarse y debe realizarse en concordancia con las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual. c) La programación multianual de inversiones debe partir de un diagnóstico detallado de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, para luego plantear los objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas. La programación multianual debe establecer los indicadores de resultado a obtenerse. d) Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en la sociedad. e) La inversión debe programarse teniendo en cuenta la previsión de recursos para su ejecución y su adecuada operación y mantenimiento, mediante la aplicación del ciclo de inversión. f) La gestión de la inversión debe realizarse aplicando mecanismos que promuevan la mayor transparencia y calidad a través de la competencia.
Artículo 4.- Fases del Ciclo de Inversión 4.1 El Ciclo de Inversión tiene las fases siguientes: a) Programación Multianual: Comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, y la definición de los objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas, mediante el establecimiento de metas de producto específicas, así como los indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años, en el marco de los planes sectoriales nacionales. Comprende además, los planes de desarrollo concertado regionales y locales y constituye el marco de referencia orientador de la formulación presupuestaria anual de las inversiones. Incluye a los proyectos de inversión a ser ejecutados mediante asociaciones público privadas cofinanciadas.
Esta fase se realiza a través de un proceso de coordinación y articulación interinstitucional e intergubernamental que toma en cuenta los recursos de inversión proyectados en el Marco Macroeconómico Multianual, estando dicho proceso a cargo de los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Los sectores lideran, en los tres niveles de gobierno, sus objetivos, metas e indicadores. Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, determinará las brechas, así como sus criterios de priorización, en el marco de la política sectorial. b) Formulación y Evaluación: Comprende la formulación del proyecto, de aquellas propuestas de inversión consideradas en la programación multianual, y la evaluación respectiva sobre la pertinencia de su ejecución, debiendo considerarse los recursos para la operación y mantenimiento del proyecto y las formas de financiamiento. La formulación se realiza a través de una ficha técnica y solo en caso de proyectos que tengan alta complejidad, se requerirá el nivel de estudio que sustente la concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto. En esta fase, las entidades registran y aprueban las inversiones en el Banco de Inversiones. c) Ejecución: Comprende la elaboración del expediente técnico o equivalente y la ejecución física y financiera respectiva. El seguimiento de la inversión se realiza a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones, herramienta del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones que vincula el Banco de Inversiones con el Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF-SP) y similares aplicativos informáticos. d) Funcionamiento: Comprende la operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de la inversión pública y la provisión de los servicios implementados con dicha inversión. En esta etapa, las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post, con el fin de obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras en futuras inversiones. 4.2 Las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación no constituyen un proyecto de inversión, por lo que no les resulta aplicable la fase prevista en los literales a) y b) del numeral 4.1 del presente Decreto Legislativo. Para dichas inversiones, la forma de registro se definirá en el Reglamento del presente Decreto Legislativo. 4.3 Únicamente podrá asignarse recursos e iniciarse la fase de Ejecución de las inversiones consideradas en el programa multianual de inversiones correspondiente. En lo referente a las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación que no constituyen proyecto, el registro se realizará de forma agregada y simplificada en la programación multianual para la aplicación del presente numeral, conforme a los criterios que se establecen en el reglamento del presente Decreto Legislativo. 1 4.4 Las decisiones de inversión no basadas en lo dispuesto en la presente norma, deben ser autorizadas mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro del Sector correspondiente y el Ministro de Economía y Finanzas.
Artículo 5.- Órganos y funciones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones 5.1 Son órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones: la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas, así como los Órganos Resolutivos, las Oficinas de Programación Multianual de Inversiones, las Unidades Formuladoras y las Unidades Ejecutoras de Inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.
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Numeral modificado por la Primera Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo N° 1341, Decreto Legislativo que modifica la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, publi cado en el Diario Oficial “El Peruano” el 7 de enero de 2017.
5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones, es el ente rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y en su calidad de más alta autoridad técnico normativa administra el Banco de Inversiones; dicta los procedimientos y los lineamientos para la programación multianual de inversiones y el ciclo de inversión, supervisando su calidad; elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado; aprueba las metodologías generales teniendo en cuenta el nivel de complejidad de los proyectos; brinda capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y emite opinión vinculante exclusiva y excluyente sobre la aplicación del ciclo de inversión y sus disposiciones, en relación a los temas de su competencia. Los Sectores elaboran y aprueban las metodologías específicas de acuerdo a sus competencias. Para el caso de las inversiones a ser financiadas con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento público mayores a un (01) año, que cuenten con aval o garantía del Estado, el Ministerio de Economía y Finanzas dará la conformidad respectiva para su consideración en el Programa Multianual de Inversiones que corresponda. 5.3 El Ministro o la más alta autoridad ejecutiva del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, en su calidad de Órgano Resolutivo, presenta al Ministerio de Economía y Finanzas el Programa Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o Local según corresponda, antes del 30 de marzo de cada año 2, y lo aprueba conforme a los procedimientos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, establecido en el Reglamento del presente Decreto Legislativo y sus normas complementarias. En caso de modificaciones al referido Programa Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o Local, se seguirá el mismo procedimiento establecido para su aprobación. 5.4 Las Oficinas de Programación Multianual de Inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local tienen a su cargo la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversiones; verifican que la inversión se enmarque en el Programa Multianual de Inversiones; realizan el seguimiento de las metas e indicadores previstos en el Programa Multianual de Inversiones y monitorean el avance de la ejecución de los proyectos de inversión. 5.5 Las Unidades Formuladoras acreditadas del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local para la fase de Formulación y Evaluación son responsables de aplicar los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación; elaborar las fichas técnicas y los estudios de preinversión requeridos teniendo en cuenta los objetivos, metas e indicadores previstos en la fase de Programación Multianual y de su aprobación o viabilidad, cuando corresponda. 5.6 El Responsable de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones y de la Unidad Formuladora, deberá tener el perfil profesional establecido por la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones. 5.7 Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son los órganos responsables de la ejecución de las inversiones y se sujetan al diseño de las inversiones aprobado en el Banco de Inversiones. En el caso de los proyectos a ser ejecutados mediante asociaciones público privadas cofinanciadas, el planteamiento técnico contenido en los estudios de preinversión es referencial y se sujetan a lo establecido en la normatividad del Sistema Nacional de Promoción de Inversión Privada. 5.8 El Reglamento del presente Decreto Legislativo podrá establecer funciones complementarias a las antes indicadas, sujetándose a lo dispuesto en la presente norma.
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Plazo ampliado hasta el 28 de abril de 2017 por el artículo 11 del Decreto de Urgencia N° 004-2017, Decreto de Urgencia que aprueba medidas para estimular la economía así como para la atención de intervenciones ante la ocurrencia de lluvias y peligros asociados, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 17 de marzo de 2017.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES PRIMERA.- Vigencia del Decreto Legislativo El presente Decreto Legislativo entra en vigencia al día siguiente de la publicación de su Reglamento. SEGUNDA.- Reglamentación El Poder Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de Economía y Finanzas, aprueba el Reglamento del presente Decreto Legislativo en el plazo máximo de 60 días hábiles contados desde el día siguiente de la publicación del presente Decreto Legislativo. TERCERA.- Requisito de la programación multianual de inversiones para el financiamiento con transferencias Sólo podrán recibir transferencias del Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales cuyas inversiones están orientadas al cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, verificados por el Sector competente, conforme a los planes sectoriales nacionales. CUARTA.- Control La programación multianual, la formulación y la ejecución de inversiones, así como la implementación de modificaciones durante la ejecución, son procesos necesarios para la toma de decisiones referentes a la inversión, por lo que se encuentran en el ámbito de la discrecionalidad de los funcionarios respectivos, conforme a lo dispuesto por la Cuarta Disposición Complementaria Final de la Ley N° 29622, Ley que modifica la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República, y amplía las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad administrativa funcional. La información generada por los órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones en el marco de este Sistema, incluyendo la información registrada en el Banco de Inversiones, tienen el carácter de Declaración Jurada, y en consecuencia se sujetan a las responsabilidades y consecuencias legales que correspondan.
QUINTA.- Liquidación de proyectos de inversión culminados Dispóngase que cada Sector del Gobierno Nacional establezca los mecanismos para contar con un inventario de los activos existentes en los diferentes niveles de gobierno, correspondientes a la infraestructura o servicios públicos a su cargo, el cual deberá ser implementado y actualizado periódicamente por las entidades a cargo de su operación y mantenimiento, señalando aquellos activos que han sido dados de baja y registrando los activos generados mediante inversión pública, así como aquellos que se encuentren pendientes de liquidación a la fecha de publicación del presente Decreto Legislativo, conforme a los criterios señalados en el Reglamento del presente Decreto Legislativo. SEXTA.- Iniciativas de Apoyo a la Competitividad Productiva Dispóngase que los procedimientos y metodología para la implementación, ejecución y evaluación de impacto de las Iniciativas de Apoyo a la Competitividad Productiva reguladas por la Ley N° 29337, Ley que establece disposiciones para apoyar la competitividad productiva, son emitidos por el Ministerio de la Producción; debiendo los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales informar a dicho Ministerio sobre las Iniciativas que autoricen a través de las oficinas, órganos o comités que dispongan para tales efectos. El Ministerio de la Producción realiza el seguimiento y las evaluaciones a que se refiere la Segunda Disposición Complementaria de la citada Ley. SÉTIMA.- Entidades o empresas excluidas del presente Decreto Legislativo El presente Decreto Legislativo no es de aplicación a las entidades o empresas que por Ley expresa hayan sido excluidas del Sistema Nacional de Inversión Pública.
OCTAVA.- Proyectos de Inversión de Emergencia Los Proyectos de Inversión de Emergencia por desastres o peligro inminente de éstos en el marco del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (SINAGERD), se sujetan a un procedimiento especial aprobado por la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas, correspondiéndole declarar su viabilidad técnica, a los Sectores, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, según corresponda. Los Proyectos de Inversión de Emergencia a que se refiere la presente disposición, se financian con los recursos del Fondo para intervenciones ante la ocurrencia de desastres naturales, creado mediante el artículo 4 de la Ley N° 30458, Ley que regula diversas medidas para financiar la ejecución de Proyectos de Inversión Pública en apoyo de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, los Juegos Panamericanos y Parapanamericanos y la ocurrencia de desastres naturales. En tanto la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas, apruebe el procedimiento a que se refiere el primer párrafo de la presente Disposición, los Proyectos de Inversión Pública de Emergencia por desastres o peligro inminente de éstos en el marco del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (SINAGERD), continuarán rigiéndose por el procedimiento simplificado para determinar su elegibilidad, previsto en la Directiva N° 002-2015-EF/63.01, aprobada por Resolución Directoral N° 009-2015EF/63.01, en lo que resulte aplicable, sin perjuicio de las modificaciones que la Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas le pudiera realizar de resultar necesario. Los Proyectos de Inversión Pública de Emergencias ante la ocurrencia de desastres o peligro inminente antes referidos, se encuentran exceptuados de la declaración de viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública, siendo un requisito previo para su ejecución el cumplimiento del procedimiento simplificado antes señalado, así como su aprobación mediante su declaración de elegibilidad. 3
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS PRIMERA.- Aplicación progresiva El presente Decreto Legislativo se aplicará de manera progresiva en los sectores y entidades que se señalen y conforme se establezca en el Reglamento del presente Decreto Legislativo. SEGUNDA.- Instrumentos de gestión En un plazo de 30 días hábiles contados desde la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo y su Reglamento, el Ministerio de Economía y Finanzas debe proponer los instrumentos para la reestructuración organizativa institucional que correspondan, conforme a la legislación vigente. TERCERA.- Referencias al Sistema Nacional de Inversión Pública Establézcase que toda referencia al Sistema Nacional de Inversión Pública debe entenderse hecha al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones creado por el presente Decreto Legislativo. Asimismo, toda referencia normativa que se realice a la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, se entiende realizada al presente Decreto Legislativo. Las disposiciones del presente Decreto Legislativo no interfieren en la continuidad de los proyectos que se encuentren en formulación, evaluación y ejecución a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma. El Reglamento del presente Decreto Legislativo establecerá las disposiciones y procesos que resulten necesarios, con criterios de eficiencia y diligencia para la ejecución de la inversión.
CUARTA.- Determinación de brechas y sus criterios de priorización Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local deberá comunicar al Ministerio de Economía y Finanzas, en el plazo que se establecerá en el Reglamento del presente Decreto Legislativo, las 3
Párrafo incorporado por la Segunda Disposición Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo N° 1341, Decreto
Legislativo que modifica la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, publicado en el Diario Oficial “El Peruano” el 07 de
enero de 2017 y su Fe de Erratas publicado en dicho Diario, el 19 de enero de 2017.
brechas que haya identificado y sus criterios de priorización, de acuerdo a la política sectorial correspondiente.
QUINTA.- Proyectos de Inversión nuevos Los Proyectos de Inversión que inicien su formulación luego de la entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo y que se prevean ejecutar en el año 2017, no aplican la fase de Programación Multianual, debiendo aplicar las demás fases del Ciclo de Inversión reguladas por la presente norma. Las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación que se prevean ejecutar en el año 2017 pasan directamente a la fase de Ejecución. Los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben comunicar dichas inversiones a la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones hasta antes del 30 de junio de 2017 y su ejecución deberá iniciarse antes del 30 de noviembre de 2017, tomando en cuenta las disposiciones de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA ÚNICA.- Disposición derogatoria Adicionalmente a la derogatoria dispuesta en el artículo 1 del presente Decreto Legislativo, a la fecha de entrada en vigencia del presente Decreto Legislativo, quedarán sin efecto la Primera Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos y demás disposiciones que se opongan a lo establecido en el presente Decreto Legislativo. POR TANTO: Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la República. Dado en la casa de Gobierno, Lima, a los treinta días del mes de noviembre del año dos mil dieciséis. MARTÍN ALBERTO VIZCARRA CORNEJO Primer Vicepresidente de la República Encargado del Despacho de la Presidencia de la República FERNANDO ZAVALA LOMBARDI Presidente del Consejo de Ministros ALFREDO THRONE VETTER Ministro de Economía y Finanzas
DIRECTIVA PARA LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES DIRECTIVA N° 001-2017-EF/63.01 (Aprobada por Resolución Directoral N° 001-2017-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial “El Peruano”, el 8 de abril de 2017.)
CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.-Objeto y alcance La presente Directiva tiene por objeto establecer los procesos y disposiciones aplicables para el funcionamiento de la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversión.
Artículo 2.- Base Legal 2.1. Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatoria. Para efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el Decreto Legislativo. 2.2. Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF y modificatoria. Para efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el Reglamento.
Artículo 3.- Ámbito de aplicación La presente Directiva es aplicable a las Entidades del Sector Público No Financiero sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, creado mediante el Decreto Legislativo N° 1252, y sus Entidades y Empresas adscritas.
CAPÍTULO II FUNCIONES Artículo 4.- Órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones Son órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, los siguientes: 4.1
El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) a través de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI), en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, que en la fase de Programación Multianual tiene las siguientes funciones: a) Aprueba, a través de resoluciones, las directivas y normas necesarias para el funcionamiento de la fase de Programación Multianual. 1
b) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la programación multianual de inversiones, teniendo en consideración el proceso presupuestario, por tratarse del marco de referencia orientador de la formulación presupuestaria anual de las inversiones. c) Supervisa la calidad de la programación multianual de inversiones de los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, respecto del logro de las metas de producto y el cumplimiento de los indicadores de resultados previamente definidos, cuyos resultados son publicados en el Diario Oficial “El Peruano” y en el portal institucional del Ministerio de Economía y Finanzas. d) Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente, en relación a los temas de su competencia, sobre la aplicación de la fase de Programación Multianual en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. e) Verifica que se cuenta con la conformidad de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público respecto a las operaciones de endeudamiento público mayores de un (01) año destinadas a financiar proyectos de inversión considerados en el PMI respectivo o que cuenten con aval o garantía financiera del Estado en el marco del proceso de promoción de la inversión privada. f) Aprueba el perfil profesional del Responsable de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones y del Responsable de la Unidad Formuladora, de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales. g) Elabora el Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE), sobre la base de la consolidación de los Programas Multianuales de Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. h) Brinda capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones en el desarrollo de la presente fase del Ciclo de Inversión y la elaboración del Programa Multianual de Inversiones respectivo. 4.2
El Órgano Resolutivo (OR), en los Sectores es el Ministro, el Titular o la más alta autoridad ejecutiva del Sector del Gobierno Nacional, en los Gobiernos Regionales es el Gobernador Regional y en los Gobiernos Locales es el Alcalde. En la fase de Programación Multianual, tiene las siguientes funciones: a) Aprueba el Programa Multianual de Inversiones (PMI) de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, respectivamente, y sus actualizaciones, conforme a lo dispuesto por el Decreto Legislativo, el Reglamento y la presente Directiva. b) Presenta a la DGPMI, el PMI aprobado de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, antes del 30 de marzo de cada año fiscal. c) Aprueba las brechas identificadas y los criterios para la priorización de las inversiones a ser aplicadas en la elaboración de su PMI, en el marco de la política sectorial y planes respectivos. 2
d) Designa al órgano que realizará las funciones de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones, así como a su Responsable, para lo cual deberá verificar el cumplimiento del perfil profesional establecido en el Anexo N° 01: Perfil Profesional del Responsable de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones, y realizar su registro mediante el envío del Formato N° 01: Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones en el Banco de Inversiones, a la DGPMI. Asimismo, designa al órgano que realizará las funciones de la Unidad Formuladora, así como a su Responsable, para lo cual deberá verificar el cumplimiento del perfil profesional establecido en el Anexo N° 02: Perfil Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora. El órgano designado como OPMI no puede coincidir directa ni indirectamente con los órganos designados como Unidad Formuladora y como Unidad Ejecutora de Inversiones, asimismo, su Responsable no puede formar parte directa ni indirectamente de ninguna Unidad Formuladora o Unidad Ejecutora de Inversiones, de ninguna Entidad. 4.3
La Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, es el órgano técnico responsable de la fase de Programación Multianual del Ciclo de Inversión, en el ámbito de la responsabilidad funcional del Sector y de las competencias regionales y locales, según corresponda, y en esta fase tiene las siguientes funciones: a) Elabora y actualiza, cuando corresponda, la cartera de inversiones. En el caso de la cartera de los Sectores del Gobierno Nacional, se incluirán las inversiones de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales para los que el Sector transfiera recursos. b) Propone al OR los criterios de priorización de la cartera de inversiones, incluidos aquellos en continuidad de inversiones, y las brechas identificadas a considerarse en el PMI sectorial, regional o local, según corresponda, los cuales deben tener en consideración los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales, los planes de desarrollo concertados regionales o locales, respectivamente, y ser concordante con las proyecciones del Marco Macroeconómico Multianual, cuya desagregación coincide con la asignación total de gastos de inversión establecida por el Sistema Nacional de Presupuesto. c) Elabora el PMI sectorial, regional o local, según corresponda, en coordinación con las Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras de Inversiones respectivas y lo presenta al OR para su aprobación. La OPMI también coordinará con las entidades agrupadas o adscritas a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, respectivamente. d) Informa a la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) sobre los proyectos de inversión a ser financiados con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento público mayores a un (01) año o que cuenten con el aval o garantía financiera del Estado, solicitando su conformidad como requisito previo a su incorporación en el PMI. e) Registra y actualiza en el aplicativo informático del Banco de Inversiones a los órganos del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o 3
Gobierno Local que realizarán las funciones de Unidad Formuladora, así como a sus Responsables, mediante el Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora en el Banco de Inversiones, de la presente Directiva. Dicho responsable deberá cumplir con el Perfil establecido en el Anexo N° 02: Perfil Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora, de la presente Directiva. Asimismo registra a la Unidad Ejecutora de Inversiones, mediante el Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones en el Banco de Inversiones, de la presente Directiva. Para el registro de las Mancomunidades Municipales en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, el Responsable de la OPMI del Gobierno Local designado deberá registrar el Formato N° 04: Registro UFMancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones, debidamente suscrito por el mismo. Cuando resulte aplicable el literal a) numeral 27.3 del artículo 27 del Reglamento de la Mancomunidad Municipal, aprobado por Decreto Supremo N° 046-2010-PCM, además deberá adjuntarse copia del Acta del Acuerdo del Consejo Directivo de la Mancomunidad Municipal. Para el registro de las Juntas de Coordinación Interregional o Mancomunidades Regionales en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, el Responsable de la OPMI del Gobierno Regional designado deberá registrar el Formato N° 05: Registro UF- Junta de Coordinación Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de Inversiones, debidamente suscrito por el mismo. f) Realiza el seguimiento de las metas de producto e indicadores de resultados previstos en el PMI, realizando reportes semestrales y anuales, los cuales deben publicarse en el portal institucional del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local. g) La OPMI de cada Sector coordina y articula con los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales para la consideración de la política sectorial en los PMI regionales y locales; y la generación de sinergias durante la ejecución de las inversiones a cargo de cada nivel de gobierno, evitando la duplicación en el uso de los recursos públicos. 4.4
Unidad Formuladora (UF), es la Unidad orgánica de una entidad o de una empresa sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones con la responsabilidad de realizar las funciones de UF establecidas por la normatividad de dicho Sistema. El OR designa al órgano que realizará las funciones de UF, así como a su Responsable, quien debe cumplir con el perfil profesional establecido en el Anexo N° 02: Perfil Profesional del Responsable de la Unidad Formuladora, de la presente Directiva, asimismo la OPMI lo registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, mediante el Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora en el Banco de Inversiones, de la presente Directiva. En la fase de Programación Multianual, las Unidades Formuladoras, deben remitir toda la información que requiera la OPMI relativas a las inversiones a su cargo, con independencia de la etapa en la cual se encuentren. Asimismo, coordinan con la OPMI la información que ésta requiera para la elaboración del PMI, siendo la veracidad de dicha información de estricta responsabilidad de la UF.
4.5
Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI), es la Unidad orgánica de una entidad o de una empresa sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, designada por el OR y registrada por la OPMI para cada 4
inversión en el aplicativo informático del Banco de Inversiones junto con su Responsable, mediante el Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones en el Banco de Inversiones, de la presente Directiva. Por su especialidad realiza las funciones de Unidad Ejecutora de Inversiones establecidas por la normatividad de dicho Sistema. En la fase de Programación Multianual, las UEI deben remitir toda la información que requiera la OPMI relativa a las inversiones a su cargo, con independencia de la etapa en la cual se encuentren. Asimismo, coordinan con las OPMI la información que ésta requiera para la elaboración del PMI, siendo la veracidad de dicha información de su estricta responsabilidad.
CAPÍTULO III PROCESO DE LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES Artículo 5.- Estructura de la fase de Programación Multianual La fase de Programación Multianual, cuenta con las siguientes etapas:
5.1 Elaboración del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos y definición de objetivos a) La OPMI del Sector conceptualiza y establece los indicadores de brechas de infraestructura o acceso a servicios públicos correspondientes al Sector, comunicándolos a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, antes del 07 de enero de cada año fiscal. b) La OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, elabora el diagnóstico detallado de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso de servicios públicos de su ámbito de competencia. Dicho diagnóstico debe tomar en cuenta la actualización del inventario de los activos existentes correspondientes a la infraestructura y/o servicios públicos a cargo del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, en estrecha coordinación con las UF y UEI. c) La OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, establece los objetivos a alcanzar y los criterios de priorización para las inversiones, señalando las metas de producto e indicadores de resultado en un horizonte mínimo de 3 años, en el marco de las competencias de sus niveles de gobierno respectivos, conforme a la normatividad de la materia y en concordancia con los planes sectoriales nacionales, de acuerdo al Anexo N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones, de la presente Directiva. d) Concluida la identificación de las brechas y establecidos los criterios de priorización, la OPMI remite la relación y detalle de los mismos al OR para su aprobación. El OR deberá comunicar la aprobación de los mismos a la OPMI. e) Los OR de los Sectores, comunican a la DGPMI sus indicadores de brechas, las mediciones de dichos indicadores, así como el documento que sustente sus criterios de priorización, asimismo, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales comunican a la DGPMI sus criterios de 5
priorización, mediante su registro en el Módulo de Programación Multianual de Inversiones, de acuerdo al Anexo N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones, hasta antes del 15 de enero de cada año fiscal.
5.2
Selección de la Cartera de Inversiones
En esta etapa se realiza la selección y priorización de las inversiones a ser financiadas total o parcialmente con recursos públicos, identificadas para lograr el alcance de las metas de producto específicas e indicadores de resultado, asociados a la inversión, las cuales deben ser consistentes con los objetivos de las brechas identificadas y priorizadas previamente por los Sectores del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, para su inclusión en el PMI. Asimismo, la selección y priorización de inversiones de la Cartera de Inversiones debe considerar la capacidad de gasto de capital de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda. Las UF y UEI, deberán informar a la OPMI respecto del estado de sus inversiones, independientemente de la etapa del Ciclo de Inversión en la cual se encuentren, así como de aquellas inversiones que se encuentren a nivel de idea, proyectos con estudios de preinversión en elaboración o inversiones con fichas técnicas en elaboración, según corresponda. La selección y priorización de las inversiones a ser consideradas en la cartera de inversiones del PMI debe tener en cuenta lo siguiente: a. La OPMI incluirá las inversiones en el siguiente orden de prelación: i. Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación; ii. Las inversiones en funcionamiento para asegurar la previsión correspondiente para la operación y mantenimiento; iii. Las inversiones en ejecución que culminen en el año fiscal siguiente; iv. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en los años posteriores; v. Las inversiones sin ejecución que cuenten con Expediente Técnico, Estudio Definitivo o similar, según la normatividad de la materia; vi. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad, según corresponda; y, vii. Las inversiones en preparación, incluyendo aquellas en formulación e ideas de proyectos, las cuales deben estar ordenadas según su impacto en el cierre de brechas de infraestructura o niveles de servicios públicos asociados a la inversión y los criterios de priorización definidos previamente. b. Los proyectos de inversión seleccionados, deberán indicar lo siguiente: -
La potencial fuente de financiamiento;
-
La modalidad de ejecución recomendada;
-
Los montos de inversión estimados;
-
El periodo de inicio y término estimado tanto para la fase de Formulación y Evaluación como para la fase de Ejecución, según sea el caso; 6
-
Las propuestas de inversión a nivel de idea o proyectos con estudios de preinversión elaborados o en elaboración, así como proyectos viables, o con Expediente Técnico o documento similar, o en ejecución.
c. Antes de programar una nueva inversión se debe asegurar la culminación de las inversiones en ejecución, así como la operación y mantenimiento de las inversiones concluidas, de modo que los bienes y/o servicios que generen estén a disposición de los beneficiarios en el tiempo previsto, tomando en cuenta lo establecido en el artículo 86 del TUO de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado por Decreto Supremo N° 304-2012EF, así como de los compromisos asumidos mediante los contratos de concesión en el marco de las Asociaciones Público-Privadas (APP) y las Obras por Impuestos. d. Los proyectos cuyo financiamiento requiera de recursos provenientes de operaciones de endeudamiento público, cuyo periodo de ejecución sea mayor a un (01) año, que cuenten con aval o garantía financiera del Estado, deben contar con la conformidad de la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público del MEF. e. Los proyectos que se financien y/o ejecuten por más de una entidad del Gobierno Nacional pertenecientes a Sectores diferentes, o aquellos proyectos que se financien y/o ejecuten por más de un Gobierno Regional y/o Gobierno Local, se consignan en la cartera de inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local según lo hayan acordado, señalando el documento mediante el cual se produjo el respectivo acuerdo. f. La cartera de inversiones seleccionada por el Sector comprenderá también los proyectos de inversión de las empresas públicas del Gobierno Nacional adscritos al respectivo Sector, de acuerdo al Anexo N° 04: Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, de la presente Directiva. g. La cartera de inversiones de los Sectores comprenderá las inversiones sujetas a transferencias a favor de los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, consecuentemente, éstos no incluirán dichas inversiones en sus carteras de inversiones. h. La cartera de inversiones seleccionada por los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales comprenderá también los proyectos de inversión de las entidades y empresas adscritas a las mismas o que estén bajo su administración. i.
La cartera de inversiones de las empresas públicas prestadoras de los servicios de saneamiento de accionariado municipal, se registran en el PMI de la Municipalidad Provincial que tenga la calidad de accionista mayoritario y se consolidan en el Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento.
j.
La cartera de inversiones seleccionada por el Sector Salud, comprenderá también las inversiones del Seguro Social de Salud del Perú- ESSALUD.
k. La cartera de inversiones mostrará el orden de prioridad de las inversiones seleccionadas. El orden de prioridad estará acorde con lo establecido en el literal a) del presente numeral. l.
Con la finalidad de evitar la duplicidad de inversiones y mejorar la concordancia de las mismas con las políticas sectoriales, las OPMI de los Sectores coordinarán la 7
elaboración de sus carteras de inversiones con las OPMI de los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales. Para ello, dichas OPMI informarán a la OPMI de los Sectores en lo que corresponda a la responsabilidad funcional de cada Sector, hasta el 31 de enero de cada año fiscal su propuesta de cartera de inversiones y las OPMI emitirán opinión sobre la cartera, hasta antes del 15 de febrero de cada año fiscal. Las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación se registran de forma agregada y simplificada en el PMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local respectivo, con la indicación de la brecha a la que están directamente vinculadas; el indicador de resultado; la tipología del activo o bien, de corresponder; así como el monto de inversión total estimado, el plazo estimado de inicio y término de su ejecución.
5.3
Elaboración y Propuesta de Programa Multianual de Inversiones
La OPMI elabora el PMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, y lo registra en el Módulo de Programación Multianual de Inversiones de acuerdo al Anexo N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones, de la presente Directiva. El PMI sectorial debe enmarcarse en los Planes Sectoriales Nacionales. Los PMI regionales y locales, según corresponda, deben enmarcarse, adicionalmente, a los Planes de Desarrollo Concertado Regionales y Locales, respectivamente. Concluida la elaboración del PMI, la OPMI correspondiente presentará dicho documento al Órgano Resolutivo para su aprobación.
5.4
Aprobación del Programa Multianual de Inversiones
a. El PMI sectorial es aprobado por el Ministro, Titular o la máxima autoridad ejecutiva del Sector. b. El PMI regional es aprobado por el Gobernador Regional. c. El PMI local es aprobado por el Alcalde. Las OPMI de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales informan a los Sectores sus PMI, en lo que corresponda a la responsabilidad funcional de cada Sector, hasta el 01 de marzo de cada año fiscal, a fin de que éstos emitan orientaciones en el marco de sus funciones y coordinen a fin de evitar la duplicación de inversiones, verificando que se enmarquen en su política sectorial, hasta el 15 de marzo de cada año fiscal.
5.5
Presentación del Programa Multianual de Inversiones a la DGPMI
El OR del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, presenta, bajo responsabilidad, ante la DGPMI del MEF, el reporte del registro informático del PMI sectorial, regional o local, respectivo, realizado por la OPMI en el Módulo de Programación Multianual de Inversiones, hasta antes del 30 de marzo de cada año. Cuando dicha fecha recayera en un día no laborable, el plazo vence el último día hábil anterior a la misma. La DGPMI verifica la consistencia entre las brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios públicos identificados, los objetivos, criterios de priorización y las metas e indicadores propuestos con la cartera de inversiones de los PMI presentados, así también verifica que se cuenta con la conformidad otorgada por la Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público de los proyectos de inversión (considerados en el PMI) que requieran financiamiento mediante operaciones de endeudamiento público 8
mayores a un (01) año o que requieran aval o garantía financiera del Estado en el marco de un proceso de promoción de la inversión privada.
5.6
Programa Multianual de Inversiones del Estado (PMIE)
El PMIE se elabora sobre la base de los PMI sectoriales, regionales y locales presentados a la DGPMI, los cuales deben reflejar los criterios de priorización aprobados por los respectivos OR, teniendo en cuenta las proyecciones macroeconómicas de crecimiento del gasto público previstas en el MMM y otros indicadores macroeconómicos y financieros. La DGPMI está a cargo de su consolidación y publicación en el portal institucional del MEF. Tras la elaboración del PMIE, la Dirección General de Presupuesto Público del MEF remitirá a la DGPMI la información correspondiente a la programación presupuestaria anual de las inversiones, efectuada por los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. La DGPMI evaluará su consistencia con el PMIE y publicará el resultado de la evaluación en el portal institucional del MEF. El PMIE constituye el marco de referencia orientador de la formulación presupuestaria anual de las inversiones.
5.7
Actualización del Programa Multianual de Inversiones
Hasta el último día hábil de enero de cada año fiscal siguiente al año en el cual se elaboró el PMI, la OPMI revisa el avance de las metas de producto e indicadores de resultados previstos en el PMI, con la información recibida de las UF y UEI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, y tomando en cuenta la información sobre la evaluación efectuada por la DGPMI respecto a la consistencia de los PMI y la programación presupuestaria anual, realiza la actualización de la cartera de inversiones del PMI de acuerdo al Anexo N° 03: Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones, de la presente Directiva y lo presenta al OR. El OR aprueba el PMI actualizado de acuerdo al numeral 5.4 de la presente Directiva, y lo presenta a la DGPMI hasta antes del 30 de marzo, en caso dicha fecha recayera en un día no laborable, el plazo vence el último día hábil anterior a éste. La DGPMI verifica que los PMI actualizados tengan relación con la asignación total que hayan determinado los pliegos y revisa que se cumplan los indicadores asociados a la brecha de infraestructura y de acceso a servicios públicos y los criterios de priorización presentados mediante los Anexos Nos. 01 y 02 del Reglamento, según corresponda, para su inclusión en la formulación presupuestaria por los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales. El PMIE actualizado será publicado en el portal institucional del MEF por la DGPMI.
9
5.8 En el siguiente gráfico se esquematiza el procedimiento para la Programación Multianual:
Artículo 6.- Inversiones no previstas en el Programa Multianual de Inversiones 6.1
Para la incorporación de inversiones no previstas en los PMI aprobados, a fin de sustituir otras o que afecten el inicio de la formulación de proyectos o la ejecución de inversiones ya considerados en el PMI o retrasen la culminación de las inversiones en ejecución, debe ser sustentada técnica y financieramente por la OPMI conforme al Anexo N° 05: Contenido Mínimo del Informe de sustento para incorporar inversiones no previstas en el PMI aprobado, aprobada y comunicada a la DGPMI por el OR del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, para su publicación en el portal institucional del MEF. Adicionalmente, se deberá dar cumplimiento a lo dispuesto por el artículo 86 de la Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
6.2
Si en el año de ejecución del presupuesto aprobado conforme a la normatividad vigente, se requiere iniciar la ejecución de inversiones no previstas en los PMI aprobados debido a la incorporación de mayores recursos en el presupuesto correspondiente; el OR debe emitir su aprobación e informar a la DGPMI los siguientes aspectos, como requisito previo a su ejecución: a) La cartera de inversiones a ser ejecutadas; b) Para el caso de los proyectos de inversión indicar: - La potencial fuente de financiamiento y la modalidad de ejecución recomendada; - Los montos de inversión estimados; y, - El periodo de inicio y término tanto para la fase de Formulación y Evaluación como para la fase de Ejecución, según sea el caso, pudiendo considerar propuestas de inversión a nivel de idea o proyectos con estudios de preinversión elaborados o en elaboración, así como proyectos viables, o con Expediente Técnico o documento similar, o en Ejecución.
10
Artículo 7.- Seguimiento del Programa Multianual de Inversiones Corresponde a la OPMI del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local competente, realizar el seguimiento de las metas de producto e indicadores de resultados previstos en el PMI, para lo cual realizará reportes semestrales y anuales de acuerdo a los Formatos Nos. 04 y 05 de la presente Directiva, información que también podrá ser considerada para la actualización de los respectivos PMI. Los referidos reportes deberán ser registrados por la OPMI en el aplicativo informático del Banco de Inversiones y publicados en el portal institucional del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, respectivo.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS PRIMERA.- Inversiones posteriores a la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N° 1252 Conforme lo establece la Quinta Disposición Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo N° 1252, los proyectos de inversión que inicien su formulación luego de la entrada en vigencia del Decreto Legislativo N° 1252 y cuya ejecución se prevé realizar durante el 2017, no serán considerados en la Programación Multianual de Inversiones del 2018-2020, debiendo ser de aplicación las demás fases del Ciclo de Inversión. Asimismo, las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación que se prevean ejecutar en dicho año pasan directamente a la fase de Ejecución. La OPMI respectiva deberá informar a la DGMPI, a más tardar el 30 de junio del 2017, sobre aquellas inversiones cuya ejecución se inicie antes del 30 de noviembre de 2017.
SEGUNDA.- Presentación del Programa Multianual de Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales en el año fiscal 2017 Según lo establecido por el artículo 11 del Decreto de Urgencia N° 004-2017, el plazo previsto para la presentación del Programa Multianual de Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, de los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales en el año 2017, a que se refiere el numeral 5.3 del artículo 5 del Decreto Legislativo N° 1252, será hasta el 28 de abril de 2017.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES PRIMERA.- Proyectos de Inversión de Emergencia Conforme lo dispone la Cuarta Disposición Complementaria Final del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, la fase de Programación Multianual no es de aplicación a los Proyectos de Inversión de Emergencia. Al término de la ejecución de estos proyectos, las OPMI deben informar a la DGPMI si dicha ejecución afectó las metas originalmente establecidas en el PMI respectivo.
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SEGUNDA.- Evaluación de calidad de los Programas Multianuales de Inversiones La DGPMI realizará evaluaciones muestrales, con periodicidad anual sobre la calidad de los PMI sectoriales, regionales y locales, para tal efecto podrá solicitar a las OPMI la información que considere pertinente. El resultado de dichas evaluaciones será publicado en el Diario O ficial “El Peruano” y en el portal institucional del MEF.
TERCERA.- Responsabilidad Toda la información que presenten los órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones sobre la Programación Multianual del Ciclo de Inversión, tiene el carácter de declaración jurada, y en consecuencia se sujetan a las responsabilidades y consecuencias legales que correspondan.
CUARTA.- Anexos y Formatos Los Anexos y Formatos referidos en la presente Directiva constituyen parte integrante de esta y serán publicados en el portal institucional del MEF. Estos Anexos y Formatos se actualizan periódicamente, mediante su publicación directa en dicho portal. Anexos: Anexo N° 01:
Perfil profesional del Responsable de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones.
Anexo N° 02:
Perfil profesional del Responsable de la Unidad Formuladora.
Anexo N° 03:
Instructivo para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones.
Anexo N° 04:
Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Anexo N° 05:
Contenido Mínimo del Informe de sustento para incorporar inversiones no previstas en el PMI aprobado
Anexo N° 06:
Equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional con los clasificadores presupuestarios.
Anexo N° 07:
Clasificador de Responsabilidad Funcional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Formatos: Formato N° 01:
Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones en el Banco de Inversiones.
Formato N° 02:
Registro de la Unidad Formuladora en el Banco de Inversiones.
Formato N° 03:
Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones en el Banco de Inversiones.
Formato N° 04:
Registro UF - Mancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones.
Formato N° 05:
Registro UF - Junta de Coordinación Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de Inversiones.
Formato N° 06:
Seguimiento de Resultados - Semestral.
Formato N° 07:
Seguimiento de Resultados - Anual y Programación Multianual. 12
ANEXO N° 02 PERFIL PROFESIONAL DEL RESPONSABLE DE LA UNIDAD FORMULADORA (UF)
El Responsable de la Unidad Formuladora, para efectos de su designación, deberá tener el siguiente Perfil Profesional: a. Contar con Grado de Bachiller o Título Profesional en Economía, Ingeniería, Administración, o carrera afines. b. Experiencia en formulación y/o evaluación social de proyectos de 02 años como mínimo. c. Contar con un tiempo de experiencia en el Sector Público de 02 años como mínimo. d. Haber seguido cursos o diplomas de especialización en formulación y evaluación social de proyectos, o gestión de proyectos, o gestión pública, o sistemas administrativos del Estado, con resultados satisfactorios. e. En el caso de la Unidad Formuladora de un Gobierno Regional, deberá residir en la circunscripción territorial del Gobierno Regional. f.
En el caso de la Unidad Formuladora de un Gobierno Local, deberá residir en la circunscripción territorial del Gobierno Local o en zonas aledañas.
g. Adecuadas capacidades para conducir el trabajo en equipo, articular relaciones, con capacidad para comunicarse de manera fluida y directa, dirigir procesos de trabajo alineado a objetivos estratégicos o institucionales.
El presente perfil, se complementará con los requisitos que apruebe la Autoridad Nacional del Servicio Civil- SERVIR.
ANEXO N° 03 INSTRUCTIVO PARA EL REGISTRO DE LOS CONTENIDOS DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES
El presente Instructivo tiene como objetivo establecer los procedimientos para el registro de los contenidos del Programa Multianual de Inversiones (PMI) en el Módulo de Programación Multianual de Inversiones (MPMI), en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. El presente Instructivo tiene como alcance a las Oficinas de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales de acuerdo a sus funciones establecidas en el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252. Para el registro de la información requerida en el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, las OPMI deben completar los campos de datos del MPMI, al cual se accede a través del Portal Institucional del Ministerio de Economía y Finanzas, en la Sección de Inversión Pública (https://www.mef.gob.pe/es/aplicativos-invierte-pe ). La información del PMI registrada en el MPMI está organizada en cuatro secciones: 1. 2. 3. 4.
Presentación Objetivos Brechas de Servicios Cartera de Inversiones
Cada una de estas secciones es trabajada y grabada individualmente conforme el usuario vaya completando la información correspondiente. Sección 1. Presentación OPMI de la Entidad: Fecha de elaboración: Los datos de la Sección 1 se completan de manera automática cuando el usuario introduce su nombre de usuario y contraseña. Estos datos corresponden a la identificación de la OPMI y la fecha en la que se elabora el PMI. Sección 2. Objetivos
Los datos de la Sección 2 son introducidos por el usuario. Estos deben indicar los objetivos estratégicos sectoriales o territoriales que persigue el PMI del Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local. Estos objetivos deben estar alineados con aquellos descritos en los planes sectoriales nacionales, así como los planes de desarrollo concertado regionales y locales, respectivamente. Sección 2. Objetivos Objetivos Estratégicos del GN1
El MPMI sólo permite la inclusión de hasta diez objetivos (como máximo, quinientos caracteres por objetivo). Sección 3. Brechas de Servicios Nombre del Indicador: Servicio Público Asociado: Definición / Descripción: Valor del Indicador Unidad de medida: Línea de Base [LB]: Período LB: Valores Históricos Valor 2011: Valor 2012 Valor 2013: Valor 2014: Valor 2015: Valor 2016: Meta al 2018 (Año actual +1) Meta al 2019 (Año actual +2) Meta al 2020 (Año actual +3) Meta al 2021, opcional (Año actual +4) Meta al 2022, opcional (Año actual +5) La Sección 3 consolida la información de indicadores de brecha que se ha venido coordinando con los Sectores. Al inicio de la sección, el MPMI consultará con cuántos indicadores de brechas cuenta el Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local para la habilitación de las tablas correspondientes. Para el registro de los indicadores de brecha se debe seguir la metodología descrita en el Anexo 1, Sección B del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252. En la Sección A del Anexo 1 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252 se indica que son los sectores los que definen los indicadores de brechas de servicio. Estos
indicadores ya han sido definidos por lo que para el llenado de los cuatro primeros campos: Nombre del Indicador, Servicio Público Asociado, Definición y Unidad de Medida se ejecuta un menú desplegable en el cual el usuario señala la opción requerida. Lo valores numéricos y de años calendario correspondientes a los siguientes campos son introducidos por el usuario. Sección 4. Cartera de Inversiones Para el registro de las inversiones en el formato de Cartera de Inversiones del MPMI se siguen las siguientes reglas condicionadas al tipo de inversión:
Tipo de Inversión En la celda se incluyen las opciones: Ampliación Marginal, Proyecto de Inversión, Reposición, Optimización, Rehabilitación y Genéricos. En el caso de Genéricos, el MPMI sólo admitirá el caso de continuidad.
Estado del Ciclo de Inversión Las opciones de estados son: Idea, Formulación, Viable, Expediente Técnico (ET), y Ejecución. Condicional al Tipo de Inversión [primera columna]. Para proyecto de inversión se activan todas las opciones. Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación, se activan las siguientes opciones: idea, expediente Técnico (ET), y Ejecución. Para Genéricos sólo se habilita la opción de Ejecución.
Código Único Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna] Para PIP y Genéricos el MPMI permite al usuario ingresar el código único. Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación el MPMI genera un código único.
Estado Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna] Esta columna sólo se habilita para la combinación PIP [Tipo de Inversión – Primera Columna] y cualquiera del estado del Ciclo [Segunda Columna] excepto Idea. Las opciones de estados son: Activo e Inactivo. Esta respuesta las obtiene automáticamente el MPMI según su código único. Cuando el Banco de Inversiones indique que el PIP está INACTIVO deshabilita todas las demás celdas.
Tipología de proyectos De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Naturaleza De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Nivel de Gobierno
De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Unidad Ejecutora De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Localización De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones. El UBIGEO se genera automáticamente a partir de los datos de Región, Provincia y Distrito.
Nombre de inversión Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna]. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones. Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación, el usuario genera el nombre.
Función De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
División Funcional De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Grupo Funcional De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones.
Costo de inversión Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna]. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones. El monto sólo acepta números enteros. No decimales.
Devengado Acumulado Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna]. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones. El monto sólo acepta números enteros. No decimales.
Fuente Financiamiento De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Rubro De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones. Según la Fuente de Financiamiento.
Modalidad Ejecución De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Inicio de Formulación/Evaluación (Fecha de Registro)
Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna]. Para PIP y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones. Para Ampliación Marginal, Reposición, Optimización y Rehabilitación el MPMI permite al usuario señalar una fecha probable de registro en el Banco de Inversiones.
Fin de Formulación/Evaluación (Fecha de Viabilidad) Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna]. Para PIP (salvo en Estado Idea) y Genéricos, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones. Para el resto de combinaciones el MPMI permite al usuario señalar una fecha probable.
Inicio de Ejecución (Fecha de 1° devengado) Condicional al Tipo de Inversión [primera columna] y Estado del Ciclo [Segunda Columna]. En el caso de las Inversiones en Ejecución, el MPMI obtiene el dato del Banco de Inversiones. Para las Inversiones en el resto de estados, el MPMI permite al usuario señalar una fecha probable.
Fin de Ejecución La fecha se determina con un menú desplegable de fechas.
Programación del monto de inversión Campo ingresado por el usuario. El monto sólo acepta números enteros. No decimales. La sumatoria de los campos de años no debe exceder la diferencia entre el Costo de la Inversión y el Devengado Acumulado.
Brecha Asociada De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Programa Presupuestal Asociado De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones.
Meta Física de Producción De estar habilitada la columna, proporciona un menú de opciones para las unidades de medida. El nombre de la meta y los valores son ingresados por el usuario.
ANEXO N° 04: CLASIFICADOR INSTITUCIONAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES El presente Anexo agrupa a las Entidades y Empresas por Sectores y niveles de gobierno, conforme lo dispuesto en el numeral 4.1 del artículo 4 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017EF. La actualización del presente Anexo se realiza periódicamente mediante su publicación directa en el portal institucional del Ministerio de Economía y Finanzas. Los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales a efectos de su actualización deben informar a la Dirección General de Programación Multianual sobre las entidades, empresas, pliegos presupuestales, proyectos especiales que se encuentren adscritos a cada uno, asimismo en el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben informar además sobre aquellas entidades de tratamiento empresarial que pertenezcan o estén adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, según corresponda, debiendo precisarse los casos en que pertenezcan a más de un Gobierno Regional o Gobierno Local. SECTOR
ENTIDAD AGRICULTURA Y RIEGO
MINISTERIO DE AGRICULTURA AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA INSTITUTO NACIONAL DE INNOVACIÓN AGRARIA SERVICIO NACIONAL DE SANIDAD AGRARIA SERVICIO NACIONAL FORESTAL Y DE FAUNA SILVESTRE PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL
MINAG ANA INIA SENASA SERFOR AGRO RURAL
AMBIENTE
MINISTERIO DEL AMBIENTE INSTITUTO DE INVESTIGACIONES DE LA AMAZONÍA PERUANA INSTITUTO GEOFÍSICO DEL PERÚ SERVICIO NACIONAL DE METEOROLOGÍA E HIDROLOGÍA ORGANISMO DE EVALUACIÓN Y FISCALIZACIÓN AMBIENTAL SERVICIO NACIONAL DE ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS DEL ESTADO SERVICIO NACIONAL DE CERTIFICACIÓN AMBIENTAL PARA LAS INVERSIONES SOSTENIBLES INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIÓN EN GLACIARES Y ECOSISTEMAS DE MONTAÑA
MINAM IIAP IGP SENAMHI OEFA SERNANP SENACE INAIGEM
1
COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO MINCETUR CENTRO DE FORMACIÓN EN TURISMO CENFOTUR COMISIÓN PARA LA PROMOCIÓN DEL PERÚ PARA LA PROMPERÚ EXPORTACIÓN Y EL TURISMO CONGRESO DE LA REPÚBLICA
CONGRESO DE LA REPÚBLICA CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA CONTRALORÍA GENERAL
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CULTURA
MINISTERIO DE CULTURA ACADEMIA MAYOR DE LA LENGUA QUECHUA ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ INSTITUTO NACIONAL DE RADIO Y TELEVISIÓN DEL PERÚ MUSEO DE LA NACIÓN
AGN BNP IRTP
DEFENSA
MINISTERIO DE DEFENSA COMISIÓN NACIONAL DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO AEROESPACIAL ESCUELA NACIONAL DE MARINA MERCANTE “ ALMIRANTE MIGUEL GRAU” INSTITUTO GEOGRÁFICO NACIONAL INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA CIVIL SERVICIO AEROFOTOGRÁFICO NACIONAL LA FÁBRICA DE ARMAS Y MUNICIONES DEL EJÉRCITO SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA IQUITOS S.R.L. SERVICIOS INDUSTRIALES DE LA MARINA S.A. CENTRO NACIONAL DE ESTIMACIÓN, PREVENCIÓN Y REDUCCIÓN DEL RIESGO DE DESASTRES
MINDEF CONIDA ENAMM IGN INDECI SAN FAME S.A.C. SIMA IQUITOS SIMA PERÚ CENEPRED
DEFENSORÍA DEL PUEBLO
DEFENSORÍA DEL PUEBLO
2
DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL
MINISTERIO DE DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL FONDO DE COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO SOCIAL PROGRAMA NACIONAL CUNA MÁS PROGRAMA NACIONAL JUNTOS PENSIÓN 65 PROGRAMA NACIONAL DE ALIMENTACIÓN ESCOLAR QALI WARMA
MIDIS FONCODES CUNA MÁS JUNTOS PENSIÓN 65 QALI WARMA
ECONOMÍA Y FINANZAS
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS COMISIÓN NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO OFICINA DE NORMALIZACIÓN PREVISIONAL SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA AGENCIA DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO DE LA ACTIVIDAD EMPRESARIAL DEL ESTADO
MEF CONASEV OSCE ONP SUNAT PROINVERSIÓN FONAFE
EDUCACIÓN
MINISTERIO DE EDUCACIÓN CENTRO VACACIONAL HUAMPANI INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE EDUCACIÓN SUPERIOR UNIVERSITARIA UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA DE LA SELVA UNIVERSIDAD NACIONAL AMAZÓNICA DE MADRE DE DIOS UNIVERSIDAD NACIONAL DANIEL ALCIDES CARRIÓN UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA UNIVERSIDAD NACIONAL DE EDUCACIÓN ENRIQUE GUZMAN Y VALLE UNIVERSIDAD NACIONAL DE HUANCAVELICA UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA UNIVERSIDAD NACIONAL DE LA AMAZONÍA PERÚANA UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN MARTÍN UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO UNIVERSIDAD NACIONAL DE TUMBES UNIVERSIDAD NACIONAL DE UCAYALI UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ UNIVERSIDAD NACIONAL DEL SANTA
MINEDU CVH IPD SUNEDU
3
UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL UNIVERSIDAD NACIONAL HERMILIO VALDIZÁN UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE LA AMAZONÍA UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ FAUSTINO SANCHEZ CARRIÓN UNIVERSIDAD NACIONAL JOSÉ MARÍA AGUEDAS UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS UNIVERSIDAD NACIONAL MICAELA BASTIDAS DE APURÍMAC UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLO UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTÍN UNIVERSIDAD NACIONAL SAN ANTONIO ABAD UNIVERSIDAD NACIONAL SAN CRISTÓBAL DE HUAMANGA UNIVERSIDAD NACIONAL SAN LUIS GONZAGA UNIVERSIDAD NACIONAL SANTIAGO ANTÚNEZ DE MAYOLO UNIVERSIDAD NACIONAL TECNOLÓGICA DEL CONO SUR DE LIMA UNIVERSIDAD NACIONAL TORIBIO RODRÍGUEZ DE MENDOZA DE AMAZONAS UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONÓMA DE ALTO AMAZONAS UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONÓMA DE TAYACAJA DANIEL HERNANDEZ MORILLO UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONÓMA DE CHOTA UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE LA SELVA CENTRAL JUAN SANTOS ATAHUALPA UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL FABIOLA SALAZAR LEGUIA DE BAGUA UNIVERSIDAD NACIONAL DE JULIACA UNIVERSIDAD NACIONAL INTERCULTURAL DE QUILLABAMBA UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA ALTOANDINA DE TARMA UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAÑETE UNIVERSIDAD NACIONAL DE FRONTERA UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE HUANTA UNIVERSIDAD NACIONAL DE JAÉN ENERGÍA Y MINAS
MINISTERIO DE ENERGIA Y MINAS INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALÚRGICO INSTITUTO PERÚANO DE ENERGIA NUCLEAR ACTIVOS MINEROS S.A.C.
MINEM INGEMMET IPEN ACTIVOS
4
EMPRESA DE ADMINISTRACIÓN DE INFRAESTRUCTURA ELÉCTRICA S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DEL SUR ESTE S.A.A. EMPRESA CONCESIONARIA DE ELECTRICIDAD DE UCAYALI S.A. EMPRESA DE ELECTRICIDAD DEL PERÚ S.A. EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DE AREQUIPA S.A. EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DE MACHUPICCHU S.A. EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DEL CENTRO S.A. EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA DEL SUR S.A. EMPRESA DE GENERACIÓN ELÉCTRICA SAN GABÁN S.A. EMPRESA DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD ELECTRO NORTE MEDIO S.A. EMPRESA DE TRANSMISIÓN ELÉCTRICA CENTRO NORTE S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DEL CENTRO S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DEL NORTE S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DEL ORIENTE S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DEL SUR S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD ELECTRONORESTE S.A. EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE ELECTRICIDAD DE PUNO S.A.A. PERÚPETRO S.A. SOCIEDAD ELÉCTRICA DEL SUR OESTE
MINEROS S.A.C ADINELSA ELECTRO SUR ESTE S.A.A. ELECTRO UCAYALI S.A. ELECTROPERÚ S.A. EGASA EGEMSA EGECEN S.A. EGESUR S.A. SAN GABÁN HIDRANDINA ETECEN ELECTROCENTRO S.A. ENSA ELECTRO ORIENTE S.A. ELECTRO SUR S.A. ENOSA ELECTRO PUNO S.A.A. PERÚPETRO SEAL
FUERO MILITAR POLICIAL
FUERO MILITAR POLICIAL INTERIOR
MINISTERIO DEL INTERIOR MININTER CUERPO GENERAL DE BOMBEROS VOLUNTARIOS DEL CGBVP PERÚ JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
JNE
5
JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
MINISTERIO DE JUSTICIA MINJUS INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO INPE SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE LOS REGISTROS SUNARP PÚBLICOS MINISTERIO PÚBLICO
MINISTERIO PÚBLICO MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES
MINISTERIO DE LA MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES (Incluye las Sociedades de Beneficencia Pública no transferidas a Gobiernos Locales) CONSEJO NACIONAL PARA LA INTEGRACIÓN DE LA PERSONA CON DISCAPACIDAD PROGRAMA NACIONAL CONTRA LA VIOLENCIA FAMILIAR Y SEXUAL PROGRAMA INTEGRAL NACIONAL PARA EL BIENESTAR FAMILIAR PROGRAMA NACIONAL YACHAY PROGRAMA NACIONAL VIDA DIGNA PROGRAMA DE PENSIÓN POR DISCAPACIDAD DISCAPACIDAD SEVERA
MIMP CONADIS PNCVFS INABIF PNY PNVD PPDS
OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES
OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES ELECTORALES
ONPE
PODER JUDICIAL
PODER JUDICIAL ACADEMIA DE LA MAGISTRATURA MAGISTRATURA PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS AUTORIDAD NACIONAL NACIONAL DEL SERVICIO SERVICIO CIVIL COMISIÓN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS DESPACHO PRESIDENCIAL DIRECCIÓN NACIONAL DE INTELIGENCIA ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIÓN ADMINIST RACIÓN PÚBLICA INSTITUTO NACIONAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROTECCIÓN DE LA PROPIEDAD INTELECTUAL INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN ENERGIA Y MINERÍA ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN EN INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE DE USO PÚBLICO
PCM SERVIR DEVIDA DP DINI ESAP INDECOPI INEI OSINERGMIN OSITRAN
6
ORGANISMO SUPERVISOR DE LA INVERSIÓN PRIVADA EN TELECOMUNICACIONES ORGANISMO DE SUPERVISIÓN DE LOS RECURSOS FORESTALES Y DE FAUNA SILVESTRE SECRETARÍA DE DEFENSA NACIONAL SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO CENTRO DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA SIERRA EXPORTADORA CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA, TECNOLOGÍA E INNOVACIÓN TECNOLÓGICA EMPRESA NACIONAL DE LA COCA1 EDITORA PERUANA DE SERVICIOS EDITORIALES S.A. 2
OSIPTEL OSINFOR SUNASS CEPLAN CONCYTEC ENACO S.A. EDITORA PERÚ
PRODUCCIÓN
MINISTERIO DE LA PRODUCCIÓN FONDO NACIONAL DE DESARROLLO PESQUERO INSTITUTO DEL MAR DEL PERÚ INSTITUTO TECNOLÓGICO PESQUERO DEL PERÚ
PRODUCE FONDEPES IMARPE ITP
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN Y ESTADO CIVIL
REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN Y ESTADO CIVIL
RENIEC
RELACIONES EXTERIORES
MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES AGENCIA PERUANA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL
RREE APCI
SALUD
MINISTERIO DE SALUD INSTITUTO NACIONAL DE ENFERMEDADES NEOPLÁSICAS INSTITUTO NACIONAL DE SALUD SEGURO INTEGRAL DE SALUD SUPERINTENDENCIA DE ENTIDADES PRESTADORAS DE SALUD SEGURO SOCIAL DE SALUD DEL PERÚ INSTITUTO NACIONAL DE CIENCIAS NEUROLÓGICAS INSTITUTO NACIONAL DE OFTALMOLOGÍA INSTITUTO NACIONAL DE SALUD DEL NIÑO INSTUTO NACIONAL DE SALUD MENTAL INSTITUTO NACIONAL DE REHABILITACIÓN INSTITUTO NACIONAL MATERNO PERINATAL
MINSA INEN INS SIS SEPS ESSALUD INCN INO ISN INSMHDHN INR INMP
1
De acuerdo a lo señalado por el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE, según lo dispuesto en la Segunda Disposición Complementaria Transitoria del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF. 2 Ídem.
7
TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO
MINISTERIO DE TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO EMPRESA DE SEGURIDAD, VIGILANCIA Y CONTROL S.A. SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO INDUSTRIAL SERVICIOS INTEGRADOS DE LIMPIEZA S.A.
MTPE ESVICSA SENATI SILSA
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES AUTORIDAD PORTUARIA NACIONAL FONDO DE INVERSIÓN EN TELECOMUNICACIONES PROYECTO ESPECIAL PARA LA PREPARACIÓN Y DESARROLLO DE LOS XVIII JUEGOS PANAMERICANOS DEL 2019 SUPERINTENDENCIA DE TRANSPORTE TERRESTRE DE PERSONAS CARGA Y MERCANCÍA CORPORACIÓN PERUANA DE AEROPUERTOS Y AVIACIÓN COMERCIAL S.A. EMPRESA DE SERVICIOS POSTALES DEL PERÚ S.A. INDUSTRIA AERONÁUTICA DEL PERÚ EMPRESA NACIONAL DE PUERTOS S.A.
MTC APN FITEL
SUTRAN CORPAC SERPOST INDAER ENAPU S.A.
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TC
VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
MINISTERIO DE VIVIENDA CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO ORGANISMO DE FORMALIZACIÓN DE LA PROPIEDAD INFORMAL SERVICIO NACIONAL DE CAPACITACIÓN PARA LA INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCIÓN SUPERINTENDENCIA DE BIENES NACIONALES SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA S.A. GOBIERNOS REGIONALES
VIVIENDA COFOPRI SENCICO SBN SEDAPAL
GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS PROYECTO ESPECIAL KUÉLAP GOBIERNO REGIONAL ANCASH PROYECTO ESPECIAL CHINECAS GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA CENTROS DE EXPORTACIÓN,
TRANSFORMACIÓN,
INDUSTRIA,
8
COMERCIALIZACIÓN Y SERVICIOS - CETICOS DE MATARANI PROYECTO ESPECIAL MAJES-SIGUAS – AUTORIDAD AUTÓNOMA DE MAJES GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL HUÁNUCO GOBIERNO REGIONAL ICA PROYECTO ESPECIAL TAMBO CCARACOCHA GOBIERNO REGIONAL JUNÍN GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD PROYECTO ESPECIAL CHAVIMOCHIC GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE PROYECTO ESPECIAL OLMOS TINAJONES GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS PROYECTO ESPECIAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA CENTROS DE EXPORTACIÓN, TRANSFORMACIÓN, COMERCIALIZACIÓN Y SERVICIOS - CETICOS DE ILO
INDUSTRIA,
GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL PIURA CENTROS DE EXPORTACIÓN, TRANSFORMACIÓN, INDUSTRIA, COMERCIALIZACIÓN Y SERVICIOS - CETICOS DE PAITA GOBIERNO REGIONAL PUNO COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN DE LA ZONA ECONÓMICA ESPECIAL DE PUNO - ZEEDEPUNO GOBIERNO REGIONAL SAN MARTÍN PROYECTO ESPECIAL ALTO MAYO PROYECTO ESPECIAL HUALLAGA CENTRAL Y BAJO MAYO
9
GOBIERNO REGIONAL TACNA COMITÉ DE ADMINISTRACIÓN DE LA ZONA FRANCA Y ZONA COMERCIAL DE TACNA – ZOFRATACNA PROYECTO ESPECIAL AFIANZAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LOS RECURSOS HÍDRICOS DE TACNA (PET) GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHICLAYO SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA - SATCH MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANCABAMBA EMPRESA DE TRANSPORTE INTERPROVINCIAL DE PASAJEROS TURISMO HUANCABAMBA S.A.C. - ETIPTHSAC MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUANCAYO SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA – SATH EMPRESA DE SERVICIOS MULTIBPLES PPH – EMSEM MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MOQUEGUA ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO MOQUEGUA EPSM
–
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN MARTIN SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA TARAPOTO – SATT MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SATIPO EMPRESA MUNICIPAL DE MAQUINARIAS SOCIEDAD ANÓNIMA - EMMASA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TRUJILLO SERVICIO DE ADMINITRACIÓN TRIBUTARIA DE TRUJILLO – SATT SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN DE INMUEBLES MUNICIPALES DE TRUJILLO – SAIM SERVICIO DE GESTIÓN AMBIENTAL DE TRUJILLO – SEGAT MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TOCACHE EMPRESA MUNICIPAL DE SERVICIOS ELÉCTRICOS DE TOCACHE S.A. ELECTROTOCACHE MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TUMBES EMPRESA MUNICIPAL URBANIZADORA Y CONSTRUCTORA S.A.C. – EMUSAC SOCIEDAD ANÓNIMA CERRADA. EMPRESA MUNICIPAL INMOBILIARIA S.A.C. – EMISAC EMPRESA MUNICIPAL DE PRODUCCIÓN COMPERCIALIZACIÓN Y SERVICIOS REPRODUCTIVOS S.A. – EMPROCCOMS S.A. MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA EMPRESA MUNICIPAL INMOBILIARIA DE LIMA S.A. –EMILIMA
10
EMPRESA MUNICIPAL ADMINISTRADORA DE PEAJE DE LIMA S.A. –EMAPE EMPRESA MUNICIPAL DE MERCADOS S.A. – EMMSA INSTITUTO METROPOLITANO DE PLANIFICACIÓN – IMP INSTITUTO CATASTRAL DE LIMA – ICL FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES – INVERMET SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA – SAT AUTORIDAD AUTÓNOMA DEL PROYECTO ESPECIAL DEL SISTEMA ELÉCTRICO DE TRANSPORTE MASIVO DE LIMA Y CALLAO – AATE – INSTITUTO METROPOLITANO PROTRANSPORTE DE LIMA PROTRANSPORTE SISTEMA METROPOLITANO DE SOLIDARIDAD – SISOL SERVICIO DE PARQUES DE LIMA – SERPAR LIMA AUTORIDAD DEL PROYECTO DE LA COSTA VERDE – APCV AUTORIDAD MUNICIPAL DE LOS PANTANOS DE VILLA – PROHVILLA PATRONATO DEL PARQUE DE LAS LEYENDAS FELIPE BENAVIDES BARREDA – PATPAL FBB PROYECTO ESPECIAL METROPOLITANO DE TRANSPORTE NO MOTORIZADO -PETMTN PROGRAMA MUNICIPAL PARA LA RECUPERACIÓN DEL CENTRO HISTÓRICO DE LIMA – PROLIMA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTIAGO DE SURCO EMPRESA MUNICIPAL DE SANTIAGO DE SURCO S.A. – EMUSSSA EMPRESAS PERTENECIENTES A MÁS DE UN GOBIERNO LOCAL
EMPRESA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE CAÑETE S.A. EMPRESA DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO MUNICIPAL EMPRESA EMAPA HUARAL S.A. EMPRESA EMAPAT S.R.L EMPRESA MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE ICA S.A. EMPRESA MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE PISCO EMPRESA MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO HUANCAVELICA S.A.C. EMPRESA MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO QUILLABAMBA S.R.L EMPRESA MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO VIRGEN DE GUADALUPE DEL SUR S.A. EMPRESA MUNICIPAL DE AGUA Y ALCANTARILLADO EPS EMAPA HUACHO S.A. EMPRESA MUNICIPAL DE SANEAMEINTO BÁSICO DE PUNO EMPRESA MUNICIPAL DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE HUÁNUCO SOCIEDAD ANONIMA EMPRESA MUNICIPAL DE SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO RIOJA S.R.L. EMPRESA MUNICIPAL PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE LAS PROVINCIAS ALTO ANDINAS S.A
EMAPA CAÑETE SEDAM HUANCAYO EMAPA HUARAL EMAPAT
EMAPISCO S.A. SEMAPA HUANCAVELICA QUILLABAMBA S.R.L. EMAPAVIGSSA EMAPA – HUACHO EMSAPUNO S.A. SEDA – HUÁNUCO S.A. SEDAPAR S.A. EMPSSAPAL
11
EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE MOYOBAMBA S.R.L. EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO CHAVIN S.A. EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE CAJAMARCA EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE SAN MARTÍN EMUSAP ABANCAY S.A. ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMEINTO “SELVA CENTRAL” S.A.
ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO AYACUCHO S.A. ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LORETO S.A. EPS SEDALORETO S.A. ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE LAMBAYEQUE ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO GRAU S.A. ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS DE SANEAMIENTO TACNA S.A. ENTIDAD PRESTADORA DE SERVICIOS ILO S.A. EPS SEDACHIMBOTE S.A. EPS SEDACUSCO S.A. SEMAPA BARRANCA S.A.
EPS MOYOBAMBA EPS CHAVIN EPS SEDACAJ EMAPA SAN MARTÍN EMUSAP ABANCAY S.A. EPSSC S.A. EPSASA EPS SEDALOTERO S.A. EPSEL S.A. EPS GRAU EPS TACNA EPS ILO S.A. EPS SEDACHIMBOTE S.A. SEDA CUSCO SEMAPA BARRANCA S.A.
SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE EPS SEMAPACH CHINCHA S.A. SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA SEDALIB S.A. LIBERTAD
12
ANEXO N° 05 CONTENIDO MÍNIMO DEL INFORME DE SUSTENTO PARA INCORPORAR INVERSIONES NO PREVISTAS EN EL PMI APROBADO
El Informe de Sustento para la incorporación de una inversión no prevista en un Programa Multianual de Inversiones (PMI) aprobado debe ser el producto de una evaluación en el Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local responsable del mismo. La evaluación sobre la incorporación de una inversión no prevista conlleva el análisis de la evidencia que permita emitir un juicio de valor sobre la conveniencia de llevar a cabo el cambio en la Programación Multianual de Inversiones. Considerando que se ha establecido un periodo para la actualización de la Programación Multianual de Inversiones cada año fiscal. Se debe verificar, entre otros, la calidad de la información que sirve de insumo, los supuestos asumidos, los parámetros y metodologías empleadas en la construcción de las evidencias, a efectos de certificar que la decisión de incorporar la inversión no prevista y modificar el PMI es adecuada. La decisión de incorporar la inversión debería guiarse por las siguientes preguntas clave:
¿La incorporación de la inversión no prevista es la opción más eficiente en términos de costos, tiempos y uso de recursos para el cierre de brechas de infraestructura y/o servicios?
¿La incorporación de la inversión no prevista supone la postergación de otra inversión?
¿El bienestar social que la incorporación de la inversión no prevista generará, supera los costos sociales en los que se incurrirá en la inversión, operación y mantenimiento?
¿Se proveerá los bienes y servicios ininterrumpidamente durante el horizonte de vida de la inversión no prevista con la misma calidad?
En caso se disponga de recursos adicionales para la incorporación de una inversión no prevista, ¿son estos recursos suficientes para asegurar la culminación de la inversión en el plazo previsto?
Los contenidos del Informe de Sustento que se especifican a continuación se aplican cuando la incorporación de inversiones no previstas en los PMI aprobados, sustituyen otras inversiones, o que afectan el inicio de la formulación de proyectos inversiones, o la ejecución de inversiones ya consideradas en el PMI o retrasen la culminación de las inversiones en ejecución.
I.
DATOS GENERALES TITULO: “INFORME
DE SUSTENTO PARA LA INCORPORACIÓN DE LA(S) INVERSIONES [COLOCAR CÓDIGO(S)] EN EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES DE [COLOCAR NOMBRE DEL ORGANO RESOLUTIVO] ”
CODIGO ÚNICO: ESTADO DEL CICLO DE INVERSIÓN COSTO DE LA INVERSIÓN 1
DEVENGADO ACUMULADO PROGRAMACIÓN MONTO DE INVERSIÓN 2018 (AÑO ACTUAL + 1) 2019 (AÑO ACTUAL + 2) 2020 (AÑO ACTUAL + 3) FUENTE DE FINANCIAMIENTO RUBRO NIVEL DE GOBIERNO UNIDAD EJECUTORA INDICADOR DE BRECHA ASOCIADO ORDEN DE PRIORIDAD EN LA CARTERA DE INVERSIONES CODIGO UNICO INVERSIÓN POSTERGADA (solo si corresponde)
II. ANÁLISIS Describir los pasos que ha seguido la inversión no prevista dentro del Sistema Nacional de Programación y Gestión de Inversiones y describir la razón por la cual no fue considerada en la PMI vigente y por qué no podría esperar al siguiente período fiscal para ser incluida en la actualización de la PMI. Incluir una explicación de cómo la inversión no prevista se vincula al cierre de brechas de infraestructura y/o servicios. En caso la incorporación de la inversión no prevista conlleve a la postergación de otra inversión describir las razones por las cuales la inversión en cuestión debe ser postergada y/o cancelada. Se deben incluir como Anexos los documentos que sustenten el análisis realizado.
III. CONCLUSIONES Indicar el resultado del análisis y los principales motivos que sustentan dicho resultado.
Fecha: Entidad: Nombre del Responsable de la OPMI: Firma:
2
ANEXO N° 06 EQUIVALENCIAS DE LOS SECTORES DEL GOBIERNO NACIONAL CON LOS CLASIFICADORES PRESUPUESTARIOS
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
Tabla de equivalencias Clasificadores institucionales Sistema Nacional de Programación Sistema Nacional de Presupuesto Multianual y Gestión de Inversiones Agricultura y Riego 13 Agricultura Ambiente 5 Ambiental Comercio Exterior y Turismo 35 Comercio Exterior y Turismo Congreso de la República 28 Congreso de la República Consejo Nacional de la Magistratura 21 Consejo Nacional de la Magistratura Contraloría General 19 Contraloría General Cultura 3 Cultura Defensa 26 Defensa Defensoría del Pueblo 20 Defensoría del Pueblo Desarrollo e Inclusión Social 40 Desarrollo e Inclusión Social Economía y Finanzas 9 Economía y Finanzas Educación 10 Educación Energía y Minas 16 Energía y Minas Fuero Militar Policial 27 Fuero Militar Policial Interior 7 Interior Jurado Nacional de Elecciones 31 Jurado Nacional de Elecciones Justicia y Derechos Humanos 6 Justicia Ministerio Público 22 Ministerio Público Mujer y Poblaciones Vulnerables 39 Mujer y Poblaciones Vulnerables Oficina Nacional de Procesos Oficina Nacional de Procesos Electorales 32 Electorales Poder Judicial 4 Poder Judicial Presidencia del Consejo de Ministros 1 Presidencia Consejo de Ministros Producción 38 Producción Registro Nacional de Identificación y Registro Nacional de Identificación y 33 Estado Civil Estado Civil Relaciones Exteriores 8 Relaciones Exteriores Salud 11 Salud Trabajo y Promoción del Empleo 12 Trabajo y Promoción del Empleo Transportes y Comunicaciones 36 Transportes y Comunicaciones Tribunal Constitucional 24 Tribunal Constitucional Vivienda, Construcción y Saneamiento 37 Vivienda, Construcción y Saneamiento
Según lo dispuesto por el numeral 4.1 del artículo 4 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252.
ANEXO N° 07: CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES El presente Anexo corresponde a las funciones que recaen sobre los Sectores u Organismos Constitucionalmente Autónomos, conforme lo dispuesto en el numeral 4.1 del artículo 4 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF.
FUNCION FUNCIÓN 01: LEGISLATIVA FUNCIÓN 02: RELACIONES EXTERIORES
FUNCIÓN 03: PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA
DIVISI N FUNCIONAL División Funcional 001: Acción Legislativa
División Funcional 002: Servicio Diplomático División Funcional 003: Cooperación Internacional División Funcional 004: Planeamiento Gubernamental
División Funcional 005: Información publica
División Funcional 006: Gestión
GRUPO FUNCIONAL
Grupo Funcional 0001: Acción Legislativa
SECTOR RESPONSABLE Congreso de la República
Grupo Funcional 0002: Servicio Diplomático
Relaciones Exteriores
Grupo Funcional 0003: Cooperación Internacional Grupo Funcional 0004: Rectoría de Sistemas Administrativos Grupo Funcional 0005: Planeamiento Institucional Grupo Funcional 0006: Información publica
Relaciones Exteriores
Grupo Funcional 0007: Dirección y Supervisión superior Grupo Funcional 0008: Asesoramiento y Apoyo Grupo Funcional 0009: Soporte Tecnológico Grupo Funcional 0010: Infraestructura y Equipamiento
Ente rector de cada Sistema Administrativo Presidencia del Consejo de Ministros Ambiente, o Presidencia del Consejo de Ministros (en información estadística y vinculada a la gestión pública) Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF
1
Grupo Funcional 0011: Preparación y perfeccionamiento de Recursos Humanos Grupo Funcional 0012: Control Interno División Funcional 007: Recaudación División Funcional 008: Reserva de Contingencia División Funcional 009: Ciencia y Tecnología
Grupo Funcional 0013: Recaudación Grupo Funcional 0014: Reserva de Contingencia Grupo Funcional 0015: Investigación Básica Grupo Funcional 0016: Investigación Aplicada Grupo Funcional 0017: Innovación Tecnológica Grupo Funcional 0128: Desarrollo Experimental
División Funcional 010: Eficiencia de Mercados División Funcional 011: Transferencias e Intermediación Financiera División Funcional 012: Identidad y Ciudadanía
Grupo Funcional 0129: Transferencia de Conocimientos y Tecnologías Grupo Funcional 0018: Eficiencia de Mercados Grupo Funcional 0019: Transferencias de carácter general Grupo Funcional 0020: Intermediación Financiera Grupo Funcional 0021: Registros Civiles e Identificación Grupo Funcional 0022: Registros Públicos Grupo Funcional 0023: Defensa del interés ciudadano
Grupo Funcional 0024: Elecciones, Referendos y Consultas Ciudadanas
Sector Institucional al cual está adscrita la UF Contraloría General de la República Economía y Finanzas Economía y Finanzas Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF Sector Institucional al cual está adscrita la UF Presidencia del Consejo de Ministros Economía y Finanzas Economía y Finanzas RENIEC MINJUS Defensoría del Pueblo, Ministerio Público, Poder Judicial, Tribunal Constitucional o Interior (en servicios a cargo de las Gobernaciones) ONPE
2
FUNCIÓN 04: DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL
División Funcional 013: Defensa y Seguridad Nacional
FUNCIÓN 05: ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD
División Funcional 014: Orden Interno
División Funcional 015: Control de Drogas
División Funcional 016: Gestión de Riesgos y Emergencias
FUNCIÓN 06: JUSTICIA
FUNCI N 07: TRABAJO
División Funcional 017: Administración de Justicia
Grupo Funcional 0025: Justicia Electoral Grupo Funcional 0026: Defensa Nacional Grupo Funcional 0027: Seguridad Nacional Grupo Funcional 0028: Operaciones Policiales Grupo Funcional 0029: Control Migratorio Grupo Funcional 0030: Control de armas, municiones, explosivos de uso civil y servicios de seguridad Grupo Funcional 0031: Seguridad Vecinal y Comunal Grupo Funcional 0032: Desarrollo Alternativo Grupo Funcional 0033: Prevención y Rehabilitación Grupo Funcional 0034: Interdicción, lavado de dinero y delitos conexos Grupo Funcional 0035: Prevención de desastres Grupo Funcional 0036: atención inmediata de desastres Grupo Funcional 0037: defensa contra incendios y emergencias menores Grupo Funcional 0038: Administración de Justicia
División Funcional 018: Seguridad Jurídica
Grupo Funcional 0039: Defensa de los Derechos Constitucionales y Legales
División Funcional 019: Readaptación Social División Funcional 020: Trabajo
Grupo Funcional 0040: readaptación social Grupo Funcional 0041: Regulación y Control de la Relación Laboral
JNE Defensa Presidencia del Consejo de Ministros Interior Interior Interior
Interior Agricultura Salud Interior
Defensa Defensa Interior
Justicia, Poder Judicial, Fuero Militar Policial Defensoría del Pueblo, Ministerio Público, Poder Judicial, Ministerio de Justicia, Tribunal Constitucional o Fuero Militar Policial Justicia Trabajo
3
Grupo Funcional 0042: Promoción Laboral
FUNCI N 08: COMERCIO
FUNCI N 09: TURISMO FUNCIÓN 10: AGROPECUARIA
División Funcional 021: Comercio
División Funcional 022: Turismo División Funcional 023: Agrario
División Funcional 024: Pecuario
División Funcional 025: Riego
FUNCI N 11: PESCA
División Funcional 026: Pesca
División Funcional 027: Acuicultura FUNCIÓN 12: ENERGIA
División Funcional 028: Energía Eléctrica
División Funcional 029: Hidrocarburos FUNCIÓN 13: MINERIA FUNCI N 14: INDUSTRIA
División Funcional 030: Minería División Funcional 031: Industria
FUNCIÓN 15: TRANSPORTE
División Funcional 032: Transporte Aéreo
Grupo Funcional 0043: Promoción del comercio interno Grupo Funcional 0044: Promoción del comercio externo Grupo Funcional 0045: Promoción del turismo Grupo Funcional 0046: Protección sanitaria vegetal Grupo Funcional 0047: Inocuidad Agroalimentaria Grupo Funcional 0048: Protección sanitaria animal Grupo Funcional 0049: Inocuidad pecuaria Grupo Funcional 0050: Infraestructura de riego Grupo Funcional 0051: riego tecnificado Grupo Funcional 0052: Regulación y administración del recurso ictiológico Grupo Funcional 0053: Infraestructura pesquera Grupo Funcional 0054: Fomento de la producción acuícola Grupo Funcional 0055: Generación de energía eléctrica Grupo Funcional 0056: Transmisión de energía eléctrica Grupo Funcional 0057: Distribución de energía eléctrica Grupo Funcional 0058: Hidrocarburos Grupo Funcional 0059: Promoción minera Grupo Funcional 0060: Promoción de la industria Grupo Funcional 0061: Infraestructura aeroportuaria
Trabajo o Producción (desarrollo de las micro y pequeñas empresas) Producción Comercio Exterior y Turismo Comercio Exterior y Turismo Agricultura Agricultura Agricultura Agricultura Agricultura Agricultura Producción
Producción Producción Energía y Minas Energía y Minas Energía y Minas Energía y Minas Energía y Minas Producción Transportes y Comunicaciones 4
División Funcional 033: Transporte Terrestre
División Funcional 034: Transporte Ferroviario División Funcional 035: Transporte Hidroviario
División Funcional 036: Transporte Urbano
FUNCIÓN 16: COMUNICACIONES
FUNCI N 17: AMBIENTE
División Funcional 037: Comunicaciones Postales División Funcional 038: Telecomunicaciones
División Funcional 054: Desarrollo Estratégico, Conservación y aprovechamiento sostenible del Patrimonio Natural
Grupo Funcional 0062: Control y seguridad del tráfico aéreo Grupo Funcional 0063: Servicios de transporte aéreo Grupo Funcional 0064: Vías nacionales Grupo Funcional 0065: Vías departamentales Grupo Funcional 0066: Vías vecinales Grupo Funcional 0067: Caminos de herradura Grupo Funcional 0068: Control y seguridad del tráfico terrestre Grupo Funcional 0069: Servicios de transporte terrestre Grupo Funcional 0070: ferrovías
Transportes y Comunicaciones
Grupo Funcional 0071: Puertos y terminales fluviales y lacustres Grupo Funcional 0072: Control y seguridad del tráfico hidroviario Grupo Funcional 0073: servicios de transporte hidroviario Grupo Funcional 0074: vías urbanas
Transportes y Comunicaciones
Grupo Funcional 0075: control y seguridad del Tráfico urbano Grupo Funcional 0076: Servicios de transporte urbano Grupo Funcional 0077: Servicios postales Grupo Funcional 0078: servicios de telecomunicaciones Grupo Funcional 0079: Gestión del espacio electromagnético Grupo Funcional 0119: Conservación y aprovechamiento sostenible de la diversidad biológica y de los recursos naturales
Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones
Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Vivienda, Construcción y Saneamiento Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Transportes y Comunicaciones Ambiente
5
Grupo Funcional 0120: Gestión integrada y sostenible de los ecosistemas
Ambiente o Agricultura (en forestación y reforestación)
Grupo Funcional 0121: Gestión del Cambio Climático
Ambiente
Grupo Funcional 0122: Gestión integrada de los recursos hídricos
Ambiente o Agricultura (en gestión y planeamiento de los recursos hídricos) Ambiente, PCM(en descentralización) o relaciones exteriores (en desarrollo de fronteras) Ambiente
Grupo Funcional 0123: Gestión del territorio
División Funcional 055: Gestión Integral de la Calidad Ambiental
FUNCIÓN 18: SANEAMIENTO
División Funcional 040: Saneamiento
Grupo Funcional 0124: Gestión de los residuos solidos Grupo Funcional 0125: Conservación y ampliación de las áreas verdes y ornato publico Grupo Funcional 0126: Vigilancia y control integral de la contaminación y remediación ambiental Grupo Funcional 0127: Control integral de sustancias químicas y materiales peligrosos Grupo Funcional 0088: Saneamiento Urbano Grupo Funcional 0089: Saneamiento Rural
FUNCIÓN 19: VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO
División Funcional 041: Desarrollo Urbano División Funcional 042: Vivienda
Grupo Funcional 0090: Planeamiento y Desarrollo Urbano y Rural Grupo Funcional 0091: Vivienda Grupo Funcional 0092: Construcción
Vivienda, Construcción y Saneamiento Ambiente o Energía y Minas (pasivos ambientales mineros) Ambiente o Interior (en control y fiscalización de insumos químicos y productos fiscalizados) Vivienda, Construcción y Saneamiento Vivienda, Construcción y Saneamiento Vivienda, Construcción y Saneamiento Vivienda, Construcción y Saneamiento Vivienda, Construcción y Saneamiento 6
FUNCIÓN 20: SALUD
División Funcional 043: Salud Colectiva
División Funcional 044: Salud Individual
FUNCIÓN 21: CULTURA Y DEPORTE
División Funcional 045: Cultura
División Funcional 046: Deportes
FUNCIÓN 22: EDUCACION
División Funcional 047: Educación Básica
División Funcional 048: Educación Superior
Grupo Funcional 0093: Regulación y control sanitario Grupo Funcional 0094: Control epidemiológico Grupo Funcional 0095: Control de riesgos y daños para la salud Grupo Funcional 0096: Atención Medica Básica Grupo Funcional 0097: Atención médica especializada Grupo Funcional 0098: Servicios de Diagnóstico y Tratamiento Grupo Funcional 0099: Patrimonio histórico y cultural Grupo Funcional 0100: Promoción y desarrollo cultural Grupo Funcional 0101: Promoción y desarrollo deportivo Grupo Funcional 0102: Infraestructura deportiva y recreativa Grupo Funcional 0103: Educación inicial Grupo Funcional 0104: Educación primaria Grupo Funcional 0105: Educación secundaria Grupo Funcional 0106: Educación básica alternativa Grupo Funcional 0107: Educación básica especial Grupo Funcional 0108: Educación superior no universitaria
Grupo Funcional 0109: Educación superior universitaria Grupo Funcional 0110: Educación de postgrado Grupo Funcional 0111: Extensión universitaria
Salud Salud Salud Salud Salud Salud
Cultura Cultura Educación Educación Educación Educación Educación Educación Educación Educación, Ministerio del Interior (para PIP referidos a Escuelas Técnico superiores de la Policía Nacional del Perú) Educación Educación Educación
7
FUNCIÓN 23: PROTECCION SOCIAL
FUNCIÓN 24: PREVISION SOCIAL
FUNCIÓN 25: DEUDA PUBLICA
División Funcional 049:Educación Técnica Productiva División Funcional 050: Asistencia Educativa División Funcional 051: Asistencia social
División Funcional 052: Previsión social
División Funcional 053: Deuda Publica
Grupo Funcional 0112: Formación ocupacional Grupo Funcional 0113: Becas y créditos educativos Grupo Funcional 0114: Desarrollo de capacidades sociales y económicas Grupo Funcional 0115: Protección de poblaciones en riesgo
Grupo Funcional 0116: Sistemas de pensiones Grupo Funcional 0117: Seguridad social en salud Grupo Funcional 0118: Pago de la deuda publica
Educación Educación Desarrollo e Inclusión Social Desarrollo e Inclusión Social (para PIP vinculados a CUNA MÁS, JUNTOS Y FONCODES), Mujer y Poblaciones Vulnerables Economía y Finanzas Salud Economía y Finanzas
8
FORMATO N° 01: REGISTRO DE LA OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (OPMI) EN EL BANCO DE INVERSIONES Fecha de la Solicitud: ______ /______/______ I.- Datos del Área u Órgano específico que realizará las funciones de la OPMI: Sector / G. Regional / G. Local1: Entidad o Empresa: Nombre del Área u Órgano2: Dirección: Departamento: Provincia: Distrito: Teléfono(s): Fax: Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará la OPMI3: ___________________@_________________ ___________________@_________________ II.- Datos del Responsable de la OPMI: Nombres y Apellidos:
Responsable de la OPMI Cargo: DNI:
____________________________________ Nombre, firma y sello del Órgano Resolutivo Para registrar o actualizar datos de una OPMI, el formato deberá ser firmado por el Órgano Resolutivo del Sector, GR o GL (Ministro, Titular o máxima autoridad ejecutiva del Sector, Gobernador Regional o Alcalde) según corresponda.
1
Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Anexo N° 04. El Área u Órgano al que se encargarán las funciones de OPMI deberá ser distinto de aquellos que realizan funciones de Unidad Formuladora o Unidad Ejecutora de Inversiones. 3 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de actualización provenientes de estas direcciones electrónicas. 2
FORMATO N° 02: REGISTRO DE LA UNIDAD FORMULADORA (UF) EN EL BANCO DE INVERSIONES Fecha de la Solicitud: ______ /______/______ I.- Datos del Área u Órgano específico de la Entidad que realizará las funciones de Unidad Formuladora: Sector / G. Regional / G. Local1: Entidad o Empresa: Nombre del Área u Órgano de la Entidad2: Dirección: Departamento: Provincia: Distrito: Teléfono(s): Fax: Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará la Unidad Formuladora3: ___________________@_________________ ___________________@_________________ II.- Datos del Responsable de la Unidad Formuladora: Responsable Nombres y Apellidos: de la Unidad Cargo: Formuladora DNI:
__________________________________________ Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI Para registrar o actualizar datos de una Unidad Formuladora, registro debe ser realizado por el Responsable de la OPMI. EL REGISTRO O ACTUALIZACIÓN DE DATOS DE LA UNIDAD FORMULADORA SE REALIZA REGISTRANDO DIRECTAMENTE LA INFORMACIÓN EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL BANCO DE INVERSIONES. ESTE FORMATO NO DEBE SER REMITIDO A LA DGPMI.
1
Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Anexo N° 04. El Área u Órgano al que se encargarán las funciones de UF deberá ser distinto de aquel realiza las funciones de OPMI. 3 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de actualización provenientes de estas direcciones electrónicas. 2
FORMATO N° 03: REGISTRO DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI) EN EL BANCO DE INVERSIONES Fecha de la Solicitud: ______ /______/______ I.- Datos del Área u Órgano específico de la Entidad que realizará las funciones de Unidad Ejecutora de Inversiones: Sector / G. Regional / G. Local1: Entidad o Empresa: Nombre del Área u Órgano de la Entidad2: Dirección: Departamento: Provincia: Distrito: Teléfono(s): Fax: Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará la Unidad Ejecutora de Inversiones 3: ___________________@_________________ ___________________@_________________ II.- Datos del Responsable de la Unidad Ejecutora de Inversiones: Responsable Nombres y Apellidos: de la Unidad Ejecutora de Cargo: Inversiones DNI:
__________________________________________ Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI Para registrar o actualizar datos de una Unidad Ejecutora de Inversiones, el registro debe ser realizado por el Responsable de la OPMI. EL REGISTRO O ACTUALIZACIÓN DE DATOS DE LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES SE REALIZA REGISTRANDO DIRECTAMENTE LA INFORMACIÓN EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DEL BANCO DE INVERSIONES. ESTE FORMATO NO DEBE SER REMITIDO A LA DGPMI.
1
Del Clasificador Institucional del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Anexo N° 04. El Área u Órgano al que se encargarán las funciones de UEI deberá ser distinto de aquel realiza las funciones de OPMI. 3 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de actualización provenientes de estas direcciones electrónicas. 2
FORMATO N° 04: REGISTRO UF – MANCOMUNIDAD MUNICIPAL EN EL BANCO DE INVERSIONES Fecha de la Solicitud: ______ /______/______
I.- Datos de la Mancomunidad Municipal que realizará la función de Unidad Formuladora: Nombre de la Mancomunidad Municipal1: Dirección: Departamento: Provincia: Distrito: Teléfono(s):
Fax:
Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará el Multianual y Gestión de Inversiones 2:
rgano del Sistema Nacional de Programación
___________________@_________________ ___________________@_________________
II.- Documento que acredite la inscripción en el registro de Mancomunidades Municipales3: III.- Alcance Intermunicipal4: Nombre de las Municipalidades que conforman la Mancomunidad Municipal:
IV.- Datos del Responsable de la Unidad Formuladora: Responsable del Nombres y Apellidos: Órgano del Sistema Nacional de Cargo: Programación Multianual y Gestión DNI: de Inversiones _______________________________________ Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una UF, el formato deberá ser firmado por el Responsable de la OPMI del Gobierno Local encargado de la formulación y evaluación de los proyectos de la Mancomunidad Municipal.
1
La formulación de fichas técnicas y los estudios de preinversión estarán a cargo de la Mancomunidad Municipal previamente registrada de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 5.4 del artículo 5 de la Ley N° 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal, modificada por la Ley N° 29341. 2 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de actualización provenientes de estas direcciones electrónicas. 3 De acuerdo al artículo 5 de la Ley N° 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal. 4. Conforme al numeral 27.1 del artículo 27 del Reglamento de la Ley N° 29029, Ley de la Mancomunidad Municipal, modificada por la Ley N° 29341.
FORMATO N° 05: REGISTRO DE UF- JUNTA DE COORDINACIÓN INTERREGIONAL O MANCOMUNIDAD REGIONAL EN EL BANCO DE INVERSIONES Fecha de la Solicitud: ______ /______/______ I.- Datos de la Mancomunidad Regional que realizará la función de Unidad Formuladora: Nombre de la Mancomunidad Regional1: Dirección: Departamento:
Provincia:
Distrito:
Teléfono(s): Fax: Correo(s) Electrónico(s) Oficial(es) que usará el Órgano2: ___________________@_________________ ___________________@_________________ II.- Documentos que acredite la inscripción en el registro de Mancomunidades Regionales3: III.- Alcance Interdepartamental4: Nombre de los Gobiernos Regionales que conforman la Mancomunidad Regional: II.- Datos del Responsable de la Unidad Formuladora: Responsable del Nombres y Apellidos: Órgano del Sistema Nacional de Cargo: programación multianual y gestión DNI: de inversiones
_____________________________________________________________ Nombre, firma y sello del Responsable de la OPMI
Para registrar o actualizar datos de una UF, el formato deberá ser firmado por el Responsable de la OPMI del Gobierno Regional encargado de la formulación y evaluación de los proyectos de la Mancomunidad Regional.
1
La Formulación y Evaluación de sus proyectos de inversión estará a cargo de la Mancomunidad Regional previamente registrada de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 2 del artículo 6 de la Ley N° 26768, Ley de Mancomunidad Regional. 2 A estas direcciones electrónicas se enviará la contraseña de acceso al Banco de Inversiones y demás comunicaciones referentes al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Sólo se atenderán solicitudes de actualización provenientes de estas direcciones electrónicas. 3 De acuerdo al artículo 6 de la Ley N° 29768, Ley de Mancomunidad Regional. 4 Conforme al numeral 27.1 del artículo 27 del Reglamento de la Ley N° 29768, Ley de Mancomunidad Regional.
FORMATO N° 06 SEGUIMIENTO DE RESULTADOS - SEMESTRAL
CÓDIGO ÚNICO EN EL BANCO DE INVERSIONES NOMBRE DE LA INVERSIÓN PUBLICA NIVEL DE GOBIERNO SECTOR PLIEGO RESPONSABLE OPMI RESPONSABLE UF UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LUGAR (DEPARTAMENTO, PROVINCIA, DISTRITO) MONTO DE INVERSIÓN ACTUALIZADO BRECHA DE SERVICIO ASOCIADA
Nombre del Indicador
Unidad Línea Avance Meta Anual de de Base Semestral Programada medida
Fórmula/ Método de Calculo PRODUCTOS
Frecuencia de Medición
Descripción
Fuente de verificación
Producto 1 Producto 2 Producto X
RESULTADOS Resultado 1 Resultado 2 Resultado X
FORMATO N° 07 SEGUIMIENTO DE RESULTADOS - ANUAL
CÓDIGO ÚNICO EN EL BANCO DE INVERSIONES NOMBRE DE LA INVERSIÓN PUBLICA NIVEL DE GOBIERNO SECTOR PLIEGO RESPONSABLE OPMI RESPONSABLE UF UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LUGAR (DEPARTAMENTO, PROVINCIA, DISTRITO) MONTO DE INVERSIÓN ACTUALIZADO BRECHA DE SERVICIO ASOCIADA
Nombre del Indicador
Unidad Avance Línea Meta Anual de Anual de Base Programada medida Realizado
Fórmula/ Método de Cálculo PRODUCTOS
Producto 1 Producto 2 Producto X
RESULTADOS Resultado 1 Resultado 2 Resultado X
Frecuencia de Medición
Descripción
Fuente de verificación
FORMATO N° 07 SEGUIMIENTO DE RESULTADOS - ANUAL
CÓDIGO ÚNICO EN EL BANCO DE INVERSIONES NOMBRE DE LA INVERSIÓN PUBLICA NIVEL DE GOBIERNO SECTOR PLIEGO RESPONSABLE OPMI RESPONSABLE UF UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LUGAR (DEPARTAMENTO, PROVINCIA, DISTRITO) MONTO DE INVERSIÓN ACTUALIZADO BRECHA DE SERVICIO ASOCIADA
Nombre del Indicador
Unidad Avance Línea Meta Anual de Anual de Base Programada medida Realizado
Fórmula/ Método de Cálculo PRODUCTOS
Frecuencia de Medición
Descripción
Fuente de verificación
Producto 1 Producto 2 Producto X
RESULTADOS Resultado 1 Resultado 2 Resultado X
SEGUIMIENTO DE LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
CÓDIGO ÚNICO EN EL BANCO DE INVERSIONES NOMBRE DE LA INVERSIÓN PUBLICA NIVEL DE GOBIERNO SECTOR PLIEGO RESPONSABLE OPMI RESPONSABLE UF UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LUGAR (DEPARTAMENTO, PROVINCIA, DISTRITO) MONTO DE INVERSIÓN ACTUALIZADO BRECHA DE SERVICIO ASOCIADA
Nombre del Indicador
Unidad Línea Meta de de Programada medida Base Año 1
Meta Programada Año 2
Meta Programada Año 3 PRODUCTOS
Producto 1 Producto 2 Producto X
RESULTADOS Resultado 1 Resultado 2 Resultado X
Fórmula/ Frecuencia Método de de Medición Cálculo
Descripción
Fuente de verificación
SEGUIMIENTO DE LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
CÓDIGO ÚNICO EN EL BANCO DE INVERSIONES NOMBRE DE LA INVERSIÓN PUBLICA NIVEL DE GOBIERNO SECTOR PLIEGO RESPONSABLE OPMI RESPONSABLE UF UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LUGAR (DEPARTAMENTO, PROVINCIA, DISTRITO) MONTO DE INVERSIÓN ACTUALIZADO BRECHA DE SERVICIO ASOCIADA
Nombre del Indicador
Unidad Línea Meta de de Programada medida Base Año 1
Meta Programada Año 2
Meta Programada Año 3
Fórmula/ Frecuencia Método de de Medición Cálculo
Descripción
Fuente de verificación
PRODUCTOS Producto 1 Producto 2 Producto X
RESULTADOS Resultado 1 Resultado 2 Resultado X
DIRECTIVA PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 (Aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial “El Peruano”, el 22 de abril de 2017.)
CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.-Objeto y alcance La presente Directiva tiene por objeto establecer los procesos y disposiciones aplicables para el funcionamiento de la fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de Inversión.
Artículo 2.- Base Legal 2.1
Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatoria. Para efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el Decreto Legislativo.
DIRECTIVA PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN EN EL MARCO DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES DIRECTIVA N° 002-2017-EF/63.01 (Aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01, publicada en el Diario Oficial “El Peruano”, el 22 de abril de 2017.)
CAPÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES Artículo 1.-Objeto y alcance La presente Directiva tiene por objeto establecer los procesos y disposiciones aplicables para el funcionamiento de la fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de Inversión.
Artículo 2.- Base Legal 2.1
Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatoria. Para efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el Decreto Legislativo.
2.2
Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF y modificatoria. Para efectos de la presente Directiva, se le mencionará en adelante como el Reglamento.
Artículo 3.- Ámbito de aplicación La presente Directiva es aplicable a las Entidades del Sector Público No Financiero sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, creado mediante el Decreto Legislativo N° 1252, y sus Entidades y Empresas adscritas.
Artículo 4.- Definiciones 4.1
Proyecto de inversión. Es una intervención temporal que se financia, total o parcialmente, con recursos públicos, destinada a la formación de capital fijo, humano, natural, institucional e/o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación. Asimismo, se debe tener en cuenta lo siguiente: a) Su ejecución puede hacerse en más de un ejercicio presupuestal, conforme lo establezca su cronograma de ejecución tentativo previsto en la formulación y evaluación. b) No son proyectos de inversión, las intervenciones que constituyen gastos de operación y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituyen proyectos 1
de inversión aquellas inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, señaladas en el artículo 2 del Reglamento. 4.2
Programa de Inversión. Es un conjunto de inversiones y/o conglomerados, que se complementan para la consecución de un objetivo en común .
4.3
Conglomerado. Es un conjunto de proyectos de inversión de pequeña escala que comparten características similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario y que corresponden a una misma función y grupo funcional, de acuerdo al Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la Directiva N° 001-2017-EF/63.01. Solo puede ser un componente de un Programa de Inversión. CAPÍTULO II FUNCIONES
Artículo 5.- Órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones Son órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, los siguientes: 5.1
El Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) a través de la Dirección General de Programación Multianual de Inversiones (DGPMI), en su calidad de ente rector del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, que en la fase de Formulación y Evaluación, tiene las siguientes funciones: a) Aprueba, a través de resoluciones, las directivas y normas necesarias para el funcionamiento de la fase de Formulación y Evaluación. b) Aprueba los contenidos aplicables a los estudios de preinversión, los modelos generales de las fichas técnicas, las metodologías generales y parámetros de evaluación ex ante para la formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversión, teniendo en cuenta su nivel de complejidad, con independencia de su modalidad de ejecución. c) Dicta los procedimientos y lineamientos para la aplicación de la fase de Formulación y Evaluación. d) Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente, en relación a los temas de su competencia sobre la aplicación de la fase de Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. e) Supervisa la calidad de la formulación y evaluación, mediante muestras de las inversiones registradas en el Banco de Inversiones, que se evalúan con periodicidad anual, cuyos resultados son publicados en el Diario O ficial “El Peruano”.
f) Brinda capacitación y asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones en el desarrollo de la fase de Formulación y Evaluación. g) Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de Inversiones, estableciendo las habilitaciones informáticas respectivas para el adecuado registro y 2
actualización de los proyectos de inversión y de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación. 5.2
El Órgano Resolutivo (OR), es el Ministro, Titular o la máxima autoridad ejecutiva del Sector, el Gobernador Regional o el Alcalde, según corresponda. En la fase de Formulación y Evaluación, el OR del Sector del Gobierno Nacional tiene las siguientes funciones: a) Aprueba las metodologías específicas para la formulación de los proyectos de inversión que se enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a los tres niveles de gobierno. Dichas metodologías no podrán contener aspectos contrarios a la metodología general aprobada por la DGPMI. b) Definen y aprueban progresivamente las fichas técnicas aplicables a los proyectos de inversión.
5.3
La Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) de cada Sector del Gobierno Nacional, en la fase de Formulación y Evaluación, tiene las siguientes funciones: a) Elabora y propone las metodologías específicas para la formulación de los proyectos de inversión que se enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector, en coordinación con las Unidades Formuladoras del Sector, cuando corresponda. Las metodologías específicas no podrán considerar aspectos contrarios a la metodología general aprobada por la DGPMI, en tal sentido la OPMI las remitirá a la DGPMI para su conocimiento, previo a su aprobación por el OR. b) Propone a su OR, la estandarización de proyectos y las fichas técnicas respectivas para su desarrollo. c) Brinda capacitación y asistencia técnica a los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales respecto de las metodologías específicas de formulación y evaluación que apruebe su OR, en el marco de sus competencias funcionales. d) Indica las fuentes oficiales de información para la formulación y evaluación de los proyectos de inversión, las cuales deberán ser coherentes con las utilizadas en la elaboración del Programa Multianual de Inversiones. e) Revisa periódicamente las normas técnicas sectoriales y propone su actualización, en coordinación con las Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras de Inversiones.
5.4
La Unidad Formuladora (UF) de cada Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local, es la unidad orgánica de una entidad o de una empresa sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Es responsable de la fase de Formulación y Evaluación del Ciclo de Inversión y tiene las siguientes funciones: a) Aplica los contenidos, las metodologías y los parámetros de formulación, para la formulación y evaluación de los proyectos de inversión cuyos objetivos estén directamente vinculados con los fines para los cuales fue creada la entidad o empresa a la que la UF pertenece. b) Elabora las fichas técnicas y los estudios de preinversión para los proyectos de inversión, conforme a lo señalado en el literal a), con el fin de sustentar la concepción técnica y el dimensionamiento de los proyectos de inversión, para la determinación de su viabilidad, teniendo en cuenta los 3
c) d) e) f) g)
objetivos, metas de producto e indicadores de resultado previstos en la fase de Programación Multianual; así como, los recursos para la operación y mantenimiento de los activos generados por el proyecto y las formas de financiamiento. Registra en el Banco de Inversiones los proyectos de inversión y las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, a que se refiere el artículo 2 del Reglamento. Declara la viabilidad de los proyectos de inversión. Aprueba las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, a que se refiere el artículo 2 del Reglamento. Cautela que las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, antes señaladas, no contemplen intervenciones que constituyan proyectos de inversión. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, formulan y evalúan proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de Gobierno.
CAPÍTULO III FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEL CICLO DE INVERSIÓN Artículo 6.- Fase de Formulación y Evaluación 6.1
La fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la ficha técnica o del estudio de preinversión correspondiente, siempre que el proyecto de inversión se encuentre previsto en el Programa Multianual de Inversiones respectivo. Comprende la formulación y la evaluación sobre la pertinencia de la ejecución del proyecto, y de aquellas propuestas de inversión consideradas en la programación multianual.
6.2
Las fichas técnicas y los estudios de preinversión son documentos técnicos, con carácter de Declaración Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis técnico y económico respecto del proyecto de inversión y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la UF determina si el proyecto es viable o no.
6.3
La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, el proyecto de inversión, mediante el Formato N° 01: Registro de Proyecto de Inversión, y las inversiones que no constituyen proyectos de inversión, mediante el Formato N° 02: Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal, Reposición y Rehabilitación, así como el resultado de la evaluación realizada. Con dicho registro culmina la presente fase.
6.4
En el caso de proyectos de inversión a financiarse con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento público mayores a un año o que requieran el aval o garantía del Estado, la OPMI y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación del proyecto de inversión como requisito previo a la elaboración de los estudios de preinversión.
Artículo 7.- Definición de fichas técnicas y estandarización de proyectos 7.1
La OPMI del Sector del Gobierno Nacional propone al OR la estandarización de proyectos y las fichas técnicas (para proyectos de inversión estándar y/o simplificados), los cuales deberán incluir como mínimo: 4
a) Definición del problema y objetivos; b) Cuantificación de su contribución al cierre de brechas; c) Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos (entendiendo por éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e, d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda. 7.2
El OR define progresivamente las fichas técnicas aplicables a los proyectos de inversión.
Artículo 8.- Formulación y evaluación de las fichas técnicas y estudios de preinversión 8.1
Previo a la formulación y evaluación de un proyecto de inversión, la UF verifica en el Banco de Inversiones que no exista un proyecto de inversión registrado con los mismos objetivos, beneficiarios directos, localización geográfica y componentes, del que pretende formular, a efectos de evitar la duplicación de proyectos.
8.2
La UF elabora las fichas técnicas para los proyectos de inversión simplificados o estándar, o los estudios de preinversión para los proyectos de alta complejidad sobre la base del Anexo N° 01: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil y Anexo N° 02: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil reforzado, según corresponda. Asimismo, considera los parámetros y normas técnicas sectoriales, los Parámetros de Evaluación Social (Anexo N° 03), así como la programación multianual de inversiones del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, a efectos de evaluar la probabilidad y período de ejecución del proyecto de inversión. Adicionalmente, deberá tener en cuenta los objetivos, metas de producto e indicadores de resultado previstos en la fase de Programación Multianual; así como, los recursos para la operación y mantenimiento de los activos generados por el proyecto de inversión y las formas de financiamiento, con el fin de sustentar la concepción técnica y el dimensionamiento de los proyectos de inversión, para la determinación de su viabilidad.
8.3
Las proyecciones macroeconómicas que se utilicen para los estudios de preinversión deben ser consistentes con el Marco Macroeconómico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio.
8.4
Cuando la operación y mantenimiento de los proyectos de inversión se encuentren a cargo de una UF de una Entidad distinta a la que pertenece la UF que formuló el proyecto, se deberá coordinar con ésta para que se prevean los mismos.
8.5
La responsabilidad por la formulación y evaluación de los proyectos es siempre de la UF correspondiente. Está prohibido el fraccionamiento de un proyecto de inversión, bajo responsabilidad de la UF que formula y registra la intervención en el Banco de Inversiones.
8.6
Las fichas técnicas y los estudios de preinversión, que se formulen y evalúen en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones tienen carácter de Declaración Jurada, y su veracidad constituye estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que 5
determine la Contraloría General de la República y la legislación vigente. El órgano que declaró la viabilidad del proyecto de inversión es el responsable de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente. 8.7
La UF registrará la declaración de viabilidad de un proyecto de inversión en el Banco de Inversiones, incluyendo en el Formato de Registro del Proyecto de Inversión, el archivo electrónico de la ficha técnica o del estudio de preinversión que sustenta la viabilidad y el Resumen Ejecutivo de dicho estudio. La información contenida en las fichas técnicas o en los estudios de preinversión, así como los registros a que se refiere la presente disposición son de única y exclusiva responsabilidad de la UF que formuló y evaluó el proyecto.
8.8
Al momento de registrar el proyecto, la selección de la función, división funcional y grupo funcional deberá realizarse considerando el área del servicio en el que el proyecto va a intervenir, independientemente de la codificación presupuestal utilizada, según el Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la Directiva N° 001-2017-EF/63.01.
Artículo 9.- Formulación y evaluación de Programas de Inversión 9.1
Un Programa de Inversión debe reunir las siguientes características: a) Ser una intervención temporal, con un período de duración determinado; b) Se propone como la solución a uno o varios problemas debidamente identificados; c) Los proyectos de inversión que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes, se complementan en la consecución de un objetivo común; d) Puede contener componentes de estudios, conglomerados, proyectos piloto, inversiones de optimización, ampliación marginal, de reposición o de rehabilitación a que se refiere el artículo 2 del Reglamento, administración o alguna otra intervención relacionada directamente a la consecución del objetivo del Programa; e) Genera beneficios adicionales respecto a la ejecución de los proyectos de inversión de manera independiente, los cuales podrán ser sustentados de manera cuantitativa o cualitativa. Adicionalmente, deberá cumplir con lo siguiente: a) Si incluyera conglomerados, éstos solamente podrán ser conglomerados cerrados, los cuales pueden incluir proyectos de inversión simplificados que deberán evaluarse con la ficha técnica simplificada. Para estos efectos, un conglomerado cerrado es aquel que se autoriza únicamente para agrupar a los proyectos expresamente indicados en su solicitud de conformación contenida en el estudio de preinversión a nivel de Perfil del Programa. b) Los componentes de gestión del Programa de Inversión y estudios de base no deben representar más del 10% del monto de inversión total a precios de mercado. La UF del Programa tiene el plazo de 1 año contado desde la declaración de viabilidad del Programa, para elaborar las fichas técnicas o los estudios de preinversión del resto de proyectos, caso contrario, estos no podrán ser incluidos.
6
9.2
Un Programa de Inversión se sujeta durante la fase de Formulación y Evaluación a la elaboración del estudio de preinversión a nivel de Perfil para Programa de Inversión de acuerdo al Anexo N° 04: Contenido Mínimo para el estudio de preinversión a nivel de Perfil de un Programa de Inversión, el cual fundamenta su declaratoria de viabilidad, de corresponder, como requisito previo al inicio de su ejecución. Cabe señalar que, para declarar su viabilidad se deberán haber declarado viable aquellos proyectos que representen por lo menos el 50% del monto de inversión total, a precios de mercado. Asimismo, tras la viabilidad del Programa, su registro se realizará mediante el Formato N° 03: Registro del Programa de Inversión, y la selección de la función, división funcional y grupo funcional deberá realizarse considerando el principal servicio sobre el cual el Programa de Inversión va a intervenir, de acuerdo al Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la Directiva N° 001-2017-EF/63.01. En todos los casos, para los Programas de Inversión formulados por los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales adicionalmente deberá señalarse que se enmarcan en las competencias de su nivel de gobierno.
9.3
En el caso de los Sectores del Gobierno Nacional en que alguno de los proyectos de inversión del Programa de Inversión se enmarque en una función, división funcional o grupo funcional distinto al del Programa, la UF responsable de su formulación y evaluación, deberá solicitar, como requisito previo a la elaboración del estudio de preinversión a nivel de Perfil del Programa de Inversión, la opinión técnica favorable del Sector responsable de la función, división funcional o grupo funcional en que se enmarca dicho proyecto. La opinión favorable está implícita cuando el proyecto ha sido declarado viable.
9.4
Si el Programa de Inversión incluye un conglomerado, al declararse la viabilidad de dicho Programa, el estudio de preinversión a nivel de Perfil del Programa de Inversión deberá incluir el Formato N° 04: Conformación del Conglomerado y deberá pronunciarse adicional y expresamente sobre lo dispuesto en el numeral 10.3 del artículo 10 de la presente norma. La conformación del Conglomerado se realiza de acuerdo a lo establecido en el artículo 10 de la presente norma.
9.5
Si existieran proyectos declarados viables que aún no hayan empezado su ejecución, estos pueden incorporarse al Programa de Inversión, para lo cual la UF respectiva revisará la ficha técnica o el estudio de preinversión y de requerirse realizará su actualización o reformulación, para su incorporación.
9.6
En el caso de Programas de Inversión a financiarse con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento público mayores a un año o que requieran el aval o garantía del Estado, la OPMI y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación del Programa de Inversión, como requisito previo a la elaboración del estudio de preinversión a nivel de Perfil.
Artículo 10.- Conformación de un Conglomerado 10.1
Las características que deben reunir los proyectos de inversión que conformen un Conglomerado son: a) Ser de pequeña escala; b) Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario; 7
c) Enmarcarse en el PMI sectorial, regional o local; d) Las intervenciones a realizar estén orientadas a lograr el mismo objetivo; e) Los criterios para que la identificación y aprobación de cada proyecto de inversión se puedan estandarizar; f) Correspondan a una misma función y programa, de acuerdo al Anexo N° 07: Clasificador de Responsabilidad Funcional, de la Directiva N° 0012017-EF/63.01. 10.2
La conformación de un Conglomerado forma parte del estudio de preinversión a nivel de Perfil del Programa de Inversión, el cual debe ser acompañado del Formato 04: Conformación del Conglomerado, de la información y análisis de una muestra representativa de proyectos que sustenten el tipo de intervención a realizar y que éstas cumplan con las características que se enuncian en el numeral anterior.
10.3
Como resultado de la formulación y evaluación del Programa de Inversión, la UF puede realizar la conformación del Conglomerado. Si se conforma el Conglomerado, al declarar la viabilidad de un Programa de Inversión deberá pronunciarse expresamente sobre: a) El período para el cual se autoriza el conglomerado; b) Los criterios específicos para la formulación y evaluación de proyectos que no fueron parte de la muestra representativa para la elaboración del perfil del Programa de Inversión; c) El procedimiento para incorporar nuevos proyectos de inversión al conglomerado; d) Los criterios para la evaluación ex post.
10.4
Conformado el Conglomerado, la UF debe formular y evaluar cada proyecto de inversión que conforma el Conglomerado que no fue parte de la muestra representativa analizada en el marco del perfil del Programa de Inversión declarado viable, según los criterios específicos señalados en el literal b) del numeral anterior, y realizar el registro del resultado de su evaluación en el Banco de Inversiones, debiendo respetar además los parámetros de su viabilidad establecidos.
Artículo 11.- Declaración de viabilidad 11.1
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de Ejecución. Se aplica a un proyecto de inversión que a través de sus fichas técnicas o estudios de preinversión ha evidenciado estar alineado al cierre de brechas, tener una contribución al bienestar de la población beneficiaria y al resto de la sociedad en general, y que dicho bienestar sea sostenible durante el funcionamiento del proyecto.
11.2
La declaración de viabilidad sólo podrá otorgarse si cumple con los siguientes requisitos: a) Ha sido otorgada a un proyecto de inversión, de acuerdo a las definiciones establecidas. b) No se trata de un proyecto de inversión fraccionado. c) La UF tiene las competencias legales para formular y declarar la viabilidad del proyecto. 8
d) Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la normatividad del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. e) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido elaborados considerando los parámetros y normas técnicas sectoriales y los Parámetros de Evaluación Social (Anexo N° 03). f) Las fichas técnicas y los estudios de preinversión del proyecto han sido formulados considerando metodologías adecuadas de evaluación de proyectos, elaboradas por el Sector y por la DGPMI, según corresponda. g) Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios sociales del proyecto no están sobreestimados. h) Los proyectos se encuentran comprendidos en la Programación Multianual de Inversiones del Sector del Gobierno Nacional, Gobierno Regional o Gobierno Local. 11.3
Las fichas técnicas y los estudios de preinversión de los proyectos de inversión tienen una vigencia de tres (03) años, contados a partir de la fecha de su declaración de viabilidad. Transcurrido dicho plazo sin haberse iniciado su ejecución, se deberá actualizar la ficha técnica o el estudio de preinversión que fundamentó su declaratoria de viabilidad y registrar dicha actualización en el Banco de Inversiones.
Artículo 12.- Requerimientos de fichas técnicas y estudios de preinversión para la formulación y evaluación de proyectos de inversión Para la formulación y evaluación de un proyecto de inversión, se deberá contar con lo siguiente: 12.1
Los niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de inversión son los siguientes: RANGOS DE MONTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO EN UIT
TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO
Hasta 750
Ficha técnica simplificada (proyectos de inversión simplificados) Ficha técnica estándar (proyectos de inversión estándar)
Mayor a 750 y menor a 15000*
Perfil (proyectos de inversión no estandarizados a la fecha de su formulación o proyectos de inversión de alta complejidad)
Mayor o igual a 15000* y menor a 407000
Perfil (proyectos de inversión de alta complejidad)
Mayor o igual a 407000
Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta complejidad)
* O según la línea de corte establecida por el Sector. 9
12.2
Ficha técnica simplificada: para los proyectos de inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean iguales o menores a 750 UIT.
12.3
Ficha técnica estándar: para los proyectos de inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean mayores a 750 UIT y menores a 15 000 UIT o la línea de corte definida para la tipología t ipología del proyecto, por el Sector funcionalmente competente.
12.4
Estudio de preinversión a nivel de Perfil: para los proyectos de inversión de alta complejidad, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean iguales o mayores a 15 000 UIT o a la línea de corte definida para la tipología del proyecto por el Sector funcionalmente competente. También aplica para los proyectos de inversión que no sean estandarizables por el Sector del Gobierno Nacional, correspondiente, y cuyos montos de inversión se encuentren comprendidos entre las 750 UIT y las 407 000 UIT.
12.5
Estudio de preinversión a nivel de Perfil reforzado: para los proyectos de inversión de alta complejidad, cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean iguales o mayores a 407 000 UIT.
12.6
El estudio de Perfil se elabora a partir de la información existente (origen secundario), juicios de expertos e información primaria para las variables relevantes para la toma de decisión de inversión. El Perfil reforzado, adicionalmente, profundiza el análisis de la alternativa seleccionada con información primaria.
12.7
El nivel de información información mínima mínima señalada en el presente artículo artículo no es de aplicación para los proyectos de inversión a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la declaración de viabilidad se realice con un nivel de información específica.
12.8
Las demás demás excepciones excepciones a los documentos técnicos señalados en el presente artículo se aprobarán por la DGPMI en base a una solicitud mediante un informe sustentatorio elaborado y aprobado por la UF correspondiente, que incluya la propuesta de documento técnico (ficha técnica o estudio de preinversión) preinversión) aplicable. aplicable.
Artículo 13.- Registro de las inversiones de optimización, ampliación marginal, reposición y de rehabilitación 13.1
La UF registra en el aplicativo aplicativo informático del Banco Banco de Inversiones, las las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación a que se refiere el artículo 2 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, mediante el Formato N° 02: Registro de Inversiones de Optimización, Optimización, Ampliación Marginal, Reposición y Rehabilitación. Rehabilitación.
13.2
La UF debe debe determinar determinar si el servicio que será objeto objeto de alguna alguna de las inversiones inversiones a que se refiere el presente artículo, requiere que la capacidad para su provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el proyecto de inversión respectivo.
13.3
La UF, bajo responsabilida responsabilidad, d, no podrá registrar como como inversiones inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación, 10
intervenciones intervenciones que tengan por finalidad realizar gastos de d e carácter permanente ni fraccionar proyectos de inversión. Asimismo, no podrá registrar inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación, para servicios o infraestructuras que hayan sido objeto de dichas inversiones, en un periodo de tres (03) años contados desde que se culminó la ejecución.
CAPÍTULO IV REGISTROS EN EL BANCO DE INVERSIONES Artículo 14.- Registros en el Banco de Inversiones Además de los registros que se señalan en la presente Directiva, deben realizarse los registros siguientes: 14.1
La DGPMI DGPMI establecerá códigos de acceso al Banco de Inversiones y las habilitaciones respectivas para el ingreso de la información y el registro de los formatos establecidos en la Única Disposición Complementaria Final de la presente Directiva.
14.2
En ningún ningún caso deberá registrarse nuevamente una misma misma inversión. inversión. Si la UF es informada o, de oficio, detecta la existencia de inversiones públicas duplicadas bajo su ámbito institucional, desactivará aquella que constituya la solución menos eficiente al problema identificado. Si las inversiones públicas duplicadas han sido formuladas por UF de distintos ámbitos institucionales, cada UF coordinará la desactivación de la inversión pública menos eficiente, correspondiendo a la UF respectiva la desactivación de su proyecto.
14.3
Para el registro de la UEI de un proyecto, al momento de registrar dicho proyecto en el Banco de Inversiones, la UF deberá tener en cuenta si aquella tiene la capacidad técnica y financiera, así como la competencia legal para la ejecución del proyecto de inversión.
14.4
La DGPMI DGPMI realizará realizará las habilitaciones habilitaciones respectivas respectivas en el Banco de Inversiones Inversiones para el cumplimiento de lo dispuesto en la presente Directiva.
CAPÍTULO V NORMAS ESPECÍFICAS Artículo 15.- Precisiones sobre los convenios convenios que pueden celebrar los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales 15.1
Los Gobiernos Regionales pueden celebrar convenios entre estos para formular y evaluar proyectos de inversión de competencia regional, cuya ejecución o beneficios abarque la circunscripción territorial de más de un Gobierno Regional, asimismo, pueden encargar la formulación y evaluación de proyectos de inversión de competencia regional a entidades especializadas del Gobierno Nacional, de acuerdo al Anexo N° 05: Modelo de Convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de competencia regional. Las entidades deberán señalar expresamente los proyectos objeto del convenio y su registro en el Banco de Inversiones es de responsabilidad de la UF que formulará el proyecto de competencia regional.
11
En el caso que exista una Mancomunidad Regional competente territorialmente, con recursos asignados para su operación y mantenimiento, ésta asumirá la formulación y evaluación de dichos proyectos de inversión. 15.2
Los Gobiernos Locales pueden delegar la formulación y evaluación de proyectos de inversión de su competencia exclusiva, entre ellos o a otras entidades del Estado, de acuerdo al Anexo N° 06: Modelo de Convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de competencia municipal exclusiva, incluyendo los casos en los que el proyecto abarque la circunscripción territorial de más de un Gobierno Local. Las entidades deberán señalar expresamente los proyectos objeto del convenio y su registro en el Banco de Inversiones es de responsabilidad de la UF que f ormulará el proyecto de competencia municipal exclusiva. En el caso que exista una Mancomunidad Municipal competente territorialmente, con recursos asignados para su operación y mantenimiento, esta asumirá la formulación y evaluación de dichos proyectos de inversión.
CAPÍTULO VI DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS PRIMERA.- De los estudios de preinversión En concordancia con lo señalado en el artículo 15 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, serán de aplicación a los estudios de preinversión las siguientes disposiciones, según el estado en que se encuentren a la entrada en vigencia de la presente norma: -
En el caso de los proyectos de inversión pública que no cuenten con declaración de viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y para cuyo financiamiento no se requiera de una operación de endeudamiento, aval o garantía financiera del Estado, serán de aplicación las disposiciones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. En dicho caso, los estudios de preinversión, deberán reformularse considerando los Contenidos Mínimos de los Anexos Nos. 01 y 02, siempre que los estudios de preinversión (Perfil y/o Factibilidad) correspondientes no cuenten con procesos de selección convocados para su elaboración, o se encuentren adjudicados, contratados o en elaboración, salvo que se cuente con un acuerdo de partes con el contratista respecto. Sin perjuicio de lo antes señalado, las Entidades Públicas podrán optar por aplicar los estudios previstos en el marco de SNIP para la Fase de Preinversión, debiendo comunicar ello el OR respectivo a la DGPMI, para las habilitaciones habilitaciones informáticas en el Banco de Inversiones Inversiones
-
En el caso de los proyectos de inversión pública que no cuenten con declaración de viabilidad en el marco del SNIP y para cuyo financiamiento se requiera de una operación de endeudamiento, aval o garantía financiera del Estado, las UF deberán elaborar los estudios de Perfil y Factibilidad, según corresponda en el marco del SNIP. 12
-
Para efectos efectos de lo dispuesto dispuesto en los párrafos párrafos precedentes, precedentes, corresponde corresponderá rá a la la UF la formulación, evaluación y de ser el caso, declaración de viabilidad de los proyectos no viables, así como los registros correspondientes en el Banco de Inversiones.
SEGUNDA.- De los Programas de Inversión -
Las disposiciones disposiciones señaladas en la anterior Disposición Disposición son de aplicación a los Programas de Inversión, en lo que corresponda. Para los casos de reformulación de estudios de Programas, se utilizará el Anexo N° 04: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil de un Programa de Inversión. Los proyectos de conglomerados autorizados se sujetan a las disposiciones bajo las cuales el conglomerado fue autorizado, sin perjuicio de que su formulación, evaluación y declaración de viabilidad corresponda a la Unidad Formuladora del proyecto.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES ÚNICA.- Anexos y Formatos Los Anexos y Formatos referidos en la presente Directiva constituyen parte integrante de esta y serán publicados en el portal institucional del MEF. Estos Anexos y Formatos se actualizan periódicamente, mediante su publicación directa en dicho portal.
Anexos: Anexo N° 01:
Contenido Mínimo Mínimo del estudio de preinversió preinversión n a nivel de Perfil. Perfil.
Anexo N° 02:
Contenido Mínimo del estudio de preinversión preinversión a nivel de Perfil reforzado.
Anexo N° 03:
Parámetros de Evaluación Evaluación Social. Social.
Anexo N° 04:
Contenido Mínimo del estudio de preinversión preinversión a nivel de Perfil de un Programa de Inversión.
Anexo N° 05:
Modelo de convenio convenio para la formulación formulación y evaluación evaluación de proyectos de inversión de competencia regional.
Anexo N° 06:
Modelo de convenio convenio para la formulación formulación y evaluación evaluación de proyectos proyectos de inversión de competencia municipal exclusiva.
Formatos: Formato N° 01:
Registro de Proyecto de Inversión.
Formato N° 02:
Registro de Inversiones de Optimización, Ampliación Ampliación Marginal, Marginal, Reposición y Rehabilitación. Rehabilitación.
Formato N° 03:
Registro del Programa de Inversión.
Formato N° 04:
Conformación del Conglomerado.
Formato N° 05:
Modelo de Ficha Técnica General Simplificada. Simplificada .
Formato N° 06:
Modelo de Ficha Técnica General Estándar. 13
ANEXO N° 01: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL
El presente contenido mínimo será aplicable para la elaboración de los estudios de preinversión de los proyectos de alta complejidad cuyos montos de inversión a precios de mercado fluctúen entre 750 UIT y 407 000 UIT o para proyectos que en la fecha de su formulación, la tipología a la que pertenecen no haya sido estandarizada por el sector del Gobierno Nacional funcionalmente competente. El nivel o grado de desarrollo de la información 1 que se deberá emplear para la elaboración del estudio de preinversión a nivel de perfil dependerá de la escala de inversión del proyecto, de la complejidad del proceso productivo del bien o servicio sobre el cual se intervendrá, la disponibilidad de normas técnicas sectoriales que regulen su diseño técnico, t écnico, la experiencia acumulada, sistematizada y disponible sobre la factibilidad técnica y económica de los proyectos de la tipología bajo análisis, entre otros. Para proyectos de pequeña y mediana escala de inversión en donde se tenga experiencia acumulada sobre su factibilidad técnica y económica que asegure cierta certidumbre o precisión sobre sus costos y resultados sobre los beneficiarios, es posible emplear datos secundarios o antecedentes técnicos disponibles para la elaboración del estudio de preinversión (uso de ingeniería conceptual para la estimación de costos, por ejemplo), acorde con el presente contenido mínimo. Para proyectos de mayor escala de inversión o alta incertidumbre respecto a sus resultados sobre los beneficiarios y costos, el nivel de información para fundamentar su declaratoria de viabilidad debería ser predominantemente de fuente primaria: ingeniería básica para la estimación del costo de la alternativa seleccionada y un mayor grado de desarrollo de la información para el análisis de mercado del servicio público sujeto de intervención. A criterio de la Unidad Formuladora Formuladora se podría seguir un proceso de preparación del estudio de preinversión en dos etapas, tal como se considera en el “Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil reforzado” (ver Anexo N° 02 de la Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco de Invierte.pe). I nvierte.pe). Sobre los conceptos relacionados con el rango de precisión y confiabilidad en la estimación de los costos del proyecto que están involucrados en los párrafos anteriores, es necesario precisar lo siguiente: a) Ingeniería conceptual: En este nivel se establecen en términos globales los requerimientos del proyecto, para lo cual se estudia, de acuerdo con el tipo de bien o servicio a entregar, la capacidad a instalar, los procesos de producción del bien o servicio, los requerimientos de recursos en las fases de ejecución y funcionamiento. Se incluye una descripción de las instalaciones, diagramas de
1 La
profundización de cualquier información o análisis deberá hacerse cuando el beneficio esperado de esa mejor o mayor información para reducir la incertidumbre o ganar precisión en la toma de decisión de inversión sea considerado superior a los costos de obtenerla.
distribución del espacio, diagrama de procesos básicos, de instalación de equipos, así como estudios preliminares de tamaño, localización y tecnología. b) Ingeniería básica: Se determinan con mayor precisión los requerimientos de recursos para las fases de ejecución (infraestructura, equipamiento, instalaciones, entre otros) y funcionamiento (insumos, materiales, personal, entre otros) del proyecto, se definen con mayor profundidad los aspectos técnicos como tamaño, localización, así como el anteproyecto y tecnología para la alternativa seleccionada. Lo anterior, puede requerir el desarrollo de estudios de base, como estudios topográficos, estudios geotécnicos, estudios hidrológicos, etc. La ingeniería básica debe ser una sólida base para la ingeniería de detalle. c) Ingeniería de detalle: Se realizan todos los planos definitivos (planos cubicables) y se definen todas las especificaciones técnicas. En la fase de Formulación y Evaluación, el uso de la ingeniería conceptual está asociada fundamentalmente al análisis de proyectos de pequeña y mediana escala de inversión, mientras que la ingeniería básica se emplea para el análisis de proyectos de una mayor escala de inversión para la mejor alternativa de solución. La ingeniería de detalle se desarrolla en la fase de Ejecución del proyecto. A continuación, se detalla el contenido mínimo que se empleará en la elaboración de un estudio de perfil:
1. RESUMEN EJECUTIVO Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los resultados más relevantes del proceso de elaboración del estudio de preinversión. En el apéndice se incluye orientaciones al respecto.
2. IDENTIFICACIÓN 2.1. Diagnóstico Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual negativa que se busca intervenir con el proyecto, los factores que influyen en su evolución y las tendencias a futuro si no se ejecuta el proyecto. 2.1.1. Área de estudio: Definir el área geográfica donde se debe analizar, entre otras, las características físicas, económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la demanda o en los costos2. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, así como las dimensiones ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar. Como resultado de este análisis se deberá haber identificado los límites relevantes (geográfico, administrativo, entre otros) para contextualizar el análisis del problema que se buscará resolver con el proyecto y su potencial emplazamiento.
2 Cabe
señalar que de acuerdo a la naturaleza del problema bajo análisis y a la tipología de proyecto en estudio, habrán algunos antecedentes más relevantes que otros, los cuales podrían ameritar mayor detalle descriptivo.
2.1.2. La Unidad Productora 3 de bienes y/o servicios (UP) en los que intervendrá el proyecto: Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio 4, así como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas técnicas y estándares de calidad 5; (ii) los niveles de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio, así como los efectos del cambio climático; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando. Es importante que como resultado de este análisis quede establecido qué elemento (s) de la función de producción del servicio público (infraestructura, equipamiento, recursos humanos, procesos, normas, tecnologías, etc.) es lo que afecta negativamente la forma actual en que se entrega el servicio público. 2.1.3. Los involucrados en el proyecto: Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución del problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo de Inversión. Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por el problema que se busca resolver con el proyecto (que define el área de influencia) y su participación en el proceso; de este grupo se analizará los aspectos demográficos, económicos, sociales, culturales, además de los problemas y efectos que perciben. En caso no existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que utiliza la población afectada para obtenerlo. Sobre esta base se planteará, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisión de los bienes y servicios. De acuerdo con la tipología del proyecto, considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de cambio climático o de contaminación ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseño del proyecto. Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del proyecto, o podrían oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos. 2.2. Definición del problema, sus causas y efectos Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la base del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con 3 Sólo
si existe. o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios públicos que serán provistos. Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional. 5 Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional. 4 Condición
evidencias 6 basadas en el diagnóstico realizado, tanto de la UP como de la población afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el árbol de causas-problemaefectos. 2.3. Definición de los objetivos del proyecto Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines. Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
3. FORMULACIÓN 3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto 3.2. Estudio de mercado del servicio público 3.2.1. Análisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipología del proyecto, la población demandante y la demanda en la situación “sin proyecto” y, de corresponder, en la situación “con proyecto”, del bien o los servicios que se proveerán en la fase de funcionamiento. Se sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del diagnóstico de involucrados (numeral 2.1.3). Si la UF considera mayor información por la complejidad del proyecto, se recomienda utilizar información primaria, de lo contrario bastará usar información secundaria. 3.2.2. Análisis de la oferta: Determinar la oferta en la situación “sin proyecto” y, de ser el caso, la oferta “optimizada” en función a las capacidades de los factores de producción; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del diagnóstico de la UP (numeral 2.1.2). 3.2.3. Determinación de la brecha: Sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en la situación sin proyecto o con proye cto, según corresponda) y la oferta optimizada o la oferta “sin proyecto” cuando no haya sido posible optimizarla.
3.3. Análisis técnico de las alternativas 3.3.1. Estudio técnico Basándose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la población objetivo a ser atendida por el proyecto y en el déficit o brecha de oferta del servicio público a ser cubierto, se debe avanzar en la configuración técnica de tales alternativas propuestas. Ello conlleva el desarrollo de aspectos físicos-técnicos 6 Indicadores
cuantitativos, cualitativos, material fotográfico, entre otros.
interdependientes: la localización, el tamaño y la tecnología de producción o de construcción. Los elementos técnicos derivarán en requerimientos de recursos para inversión y para operar y mantener el proyecto. Para este análisis se deberá considerar los factores que inciden en la selección de dichas variables y los establecidos en las normas técnicas emitidas por los Sectores, según la tipología del proyecto, así como las relacionadas con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los impactos ambientales. Resultado de este análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán evaluadas para seleccionar la mejor en sus aspectos de diseño, ejecución y funcionamiento, de tal modo de asegurar que la intervención cumpla con los niveles de servicio y estándares de calidad establecidos por el Sector competente del Gobierno Nacional. 3.3.2. Metas de productos Teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el estudio técnico señalado en el párrafo anterior establecer las metas concretas de productos que se generarán en la fase de ejecución, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo en el contexto de cambio climático y la mitigación de los impactos ambientales negativos. 3.4. Costos a precios de mercado: 3.4.1 Identificación y medición de los requerimientos de recursos. Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarán en la fase de ejecución y para la operación y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha oferta-demanda. 3.4.2 Valorización de los costos a precios de mercado. a. Costos de inversión Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicación de costos por unidad de medida de producto; la metodología de estimación de los costos aplicados serán sustentados 7. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de ejecución; incluyendo los asociados con las medidas de reducción de riesgos en contexto de cambio climático y con la mitigación de los impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, expropiaciones, liberación de interferencias, de corresponder. b. Costos de reposición Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes. c.
Costos de Operación y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparación de los costos en la situación “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados y presentar los flujos
de costos incrementales a precios de mercado. Los costos de operación y 7 Se
puede justificar los costos mediante valores de costos unitarios referenciales (datos históricos) o líneas de corte definidas por el Sector competente. Por otro lado, según la complejidad del proyecto se pueden justificar a partir de la ingeniería conceptual o básica realizada como parte del estudio técnico del proyecto. El costo del equipamiento puede basarse en cotizaciones.
mantenimiento deben sustentarse con el diseño operacional cumpliendo las normas de seguridad y los estándares de calidad sectoriales.
4. EVALUACIÓN 4.1. Evaluación Social 4.1.1. Beneficios Sociales Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, así como las potenciales externalidades positivas; los beneficios guardarán coherencia con los fines directos e indirectos del proyecto y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático (costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la comparación de los beneficios en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
4.1.2. Costos Sociales Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizará los factores de corrección publicados por la DGPMI; tener presente los costos sociales que no estén incluidos en los flujos de costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades negativas), así como los asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparación de los flujos de costos en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”. 4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto. 4.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables (como la demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección de alternativas. 4.2. Evaluación privada La evaluación privada deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen un potencial de generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención. Contempla el análisis de flujos de caja (ingresos y egresos) desde el punto de vista de la institución (entidad o empresa pública) responsable de la ejecución y operación del proyecto, con el objeto de determinar su grado de autosostenibilidad y/o hasta qué punto tendrá que ser financiado con recursos públicos, sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable. Los resultados de este análisis deberán complementar el análisis integral de la sostenibilidad del proyecto (numeral 4.3). 4.3. Análisis de Sostenibilidad Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben considerar están: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales
requeridos en las fases de ejecución y funcionamiento; (iii) la capacidad de gestión del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos en contexto de cambio climático. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestación del servicio, se realizará el análisis para determinar el monto y elaborará el flujo de caja (acorde con lo señalado en el numeral 4.2). Se debe hacer explícito qué proporción de los costos de operación y mantenimiento se podrá cubrir con tales ingresos. 4.5. Gestión del Proyecto 4.5.1. Para la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la Unidad Ejecutora de Inversiones designado que coordinará la ejecución de todos los componentes del proyecto y/o se encargará de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades y la designación, respectivamente; (iii) detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios; (iv) señalar la modalidad de ejecución del proyecto, sustentando los criterios aplicados para la selección; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecución y la eficiente ejecución. 4.5.2. Para la fase de funcionamiento: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operación. 4.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicará. 4.6. Estimación del impacto ambiental Identificar y analizar los impactos positivos o negativos que el proyecto puede generar sobre el ambiente, los cuales se pueden traducir en externalidades positivas o negativas que pueden influir en la rentabilidad social del proyecto. Como resultado de este análisis, se podrán plantear medidas de gestión ambiental, concerniente a acciones de prevención, corrección y mitigación, de corresponder, acorde con las regulaciones ambientales que sean pertinentes para la fase de Formulación y Evaluación del proyecto. 4.7. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post.
5. CONCLUSIONES Se debe indicar el resultado del proceso de formulación y evaluación del proyecto (viable o no viable) y detallar los principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente:
- Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto8, en caso el proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir. - Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para la elaboración del estudio de preinversión, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las f uentes de información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.
6. RECOMENDACIONES Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF planteará recomendaciones técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Tales recomendaciones deberán estar ligadas con las acciones o condiciones que se deberán asegurar para reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podría enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones. Principalmente, se deberá emitir como mínimo, recomendaciones sobre lo siguiente:
Fase de Ejecución: -
-
Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de inversión, así como los plazos de ejecución del proyecto, de tal forma de generar alertas sobre posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de ejecución. Señalar las limitaciones de información que enfrentó la UF para realizar tales estimaciones. Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de preinversión.
Fase de Funcionamiento. -
-
Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y la entrega de servicios a la población beneficiaria en particular, en los aspectos financieros, presupuestales (asignación de la operación y mantenimiento), de cobros de tarifas, entre otros. Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado de los activos que se generan con el proyecto debido a un mantenimiento intermitente o insuficiente durante el periodo de funcionamiento del proyecto. Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de preinversión.
7. ANEXOS Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el perfil.
8
Ver literal q), artículo 2 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252,
APÉNDICE Orientaciones para la elaboración del Resumen Ejecutivo. La Unidad Formuladora, debe tener presente que el Resumen Ejecutivo es el documento que evidenciará las condiciones en las cuales es declarado viable el proyecto. El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera concisa, las principales características del proyecto y los resultados del estudio a nivel de perfil. El contenido será el siguiente: A. Información general del proyecto: Nombre del proyecto: deberá contener la naturaleza y el objeto de la intervención así como la localización. Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) recomendada, localización geográfica (incluida la georreferenciación), duración de la ejecución, fecha estimada de inicio de la ejecución, e inversión total del proyecto. Señalar el servicio público con brecha identificada y priorizada relacionada con el proyecto, así como el indicador de producto asociado a dicha brecha, según la Programación Multianual de Inversiones al cual corresponda. B. Planteamiento del proyecto: Se señalarán los objetivos y medios fundamentales del proyecto. Se detallarán las alternativas de solución que han sido evaluadas, precisándose las acciones que se incluyen en cada una. Si la alternativa de solución es única se sustentará el resultado. C. Determinación de la brecha oferta y demanda: Se incluirá la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte de evaluación del Proyecto. Se precisará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la oferta. Se precisará el número de beneficiarios directos del proyecto. D. Análisis técnico del Proyecto: Se presentará las alternativas de localización, tamaño y tecnología que se hayan evaluado, indicando los factores que se han considerado para su definición y el sustento de la selección. De ser el caso, sustentar por qué no se ha considerado más de una alternativa técnica. E. Costos del Proyecto: Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversión a precios de mercado desagregados por componentes. Sustentar de manera concisa la información utilizada para la estimación de los costos. Incluir tabla del cronograma de los costos de operación y mantenimiento, así como los costos de reposición cuando corresponda. Sustentar de manera concisa la información utilizada para la estimación de los costos. Se precisará el costo de inversión por beneficiario F. Evaluación Social: Señalar de manera concisa los beneficios y costos sociales del Proyecto, la metodología, parámetros y supuestos asumidos para su estimación. Precisar los indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de acuerdo al
criterio de decisión elegido (VAN social o costo-eficacia). Señalar las variables a las cuales es más sensible el proyecto y los rangos de variación que afectarían la rentabilidad social o la selección de alternativas. G. Sostenibilidad del Proyecto: Señalar los riesgos que se han identificado en relación con las sostenibilidad del proyecto y las medidas que se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura del financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de generar, según sea el caso. I. Gestión del Proyecto: Precisar la organización que se adoptará y la asignación de responsabilidades y recursos para la ejecución del proyecto y su posterior operación y mantenimiento. J. Marco Lógico: Incluir el marco lógico de la alternativa seleccionada, a nivel de propósito, componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas.
ANEXO N° 02: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL REFORZADO
El presente contenido mínimo será aplicable para la elaboración de los estudios de preinversión a nivel de perfil reforzado de los proyectos de inversión de alta complejidad cuyo monto de inversión sea igual o superior a los 407 000 UIT. Con el objeto de organizar eficientemente el esfuerzo de recopilación y análisis de la información que se empleará a lo largo de la elaboración del estudio de preinversión, se plantea una estrategia de gradualidad del esfuerzo técnico en el análisis que considera dos (02) etapas en el proceso de identificación, formulación y evaluación del proyecto. En la primera etapa, se busca definir con información suficiente el problema que da origen al proyecto y las principales características de las diferentes alternativas que sean técnicamente factibles para su solución, de tal forma que sea posible seleccionar a la más conveniente mediante una evaluación social con un grado de incertidumbre aceptable1. En la segunda etapa, se analiza con un mayor nivel de profundización la información referida a la alternativa seleccionada en la etapa anterior, de tal modo de realizar posteriormente su evaluación social. La Tabla I muestra la fuente o grado de desarrollo de la información para la elaboración del estudio de preinversión para cada una de las dos (02) las etapas, según los temas que como mínimo deberán ser abordados en el perfil reforzado, de tal forma que ayude a dimensionar el esfuerzo técnico y económico para su desarrollo.
Tabla I: Nivel o profundidad de la información para la elaboración de un perfil reforzado por etapas. Etapa I* Contenido del perfil reforzado –principales ítemsDiagnóstico Análisis de la demanda** Análisis de la oferta*** Análisis técnico de las alternativas de solución **** Análisis técnico de la alternativa seleccionada Costos a precios de mercado 1
Información existente
Etapa II
Complemento con Información información de fuente de fuente primaria primaria
Si la evaluación social en esta etapa da resultados poco concluyentes respecto a cuál es la mejor alternativa, será necesario en esta primera etapa profundizar la información para seleccionar de forma definitiva la mejor alternativa que será evaluada en la siguiente etapa del estudio de preinversión.
Evaluación social Análisis de sensibilidad y riesgo (probabilístico) de la rentabilidad social Análisis de sostenibilidad Línea de base para evaluación expost *Esta primera etapa se realiza fundamentalmente con datos secundarios (información existente). No obstante, puede resultar necesario complementar la información secundaria con otras fuentes o con datos obtenidos en trabajo de campo, de tal forma de reducir el margen de error de las estimaciones que ayuden a descartar a las alternativas de solución planteadas en esta primera etapa. ** Dependiendo de la tipología del proyecto podrá ser suficiente información de fuente secundaria oficial actualizada para estimar y proyectar la demanda; si para el proyecto no se tuviese información disponible o la definición de la brecha sea crítica para la definición de aspectos técnicos será necesario recoger información de fuente primaria. *** Si se tuviese información disponible sobre los recursos existentes en la Unidad Productora y sus capacidades se puede estimar la oferta con dicha fuente; si no fuese así, será necesario recoger información de campo. **** Si la evaluación de las alternativas sobre la base de la ingeniería conceptual no permite concluir de manera confiable la selección de la alternativa, se procederá a desarrollar la ingeniería básica.
Sobre los conceptos relacionados con el rango de precisión y confiabilidad en la estimación de los costos del proyecto que están involucrados en el párrafo anterior, es necesario precisar lo siguiente: a) Ingeniería conceptual: En este nivel se establecen en términos globales los requerimientos del proyecto, para lo cual se estudia, de acuerdo con el tipo de bien o servicio a entregar, la capacidad a instalar, los procesos de producción del bien o servicio, los requerimientos de recursos en las fases de ejecución y funcionamiento. Se incluye una descripción de las instalaciones, diagramas de distribución del espacio, diagrama de procesos básicos, de instalación de equipos, así como estudios preliminares de tamaño, localización y tecnología. b) Ingeniería básica: Se determinan con mayor precisión los requerimientos de recursos para las fases de ejecución (infraestructura, equipamiento, instalaciones, entre otros) y funcionamiento (insumos, materiales, personal, entre otros) del proyecto, se definen con mayor profundidad los aspectos técnicos como tamaño, localización, así como el anteproyecto y tecnología para la alternativa seleccionada. Lo anterior, puede requerir el desarrollo de estudios de base, como estudios topográficos, estudios geotécnicos, estudios hidrológicos, etc. La ingeniería básica debe ser una sólida base para la ingeniería de detalle. c) Ingeniería de detalle: Se realizan todos los planos definitivos (planos cubicables) y se definen todas las especificaciones técnicas. El uso de la ingeniería conceptual está asociada fundamentalmente a la primera etapa de preparación del estudio de preinversión y el uso de la ingeniería básica se emplea necesariamente en la segunda etapa, focalizada sobre la alternativa seleccionada en
la etapa anterior. La ingeniería de detalle se desarrolla en la fase de Ejecución del proyecto. A continuación, se detallan los contenidos mínimos 2 que se emplearán en las dos etapas en que se divide el proceso de elaboración de un estudio de perfil reforzado:
1. RESUMEN EJECUTIVO Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información empleada y los resultados más relevantes de las dos etapas del proceso de elaboración del estudio de preinversión. En el apéndice se incluye orientaciones al respecto. 2. IDENTIFICACIÓN 2.1. Diagnóstico Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico, fotográfico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y medición de la situación actual negativa que se busca intervenir con el proyecto, los factores que influyen en su evolución y las tendencias a futuro si no se ejecuta el proyecto. 2.1.1. Área de estudio: Definir el área geográfica donde se debe analizar, entre otras, las características físicas, económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que influirán en el diseño técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la demanda o en los costos3. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad Productora (UP), si existe, y al proyecto, así como las dimensiones ambientales que se esté afectando o se pudiera afectar. Como resultado de este análisis se deberá haber identificado los límites relevantes (geográfico, administrativo, entre otros) para contextualizar el análisis del problema que se buscará resolver con el proyecto y su potencial emplazamiento. 2.1.2. La Unidad Productora 4 de bienes y/o servicios (UP) en los que intervendrá el proyecto: Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y servicios, en la cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio 5, así como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluará, entre otros: (i) los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas técnicas y estándares de calidad 6; (ii) los niveles de producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben (v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnóstico del área de estudio, así como los efectos del cambio climático; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando.
2 Considerar
que si bien la mayoría de los contenidos o ítems son los mismos en las dos etapas, se diferencian en cuanto a la profundidad o grado de desarrollo de la información y análisis. 3 Cabe señalar que de acuerdo a la naturaleza del problema bajo análisis y a la tipología de proyecto en estudio, habrán algunos antecedentes más relevantes que otros, los cuales podrían ameritar mayor detalle descriptivo. 4 Sólo si existe. 5 Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios públicos que serán provistos. Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional. 6 Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son establecidos por el órgano rector del sector competente del gobierno nacional.
Es importante que como resultado de este análisis quede establecido qué elemento (s) de la función de producción del servicio público (infraestructura, equipamiento, recursos humanos, procesos, normas, tecnologías, etc.) es lo que afecta negativamente la forma actual en que se entrega el servicio público. 2.1.3. Los involucrados en el proyecto: Identificar los grupos sociales involucrados en el proyecto, así como las entidades que apoyarían en su ejecución y posterior operación y mantenimiento; analizar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses en relación con la solución del problema, sus fortalezas, así como su participación en el Ciclo de Inversión. Especial atención tendrá el diagnóstico de la población afectada por el problema que se busca resolver con el proyecto (que define el área de influencia) y su participación en el proceso; de este grupo se analizará los aspectos demográficos, económicos, sociales, culturales, además de los problemas y efectos que perciben. En caso no existiese el servicio, deben describirse las formas alternativas que utiliza la población afectada para obtenerlo. Sobre esta base se planteará, entre otros: (i) el problema central; (ii) la demanda (iii) las estrategias de provisión de los bienes y servicios. De acuerdo con la tipología del proyecto, considerar en el diagnóstico, entre otros, los enfoques de género, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad, situaciones de riesgo en el contexto de cambio climático o de contaminación ambiental, a efectos de tomarlos en cuenta para el diseño del proyecto. Igualmente, es importante que se analice los grupos que pueden ser o sentirse afectados con la ejecución del proyecto, o podrían oponerse; sobre esta base, se plantearán las medidas para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos. 2.2. Definición del problema, sus causas y efectos Especificar con precisión el problema central identificado, el mismo que será planteado sobre la base del diagnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, así como los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con evidencias 7 basadas en el diagnóstico realizado, tanto de la UP como de la población afectada por el problema; de ser el caso, incluir los resultados del análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el árbol de causas-problemaefectos. 2.3. Definición de los objetivos del proyecto Especificar el objetivo central o propósito del proyecto, así como los objetivos específicos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el análisis en el árbol de medios-objetivo-fines. Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
7 Indicadores
cuantitativos, cualitativos, material fotográfico, entre otros.
3. FORMULACIÓN 3.1. Definición del horizonte de evaluación del proyecto 3.2. Estudio de mercado del servicio público 3.2.1. Análisis de la demanda: Estimar y proyectar, de acuerdo con la tipología del proyecto, la población demandante y la demanda en la situación “sin proyecto” y, de corresponder, en la situación “con proyecto”, del bien o los servicios que se proveerán en la fase de funcionamiento. Se sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del diagnóstico de involucrados (numeral 2.1.3). Si la UF considera mayor información por la complejidad del proyecto, se recomienda utilizar información primaria, de lo contrario bastará usar información secundaria. 3.2.2. Análisis de la oferta: Determinar la oferta en la situación “sin proyecto” y, de ser el caso, la oferta “optimizada” en función a las capacidades de los factores de producción; efectuar las
proyecciones de la oferta. Se sustentará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados; la información provendrá del diagnóstico de la UP (numeral 2.1.2). 3.2.3. Determinación de la brecha: Sobre la base de la comparación de la demanda proyectada (en la situación sin proyecto o con proyecto, según corresponda) y la oferta optim izada o la oferta “sin proyecto” cuando no haya sido posible optimizarla.
3.3. Análisis técnico de las alternativas 3.3.1. Estudio técnico Basándose en el planteamiento de las alternativas, en el conocimiento de la población objetivo a ser atendida por el proyecto y en el déficit o brecha de oferta del servicio público a ser cubierto, se debe avanzar en la configuración técnica de tales alternativas propuestas. Ello conlleva el desarrollo de aspectos físicos-técnicos interdependientes: la localización, el tamaño y la tecnología de producción o de construcción8. Los elementos técnicos derivarán en requerimientos de recursos para inversión y para operar y mantener el proyecto. Para este análisis se deberá considerar los factores que inciden en la selección de dichas variables y los establecidos en las normas técnicas emitidas por los Sectores, según la tipología del proyecto, así como las relacionadas con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los impactos ambientales. Resultado de este análisis se puede identificar alternativas técnicas, que serán evaluadas para seleccionar la mejor en sus aspectos de diseño, ejecución y funcionamiento, de tal modo de asegurar que la intervención cumpla con los niveles de servicio y estándares de calidad establecidos por el Sector competente del Gobierno Nacional.
8 En
la primera etapa, se deberá desarrollar el análisis preliminar del tamaño, tecnología y localización de las alternativas de solución, en la segunda etapa se deberá realizar de manera definitiva este análisis técnico para la alternativa seleccionada.
3.3.2. Metas de productos Teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y el estudio técnico señalado en el párrafo anterior establecer las metas concretas de productos que se generarán en la fase de ejecución, incluyendo las relacionadas con la gestión del riesgo en el contexto de cambio climático y la mitigación de los impactos ambientales negativos. 3.4. Costos a precios de mercado: 3.4.1 Identificación y medición de los requerimientos de recursos. Identificar y cuantificar los recursos que se utilizarán en la fase de ejecución y para la operación y mantenimiento. Para ello, considerar las metas de productos y la brecha oferta-demanda. 3.4.2 Valorización de los costos a precios de mercado. a. Costos de inversión Estimar los costos de inversión para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicación de costos por unidad de medida de producto; la metodología de estimación de los costos aplicados serán sustentados 9. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de ejecución; incluyendo los asociados con las medidas de reducción de riesgos en contexto de cambio climático y con la mitigación de los impactos ambientales negativos, así como los de estudios, licencias, certificaciones, autorizaciones, expropiaciones, liberación de interferencias, de corresponder. b. Costos de reposición Especificar el flujo de requerimientos de reposiciones o reemplazo de activos durante la fase de funcionamiento del proyecto y estimar los costos correspondientes. c.
Costos de Operación y Mantenimiento
Estimar los costos detallados de operación y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparación de los costos en la situa ción “sin proyecto” y en la situación “con proyecto”. Describir los supuestos y parámetros utilizados y presentar los flujos
de costos incrementales a precios de mercado. Los costos de operación y mantenimiento deben sustentarse con el diseño operacional cumpliendo las normas de seguridad y los estándares de calidad sectoriales.
4. EVALUACIÓN 4.1. Evaluación Social 10 4.1.1. Beneficios Sociales Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, así como las potenciales 9
En la primera etapa se puede justificar los costos de las alternativas planteadas mediante valores de costos unitarios referenciales (datos históricos) o líneas de corte definidas por el Sector competente, o con ingeniería conceptual. Por otro lado, en la segunda etapa se debe justificar los costos de la alternativa seleccionada con ingeniería básica. El costo del equipamiento puede basarse en cotizaciones. 10 En la primera etapa, se deberá estimar la rentabilidad social de las alternativas planteadas a nivel conceptual (con el nivel de información establecida para la primera etapa). En la segunda etapa sólo se deberá estimar la rentabilidad social de la alternativa seleccionada en la etapa anterior.
externalidades positivas; los beneficios guardarán coherencia con los fines directos e indirectos del proyecto y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático (costos evitados, beneficios no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la comparación de los beneficios en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
4.1.2. Costos Sociales Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado, para lo cual se utilizará los factores de corrección publicados por la DGPMI; tener presente los costos sociales que no estén incluidos en los flujos de costos a precios de mercado (como son las potenciales externalidades negativas), así como los asociados con la gestión del riesgo en contexto de cambio climático y los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparación de los flujos de costos en la situación “sin proyecto” y la situación “con proyecto”.
4.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto de acuerdo con la metodología aplicable al tipo de proyecto. 4.1.4. Análisis de sensibilidad y riesgo de la rentabilidad social Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables (como la demanda, costos de los principales insumos, tarifas o precios cobrados a los usuarios, entre otros) , cuyas variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera (cuando corresponda) o la selección de alternativas; (ii) definir y sustentar los rangos de variación de dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección de alternativas. Estimar, mediante un análisis probabilístico, el valor esperado del VAN social del proyecto, así como el VAN privado, de ser necesario. 4.2. Evaluación privada La evaluación privada deberá efectuarse para aquellos proyectos de inversión que tienen un potencial de generación de ingresos monetarios (por ejemplo, a través del cobro de peajes, tarifas, tasas, cuotas, entre otros) por la prestación del servicio público sujeto de intervención. Contempla el análisis de flujos de caja (ingresos y egresos) desde el punto de vista de la institución (entidad o empresa pública) responsable de la ejecución y operación del proyecto, con el objeto de determinar su grado de autosostenibilidad y/o hasta qué punto tendrá que ser financiado con recursos públicos, sujeto a que el proyecto sea socialmente rentable. Los resultados de este análisis deberán complementar el análisis integral de la sostenibilidad del proyecto (numeral 4.3). 4.3. Análisis de Sostenibilidad Especificar las medidas que se están adoptando para garantizar que el proyecto generará los resultados previstos a lo largo de su vida útil. Entre los factores que se deben considerar están: (i) la disponibilidad oportuna de recursos para la operación y mantenimiento, según fuente de financiamiento; (ii) los arreglos institucionales requeridos en las fases de ejecución y funcionamiento; (iii) la capacidad de gestión del operador; (iv) el no uso o uso ineficiente de los productos y/o servicios (v) conflictos sociales; (vi) la capacidad y disposición a pagar de los usuarios; y, (vii) los riesgos en contexto de cambio climático. Cuando los usuarios deban pagar una cuota, tarifa, tasa o similar por la prestación del servicio, se realizará el análisis para determinar el monto y elaborará el flujo de caja (acorde con lo señalado en el numeral 4.2). Se debe hacer
explícito qué proporción de los costos de operación y mantenimiento se podrá cubrir con tales ingresos. 4.4.
Selección de la alternativa11
Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicando los criterios y razones de tal selección. 4.5. Gestión del Proyecto 4.5.1. Para la fase de ejecución: (i) plantear la organización que se adoptará; (ii) especificar la Unidad Ejecutora de Inversiones designado que coordinará la ejecución de todos los componentes del proyecto y/o se encargará de los aspectos técnicos, sustentando las capacidades y la designación, respectivamente; (iii) detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, estableciendo la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios; (iv) señalar la modalidad de ejecución del proyecto, sustentando los criterios aplicados para la selección; (v) precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno la ejecución y la eficiente ejecución. 4.5.2. Para la fase de funcionamiento: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportuno de la operación. 4.5.3. Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de ser el caso, los rubros de costos a los que se aplicará. 4.6. Estimación del impacto ambiental Identificar y analizar los impactos positivos o negativos que el proyecto puede generar sobre el ambiente, los cuales se pueden traducir en externalidades positivas o negativas que pueden influir en la rentabilidad social del proyecto. Como resultado de este análisis, se podrán plantear medidas de gestión ambiental, concerniente a acciones de prevención, corrección y mitigación, de corresponder, acorde con las regulaciones ambientales que sean pertinentes para la fase de Formulación y Evaluación del proyecto. 4.7 Línea base para la evaluación ex post de impactos Establecer la metodología e indicadores relevantes que deberán ser considerados en la determinación de la línea de base para la evaluación expost de impactos, de ser el caso. Detallar los costos y cronograma para la elaboración de la línea base. 4.8. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada Se presentará la matriz del marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento y evaluación ex post.
11
Sólo se desarrollará en la primera etapa del proyecto.
5. CONCLUSIONES Se debe indicar el resultado (viable o no viable) del proceso de formulación y evaluación del proyecto y detallar los principales argumentos que sustentan dicho resultado, en términos de lo siguiente: - Las razones de orden técnico y económico por las cuales se seleccionó a la alternativa que se desarrolló en la segunda etapa y se descartaron el resto de alternativas planteadas en la primera etapa. - Cumplimiento de los tres atributos que definen la condición de viabilidad de un proyecto, en caso el proyecto resulte viable. Si el resultado es no viable, indicar qué atributo o atributos no se logró cumplir. - Emitir un juicio técnico sobre la calidad y la pertinencia del grado de profundización de la información empleada para la elaboración del estudio de preinversión, así como la consistencia y coherencia de los supuestos establecidos, las f uentes de información, las normas técnicas, los parámetros y metodologías empleadas, entre otros elementos claves relacionados con el fundamento técnico y económico de la decisión de inversión.
6. RECOMENDACIONES Como resultado del proceso de elaboración del estudio de preinversión, la UF planteará recomendaciones técnicas para la UEI que asumirá la ejecución y posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Tales recomendaciones deberán estar ligadas con las acciones o condiciones que se deberán asegurar para reducir o eliminar los riesgos que el proyecto podría enfrentar durante las siguientes fases del Ciclo de Inversiones. Principalmente, se deberá emitir como mínimo, recomendaciones sobre lo siguiente:
Fase de Ejecución: -
-
Las variables críticas que pueden influir en la estimación de los costos de inversión, así como los plazos de ejecución del proyecto, de tal forma de generar alertas sobre posibles sobrecostos y sobreplazos durante la etapa de ejecución. Señalar las limitaciones de información que enfrentó la UF para realizar tales estimaciones. Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de preinversión.
Fase de Funcionamiento. -
-
Las condiciones que podrían afectar la sostenibilidad del proyecto en general y la entrega de servicios a la población beneficiaria en particular, en los aspectos financieros, presupuestales (asignación de la operación y mantenimiento), de cobros de tarifas, riesgo de demanda, entre otros. Alertar sobre los riesgos de deterioro acelerado de los activos que se generan con el proyecto debido a un mantenimiento intermitente o insuficiente durante el periodo de funcionamiento del proyecto. Otros aspectos críticos que la UF juzgue conveniente resaltar, acorde con las restricciones de información que enfrentó durante la preparación del estudio de preinversión.
7. ANEXOS Incluir como anexos la información que sustente o detalle los temas analizados durante las dos etapas en el perfil reforzado.
APÉNDICE Orientaciones para la elaboración del Resumen Ejecutivo. La Unidad Formuladora, debe tener presente que el Resumen Ejecutivo es el documento que evidenciará las condiciones en las cuales es declarado viable el proyecto. El Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera concisa, las principales características del proyecto y los resultados del estudio a nivel de perfil reforzado. El contenido será el siguiente: A. Información general del proyecto: Nombre del proyecto: deberá contener la naturaleza y el objeto de la intervención así como la localización. Unidad Formuladora (UF), Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) recomendada, localización geográfica (incluida la georreferenciación), duración de la ejecución, fecha estimada de inicio de la ejecución, e inversión total del proyecto. Señalar el servicio público con brecha identificada y priorizada relacionada con el proyecto, así como el indicador de producto asociado a dicha brecha, según la Programación Multianual de Inversiones al cual corresponda. B. Planteamiento del proyecto: Se señalarán los objetivos y medios fundamentales del proyecto. Se detallarán las alternativas de solución que han sido evaluadas, precisándose las acciones que se incluyen en cada una. Si la alternativa de solución es única se sustentará el resultado. C. Determinación de la brecha oferta y demanda: Se incluirá la tabla de balance de oferta y demanda proyectado en el horizonte de evaluación del Proyecto. Se precisará el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos utilizados para las estimaciones y proyecciones de la demanda y la oferta. Se precisará el número de beneficiarios directos del proyecto. D. Análisis técnico del Proyecto: Se presentará las alternativas de localización, tamaño y tecnología que se hayan evaluado, indicando los factores que se han considerado para su definición y el sustento de la selección. De ser el caso, sustentar por qué no se ha considerado más de una alternativa técnica. E. Costos del Proyecto: Incluir una tabla con el cronograma de los costos de inversión a precios de mercado desagregados por componentes. Sustentar de manera concisa la información utilizada para la estimación de los costos. Incluir tabla del cronograma de los costos de operación y mantenimiento, así como los costos de reposición cuando corresponda. Sustentar de manera concisa la información utilizada para la estimación de los costos. Se precisará el costo de inversión por beneficiario
F. Evaluación Social: Señalar de manera concisa los beneficios y costos sociales del Proyecto, la metodología, parámetros y supuestos asumidos para su estimación. Precisar los indicadores de rentabilidad social y presentar el ranking de alternativas de acuerdo al criterio de decisión elegido (VAN social o costo-eficacia). Señalar las variables a las cuales es más sensible el proyecto y los rangos de variación que afectarían la rentabilidad social o la selección de alternativas. G. Sostenibilidad del Proyecto: Señalar los riesgos que se han identificado en relación con las sostenibilidad del proyecto y las medidas que se han adoptado. Mostrar el porcentaje de cobertura del financiamiento de los costos de operación y mantenimiento, a partir de las diferentes fuentes de ingresos que el proyecto es capaz de generar, según sea el caso. I. Gestión del Proyecto: Precisar la organización que se adoptará y la asignación de responsabilidades y recursos para la ejecución del proyecto y su posterior operación y mantenimiento. J. Marco Lógico: Incluir el marco lógico de la alternativa seleccionada, a nivel de propósito, componentes y fines directos, precisando los indicadores y metas.
ANEXO N° 03: PARÁMETROS DE EVALUACIÓN SOCIAL
Índice Contenido 1. ESTIMACIÓN DE PARÁMETROS NACIONALES.............................................................. 2 1.1. Tasa Social de Descuento .......................................................................................... 2 1.1.1. Tasa Social de Descuento para proyectos de servicios ambientales de reducción o mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero ........................................... 2 1.2. Precio Social de la Mano de Obra no Calificada ..................................................... 3 1.3. Precio Social del Carbono.......................................................................................... 3 1.4. Precio Social de la Divisa ........................................................................................... 3 2. ESTIMACION DE PRECIOS SOCIALES DE RECURSOS ................................................. 4 2.1. Valor social del tiempo ............................................................................................... 4 2.1.1. Valor social del tiempo: según propósito de viajes ............................................... 4 2.1.2. Valor social del tiempo: Transporte urbano .......................................................... 4 2.1.3. Valor social del tiempo: Transporte Interurbano ................................................... 5 2.1.4. Valor social del tiempo: Transporte aéreo ............................................................ 5 2.2. Precio Social de los Combustibles ........................................................................... 6 2.3. Precios Sociales de Bienes Importables.................................................................. 6 2.4. Precios Sociales de Bienes Exportables.................................................................. 6
1. ESTIMACIÓN DE PARÁMETROS NACIONALES 1.1. Tasa Social de Descuento La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo de oportunidad en que incurre el país cuando utiliza recursos para financiar sus proyectos. Estos recursos provienen de las siguientes fuentes: menor consumo (mayor ahorro), menor inversión privada y del sector externo (préstamos internacionales). Por lo tanto depende de la preferencia intertemporal del consumo, de la rentabilidad marginal de la inversión y de la tasa de interés de los créditos externos. La TSD transforma el valor actual de los flujos futuros de beneficios y costos de un proyecto en particular. La utilización de una única tasa de descuento permite la comparación del valor actual neto de los proyectos de inversión. Tasa Social de Descuento General Parámetro Tasa Social de Descuento
Valor 8%
Fuente: Actualización de la Tasa Social de Descuento. Seminario, 2017
Si la evaluación del proyecto se realiza a precios reales o constantes se debe utilizar la Tasa Social de Descuento General. Si la evaluación se realiza a precios nominales o corrientes se debe utilizar la Tasa Social de Descuento Nominal. 1.1.1. Tasa Social de Desc uento para proyectos de servi cios ambientales de reducción o mitig ación de las emisiones de gas es de efecto invernadero
Para proyectos de servicios ambientales de reducción o mitigación de las emisiones de gases de efecto invernadero la Tasa Social de Descuento será 4%. Dicha tasa será la única que se aplicará para ese tipo de proyectos, cuya cadena funcional programática es la siguiente: Función 17: Ambiente División funcional 054: Desarrollo Estratégico, conservación y aprovechamiento sostenible del patrimonio natural Grupo funcional 0121: Gestión del cambio climático En el caso de Proyectos que generen como externalidades servicios ambientales de reducción o mitigación de las emisiones de gases de efectos invernadero, los beneficios asociados a dichos servicios se descontarán con la Tasa Social de Descuento Específica del 4% para agregarse a los beneficios asociados con el servicios sobre el cual se interviene con el Proyectos que se descontarán con Tasa Social de Descuento General del 8%. La rentabilidad social se demostrará fundamentalmente por los beneficios asociados al servicio.
1.2. Precio Social de la Mano de Obra no Calificada Se entiende por mano de obra no calificada a aquellos trabajadores que desempeñan actividades cuya ejecución no requiere de estudios ni experiencia previa, por ejemplo: jornaleros, cargadores, personas sin oficio definido, entre otros. El precio social de la mano de obra no calificada resulta de aplicar un factor de corrección o de ajuste (ver cuadro) al salario bruto o costo para el empleador de la mano de obra (costo privado). Factores de corrección o de ajuste Región Geográfica Lima Metropolitana Resto Costa Sierra Selva
Urbano 0.86 0.68 0.60 0.63
Rural 0.57 0.41 0.49
1.3. Precio Social del Carbono La elaboración de un precio social para el dióxido de carbono, denominado Precio Social del Carbono, en el contexto de la evaluación social permite incorporar dentro de la evaluación el costo o beneficio social neto que tiene aumentar y/o disminuir las emisiones de Gases de Efecto invernadero (GEI). Este precio social se podría utilizar para cualquier tipología de proyectos en que exista una medida de sus emisiones de GEI, tales como proyectos de residuos sólidos, sistemas de transporte público masivo, carreteras, electrificación rural, plantas de tratamiento de aguas residuales, entre otros y que puedan ser expresados en equivalentes de carbono. El cálculo que se obtiene para el Precio Social del Carbono para efectos de la evaluación social de proyectos en Perú es de US$ 7.17 por tonelada de CO2. Precio Social del Carbono (En Dólares Americanos) (US$ por tonelada de carbono) Precio social del carbono (CO2) 7.17 Fuente: Estimación del Precio Social del Carbono para la Evaluación Social de Proyectos en el Perú. CIUP, 2016. 1.4. Precio Social de la Divisa Es la valoración de una divisa adicional en términos de recursos productivos nacionales. Discrepa del costo privado de la divisa por la existencia de distorsiones en la economía, tales como aranceles y subsidios
PSD = Factor de Corrección de la Divisa * Tipo de cambio nominal (nuevos soles por US$ dólar). Factor de Corrección Precio Social de la Divida Parámetro Factor de Corrección de la Divisa
Valor 1.02
Unidad Factor de corrección
2. ESTIMACION DE PRECIOS SOCIALES DE RECURSOS 2.1. Valor social del tiempo 2.1.1. Valor s ocial del tiempo: s eg ún propós ito de viajes
En la evaluación social de proyectos en los que se considere como parte de los beneficios del proyecto ahorros de tiempo de usuarios, deberá de calcularse dichos beneficios considerando los siguientes valores del tiempo, según propósito, ámbito geográfico y nivel socioeconómico: i) Propósito Laboral
Área Urbano Rural
Valor del Tiempo (soles/hora pasajero ) 6.81 4.56
ii) Propósito no laboral. En este caso se deberá utilizar un factor de corrección a los valores indicados en la tabla anterior, igual a 0.3 para usuarios adultos y 0.15 para usuarios menores. 2.1.2. Valor s ocial del tiempo: Trans porte urbano
Para estimar los beneficios por ahorros de tiempo de usuarios (pasajeros) en la evaluación social de proyectos de transporte, deberá considerarse los siguientes valores de tiempo, según modo de transporte. Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte Urbano (soles/hora pasajero) Modo de Valor del Tiempo Transporte (soles/hora pasajero ) Transporte Local Privado Urbano 7.83 Lima Rural 5.17
Urbano Rural Urbano Sierra Rural Urbano Selva Rural Transporte Local Publico Urbano Lima Rural Urbano Costa Rural Urbano Sierra Rural Urbano Selva Rural
Costa
5.03 3.02 4.84 2.29 6.52 3.36 6.50 3.31 5.14 2.22 4.74 2.09 5.01 2.12
2.1.3. Valor s ocial del tiempo: Trans porte Interurbano
Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte Interurbano (soles/hora pasajero) Modo de Valor del Tiempo Transporte (soles/hora pasajero ) TERRESTRE Transporte Interurbano Privado Costa 7.12 Sierra 7.23 Selva 6.84 Transporte Interurbano Público Lima 5.87 Costa 5.73 Sierra 3.37 Selva 4.41 2.1.4. Valor s ocial del tiempo: Trans porte aéreo
Valor Social del Tiempo por Modo de Transporte aéreo (soles/hora pasajero) Modo de Valor del Tiempo Transporte (soles/hora pasajero ) A. AÉREO Nacional 15.22
Según la Encuesta Nacional de Hogares 2012 - ENAHO 2012 1, se califica como Urbano a los Centros Poblados con 2 000 a más habitantes y rural a los que tienen de 500 a menos de 2 000 habitantes. En caso de tener evidencias de que la estimación del Valor del Tiempo de los usuarios difiera significativamente de los valores indicados en el presente documento, se podrá estimar valores específicos para cada caso, mediante la realización de encuestas a pasajeros. 2.2. Precio Social de los Combustibles Para el cálculo del precio social de los combustibles, se aplicará una corrección al precio de mercado, incluyendo impuestos, de 0.66.
Recurso
Factor de corrección al precio de mercado
Combustible
0.66
2.3. Precios Sociales de Bienes Importables Precio Social de Bienes Importables = Precio CIF * PSD + MC + GF Donde: MC : Margen comercial del importador por almacenamiento. GF : Gastos de flete nacional neto de impuestos. PSD : Precio Social de la Divisa
manejo,
distribución
2.4. Precios Sociales de Bienes Exportables a. Precio Social de Bienes Exportables = Precio FOB * PSD - GM - GF + GT Donde: GM : GF : GT : PSD :
1 Ficha
Gastos de manejo neto de impuestos Gastos de flete del proveedor al puerto nacional neto de impuestos Gastos de transporte nacional al proyecto neto de impuestos Precio Social de la Divisa
Técnica de la ENAHO 2012, sobre condiciones de vida y pobreza
y
ANEXO N° 04: CONTENIDO MÍNIMO DEL ESTUDIO DE PREINVERSIÓN A NIVEL DE PERFIL DE UN PROGRAMA DE INVERSIÓN El programa de inversión surge como una propuesta de solución integral a un problema central vinculado a uno o más grupos funcionales, dentro de un proceso de planificación territorial, intrasectorial y/o intersectorial. El Informe Técnico tiene como propósito sustentar, de forma breve y precisa, el modelo conceptual que justifique la articulación de un conjunto de proyectos y otras intervenciones alrededor de un Programa de Inversión para sustentar su viabilidad. Tal modelo se define como la estructura analítica del Programa en términos de sus fines, objetivo central y medios fundamentales, cuyas relaciones de jerarquía y causalidad reflejen las sinergias y relaciones de complementariedad de acciones y potenciales impactos que demuestren la conveniencia de articulación de los proyectos de inversión propuestos, en comparación con abordarlos de forma individual. El Programa de inversión puede incluir Proyectos de Inversión en proceso de formulación y evaluación o con declaratoria de viabilidad anterior a la conformación del Programa, justificando su conexión y pertinencia con los medios fundamentales identificados en el marco del Informe Técnico del Programa.
1.
RESUMEN EJECUTIVO Síntesis del estudio. Este resumen debe reflejar la información y los resultados más relevantes del Programa de Inversión. En el apéndice se incluye contenidos para la elaboración del Resumen.
2
IDENTIFICACIÓN
2.1
Diagnóstico de la situación actual Presentar el diagnóstico detallado que justifique una acción pública articulada desde una perspectiva sectorial, intersectorial, interinstitucional y territorial, relacionada con el acceso de la población a bienes y servicios públicos de calidad. Dicho diagnóstico analizará la situación actual, los factores que las explican y las tendencias a futuro, centrándose en los siguientes temas: a. El área de influencia del Programa de Inversión. Considera el área de influencia de los PIP que lo conforman. b. El o los servicios sobre los cuales se intervendrá. Considera los servicios incluidos los PIP que conforman el Programa. c. Los grupos involucrados. Beneficiarios, perjudicados, entidades, etc. Considera a los grupos y entidades que participan en los PIP que conforman el Programa y en la gestión del programa. En este estudio la información en la que se basa el análisis debe provenir esencialmente de la información recopilada para los estudios de preinversión de los proyectos que conforman el Programa.
2.2
Definición del problema, sus causas y efectos Especificar con precisión el problema central identificado. Determinar las causas que lo generan y las consecuencias o efectos de su persistencia. Incluir el árbol de causas-problema-efectos. Se debe precisar el conjunto de evidencias, indicadores de tipo cualitativo o cuantitativo así como material fotográfico, gráfico, etc., que permitan sustentar las causas y efectos detectados; tales 1
evidencias deben provenir del diagnóstico del Programa o de los PIP que lo conforman.
2.3
Definición del objetivo, sus fines y medios Describir el objetivo central o propósito del Programa, así como los objetivos específicos que permitan justificar la presencia de los proyectos de inversión. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines. Se debe precisar el conjunto de indicadores de tipo cualitativo o cuantitativo que permitan medir el logro de los objetivos planteados. La incorporación o definición de proyectos de inversión pública se justificará a partir de su vinculación directa con el logro de los medios fundamentales que se deriven del análisis de medios del Programa de Inversión. Explicar las sinergias que se lograrán con la ejecución de los PIP de manera articulada en un Programa de Inversión; así mismo, exponer la estrategia global que se considera en el Programa para lograr los objetivos.
3
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
3.1
Descripción de los proyectos y otras intervenciones consideradas en el Programa Presentar un resumen con las principales características de cada uno de los proyectos de inversión y otras intervenciones consideradas en el Programa; considerar estado de situación (viable, etc.) los objetivos, medios, principales intervenciones, indicadores y metas de resultados, entre otros.
3.2
Organización y Gestión Proponer la Unidad Ejecutora de Inversiones y/o Co-ejecutoras de Inversiones del programa y los proyectos de inversión a su cargo, sustentando sus competencias y capacidades operativas. Definir la organización, los roles y funciones de la Unidad que coordinará y articulará la ejecución del Programa y, de ser el caso, los mecanismos de coordinación con las distintas Unidades Ejecutoras de Inversiones propuestas para cada uno los proyectos de inversión o demás intervenciones incluidas en el Programa. Identificar las relaciones o coordinaciones de carácter intrasectorial, intersectoriales o interinstitucionales que debe existir para la normal implementación del Programa. Especificar los recursos que se requerirán para la coordinación o administración de la ejecución del Programa, así como los costos de organización y gestión o administración de la Unidad Ejecutora de Inversiones y/o Co-ejecutoras de Inversiones relacionadas con la implementación del Programa de Inversión.
3.3
Costos Para la estimación del monto de inversión del Programa se deberá utilizar los resultados de los estudios de preinversión de los proyectos de inversión que constituyen el Programa, en relación a sus costos de inversión. Considerar los costos de organización y gestión del programa, los correspondientes a los arreglos institucionales que se requieran para la fase de ejecución. Se deberá hacer explícito los rubros o acciones ligados a los componentes que compartan o que se encuentran relacionados entre los proyectos de inversión.
2
La estimación de los costos de operación y mantenimiento, se basará en los costos estimados en los proyectos de inversión que conforman el Programa, así como de otras intervenciones incluidas en éste.
3.4
Beneficios Identificar y definir (de forma cuantitativa o cualitativa) los beneficios de la articulación del Programa de Inversión a partir de los proyectos de inversión que lo conforman y de las otras intervenciones contempladas. Señalar la lógica de las sinergias producidas por la conformación del Programa de Inversión, debido a la ejecución coordinada de más de un proyecto de inversión.
3.5
Evaluación Social Corresponde a un juicio técnico y económico de la comparación y estimación global de los costos y beneficios sociales señalados en los puntos anteriores, lo cual puede estar complementada con el análisis de cada proyecto que lo compone.
3.6
Plan de Implementación Detallar la implementación del Programa de Inversión en función al plan de ejecución de los proyectos de inversión, con énfasis en el análisis de la secuencia y ruta crítica, duración, responsables y recursos necesarios de las acciones o componentes complementarios o transversales entre los proyectos de inversión. Detallar el plan de la organización y gestión del Programa. Señalar las actividades necesarias para el logro de la declaración de viabilidad de aquellos proyectos de inversión que al momento no lo son, así como su cronograma y recursos. Incluir los criterios para la selección del subconjunto de proyectos de inversión cuya preinversión se desarrollaría una vez aprobado el Programa. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución del Programa.
3.7
Análisis de sostenibilidad Los criterios para sustentar la sostenibilidad global del Programa serán:
La disponibilidad de recursos financieros para las fases de ejecución y funcionamiento, así como la gestión del Programa. Los arreglos institucionales necesarios para las fases de ejecución y funcionamiento.
La adopción de medidas de reducción de riesgos de probables interrupciones en la ejecución del Programa o de los proyectos que lo conforman, incluyendo los relacionados con desastres asociados a peligros naturales o socionaturales.
3.8
Financiamiento Describir las fuentes de financiamiento previstas para la inversión, operación y mantenimiento.
3.9
Matriz de marco lógico Se presentará la matriz definitiva del marco lógico del Programa de Inversión, en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, los cuales estarán asociados al objetivo general del Programa de Inversión y a los objetivos de los diferentes proyectos de inversión que lo conforman.
3
4
CONCLUSIÓN Se deberá concluir sobre la bondad del Programa de Inversión o de la etapa del Programa de Inversión, según sea el caso, en términos de las sinergias y ventajas técnicas y/o económicas identificadas en la articulación de los proyectos de inversión en el marco del estudio.
5
ANEXOS Incluir como anexos la información que complemente el análisis realizado en este estudio.
APÉNDICE Orientaciones para la elaboración del Resumen Ejecutivo En este resumen, se deberá presentar una síntesis del estudio que contemple los siguientes aspectos: A. Nombre del Programa de Inversión.
B. C. D. E. F. G. H. I. J.
Definir la denominación del Programa, la cual debe permitir identificar el tipo de intervención, su objetivo y ubicación. Objetivo del Programa Descripción de los proyectos de inversión del Programa Costos Beneficios Resultados de la evaluación social Organización y Gestión Plan de Implementación Marco Lógico Conclusiones y recomendaciones
4
ANEXO N° 05: MODELO DE CONVENIO PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE COMPETENCIA REGIONAL Modelo de Convenio al que se refiere el numeral 15.1 del artículo 15 de la Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01.
CONVENIO PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE COMPETENCIA REGIONAL ENTRE EL GOBIERNO REGIONAL XXXX Y LA ENTIDAD YYYY (Gobierno Regional o Entidad del Gobierno Nacional) Conste por el presente documento, el Convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de competencia regional, que celebran de una parte EL GOBIERNO REGIONAL XXXX, con RUC N° ………………….., con domicilio legal en ..................., debidamente representado por su Gobernador Regional, el señor ..................., autorizado por Acuerdo del Concejo Regional del ................(fecha), a la que en adelante se le denominará EL GOBIERNO REGIONAL; y de la otra parte LA ENTIDAD YYYY, con RUC N° ..............., con domicilio legal en ........................, debidamente representado (a) por su .................. (Titular de la Entidad o Gobernador Regional), señor................., designado mediante............... (documento que corresponda), al que en adelante se le denominará LA ENTIDAD. El presente Convenio se celebra en los términos y condiciones siguientes:
CLÁUSULA PRIMERA: BASE LEGAL 1.1 Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de 1.2
1.3 1.4 1.5 1.6
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública y modificatoria. Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado por Decreto Supremo N° 027-2017-EF y modificatoria. Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF-63.01. Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General y modificatorias. Ley Nº 27783, Ley de Bases de la Descentralización y modificatorias. Ley N° 27972, Ley Orgánica de los Gobiernos Regionales.
CLÁUSULA SEGUNDA: DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, tiene por finalidad orientar el uso de los recursos públicos destinados a la
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inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país, se encuentra regulado en el Decreto Legislativo N° 1252, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo 027-2017-EF, sus Directivas y demás normas complementarias. Es de aplicación obligatoria a todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero, a que se refiere la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
CLÁUSULA TERCERA: DE LAS ENTIDADES EL GOBIERNO REGIONAL, es una persona jurídica de Derecho Público con autonomía política, administrativa y económica conferida por la Constitución Política del Perú, cuya finalidad es promover el desarrollo y la economía local, y la prestación de los servicios públicos de su responsabilidad, en armonía con las políticas y planes nacionales y regionales de desarrollo; dicho Gobierno Regional se encuentra incorporado al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
LA ENTIDAD, es una Entidad (Gobierno Regional o Entidad del Gobierno Nacional), que se encuentra sujeta a las disposiciones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y que tiene interés en formular y evaluar proyectos de competencia regional cuya ejecución o beneficios abarquen la circunscripción territorial del mismo.
CLÁUSULA CUARTA: OBJETO DEL CONVENIO EL GOBIERNO REGIONAL conviene en autorizar a LA ENTIDAD para que formule el (los) proyecto(s) de inversión, de competencia regional, de acuerdo a lo establecido en la Ley de Bases de la Descentralización y Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
LA ENTIDAD se compromete a formular y evaluar el referido proyecto, de acuerdo a las normas y procedimientos técnicos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
CLÁUSULA QUINTA: DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN Los proyectos de inversión a los que se refiere la Cláusula Cuarta del presente Convenio son los que se detallan a continuación:
-
……............................................................................................................................ ……..……...................................................................................................................
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CLÁUSULA SEXTA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DE LA ENTIDAD Son obligaciones y atribuciones de LA ENTIDAD: 6.1. Registrar el presente Convenio, en la Ficha de Registro del (de los) proyecto(s) de inversión en el Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el presente Convenio no surtirá efectos en el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. 6.2. Formular, el (los) proyecto(s) de inversión señalado(s) en la Cláusula Quinta del presente Convenio. 6.3. La formulación y evaluación deberá realizarse de acuerdo a lo dispuesto en las normas y procedimientos técnicos de dicho Sistema Nacional.
CLÁUSULA SÉTIMA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DEL GOBIERNO REGIONAL Son obligaciones y atribuciones de EL GOBIERNO REGIONAL: 7.1. (Solo en el caso de que la operación y mantenimiento esté a cargo del GOBIERNO REGIONAL) EL GOBIERNO REGIONAL se compromete a dar la operación y mantenimiento correspondiente al (a los) proyecto(s) de inversión señalado(s) en la Cláusula Quinta del presente Convenio. 7.2. EL GOBIERNO REGIONAL, no podrá formular proyectos de inversión con los mismos objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes que los de los proyectos autorizados a LA ENTIDAD en la Cláusula Quinta del presente Convenio, salvo que LA ENTIDAD hubiera manifestado por escrito su intención de no formular el referido proyecto. 7.3. Si LA ENTIDAD rechaza uno de los proyectos autorizados en la Cláusula Quinta del presente Convenio, EL GOBIERNO REGIONAL no podrá volver a formular el mismo.
CLÁUSULA OCTAVA: PLAZO DE VIGENCIA DEL CONVENIO La vigencia del presente Convenio será de (señalar plazo en años), contado a partir de la fecha de su suscripción. El presente Convenio podrá ser prorrogado antes de su término, mediante acuerdo de las partes. La prórroga deberá ser registrada por LA ENTIDAD en el aplicativo informático del Banco de Inversiones.
CLÁUSULA NOVENA: RESOLUCIÓN DEL PRESENTE CONVENIO El presente Convenio podrá resolverse por cualquiera de las siguientes causales: a)
Por incumplimiento de cualquiera de las partes de las obligaciones asumidas mediante el presente Convenio.
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b) c)
Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobadas y de conformidad con las disposiciones previstas en el Código Civil. Por mutuo acuerdo de las partes.
CLÁUSULA DÉCIMA: CONTROVERSIAS Y DISCREPANCIAS Toda controversia o discrepancia derivada de la interpretación o cumplimiento del presente Convenio, se intentará resolver dentro de un plazo que no excederá de los quince (15) días útiles, mediante la coordinación entre las partes, comprometiéndose a brindar sus mejores esfuerzos para lograr una solución armoniosa.
CLÁUSULA DÉCIMO PRIMERA: DE LOS EFECTOS DEL PRESENTE CONVENIO El presente convenio no sustituye total ni parcialmente a ninguna norma del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Asimismo, las partes se comprometen a cumplir con el contenido y alcances de todas y cada una de las cláusulas estipuladas en el presente Convenio. Encontrándose conformes con los términos y condiciones del presente Convenio de Cooperación Interinstitucional las partes suscriben en señal de conformidad en el departamento de............................ a los........ días del mes de ……….. del año 20…...
TITULAR DE LA ENTIDAD
GOBERNADOR REGIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL
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ANEXO N° 06: MODELO DE CONVENIO PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE COMPETENCIA MUNICIPAL EXCLUSIVA Modelo de Convenio al que se refiere el numeral 15.2 del artículo 15 de la Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF/63.01.
CONVENIO PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE COMPETENCIA MUNICIPAL EXCLUSIVA ENTRE LA MUNICIPALIDAD XXXX Y LA ENTIDAD YYYY (Gobierno Local, Gobierno Regional o Entidad del Gobierno Nacional) Conste por el presente documento el Convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión de competencia municipal exclusiva, que celebran de una parte LA MUNICIPALIDAD XXXX, con RUC N° ……………., con domicilio legal en…….. debidamente representada por su Alcalde, señor…………autorizado por Acuerdo de Consejo Municipal del ………..(fecha)………..a la que en adelante se le denominará LA MUNICIPALIDAD; y de la otra parte LA ENTIDAD YYYY, con RUC N° ………. con domicilio legal en …………….debidamente representada por su ………….(Titular de la Entidad o Gobernador Regional), señor …………., designado mediante……….(documento que corresponda) a la que en adelante se le denominará LA ENTIDAD. El presente Convenio se celebra en los términos y condiciones siguientes:
CLÁUSULA PRIMERA: BASE LEGAL 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6
Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, y modificatoria. Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública, y modificatoria. Directiva N° 002-2017-EF/63.01, Directiva para la Formulación y Evaluación en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobada por Resolución Directoral N° 002-2017-EF-63.01. Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General y modificatorias. Ley Nº 27783, Ley de Bases de la Descentralización y modificatorias. Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
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CLÁUSULA SEGUNDA: DEL SISTEMA MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
NACIONAL
DE
PROGRAMACIÓN
El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, tiene por finalidad orientar el uso de los r ecursos públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país, se encuentra regulado en el Decreto Legislativo N° 1252, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo 027-2017-EF, sus Directivas y demás normas complementarias. Es de aplicación obligatoria a todas las entidades y empresas del Sector Público No Financiero, a que se refiere la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
CLÁUSULA TERCERA: DE LAS ENTIDADES LA MUNICIPALIDAD, es una persona jurídica de Derecho Público con autonomía política administrativa y económica conferida por la Constitución Política del Perú, cuya finalidad es promover el desarrollo y la economía local, y la prestación de los servicios públicos de su responsabilidad, en armonía con las políticas y planes nacionales y regionales de desarrollo.
LA ENTIDAD, es una Entidad que se encuentra sujeta a las disposiciones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y que tiene interés en formular proyectos de competencia municipal exclusiva en el ámbito de LA MUNICIPALIDAD.
CLÁUSULA CUARTA: OBJETO DEL CONVENIO LA MUNICIPALIDAD conviene en autorizar a LA ENTIDAD para que formule y evalúe el (los) proyecto(s) de inversión, de competencia municipal exclusiva, en concordancia con lo establecido por el artículo 45 de la Ley de Bases de la Descentralización y por el artículo 76 de la Ley Orgánica de Municipalidades.
LA ENTIDAD, se compromete a formular el referido proyecto, de acuerdo a las normas y procedimientos técnicos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
CLÁUSULA QUINTA: DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN Los proyectos de inversión a los que se refiere la Cláusula Cuarta del presente Convenio, son los que se detallan a continuación: -
……………………………………………………………………………………………….. ……………………………………………………………………………...…………………
CLÁUSULA SEXTA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DE LA ENTIDAD Son obligaciones y atribuciones de LA ENTIDAD: 6.1 Registrar el presente Convenio, en el Formato de Registro del (de los) proyectos de inversión en el Banco de Inversiones. Sin dicho registro, el presente Convenio no surtirá efectos en el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. 2
6.2 Formular y evaluar, el (los) proyecto(s) de inversión señalado(s) en la Cláusula Quinta del presente Convenio, de acuerdo a lo dispuesto en las normas y procedimientos técnicos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
CLÁUSULA SÉTIMA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DE LA MUNICIPALIDAD Son obligaciones y atribuciones de LA MUNICIPALIDAD:
7.1 (Sólo en el caso de que la operación y mantenimiento esté a cargo de LA MUNICIPALIDAD) LA MUNICIPALIDAD se compromete a dar la operación y mantenimiento correspondiente a (a los) proyecto(s) de inversión señalado(s) en la Cláusula Quinta del presente Convenio.
7.2 LA MUNICIPALIDAD no podrá formular proyectos de inversión con los mismos objetivos, beneficiarios, localización geográfica y componentes que los de los proyectos autorizados a LA ENTIDAD en la Cláusula Quinta del presente Convenio, salvo que LA ENTIDAD hubiera manifestado por escrito su intención de no formular el referido proyecto.
7.3 Si LA ENTIDAD rechaza uno de los proyectos autorizados en la Cláusula Quinta del presente Convenio, LA MUNICIPALIDAD no podrá volver a formular el mismo. CLÁUSULA OCTAVA: PLAZO DE VIGENCIA DEL CONVENIO La vigencia del presente Convenio será de (señalar el plazo en años), contado a partir de la fecha de su suscripción. El presente Convenio podrá ser prorrogado antes de su término, mediante acuerdo de las partes. La prórroga deberá ser registrada por LA ENTIDAD en el aplicativo informático del Banco de Inversiones.
CLÁUSULA NOVENA: RESOLUCIÓN DEL PRESENTE CONVENIO El presente Convenio podrá resolverse por cualquiera de las siguientes causales: a) Por incumplimiento de cualquiera de las partes de las obligaciones asumidas mediante el presente Convenio b) Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobadas y de conformidad con las disposiciones previstas en el Código Civil. c) Por mutuo acuerdo de las partes.
CLÁUSULA DÉCIMA: CONTROVERSIAS Y DISCREPANCIAS Toda controversia o discrepancia derivada de la interpretación o cumplimiento del presente Convenio se intentará resolver dentro de un plazo que no excederá de los quince (15) días útiles, mediante la coordinación entre las partes, comprometiéndose a brindar sus mejores esfuerzos para lograr una solución armoniosa.
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CLÁUSULA DÉCIMO PRIMERA: DE LOS EFECTOS DEL PRESENTE CONVENIO El presente convenio no sustituye total ni parcialmente a ninguna norma del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones. Asimismo, las partes se comprometen a cumplir con el contenido y alcances de todas y cada una de las cláusulas estipuladas en el presente Convenio. Encontrándose conformes con los términos y condiciones del presente Convenio de Cooperación Interinstitucional las partes suscriben en señal de conformidad en el departamento de………….a los ………días del mes de……..del año 20……..
TITULAR DE LA ENTIDAD
ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD
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INSTRUCTIVO PARA LLENADO DE LA FICHA TÉCNICA SIMPLIFICADA PROYECTO DEL SECTOR EDUCACIÓN (Directiva N° 002-2017-EF/63.01)
Este instructivo busca facilitar a las Unidades Formuladoras (UF) del ámbito local, regional y/o nacional el proceso de elaboración del documento técnico sobre formulación y evaluación de proyectos de inversión del Sector Educación mediante la aplicación de una Ficha Técnica Simplificada propuesta para aquellos proyectos de pequeña escala de inversión (menor o igual 750 UIT1) que cuentan con cierta certidumbre o precisión sobre sus costos y resultados. La ficha o documento técnico contiene información mínima para sustentar los proyectos educativos, empleando en el proceso de elaboración predominantemente información de ingeniería conceptual2. La Ficha Técnica Simplificada de proyecto educativo conlleva a una programación adecuada del uso eficiente de los recursos públicos y busca alcanzar el objetivo planeado o solucionar el problema identificado del servicio educativo respetando los estándares de calidad o especificaciones técnicas mínimas aprobadas por el MINEDU y el RNE, permitiendo de esta manera, una intervención en el menor tiempo y a costos razonables. En cuanto a su aplicación, se deberá tener en cuenta los siguientes considerandos: 1. Sólo abarca la intervención de los niveles: Inicial, Primaria y Secundaria o la combinación de ellos, a nivel de Educación Básica Regular, de preferencia para centros educativos unidocente o polidocente multigrado. 2. El tamaño del terreno no implica restricción para el logro de la intervención, siempre y cuando la propuesta de alternativa técnica contribuya a solucionar las deficiencias del servicio, en el marco de la norma vigente del Sector Educación. 3. Esta herramienta sólo es de uso cuando se dispone de certeza que la localización actual de la IE mitiga riesgos de desastre, incluyendo su exposición y vulnerabilidad. 4. Esta herramienta se utiliza aun cuando no se disponga de servicios básicos en la IE, siempre y cuando la propuesta de alternativa técnica incorpore acciones técnicas pertinentes. 5. El documento mínimo de saneamiento es el acta de donación suscrita en acuerdo de concejo municipal o concejo regional, con participación de los involucrados del estudio, incluyendo el inicio de trámites de saneamiento físico legal de la entidad competente. 6. Para su aplicación es obligatorio la realización de visita(s) de campo por parte del formulador y evaluador. 7. La recopilación del grado de información preliminar para los proyectos de pequeña escala de inversión, podrán ser utilizados lo instrumentos propuestos a nivel de Ingeniería conceptual (la cual no limita al desarrollo de los estudios de ingeniería básica). La Ficha Técnica Simplificada contiene: I) Datos Generales, II) Identificación, III) Formulación y Evaluación, IV) Marco Lógico, V) Conclusiones y Recomendaciones, y VI) Anexos. El formulador deberá ingresar la información de las celdas resaltadas en color palo rosa y las celdas en color blanco están programadas y contienen fórmulas que deberán tener cuidado en no cambiarlas. Asimismo, en la mayoría de las celdas resaltadas contienen listas desplegables para seleccionar la información y en otros casos la información se deberá llenar manualmente. Se deberá hacer clic en la celda para poder visualizar si es desplegable o no. A continuación, se describe información solicitada en cada ítem:
1 Línea corte establecida por el Sector en base
a experiencia acumulada en PIP viables registrados en el Banco de Proyectos (Ex-SNIP). Ingeniería conceptual:... Se incluye una descripción de las instalaciones, diagramas de distribución del espacio, diagrama de procesos básicos, de instalación de equipos, así como estudios preliminares de tamaño, localización y tecnología. 2 Anexo N° 01, Contenido Mínimo del Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil.
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I.
DATOS GENERALES Este ítem consiste en recoger información relacionada al proyecto que se plantea ejecutar, los mismos que determinarán la tipología de proyecto (calidad o cobertura) priorizado en el Programa Multianual de Inversiones del Sector.
1.1. ARTICULACIÓN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) En este ítem se deberá indicar la intervención del proyecto en uno o más niveles de servicio educativo del Sector. Precisando el indicador del producto asociado a la brecha de servicios educativos considerados en el Programa Multianual de Inversiones del Sector. En la ficha técnica encontrará una lista despegable en cada subtitulo. El formulador deberá seleccionador el Servicio Educativo con Brecha Identificada y Tipo de Intervención, pudiendo escoger hasta tres niveles de servicio según lo requerido. 1.2. NOMBRE DEL PROYECTO Significa, definir el nombre del proyecto en base a la naturaleza de intervención (mejoramiento, creación, recuperación, etc.) vinculado al servicio educativo. El nombre también debe consignar el número(s) o nombre(s) de local(es) educativo(s) según nivel de servicio; asimismo, debe considerar localización geográfica precisando el centro(s) poblado(s) o localidad(es), distrito, provincia, y región. En esta sección de la ficha, la Naturaleza de Intervención y Objeto contienen listas desplegables y Localización se deberá digitar manualmente.
1.2.1. CÓDIGO(S) DE LOCAL(ES) EDUCATIVOS(S) Consiste en colocar el código(s) modular(es) y el código(s) de local(es) educativo(s) que será(n) intervenido(s). La fuente de información a utilizar es Escale-MINEDU, y/o resoluciones de creación de la UGEL a la que corresponde. Asimismo, deberá indicar la existencia de documentos (Acta de Donación, Resolución y otros) o Número de Ficha de Registro SUNARP sobre el saneamiento físico legal del terreno(s) a intervenir. 1.3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL Señalar y relacionar adecuadamente la ubicación del proyecto dentro del clasificador de responsabilidad funcional del sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones (Según Anexo N° 07 de la Directiva N° 001-2017-EF/63.01, Directiva para la Programación Multianual en el Marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones), la información a considerar es: Función División Funcional Grupo Funcional: Seleccionar de la lista desplegable Sector Responsable
1.4. UNIDAD FORMULADORA (UF) Seleccionar y colocar el nombre de la Unidad Formuladora del Proyecto, siguiendo el orden siguiente: Sector, se deberá seleccionar de la lista desplegable una de las siguientes opciones: Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales o Mancomunidad Pliego, describir si es Ministerio, Región, y/o Municipalidad Nombre de la UF (Unid. Orgánica a la que pertenece) Responsable de la UF: colocar nombres y apellidos
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1.5. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI) RECOMENDADA Seleccionar y colocar nombre de la propuesta de la Unidad Ejecutora encargada de la ejecución del Proyecto, siguiendo el orden siguiente: Sector, se deberá seleccionar de la lista desplegable una de las siguientes opciones: Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales o Mancomunidad Pliego, describir si es Ministerio, Región, y/o Municipalidad Nombre de la UEI (Unid. Orgánica a la que pertenece) Responsable de la UEI: colocar nombres y apellidos
1.6. UBICACIÓN GEOGRÁFICA Colocar el nombre geopolítico de la ubicación del proyecto, empezando por: Departamento, Provincia, Distrito, Localidad o CC.PP. Asimismo, colocar la ubicación del Local Educativo en el sistema WGS84 con coordenadas UTM y la cota de altitud (msnm) proporcionados en el trabajo de campo con instrumentos, GPS, Teodolito u otros. Deberá también indicar si el proyecto de inversión corresponde a Zona Urbana o Rural, según información del INEI. Asimismo, si pertenece a alguna Región Natural: Costa, Sierra, o Selva. Adjuntar en Anexos: Plano Topográfico, Planos sobre la ubicación y localización del proyecto, Foto satelital, delimitación del área o de la infraestructura vinculada al servicio educativo a intervenir, etc. También se deberá definir si la localización de la institución educativa es apta para intervenir o no, según la lista desplegable.
II.
IDENTIFICACION 2.1. PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS A partir del diagnóstico, definir el problema como una situación negativa que afecta a la población escolar según el nivel de servicio educativo y dentro de su ámbito de influencia. Asimismo, deberá describir las causas directas y las causas indirectas, su relación con los efectos directos y efectos indirectos. Se recomienda utilizar: “la metodología del Árbol de Problemas del Marco Lógico”. En la ficha técnica, la descripción del problema central y su indicador se completarán automáticamente, solo deberá ingresar el valor porcentual del indicador. De la misma forma, las causas directas se completarán automáticamente y se deberá determinar las causas indirectas mediante la lista desplegable. Los Efectos Directos e Indirectos, se deberán completar mediante la lista desplegable según corresponda.
2.2 POBLACIÓN AFECTADA Y POBLACIÓN OBJETIVO Determinar de manera resumida el tipo y cantidad de población afectada por el servicio educativo. Así como las características de la población objetivo. Considerar la fuente de información empleada. Se deberá tener en cuenta las siguientes definiciones. La Población Afecta es aquella población que podría acceder sin mayores dificultades a las instituciones educativas comprendidas en el proyecto, según el área de influencia. La Población Objetivo es aquella que se beneficiará finalmente con el proyecto. En la ficha técnica, deberá ingresar manualmente el Tipo de población y Cantidad. La Fuente de información se puede seleccionar de la lista desplegable. En 2.4. Parte C, se deberá describir el Tipo de clasificación y Número de personas.
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2.3 DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO A partir de la definición del problema central, definir de manera positiva el objetivo del proyecto, es decir, el objetivo central se originará al revertir la situación negativa identificada. Una vez definido el objetivo central, definir los medios fundamentales de primer nivel o productos del proyecto que llevarán al cumplimiento del objetivo central. Identifique cuáles de los medios que contribuyen a solucionar el problema, serán alcanzados por el proyecto y cuáles no, con la finalidad de delimitar el alcance del mismo. Se recomienda utilizar: “la metodología del Árbol de Objetivos del Marco Lógico”. En la descripción del objetivo central y sus principales indicadores del objetivo, así como, los medios fundamentales, se completarán automáticamente. Solo se deberá digitar la Meta de los indicadores y seleccionar la Fuente de Verificación de la lista desplegable.
2.4. DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA A partir de la definición del objetivo del proyecto, plantear las alternativas de solución posibles, de no existir, sustentar el planteamiento de alternativa única. Describir los componentes de intervención (productos) de la alternativa planteada, a la vez éstas deben ser técnicamente posibles de ejecutar y pertinentes con las normas del Sector para resolver el problema identificado. En esta sección de la ficha, se deberá completar las acciones requeridas de los medios fundamentales de la lista desplegable.
2.5. REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES Y/O NORMATIVOS Describir si el proyecto cumple con los aspectos técnicos y regulatorios que deberá cumplir durante su fase de ejecución y funcionamiento con lo siguiente: a) Saneamiento técnico legal, b) Sustento o documento que sustente la factibilidad de servicios de agua, desagüe y electricidad c) Certificado de parámetros urbanísticos, d) De ser el caso permisos y autorizaciones, entre otros.
III.
FORMULACION Y EVALUACION 3.1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN Indicar de la lista desplegable el número de años del Horizonte de inversión. El número de años del Horizonte de evaluación se calculará automáticamente. 3.2. ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO 3.2.1 ANÁLISIS DE LA DEMANDA En este ítem consiste en presentar los resultados de la estimación y proyección de la demanda efectiva de los servicios educativos según nivel de servicio a la que corresponde. Detallar de manera resumida en la Ficha Técnica, los siguientes: 3.2.1.1. Descripción de las fuentes de información y la metodología empleada en la estimación de la demanda. 3.2.1.2. Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la demanda. Para el 3.2.1.3., el resumen de la demanda, se deberá digitar en la ficha técnica como resultado del desarrollo del Anexo N° 2, la cual sustente el enfoque metodológico, los parámetros y
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supuestos empleados en la estimación y proyección de la demanda. Estas estimaciones se deberán realizar por nivel y sección o grado educativo, por zona geográfica y grupos de edad.
3.2.2 ANÁLISIS DE LA OFERTA Presentar los principales factores de producción del servicio educativo y describir su relación con las normas del Sector. Detallar de manera resumida en la Ficha Técnica, los siguientes: 3.2.3.1. Principales factores de producción que determinan la oferta actual del servicio educativo. a) Oferta de docentes, describir la cantidad y su modalidad de contrato y remuneración. b) Oferta de funcionamiento del número de secciones por grado o edad escolar y turnos. c) Oferta de Infraestructura del local educativo, enumerar los indicadores de los resultados del diagnóstico3. 3.2.3.2. Descripción de las fuentes de información y la metodología empleada en la estimación de la oferta. 3.2.3.3. Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la oferta. Incluir los resultados del análisis de la oferta actual en términos de los factores de producción, es decir, sí cumple o no cumple con los estándares de calidad (normas del Sector). 3.2.3.4. Proyección de la oferta del servicio educativo. Se debe describir en términos de producción de servicios educativos de calidad, es decir, alumnos que reciben educación de calidad. Presentar detalles en el Anexo N° 2.
3.2.3 BALANCE OFERTA - DEMANDA Este ítem, se completará automáticamente para mostrar el número de alumnos que demandarán los servicios educativos en términos de calidad y/o cobertura. Está información es la diferencia entre la demanda y oferta de número alumnos según el nivel y grado educativo (y/o secciones), además será por zona geográfica y grupos de edad. Balance = Oferta – Demanda. Presentar detalles en el Anexo N° 2.
3.3. COSTOS DEL PROYECTO 3.3.1. COSTOS DE INVERSIÓN Deberá determinar los costos de inversión del proyecto incluyendo los costos por cada producto, subproducto, metas y actividades4. Adjuntar la cadena de valor del proyecto (insumos, actividades, producto, resultado específico y resultado final). Los gastos generales, utilidad e IGV no son subproductos y deberán formar parte de los items que correspondan a los costos y presupuestos. Deberá ampliar el análisis de los costos en el Anexo 4. Describir y fundamentar el tipo de fuente de información empleada (cotizaciones recientes de la UE) y la metodología de estimación de costos. En caso se considere costos para la gestión del proyecto, se deberá describir las principales actividades y recursos humanos que se emplearán.
3.3.2. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN FINANCIERA Presentar resumen de los principales componentes (producto: P1) y subcomponentes (sub producto: Sub_P1.1) del proyecto. Colocar el tiempo estimado de ejecución financiera en días calendarios (D.C), proponer la fecha de inicio y la fecha de término de la ejecución del proyecto.
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Información proveniente del Diagnóstico Anexo N° 1.
4 Al tener un alto
grado de certeza se podrá emplear ratios por unidad de medida para las diferentes construcciones.
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3.3.3. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN FÍSICA Presentar resumen de los principales componentes (producto: P1) y subcomponentes (sub producto: Sub_P1.1) del proyecto. Determinar el tiempo estimado de ejecución física, proponer la fecha de inicio y la fecha de término de la ejecución del proyecto. 3.3.4. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON Y SIN PROYECTO Presentar el flujo de costos de operación y mantenimiento con y sin proyecto. Los costos de operación anual están referidos al funcionamiento del local educativo: Gastos del personal, bienes y servicios, otros. Los costos de mantenimiento anual están referidos a las actividades de mantenimiento de infraestructura, equipo y mobiliario educativo. 3.3.5. COSTO DE INVERSIÓN POR BENEFICIARIO DIRECTO Este costo de inversión por beneficiario directo se calculará automáticamente. 3.4. BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO 3.4.1. DESCRIPCIÓN DE LOS BENEFICIOS SOCIALES En este ítem deberá describir los beneficios sociales que genera el proyecto de los servicios educativos. 3.4.2. LOS BENEFICIARIOS DEL HORIZONTE DEL PROYECTO La cantidad de alumnos o estudiantes beneficiados durante el horizonte de evaluación del proyecto se calculará automáticamente. 3.5. CRITERIOS DE DECISIÓN DE INVERSIÓN Una vez determinado los costos sociales y los beneficios sociales, estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto, para este caso, aplicar la metodología costo-eficiencia para la tipología de proyecto educativo que indique el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario. Adjuntar planilla electrónica del modelo de evaluación del proyecto que reúna los datos, principales variables y parámetros involucrados en la formulación y evaluación del proyecto y en la estimación de los criterios de decisión establecidos para la tipología del proyecto. 3.6. SOSTENIBILIDAD 3.6.1. RESPONSABLE DE LA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PROYECTO Determinar la entidad responsable de la operación y mantenimiento del local educativo y los mecanismos de programación presupuestal para dicho fin. 3.6.2. ¿ES LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LA RESPONSABLE DE LA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PROYECTO CON CARGO A SU PRESUPUESTO INSTITUCIONAL? Indicar si la UEI es responsable de la operación y mantenimiento del proyecto. Establecer el tipo de documento legal que sustentan los acuerdos institucionales u otros que garantizan el financiamiento de los gastos de operación y mantenimiento. 3.6.3. ¿EL ÁREA DONDE SE UBICA EL PROYECTO HA SIDO AFECTADA POR ALGÚN DESASTRE? Determinar si el proyecto ha sido afectado por un desastre y las acciones que tomar para mitigar el riesgo del desastre. 3.7. MODALIDAD DE EJECUCIÓN Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO Indicar la modalidad de financiamiento propuesto para el proyecto, así como la fuente de financiamiento.
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3.8. IMPACTO AMBIENTAL Identificar y analizar de manera resumida los impactos negativos que el proyecto puede generar sobre el medio ambiente, y plantear la medida de mitigación, así como el costo de inversión.
IV.
MARCO LÓGICO DEL PROYECTO 4.1. MATRIZ DE MARCO LÓGICO La matriz de Marco Lógico se completará automáticamente, excepto para algunas celdas que se tendrán que digitar manualmente. Considerar los medios de verificación de la lógica secuencial de las actividades, productos, propósitos y fines del proyecto. Asimismo, deberá establecer los supuestos que permitan alcanzar cada uno de objetivos del marco lógico.
V.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 5.1. CONCLUSIONES Concluir los resultados del proceso de elaboración de la formulación y evaluación del proyecto, detallando los principales atributos del proyecto, como el objetivo que se quiere alcanzar, los productos a desarrollar, el costo total de la inversión, los resultados de la evaluación social y la sostenibilidad tanto en la ejecución y funcionamiento del proyecto. Deberá también, describir el grado de profundidad de la información empleada, los parámetros y normas del sector durante la formulación del proyecto. Así también, indicar si el proyecto amerita la viabilidad respectiva o si es no es el caso, deberá especificar que atributo(s) falta(n) para que el proyecto sea viable. 5.2. RECOMENDACIONES El formulador y evaluador del proyecto viable, comunicará a la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) continuar con la siguiente etapa del ciclo de proyecto con la ejecución del proyecto y su posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Deberá indicar sobre las limitaciones en la formulación de la Presente Ficha Técnica que podrían incidir en los costos y plazos de ejecución. Es deber de la UEI coordinar y comunicar a tiempo a la UF el sustento de las variaciones a efectos de su evaluación, consideración y registro de ser el caso.
VI.
ANEXOS -
Anexo N° 01: Diagnóstico, mapas, planos y/o croquis actual, y panel fotográfico. Anexo N° 02: Análisis de la demanda, oferta, y balance. Anexo N° 03: Dimensionamiento arquitectónico, memoria, y planos de propuesta arquitectónica Anexo N° 04: Costos y Presupuestos de infraestructura, equipamiento, mantenimiento y reposición. Anexo N° 05: Evaluación social.
PARA LA VERSION 2 En la siguiente versión se vincularán los anexos con la ficha técnica y se incluirá planos referenciales.
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INSTRUCTIVO PARA LLENADO DE LA FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR PROYECTO DEL SECTOR EDUCACIÓN (Directiva N° 002-2017-EF/63.01)
Este instructivo busca facilitar a las Unidades Formuladoras (UF) del ámbito local, regional y/o nacional el proceso de elaboración del documento técnico sobre formulación y evaluación de proyectos de inversión del Sector Educación mediante la aplicación de una Ficha Técnica Estándar propuesta para aquellos proyectos de mediana escala de inversión (mayor a 750 e igual a 5000 UIT1) que cuentan con cierta certidumbre o precisión sobre sus costos y resultados. Un proyecto educativo estandarizado responde a la necesidad prioritaria de cerrar brechas de infraestructura y/o servicios educativos de manera planificada reduciendo brechas de demanda insatisfecha o demanda inadecuadamente atendida por la Entidad. La Ficha Técnica Estándar de proyecto educativo conlleva a una programación adecuada del uso eficiente de los recursos públicos, y busca alcanzar el objetivo planeado o solucionar el problema identificado mediante aplicación de diseños homogéneos y replicables del servicio educativo respetando los estándares de calidad o especificaciones técnicas mínimas aprobadas por el MINEDU y el RNE, permitiendo de esta manera, una intervención en el menor tiempo y a costos razonables. En cuanto a su aplicación, se deberá tener en cuenta los siguientes considerandos: 1. Sólo abarca la intervención de los niveles: Inicial, Primaria y Secundaria o la combinación de ellos, a nivel de Educación Básica Regular. 2. El tamaño del terreno no implica restricción para el logro de la intervención, siempre y cuando la propuesta de alternativa técnica contribuya a solucionar las deficiencias del servicio, en el marco de la norma vigente del Sector Educación. 3. Esta herramienta sólo es de uso cuando se dispone de certeza que la localización actual de la IE mitiga riesgos de desastre, tanto a nivel de exposición y vulnerabilidad. 4. Esta herramienta se utiliza aun cuando no se disponga de servicios básicos en la IE, siempre y cuando la propuesta de alternativa técnica incorpore acciones técnicas pertinentes. 5. El documento mínimo de saneamiento es el acta de donación suscrita en acuerdo de consejo municipal o concejo regional, con participación de los involucrados del estudio, incluyendo el inicio de trámites de saneamiento físico legal de la entidad competente. 6. Para su aplicación es obligatorio la realización de visita(s) de campo por parte del formulador y evaluador. 7. En la recopilación del grado de información preliminar para los proyectos de pequeña y mediana escala de inversión, se podrá utilizar los instrumentos propuestos a nivel de Ingeniería conceptual (la cual no limita al desarrollo de los estudios de ingeniería básica). La Ficha Técnica Estándar contiene: I) Datos Generales, II) Identificación, III) Formulación y Evaluación, V) Marco Lógico, VII) Conclusiones y Recomendaciones, y VIII) Anexos. El formulador deberá ingresar la información de las celdas resaltadas en color verde agua y las celdas en color blanco están programadas y contienen fórmulas que deberán tener cuidado en no cambiarlas. Asimismo, en la mayoría de las celdas resaltadas contienen listas desplegables para seleccionar la información y en otros casos la información se deberá llenar manualmente. Se deberá hacer clic en la celda para poder visualizar si es desplegable o no. A continuación, se describe información solicitada en cada ítem:
I.
DATOS GENERALES
1 Línea corte establecida por el Sector en base
a experiencia acumulada en PIP viables registrados en el Banco de Proyectos (Ex-SNIP).
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Este ítem consiste en recoger información relacionada al proyecto que se plantea ejecutar, los mismos que determinarán la tipología de proyecto (calidad o cobertura) priorizado en el Programa Multianual de Inversiones del Sector.
1.1. ARTICULACIÓN CON EL PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) En este ítem se deberá indicar la intervención del proyecto en uno o más niveles de servicio educativo del Sector. Precisando el indicador del producto asociado a la brecha de servicios educativos considerados en el Programa Multianual de Inversiones del Sector. En la ficha técnica encontrará una lista despegable en cada subtitulo. El formulador deberá seleccionador el Servicio Educativo con Brecha Identificada y Tipo de Intervención, pudiendo escoger hasta tres niveles de servicio según lo requerido. 1.2. NOMBRE DEL PROYECTO Significa, definir el nombre del proyecto en base a la naturaleza de intervención (mejoramiento, creación, recuperación, etc.) vinculado al servicio educativo. El nombre también debe consignar el número(s) o nombre(s) de local(es) educativo(s) según nivel de servicio; asimismo, debe considerar localización geográfica precisando el centro(s) poblado(s) o localidad(es), distrito, provincia, y región. En esta sección de la ficha, la Naturaleza de Intervención y Objeto contienen listas desplegables y Localización se deberá digitar manualmente.
1.2.1. CÓDIGO(S) DE LOCAL(ES) EDUCATIVOS(S) Consiste en colocar el código(s) modular(es) y el código(s) de local(es) educativo(s) que será(n) intervenido(s). La fuente de información a utilizar es Escale-MINEDU, y/o resoluciones de creación de la UGEL a la que corresponde. Asimismo, deberá indicar la existencia de documentos (Acta de Donación, Resolución y otros) o Número de Ficha de Registro SUNARP sobre el saneamiento físico legal del terreno(s) a intervenir. 1.3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL Señalar y relacionar adecuadamente la ubicación del proyecto dentro del clasificador de responsabilidad funcional del sistema nacional de programación multianual y gestión de inversiones (Según Anexo N° 07 de la Directiva N° 001-2017-EF/63.01, Directiva para la Programación Multianual en el Marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones), la información a considerar es: Función División Funcional Grupo Funcional: Seleccionar de la lista desplegable Sector Responsable
1.4. UNIDAD FORMULADORA (UF) Seleccionar y colocar el nombre de la Unidad Formuladora del Proyecto, siguiendo el orden siguiente: Sector, se deberá seleccionar de la lista desplegable una de las siguientes opciones: Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales o Mancomunidad Pliego, describir si es Ministerio, Región, y/o Municipalidad Nombre de la UF (Unid. Orgánica a la que pertenece) Responsable de la UF: colocar nombres y apellidos
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1.5. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES (UEI) RECOMENDADA Seleccionar y colocar nombre de la propuesta de la Unidad Ejecutora encargada de la ejecución del Proyecto, siguiendo el orden siguiente: Sector, se deberá seleccionar de la lista desplegable una de las siguientes opciones: Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales o Mancomunidad Pliego, describir si es Ministerio, Región, y/o Municipalidad Nombre de la UEI (Unid. Orgánica a la que pertenece) Responsable de la UEI: colocar nombres y apellidos
1.6. UBICACIÓN GEOGRÁFICA Colocar el nombre geopolítico de la ubicación del proyecto, empezando por: Departamento, Provincia, Distrito, Localidad o CC.PP. Asimismo, colocar la ubicación del Local Educativo en el sistema WGS84 con coordenadas UTM y la cota de altitud (msnm) proporcionados en el trabajo de campo con instrumentos, GPS, Teodolito u otros. Con la finalidad de facilitar la obtención de esta información, se sugiere que el formulador accede a fuente de información, tales como: http://www.mundivideo.com/coordenadas.htm. Deberá también indicar si el proyecto de inversión corresponde a Zona Urbana o Rural, según información del INEI. Asimismo, si pertenece a alguna Región Natural: Costa, Sierra, o Selva. Adjuntar en Anexos: Plano Topográfico, Planos sobre la ubicación y localización del proyecto, Foto satelital, delimitación del área o de la infraestructura vinculada al servicio educativo a intervenir, etc. También se deberá definir si la localización de la institución educativa es apta para intervenir o no, según la lista desplegable.
II.
IDENTIFICACION 2.1. DESCRIPCION DE LA SITUACIÓN ACTUAL DEL SERVICIO EDUCATIVO Describir la situación actual de los servicios educativos en los siguientes casos: 1) Si se trata de un local educativo que viene funcionando, pero en condiciones inadecuadas, deberá describir la situación actual de los principales (indicadores) factores de producción (infraestructura, equipamiento, RR.HH, etc.) y su comportamiento en relación a la norma estándar de calidad establecida por el Sector. Deberá presentar un informe de estructuras, arquitectura y riesgos del local educativo. 2) Si se trata de crear un nuevo servicio educativo por la limitada o inexistencia de ofertantes, deberá describir los indicadores de cobertura de los ofertantes del servicio educativo y su capacidad de producción dentro del área de influencia y la determinación de la brecha de necesidad. En ambos casos, deberá establecer la cantidad de población en edad escolar que viene siendo afectada; y las consecuencias en el futuro (corto, mediano y largo plazo) si no se intervienese con proyecto de inversión. Así mismo, ampliar el análisis en el Anexo 1 que sustente el diagnóstico. Respecto a la localización del terreno, el formulador deberá verificar en visita de campo el saneamiento del terreno descrito en los antecedentes (Área del terreno, área construida, y otras características del terreno). En el Resumen de indicadores de la situación actual se deberá elegir de la lista desplegable el indicador correspondiente, hasta un máximo de 6 indicadores. Asimismo se deberá indicar el porcentaje de Valor Actual de cada indicador. 2.2. PROBLEMA CENTRAL, CAUSAS Y EFECTOS
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A partir del diagnóstico, definir el problema como una situación negativa que afecta a la población escolar según el nivel de servicio educativo y dentro de su ámbito de influencia. Asimismo, deberá describir las causas directas y las causas indirectas, su relación con los efectos directos y efectos indirectos. Se recomienda utilizar: “la metodología del Árbol de Problemas del Marco Lógico”. En la ficha técnica, la descripción del problema central y su indicador se completaran automáticamente, solo deberá ingresar el valor porcentual del indicador. De la misma forma, la causas directas se completaran automáticamente y se deberá determinar las causas indirectas mediante la lista desplegable. Los Efectos Directos e Indirectos, se deberán completar mediante la lista desplegable según corresponda.
2.3. ANÁLISIS DE LOS INVOLUCRADOS Significa, identificar a los grupos sociales involucrados en el proyecto, el ámbito a la que pertenecen (local, regional, o nacional), la institución a la que representa, su posición, intereses y su contribución en el proyecto. En la ficha técnica, deberá ingresar manualmente el nombre de los involucrados, cargo, intereses y contribución. La entidad a la que pertenece se puede seleccionar de la lista desplegable.
2.4 POBLACIÓN AFECTADA Y POBLACIÓN OBJETIVO Determinar de manera resumida el tipo y cantidad de población afectada por el servicio educativo. Así como las características de la población objetivo. Considerar la fuente de información empleada. Se deberá tener en cuenta las siguientes definiciones. La Población Afecta es aquella población que podría acceder sin mayores dificultades a las instituciones educativas comprendidas en el proyecto, según el área de influencia. La Población Objetivo es aquella que se beneficiará finalmente con el proyecto. En la ficha técnica, deberá ingresar manualmente el Tipo de población y Cantidad. La Fuente de información se puede seleccionar de la lista desplegable. En 2.4. Parte C, se deberá describir el Tipo de clasificación y Número de personas.
2.5 DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO A partir de la definición del problema central, definir de manera positiva el objetivo del proyecto, es decir, el objetivo central se originará al revertir la situación negativa identificada. Una vez definido el objetivo central, definir los medios fundamentales de primer nivel o productos del proyecto que llevarán al cumplimiento del objetivo central. Identifique cuáles de los medios que contribuyen a solucionar el problema, serán alcanzados por el proyecto y cuáles no, con la finalidad de delimitar el alcance del mismo. Se recomienda utilizar: “la metodología del Árbol de Objetivos del Marco Lógico”. En la descripción del objetivo central y sus principales indicadores del objetivo, así como, los medios fundamentales, se completaran automáticamente. Solo se deberá digitar la Meta de los indicadores y seleccionar la Fuente de Verificación de la lista desplegable.
2.6. DESCRIPCIÓN DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA A partir de la definición del objetivo del proyecto, plantear las alternativas de solución posibles, de no existir, sustentar el planteamiento de alternativa única. Describir los componentes de intervención (productos) de la alternativa planteada, a la vez éstas deben ser técnicamente posibles de ejecutar y pertinentes con las normas del Sector para resolver el problema identificado.
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En esta sección de la ficha, se deberá completar las acciones requeridas de los medios fundamentales de la lista desplegable.
2.7. REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES Y/O NORMATIVOS Describir si el proyecto cumple con los aspectos técnicos y regulatorios que deberá cumplir durante su fase de ejecución y funcionamiento con lo siguiente: a) Saneamiento técnico legal, b) Sustento o documento que sustente la factibilidad de servicios de agua, desagüe y electricidad c) Certificado de parámetros urbanísticos, d) De ser el caso permisos y autorizaciones, entre otros.
III.
FORMULACION Y EVALUACION 3.1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN Indicar de la lista desplegable el número de años del Horizonte de inversión. El número de años del Horizonte de evaluación se calculará automáticamente. 3.2. ESTUDIO DE MERCADO DEL SERVICIO PÚBLICO 3.2.1 ANÁLISIS DE LA DEMANDA En este ítem consiste en presentar los resultados de la estimación y proyección de la demanda efectiva de los servicios educativos según nivel de servicio a la que corresponde. Detallar de manera resumida en la Ficha Técnica, los siguientes: 3.2.1.1. Descripción de las fuentes de información y la metodología empleada en la estimación de la demanda. 3.2.1.2. Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la demanda. Para el 3.2.1.3., el resumen de la demanda, se deberá digitar en la ficha técnica como resultado del desarrollo del Anexo N° 2, la cual sustente el enfoque metodológico, los parámetros y supuestos empleados en la estimación y proyección de la demanda. Estas estimaciones se deberán realizar por nivel y sección o grado educativo, por zona geográfica y grupos de edad.
3.2.3 ANÁLISIS DE LA OFERTA Presentar los principales factores de producción del servicio educativo y describir su relación con las normas del Sector. Detallar de manera resumida en la Ficha Técnica, los siguientes: 3.2.3.1. Principales factores de producción que determinan la oferta actual del servicio educativo. a) Oferta de docentes, describir la cantidad y su modalidad de contrato y remuneración. b) Oferta de funcionamiento del número de secciones por grado o edad escolar y turnos. c) Oferta de Infraestructura del local educativo, enumerar los indicadores de los resultados del diagnóstico2. 3.2.3.2. Descripción de las fuentes de información y la metodología empleada en la estimación de la oferta. 3.2.3.3. Principales parámetros y supuestos considerados para la proyección de la oferta. Incluir los resultados del análisis de la oferta actual en términos de los factores de producción, es decir, sí cumple o no cumple con los estándares de calidad (normas del Sector). 2
Información proveniente del Diagnóstico Anexo N° 1.
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3.2.3.4. Proyección de la oferta del servicio educativo. Se debe describir en términos de producción de servicios educativos de calidad, es decir, alumnos que reciben educación de calidad. Presentar detalles en el Anexo N° 2.
3.2.4 BALANCE OFERTA - DEMANDA Este ítem, se completará automáticamente para mostrar el número de alumnos que demandarán los servicios educativos en términos de calidad y/o cobertura. Está información es la diferencia entre la demanda y oferta de número alumnos según el nivel y grado educativo (y/o secciones), además será por zona geográfica y grupos de edad. Balance = Oferta – Demanda. Presentar detalles en el Anexo N° 2.
3.3. ANÁLISIS TÉCNICO 3.3.1. ANÁLISIS DE TAMAÑO DEL PROYECTO A partir del análisis de balance oferta-demanda, deberá describir el tamaño del proyecto en función al número de alumnos, es decir la cantidad de Aulas pedagógicas que atenderá el proyecto. En el Anexo N°3, deberá determinar la cantidad de aulas y estimar la cantidad de ambientes complementarios necesarios para el funcionamiento de los servicios educativos, sustentada en la programación arquitectónica de los ambientes y las obras exteriores requeridas para el adecuado funcionamiento del servicio educativo. Por ejemplo, describir sus características y funcionalidad de las instalaciones requeridas (grado de utilización de las mismas), entre las que deberá considerar: aulas, laboratorios, bibliotecas, las instalaciones sanitarias, eléctricas, mecánicas, áreas libres (escaleras, patios, lozas deportivas) y obras exteriores (como veredas perimetrales, sistemas de drenaje y jardines). El requerimiento del equipamiento educativo (equipos y mobiliarios educativos), se realizará a partir del número de aulas y ambientes que el proyecto implementará. Tanto en proyectos de calidad como de cobertura, deberán incluir la determinación del requerimiento de recursos humanos, a fin de establecer los arreglos instituciones para funcionamiento del local educativo, de ser pertinente.
3.3.2. ANÁLISIS DE LOCALIZACIÓN Deberá describir de manera resumida el análisis de localización del servicio educativo y los factores que inciden en la reducción de tiempos y costos del traslado de los estudiantes al local educativo, así mismo, indicar los beneficios sociales de la localización del proyecto. 3.3.3. ANÁLISIS DE TECNOLOGÍA Deberá describir la tecnología constructiva (tipo de infraestructura) que el proyecto ejecutará en el servicio educativo. De manera resumida para el caso de las construcciones, se explicará el sistema estructural (materiales, elementos estructurales), materiales arquitectónicos (acabados), sistema de instalaciones eléctricas y comunicaciones, sistema de instalaciones sanitarias que serán empleadas con el proyecto. 3.4. COSTOS DEL PROYECTO 3.4.1. COSTOS DE INVERSIÓN
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Deberá determinar los costos de inversión del proyecto incluyendo los costos por cada producto, subproducto, metas y actividades3. Adjuntar la cadena de valor del proyecto (insumos, actividades, producto, resultado específico y resultado final). Como mínimo la estandarización deberá abarcar productos y resultados específicos y finales. Los gastos generales, utilidad e IGV no son subproductos y deberán formar parte de los items que correspondan a los costos y presupuestos. Deberá ampliar el análisis de los costos en el Anexo 4. Describir y fundamentar el tipo de fuente de información empleada (cotizaciones recientes de la UE) y la metodología de estimación de costos. En caso se considere costos para la gestión del proyecto, se deberá describir las principales actividades y recursos humanos que se emplearán.
3.4.2. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN FINANCIERA Presentar resumen de los principales componentes (producto: P1) y subcomponentes (sub producto: Sub_P1.1) del proyecto. Colocar el tiempo estimado de ejecución financiera en días calendarios (D.C), proponer la fecha de inicio y la fecha de término de la ejecución del proyecto. 3.4.3. CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN FÍSICA Presentar resumen de los principales componentes (producto: P1) y subcomponentes (sub producto: Sub_P1.1) del proyecto. Determinar el tiempo estimado de ejecución física, proponer la fecha de inicio y la fecha de término de la ejecución del proyecto. 3.4.4. COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO CON Y SIN PROYECTO Presentar el flujo de costos de operación y mantenimiento con y sin proyecto. Los costos de operación anual están referidos al funcionamiento del local educativo: Gastos del personal, bienes y servicios, otros. Los costos de mantenimiento anual están referidos a las actividades de mantenimiento de infraestructura, equipo y mobiliario educativo. 3.4.5. COSTO DE INVERSIÓN POR BENEFICIARIO DIRECTO Este costo de inversión por beneficiario directo se calculará automáticamente. 3.5. BENEFICIOS SOCIALES DEL PROYECTO 3.5.1. DESCRIPCIÓN DE LOS BENEFICIOS SOCIALES En este ítem deberá describir los beneficios sociales que genera el proyecto de los servicios educativos. 3.5.2. LOS BENEFICIARIOS DEL HORIZONTE DEL PROYECTO La cantidad de alumnos o estudiantes beneficiados durante el horizonte de evaluación del proyecto se calculará automáticamente. 3.6. CRITERIOS DE DECISIÓN DE INVERSIÓN Una vez determinado los costos sociales y los beneficios sociales, estimar los indicadores de rentabilidad social del proyecto, para este caso, aplicar la metodología costo-eficiencia para la tipología de proyecto educativo que indique el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario. Adjuntar planilla electrónica del modelo de evaluación del proyecto que reúna los datos, principales variables y parámetros involucrados en la formulación y evaluación del proyecto y en la estimación de los criterios de decisión establecidos para la tipología del proyecto. 3.7. SOSTENIBILIDAD 3 Al tener un alto
grado de certeza se podrá emplear ratios por unidad de medida para las diferentes construcciones.
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3.7.1. RESPONSABLE DE LA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PROYECTO Determinar la entidad responsable de la operación y mantenimiento del local educativo y los mecanismos de programación presupuestal para dicho fin. 3.7.2. ¿ES LA UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES LA RESPONSABLE DE LA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO DEL PROYECTO CON CARGO A SU PRESUPUESTO INSTITUCIONAL? Indicar si la UEI es responsable de la operación y mantenimiento del proyecto. Establecer el tipo de documento legal que sustentan los acuerdos institucionales u otros que garantizan el financiamiento de los gastos de operación y mantenimiento. 3.7.3. GESTIÓN INTEGRAL DE LOS RIESGOS Mediante juicio de experto o técnico deberá establecer o indicar la ocurrencia del riesgo que afecte el desempeño del proyecto. 3.8. MODALIDAD DE EJECUCIÓN Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO Indicar la modalidad de financiamiento propuesto para el proyecto, así como la fuente de financiamiento. 3.9. IMPACTO AMBIENTAL Identificar y analizar de manera resumida los impactos negativos que el proyecto puede generar sobre el medio ambiente, y plantear la medida de mitigación, así como el costo de inversión.
IV.
MARCO LÓGICO DEL PROYECTO 4.1. MATRIZ DE MARCO LÓGICO La matriz de Marco Lógico se completará automáticamente, excepto para algunas celdas que se tendrán que digitar manualmente. Considerar los medios de verificación de la lógica secuencial de las actividades, productos, propósitos y fines del proyecto. Asimismo, deberá establecer los supuestos que permitan alcanzar cada uno de objetivos del marco lógico.
V.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 5.1. CONCLUSIONES Concluir los resultados del proceso de elaboración de la formulación y evaluación del proyecto, detallando los principales atributos del proyecto, como el objetivo que se quiere alcanzar, los productos a desarrollar, el costo total de la inversión, los resultados de la evaluación social y la sostenibilidad tanto en la ejecución y funcionamiento del proyecto. Deberá también, describir el grado de profundidad de la información empleada, los parámetros y normas del sector durante la formulación del proyecto estándar. Así también, indicar si el proyecto amerita la viabilidad respectiva o si es no es el caso, deberá especificar que atributo(s) falta(n) para que el proyecto sea viable.
VI.
5.2. RECOMENDACIONES El formulador y evaluador del proyecto viable, comunicará a la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) continuar con la siguiente etapa del ciclo de proyecto con la ejecución del proyecto y su posterior operación y mantenimiento, de corresponder. Deberá indicar sobre las limitaciones en la formulación de la Presente Ficha Técnica que podrían incidir en los costos y plazos de ejecución. Es deber de la UEI coordinar y comunicar a tiempo a la UF el sustento de las variaciones a efectos de su evaluación, consideración y registro de ser el caso.
ANEXOS -
Anexo N° 01: Diagnóstico, mapas, planos y/o croquis actual, y panel fotográfico. Anexo N° 02: Análisis de la demanda, oferta, y balance. Anexo N° 03: Dimensionamiento arquitectónico, memoria, y planos de propuesta arquitectónica
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