Cost Estimating in Construction Course

Cost Estimating in Construction – Part 1, Course #406

Presented by:

PDH Enterprises, LLC PO Box 942 Morrisville, NC 27560 www.pdhsite.com

This course “Cost Estimation in Construction – Part 1” provides a study of the methods and procedures needed for estimating the cost of construction projects. Students are given exercises to take out quantities from building drawings and to select the appropriate type of tools and equipment needed for estimating the project construction costs. Knowledge about the labor and equipment required and their costs are also imparted. Bond, tax, and insurance requirements are also dealt with. Part 1 of the course offers hands- on experience for estimating project costs in the areas of transport of materials, earthwork excavation, and foundations. To receive credit for this course, each student must pass an online quiz consisting of twenty-five (25) questions. A passing score is 70% or better. Completion of this course and successfully passing the quiz will qualify the student for four (4) hours of continuing education credit. Course Author: JN Ramaswamy, PhD, PE

 

Copyright © J.N. Ramaswamy, Ph D, PE

www.PDHSite.com

TABLE OF CONTENTS                                                                                                                                   Page No  I.  II.  III.  IV.  V.  VI.  VII. 

Introduction………………………………………………………………………………………………………………………….2  Estimating Process…………………………………………………………………………………………………………………4  Conceptual Cost Estimating……………………………………………………………………………………………………6  Cost of Labor and Equipment……………………………………………………………………………………………….14  Handling and Transporting Material……………………………………………………………………………………..20  Earthwork and Excavation…………………………………………………………………………………………………….25  Foundations………………………………………………………………………………………………………………………….37  List of Figures 

II.1.       Estimating work progress………………………………………………………………………………………………………4  III.1.      Cost capacity curve ………………………………………………………………………………………………………………10  VII.1.     Cross section of a trench with shoring, wales and braces…………………………………….……………….37  List of Tables  III.1.     III.2.    III.3.     III.4.     III.5.     III.6.     VI.1.     VI.2.     VI.3.     VI.4.     VI.5.     VI.6.     VI.7.     VI.8.     VI.9.     VI.10.   VI.11.   VI.12.   VII.1.   VII.2.   VII.3.    VII.4.    VII.5.   

Cost data of previously constructed projects……………………………………………………………………………7  Unit cost per car space……………………………………………………………………………………………..……………..7  Construction cost indices for Time  ………………………………………………………………………………………….8  Construction cost indices for Location ……………………………………………………………………………………..9  Equipment with factors……………………………………………………………………………………….....................12  Equipment with purchase price……………………………………………………………………………………………….13  Range of swell factors………………………………………………………………………………………………………………26  Approximate unit weight of materials………………………………………………………………………………………26  Rates of handling earth by hand………………………………………………………………………………………………28  Data on wheel‐type trenching machines……………………………………………………………… ………………..29  Data on ladder‐type trenching machines…………………………………………………………………………………29  Ideal output of draglines, cy/hr, bank measure……………………………………………………………………….30  Adjustment factors for angle of swing and other than ideal depth of cut for drag lines…………..31  Fill factors for front shovel buckets………………………………………………………………………………………….32  Time for elements in a shovel production cycle……………………………………………………………………….33   Adjustment factors for depth of cut and angle of swing for shovel………………………………………….33  Representative cycle time for backhoes……………………………………………………………………………..……35  Representative values of bucket fill factors………………………………………………………………………………36    Representative number of sheet piles driven/hour  …………………………………………………………………39  Representative number of wood piles driven/hour, full penetration……….………………………………4o  Approximate number of steel piles driven to full penetration/hour………………………………………...42  Representative rates of drilling shafts in soils……………………………………………………………………………44  Representative rates of drilling shafts in soft rock material………………………………………………………45 

I.

INTRODUCTION   

The purpose of this course is to enable the student to gain fundamental knowledge of estimating the  cost of construction projects.  The information contained in this course presents the basic concepts to  assist the student in understanding the estimating process and procedures.     Estimation is not an exact science.  Knowledge of construction, common sense, and judgment are  required.  The estimator and his team play a vital role in preparing estimates.  The estimator must  review and check all parts of an estimate to ensure realistic costs.  He must also document the estimate  so that it can be used for cost control during the construction process.  The aim of estimation is to determine the costs required to complete a project in accordance with the  contract plans and specifications.  For a given project, the estimator can determine the direct costs for  labor, materials, and equipment.  The bid price can then be determined by adding the costs for  overhead (indirect costs), contingencies (costs for any potential unforeseen work), and profit to the  direct cost.  Because the estimate is prepared before the project is constructed, the estimate is, at best,  a close approximation of the actual cost.  Estimates are performed throughout the life of the project.  Estimates are classified as approximate estimates and detailed estimates.  Approximate estimates are  also called feasibility, screening, authorization, preliminary, conceptual, order‐of‐magnitude,  equipment‐factored, or budget estimates.  Detailed estimates are also called final, bid/tender, or  definitive estimates.  Approximate estimates are sufficiently accurate for the evaluation of design  alternatives or the presentation of preliminary construction estimates to the owner.  Detailed estimates  are prepared by determining the costs of materials, labor, equipment, subcontract work, overhead and  profit.  The detailed estimate is important to both the owner and the contractor.  A significant amount  of work is performed by subcontractors who specialize in a particular type of work.  Examples include  clearing, drywall, painting, roofing, guard rails, striping, signs, and fences, etc.  Estimate includes both  direct and indirect costs.  Direct cost comprises of material, labor, equipment, and subcontractor costs.   The quantity of material in a project can be accurately determined from the drawings and the different  cost of material can be obtained from material suppliers.  Multiplying the total quantity of work with the  corresponding unit cost of the material gives the total cost of the material.  If equipment is used, a  similar procedure is adopted to get the equipment cost.  Adding labor, material and equipment costs  gives the direct cost total.  Indirect cost comprises of mobilization, field office expenses, taxes, bonds,  insurance, final cleanup, and overhead expenses required to complete the project.  Taxes on labor and  material vary depending on the location.  Besides, social security tax and unemployment tax must be  added.  These taxes vary from year to year and they must be ascertained to include in the estimate.   Bonds include bid bond, material and labor payment bond, and performance bond.  The bid bond  ensures the owner that the contractor will sign a contract for the bid amount.  Usually it is about 5  percent of the construction cost of the project.  The performance bond ensures the owner that the  contractor will perform all work in accordance with the contract documents.  The payment bond  ensures the owner that all material labor and material will be paid.  The above two bonds will be usually  2   

about 100 to 200 percent.  Insurance requirement includes workmen’s compensation, contractor’s  public liability & property damage, and builder’s risk insurance.  The base estimate is the total of direct  and indirect costs.  An appropriate contingency is added to the base estimate to account for risk and  uncertainties such as pricing, escalation, schedule, omissions, and errors.  Contingency is a real and  necessary component of an estimate.  Finally, a profit is added and it depends upon numerous factors  such as size and complexity of project, accuracy and completeness of design documents, competition for  work, availability of money, and volume of construction activity in the project area.  It ranges from 5  percent for large projects to 30 percent for small high risk projects.   

3   

  II. ESTIMATING PROCESS    Estimating is a process.  Information must be assembled, evaluated, documented, and managed in an  organized manner. People involved in preparing the estimate must know their role, responsibility, and  authority.  Effective communications among members of the estimating team are essential to selecting  the estimate methodology, collecting project data, confirming historical cost information, organizing the  estimate to the desired format, reviewing and checking the estimate, and documenting the estimate  after it is complete.  Figure II.1 shows Estimating work progress.  

                                                                   Figure II.1 Estimating work progress   The first step is the kickoff meeting which provides background information about the project to the  estimating team, expectations of the team, and any pertinent information that may be needed to  prepare the estimate.  The next step is to establish a work plan prior to starting the estimating process.   The work plan identifies the work that is needed to prepare the estimate, including who is going to do it,  when it is to be done, and the budget for preparing the estimate.  The work plan should contain  sufficient detail to enable all members of the estimating team to understand what is expected of them.    Selection of the method of preparing an estimate depends upon the level of scope definition, time  allotted to prepare, desired level of accuracy, and intended use of the estimate.  As the estimate is being  prepared, it is important to perform “reality checks” to make sure the costs developed are within  reason.  The quality of an estimate is governed by the following considerations:  1. Quality and amount of information available for preparing the estimate.  2. Time allocated to prepare the estimate.  3. Proficiency of the estimator and the estimating team.  4. Tools and techniques used in preparing the estimate.      4   

    The preparation of an estimate involves the following:  1. Development of construction methods.  2. Preparation of the construction schedule.  3. Material quantity takeoffs.  4. Assessment of risks for contingency.  For accuracy, an investigation of the physical characteristics of the project site must be conducted.  The  schedule is an integral part of the estimate.  Estimate documentation is essential as it improves  communication between the estimating team and management, establishes a mechanism for estimate  reviews, and forms a basis for early project cost control.  Once the estimate is complete, a detailed review should be made.  The number of reviews will vary  depending on the size of the project, type of estimate and, the length of time allowed for preparing the  estimate.  For any estimate there should be at least two reviews, one during the development of the  estimate and the other at or near the completion of the estimate.  The final estimate review is more a  structured process and the review meeting may be lengthy.    A final project cost report must be prepared and it is an extremely valuable document to capture lessons  learned for improving future estimates.   It provides a real feed back to compare with the original cost  estimate.  Estimate feed back is an integral part of the estimating process.   

5   

  III. CONCEPTUAL COST ESTIMATING    Always owners want to know the approximate cost of a project in order to evaluate the economic  feasibility for proceeding with the project.  A conceptual cost estimate provides such approximate cost  of the project.  A conceptual cost estimate is identified by the information from which the estimate is  compiled and is classified into three levels as shown below:  1. Level 1 –It is an estimate prepared from the description of the project scope where there is little  or no design.  The accuracy of this estimate falls between +40 and ‐10 percent.  2. Level 2 – It is an estimate prepared upon completion of preliminary design and the accuracy of  which falls between + 25 and ‐5 percent.  3. Level 3 – It is an estimate prepared upon completion of the final design and the accuracy of  which falls between +10 and ‐3 percent.  The conceptual estimate is generally prepared by the owner as part of economic feasibility analysis or by  the designer during the design phase for selecting the design alternatives or by the contractor for  negotiated work between owner and a contractor.   The preparation of conceptual cost estimates  requires knowledge and experience with the work required to complete the project.  Cost information  from previous projects of similar type and size is essential.  From the cost records of previous projects,  the estimator can develop unit costs to forecast the cost of future projects.  The unit cost is developed  from weighting of the data that emphasizes the average value, yet it accounts for the extreme maximum  and minimum values.  The following equation is used for weighting cost data from previous projects:              UC  =  (A  +  4B  +  C)/6 ………………………………………Eq.(III.1)  where UC = forecast unit cost               A  =  minimum unit cost of previous projects               B  =  average unit cost of previous projects               C  =  maximum unit cost of previous projects   Example III.1 illustrates the weighting of the cost data from previous projects to forecast the unit cost of  a proposed project.          6   

Example III.1:  Cost data from eight previously constructed parking garage projects is shown in Table III.1.                           Table III.1 Cost data of previously constructed projects         Project                      Total Cost                       No. of car spaces                1                                    $466,560                           150             2                                      290,304                             80             3                                      525,096                           120             4                                      349,920                             90             5                                      259,290                             60             6                                      657,206                           220             7                                      291,718                             70             8                                      711,414                           180     Use the weighted unit cost to determine the conceptual cost estimate for a proposed parking garage  that is to contain 135 parking spaces.  Solution:  From the data provided in the Table III.1, the unit cost per parking space is calculated for each project by  dividing the total cost by the respective number of spaces and the result is shown in Table III.2 below:          Table III.2 Unit cost of previously constructed projects                                     Project             Unit cost per car space                   1  $3,110.40  2    3,628.80  3  4,375.80  4    3,888.00  5    4,321.50  6    2,987.30  7   4,167.40  8   3,952.30   Total             $30,431.50    The average cost per car space = $30,431.50 ÷ 8 = $3,803.94    7   

From Eq. (III.1), the forecast unit cost (UC) will be = 2,987.30 + 4(3,803.94) + 4,375.80                                                                                                                         6                                                                                                 = $3,763.14  The conceptual cost estimate for 135 car parking spaces will be = 135 x 3,763.14                                                                                                  = $508,023.00  The cost information of previously completed projects must be adjusted for time, location, and size  before applying the cost for the proposed project because of the difference in cost due to time, location  and size between the proposed project and the previous projects.  III.1 Time adjustment – Since projects are constructed at different times, an adjustment representing  relative inflation or deflation of costs due to factors such as labor rates, material costs, interest rates etc.  must be made.   Every quarter, the Engineering News Record (ENR) publishes indices of construction  industry representing the economic trend of the industry with respect to time. The index can be used to  adjust previous cost information for use in preparing a conceptual cost estimate.  The change in value of  an index between any two years can be used to calculate an equivalent compound interest rate.  This  equivalent interest can be used to adjust the past records to forecast future project costs.  Example III.2  illustrates the time adjustment by using the indices.  Example III.2:    A project was constructed at a cost of $843,500 last year.  A new project is proposed for construction 3  years from now.  The construction cost indices for Time, as obtained from ENR, are as shown in  Table III.3:                        Table III.3 Construction cost indices for Time                                                                             Year                  Index                    3 yr ago             358                    2 yr ago            359                    1 yr ago            357                    Current yr        378    Determine the conceptual cost estimate of the proposed project.  Solution:   The cost index has increased from 358 to 378 in 3 years.  An equivalent compound interest can be  calculated from this change, that is,                                 378 = 358(1 +i)3 or  (378/358) = (1 + i)3 or 1.05586 = (1 + i)3 or 1.01828 = 1 + i                                 or i = 0.01828 or 1.828 % Using this i value and the 4 year difference in construction   8   

                               of the two projects, the cost of the proposed project is adjusted                                  to be =   $843,500 x (1 + 0.01828)4 = $906,960.   III.2 Location adjustment – The cost of construction varies from one location to the other due to the  difference in costs of materials, equipment, and labor.  Hence an adjustment has to be made that  represents the cost difference between the locations.  The ENR publishes indices of construction costs  with respect to geographic locations.  Using these indices, an adjustment can be made to the previous  cost information to determine the conceptual cost of the proposed construction.  Example III.3   illustrates the location adjustment by using construction cost indices.  Example III.3:  A project was constructed in City A at a cost of $387,200 and a new project is proposed for construction  in City D.  The location indices for construction costs of some cities are as shown in Table III.4:                Table III.4 Construction cost indices for Location                                                                                 Location              Index                                 City A                  1,025                              City B                   1,170                              City C                   1,260                              City D                   1,105                               City E                   1,240                                Using the information from the above Table, determine the cost of the proposed project.  Solution:   The cost of a project is proportional to the cost index of the city where the project is constructed.  In this example, (cost of project in City A/ city A index) = (cost of project in City D/city D index)  Assume the cost of the proposed project in City D as X and rewriting the above equation with numbers,  ($387,200/1,025) = (X/1,105) or X = ($387,200 x 1,105)/1,025 or X = $417, 200  The cost of the proposed project is $417,200  III.3 Size adjustment – In general, the cost of a project is directly proportional to its size.  So an  adjustment has to be made to represent the size of the proposed project with respect to the previously  constructed project whose construction cost is available.  The adjustment is a simple ratio of the sizes.   Example III.4 illustrates the size adjustment.  Example III.4:    A project containing 62,700sf of floor area is proposed for construction.  A project constructed earlier  containing a floor area of 38,500sf at a cost of $2,197, 540 is to be used for determining the conceptual  cost of the proposed project.  What is the cost of the proposed project?  9   

    Solution:       Assume the cost of the proposed project as X  Since the cost is proportional to the size, ($2,197,540/38,500) = ($X/62,700) or   X = ($2,197,540 x 62,700)/38,500 = $3,578,850    For a given project, all the three adjustments have to be made.  III.4 Conceptual Cost Estimating for Industrial projects – For industrial projects, the commonly used  methods include:  1. Cost capacity curve.  2. Capacity ratios, raised to an exponent.  3. Plant cost per unit of production.  4. Equipment‐factored estimates.  III.4.1. Cost capacity curve – A cost capacity curve is simply a graph that plots cost on the vertical axis  and capacity on the horizontal axis.  These curves are developed for a variety of individual process units,  systems and services and updated utilizing return cost data from completed jobs.  The estimated cost is  determined by locating the capacity on the horizontal axis, then following a straight line up to the point  of intersection with the curve.  The estimated cost is then read from the vertical axis by a straight line  from the horizontal axis point of intersection with the curve to the vertical axis.  The total installed cost  derived from the curve may be adjusted for time and location.  Example III.5 illustrates the procedure  for preparing a cost capacity curve estimate.  Example III.5:   Cost capacity curves for different process units in a chemical plant are shown in Figure III.1   Estimate the cost for a project that has a process unit C with a capacity of 6,000 barrels per day? 

                                                        

 

                                       Figure III.1 cost capacity curve  10   

  Solution:  Adopt the following steps:  1. Locate the 6,000 barrels per day capacity along the horizontal axis.  2. Draw a vertical line upward until it intersects the Process Unit C cost curve.  3. Draw a horizontal line from the above intersection until it cuts the vertical axis.  4. Read the number where the horizontal line cuts the vertical axis.  By following the above steps, the estimated cost is found to be $151,000.  III.4.2. Capacity Ratios Raised to an Exponent – This method takes into account the economy of scale  on the total installed cost.  The cost of a process unit is determined by means of the following equation:          Cost of Process Unit A   =   {Capacity of process unit A}X          Cost of Process Unit B        {Capacity of Process Unit B}x            Eq. (III.2)  where Cost of Process Unit A is to be determined                Cost of Process Unit B is known                Capacity of the two process units are known               x is an exponent derived mathematically from historical records from completed projects   Typically, the value of exponent x ranges from 0.55 to 0.88 depending upon the type of process unit.  Generally a value of 0.6 is used.  The use of the equation is illustrated in Example III.6     Example III.6:  The cost of a 320 ft3/hr process unit is $675,000.  From historical cost records, the capacity ratio  exponent of the process unit is 0.72.  Estimate the cost of a similar process unit with a capacity of   450 ft3/hr.  Solution:   Cost of Process Unit to be determined  =  {Capacity of Process Unit whose cost is to be determined     }0.72         Cost of Process Unit already determined  {Capacity of Process Unit whose cost is already determined}0.72    Substituting numbers in the above equation,  (Cost of process Unit to be determined)  = {450}0.72                       (675,000)                                      {320}0.72  11   

Cost of Process Unit is determined to be  = $675,000 x {450}0.72   = $862,797.                                                                                                    {320}0.72     III.4.3. Plant cost per Unit of production – This method is used to estimate the total plant cost based on  the average plant costs per unit of production obtained from previously completed projects.  This  technique assumes that the relationship between plant cost and production capacity is linear.  This  method is similar to the square foot estimating method used for building projects.  III.4.4. Equipment‐factored Estimates – This technique involves developing a factor for each equipment.   This factor is the ratio between the total installed cost to the base equipment cost.  Total installed cost  includes the base cost of the equipment plus costs associated with transportation, labor, insurance etc.  which are necessary to install and operate the equipment.  This method of estimation is illustrated in  Example III.7   Example III.7:  Table III.5 shows different types of equipment and their equipment factors:                Table III.5 Equipment with factors    Equipment                                   Factor  1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12.

Condensers                                    2.4  Control instruments                     4.1  Compressors                                  2.5  Fans                                                 2.7  Furnaces                                         2.0  Generators                                     1.7  Heat exchangers                           4.5  Motors                                            1.8  Pumps                                             5.3  Reactors                                         4.0  Power vessels                                3.5  Tanks                                               2.5 

  Using the information from Table III.5, estimate the cost of a plant where the following types of  equipment are to be installed.  The name of the equipment and its purchase price is provided in Table  III.6         12   

                                   Table III.6 Equipment with purchase p[rice                 Equipment                          Price                       Factor                      Plant cost         Condenser                         $15,000                    2.4                          $36,000  Control instruments          22,000                    4.1                             90,200  Compressors                       85,000                    2.5                           212,500  Fans                                      15,000                    2.7                             40,500  Furnaces                            140,000                    2.0                           280,000  Generators                          25,000                    1.7                             42,500  Heat exchangers                95,000                    4.5                           427,500  Motors                                 55,000                    1.8                             99,000  Pumps                                 18,000                     5.3                             95,400  Reactors                            120,000                     4.0                          480,000  Tower vessels                  325,000                     3.5                        1,137,500  Tanks                                 140,000                     2.7                           378,000                Total                    1,055,000                                               3,318,900    Solution:    The equipment factor from Table III.5 for all items is posted against the respective item of  equipment in Table III.6 (Equipment with purchase price) for all items.  The equipment base price is  multiplied by the corresponding equipment factor and the amount is shown in the last column of  Table III.6.  All such costs are added to give the total plant cost of $3,318,000       

13   

  IV. COST OF LABOR AND EQUIPMENT     People are the most important resource on a project.  The cost to hire a laborer includes the  straight‐time wage plus any overtime pay, worker’s compensation insurance, social security tax,  unemployment compensation tax, liability and property damage insurance, and fringe benefits.  Fringe benefits include apprentice plans, pension plans, and health and welfare insurance.  Straight‐ time wage normally applies to work done during the 40‐hr work week, 8 hrs/day and 5 days/week.   For work in excess of 8 hr/day or 40 hr/week, the straight‐time wage rate is generally increased to  1.5 to 2 times the straight‐time rate.    IV.1. Cost of labor ‐ The hourly rate of construction laborers is determined by one of the following  three means:  1. Union wage ‐ construction workers who are members of a labor union are paid a wage rate  established by a labor contract between their union and the construction contractor’s  management.  Union wage rates usually include fringe benefits, which are paid directly to the  union.  2. Open‐shop wage ‐ construction workers who are not members of a union are paid a open‐shop  wage agreed to by each individual employee and the employer.  3.  Prevailing wage ‐ for construction workers who are employed on projects funded with state or  federal money, their wage rate is established by the prevailing wage at the project location.  The  federal government and many states have government‐established wage for each construction  craft for each geographic location.  Example IV.1 illustrates the calculation of the hourly cost when a worker works overtime.  Example IV.1:  An iron worker works 10 hr/day, 6 days a week.  A base wage of $20.97/hr is paid for all straight‐time  work, 8 hr/day, 5 day/week.  An overtime rate of time and one half is paid for all hours over 8 hr/day,  Monday through Friday and double time for Saturday work.  The social security tax is 7.65 percent  and the unemployment tax is 3 percent of actual wages.  The rate for workmen’s compensation  insurance is $12.50/$100.00 of base wage, and public liability and property damage insurance rate is  $3.25/#100.00 base wage.  Fringe benefits are $3.15/hr.  Calculate the average hourly cost of the  iron worker.     

14   

    Solution:   Actual work hours = 10 x 6 = 60 hr  Pay hours = {(5 x 8)@ 1.0} + {(5 x 2)@1.5} + {(10 x 1)@2.0} = 40 + 15 + 20 = 75 hr  Base wage = $20.97  Average hourly pay = (75/60) x $20.97 = $26.2125  Taxes are paid on actual wage while insurance is paid on base wage.  Average hourly pay   =                                                                                     $26.2125  Social security tax: 7.65% x $26.2125 =                                                            2.0053  Unemployment tax: 3% x $26.2125 =                                                               0.7864  Workers’ compensation: ($12.50/$100) x $20.97 =                                       2.6213  Public liability and property damage insurance: ($3.25/$100) x $20.97 = 0.6815  Fringe benefits:                                                                                                     3.1500                           Average hourly cost = sum of all the above =                     $35.4570/hr  From the hourly rate, the daily rate is calculated by multiplying $35.4570 by 10 =                 $354.57                                         the weekly cost can be calculated by multiplying $35.4570 by 60 = $2,127.42                                         the yearly cost is calculated by multiplying the weekly cost by 52 = $2,127 x 52                                                                                                                                                              =  $110,625.84                                        and the monthly cost is calculated by dividing the yearly cost by 12                                                                                                                               =    $110,625.84/12 =$9,218.82                      IV.2 Cost of Equipment – All projects involve use of construction equipment to some extent.   Construction equipment can be purchased or rented.  The equipment is purchased when extensive  use is required and it is rented if it is used sparingly.  When equipment is purchased, it is necessary to determine (a) the cost of owning (ownership cost)  and (b) the cost of operating (operating cost) the unit.  (a)  The ownership cost (cost of owning) includes the following:  1. Investment on money required to purchase the equipment.    The money to purchase the equipment will be borrowed from a lender, or it will be taken from the  reserve funds of the purchaser.  In either case, there will be interest cost to the buyer.  That is, either  the lender will charge an interest for the borrowed money, or the buyer will lose any interest income  on the money taken out of his reserve funds.  Therefore, the interest expense or the loss of the  interest income, is part of the ownership cost.  Interest rate varies depending upon the economic  15   

situation.  An additional appropriate amount must be added to account for the risk involved in  purchasing the equipment.  The method used to estimate the probable ownership cost uses the  capital recovery and sinking fund equations.      Capital Recovery Equation is as follows:                    A = P{ i(1 + i)n  }                                                Eq. (IV.1)                          {(1 + i)n‐1}  where  P = purchase price                A = equivalent annual value                I  =  annual interest rate                n  = useful life, yrs   The above equation gives the equivalent annual value (A) of the purchase price (P) assuming an  annual interest rate of (i) during the useful life of (n) years.  Sinking Fund equation is as follows:             A  =   F {  __i___}                                                   Eq. (IV.2)                          {(1 + i)n‐1}  where A = equivalent annual value               F = future salvage value        i  =  annual interest rate        n  = useful life, yrs   The above equation gives the equivalent annual value (A) of the future salvage value (F) assuming an  annual interest rate (i) during the useful life of (n) years.  In addition to the interest rate for the borrowed money, additional rate of interest must be added to  cover the risk and an equivalent interest rate for taxes, insurance and storage must be added.  The sum  of all the three interest rates is called the minimum attractive rate of return (MARR).  Example IV.2 illustrates the determination of annual ownership cost.  Example IV.2:  The purchase price of equipment is $145,000.  The estimated salvage value is $25,000 after the end of  its expected useful life of 6 years.  Assume interest for borrowing money as 9 percent, for risk as 5  percent, and the equivalent interest rate for taxes, insurance and storage as 3 percent.  Determine the  annual ownership cost.    Solution:  16   

Minimum attractive rate of return = 9+5+3 = 17 percent or i = 0.17  Useful life n = 6 yrs  Initial investment (P) = $145,000  Salvage value at the end of useful life = $25,000  Substituting the numbers in Eq. (IV.1)      A =    $145,000 x  {0.17(1+ 0.17)6}                                  { (1 + 0.17)6 ‐1}          = $145,000 x 0.2786 = $40,397. This is the equivalent annual cost.  Since there is a salvage value, its            equivalent annual value must be determined and this value must be subtracted from $40,397 to          get the net equivalent annual cost.   Using Eq. (IV.2) and substituting numbers,  A  = $25,000 x  {        0.17___}                             {(1+ 0.17)6‐1  }       = $25,000 x 0.1086 = $2715 and net annual ownership cost = $40,397 ‐ $2,715 = $37,684.                                         2. Depreciation of the equipment over its useful life  The depreciation of equipment is normally assumed to be linear over its useful life.  In other  words, annual depreciation is calculated by dividing the purchase price by the useful life of the  equipment.  3. Taxes  4. Insurance, and  5. Storage when not in use.   For items 3 to 5 above, an equivalent interest rate is added to the interest rate on the borrowed money.   (b) The cost of operating  the unit (operating cost) includes the following:  1. Cost of fuel – construction equipment is driven by internal combustion engines which require  fuel.  The fuel may be gasoline or diesel.  The equipment is seldom used for 60 minutes in an  hour.  Most machines normally operate for 45 minutes in an hour.  Moreover, the machine is  not operated at its full capacity all the time.  It may work at its full power only during heavy load  conditions.     At normal temperature and pressure, a gasoline engine will consume approximately 0.06 gallons  of fuel for each actual horse‐ power developed and a diesel engine will consume approximately  0.04 gallons of fuel for each horse‐power developed.  17   

For an engine that works at its full power only for a fraction of its cycle of operation and with  partial hour operation, an operating factor must be established first.  The operating factor  consists of two parts: engine factor and time factor.  The operating factor is a product of these  factors.  To calculate the fuel needed, the rated horse‐power must be multiplied by the  operating factor and the required fuel/hp.  Example IV.3 illustrates the calculation for fuel requirement:  Example IV.3:  A shovel is used in a digging operation.  Its rated horse‐power is 160.  During an operating cycle  of 20 seconds, the engine is operated at full power while filling the bucket in tough ground,  requiring 5 seconds.  During the balance of the cycle, the engine is operated at 50 percent of its  rated power and the shovel is operated only for 45 minutes in an hour.  Calculate the diesel  required per hour.  Solution:  Engine factor:                          Filling the bucket: (5/20) x 100% = 0.250                          Rest of cycle: (15/20) x 50%         = 0.375                                Engine factor                              = 0.625  Time factor: 45/60 =                                                 0.750  Operating factor = 0.625 x 0.750 =                       0.470                Fuel required = 0.47 x 160 x 0.04 =                        3.0 gallons/hour              2. Cost of lubricating oil‐ the quantity of lubricating oil required by an engine will vary with the size  of the engine, the capacity of the crankcase, the conditions of the pistons, and the number of  hours between oil changes.  The quantity of oil consumed can be estimated by means of the  following equation:               Q = {(hp x 0.6 x 0.006)/7.4} + c/t                                    Eq. (IV.3)               where Q = quantity of oil required, gal/hr                            hp = rated horsepower of the engine                            c = capacity of crankcase, gal                            t = time between oil changes, hrs and 0.6 = operating factor (generally used)     Example IV.4 illustrates the use of Eq. (IV.3).    18   

  Example IV.4:  A shovel fitted with a 100‐hp motor is used in a digging operation.  The capacity of crankcase is 4 gal and  oil has to be changed every 100 hours of operation.  Assuming an operating factor of 0.6, calculate the  lubricating oil required for the engine.    Solution:    Substituting numbers in Eq. (IV.3),                                                          Q = {(100 x 0.6 x 0.006)/7.4} + 4/100                                                              = 0.526 gal/hr  In addition, engines require grease which is normally 0.5 lb/hr  3. Cost of maintenance, and repairs.  The annual cost of maintenance and repairs is often expressed as a percentage of the purchase  price or as a percentage of the straight‐line depreciation costs (P – F)/n 

19   

  V. HANDLING & TRANSPORTING MATERIAL    Construction materials have to be transported from the storage yard of the material supplier to the job  site and also from the stockpiles on the jobsite to the location where the material will be permanently  installed.  This involves a cost that must be included in the estimate for the project.  The time required by a truck for transport of materials is divided into the following four elements:  1. Load.  2. Haul, loaded.  3. Unload.  4. Return, empty.   These four elements define the cycle time for transporting material.  The time required for each  element should be estimated.  Time for elements 2 and 4 can be determined from the speed of the  vehicle and the distance traveled.  Speed depends upon the vehicle, traffic congestion, condition of the  road, and other factors.  For determining time for elements 1 and 3, production rate must be known.   Production rate is defined as the number of units of work produced by a unit of equipment or a person  in a specified unit of time.  The unit of time is usually I hr.  The production rate will be a maximum if the  work is performed at the same rate during the 60 min of the hour.  But this is seldom possible due to  interruptions and delays.  A machine or a worker may work only for 45 min in an hr, in which case, the  actual production rate is 45/60 or 0.75 of the maximum production rate. The ratio 45/60 or 0.75 is  defined as the efficiency factor.  Production rates are crucial to estimate the time and cost of projects.  The time that labor and  equipment will be on the job can be calculated by dividing the total quantity of work by the production  rate.  After the time to perform the work is calculated, the cost of labor and equipment can be  determined by multiplying the total time by the hourly rate of labor and equipment.   Example V.1   illustrates the above process:  Example V.1:  175 tons of sand with a density of 100 lb/cf must be transported 7 mi using a 12‐cy dump  truck.  Two laborers and a driver each will load the truck at a rate of 1.5cy/hr.  The haul speed is 30 mph  and return speed is 40 mph.  It takes 3 min to unload the truck.  The cost of the truck is $25/hr, the  driver is $18/hr, and the laborer is $15/hr.  Determine the total time, total cost, and the cost/unit of  transporting the sand if the actual working time is 45 min in one hr.      20   

      Solution:   1. Quantity of work:  Volume of sand (175 x 2,000 x 100)/27 = 130cy  2. Cycle time:  Load  = 12/(3 x 1.5) =         2.667 hr  Haul  = 7/30              =         0.233 “  Dump  = 3/60            =        0.050 “  Return  = 7/40          =         0.175 “     Total cycle time    =         3.125 hr/trip  3. Production rate:  Number of trips/hr = 1/3.125 = 0.32  Quantity hauled/trip = 12cy x 0.32 = 3.84 cy/hr  Production rate = 3.84cy x 45/60 = 2.88 cy/hr  4. Time:  Using I truck and 2 laborers, time taken to transport 130cy of sand = 130/2.88 = 45.1 hrs.  5. Cost:  Truck =45.1hrs x 1 x $25 =     $1,127.50  Driver = 45.1hrs x 1 $18 =           811.80  Laborers = 45.1hrsx 2 x $15 =   1,53.00       Total cost                            $3,292.30  6. Unit cost:  Cost/cy = $3,292.30/130 = $25.33  Cost/ton = $3,292.30/175=$18.81  In Example V.1, the load time (2.667 hr) is significantly greater than the travel and dump time (0.458 hr)  which indicates an imbalance between loading and hauling.  The load time can be reduced by using a  tractor loader instead of labor.  Example V.2 illustrates the use of a loader to calculate the cost of  transportation of the sand mentioned in Example V.1    21   

    Example V.2:  To load the truck with sand, a small tractor loader is rented at a cost of $50/hr.  The production rate of  the loader is 95cy/hr.  The cost of transporting the loader to the site is $400.  The loader operator cost is  $21/hr.  Determine the total time, cost, and cost/cy for transporting the 175 tons of sand.  Solution:  1. Quantity of work:  Volume of sand (175 x 2,000 x 100)/27 = 130cy    2. Cycle time:  Load  = 12/95            =        0.126 hr  Haul  = 7/30              =         0.233 “  Dump  = 3/60            =        0.050 “  Return  = 7/40          =         0.175 “     Total cycle time    =         0.584hr/trip  3.  Production rate:  Number of trips/hr = 1/0.584 = 1.71  Quantity hauled/trip = 12 x 1.71 = 20.5 cy/hr  Production rate = 20.85 x 45/60 = 15.4 cy/hr  4. Time:  Using I truck and I loader, time taken to transport 130cy of sand = 130/15.4 = 8.4 hrs  5. Cost:  Truck =8.4 hrs x 1 x $25 =          $210.00  Driver = 8.4 hrs x 1 $18 =             151.20  Loader = 8.4 hrs x 1 x $50 =         420.00  Operator 8.4 hrs x 1 x $21 =        176.40                       Total =                      $957.60  Transporting loader =                  400.00      Total cost   =                         $1,357.60 

22   

6. Unit cost:  Cost/cy = $1,357.60/130 = $10.44  Cost/ton = $1,357.60/175= $7.67  The time, total cost, and cost/unit using the loader are significantly lower than those using the laborers  as in Example V.1.  It is therefore justified to use the loader even though there is a charge for  transporting it to the site.   Use of the loader becomes economical if large quantity of work is involved.  For smaller quantities, it  may prove to be more expensive.  Therefore it becomes necessary to calculate the quantity of material  over which it is economical to use the loader.  The determination of this quantity is made as shown  below using the data from Examples V.1 and V.2.  Hourly cost using laborers to load the truck = $25 + $18 + 2 x $15 = $73/hr  Hourly cost using loader to load the truck = $50 + $21 + $25 +$18 = $114/hr  Let ‘X’ cy be the quantity over which loader is economical  It costs $73/hr using laborers and produces 2.88 cy/hr  Therefore cost/cy = $73/2.88 and for ‘X’ cy the cost = (73/2.88) x ‘X’ …………………..  (1)  Likewise it costs $114/hr using the loader and produces 15.4 cy/hr + $ 400 additionally for  transportation of the loader to the job site.  Therefore cost/cy = $114/15.4 and for X cy the cost = ($114/15.4)x ‘X’ + $400…….. (2)  Expressions (1) and (2) must be equal  {73/2.88}’X’ = {114/15.4}’X’ + 400  23.53’X’ = 7.4’X’ + 400 and ‘X’ = 22.3cy.  Thus, if it is less than 22.3 cy of sand, it is more economical to use the two laborers and one truck to  transport the sand.  If it is more than 22.3cy, it is more economical to use the loader and one truck.  It is seen in Example V.2, the load time is much less than the transport time by 1 truck and thus the  loader is kept idle while the truck is transporting the material.  Additional trucks must be added such  that the load time and transport time balance.  Example V.3 illustrates the use of multiple trucks with  the loader and calculates the cost of transportation.  Example V.3:  Using the data in Example V.2, determine the economical number of trucks such that the load time and  transport time balance.  Also determine the cost/unit for transporting the material.  Solution:  The number of trucks required to balance the loader can be calculated by dividing the total cycle time by  the load time.  No. of trucks required = total cycle time/load time = 0.584/0.126 =4.63  23   

Alternative 1 – consider using 4 trucks.  With 4 trucks, there are fewer trucks than needed and hence the  production rate is governed by the truck production rate.  Quantity hauled by one truck = 20.5 cy/hr  Quantity hauled by 4 trucks = 4 x 20.5 = 82.0 cy/hr  Time required for transporting 130 cy of sand = 130/82 = 1.6 hrs        Cost:  Loader = 1.6 hrs x$ 50 =                      $80.00             Loader operator = 1.6 hrs x $21 =       33.60             Trucks = 1.6 hrs x 4 x $25 =                160.00             Truck drivers = 1.6 hrs x 4 x $18 =     115.20              Total labor and equipment =             388.80             Transporting loader =                         400.00              Total cost =                                         $788.20    Cost/cy = $788.20/130 = $6.07  Alternative 2 – consider using 5 trucks.  With 5 trucks, there are more trucks than needed and hence the  production rate is governed by that of the loader.  Production rate of loader = 95 cy/hr   Time required to transport 130cy of sand = 130/95 = 1.4 hrs    Cost: Loader = 1.4 hrs x $50 =      $470.00  Loader operator = 1.4 hrs x$ 21 =   29.40  Trucks = 1.4 hrs x 5 x $25 =            175.00  Truck drivers = 1.4 hrs x 5 x $18 = 126.00  Total labor and equipment=          400.40  Transporting loader =                     400.00  Total cost =                                     $800.40  Cost/cy = 800.40/130 = $6.16   Comparing the two alternatives, alternative 1, which is using 4 trucks, is better because it cost less for  transport by $0.09/cy. 

24   

  VI. EARTHWORK AND EXCAVATION    Most projects involve excavation to some extent.  Usually machinery (excavating equipment) is  employed in excavation.  To calculate the cost of excavation, the time taken for excavation must be  ascertained.  The time taken by a machine depends upon its production rate which depends upon job  factors such as type of soil, extent of water present, weather conditions, freedom of workers and  equipment to operate on the job, size of job, and length of haul for disposal.  Management factors such  as organizing the job, maintaining good morale among workers, selecting and using suitable equipment  and  construction methods, exercising care in servicing equipment, establishing good field supervisory  personnel etc. also affect the production rate.  Methods of excavating vary from hand digging and shoveling for small jobs to that done by machines  such as backhoe, front shovel, dragline, clamshell, scraper, bulldozer, trenching machine, and dredge.    The size of the hauling unit must be balanced with the excavating equipment as described in Section V.  The earth material can be measured as excavated, or hauled, or compacted.  Earth that is to be  excavated is called bank measure.  Earth that is placed in a hauling unit for transportation is called loose  measure.  Earth that is to be compacted is called compact measure.   Earth after being loosened during excavation and placed in the hauling unit will occupy a larger volume,  with a corresponding reduction in weight/unit volume.  This increase in volume is called swell.  The  amount of swell depends upon the type of soil and the amount of loosening during excavation.  When  the earth is placed in a fill area and compacted with compaction equipment, it occupies a smaller  volume than in its natural state in the bank measure.  This decrease in volume is called shrinkage.  The  amount of shrinkage depends upon the type of soil, moisture content of soil, type of the compaction  equipment, and the number of passes of the compaction equipment.  The correlation between unit  weights, volume, swell, and shrinkage are shown in the following equations:           L = {1 + Sw//100}B……………..Eq.(VI.1)              and           C = {1 – Sh/100}B……………………..Eq.(VI.2)           where L = volume of loose soil                        B = volume of undisturbed soil                        C = volume of compacted soil                        Sw = percentage of swell                       Sh = percentage of shrinkage  Equations VI.1 and VI.2 give the relationship between the volumes of different measures.  Equations VI.3  and VI.4 give the relationship between the unit weight of the different measures.         25   

 L1 = B1/(1 + Sw/100)………..Eq.(VI.3)            and              C1 = B1/(1 – Sh/100)……………………..Eq.(VI.4)       where L1 = unit weight of loose soil                    B1 = unit weight of undisturbed soil                    C1 = unit weight of compacted soil                    Sw = percentage of swell                    Sh = percentage of shrinkage  In estimation, it is important to convert one measure into another and the above equations are  important for this purpose.  Table VI.1 gives the range of swell factors for some materials:                 Table VI.1 Range of swell factors                                         Material                          Swell, %                    Sand or gravel                 10 ‐15                    Loam                                 15 ‐20                    Common earth                20‐ 30                    Hard clay                          25 ‐40                    Blasted rock                     50 ‐60                  Table VI.2 below gives the approximate unit weight of some materials:  Table VI.2 Approximate unit weight of materials                         Material                        Bank weight, lb/cf               Loam                                           80             Sand, dry                                    95             Sand, wet                                 100                         Clay, dry                                   100             Clay, wet                                  110            Earth, dry                                  105            Earth, wet                                 115            Earth and gravel                      120           Gravel, dry                                 105           Gravel, wet                                125           Limestone                                  160           Rock, well blasted                    155             Shale                                           130       

26   

      The relationship between the different volume and unit weight using Equations VI.1 to VI.4 is illustrated  in Example VI.  Example VI.1:  Clay soil with a bank unit weight of 105 lb/cf is excavated, hauled by 22cy (loose measure) trucks, and  placed in a fill and compacted.  The empty weight of the truck is 67,500 lb.  The swell factor and  shrinkage factor respectively are 30 and 15 percent.  Calculate the following:  1. Equivalent bank measure volume  and compacted measure volume for the 22‐cy truck load of  soil, and  2. The total vertical weight of the hauling unit with the pay load of the soil.  Solution:  Equivalent loose measure volume: By Eq. (VI.1), L = (1 + Sw/100)B                                                                                         22 cy = (1 + 30/100)B                                                                                         B = 22/(1 + 0.30) = 22/1.3 = 16.9 cy bank volume.                                                                BY Eq. (VI.2), C = (1‐Sh/100)B = {1‐(15/100)} 16.9 = 0.85 x16.9                                                                                                                          = 14.4 cy compacted volume   Weight of soil pay load, by Eq.(VI.3), L1 = {B1/1 + (Sw/100)}                                                                        = 105/{1 + (30/100)}                                                                        = 105/1.3 = 80.8 lb/cy loose weight of soil  Soil pay load = 80.8 x 27 x 22 = 47, 995 lb  Empty weight of truck = 67,500 lb  Total weight with pay load = 67,500 + 47, 995 = 115,495 lbs         VI.1. Excavating by hand – Numerous types and sizes of excavating equipment is generally used in  construction except in very small projects where using equipment will be more expensive as shown in  Section V .  Even if the job is big, sometimes there may not be sufficient room to operate the equipment  such as for a motor‐pump foundation for a unit located in a confined space in a refinery.  Also, if  numerous underground utilities exist, it may be difficult to use equipment and so, under these  circumstances, manual excavation has to be resorted to.  The rate of excavation by a laborer varies with the type of material, extent of digging required, height to  which the material must be lifted, and climatic conditions.  Table VI.3 gives the representative rates of  earth excavation by hand.                                  27   

             Table VI.3 Rates of handling earth by hand 

  Example VI.2 illustrates estimating the cost of earth excavation by hand.  Example VI.2:  A trench in a confined area in a refinery has to be excavated by hand.  The trench is 15 ft long, 3 ft wide  and 4 ft deep and the soil is sandy loam.  Calculate the cost of excavation.  Cost of labor is $15.56/hr.  Solution:   Quantity of work:   Volume of earth = (3 x 4 x 15)/27 = 6.7cy  Production rate:  Using data from Table VI.1, Loosening earth = 6.7 x 2 hrs                              = 13.4 hrs                                                   Shoveling loose earth from trench = 6.7 x 1hr  = 6.7 hrs                                                   Shoveling back to the trench = 6.7 x 0.5 hr        =3.4 hrs                                                   Backfilling trench = 6.7 x 0.5 hr                           = 3.4 hrs                                                                 Total labor hours                                     =  26.9 hrs  Cost:  Total cost = 26.9 hrs x $15.56 = $418.56  Cost/cy = $418.56/6.7 = $62.47  Cost/ft = $418.56/15 = $27.90  VI.2. Excavating by machine – For larger jobs, the cost of excavation by machine is considerably less  than the cost by hand once the machine is transported to the job site.  The savings in excavating cost  must be sufficient to offset the cost of transporting the machine to the job and back to storage after the  job is completed.  Otherwise, hand labor is more economical.  VI.2.1. Trenching machines‐ There are two types of trenching machines: (1) Wheel‐type and (2) Ladder‐ type.    Wheel‐type machine is frequently used for water mains, gas lines, and oil pipe lines.  The wheel rotates  at the rear of the machine, which is mounted on crawler tracks.  A combination of teeth and buckets  attached to the wheel loosens and removes the earth from the trench as the machine advances.  The  28   

earth is cast into a windrow along the trench.  The machine can be used to excavate trenches 16 to 20  in. wide and depths up to 6 ft.  Table VI.4 provides data on this type of machines.                              Table VI.4 Data on wheel‐type trenching machines 

                        

 

Ladder‐type machine is used for deeper trenches such as those required for sewer pipes and other  utilities.  Inclined or vertical booms are mounted at the rear of the machine.  Cutter teeth and buckets  are attached to endless chains that travel along the boom.  The depth of cut is adjusted by raising or  lowering the boom.  By adding side cutters, the width of the trench can be increased.  This machine is  used to excavate trenches from 16 to 36 in. wide and depths up to 12 ft.  Table VI.5 provides data on  this type of machines.                                         Table VI.5 Data on ladder‐type trenching machines 

 

                           

Example VI.3 illustrates earth excavation using a wheel‐type trenching machine.  Example VI.3:  Estimate the total cost and cost/linear foot for excavating 2,940 ft of trench in common earth using a  ladder‐type trenching machine.  The trench will be 30 in. wide and the average depth will be 7 ft.  The  machine will work for 45 min. in an hour.  A machine operator, a laborer and a foreman will be  employed on the job with a pickup truck.  The rate for trenching machine is $87.50/hr.  The machine  operator is paid at $21.67/hr, the laborer is paid at $25.56/hr and the foreman is paid at $25.00/hr.  The  rate for pickup truck is $12.00/hr.  In addition, transporting the machine to and from the job cost a lump  sum of $1,500.00         29   

Solution:  From Table VI.5, the digging speed is found to vary between 25 and 50 ft/hr for a width of 30 in and  depth of 7 ft.  Use the average digging speed of 37.5 ft/hr.   Time for digging trench = 2,940/37.5 = 78.4 hrs  Adjusting for 45 min/hr, time required = 78.4 x (60/45) = 104.5 hrs  Cost:          Trenching  machine : 104.5 hrs @ $87.50/hr  = $9,143.75          Machine operator 104.5 hrs @ $21.67            =   2,264.50          Laborer 104.5 hrs @ $15.56                               =   1,626.02          Foreman 104.5 hrs @ $25.00                             =   2,612.50          Pickup truck 104.5 hrs @ $12.00                       =   1,254.00          Transporting machine to and from job           =     1,500.00                                           Total  cost                          =   $18,400.77   Cost/linear foot = $18,400.77/2,940                      = $6.26    VI.2.2 Drag line – Drag lines are used for excavating earth for drainage channels and building levees  where water is present.  It can operate on wet ground and can dig earth out of water‐logged pits  because they do not have go into pits or hole to excavate. They cannot excavate rock.  Frequently they  are used with a long boom to dispose of the material along the canal or near the pit.  This eliminates the  need for hauling units.  The size of the drag line is indicated by the size of the bucket expressed in cubic  yards.  Most drag lines can handle more than one size bucket depending on the length of the boom and  class and weight of the material excavated.  Greatest output can be achieved if the job is planned to  permit excavation at the optimum depth of cut.  Table VI.6 gives ideal output, in bank measure,                                          Table VI.6 Ideal output of draglines, bank measure, cy/hr 

 

                                       30   

for short‐boom drag lines when excavating at optimum depth of cut with an angle of swing of 900, based  on a 60‐min hour.  The upper figure is the optimum depth in feet and the lower number is the ideal  output in cubic yards.  Adjustments have to be made for outputs at other depths and angle of swing.   Table VI.7 provides the adjustment factors.                                 Table VI.7 Adjustment factors for angle of swing and other than ideal depth of cut for                                Drag lines   

                              

 

Example VI.4 illustrates calculation of excavation cost using a dragline.  Example VI.4:   A drainage ditch 10 ft wide at the bottom, 36 ft wide at the top, 12 ft deep, and 15,100 ft long is to be  excavated using a dragline.  The soil is good common earth and the excavated earth can be deposited on  one or both sides of the ditch.  A 1.5cy dragline with an average angle of swing of 1200 will be used.  It  will require 2 days to set up and remove the dragline.  Two laborers will assist the operation which will  be supervised by a foreman.  The dragline will operate an average of 45 min/hr.  The following cost data  will apply:  dragline $87.69/hr., machine operator $21.67/hr., laborer $15.56/hr.  In addition, it will cost  $2,500 to move the dragline to and from the job.  Estimate the total cost and cost/cy for excavating the  ditch.  Solution:   Quantity of material:  Volume of earth = (10 + 36)/2 x 12 x 15,110 = 4,170,360cf = 4,170,360/27 = 154,458cy  Production rate:  From Table VI.6, the ideal output = 190 cy/hr, bank measure, and the optimum depth of cut = 9.0 ft  Percent of optimum depth= 12/9 = 1.33 or 133%  From Table VI.7, for 133% optimum depth and 1200 angle of swing, the depth‐swing   adjustment factor = 0.89  For a 60‐min/hr operation, production rate = 0.89 x 190 = 169.1 cy/hr  31   

For a 45‐min/hr operation, production rate = 169.1 x (45/60) = 126.8 cy/hr bank measure.  Time required for full excavation = 154,458/126.8 = 1,218 hrs  Cost:  Dragline 1,218 hrs@ $87.69/hr                          = $106,806.42  Operator 1,218 hrs @ $21.67/hr                         =    26,394.06  Laborers 1,218 hrs x 2 @ $15.56/hr                    =    37,904.16  Foreman 1,218 hrs @ $25.00/hr                          =    30,450.00  Cost to set up and remove the dragline:  Operator 16 hrs @ $21.67/hr                                =        346.72  Laborers 16 hrs x 2 @ $15.56/hr                           =        497.92  Cost to move the dragline to and from the job =      2,500.00                     Total cost                                                =$204,999.28                    Cost/cy = $204,999.28/154,458         = $1.33  VI.2.3. Shovel – A shovel is a hydraulic excavator.  There are two kinds of shovels:  one having the  digging action in an upward direction and the other having the digging action in a downward direction.   The former is called front shovel or simply shovel and the latter is called hoe or backhoe or trackhoe.   Shovels are mostly used for pit excavation where the bucket load is obtained from the vertical face of  the excavation pit above and in front of the excavator.  These machines can handle all classes of earth  without loosening.  The output of a shovel depends upon the class of earth to be excavated, the height  of the cut, the ease with which hauling equipment can approach the shovel, the angle of swing from  digging to emptying the bucket, and the size of the bucket.  The size of the shovel is designated by the  size of the bucket, expressed in cubic yards, loose measure.    A bucket can be rated as struck capacity or heaped capacity.  The struck capacity is defined as the  volume in the bucket when it is filled even with, but not above, the sides.  The heaped capacity is  defined as the volume that a bucket will hold when the earth is piled above the sides.  The heaped  capacity will depend upon the depth of the earth above the sides and the base area of the bucket.  The  heaped slope usually is 1:1 or 2:1 above the sides of the bucket.  The equipment has a fill factor which is  a percentage to be used to multiply the heaped capacity to obtain the average payload of the bucket.   Table VI.8 provides fill factors for shovels.                                Table VI.8 Fill factors for front shovel buckets 

 

                      

32   

  There are four elements in the production cycle of a shovel: load bucket, swing with load, dump load,  and return swing empty.  Adding times for these elements provides the cycle time for the shovel.  Table  VI.9 provides the range of element times for shovels with bucket sizes ranging from 3 to 5cy.                    Table VI.9 Time for elements in a shovel production cycle 

 

                       

The optimum height of cut for a shovel is that depth at which the bucket comes to the surface of the  ground with a full load without overcrowding or under crowding the bucket.  The optimum depth varies  with the class of soil and the size of the bucket and varies from 30 to 50 percent of the maximum digging  height.  The output has to be adjusted for the percentage of optimum heights of cut and angles of  swing.  Table VI.10 provides the adjustment factors.           Table VI.10 Adjustment factors for depth of cut and angle of swing for a shovel 

 

           Example VI.5 illustrates the calculation of cost of excavation using a shovel.  Example VI.5:   

A 4‐cy shovel will be used to excavate and haul 58,640cy, bank measure, of common earth with a swell  factor of 0.25.  The maximum digging height for the shovel is 34 ft and the average height of cut is 15 ft.   The shovel swings 1200 to load the haul units.  The earth will be hauled 4 mi by 20cy, loose measure  trucks, at an average speed of 30 mph.  The expected time at the dump is 4 min.  The truck time waiting  at the shovel to move into loading position will average 3 min and the trucks will work 45 min in an hr.   In addition to the shovel operator and truck drivers, 2 laborers and a foreman will be employed on the  job.  The rate of renting a shovel will be $135.00/hr and that for the truck is $55.00/hr.  The wage rates  for the workers will be as follows:  shovel operator @ $21.67/hr, truck driver @ $18.17/hr, laborer @  $15.56/hr, and foreman @ $25.00.  Calculate the total cost and cost/cy based on using sufficient trucks  to balance the production rate of the shovel.    33   

  Solution:  Volume of earth = 58,640cy, bank measure  Volume of truck = 20/(1 + 0.25) = 16cy, bank measure  Cycle time of shovel:  From Table VI.9 using average values, Load bucket        = 8 sec                                                                       Swing with load = 5 sec                                                                       Dump bucket     = 3 sec                                                                       Return swing      = 4 sec                                                                 Total time                = 20 sec  Cycles/min = 60/20 = 3  Production rate of shovel:  Bucket fill factor for common earth from Table VI.7 = 105%  Average bucket payload = 4 x 105% = 4.2cy  Ideal production rate = 4.2 x 3 = 12.6cy/min  Optimum height of cut = 40% x 34 = 13.6 ft  Average height of cut = 15 ft  Percent optimum height of cut = 15/13.6 = 1.1 or 110%  Adjustment factor for 110% optimum depth of cut and 1200 angle of swing from Table VI.9 = 0.87  Probable output = 12.6 x 0.87 x 45 = 493 cy/hr, loose measure  Swell factor for common earth is 25%  Probable production rate = 493/(1 + 0.25) = 395 cy/hr, bank measure  Cycle time for trucks:  Loading truck: 16/395              = 0.04 hr  Traveling: 8/30                          = 0.26 hr  Dump time: 4/60                      = 0.07 hr  Waiting to load: 3/60               = 0.05 hr          Total cycle time                    = 0.42 hr/trip  Production rate of trucks:  Number of trips/hr = 1/0.42 = 2.4  Number of trips in 45 min = 2.4 x 45/60 = 1.8 trips/hr  Volume hauled/trip = 1.8 x 16 = 28.8 cy/hr, bank measure    Time to complete the job:  34   

Number of trucks required = 395/28.8 =13.7  Use 14 trucks – there will be more trucks than required and hence the shovel production rate of 395  cy/hr will govern the time required = 58,640/395 =148.5 hrs  Cost:  Shovel 148.5 hrs @ $135.00/hr =                        $20,047.50  Trucks 145.5 hrs x 14 x $55.00/hr =                    112,035.00  Shovel operator 145.5 hrs @ $21.67/hr =             3,152.99  Truck drivers 145.5 hrs x 14 x $18.17/hr =          37,012.29  Laborers 145.5 hrs x 2 x $15.56/hr =                      4,527.96  Foreman 145.5 hrs @ $25.00/hr =                          3,637.50  Transporting the shovel to and from the job =     2,850.00                                Total cost =                                $183,263.24                              Cost/cy = $183,263.24/58,640 = $3.13/cy bank measure    VI.2.4. Backhoe –Backhoes are used below natural surface such as for trenches and basements requiring  precise control of depths.  It may be a wheel type or track type.  The latter is called trackhoe.  A backhoe  is superior to the machines already described due to its convenient loading into dump trucks, its greater  tooth pressure and its capacity for digging utility trenches requiring no shoring.  The production rate  depends upon bucket payload, average cycle time, and job efficiency.  The cycle time depends upon the  difficulty in loosening the soil, the angle of swing, the size of the truck the backhoe must load, and the  skill of the operator.  Table VI.11 provides representative cycle time for backhoes under average  conditions and Table VI.12 provides representative values of the bucket fill factor for backhoes.                              Table VI.11 Representative cycle time for backhoes 

 

                       35   

             Table VI.12 Representative values of bucket fill factors  

 

          

36   

  VII. FOUNDATIONS    Foundations that support structures include footings, piles, and drilled shafts.  Footings are shallow  while piles and drilled shafts are deep.  Footings are placed at shallow depths, usually less than 5 ft.  Footings may be isolated or continuous.   Isolated footings are placed at one location to support a column.  Continuous footing provides support  for a wall of a building.  Construction of a footing includes excavating the soil to the required depth,  erecting formwork, setting reinforcing steel, placing concrete, removing formwork, and backfilling soil  above the footing to the surface of the ground.  A trench is excavated into the soil to construct a  continuous footing.  If the sides of the excavated soil are stable enough to support itself without caving  in, there is no need for providing formwork.  If the soil is unstable, it will be necessary to install a system  of shores, braces, and solid sheeting along the excavated walls to hold the earth in position.  The  sheeting is typically constructed with 2‐,3‐ or 4‐in thick lumber, placed side by side or overlapping along  the whole length of the trench.  Wales consisting of 4 x 6‐in thick lumber can be placed in a horizontal  direction to provide additional support for the sheeting.  Depending upon the stability of the earth, it  may be necessary to install braces at suitable intervals.  Figure VII.1 shows a cross section of a trench  with sheeting, wales and braces. 

 

                                    

                     Figure VII.1 Cross section of a trench with sheeting, wales and braces  37   

  Example VII.1 illustrates the cost estimation for a trench with sheeting, wales and braces.  Example VII.1   Estimate the cost of installing and removing solid sheeting and bracing for a trench 100 ft long and 7 ft  deep.  The sheeting will be 2 x 12‐in lumber, 8 ft long.  Two horizontal rows of 4 x 6‐in wales will be  placed on each side of the trench for the full length of the trench.  Trench braces will be placed 4 ft apart  along each row of wales.  The sheeting will be driven one plank at a time by using an air compressor and  a pneumatic hammer.  Two laborers combined will install the sheeting  at 4/hr and wales and braces at  3/hr.   The following material cost will apply: sheeting  $0.73/bf, wales  $0.92/bf and braces $3.50 each.  The  following equipment cost will apply: air compressor $8.75/hr and air hammer $1.75/hr.  Labor costs are  $21.67/hr for driving sheet piles and $18.17 for installing wales and braces.   Solution:     Quantity of materials:    Sheeting, using actual dimension of 2 x 12 lumber as 1.5 in x 11.25 in    Number of pieces for two sides= 100/(11.25/12) x 2 = 214 pieces. =     Quantity of sheeting = 214 x 2 x (12/12) x 8 = 3,424 bf     Wales: Number of pieces for one row = 100/8 12.5., use 13 pieces =     Quantity of lumber = 13 x 2 x 2 x 4 x (6/12) x 8 = 832 bf   Trench braces = (100/4) x 2= 50    Time to perform the job:    2 laborers installing sheeting = 214/4 = 53.5 hrs    2 laborers installing wales and braces = (50 + 13)/3 = 21 hrs  Labor cost:    Laborers driving piles 53.5 hrs x 2 x $21.67 =                       $2,318.69    Laborers installing wales and braces = 21hrs x 2 x $18.17 = $763.14                                                 Total labor cost                          = $3,081.83  Material cost:    Sheeting 3,424 bf @ $0.73 =  $2,499.52    Wales 832 bf @ $0.92 =               765.44    Braces 50 @ $3.50 =                     175.00       Total material cost =             $3,439.96    38   

  Equipment cost:     Air compressor 53.5 hrs x $8.75 =         $468.13    Air hammer, hose etc 53.5 hrs x $1.75 =  93.63         Total equipment cost =                        $561.76  Summary of costs:      Labor   =         $3,081.83      Material =        3,439.96      Equipment =       561.76        Total cost = $7,083.55     Cost/linear foot of trench = $7,083.55/100 = $70.84     Cost/sf of sheeting = $7,083.55/(100 x 7 x 2) = $5.06  VII.1 Pile foundation – The following type of piles are in use:  VII.1.1 ‐ Sheet piles ‐ Sheet piles are made in Z and flat sections and they are driven two simultaneously.    The flat section is designed to interlock with each other to provide strength.  They are suitable for  construction of cellular structures.  The Z section is designed for bending and hence it is more suitable  for construction of retaining walls, bulkheads, cofferdams, and for supporting excavation. Table VII.1  gives representative number of sheet piles driven per hour.                  Table VII.1 Representative number of sheet piles driven per hour 

 

           

From Table VII.1, knowing the length of pile and the type of soil, the number of piles that can be driven  in an hour can be calculated.  From this information, the total time required for the job can be 

39   

calculated.  Once the total time is determined, the total cost can be calculated by multiplying the  respective labor, material and equipment cost with the number of hours.    VII.1.2 Wood piles – Wood piles are classified as load‐bearing and friction piles.  If the pile is driven such  that it rests on the hard ground and supports the superimposed load, it is called load a bearing pile.  If  the soil resistance (skin friction – the friction between the pile and the adjoining soil) is adequate to  oppose the superimposed load on the pile, the pile need not be driven to the hard stratum.  It can be  stopped at such depth where the soil resistance developed is more than the load on the pile.  Such a pile  is called a friction pile.  Wood piles are tapered from an end point diameter of 6 to 8 in to a butt  diameter of 12 to 14 in.  Lengths vary from 30 to 50 ft.  A preservative treatment of creosote or  pentachlorophenol is generally applied.  A steel boot is placed on the pile end point (tip) to reduce the  tendency of breakage during driving of the pile.  A reasonable allowance for extra piles should be  included in the estimate since the piles may be broken during the driving process.  While costing the  equipment, use of crane, hammer, leads for hammer, and air compressor must be considered.  Table  VII.2 gives approximate number of wood piles that can be driven/hour to full penetration for various  lengths in two different soil resistances.         Table VII.2 Representative of wood piles driven per hour, full penetration 

 

              

From the information from Table VII.2, for a given length of the pile and the nature of soil friction, the  number of piles that can be driven per hour can be obtained.  Then the total time can be calculated by  dividing the total number of piles by the piles/hr obtained form Table VII.2.  Once the total hours for the  job is known, the total cost can be calculated as explained under Section VII.1.1.   Example VII.2  illustrates the method of estimating the cost for driving wood piles.  Example VII.2:  Estimate the cost of furnishing and driving 160 wood piles 36 ft long into a soil having normal frictional  resistance.  The piles will be purchased in 40‐ft lengths and the tops will be cut to the required elevation  after driving.  The piles will be approximately 14 in. in diameter at the butt, and 7 in. at the tip.  The piles  will be treated with creosote preservative at a rate of 2.5 lb/cf, and breakage should be considered.  The  average weight of the pile will be 37 lb/ft.  One crane operator, 3 laborers and one foreman will be on  the job.  The following cost information will apply: piles = $10.85/ft., pile points = $64.78.,  

40   

crane = $82.40/hr., leads for hammer = $14.63/hr., hammer = $10.80/hr., air compressor = $14.65/hr.,  other equipment and supplies = $9.35/hr., foreman = $25.00/hr., crane operator = $21.67/hr., and  general laborers = $15.56/hr.    Solution:   Quantity of materials:        Number of piles to be driven = 160        Add 5% for breakage =                   8                                Total =                    168       Number of linear feet of piles to be purchased = 168 x 40 = 6,720       Number of linear feet of piles to be driven = 160 x 36 =        5,760       Number of boots required = 168       Number of piles that must be cut at top = 160  Time to drive piles:       From Table VII.2, for 36‐ft long pile to be driven in normal friction to full penetration, the rate       of driving will be 3 piles/hr and time to drive 168 piles = 168/3 = 56 hrs.  Cost of driving:      Material cost:                               Treated piles = 6,720 ft x $10.85 =                 $72,912.00                               Pile points = 168 x $64.78 =                               10,883.04                                                Total material cost =                         $83,795.04   Equipment cost:                                  Crane = 56 hrs x $82.40 =                                        $4,614.40                               Leads for hammer = 56 hrs x $14.63 =                       819.28                               Hammer = 56 hrs x $10.80 =                                        604.80                               Air compressor = 56 hrs x $14.65 =                             820.40                               Other equipment and supplies 56 hrs x $9.35 =       523.60                                                Total equipment cost =                           $7,382.48  Labor cost: (Add 8 hrs for the crew to setup and take down equipment)                              Foreman ( 56 + 8)= 64 hrs x $25.00 =                    $1,600.00                              Crane operator = 64 hrs x $21.67 =                           1,386.88                              General laborers = 64 hrs x 3 x $15.56 =                  2,987.52                                                Total labor cost =                                      $5,974.40  41   

    Summary of costs:                            Material =      $83,795.04                            Equipment =     7,382.48                            Labor =               5,974.40                            Total cost =    $97,152.92                            Cost/driven pile = $97,151.92/160 = $607.20                             Cost/linear foot of driven pile = $97,151.92/5,760 = $16.86       VII.1.3 Cast‐in‐place concrete piles – These piles are suitable for use on projects where the soil  conditions are such that the length of penetration is not known in advance and the depth varies among  the piles driven.  Tapered steel shells or steel pipes are driven to the required depth and later filled with  concrete. The shells are left in place but the pipes are withdrawn as the concrete is deposited.  Any  length of pile, up to approximately 125 ft, can be obtained by welding extensions to the shell.  In  estimating the cost of cast‐in‐place concrete piles, it is necessary to determine the cost of the shells, the  cost of equipment and the cost of labor to drive the shells, and the cost of concrete placed in the shells.   The rate of driving varies with the length of the piles, topography of the site, class of soil into which they  are driven, type of driving equipment used, spacing of the piles, and weather conditions.  VII.1.4 Steel piles – These are used where it is necessary to drive piles through considerable depths of  poor soil to reach solid rock or another formation having high load‐bearing properties.  Standard rolled  steel HP sections or wide flange beams are most frequently used.  Driving operations are similar to those  of other piles.  A cap can be installed on the top of piles to reduce the potential for damage during the  driving operation.  Table VII.3 gives approximate number of steel piles driven to full penetration per  hour.         Table VII.3 Approximate number of steel piles driven to full penetration per hour 

                   

   42 

 

From the information from Table VII.3, for a given length of the pile and the weight/linear foot of pile,  the number of piles that can be driven per hour can be obtained.  Then the total time can be calculated  by dividing the total number of piles by the piles/hr obtained form Table VII.3.  Once the total hours for  the job is known, the total cost can be calculated as explained under Section VII.1.1.    Example VII.3 illustrates the method of estimating the cost for driving steel piles.  Example VII.3:  Estimate the cost of furnishing and driving 180 steel piles, 40 ft long.  The piles weigh 73 lbs/ft and are  driven to full penetration into soil having high frictional resistance.  A foreman with one crane operator  and three laborers will be on the job.  The following cost information will apply: piles = $0.32/lb., pile  caps = $87.00., crane = $82.40/hr., leads for hammer = $14.63/hr., hammer = $10.80/hr., air compressor  = $14.65/hr., other equipment and supplies = $9.35/hr., foreman = $25.00/hr., crane operator =  $21.67/hr., and general laborers = $15.56/hr.  Actual working time will be 45 min in one hour.  Solution:  Quantity of materials:        Linear feet of piles = 180 x 40 = 7,200        Total weight of piles = 7,200 x 73 = 525,600 lbs  Time to drive piles:        From Table VII.3 for a 75 lb/ft pile and 40 ft long, the driving rate is 2.25piles/hr        Total time for driving piles = 180/2.25 = 80 hrs        With only 45 min working in one hour, actual time = 80 x (60/45) = 107 hrs        Rounding this to full 8‐hr day, the total time = 112 hrs  Cost to drive piles:           Material cost:                               Piles = 525,600 lbs x $0.32 =               $168,192.00                               Pile caps = 180 x $87.00 =                       15,660.00                                                Total material cost =           $183,852.00           Equipment cost:                                Crane = 112 hrs x $82.40 =                                        $9,928.80                               Leads for hammer hrs = 112 hrs x $14.63 =             1,638.56                                 Hammer = 112 hrs x $10.80 =                                     1,209.60                                 Air compressor = 112 hrs x $14.65 =                          1,640.80                               Other equipment and supplies 112 hrs x $9.35 =    1,047.20                                                Total equipment cost =                            $15,464.96  43   

      Labor cost: (Add 8 hrs for the crew to setup and take down equipment)                              Foreman (112 + 8 )= 120 hrs x $25.00 =                    $3,000.00                              Crane operator = 120 hrs x $21.67 =                           2,600.40                              General laborers = 120 hrs x 3 x $15.56 =                   5,601.60                                                Total labor cost =                                       $11,202.00  Summary of costs:                            Material =      $183,852.00                            Equipment =      15,464.96                            Labor =                11,202.00                            Total cost =     $210,518.96                            Cost/ pile = $210,518.96/180 = $607.20                             Cost/linear foot of pile = $210,518.96/7,200 = $29.24    VII.2 Shaft foundation – Shaft foundations are installed by placing reinforced concrete in holes that  have been drilled into the soil.  Drilling rigs mounted on trucks can drill holes from 12 to 96 in diameter  and up to approximately 100 ft depth.  The bottom of the drilled hole can be under‐ reamed with a  belling tool to provide an increased capacity of the foundation.  When drilling into unstable soils or  where water may be present, it is usually necessary to install cylindrical steel casing to hold the sides of  the shaft until the reinforcing steel and concrete are placed.  The casing is pulled from the hole during  placement of the concrete.  Table VII.4 shows representative rates of drilling various diameters of shafts  into soils and Table VII.5 gives approximate rates for drilling into soft rock, such as shales.                                  Table VII.4 Representative rates of drilling shafts in soils 

 

                                  44   

               Table VII.5 Representative rates of drilling shafts in soft rock material 

 

                                   

Vertical reinforcing steel is tied together by horizontal ties or spiral hoops, and lowered into position in  the drilled shaft.  Lugs attached to the reinforcing cage hold them into position at the center of the hole  until concrete is placed.  The cost of shaft foundations will include mobilization of equipment, drilling of  the shaft, casing (if required), fabrication and placement of the reinforcement steel, and depositing  concrete. 

45