Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios Difusión
Anexo “SSPA”
Antecedentes Las actividades realizadas por Proveedores y Contratistas para Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, generan un impacto directo en nuestras operaciones e imagen hacia el exterior. En ese sentido, es indispensable que los Proveedores y Contratistas se encuentren alineados de manera consistente y compatible a la Política de SSPA de PEMEX, a fin de operar de manera segura, proyectando así una imagen de empresa limpia y confiable.
Proveedores /Contratista
Sistema PEMEXSSPA
Antecedentes La Dirección General de Petróleos Mexicanos en los últimos años, ha realizado esfuerzos encaminados al reforzamiento de la Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, a través de la implantación de un solo sistema “PEMEX-SSPA”. Al marco de este sistema se integró un Grupo Interorganismos con el objeto de desarrollar un documento único a observar por Proveedores y Contratistas al ejecutar trabajos en las instalaciones de PEMEX u Organismos Subsidiarios. El resultado de esta iniciativa es el documento Anexo SSPA.
PEP CORP
PPQ
PRE
SISTEMA PEMEX-SSPA PGPB ITS
Consolidación de la cultura en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, potenciando la prevención.
ANEXO “SSPA”: OBLIGACIONES DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCIÓN AMBIENTAL DE LOS PROVEEDORES O CONTRATISTAS QUE REALIZAN ACTIVIDADES EN INSTALACIONES DE PETRÓLEOS MEXICANOS Y ORGANISMOS SUBSIDIARIOS.
Estructura Anexo SSPA Para facilitar la aplicación del Anexo “SSPA”, es necesario conocer la estructura del documento: Objetivo y Alcance Deducciones por incumplimiento Definiciones Requerimientos Comunes Requerimientos de Capacitación Requerimientos de Seguridad Física Requerimientos de Seguridad Industrial Requerimientos de Salud en el Trabajo
Requerimientos de Protección Ambiental Formatos Ejemplo Aplicación
Objetivo y Alcance
Establecer los Requerimientos Mínimos de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental que deben cumplir los proveedores o contratistas, su personal y el de sus subcontratistas, con el fin de prevenir incidentes y accidentes en las instalaciones de Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Todos los requerimientos que Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios establezcan en el formato 4 del presente anexo y los requerimientos adicionales, son de cumplimiento obligatorio para el Proveedor o Contratista.
Deducciones
En el caso de incumplimiento del PROVEEDOR o CONTRATISTA a cualquiera de las obligaciones pactadas en el presente Anexo a través del Formato 4, Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios aplicarán las deducciones estipuladas de acuerdo a lo establecido en el Formato 6 de este Anexo. Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios podrán en cualquier momento, iniciar la rescisión administrativa por causas imputables al PROVEEDOR o CONTRATISTA conforme al procedimiento que se señala en la cláusula denominada “Procedimiento de rescisión administrativa del contrato”.
Definiciones
Para los efectos del presente Anexo se considerarán las definiciones contenidas en la Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos, Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las mismas, Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, Ley de Petróleos Mexicanos, Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, Ley General de Salud, Ley Federal del Mar, Ley de Navegación y Comercio Marítimos, Ley de Aguas Nacionales, Ley Federal del Trabajo, Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos y su reglamento, Reglamento Federal de Seguridad e Higiene y Medio Ambiente de Trabajo…
Incidente:
Documento Oficial utilizado para controlar todo trabajo que ha sido identificado como un riesgo potencial, mismo que debe cumplir con lo que establezca el manual de Sistema de Permisos Para Trabajo con Riesgo.
Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribución del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia.
Plan de Respuesta a Emergencias:
Exposición laboral:
Documento que describe en detalle el Sistema de Permisos para Trabajos que por el riesgo que representan lo requieren, están dirigidos principalmente a los signatarios de los permisos y define cuando es necesario utilizar un Permiso para Trabajo, el proceso de aprobación y el control a seguir para la realización del trabajo motivo del permiso.
Contacto de los trabajadores con los agentes y factores de riesgo presentes en el ambiente de trabajo, determinado por su actividad laboral.
Permiso de Trabajo:
Auditorías efectivas:
Instalación de Pemex y OS:
Es toda infraestructura propia, arrendada o que le preste servicios a Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios tales como edificios, estructuras, plataformas marinas, embarcaciones, así como las áreas y terrenos propios o en los cuales éste tenga derechos de ocupación.
Metodología que mediante el análisis de cómo y en qué circunstancias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificación de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempeño contra estándares establecidos.
Manual de Sistema de Permiso para Trabajo con Riesgo:
Accidente de trabajo:
Es toda lesión orgánica o perturbación funcional, inmediata o posterior, o la muerte, producida repentinamente en ejercicio o con motivo del trabajo cualesquiera que sean el lugar y el tiempo en que se presente. Quedan incluidos en la definición anterior los accidentes que se produzcan al trasladarse el trabajador…
Documento resultante del proceso de planeación que define los responsables, acciones y recursos necesarios a ser aplicados coordinadamente para controlar o mitigar las consecuencias, causadas por un accidente al personal, al ambiente, a las instalaciones, la comunidad o la imagen de la institución.
Requerimientos del Anexo SSPA
Requerimientos: Comunes:
12
Capacitación:
6
Seguridad Física:
16
Seguridad Industrial: 59 Salud en el Trabajo:
22
Protección Ambiental: 34 Total requerimientos:
149
Formatos del Anexo SSPA El Anexo “SSPA” incluye siete formatos Formato 3
Formato 2
Formato 1
Formato 4
Formato 7
Formato 5 Formato 6
FI, F2, F3 y F5; ELABORADO POR PROVEEDORES Y CONTRATISTAS F4; ELABORADO POR PEMEX Y OS F6 y F7; ELABORADO POR PROVEEDORES Y CONTRATISTAS Y PEMEX Y OS
DATOS LISTADO DELDEPERSONAL REQUERIMIENTOS DEL PROVEEDOR DE ESTE O PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE REPORTE AMBIENTAL EVIDENCIA DEL DE CUMPLIMIENTO INCIDENTE/ACCIDENTE DE LAS RESUMEN CONTRATISTA ANEXO EVALUACIÓN QUE DEBE CUMPLIR DESEMPEÑO RESPONSABLE MENSUAL EL PROVEEDOR SOBRE DEL DE TÉRMINOS Y ESTADÍSTICO CONDICIONANTES INDUSTRIAL O PERSONAL OBSERVACIONES LEVANTADAS DE PROVEEDORES EN EL “Notificación de Inicio /POR Término” INCIDENTES/ACCIDENTES PROPORCIONAR O CONTRATISTA CONTRATISTA LAS ESTADÍSTICAS DE MOTIVO TRABAJO DEL DE O FORMATO CONTRATISTAS 6 de DELCarga ANEXO “SSPA” “Notificación de Estructuras” ACCIDENTABILIDAD CONTRATO
Formatos del Anexo SSPA Formato 1 Resumen Estadístico Mensual sobre Incidentes/Accidentes de Trabajo
V.9.2. El responsable de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental del Proveedor o Contratista debe informar, dentro de los primeros cinco días de cada mes, al Residente o Supervisor de Petróleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios, su estadística de incidentes/accidentes de trabajo por motivo del contrato, en el Formato 1 del presente Anexo “Resumen estadístico mensual sobre incidentes/accidentes de trabajo”.
Formatos del Anexo SSPA Formato 2 Datos del Personal del Proveedor o Contratista Responsable de Proporcionar las Estadísticas de Accidentabilidad
V.9.3. Previo al inicio del contrato y al ocurrir algún cambio, proporcionar al Residente o Supervisor de Petróleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios, remitiendo copia al Área de SIPA o quien realice la función, el nombre del Responsable de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental de reportar las estadísticas de accidentabilidad mencionadas en el requerimiento anterior, utilizando el Formato 2 del presente Anexo.
Formatos del Anexo SSPA Formato 3 Reporte de Incidente/Accidente Industrial o Personal de Proveedores o Contratistas V.9.1. Notificar los incidentes/accidentes, al Residente o Supervisor, así como a la Máxima Autoridad y personal de SIPA o quien realice la función en la instalación de Petróleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios o centro de trabajo donde ocurra. Esto debe realizarse inmediatamente por teléfono o radio y por escrito dentro de las 24 horas siguientes, llenando el Formato 3 del presente Anexo “Reporte de incidentes/accidentes industriales o personales, de Proveedores o Contratistas”. Los incidentes/accidentes son: los ocurridos sin o con pérdida de tiempo, de tránsito, personales, industriales y ambientales.
Formatos del Anexo SSPA Formato 4 Listado de Requerimientos de este Anexo que debe cumplir el Proveedor o Contratista por Motivo del Contrato En este formato, serán establecidos los requerimientos del Anexo “SSPA” que aplicarán de acuerdo a las características, magnitud, complejidad, tipo y/o naturaleza particular de cada contrato. Estos deberán ser observados por el proveedor o contratista durante la ejecución del contrato. El incumplimiento a cualquiera de ellos será motivo para efectuar la deducción económica correspondiente, conforme al Formato 6.
De acuerdo por el área solicitante
Validar por el área de SIPA o quien realice la función:
NOMBRE, CARGO Y FIRMA
NOMBRE, CARGO Y FIRMA
Formatos del Anexo SSPA Formato 5.1 Programa Ambiental de Cumplimiento de Términos y Condicionantes
VII.4.2. Elaborar el Reporte de Cumplimiento Ambiental (RCA) del oficio Resolutivo, con la información recopilada según se indica en el requerimiento anterior y entregarlo a Petróleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios para su revisión. Así mismo, cumplir con el plazo de entrega de dicho reporte y los tiempos para entregar los avances del cumplimiento establecidos en el Oficio Resolutivo y la vigencia de la autorización en materia de Impacto y Riesgo Ambiental de acuerdo al Formato 5 de este Anexo.
Formatos del Anexo SSPA Formato 5.2 Notificación de Inicio/Término a las Autoridades Ambientales
Formatos del Anexo SSPA Formato 5.3 Notificación de Carga de Estructuras a las Autoridades Ambientales
Formatos del Anexo SSPA Formato 6 Requerimientos del Anexo SSPA
1 No. Requisito
2 Descripción Requerimientos
3 Aplica SI = 1 No = 0
4 Evidencia
5 Severidad
6 Etapa Inicio ( I ) Continuo ( C ) Periódico ( P ) Termino ( T ) Suceso ( S )
7 Consecuencia Del incumplimiento
8 Cumplimiento del requisito 0 Cumple 1 No Cumple
9
10
Porcentaje de deducción
Monto de deducción
Formatos del Anexo SSPA
Formato 6 Requerimientos del Anexo SSPA
Total de requisitos aplicables:
Totales:
%
$
Totales requisitos aplicables con cumplimiento: Totales requisitos aplicables con incumplimiento: Índice de cumplimiento Anexo SSPA:
∑ requisitos que sí cumple
x (100) =
Monto de la estimación y/o factura: %
%
∑ requisitos totales a cumplir
ELABORA:
ACEPTA:
Residente o supervisor del contrato
Representante proveedor o contratista
$
Formatos del Anexo SSPA Formato 7 Evidencia del Cumplimiento de las Observaciones levantadas en el Formato 6 del Anexo SSPA
Cumple Requerimiento incumplido
Hallazgo observado
Evidencia de cumplimiento
Fecha cumplimiento SI
NO
Ejemplo Supongamos que tenemos bajo nuestra administración un contrato “X”, en el cual de acuerdo al formato 4 establecido para dicho contrato le son aplicables 50 requerimientos de seguridad industrial y 20 requerimientos de protección ambiental, es decir en total le son aplicables 70 requerimientos del Anexo “SSPA”, que deberá cumplir durante la ejecución del contrato. Ahora bien, durante el periodo de ejecución correspondiente al mes No. 1 de su programa de ejecución, se observa que el proveedor/contratista cumple con los 50 requerimientos de seguridad industrial, sin embargo incumple con tres de los requerimientos de protección ambiental, de tal forma que se tiene lo siguiente: Le aplican:
50 requerimientos de seguridad industrial 20 requerimientos de protección ambiental 70 requerimientos en total
Cumple con:
50 requerimientos de seguridad industrial 17 requerimientos de protección ambiental 67 requerimientos en total
Incumple con:
03 requerimientos de protección ambiental
Índice de cumplimiento:
(67/70)*100 = 96%
Ejemplo Para el caso que nos ocupa, el formato 6 tendría que llenarse de la siguiente manera, en razón de que los 50 requerimientos de seguridad industrial le son aplicables y fueron cumplidos: FORMATO 6 No. Requisito
V. Requerimientos de Seguridad Industrial
Aplica SI = 1 No = 0
Evidencia
Severidad
Etapa Inicio ( I ) Continuo ( C ) Periódico ( P ) Termino ( T ) Suceso ( S )
A
S
1,2,3,4
0
C
1
0
C
1,2,3,4
0
V.2
Requerimiento V.2
1
Reporte
V.3
Requerimiento V.3
1
Reporte
V.4
Requerimiento V.4
1
Reporte
A
A
Consecuencia Del incumplimiento
Cumplimiento del requisito 0 Cumple 1 No Cumple
Porcentaje de deducción
Monto de deducción
1.5%
0
1.5%
1.5%
Aquí se encontrarán los datos de los demás requerimientos de seguridad industrial que le aplican y fueron cumplidos…
0
0
Ejemplo Considerando que se presentó incumplimiento en 03 de los requerimientos de protección ambiental aplicables, se tendrá lo siguiente: FORMATO 6 No. Requisito
VII. Requerimientos de Protección Ambiental
Aplica SI = 1 No = 0
Evidencia
Severidad
Etapa Inicio ( I ) Continuo ( C ) Periódico ( P ) Termino ( T ) Suceso ( S )
Consecuencia Del incumplimiento
Cumplimiento del requisito 0 Cumple 1 No Cumple
Porcentaje de deducción
Monto de deducción
Aquí se encontrarán los datos de los 17 requerimientos de protección ambiental que si se cumplieron (Cumplimiento del requisito = 0 Cumple). VII.1.2
Requerimiento VII.1.2
1
Reporte
A
IP
4
1
1.5%
15,000
VII.2.1
Requerimiento VII.2.1
1
Reporte
A
C
4
1
1.5%
15,000
VII.2.2
Requerimiento VII.2.2
1
Reporte
A
C
4
1
1.5%
15,000
Totales
4.5%
45,000
Si la estimación presentada para ese periodo de ejecución es de $1,000,000.00 M.N., los montos de las deducciones resultarían de multiplicar $1,000,000.00 M.N. x 1.5% para cada incumplimiento (1,000,000.00 x 1.5% = 15,000.00), teniéndose un total de $45,000.00 M.N. por concepto de deducción por incumplimiento a los requerimientos del Anexo “SSPA”.
Opinión Normativa y Jurídica
DEDUCCIONES POR INCUMPLIMIENTO A LAS OBLIGACIONES PACTADAS EN EL ANEXO “SSPA”
OPINIÓN JURÍDICA OAG
Respaldo Normativo
Respaldo Normativo
Respaldo Normativo
Respaldo Normativo
Opinión Jurídica Oficio No.: OAG/GJCC/SOP/03494/2011 Fecha: 26 de Septiembre de 2011 Asunto: Opinión Jurídica Anexo SSPA
Lo anterior, tomando en consideración que el contenido del Anexo SSPA ya ha sido consultado previamente en su etapa de preparación con esta Gerencia Jurídica de Convenios y Contratos de la Oficina del Abogado General y con la Secretaría de la Función Pública, emitiendo esta Gerencia una opinión jurídica sucinta sobre el particular y la citada Secretaría ha expresado una opinión favorable respecto de la implementación y aplicación del mismo a nivel institucional.
Opinión Jurídica Oficio No.: OAG/GJCC/SOP/03494/2011 Fecha: 26 de Septiembre de 2011 Asunto: Opinión Jurídica Anexo SSPA
En virtud de lo antes expuesto y realizada la correspondiente revisión, es consideración de esta Oficina que no existe inconveniente alguno para que el Anexo SSPA se implemente en Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios…
Opinión Jurídica Oficio No.: OAG/GJCC/SOP/03494/2011 Fecha: 26 de Septiembre de 2011 Asunto: Opinión Jurídica Anexo SSPA
Próximos Pasos
• Se tiene la autorización para aplicación del Anexo SSPA para proveedores y contratistas de Petróleos Mexicanos, con oficio No. DCO-LBS-1-10-2012. • Se tiene aprobada por los Coordinadores de Organismos Subsidiarios y Áreas Corporativas la Estrategia de Comunicación, Capacitación e Implantación del Anexo SSPA .
Oficio de Aplicación Anexo SSPA
Oficio No. DCO-LBS-1-10-2012 Fecha: 13 de Enero de 2012 Asunto: Aplicación del Anexo SSPA para proveedores y contratistas de Petróleos Mexicanos
En función de su difusión, entendimiento e implantación en cada Organismo y centros de trabajo, el Anexo SSPA deberá incorporarse como un requisito de observancia obligatoria e institucional en todas las contrataciones de cualquier naturaleza y régimen jurídico a ser formalizada por Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
En complemento, cada Organismo diseñará su propio despliegue de implantación en paralelo con la estrategia institucional mencionada.
Programa de Comunicación Anexo SSPA Pemex y OS Auditorio
Expositor
Año 2012
Organismo Sede
Mayo
DCO PRE PPQ PGPB DCA ITS DCTIPN PEP
Directores de Organismos y AC´s (Eq. Liderazgo SSPA)
Coordinador General
P
X
X
X
X
P
Subdirectores de Líneas de Coordinador de Organismo/Área Negocio (Subeq. Liderazgo SSPA) Corporativa
X
X
X
X
Gerentes de Activo o CT (Eq. Coordinador de Organismo/Área Locales de Liderazgo SSPA) Corporativa
X
X
X
X
Representantes Legales de Organismos y Áreas Corporativas Áreas de Contratos y Adquisiciones de Organismos y Áreas Corporativas Proveedores y Contratistas
R
R P
Coordinador de Organismo/Área Corporativa
R P R P
Coordinador de Organismo/Área Corporativa
X
X
X
Coordinador de Organismo/Área Corporativa
X
X
X
R P R
Regiones o Sedes: Monterrey (PRE)
Salamanca (PRE)
Coatzacoalcos (PPQ)
Mérida (PRE)
Reynosa (PEP)
Madero (PEP)
Villahermosa (PGPB)
Poza Rica (PRE)
Hermosillo ( PRE)
Veracruz (PEP)
Salina Cruz (PRE)
Otros
Guadalajara (PRE)
Cd. México (DCO)
Cd. Del Carmen (PEP)
Junio
Julio
El reto es establecer las condiciones necesarias que garanticen que, a través de la aplicación del Anexo “SSPA”, los contratistas y proveedores que presten sus servicios para Petróleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios tengan un desempeño confiable en materia de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, coadyuvando con esto al logro de:
Gracias…
Para Pemex y OS el objetivo es privilegiar la ejecución y término de los contratos en el cumplimiento a las obligaciones pactadas dentro del marco normativo en materia de Seguridad industrial, Salud en el trabajo y Protección Ambiental (SSPA); y no la de aplicar deducciones y/o rescisión de contratos al incumplimiento de dichas obligaciones.
Requerimientos Informativos
Requerimientos de Inicio Requerimientos con Consecuencia y con Severidad
Requerimientos sin Consecuencia y si con Severidad: Alta
1.5
Media
1.0
Baja
0.5
Requerimientos Término
ACTIVIDADES EN INSTALACIONES NO DE PEMEX
NO Aplica Anexo SSPA
ACTIVIDADES EN INSTALACIONES DE PEMEX
Aplica Anexo SSPA
Regla 1
Para iniciar los trabajos o servicios objeto del contrato deberán cumplirse todos los requisitos estipulados para el inicio marcado en el Formato 6 con la letra I, por lo que estos requisitos no serán susceptibles de deducción de acuerdo a este Anexo.
Regla 2
Iniciados los trabajos o servicios, a cualquier incumplimiento de los requisitos de este Anexo se aplicará la deducción correspondiente.
Regla 3
Los requerimientos marcados en el Formato 6 con las letras C, P y S de la columna denominada “Etapas”, deberán ser cumplidos durante el desarrollo del contrato, y su incumplimiento generará la deducción correspondiente.
Regla 4
Los Requisitos marcados en el Formato 6 con la letra T deberán ser cumplidos al término del contrato, su incumplimiento generará la deducción correspondiente y no permitirá el finiquito de los trabajos hasta que se solventen.
Regla 5
Los requisitos marcados en el Formato 6 con los números: 1, 2, 3, 4 y 5 de la columna denominada “Consecuencia del Incumplimiento” requieren interrupción inmediata de los trabajos o servicios por incumplimiento, independientemente de la deducción correspondiente, los trabajos o servicios sólo se podrán reanudar hasta que se solventen.
Regla 6
Regla 7
El incumplimiento de los requisitos que no requieren de interrupción de los trabajos o servicios, deberán quedar solventados dentro del periodo de estimación y/o facturación; en caso de reincidencia al incumplimiento se volverá a aplicar la deducción en la estimación y/o factura correspondiente. Si en las auditorias mensuales para la evaluación del desempeño, el proveedor o contratista, obtiene tres calificaciones consecutivas menores a 90%, Petróleos Mexicanos u Organismos Subsidiarios podrá iniciar el proceso de rescisión administrativa del contrato respectivo, según Diagrama 1 “Evaluación de Desempeño del Proveedor o Contratista”.
Los Proveedores y Contratistas deben cumplir las obligaciones en matera de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental que las leyes, reglamentos, normas, bandos, acuerdos, tratados internacionales, protocolos, enmiendas o cualquier otro instrumentos jurídico puedan establecer; así como también, otros requisitos que estén contenidos en los documentos propios de Pemex y OS o en los acuerdos que éste haya establecido con las comunidades, los gobiernos (locales, estatales, federales) y las organizaciones de la sociedad civil.
Requisitos de Seguridad Industrial Requisitos de Salud en el Trabajo R. Protección Ambiental
• PERMISO Y AUTORIZACION ANTE STPS, SCT, SENER, SEMAR • LEYES, REGLAMENTO, NORMAS
Doctos. Pemex • PERMISO Y AUTORIZACION ANTE SSA • LEYES, REGLAMENTO, NORMAS
• PERMISO Y AUTORIZACION ANTE SEMARNAT, CONAGUA, PROFEPA, SEMAR, • LEYES, REGLAMENTO, NORMAS
• PERMISO Y AUTORIZACION ANTE SSA • LEYES, REGLAMENTO, NORMAS
