Como Escribir Una Tesis Doc.

Índice PRÓLOGO...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... ..

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AGRADECIMIENTOS ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... .....

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Capí Capítu tulo lo 1. ¿QUÉ ES UNA TESIS DOCTORAL Y PARA QUÉ SIRVE? ................... 1.1. 1.1. Intro Introduc ducció ción..... n........ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 1.1. 1.1.1. 1. Antec Anteced edent entes es de de la tesi tesiss doct doctor oral.. al.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.1. 1.1.2. 2. La tes tesis is doc docto tora rall como como doc docum umen ento to cie cient ntíf ífic icoo .... ...... .... .... .... .... .... .... 1.1. 1.1.3. 3. Defi Defini nici cion ones es de tesis tesis doct doctor oral... al..... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.2. 1.2. Tipos ipos de tesis tesis doctor doctorale aless ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 1.2. 1.2.1. 1. Segú Según n el val valor or de de las las conc conclu lusi sion ones es obt obten enid idas as .... ...... .... .... .... .... .... .... 1.2. 1.2.2. 2. Segú Según n los los deseo deseoss de traba trabaja jarr del doct doctor oran ando.. do.... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.2. 1.2.3. 3. Segú Según n la la edad edad y/o y/o exp exper erie ienc ncia ia lab labor oral al del del doc docto tora rand ndo.. o.... .. 1.2. 1.2.4. 4. Segú Según n la rigu riguro rosi sida dad d del prog program ramaa docto doctoral... ral..... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.2. 1.2.5. 5. Segú Según n la deli delimi mita taci ción ón del del tem temaa estud estudia iado do .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.2. 1.2.6. 6. Segú Según n la la ampl amplit itud ud del marc marcoo teó teóri rico co ... ..... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.2. 1.2.7. 7. Tipol ipolog ogía íass de tesi tesiss segú según n su estru estruct ctur ura.. a.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 1.2. 1.2.8. 8. Por Por la natu natural raleza eza de la inve invest stig igac ació ión n .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.2. 1.2.9. 9. Por Por la relev relevanc ancia ia de los los descu descubr brim imie ient ntos.... os...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 1.3. 1.3. ¿Cuá ¿Cuánt ntoo tiem tiempo po se requ requie iere re para para hacer hacer una una tesi tesis?.. s?.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 1.4. 1.4. Aspe Aspecto ctoss pers person onale aless del del estu estudi dian ante te doct doctor oral al .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... ....

17 17 17 19 20 23 23 24 25 26 27 28 31 32 35 40 43

Capítulo 2. 2. L AS AS ETA ETAPAS EN LA ELABO LABORA RAC CIÓN DE LA PRO ROPPUEST ESTA ................... 2.1. 2.1. Ante Antess de la redac redacci ción ón de la la prop propue uest sta.. a.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 2.1. 2.1.1. 1. ¿Cóm ¿Cómoo ele elegi girr aall ment mentor or de la inve invest stig igaci ación ón?.. ?.... .... .... .... .... .... .... .... ....

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Cómo escribir y publicar una tesis doctoral

2.1. 2.1.2. 2. Tipos ipos de Direct Director ores es de tesis. tesis... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 2.1. 2.1.3. 3. Calen Calenda dari rioo de trab trabajo.. ajo.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 2.1. 2.1.4. 4. Métod Métodos os para para plan planif ific icar ar el trab trabaj ajoo docto doctoral ral .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.1. 2.1.4. 4.1. 1. La técn técnica ica de los los deta detall lles... es..... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.1. 2.1.4. 4.2. 2. Anál Anális isis is de riesgo riesgoss .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 2.1. 2.1.4. 4.3. 3. Diag Diagram ramaa de Gan Gantt tt.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2. 2.2. Pr Pres esen entac tació ión n de la prop propue uest staa .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2. 2.2.1. 1. Intr Introd oduc ucci ción ón .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2. 2.2.2. 2. Parte Partess de una prop propues uesta ta .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 2.2. 2.2.2. 2.1. 1. Intr Introd oducc ucció ión n del del proy proyect ectoo doct doctor oral al .... ...... .... .... .... .... .... .... .... 2.2. 2.2.2. 2.2. 2. Defin Definici ición ón del del prob proble lema ma a inve invest stig igar ar.. .... .... .... .... .... .... .... .... 2.2. 2.2.2. 2.3. 3. Objet Objetiv ivos os de de la pro propu pues esta. ta... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 2.2. 2.2.2. 2.4. 4. Just Justif ific icac ació ión n de de los los obje objeti tivo voss de de inv inves esti tiga gaci ción ón ... ... 2.2. 2.2.2. 2.5. 5. Cuad Cuadrro/Ma o/Marrco teór teóric icoo propu propues esto to .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2.2. 2.2.2.6. 6. Metodología de investigación investigación y análisis de los result resultado ados..... s........ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 2.2. 2.2.2. 2.7. 7. Refer Referen enci cias as bibl biblio iogr gráfi áfica cass .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2. 2.2.3. 3. Cómo Cómo revi revisar sar y usar usar la liter literat atur uraa .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2. 2.2.4. 4. Crite Criteri rios os de valo valorac ració ión n de la prop propue uest staa .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 2.2. 2.2.5. 5. Cron Cronog ogra rama ma para para la prep prepar arac ació ión n de de pr propue opuest staa doc docto tora rall ... ...

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Capítulo 3. 3. LA REDACCIÓN DE LA TESIS .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 75 3.1. 3.1. Pr Prin incip cipio ioss bási básico coss de reda redacci cción ón cien cientí tífi fica ca .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 75 3.2. 3.2. Elabor Elaborando ando el índice... índice...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 77 3.3. 3.3. Escrib Escribien iendo do el borrad borrador or... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 79 3.4. 3.4. Revisi Revisión ón y correc correcció ción.. n..... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 81 3.5. 3.5. ¿Cómo ¿Cómo debe debe estar estar escrita escrita?..... ?........ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 83 3.5. 3.5.1. 1. La tesi tesiss como como leng lengua uaje je escr escrit itoo .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 83 3.5. 3.5.2. 2. La tesis tesis como como expr expresi esión ón ling lingüí üísti stica ca .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 86 3.5. 3.5.3. 3. El estil estiloo de de red redacc acció ión n acad académ émic icaa .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 87 3.5. 3.5.4. 4. Los Los pár párraf rafos os y la la orac oració ión n tem temát átic icaa .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 90 3.5. 3.5.5. 5. La voz voz pas pasiv ivaa vers versus us la la voz voz acti activa. va... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 92 3.5. 3.5.6. 6. Recom Recomen enda daci cion ones es fin final ales: es: orto ortogr graf afía.. ía.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 93 3.6. 3.6. Cómo Cómo ilustr ilustrar ar la tesis.... tesis....... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 93 3.6.1. 3.6.1. Las Las ilus ilustr trac acio ione ness como como herr herram amie ient ntas as en la comu comuni nica caci ción.. ón.. 96 3.6. 3.6.2. 2. Cómo Cómo deben deben ser las las ilu ilust stra racio ciones nes .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 96 3.6.3. 3.6.3. Tablas.... ablas....... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 97 3.6.4. 3.6.4. Figura Figurass ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 99 3.7. 3.7. Obstácu Obstáculos los indivi individua duales les para la redac redacció ción n de de la tesis..... tesis........ ...... ...... ..... .. 100 3.7.1. 3.7.1. Falta Falta de de mater material ial para escribi escribirr ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 100

Jaime Rivera-Camino

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3.7.2. 3.7.2. Exceso Exceso de ideas ideas en mente mente ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.7.3. 3.7.3. Falta Falta de relació relación n entre entre esfuerz esfuerzos os y result resultado ados..... s........ ...... ...... ...... ... 3.7.4. 3.7.4. Sentim Sentimien ientos tos perso personal nales es ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.8. 3.8. Estruc Estructur turaa de la tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.8.1. 3.8.1. Título Título de tesis tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8.2. 3.8.2. Declarac Declaración ión ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.8. 3.8.3. 3. Reco Recono noci cimi mient entos os o agra agradec decim imie ient ntos.. os.... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 3.8.4. 3.8.4. Resume Resumen n ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 3.8.5. 3.8.5. Índice Índice de conten contenido ido ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 3.8.6. 3.8.6. Intro Introduc ducció ción n de la tesis tesis... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.8.7. 3.8.7. Plante Planteami amient entoo del probl problema... ema...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8. 3.8.8. 8. Los Los objeti objetivo voss de la inve investi stiga gació ción n .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 3.8. 3.8.9. 9. Cont Contex extu tual aliza izaci ción ón y relev relevanc ancia ia del tema tema.. .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 3.8.10 3.8.10.. El desarr desarroll olloo de los los capítul capítulos os inter intermed medios ios... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8.11 3.8.11.. El Estudi Estudioo Empíri Empírico co... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8.11 3.8.11.1. .1. Metodo Metodolog logía ía ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8.11 3.8.11.2. .2. Formul Formulació ación n de hipóte hipótesis..... sis........ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 3.8.12 3.8.12.. Result Resultado adoss de la tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.8.13 3.8.13.. Conclu Conclusio siones nes de la tesis tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8.13 3.8.13.1. .1. Limita Limitacio ciones nes del estudio estudio ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 3.8.13 3.8.13.2. .2. Futuras Futuras investi investigaci gacione oness ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 3.8.13 3.8.13.3. .3. Biblio Bibliogra grafía fía de la tesis tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 3.8.14 3.8.14.. Cuadr Cuadroo resume resumen n ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... ..

101 101 102 103 103 104 104 104 105 106 107 110 115 115 116 116 117 118 118 120 121 124 126 127 129 132

Capítulo 4. 4. DESPUÉS / DEFENSA DE LA TESIS ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 4.1. Introducci Introducción....... ón............ ........... ............ ........... .......... .......... .......... .......... ........... ............ ............ ............ .......... .... 4.2. 4.2. La defens defensaa oral de de la tesis tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 4.3. 4.3. Comité Comité o tribun tribunal al de tesis tesis ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 4.4. 4.4. La presentaci presentación ón oral ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 4.4.1. 4.4.1. Intro Introduc ducció ción n ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 4.4.2. 4.4.2. Pr Prepar eparació ación n de la pres present entació ación..... n........ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 4.4.2. 4.4.2.1. 1. Aspecto Aspectoss general generales es ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 4.4.2. 4.4.2.2. 2. Anális Análisis is de la audien audiencia cia... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 4.4.2.3. 4.4.2.3. Previsión de las preguntas y preparación de las respuestas.... respuestas......... .......... .......... .......... ........... ............ ............ ............ ............ .......... .... 4.4. 4.4.2. 2.4. 4. Cons Consid ider erac acio ione ness res respe pect ctoo al lug lugar ar y acc acces esor orio ioss .. 4.4. 4.4.2. 2.5. 5. Cons Consid idera eraci cion ones es resp respect ectoo al al mat materi erial al visu visual al .... ...... .. 4.4. 4.4.3. 3. Detal Detalle less inmed inmediat iatam amen ente te anter anterio iore ress a la expo exposi sici ción.. ón.... .... .... .. 4.4.4. 4.4.4. La exposi exposició ción n pro propia piamen mente te dicha..... dicha........ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 4.4. 4.4.4. 4.1. 1. Modo Modo de exp expre resi sión ón de de conten contenid idos os .... ...... .... .... .... .... .... .... .... ..

135 135 137 139 140 140 142 142 144 145 146 146 147 147 151 151 153 153 153

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4.4.4. 4.4.4.2. 2. Conten Contenido idos.. s..... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 155 4.4.4. 4.4.4.3. 3. Fase Fase final final de preg pregunt untas. as.... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 159 4.4.5. 4.4.5. Después Después ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 160 Capítulo 5. 5. PUBLI ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. UBLIC CACIÓN IÓN DE LA TES TESIS ...... 5.1. 5.1. Intro Introduc ducció ción.... n....... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... .. 5.2. 5.2. Elec Elecció ción n de la la revi revist staa dond dondee publ public icar ar .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 5.3. 5.3. Categ Categor orías ías de de edito editore ress de revi revist stas as .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... 5.4. 5.4. Inst Instru rucci ccion ones es para para los auto autore ress .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 5.5. 5.5. Conv Convers ersió ión n de la tesi tesiss en un artíc artícul uloo publ public icab able le .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .. 5.6. 5.6. Envío Envío del artícul artículoo ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 5.7. 5.7. Pr Proce oceso so de revisi revisión.... ón....... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 5.8. 5.8. La decisi decisión ón del editor editor ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 5.9. 5.9. En caso caso de de reci recibi birr cor corre recci ccion ones es a su su art artíc ícul uloo .... ...... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .... .. 5.10. 5.10. Respon Respondie diendo ndo interr interroga ogante ntess ...... ......... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ... 5.11 5.11.. Resu Resume men: n: ¿Cóm ¿Cómoo alcanz alcanzar ar el éxi éxito to en la la publi publicac cació ión? n? .... ...... .... .... .... ..

161 162 162 162 168 168 168 168 170 170 174 174 175 176 176 177 177 177

BIBLIOGRAFÍA ............ .................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... .......... .......... .......... .......... ......... .... 179

Prólogo

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l creciente reconocimiento del aporte de la educación superior para la competitividad de las naciones ha generado diversas presiones a las universidades para que éstas mejoren la calidad de su enseñanza. Ante este reto, el autor trata de colaborar con la formación doctoral a través de un ambicioso y original proyecto. Así, me es grato poder presentar un libro en el que el autor recopila diversos aportes de los colegas que también han elaborado guías para orientar el amplio esfuerzo de los doctorandos, para llevar a feliz término su trabajo. Pero, si ya existen diversas recomendaciones sobre el tema, ¿Qué hace diferente este libro?. Es ambicioso porque pretende tratar todos los aspectos que pueden influir favorable o desfavorablemente en el desarrollo de una tesis doctoral. Y por ello su s u originalidad, dado que es la primera obra que integra de manera coordinada desde la preparación de una propuesta doctoral, hasta su publicación como artículo científico. En cuanto a su estructura, el autor ha tratado de cubrir diversos temas que deben conocerse como antecedentes a la redacción de una tesis. Por ejemplo, los tipos de tesis doctorales y los aspectos personales que debe controlar el doctorando, para culminar con éxito su trabajo. Asimismo, el autor ha tratado de cubrir cada etapa que conduce tanto a la propuesta doctoral como a la redacción, presentación y publicación de la tesis.

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Nos encontramos ante una obra escrita con un lenguaje sencillo, y elaborada con ilustraciones y conceptos claros que orientan rápidamente al lector. También, el estilo usado en este libro permite que el doctorando lo use como una guía que lo acompañe en su compleja tarea intelectual. Por tanto, considero que este libro puede ser una herramienta imprescindible imprescindible para todos aquellos que estén es tén interesados en dirigir y/o desarrollar una tesis doctoral. LUIS GÓMEZ-MEJÍA, PH.D Professor Benton Cocanougher Chair in Business Texas A&M University

Agradecimientos

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ste libro no hubiera sido posible sin la participación de diversas personas que me han brindado su apoyo y me han estimulado durante su redacción. Aún a riesgo de olvidar a alguien, me gustaría citar de manera muy especial: A la Dra. Nancy Matos, de la Universidad ESAN, quien ha sido la promotora intelectual de este libro, pues ella fue quien con su entusiasmo me convenció para su redacción.

A los alumnos de la Maestría en Investigación en Ciencias de la Administración de ESAN, exigentes y meticulosos críticos de la obra, en especial a Robert Mac Donald, Fidel Amesquita, Víctor Zurita y Fernando Arrunátegui. Sus comentarios y sugerencias constructivas me han sido de una ayuda inconmensurable para la redacción y corrección del texto. A Claudia Martínez Servant, quien colaboró en la recopilación y estructuración del material bibliográfico. Gracias a su paciencia y por haber tomado el libro con el interés de un asunto propio, he podido incorporar el trabajo de los diversos autores que me han antecedido. A todos mis colegas, citados u omitidos, que se han preocupado por orientar el esfuerzo de los futuros doctores, mi especial reconocimiento. Al Dr. Luis Gómez-Mejía, de Texas A&M University, quien ha mantenido mi esfuerzo intelectual y me ha inspirado con su ejemplo como

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persona y profesor. profesor. A pesar de sus importantes ocupaciones siempre ha tenido la gentileza de responder a mis inquietudes académicas con atención, paciencia y la modestia de un hombre sabio. A Vicente Rubira, Director de ESIC Editorial, por su confianza y apuesta en el proyecto. Gracias a su entusiasmo y al soporte de su equipo de producción y difusión, la idea generada en las aulas de ESAN se ha podido transformar en esta obra.

Capítulo 1

¿Qué es una tesis doctoral y para qué sirve? Una parte crucial del trabajo doctoral es la redacción, defensa y publicación de la tesis. Este material proporciona una guía sobre cómo escribir una tesis doctoral en ciencias administrativas. Se ofrece algunas sugerencias sobre qué incluir y qué evitar. “La investigación no es un proceso totalmente racional” E VANS 1995:70

1.1. 1. 1. IN INTR TROD ODUC UCCI CIÓN ÓN 1.1.1. 1.1 .1. ANTE ANTECEDEN CEDENTES TES DE DE LA TESIS DOC DOCT TORAL Un doctorado es un grado académico o título profesional que da derecho a quien lo posee a enseñar en un determinado campo específico. El término doctor viene del latín docere, que significa “enseñar”, y el doctorado es un vocablo acortado de licentia docendi, que significa “licencia de enseñanza”. El doctorado apareció en la Europa medieval como una licencia para enseñar en una universidad medieval. Así, los primeros universitarios fueron clérigos y debían obediencia al obispo del lugar. El cual delegaba sus funciones en esta materia, a uno de sus funcionarios, llamados scolasticus (siglo XII). Luego comenzaron a llamarse canciller.

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Las raíces de las tesis doctorales se remontan, por todo ello, a la iglesia primitiva, cuando el término “doctor” se refería a los Apóstoles, Padres de la Iglesia y otras autoridades cristianas que enseñaban e interpretaban la Biblia. El derecho a conceder una licentia docendi estaba reservado a la Iglesia, la cual exigía al solicitante que pasara una prueba, hiciera un juramento de fidelidad y pagara una cuota. En el Tercer Concilio de Letrán de 1179 se garantizó el acceso a todos los que mostraran aptitudes, aunque actualmente todavía sigue siendo una prueba de aptitud para la enseñanza eclesiástica. Este derecho se mantuvo como una manzana de la discordia entre las autoridades de la Iglesia y las primeras universidades, hasta que en 1213, en París, el canciller pierde prácticamente el privilegio de conferir la licencia, es decir, la autorización para enseñar (licentia ubiquie docendi ), pasando este derecho a los profesores de universidad. Así, en la universidad la formación doctoral era una forma de aprendizaje que garantizaba el acceso a un gremio. La forma tradicional de acceso de los nuevos maestros al gremio de los “Maestros de Artes” consistía en un estudio y formación intensivos de siete años, esta duración coincidía con el período de aprendizaje para otras ocupaciones. Originariamente, el término “maestro” y “doctor” eran sinónimos, pero con el tiempo, el doctorado llegó a ser considerado como una calificación más alta que el título de máster. Por tanto, la tesis es un medio para que el doctorando justifique su capacidad para pertenecer al gremio de quienes quieren dedicarse a la investigación y enseñanza.

En el aprendizaje del oficio, no existía una relación de enseñanza del maestro al aprendiz, el cual aprendía el oficio ejerciéndolo. Las corporaciones de oficios estaban muy jerarquizadas, en tres niveles: maestros, oficiales y aprendices. Este último escalón estaba compuesto por jóvenes que querían adquirir destreza en el oficio, pasaban entre 3 y 6 años en casa del maestro, pero no cobraban salario alguno.

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1.1.2. 1.1.2. LA TESIS DOCT DOCTORAL COMO COMO DOCUMEN DOCUMENTTO CIENTÍ CIENTÍFIC FICO O Existen varios tipos de publicaciones que pueden ser denominados “trabajos científicos”, los cuales tienen características diferenciadas y finalidades específicas. Dado que en el mundo académico se usan estos tipos de publicaciones (e.g. ponencias, artículos científicos, tesinas, etc.), consideramos que es necesario establecer las diferencias, antes de posicionar la tesis doctoral como eje de esta publicación. A continuación mostramos las características de las publicaciones que deberá desarrollar un doctorando a lo largo de su vida académica. • Do Docu cume ment nto o de tra traba bajo jo.. Este nombre define un material escrito

que no es un material definitivo, sino que se somete a discusión para modificarse según las sugerencias que reciba. El doctorando suele usarlos para mostrar a su director (asesor o mentor de tesis) los avances que realiza en su proceso de investigación. Puesto que no tiene carácter definitivo, no se espera un gran rigor formal. • Ponencia. Este es el documento que se presenta en eventos de

tipo científico: seminario, congreso, simposium, etc. Suele ser una publicación que responde a la naturaleza o temática de los eventos, y se caracteriza por ser un trabajo breve destinado a la discusión colectiva. Se espera que un conjunto de ponencias puedan ser la base de posteriores artículos científicos, por ello se da importancia a los aspectos de fondo y forma. En algunos casos (cada vez con mayor frecuencia), las ponencias son publicadas en libros o informes que intentan divulgar las actividades científicas desarrolladas en los eventos. Últimamente se ha apreciado que muchos congresos dan la posibilidad de que las mejores ponencias sean publicadas como artículos científicos, de ahí que el nivel de exigencia científica de éstas sea cada vez mayor. • Ensayo. Es una composición en prosa que tiene como objetivo

explorar, analizar y comentar un tema restringido, más que el propósito de investigarlo a fondo. Su característica particular reside en la actitud del escritor ante el objeto abordado, dado que

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éste solamente expone su punto de vista, sus reflexiones y actitudes personales. Aunque el ensayo es un texto argumentativo por excelencia, el autor no necesita usar el lenguaje científico con todas sus restricciones y puede expresarse con su estilo propio, aunque no excluya el rigor académico. • Tesina. Este tipo de documento consiste en un trabajo de

mediana extensión que suele ser presentado como trabajo final al término de una licenciatura o maestría. Aunque es un trabajo que tiene la particularidad de versar sobre un tema único, delimitado y preciso; sin embargo, sirve para que el alumno muestre sus conocimientos y habilidades metodológicas respecto a determinada materia. Dependiendo de las universidades, suele ser una disertación escrita y/o defensa oral. • Artí Artícu culo lo Cien Cientí tífi fico. co. (Será explicado en capítulo aparte). Es un

documento más elaborado, en el que se pretende presentar, de manera resumida, los principales pasos metodológicos de un trabajo científico. Suele estar destinado a la publicación en revistas especializadas, en las cuales los árbitros científicos tienen gran influencia en los procesos de revisión anónima, pues éstos determinan si procede o no la publicación de este tipo de documento. Recientemente, la comunidad científica ha incrementado el valor de la publicación de los artículos, porque éstos permiten presentar de manera resumida gran cantidad de información que permite que otros investigadores profundicen en el tema o que usen el documento como una referencia que apoye su investigación.

1.1. 1.1.3. 3. DEFINICIONES DEFINICIONES DE DE TESIS DOCT DOCTORAL La palabra “tesis” viene del griego y•riw, que significa “posición”, y se refiere a una posición intelectual.

Una revisión de la literatura nos muestra que existen diversas definiciones que varían según las perspectivas de sus autores. Algunas son

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bastante específicas como: trabajo científico presentado en la universidad por el aspirante al título de doctor . Otras definiciones inciden en la extensión, por ejemplo, el Diccionario de Cambridge define la tesis doctoral como “un trabajo escrito amplio sobre un tema particular” . En esta línea, la definición tradicional –y ampliamente usada– de Umberto Eco indica que una tesis doctoral es “un trabajo mecanografiado de una extensión media que varía entre las cien y las cuatrocientas páginas, en el cual el estudiante trata un problema referente a los estudios en que quiere doctorarse” .

Otras definiciones destacan el contenido e indican que es un estudio escrito sobre una investigación de carácter original efectuada por un estudiante, o un escrito de un análisis de publicaciones hechas por otros sobre un tema dado, para acceder al grado de Doctor. En esta perspectiva, el DRAE1 sugiere las siguientes definiciones de tesis: conclusión, proposición que se mantiene con razonamientos; opinión de alguien sobre algo, disertación escrita que presenta a la universidad el aspirante al título de doctor en una facultad. En otras palabras, es la perspectiva original que desarrolla un investigador, como requisito indispensable para obtener el grado académico más elevado. En esta línea también podemos afirmar que la tesis es una proposición cuya veracidad ha sido demostrada y justificada a través de la exposición de argumentos o alguna prueba. Trata un problema referente a los estudios por los cuales el candidato quiere doctorarse y cuya presentación oscila entre las 150 y 400 páginas 2. Otras, señalan no solamente el contenido sino el proceso utilizado para su obtención. Por ejemplo, “se trata de una proposición o conclusión que se mantiene con razonamientos”. En este caso, se requiere diferenciar que no es lo mismo una tesis personal sobre un tema cualquiera que una tesis científica. En esta perspectiva, la University of London indica Diccionario de la Real Academia Española. 2 La extensión exigida a las tesis doctorales depende mucho del área de conocimiento o disciplina, así como del país en el que se desarrolla. Así, por ejemplo, en el caso de los estudios científicos la extensión suele ser mucho menor que en el de las Humanidades, y en los países anglosajones generalmente menor que en los países latinos. 1

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que la tesis doctoral es una “contribución especial al conocimiento, que justifica su originalidad porque presenta el descubrimiento de hechos nuevos, y/o derivados del ejercicio de una crítica independiente del autor”.

Por tanto, las tesis doctorales –según Eco– pueden ser concebidas desde varios puntos de vista: 1. Legal

Este aspecto surge porque las características formales del texto presentado están prescritas por los reglamentos específicos de la universidad en la que se va a presentar. En este punto, es imprescindible considerar todo el proceso burocrático que tiene como objetivo asegurar que todas las tesis tengan unas características de uniformidad formal, como requisito mínimo de la calidad perseguida por la universidad en donde se presenta.

2. Curricular

Dependiendo de los países, el grado de Doctor permite el acceso a ciertos puestos de trabajo, plazas de profesor o becas postdoctorales, que están prohibidas a los que solamente son licenciados. Hace algún tiempo, en las universidades se contrataban sólo a profesores que hubieran obtenido una calificación de apto cum laude en su tesis. Aunque, actualmente, dicha calificación es el requisito básico mínimo, y se pide que la tesis haya sido publicada en revistas de calidad y con evaluadores anónimos.

3. Vivencial

Este aspecto surge porque la tesis doctoral es el resultado óptimo de las habilidades y recursos que ha usado el doctorando para (i) localizar los problemas, (ii) afrontarlos con el método científico, y final-

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mente para (iii) exponerlos con calma, autoconfianza y humildad utilizando medios audiovisuales. Así, en la definición de tesis doctoral, se reconstruyen los controles culturales desarrollados desarrollados por una sociedad, para la transmisión de su cultura. Por tanto, estos controles han persistido en el tiempo como rituales, que en el caso de una tesis doctoral se escenifica en la defensa pública de la tesis doctoral. Esto significa que la tesis (desde la elaboración elabor ación hasta la defensa) se puede considerar como una ceremonia de iniciación por la cual el doctorando debe demostrar que tiene las cualidades necesarias para que la sociedad le reconozca un mayor nivel académico.

1.2. 1.2. TIPOS TIPOS DE TESI TESIS S DOCT DOCTOR ORAL ALES ES

¿Cuando usted está a punto de empezar, la redacción de la tesis, ésta le parece una tarea larga y difícil...? Esto se debe a que… en verdad, es una tarea larga y difícil. WOLFE, J.

A continuación se presenta una tipología de tesis doctorales –ilustrativa no exhaustiva– para que el doctorando conozca las características de los tipos de tesis, que tiene a su alcance. El objetivo es que pueda elegir de manera razonada, el tipo de tesis que está al alcance de su motivación y recursos. Así, tenemos los siguientes tipos posibles de tesis doctorales:

1.2. 1.2.1. 1. SEGÚN SEGÚN EL VALOR ALOR DE LAS CONC CONCLLUSIONES USIONES OBTENIDAS OBTENIDAS Se puede establecer una clasificación tomando como base el alcance o importancia de los resultados obtenidos. Así, existen dos tipos: • Tesis esis tip tipo o conc conclu lusi sión ón (postre)

Al igual que el postre sirve para concluir una comida, este tipo de tesis es el resultado de un largo trabajo de investigación. Se reco-

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noce porque las conclusiones se obtienen después de muchos años de trabajo. Es “la tesis”, es decir, que deja pocos temas sin explicar y normalmente se concluye después de varios años de trabajo y condiciona toda la trayectoria investigadora del futuro doctor. doctor. Un ejemplo podría ser la tesis que respaldó la teoría de la relatividad o la teoría de juegos. • Tesis esis tip tipo o aper apertu tura ra (aperitivo)

Aunque presenta respuestas a las hipótesis formuladas en la tesis, sus conclusiones sirven como puertas o inicio de investigaciones más amplias, que se seguirán en los años siguientes. Por ejemplo, en el estudio de cómo influyen las variables organizativas en las decisiones estratégicas de los directivos, se encontraron algunas relaciones no lineales. Por tanto, sería interesante saber hasta qué nivel algunas variables (el estrés y la satisfacción) ayudan a una decisión exitosa, y a partir de qué grado, éstas interfieren de manera negativa.

1.2. 1.2.2. 2. SEGÚN SEGÚN LOS LOS DESEOS DESEOS DE TRABAJAR TRABAJAR DEL DOCT DOCTORANDO Si bien las motivaciones para elaborar una tesis doctoral pueden ser diversas, no podemos dejar de lado que sí existen ciertas características de los doctorandos, que determinan los tipos de tesis que desarrollarán. • Tesis esis obs obstá tácu culo lo

Puede haber doctorandos que conciben la tesis solamente como un obstáculo a superar –cueste lo que cueste– para ascender rápidamente de categoría profesional. Este tipo de estudiantes estarán orientados a buscar varias “soluciones prácticas”: tratar de hacer la tesis en menos de un año, copiar y traducir una tesis presentada en otro país o pagar a una empresa para que se la redacte (el fin justifica los medios ).

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Este tipo de doctores son rápidamente reconocidos, bien sea por sus fracasos en la investigación o por su temor a escribir y publicar su trabajo, o, sencillamente por evadir discusiones científicas con sus colegas. Estas características son fácilmente identificables en el currículo vitae de esta categoría de doctores. • Tesis esis tra tramp mpol olín ín

En este caso, el esfuerzo del candidato determinará la potencia del impulso que le dará a su tesis. Este tipo de tesis doctoral interesa a los candidatos que tienen aprecio por el conocimiento, que están dispuestos a invertir años y sacrificios personales en preparar un tema, el cual marcará una senda conceptual en su carrera académica. En pocas palabras, solamente interesa a quien quiera tener la confianza del trabajo bien hecho.

1.2. 1.2.3. 3. SEGÚN SEGÚN LA EDAD EDAD Y/O Y/O EXPERIENC EXPERIENCIA IA LABOR LABORAL AL DEL DOCTORANDO Esta clasificación explica que algunas tesis doctorales, en realidad sean tesinas de maestría, por su escaso aporte al conocimiento y por la superficialidad con que se han tratado los marcos conceptuales y/o la contrastación empírica. En algunos países se fomenta o acepta que los candidatos sean brillantes alumnos aunque no tengan experiencia laboral. Pero, en el caso de ciencias aplicadas –como la administración de empresas– lo recomendable es que los candidatos tengan una edad suficiente para asegurar su madurez personal y laboral. ¿Por qué este requisito? Porque la tesis doctoral trata de una investigación original, que integra todo lo que se ha desarrollado hasta el momento sobre un tema, y presenta cuáles son los vacíos que el doctorando piensa cubrir con su investigación. Es decir, cuál es la novedad que piensa aportar a lo que han

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estudiado sus colegas (hasta el día anterior a la defensa de su tesis…) y cómo ese conocimiento aportado podrá tener una aplicación práctica en el área. Evidentemente, este tipo de trabajo se elabora mejor cuando el doctorando tiene la suficiente experiencia laboral como para poder justificar cómo su conocimiento podrá resolver los problemas de las empresas reales.

1.2. 1.2.4. 4. SEGÚN SEGÚN LA RIGUROSID RIGUROSIDAD AD DEL PROGRA PROGRAMA MA DOCT DOCTORAL ORAL En algunas universidades el programa doctoral no está reglamentado por directivas nacionales sobre la calidad de enseñanza, sino por criterios establecidos por la propia universidad. En estos casos de ausencia de regulación supra-universitaria, los miembros del tribunal son elegidos por el doctorando y su director y, y, por tanto, la nota “estándar” va a tener altas probabilidades de ser apto cum laude por unanimidad. Esta situación predispone a que la tesis tenga un menor componente académico y que incentive al mayor desarrollo de una dimensión social y política en la misma. En aquellas universidades en las que no sucede esto, las tesis están orientadas por la rigurosidad académica, pues el doctorando sabe que debe estar preparado para responder a las preguntas de un tribunal (no controlado por su director) cuya función es probar la valía de la tesis. A manera de ilustración, con las tipologías anteriores se pueden hacer mezclas de tesis, como la siguiente:

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1.2. 1.2.5. 5. SEGÚN SEGÚN LA DELIMIT DELIMITAC ACIÓN IÓN DEL TEMA ESTUDIA ESTUDIADO DO Las reglas para la elección del tema de tesis: (i) Que el tema tema corr corresp espond ondaa al perfil perfil acad académi émico co del doctorando. (ii) Que la bibliograf bibliografía ía sea accesible accesible en tiempo tiempo y lugar lugar.. (iii) Que su experienci experienciaa le permita permita manejar manejar la metodometodología requerida por el tema. (iv) Que la universidad favorezca favorezca la la elección elección de su tema.

• Tesis esis ge gene nera rali list staa

Cuando el estudiante no tiene mucha experiencia en investigación es probable que decida –de manera consciente o no– trabajar traba jar una tesis que abarque muchos temas y que puede ser considerada “panorámica”. Por su entusiasmo mal direccionado puede caer en el error de considerar que “mucho” es sinónimo de “mejor”. Un ejemplo de esta

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tesis sería, “el estado de la Administración de empresas en el país”. Aún, si se restringe “la Administración de empresas en las organizaciones lucrativas, todavía sigue siendo una tesis panorámica. Este tipo de estudio es peligroso pues la cantidad de variables y relaciones que se establecen entre ellas, puede ser de difícil modelización y validación empírica. Por tanto, una tesis de este tipo es muy difícil de defender ya que genera muchas preguntas y críticas desde cualquier perspectiva y de cualquier académico que esté interesado en una temática tan amplia y diversa. Cuando se presentan este tipo de tesis, los miembros del tribunal se ven tentados en poner en apuros al doctorando, con preguntas muy específicas. • Tesis esis mono monogr gráf áfica ica

Este es el otro extremo, pues se restringe tanto el tema de estudio, que la aplicabilidad de las conclusiones del doctorando pueden estar limitadas solo a casos específicos. Una variante de este tipo de tesis podría ser el estudio de caso/s, que en universidades de calidad (en el área de administración de empresas) no son admitidos como tesis doctoral. Un ejemplo de este caso sería “análisis del uso de sistemas de compensación salarial de la empresa/s del grupo X”.

1.2. 1.2.6. 6. SEGÚN SEGÚN LA AMPL AMPLIT ITUD UD DEL MARC MARCO TEÓRI TEÓRICO CO • La tesi tesiss enc encic iclop lopéd édic icaa

Las tesis de este tipo tratan de integrar el conocimiento de las diversas disciplinas que –según el doctorando– están relacionadas al tema estudiado. Es un enfoque que requiere tiempo y bastante dedicación porque se pueden dispersar esfuerzos o, entrar en áreas que no han sido suficientemente estudiadas. Es un tipo de tesis ambiciosa, pues trata de construir un marco teórico sólido y que pueda responder a cualquier pregunta –de diferente disciplina– que esté relacionado a su tesis. Por tanto, requiere una especifi-

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cación muy clara del tema a estudiar, antes de considerar las diversas disciplinas que debe integrar. Tiene como ventaja que el doctorando cubre varios flancos en la defensa de su tesis. Como inconveniente, es un tipo de tesis que requiere tiempo y dedicación a tiempo completo para no perderse en un bosque conceptual. A continuación, se ilustra gráficamente la metodología seguida por una tesis enciclopédica:

Asimismo, se trascribe lo que un doctorando presenta como justificación de una tesis de este tipo: Como nivel de referencia tecnológica se estudió las tesis de diferentes niveles profesionales (para optar a un título, a una maestría y a un doctorado), no registrándose antecedentes ni en nivel de planificación, ni en grado de investigación, ni en las disciplinas inte gradas en los marcos teóricos, ni en forma de estructuración que pueda compararse con la presente. presente. • La tesi tesiss técn técnic icaa

La tesis técnica tiene como ventaja –a diferencia de la enciclopédica– que es más rápida de desarrollar, desarrollar, y que permite tratar en pro-

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fundidad el tema o problemática estudiada. Otra ventaja es que facilita la especialización en el tema y facilita la conversión de la tesis en un artículo a ser publicado en una revista científica. Puede haber una variante de este tipo en la que podría desarrollarse un cuadro teórico pero con menor amplitud conceptual que el de la tesis enciclopédica. En otras palabras, en este tipo de tesis la parte empírica suele tener mayor peso que el marco conceptual. Es un tipo de tesis que está siendo adoptado por varias universidades en las que se prioriza la parte aplicada del conocimiento científico. En esta clasificación podrían incluirse las tesis de los programas doctorales aplicados, o los que se usan para obtener el doctorado en administración de negocios (Doctoral Business Administration). La desventaja de estas tesis es que el marco conceptual o cuadro teórico, al no ser lo suficientemente amplio (como en las tesis enciclopédicas), puede dejar de lado aspectos de la realidad que también influyen en el problema estudiado. Por tanto, las conclusiones y las recomendaciones pueden tener ciertas limitaciones conceptuales y de menor poder explicativo, circunstancia que se da con menor frecuencia en una tesis enciclopédica. A continuación, se ilustra gráficamente la metodología seguida por una tesis técnica:

Como Escribir Una Tesis Doc.

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