UNIDAD I
Planeación Estratégica 1.1. Introducción a la Planeación Estratégica De acuerdo a Alfredo Acle Tomasini, “La Planeación Estratégica es un conjunto de acciones que deben ser desarrolladas para lograr los objetivos estratégicos, lo que implica definir y priorizar los problemas a resolver, planear soluciones, determinar los responsables para realizarlos, asignar recursos para llevarlos a cabo y establecer la forma y periodicidad para medir los avances”. La Planeación Estratégica es un proceso continuo cuyas modificaciones van en función directa de los cambios observados en el contexto ambiental y están estrechamente relacionados a la sensibilidad de externos que afectan a su organización. Es la respuesta lógica a las necesidades de escudriñar un futuro incierto, complejo y cambiante. Es un proceso acucioso de recopilación de información, de analizarla, de escudriñar el futuro, de producir ideas y de formalizar planes. Es un recorrido oportuno que sigue una metodología, aplica variadas técnicas y cuenta con la capacidad analítica creativa de quienes participan en la formulación de planes estratégicos. Resuelve el siguiente cuestionario: a) ¿Cual es el concepto de planeación estratégica que establece Alfredo Acle Tomasini? b) La Planeación Estratégica es, c) En la planeación estratégica se sigue y se aplica: 1.2. Las Fases del Proceso Las fases del proceso de Planeación Estratégica están vinculadas a un modelo, que es el marco de referencia. Las etapas son las siguientes: a) Definición de la Visión y la Misión. b) Misiones funcionales o análisis externo – interno: I. II. III. IV. c) d) e) f)
Fortalezas Debilidades Oportunidades Amenazas
Objetivos y Estrategias. Decisiones sobre Prioridades. Programas de Trabajo. Asignación: Responsabilidades, Fechas y Criterios de Medición.
En la práctica, el proceso de la Planeación Estratégica no se divide con tanta nitidez ni se ejecuta con tanta claridad como lo sugiere el modelo.
Para llevar a cabo el proceso es necesario plantearse lo siguiente: ¿Dónde estamos? Definir la posición estratégica actual (posicionamiento presente). ¿A dónde vamos? Escudriñar el futuro y predecir consecuencias (posicionamiento descriptivo) ¿A dónde deberíamos ir? Proyectar a la organización con la posición estratégica que debe tener el futuro (posicionamiento normativo) Resuelve el siguiente cuestionario: a) Mencione tres fases de la Planeación Estratégica b) ¿Cuáles son las etapas del análisis externo–interno? c) Mencione las preguntas básicas para el proceso de la planeación estratégica 1.3. Análisis Externos - Internos. Para entender la situación interna y externa de la organización, el análisis FODA es una herramienta que permite conformar un cuadro de la situación actual, permitiendo de esta manera obtener un diagnóstico preciso que permita en función de ello tomar decisiones acordes con los objetivos y políticas formulados. El término FODA es una sigla conformada por las primeras letras de las palabras Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (en inglés SWOT: Strenghts, Weaknesses, Oportunities, Threast). Análisis FODA Positivos
Negativos
Internos
Fortalezas
Debilidades
Externos
Oportunidades
Amenazas
Página electrónica de consulta: http://books.google.com.mx/books?id=W2QmHc1iJoC&printsec=frontcover&dq=Planeaci%C3%B3n+Estrat%C3%A9gica#PPA10, M1 1.3.1. Fortalezas. Una fortaleza es el enunciado de una fuerza, de un logro alcanzado, el cual pueda considerarse como consolidado, esto es, que ya constituya parte integral de la actividad de la organización, con pocas o ningunas posibilidades de perderse. Para entender cuales son las fortalezas de la organización es necesario plantearse lo siguientes cuestionamientos: a) ¿Qué ventajas tiene la organización? b) ¿Qué hace la organización mejor que cualquier otra?
c) ¿A que recursos de bajo costo o de manera única se tiene acceso? d) ¿Qué percibe la gente del mercado como una fortaleza? e) ¿Qué elementos facilitan obtener una venta? Las fortalezas están clasificadas como sigue: Fortalezas Organizacionales Comunes Cuando una determinada fortaleza es poseída por un gran número de organizaciones competidoras. Fortalezas Distintivas Cuando una determinada fortaleza es poseída solamente por un reducido número de organizaciones competidoras. Fortalezas de Imitación de las Fortalezas Distintivas Es la capacidad de copiar la fortaleza distintiva de otra empresa y de convertirla en una estrategia que genere utilidad económica. Página electrónica de consulta: http://es.wikipedia.org/wiki/An%C3%A1lisis_DAFO#Fortalezas Resuelve el siguiente juego o MiniPrix: a).- ¿Que es la Fortaleza? b) ¿Qué son las fortalezas Organizacionales Comunes? c) ¿Qué son las fortalezas distintivas? d) ¿Qué son las fortalezas de imitación distintivas? 1.3.2. Oportunidades. Una oportunidad constituye una situación que estará ocurriendo en el contexto de la organización, dentro del horizonte de planeación seleccionado, y que puede aprovecharse para apuntalar el desarrollo de la organización. Las oportunidades institucionales se encuentran en aquellas áreas que podrían generar altos desempeños. Algunas de las preguntas que se pueden plantear y que pueden contribuir a definir las oportunidades son las siguientes: a) ¿A qué buenas oportunidades se enfrenta la empresa? b) ¿De qué tendencias del mercado se tiene información? c) ¿Existe una coyuntura en la economía del país? d) ¿Qué cambios de tecnología se están presentando en el mercado? e) ¿Qué cambios en la normatividad legal y/o política se están presentando? f) ¿Qué cambios en los patrones sociales y de estilos de vida se están presentando?
Página electrónica de consulta: http://es.wikipedia.org/wiki/An%C3%A1lisis_DAFO#Oportunidades Resuelve los siguientes cuestionamientos: a) ¿Cuál es el significado de la Oportunidad? b) ¿Qué es la oportunidad Institucional? 1.3.3. Debilidades. La debilidad es una descripción de un problema, de un aspecto en la labor que muestre la necesidad de contemplarse como un aspecto que debe buscar mejorarse para estar en condiciones de lograr más completamente los propósitos de la misma. Las Debilidades también se refieren, a todos aquellos elementos, recursos, habilidades y actitudes que la empresa ya tiene y que constituyen barreras para lograr la buena marcha de la organización. Para encontrar las debilidades de la organización es necesario cuestionar lo siguiente: a) ¿En qué aspectos se encuentra la organización funcionando excelentemente? b) ¿En cuáles aspectos superan a la organización los competidores? c) ¿Qué se puede mejorar? d) ¿Que se debería evitar? e) ¿Qué percibe la gente del mercado como una debilidad? f) ¿Qué factores reducen las ventas o el éxito del proyecto? Al evaluar las debilidades es necesario tener en cuenta las áreas que impiden seleccionar o implementar estrategias que permitan desarrollar la misión. Página electrónica de consulta: http://www.lucem.net/Modelos/Manual%20FODA.pdf Resuelve el siguiente juego o MiniPrix: a) ¿Cuál es el significado de la Debilidad? 1.3.4. Amenazas. La amenaza es una condición que estará ocurriendo en el contexto de la organización, dentro del horizonte de planeación seleccionado, y que puede obstaculizar el funcionamiento de la organización o el logro de sus propósitos si es que no se ejecuta alguna acción para revertirla. Son situaciones negativas, externas al programa o proyecto, que pueden perjudicar el funcionamiento normal de estos. La forma para enterarse de las amenazas que padece o que puede sufrir la organización estriba en los siguientes cuestionamientos:
a) b) c) d) e) f)
¿Cuáles son las mayores amenazas que enfrenta el entorno? ¿Cuáles son las mejores oportunidades? ¿A qué obstáculos se enfrenta la organización? ¿Qué están haciendo los competidores? ¿Se tienen problemas de recursos de capital? ¿Puede algunas de las amenazas impedir totalmente la actividad de la organización? Las amenazas están donde la institución encuentra dificultad para alcanzar altos niveles de desempeño. Página electrónica de consulta: http://es.wikipedia.org/wiki/An%C3%A1lisis_DAFO#Amenazas Resuelve los siguientes cuestionamientos: a) ¿Qué son las amenazas? b) ¿Cuál es el sitio donde pueden prevalecer las amenazas? 1.3.1. Relaciones Amenazas.
entre
Debilidades,
Oportunidades,
Fortalezas
y
El análisis de las relaciones entre debilidades, oportunidades, fortalezas y amenazas de la organización conduce a la formulación de la Matriz FODA (DAFO ó DOFA) mediante la cual se desarrollan cuatro tipos de estrategias: La estrategia FO. La estrategia FA. La estrategia DA. La estrategia DO. Mediante el análisis FODA se pretende convertir una amenaza en oportunidad, como aprovechar una fortaleza, como anticipar el efecto de una amenaza y prevenir el efecto de una debilidad. Actividad Complementaria. Realice un cuadro con la matriz FODA, con los detalles de cada una de las estrategias mencionadas. Página electrónica de consulta del libro: Gerencia Planeación & Estrategia, Fundamentos, Modelo y Software de Planeación de Jairo Amaya Amaya, Universidad Santo Tomás, Bucaramanga, Colombia. http://books.google.com.mx/books?id=8Flzg6f8dOsC&pg=PA2&dq=Planeaci% C3%B3n+Estrategica&lr=#PPA16,M1 1.4. Visión. La Visión es un conjunto de ideas generales, algunas de ellas abstractas, que proveen el marco de referencia de lo que es una organización y lo que quiere ser en el futuro. La Visión no se expresa en términos numéricos, la define la alta dirección de la organización, debe ser amplia e inspiradora, conocida por todos e integrar al equipo gerencial a su alrededor.
La Visión señala rumbo, da dirección, es la cadena o el lazo en la organización que une el presente con el futuro. La Visón define lo que será la organización en un futuro, más específicamente en un horizonte de tiempo de largo plazo de 3, 4, 5 o más años dependiendo del tipo y el tamaño de la organización. La visión de la organización sirve de guía en la formulación de las estrategias, a la vez que le proporciona un alcance. Esta debe reflejarse en la Misión, los Objetivos y las Estrategias de la organización y se hace tangible cuando se materializa en proyectos y metas específicas, cuyos resultados deben ser medibles mediante un bien definido sistema de índices de gestión. Página electrónica de consulta del libro: Gerencia Planeación & Estrategia, Fundamentos, Modelo y Software de Planeación de Jairo Amaya Amaya, Universidad Santo Tomás, Bucaramanga, Colombia. http://books.google.com.mx/books?id=8Flzg6f8dOsC&pg=PA2&dq=Planeaci% C3%B3n+Estrategica&lr=#PPA16,M1 Consulte el artículo en la dirección electrónica de consulta, para resolver lo siguiente: 1. Realice un cuadro sinóptico que establezca los parámetros que se ocupan en la formulación de la Visón de la organización. 2. Realice un ejemplo y propuesta de formulación de la Visión de una organización ficticia. 3. -Realice un resumen que identifique cuales son los sectores que tienen que elaborar y definir la Visión; así como que medios se van a ocupar para difundir dicha propuesta. Resuelve el siguiente juego o MiniPrix: 1.- ¿Que es la Visión? 2.- ¿Cuáles son los fines que persigue la formulación de la Visión? 3.- Menciona para que sirve la Visión.
1.5. DAFO Estratégica. El Direccionamiento estratégico servirá de marco de referencia para el análisis de la situación actual de la organización tanto internamente como frente a su entorno. Para ello, es indispensable obtener y procesar información sobre el entorno con el fin de identificar allí oportunidades y amenzas, así como sobre las condiciones, fortalezas y debilidades internas de la organización. El análisis de oportunidades y amenazas ha de conducir al análisis DAFO, el cual permitirá a la organización definir estrategias para aprovechar sus fortalezas, revisar y prevenir el efecto de sus debilidades, anticiparse y prepararse para aprovechar las oportunidades y prevenir oportunamente el efecto de las amenzas. Este análisis es el gran aporte del DAFO. Resuelve los siguientes cuestionamientos:
a) ¿Qué permite el análisis DAFO? b) ¿Para que sirve el Direccionamiento estratégico?
1.6. La Formulación de Estrategias. La formulación de estrategias y las opciones estratégicas, deberán convertirse en planes de acción concretos, con definición de responsables. Para ello, es indispensable proyectar en el tiempo cada uno de los proyectos estratégicos, definir los objetivos y las estrategias de cada área funcional dentro de estos proyectos, así como diseñar planes de acción concretos. Los proyectos estratégicos y los planes de acción deben reflejarse en el Presupuesto Estratégico, el cual en definitiva es el verdadero Plan Estratégico, que debe ejecutarse dentro de las normas de la organización. Además, se deberá monitorear y auditar la ejecución del plan como parte importante del proceso de planeación estratégica. El desempeño de la organización debe ser monitoreado y auditado. Para ello, con base en los objetivos, en los planes de acción y en el presupuesto estratégico, se definirán unos índices que permitan medir el desempeño de la organización. Esta medición se debe realizar periódicamente de tal manera que retroalimente oportunamente el proceso de planeación estratégica y puedan, por tanto, introducirse los ajustes o modificaciones que la situación requiera. Página electrónica de consulta del libro: Gerencia Planeación & Estrategia, Fundamentos, Modelo y Software de Planeación de Jairo Amaya Amaya, Universidad Santo Tomás, Bucaramanga, Colombia. http://books.google.com.mx/books?id=8Flzg6f8dOsC&printsec=frontcover&dq= Planeaci%C3%B3n+Estrategica&lr=#PPA18,M1 Resuelve los siguientes cuestionamientos: a) ¿La formulación de estrategias debe convertirse en:? b) ¿El presupuesto estratégico esta compuesto por:?
