Asignatura Asignatur a
Datos del alumno alumno
Fecha
Planificación y Ejecución de Apellidos: Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9!" ISO !#!" Nombre: O$SAS !%! y SGE &!
Caso práctico Trabajo: Montajes Martín La empresa Montajes Martín, dedicada a fabricación de tuberías, está certificada en la IS !""#$ %urante una auditoría de reno&ación el auditor &isita el almac'n ( obser&a )ue los empleados están reali*ando tareas de +estión de residuos$ l auditor le pide al jefe del almac'n )ue le ense-e el procedimiento de dic.a +estión/ 0/#1/ dición #, ( obser&a )ue lo escrito en dic.o procedimiento no coincide con la forma de reali*ar dic.a tarea$ Al pre+untarle al jefe de almac'n acerca de de ello, 'ste contesta: .emos cambiado la forma de operar .ace seis meses pero como los cambios .an sido pe)ue-os no .emos modificado el procedimiento por)ue no lo consideramos necesario$ l auditor re&isa todos los demás procedimientos ( comprueba )ue no .a( anomalías en los mismos$ Pregunta del 'rofesor
2na &e* leído el caso práctico, ( si+uiendo las pautas de redacción de notas de .alla*+o de auditorías, rellena los campos de la si+uiente nota, identificando si e3iste al+una des&iación, el incumplimiento obser&ado 4e&idencia objeti&a5, así como el punto de la norma incumplido$
(E)A * + ,aso 'r-ctico
Asignatura
Datos del alumno
Fecha
Planificación y Ejecución de Apellidos: Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9!" ISO !#!" Nombre: O$SAS !%! y SGE &!
AUDITORIA
Interna
Certificación
Seguimiento
Renovación
Empresa: Departamento Auditado: Fecha:
Nota Nº:
Norma de Aplicación: Deficiencias obseradas:
Categorización:
No conformidad
Firma del auditor:
Desviación
Observación
Firma del auditado:
O.jeti/os
Aprender a completar los diferentes apartados de una nota de .alla*+o en función de la situación planteada$ ,riterios de e/aluación
6 Criterios de contenido 0% 123 o
Cumplimentar todos los apartados de cada nota de .alla*+o 4#" 75
o
8edactar correctamente la e&idencia 49 75$
o
Indicar el punto de la norma )ue se incumple 49 75$
o
Cate+ori*ar correctamente como No Conformidad/%es&iación ( bser&ación 49"75$
(E)A * + ,aso 'r-ctico
Asignatura
Datos del alumno
Fecha
Planificación y Ejecución de Apellidos: Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9!" ISO !#!" Nombre: O$SAS !%! y SGE &!
6 Criterios formales ( de estilo 0& 123 ;iblio+rafía de consulta de acuerdo a criterios A0A se3ta edición$ 4#" 75 o o
o
Ajuste de la e3tensión má3ima ( respeto al tama-o de la letra, la fuente ( los már+enes del documento$ 4 75 stilo de redacción ( orto+rafía correcta$ 4 75
6 4ota im'ortante: Se considerará directamente suspensa la acti&idad en caso de )ue se inclu(a en su desarrollo de biblio+rafía le+islación dero+ada o normas de referencia anuladas$ E5tensión m-5ima: 9 pá+inas, fuente
biblio+rafía5$ Már+enes superior, inferior, i*)uierdo ( derec.o a 9, cm$
(E)A * + ,aso 'r-ctico
Asignatura
Datos del alumno
Fecha
Planificación y Ejecución de Apellidos: Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9!" ISO !#!" Nombre: O$SAS !%! y SGE &!
AUDITORIA
Empresa: !ONTA"E# !ART$N
Interna
Seguimiento
Certificación
Renovación
Departamento Auditado: A%!A&'N Fecha: ()* no+(,-.
Nota Nº: - de /
Norma de Aplicación: NORMA ISO !!"#$!"% Deficiencias obseradas: 0A%%A12O: &a em'resa (a modificado la forma de o'erar (ace seis meses 'ero no (an modificado el 'rocedimiento 'or)ue no lo consideran necesario* Al analizar la norma se estar+a incum'liendo con el re)uisito:
)3)3( el cual establece “En la medida en que sea necesario, la organización debe: a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos; b) conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado” Categorización:
No conformidad
Firma del auditor:
Desviación
Observación
Firma del auditado:
AUDITORIA
Empresa: !ONTA"E# !ART$N
Interna
Seguimiento
Certificación
Renovación
Departamento Auditado: A%!A&'N Fecha: ()* no+(,-.
Nota Nº: ( de /
Norma de Aplicación: NOR!A I#O 4,,-5(,-6 Deficiencias obseradas: &a em'resa (a modificado la forma de o'erar (ace seis meses 'ero no (an modificado el 'rocedimiento 'or)ue no lo consideran necesario* Incumplimiento del Requisito 8.5.6 “ Control de los cambios […] La organización debe conservar información documentada que describa los resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de la revisión.”
Categorización:
No conformidad
Firma del auditor:
(E)A * + ,aso 'r-ctico
Desviación Firma del auditado:
Observación
Asignatura
Datos del alumno
Fecha
Planificación y Ejecución de Apellidos: Auditorías de los Sistemas de Gestión ISO 9!" ISO !#!" Nombre: O$SAS !%! y SGE &!
AUDITORIA
Empresa: !ONTA"E# !ART$N
Interna
Seguimiento
Certificación
Renovación
Departamento Auditado: A%!A&'N Fecha: ()* no+(,-.
Nota Nº: / de /
Norma de Aplicación: NOR!A I#O 4,,-5(,-6 Deficiencias obseradas: &a em'resa (a modificado la forma de o'erar (ace seis meses 'ero no (an modificado el 'rocedimiento 'or)ue no lo consideran necesario* Incumplimiento de requisito N° 7.5.3.2 “ ara el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes actividades, seg!n corresponda" […] c# control de cambios $por ejemplo, control de versión […] La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra modificaciones no intencionadas.”
Categorización:
No conformidad
Firma del auditor:
Desviación
Observación
Firma del auditado:
;I;LI<8A=>A AN8 4 9"# 5 Recuperado
.
%istemas de gestión de la calidad &equisitos. Madrid, Espaa.
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(E)A * + ,aso 'r-ctico
