colegio de economistas del perú
MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES PREPARACIÓN DE PERFILES SIMPLIFICADOS CARLOS ALBERTO SOTO CAÑEDO JOSÉ AUDAR AUD AR HERRERA HERR ERA JARA JAR A
GROWTH CORPORATION EDITORIAL
SEGUNDA EDICIÓN
Carlos Alberto Soto Cañedo Teléfono: 263-5856 / 992763648 (Claro) / 995261205 (Movistar) / *139821 (RPM) E-mail:
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[email protected] ECONOMISTA COLEGIADO (Nº. de Registro CEL 2954). MAGISTER EN INVESTIGACIÓN Y DOCENCIA UNIVERSITARIA. DOCTOR (C) EN CIENCIAS FINANCIERAS. Con DIPLOMAS DE ESPECIALIZACIÓN EN GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO, PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA, COOPERACIÓN INTERNACIONAL PARA EL DESARROLLO Y GESTIÓN MUNICIPAL. EX – JEFE DEL GABINETE DE ASESORES Y CONSULTORES DE LA ASOCIACIÓN DE MUNICIPALIDADES DEL PERÚ – AMPE. EX – DIRECTOR DE IN VESTIGACIÓN Y DESARROLLO ECONÓMICO DEL COLEGIO DE ECONOMISTAS DE LIMA – CEL. EX – CONSULTOR del PROGRAMA DE DESARROLLO ALTERNATIVO POZUZO PALCAZU - PRODAPP, PROYECTO DESARROLLO DE GESTION MUNICIPAL (PDGM) DEL MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA y del MINISTERIO DE EDUCACIÓN; y de las ONGs: INSTITUTO CUANTO, PACT-PERU, INSTITUTO DE APOYO AGRARIO, EDAPROSPO, OACA, INICAM, NATURALEZA Y DESARROLLO, MARIA MONTESSORI, KUELAP, ESCUELA PARA EL DESARROLLO, CENTROCOOP y del INSTITUTO TRABAJO Y FAMILIA. Ha realizado Consultorías, Asistencias Técnicas, Conferencias, Ponencias y/o Exposiciones en diversos ORGANISMOS PÚBLICOS Y PRIVADOS, así como en más de 400 MUNICIPALIDADES PROVINCIALES Y DISTRITALES de todo el Perú. Ha contribuido a la formación de más de 4,000 expertos en PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP), PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO, COOPERACIÓN INTERNACIONAL Y GESTIÓN PÚBLICA, a través de la docencia en PROGRAMAS DE ESPECIALIZACIÓN Y DIPLOMADOS de la ESCUELA NACIONAL DE CONTROL, UNIVERSIDAD ESAN, UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS, UNIVERSIDAD NACIONAL FEDERICO VILLARREAL, UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO, UNIVERSIDAD INCA GARCILASO DE LA VEGA, COLEGIOS DE ECONOMISTAS DE LIMA Y HUÁNUCO Y COLEGIOS DE ABOGADOS DE LIMA Y CUSCO, entre otras entidades. Ha escrito más de 20 libros y 200 artículos en temas especializados en diversos campos de la gestión pública y empresarial que han sido editados y publicados por prestigiadas editoriales y revistas técnicas. Actualmente es CONSULTOR de diversas entidades públicas y privadas del Perú. También es DOCENTE de la UNIVERSIDAD ESAN (desde el año 2008), de la ESCUELA NACIONAL DE CONTROL de la CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA (desde el 2003) y de la ESCUELA DE INTENDENCIA DEL EJÉRCITO PERUANO (desde el 2015). Asimismo, se desempeña como DIRECTOR EJECUTIVO de la ASOCIACIÓN PROFESIONAL DE DESARROLLO SOCIAL (APRODES) y como MIEMBRO DEL CONSEJO EDITORIAL y PRINCIPAL ARTICULISTA de las ÁREAS “SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA Y PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO” y “ADMINISTRACIÓN FINANCIERA DEL SECTOR PÚBLICO” de la REVISTA ACTUALIDAD GUBERNAMENTAL. PRINCIPALES LIBROS PUBLICADOS: - “GESTIÓN EMPRESARIAL. CURSO BÁSICO” - “TEMAS DE GESTIÓN MUNICIPAL” - “LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL PARA EL DESARROLLO. MARCO TEÓRICO - LEGAL Y PRINCIPALES FUENTES DE FINANCIAMIENTO EN EL PERÚ” - “LA ELABORACIÓN DE PLANES CONCERTADOS DE DESARROLLO Y PRESUPUESTOS PARTICIPATIVOS” - “MANUAL TÉCNICO DE LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL EN EL PERÚ” - “MANUAL TÉCNICO PARA LA REDACCIÓN DE DOCUMENTOS EN LA GESTIÓN MUNICIPAL” - “LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN SEGÚN EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA” - “MANUAL PARA LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE DESARROLLO SOCIAL Y PROCEDIMIENTOS PARA SU APROBACIÓN POR EL SNIP Y PROCESOS PARTICIPATIVOS REGIONALES Y LOCALES” - “MANUAL PARA LA CONSTITUCIÓN, IMPLEMENTACIÓN Y GESTIÓN DE NÚCLEOS EJECUTORES (NE) Y ORGANIZACIONES REPRESENTATIVAS DE LAS COMUNIDADES (ORC)” - “PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO APLICADO AL SECTOR PÚBLICO” - “EL PRESUPUESTO GENERAL DE LA REPÚBLICA Y LOS PRESUPUESTOS DEL GOBIERNO NACIONAL, GOBIERNOS REGIONALES Y GOBIERNOS LOCALES (PERÍODO 2009-2011)” - “EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP)" - “MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES – PREPARACIÓN DE PERFILES SIMPLIFICADOS” - “SNIP – SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA Y PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA” - “ADMINISTRACIÓN FINANCIERA DEL SECTOR PÚBLICO, SIAF Y PRESUPUESTO PÚBLICO” - “RÉGIMEN DEL SERVICIO CIVIL” - “MANUAL TÉCNICO DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIÓN ADMINISTRATIVA DE LOS GOBIERNOS REGIONALES Y GOBIERNOS LOCALES” - “TRATADO DE LA GESTIÓN PÚBLICA EN EL PERÚ”
MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES PREPARACIÓN DE PERFILES SIMPLIFICADOS Carlos Alberto Soto Cañedo - José Audar Herrera Jara
SEGUNDA EDICIÓN
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Manual del SNIP para PIP Menores Preparación de Perfles Simplifcados
Autores:
Carlos Alberto Soto Cañedo José Audar Herrera Jara
HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ Nº 2012-03667
Editorial:
Growth Corporation S.A.C.
Diseño de portada:
Growth Corporation S.A.C.
Tipeo:
Mónica Sánchez Velez
Diagramación:
José Arroyo Yábar
Imprenta:
Servicios Grácos MILKANI
Tiraje:
1000 ejemplares
Segunda edición.
Impreso en Lima, Perú Agosto de 2015
ÍNDICE GENERAL
PRESENTACIÓN
Esta segunda edición del Libro “MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES. PREPARACIÓN DE PERFILES SIMPLIFICADOS”, ha sido realizada con la participación, en calidad de co-autor, del economista José Audar Herrera Jara, destacado especialista en proyectos de inversión
pública (PIP) que también ha colaborado con el suscrito en anteriores publicaciones especializadas sobre esta temática. Como se sabe, dentro de los estudios de pre-inversión que se
deben realizar para demostrar la conveniencia de ejecutar un PIP, según las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), gura el denominado “perl simplicado” que se emplea para el caso de los PIP Menores; es decir, para aquellos proyectos cuyos montos de inversión a precios de mercado son menores o iguales a S/. 1.200.000.-. Se debe
tener presente que los PIP Menores son las modalidades de proyectos por montos de inversión que más se emplean en el sector público peruano, ya que representan aproximadamente el 90% de los que se ejecutan en el país.
El presente Libro
se ocupa, precisamente, de los aspectos
normativos, técnicos y metodológicos que se deben tener en cuenta para
preparar estos perles simplicados. En su contenido capitular, también se encuentra una amplia explicación del marco conceptual básico para comprender lo que es un proyecto de inversión dentro del contexto del
SNIP, así como el tratamiento del marco legal e institucional de ese importante sistema administrativo del Estado Peruano para cautelar el
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buen uso de los recursos públicos destinados a la inversión. Asimismo, el Libro conlleva la explicación en detalle de la gestión de los PIP, de acuerdo al denominado ciclo de proyectos; es decir, la gestión según las normas del SNIP en cada una de las fases o etapas de un PIP: pre-inversión, inversión y post-inversión.
En la parte central del Libro, luego de la descripción y explicación del régimen aplicado a los PIP Menores y del proceso de preparación de un perl simplicado, se presenta un conjunto de casos prácticos de diversa tipología (16 casos), especialmente seleccionados del Banco de Proyectos del SNIP y que han sido revisados, mejorados y/o actualizados, así como adecuadamente registrados en sus respectivos Formatos SNIP 04. Ello permitirá a sus lectores confrontar la teoría con la práctica en la
preparación de los perles simplicados. CARLOS ALBERTO SOTO CAÑEDO
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Carlos Alberto Soto Cañedo - José Audar Herrera Jara
ÍNDICE GENERAL
ÍNDICE GENERAL
PRESENTACIÓN .................................................................................... 07 CAPÍTULO 1: LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) MARCO CONCEPTUAL BÁSICO ......................................................... 13 1.1
¿Qué es un proyecto? .................................................................... 14
1.2 ¿Cómo se dene un proyecto de desarrollo? ................................ 16 1.3 ¿Cómo se nancia un proyecto de desarrollo? ............................. 19 1.4 Los proyectos de desarrollo y los proyectos de inversión pública (PIP) ................................................................... 20 1.5 Deniciones legales de proyecto de inversión pública (PIP) y de términos asociados ........................................... 21 1.6 Naturaleza de intervenciones de los PIP ....................................... 25 1.7
Ubicación de los PIP dentro del clasicador funcional del sector público peruano ............................................. 28
1.8 Clasicación de los PIP según sus efectos en el desarrollo .................................................................. 72
CAPÍTULO 2: EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) MARCO CONCEPTUAL, LEGAL E INSTITUCIONAL ......................... 75 2.1
Marco conceptual ........................................................................... 76
2.2
Marco legal regulador .................................................................... 84
2.3
Marco institucional ......................................................................... 94
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CAPÍTULO 3: LA GESTIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA (PIP) SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP ............................ 115 3.1
La gestión en la fase de preinversión de un PIP ......................... 116
3.2 La gestión en la fase de inversión de un PIP .............................. 132 3.3 La gestión en la fase de post-inversión de un PIP ...................... 151 CAPÍTULO 4: EL RÉGIMEN APLICADO A LOS PIP MENORES SEGÚN LAS NORMAS DEL SNIP ...................................................... 215 4.1
El régimen aplicado a los PIP menores según las normas del SNIP. Descripción general ........................ 216
4.2 Procedimiento a seguir para lograr la aprobación y declaración de viabilidad de un PIP menor ............................... 218 4.3
Otros casos vinculados al régimen de los PIP menores ...................................................................... 221
4.4 Los formatos SNIP aplicados a los PIP menores ........................ 221 CAPÍTULO 5: LA PREPARACIÓN DE UN PERFIL SIMPLIFICADO DE UN PIP MENOR .................................................. 241 5.1
Descripción global del proceso de preparación del perl simplicado de un PIP menor ....................................... 242
5.2 La preparación del perl simplicado de acuerdo a los rubros considerados en el formato SNIP-04 ....................... 244 CAPÍTULO 6: CASOS PRÁCTICOS DE PERFILES SIMPLIFICADOS DE PIP MENORES CUYO MONTO DE INVERSIÓN ES IGUAL O MENOR QUE S/. 300,000 ........................ 303 6.1
PIP menor sobre mejoramiento del servicio de nutrición asistencial a población infantil menor de 5 años ......... 305
6.2 PIP menor sobre recuperación de los servicios de educación de PRONEI ............................................................ 316
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ÍNDICE GENERAL
6.3 PIP menor sobre mejoramiento de la producción de durazno ................................................................ 326
6.4 PIP menor sobre creación de servicios de atención básica de salud ............................................................. 337
6.5 PIP menor sobre ampliación y mejoramiento de los servicios al contribuyente .................................................. 347
6.6 PIP menor sobre mejoramiento de servicios de salud preventiva mediante prácticas saludables para disminuir la desnutrición ..................................................... 360
6.7 PIP menor sobre creación del servicio de agua para riego ............................................................................ 371
6.8 PIP menor sobre mejoramiento de servicios turísticos ....................................................................... 381
CAPÍTULO 7: CASOS PRÁCTICOS DE PERFILES SIMPLIFICADOS DE PIP MENORES CUYO MONTO DE INVERSIÓN ES MAYOR QUE S/. 300,000 ........................................ 391 7.1
PIP menor sobre mejoramiento de la producción y comercialización de cuyes ....................................................... 393
7.2
PIP menor sobre mejoramiento de servicios de vivero forestal de parque zonal .............................................. 406
7.3
PIP menor sobre ampliación de servicios de vigilancia distrital ..................................................................... 423
7.4
PIP menor sobre mejoramiento de producción ganadera de ovinos y caprinos ................................................... 439
7.5
PIP menor sobre mejoramiento de servicios de nutrición a través de huertos familiares y cocinas mejoradas ................................................................... 453
7.6
PIP menor sobre mejoramiento de la producción acuícola .................................................................... 464
7.7
PIP menor sobre creación de servicio de biblioteca móvil municipal ...................................................... 480
7.8
PIP menor sobre creación de los servicios de transitabilidad a través de camino vecinal .................................. 495
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MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES PREPARACIÓN DE PERFILES SIMPLIFICADOS
BIBLIOGRAFÍA ................................................................................... 507 ANEXO 1: Mapas y estadísticas de población y de municipalidades del Perú y de sus departamentos ........................ 513
ANEXO 2: Principales indicadores demográfcos, sociales y económicos del Perú y sus departamentos ................................... 567
ANEXO 3: Los índices de desarrollo humano (IDH) en el Perú ...................... 725
ANEXO 4: Estadísticas de la ejecución de las inversiones públicas en el período 2007-2014 ..................................................... 755 ÍNDICE ANALÍTICO ............................................................................. 811
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Carlos Alberto Soto Cañedo - José Audar Herrera Jara
José Audar Herrera Jara Teléfono: 996359923 / 4702452 E-mail:
[email protected]
Economista de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Maestría en Administración y Gerencia Social. Especialista en Gerencia para los Resultados en el Desarrollo (INDES); Elaboración y Supervisión de Perfiles y de Expedientes Técnicos (UNI), Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública (UNI); Desarrollo Económico Territorial (INDES), Implementación de Programas Sociales (INDES); Elaboración de Planes de Negocios (UNI), Calidad de Atención al Cliente en Organizaciones de Servicios; Gestión de Proyectos Sociales; Sistemas de Monitoreo y Evaluación de Resultados e Impacto Social (PUCP); Supervisión de Proyectos de Inversión (ENC-CGR), Políticas Públicas y Planeamiento Estratégico; Investigación Social. Actualmente es Gerente General de la consultora Growth Corporation S.A.C. Ha sido Director General de Planificación y Desarrollo del IRTP – Presidencia del Consejo de Ministros; Presidente del Comité de Especialista de Proyectos de Inversión del Colegio de Economistas de Lima, Evaluador de Proyectos de Inversión Pública en el marco del SNIP de más de 1,500 proyectos en el Programa de Reparaciones Colectivas –Presidencia del Consejo de Ministros. Consultor en Proyectos de Inversión Pública del Ministerio Público, Universidad Nacional de Educación, Municipalidades, Ministerio de la Producción y EsSalud. Consultor en otros estudios para OSIPTEL, MIMDES, PNUD, ENAPU, MINISTERIO PÚBLICO, Municipalidades de Santiago de Surco (Lima), Echarati (Cusco), Catache (Cajamarca), etc. Ha sido Jefe de Oficina de Programación de Inversiones (OPI) y de Unidades Formuladores (UF), Docente en Proyectos de Inversión Pública para la Universidad Nacional Agraria la Molina, Pontificia Universidad Católica del Perú, Universidad Nacional de Ingeniería, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, ex Director Académico y docente del Colegio de Economistas de Lima, habiendo contribuido a la formación de más de 2,000 expertos en proyectos de inversión pública en 20 ciudades del país. Cuenta con publicaciones de libros como “El Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP) y la Preparación de Proyectos de Inversión Pública (PIP)”, “Manual del SNIP para PIP Menores - Preparación de Perfiles Simplificados”. www.snipdiplomados.com SNIP Diplomados José Herrera
Comprender la gestión en las inversiones públicas, es comprender la interrelación de los sistemas de Planeamiento, Proyectos, Presupuesto, Contrataciones del Estado, entre otros relacionados, que facilitan una adecuada gestión de inversiones públicas. Asimismo, y considerando dentro de las fases del ciclo del proyecto (preinversión, inversión y post inversión), es importante notar que en los proyectos de inversión pública formulados y ejecutados, la proporción mayoritaria corresponde a los PIP Menores, estando éstos vinculados con el quehacer institucional de los tres niveles de gobierno (Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales), con la consecuente generación de empleo en las regiones y la dinámica económica local. En este sentido, el presente libro denominado “MANUAL DEL SNIP PARA PIP MENORES, PREPARACIÓN DE PERFILES SIMPLIFICADOS” es de gran ayuda para los profesionales relacionados con la formulación, evaluación y ejecución de Proyectos de Inversión Pública Menor, proporcionándoles actualización normativa del SNIP según el régimen aplicado para PIP Menores, conocimiento del proceso técnico metodológico y práctica en la actividad de elaboración y evaluación de este tipo de proyectos. Por lo que, el presente manual constituye un formidable aporte a la gestión de proyectos en su fase de preinversión, contribuyendo con la labor de profesionales economistas, ingenieros entre otras profesiones; así como, con el desempeño institucional para el cumplimiento de los objetivos trazados. COLEGIO DE ECONOMISTAS DEL PERÚ – CEP
GROWTH CORPORATION EDITORIAL
www.snipdiplomados.com www.corporaciongrowth.com
