NCh2770
Contenido Página Preámbulo
III
1
Alcance y campo de aplicación
1
2
Referencias normativas
2
3
Términos y definiciones
2
4
Objetivo de la evaluación
3
5
Sistema de evaluación
3
5.1
A nt ecedent es
3
5.2
Sist ema de v aloración
3
6
Informe de evaluación
20
Anexos Anexo A (informativo) Clasificación de los puntajes
25
A.1
Clasificación
25
A.2
Puntaje mínimo para post ostular a la cer certifi tifica caci ción ón
25
Anexo B (inform (informativo) ativo) Bibliografía
27
Tablas Tabla 1 Compr Compromiso, estructura organizacional izacional y responsabilidades responsabilidades de la gerencia gerencia
5
Tabla 2 Solvencia Solvencia financiera, financiera, cum cumplimiento de reglame reglamentaciones ntaciones y responsabilidad responsabilidad legal
6
I
NCh2770
Contenido Página Tabla 3 Recursos
7
Tabla 4 Planificació Planificación n para la realización realización del producto
8
Tabla 5 Determinación y revisió revisión n de los requisitos relacionados relacionados con el producto y comunicación con el cliente
9
Tabla 6 Adqu dquisic isiciones iones de materias materias primas primas e insumos insumos
11
Tabla 7 Producción
12
Tabla 8 Control Control de los dispositivos dispositivos de inspecc inspección ión y medición medición
14
Tabla 9 Control, inspección y medición edición de procesos y productos productos
16
Tabla 10 Control del producto no conforme
17
Tabla 11 Análisis de datos
18
Tabla 12 Acciones correctivas
19
Tabla 13 Autoevaluación Autoevaluación y mejoram mejoramiento iento
20
Tabla A.1
25
II
NCh2770
Contenido Página Tabla 3 Recursos
7
Tabla 4 Planificació Planificación n para la realización realización del producto
8
Tabla 5 Determinación y revisió revisión n de los requisitos relacionados relacionados con el producto y comunicación con el cliente
9
Tabla 6 Adqu dquisic isiciones iones de materias materias primas primas e insumos insumos
11
Tabla 7 Producción
12
Tabla 8 Control Control de los dispositivos dispositivos de inspecc inspección ión y medición medición
14
Tabla 9 Control, inspección y medición edición de procesos y productos productos
16
Tabla 10 Control del producto no conforme
17
Tabla 11 Análisis de datos
18
Tabla 12 Acciones correctivas
19
Tabla 13 Autoevaluación Autoevaluación y mejoram mejoramiento iento
20
Tabla A.1
25
II
NORMA CHILENA OFICIAL
NCh2770.Of2003
Evaluación de proveedores - Proceso de calificación
Preámbulo El Instituto Nacional de Normalización, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparación de las normas técnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos organismos. La norma NCh2770 ha sido preparada por la División de Normas del Instituto Nacional de Normalización, y en su estudio participaron los organismos y las personas naturales siguientes: Asociación de Empresas Consultoras de Ingeniería de Chile, A.G., AIC A SM A R Centro de Estudios, Medición y Certificación de Calidad, CESM EC Lt da. Bureau V erit as Chile CODELCO Chile, Div isión A ndina Cort horn Qualit y Edit orial Trineo S. A . Empresa de Ferrocarriles del Est ado, EFE ENA EX S. A . Inst it ut o Nacional de Normalización, INN
Lloy d’ s Regist er Qualit y A ssurance M et rogas S. A . M inist erio de Obras Públicas, M OP Min Ministeri terio o de Vivi Vivie enda y Ur Urbanismo mo,, MIN MINVU - DITEC
Rossana Cavalli B. Douglas A shchof t Edw in Part y D. Cecilia Simon B. Claudia M uñoz C. J orge Rojas K. Sergio Becerra R. Iv án López A . M ariano Berazaluce D. Carlos Edw ards Scot t A na M aría Coro M . Hernán Pavez G. Mauro Rojas P. M acarena Ort ega Crist ián Ferrada D. Erika V élez P. Héctor ctor Lópe pez z A.
III
NCh2770 OTIC SOFOFA Roberto Marín y Asociados Ltda. SEICA Ltda. SGS Chile Ltda. Valdés y Compañía Consultores
Elisa Alfaro J. Roberto Marín P. Eliana Chandía A. Ligia Chandía A. Jenifer González Carlos Valdés R.
Esta norma se estudió para establecer una metodología para evaluar a los proveedores. Por no existir Norma Internacional, en la elaboración de esta norma se ha tomado en consideración el Manual de Valorización y Calificación de Proveedores, 1991 de la Asociación Española para el Control de la Calidad. Los Anexos A y B no forman parte del cuerpo de la norma, se insertan sólo a título informativo. Esta norma ha sido aprobada por el Consejo del Instituto Nacional de Normalización, en sesión efectuada el 19 de Diciembre de 2002. Esta norma ha sido declarada Oficial de la República de Chile por Resolución Exenta N°75, de fecha 19 de Febrero de 200 3, del Minist erio Economía, Fomento y Reconstrucción, publicada en el Diario Oficial del 04 de Marzo de 2003.
IV
NORMA CHILENA OFICIAL
NCh2770.Of2003
Evaluación de proveedores - Proceso de calificación
1 Alcance y campo de aplicación 1.1 Esta norma establece un método para efectuar una evaluación cuantitativa de los requisitos básicos mínimos que deben cumplir los proveedores, con el objeto de tener un perfil y un índice de calidad de los mismos que les permitan asegurar la conformidad de sus productos con los requisitos especificados por sus clientes. 1.2 Este método de evaluación es de carácter general y aplicable a proveedores de cualquier sector económico o industrial para todas las categorías genéricas de productos: 1.3 Esta norma se aplica: -
para evaluar a proveedores de productos;
-
en las organizaciones que necesitan tener confianza en sus proveedores que los requisitos de sus productos serán satisfechos;
-
para efectuar estudios comparativos entre distintos proveedores, considerando el perfil y el índice de calidad de ellos;
-
para evaluar y calificar los sistemas de control de la calidad de las empresas que soliciten la Marca de Conformidad con Norma Chilena NCh del INN;
-
en la evaluación del sistema de control de la calidad para la certificación de productos por el modelo ISO/CASCO 5 (marca de conformidad); y
-
para evaluar y calificar a proveedores que deseen obtener la certificación como Empresa Proveedora Calificada y su posterior registro.
1.4 Los requisitos que deben cumplir los proveedores se encuentran en NCh2769. 1.5 Esta norma no se aplica a los proveedores de servicios de consultoría cuyos requisitos se indican en NCh2771 y a otros servicios que tienen normas específicas. 1
NCh2770
2 Referencias normativas Los documentos normativos siguientes contienen disposiciones que, a través de referencias en el texto de la norma, constituyen requisitos de la norma. A la fecha de publicación de esta norma estaba vigente la edición que se indica a continuación. Todas las normas están sujetas a revisión y a las partes que deban tomar acuerdos, basados en esta norma, se les recomienda investigar la posibilidad de aplicar las ediciones más recientes de las normas que se incluyen a continuación. NOTA - El Instituto Nacional de Normalización mantiene un registro de las normas nacionales e internacionales vigentes.
Calific ación de prov eedores - Requisitos generales. NCh2769 NCh9000.Of2001 - ISO 9000: 2000 Sistemas de gest ión de la calidad - Fundam entos y vocabulario.
3 Términos y definiciones Para los propósitos de esta norma, se aplican los términos y definiciones siguientes:
3.1 evaluador: profesional o técnico responsable de aplicar y verificar la presente norma 3.2 no conformidades (demérito): referido a un requisito de evaluación, son aquellos aspectos parciales del requisito que, por omisión o por su valor negativo, hacen que la efectividad de éste no sea completa y actúa por tanto sobre él disminuyendo su puntuación total 3.3 producto: resultado de un proceso NOTA - Existen cuatro categorías genéricas de productos: -
servicios (por ejemplo, transporte);
-
soft w are (por ejemplo, programas de comput ador, diccionario);
-
hardware (por ejemplo, parte mecánica de un motor);
-
materiales procesados (por ejemplo, lubricante).
3.4 requisito de evaluación (principio básico): principio que refleja una norma o procedimiento de organización, de funcionamiento, una metodología o un equipo que debe existir, en mayor o menor grado, como condición esencial para que un proveedor pueda asegurar la conformidad de sus productos con los requisitos especificados por sus clientes Los requisitos de evaluación se encuentran establecidos en NCh2769.
3.5 Otros términos utilizados en esta norma se encuentran definidos en NCh2769 y NCh9000.Of2001.
2
NCh2770
4 Objetivo de la evaluación El objetivo fundamental de la evaluación es el de determinar si un proveedor está en condiciones de producir y entregar en forma regular productos que respondan a los requisitos establecidos por sus clientes. La información obtenida después de efectuar la evaluación servirá de base para ayudar a mejorar aquellos aspectos técnicos del proveedor que tienen deficiencias. La unificación de criterios de evaluación evitará posibles conflictos que se pueden presentar al aplicarse distintos criterios de evaluación por distintas personas y le permitirá a una organización tener un juicio objetivo sobre sus proveedores. Uno de los propósitos de este sistema de evaluación es el de aumentar la probabilidad de que los productos elaborados o por elaborar por el proveedor cumplan con los requisitos establecido por sus clientes, mediante el análisis y valoración de los requisitos indicados en NCh2769. Esta evaluación es necesaria para calificar los sistemas de control de la calidad de las empresas que soliciten la Marca de Conformidad con Norma Chilena NCh del INN, u otro tipo de certificación de tercera parte de acuerdo al Modelo ISO/CASCO 5.
5 Sistema de evaluación 5.1 Antecedentes Cada proveedor que será evaluado debe entregar al evaluador los antecedentes de su organización, según lo establecido en esta norma.
5.2 Sistema de valoración En Tablas 1 a 13 de 5.2.3 se explica la forma en que se evalúan cuantitativamente los requisitos que debe cumplir el proveedor, así como la influencia negativa que sobre esos requisitos tienen las correspondientes no conf ormidades , en caso de presentarse.
5.2.1 Evaluación de los requisitos Al realizar la evaluación de un proveedor, el evaluador debe mantener una entrevista con los ejecutivos y responsables de ella para hacer un análisis de los aspectos cualitativos recogidos en los distintos requisitos. Este análisis no será demasiado profundo; no se entrará, por lo tanto, en la consideración de las posibles no conformidades, limitando la investigación, en este contacto inicial, a comprobar, en principio, la existencia o no de los requisitos establecidos en NCh2769. Si, este primer contacto, se deduce que existe este requisito, aún desconociendo su eficacia real en la práctica, el evaluador asignará la correspondiente puntuación completa de acuerdo con los valores indicados en cada caso.
3
NCh2770 Si en esta entrevista inicial se deduce la no existencia del requisito, el evaluador lo valorará en cero puntos y no será necesario entrar en el análisis de las posibles no conformidades de este requisito.
5.2.2 Puntuación de las no conformidades La investigación para determinar la existencia de no conformidades será lo más minuciosa y exhaustiva posible, considerando todos y cada uno de los detalles que pueden contribuir a una falta de eficacia del contenido del requisito. Como se indica en el punto anterior, esta investigación no se realizará sobre aquellos requisitos cuya inexistencia fue determinada en la investigación preliminar. Para comprobar la existencia real de una no conformidad, es necesario analizar, a fondo y en el mismo lugar en que ésta se pueda producir, cada aspecto que pueda dar lugar a su existencia. Por ejemplo, si se trata de comprobar la existencia de una información determinada que se debe registrar en formularios definidos, hay que asegurarse que estos formularios existen en realidad y que en ellos se refleja de forma habitual la información que se investiga. Las no conformidades restarán al requisito hasta la cantidad máxima que se indica para cada uno de ellos en la columna correspondiente de las tablas de 5.2.3, es decir, pueden restar cualquier valor comprendido entre cero y la cantidad máxima citada; dependiendo, en cada caso, de la intensidad con que la no conformidad se presenta. Siguiendo el ejemplo anterior, supóngase que esta no conformidad tiene un valor negativo máximo de seis puntos; si no existen los archivos, ni los formularios, ni la información, el demérito restará seis puntos. Si la información no se archiva pero se produce, existiendo los formularios, se puede considerar que la no conformidad restará sólo cuatro puntos. Como conclusión, se puede decir que la exigencia de las no conformidades se debe analizar en forma detallada en la práctica y que su valor negativo se debe determinar en función de la intensidad con que aparece.
4
NCh2770 5.2.3 Tablas para la evaluación cuantitativa de proveedores Tabla 1 - Compromiso, estructura organizacional y responsabilidades de la gerencia No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Compromiso, estructura organizacional y responsabilidades de la gerencia (ver NCh2769 , 4 .1)
50
45
Requisito: La gerencia del proveedor debe dar evidencia de su compromiso con la calidad de sus productos, para estos efectos debe tener definida una estructura organizacional que asegure la calidad de sus productos. En esta estructura deben estar asignadas las funciones y responsabilidades a las personas adecuadas para responsabilizarse de su correcto desempeño en relación con el tamaño y organización del proveedor y la complejidad del producto.
50
Esta estructura está documentada y comunicada al interior del proveedor, en lo posible, a través de una política de la calidad, donde se señale la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente como los legales y reglamentarios.
No conformidades: 1.1 El proveedor no tiene un organigrama puesto al día, tanto a nivel general como a nivel de control de la calidad.
1.2 Las funciones y la correspondiente asignación de responsabilidades no están especificadas por escrito, o adolecen de falta de claridad.
1.3 La definición de funciones y asignación de responsabilidades no llega hasta el último nivel necesario para el logro de la calidad deseada.
3 7 7
1.4 El responsable de la función control de la calidad está en un nivel jerárquico inferior al del responsable de la función producción, en el organigrama, o en la realidad, que el responsable de la producción.
8
1.5 El responsable de la función control de la calidad no tiene autoridad efectiva para evitar la entrega de productos defectuosos y que se apliquen acciones correctivas.
1.6 El responsable de la función control de la calidad depende en alguna forma del responsable de la función producción o fabricación.
10
10
5
NCh2770 Tabla 2 - Solvencia financiera, cumplimiento de reglamentaciones y responsabilidad legal No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Solvencia financiera (ver NCh2769, 4.2)
20
18
Requisito: El proveedor debe tener la estabilidad y recursos financieros necesarios para el desempeño de sus actividades
20
No conformidades: 1.1 El proveedor no puede demostrar objetivamente que ha mantenido una 5
solvencia financiera en el ejercicio de sus actividades en los últimos tres años.
1.2 El
proveedor especificada.
presenta
incumplimientos
contractuales
en
la
fecha
5
1.3 El proveedor mantiene juicios y/o registra anotaciones vigentes derivados de
4
un mal manejo financiero.
1.4 El proveedor no cuenta con los últimos tres balances anuales y/o no puede
4
demostrar objetivamente un efectiv o sistema de control int erno.
2
Cumplimiento de reglamentaciones y responsabilidad legal (ver NCh2769, 4.2)
10
9
Requisito: El proveedor debe responsabilidad legal.
cumplir
con
las
reglamentaciones
vigentes
y
tener
10
No conformidades: 2.1 El proveedor mantiene contingencias tributarias con el Servicio de Impuestos Internos y/o Tesorería y/o Aduanas, con relación a impuestos u otras obligaciones tributarias y/o reglamentarias que le son aplicables.
2.2 El proveedor no mantiene al día los permisos municipales necesarios para operar.
2.3 El proveedor mantiene contingencias laborales y/o previsionales.
6
2
5 2
NCh2770 Tabla 3 - Recursos No Puntuación conformidad máxima máxima 1 Recursos humanos (ver NCh2769, 4.3.1) Requisito:
60
55
El personal que efectúa trabajo que afecte a la calidad del producto, debe ser competente, considerando educación, entrenamiento, habilidades y experiencia acorde con el cargo. El proveedor debe tener procedimientos para la selección, calificación y entrenamiento de su personal.
60
El proveedor debe mantener registros de la educación, entrenamiento, experiencia y calificación del personal.
No conformidades: 1.1 El personal no está capacitado o no es competente.
20
1.2 El proveedor no tiene disposiciones de selección.
5
1.3 El proveedor no tiene establecidos períodos de adaptación adecuados.
5
1.4 El proveedor no tiene disposiciones de calificación.
5
1.5 El
proveedor no entrenamiento.
tiene
establecidos
programas
de
capacitación
y
5
1.6 El proveedor no realiza cursos de entrenamiento y capacitación en los casos
10
necesarios.
1.7 El proveedor no mantiene regist ros del personal. 2
Infraestructura (ver NCh2769, 4.3.2)
5 20
15
Requisito: El proveedor debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La infraestructura incluye, según sea aplicable: a)
edificios, espacio de trabajo y servicios asociados;
b)
disponer de locales en los que se aprecie suficiente orden, limpieza y mantenimiento; y
c)
equipos para los procesos (tanto hardware como software) y sus licencias sobre propiedad intelectual e industrial.
20
No conformidades: 2.1 El proveedor no tiene edificios, espacio de trabajo y servicios asociados, y
3
adecuados al tipo y actividad que realiza.
2.2 Se observa falta de mantenimiento en algunos locales o instalaciones.
3
2.3 Algunos de sus locales o instalaciones están sucios o desordenados.
3
2.4 Se observa falta de limpieza necesaria en aquellos procesos que lo requieren
3
especialmente.
2.5 El proveedor no tiene equipos (tanto hardware como software asociado) adecuados al tipo de actividades que realiza y/o no puede demostrar objetivamente encontrarse al día con las licencias sobre propiedad intelectual e industrial.
3 Ambiente de trabajo (ver NCh2769, 4.3.3) Requisito: El proveedor debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
3
10
9
10
(continúa)
7
NCh2770 Tabla 3 - Recursos (conclusión) No Puntuación conformidad máxima máxima No conformidades: 3.1 Las condiciones ambientales tales como iluminación, ventilación, etc. son
3
inadecuadas para los procesos.
3.2 Se encuentran condiciones adversas para lograr la conformidad de los productos con los requisitos del producto, tales como polvo, temperatura, humedad, etc., para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
3
3.3 No se controlan suficientemente las condiciones ambientales en aquellos
3
procesos que lo requieren.
Tabla 4 - Planificación para la realización del producto No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Planificación para la realización del producto (ver NCh2769, 4.4)
50
45
Requisito: El proveedor debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realización del producto. En esta planificación el proveedor debe determinar, cuando corresponda, lo siguiente: a)
los requisitos para el producto;
b)
la necesidad de establecer procesos, documentos y proporcionar recursos específicos para el producto;
c)
actividades para la verificación, validación y realización de ensayos específicos, requeridas para el producto, así como los criterios de aceptación y rechazo del producto; y
d)
los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos.
50
No conformidades: 1.1 El proveedor no tiene claramente especificados los requisitos para sus productos.
15
1.2 El proveedor no tiene planificados ni desarrollados todos los procesos necesarios para la realización del producto, y no proporciona los recursos específicos para este fin.
10
1.3 El proveedor no tiene definidas las actividades para la verificación, validación y realización de ensayos específicos, requeridas para el producto, así como los criterios de aceptación y rechazo del producto.
10
1.4 El proveedor no tiene registros para proporcionar evidencias objetivas de que los procesos de realización y el producto resultante cumplen los requisitos especificados.
8
10
NCh2770 Tabla 5 - Determinación y revisión de los requisitos relacionados con el producto y comunicación con el cliente No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Determinación
de
los
requisitos
relacionados
con
el
producto
(ver NCh2769, 4.5.1)
20
18
Requisito: El prov eedor debe determinar: a)
los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y posteriores a la misma;
b)
los requisitos no especificados por el cliente pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto;
c)
los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto; y
d)
cualquier requisito adicional especificado por el cliente.
20
No conformidades: 1.1 El proveedor no determina los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y posteriores a la misma.
8
1.2 El proveedor no determina los requisitos no especificados por el cliente pero
4
necesarios para el uso especificado o para el uso previsto.
1.3 El
proveedor no determina los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto, y cualquier requisito adicional aprobado por el cliente.
2
Revisión de los requisitos relacionados con el producto (ver NCh2769, 4.5.2)
6 20
18
Requisito: El proveedor debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisión se debe efectuar antes de que se comprometa a proporcionar un producto al cliente (por ejemplo, envío de ofertas, aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios en los contratos o pedidos) y debe asegurar que: a)
los requisitos del producto están definidos;
b)
estén resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y aquellos expresados previamente; y
c)
el proveedor tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
20
El proveedor debe registrar y mantener los resultados de la revisión y de las acciones originadas por ella. Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requisitos, el proveedor debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación. Cuando se cambien los requisitos del producto, el proveedor se debe asegurar que se modifique la documentación pertinente y que el personal que corresponda tenga conocimiento de los requisitos modificados.
(continúa)
9
NCh2770 Tabla 5 - Determinación y revisión de los requisitos relacionados con el producto y comunicación con el cliente (conclusión) No Puntuación conformidad máxima máxima No conformidades: 2.1 El proveedor no verifica que los requisitos del producto están definidos.
5
2.2 El proveedor no verifica que las posibles diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y aquellos expresados previamente estén resueltas.
2
2.3 El proveedor no verifica si existe la capacidad para cumplir con los requisitos
5
definidos.
2.4 El proveedor no mantiene registros de los resultados de la revisión y de las
2
acciones originadas en los puntos anteriores.
2.5 El proveedor no posee algún medio para confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando no exista una declaración documentada de ellos.
2
2.6 El proveedor no posee algún medio que le asegure que cuando se cambien los requisitos del producto, se modifique la documentación pertinente y que el personal que corresponda tenga conocimiento de los requisitos modificados.
3
Comunicación con el cliente (ver NCh2769, 4.5.3)
2
10
9
Requisito: El proveedor se debe asegurar que los requisitos del cliente se conocen y se cumplen. El proveedor debe tener disposiciones eficaces para la comunicación con sus clientes, relativas a: 10
a)
la información sobre el producto y sus requisitos;
b)
el tratamiento de modificaciones; y
c)
la retroalimentación del cliente, incluyendo sus reclamos.
consultas,
contratos
o
pedidos,
incluyendo
las
No conformidades: 3.1 El proveedor no posee disposiciones para la comunicación con sus clientes respecto de la información sobre el producto y sus requisitos.
3.2 El proveedor no posee disposiciones para el tratamiento de consultas, contratos o pedidos, incluyendo las modif icaciones.
3.3 El proveedor no posee disposiciones para la retroalimentación del cliente, incluyendo sus reclamos.
10
3 3 3
NCh2770 Tabla 6 - Adquisiciones de materias primas e insumos No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Proceso de adquisiciones (ver NCh2769, 4.6.1)
40
36
Requisito: El proveedor debe especificar los requisitos de compra de las materias primas e insumos adquiridos y asegurarse que cumplen estos requisitos. El tipo y alcance del control o inspección aplicado a sus proveedores y al producto adquirido, debe depender de su efecto en la posterior realización del producto o en el producto final.
40
No conformidades: 1.1 El proveedor no tiene especificados los requisitos de compra de las materias
15
primas e insumos que adquiere.
1.2 El proveedor no tiene definidos cómo se asegura el cumplimiento de los
15
requisitos ni la inspección que aplica a sus proveedores.
1.3 El proveedor tiene definido los requisitos de compra, pero éstos no consideran el efecto que el producto adquirido tiene en el proceso de producción del producto f inal.
2
Información de las adquisiciones (ver NCh2769, 4.6.2)
6 30
27
Requisito: La información de adquisiciones debe describir las materias primas e insumos que se van a comprar.
30
No conformidades: 2.1 El proveedor no aplica las características técnicas de las materias primas e
27
insumos que se van a comprar.
3
Verificación de materias primas e insumos comprados (ver NCh2769, 4.6.3)
60
54
Requisito: El proveedor debe establecer e implementar procedimientos de inspección u otras actividades u otras actividades necesarias para asegurar que las materias primas e insumos adquiridos cumplen los requisitos de compra especificados.
60
No conformidades: 3.1 El proveedor no tiene especificados procedimientos de muestreo, inspección y de aceptación que le permitan verificar que la conformidad de las materias primas e insumos cumplen los requisitos de compra especificados.
3.2 El proveedor no t iene regist ros con los result ados de la inspección realizada.
30 24
11
NCh2770 Tabla 7 - Producción No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Control de producción (ver NCh2769, 4.7.1)
40
37
Requisito: El proveedor debe planificar y llevar a cabo la producción bajo condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, según corresponda: a)
la disponibilidad de información que describa las características del producto;
b)
la disponibilidad de procedimientos e instrucciones de trabajo, cuando sea necesario;
c)
la utilización del equipo apropiado;
d)
la disponibilidad y uso de instrumentos de inspección y medición requeridos;
e)
técnicas de control estadístico de la calidad;
f)
la implementación del control y medición; y
g)
la implementación de actividades de liberación, despacho y posteriores al despacho de los productos.
40
No conformidades: 1.1 El proveedor no tiene disponible la descripción de las características del
9
producto.
1.2 El proveedor no tiene disponible los procedimientos e instrucciones de
5
trabajo, cuando es necesario.
1.3 El proveedor no utiliza el equipo apropiado.
5
1.4 El proveedor no dispone ni usa los instrumentos de inspección y medición
5
requeridos.
1.5 El proveedor no utiliza técnicas de control estadístico de la calidad cuando es
4
necesario y adecuado.
1.6 El proveedor no tiene implementado cont roles y mediciones.
5
1.7 El proveedor no tiene disposiciones para las actividades de liberación,
4
despacho y posteriores al despacho de los productos.
2
Validación de los procesos de producción (ver NCh2769, 4.7.2)
30
27
Requisito: El proveedor debe validar todos los procesos de producción cuando los productos resultantes no se puedan verificar mediante inspección o medición. Esto incluye a cualquier proceso en el que las deficiencias se puedan ver únicamente después de que el producto esté en uso. El personal que participa en esta validación debe tener la capacitación y entrenamiento necesario para cumplir eficazmente con ella.
30
La validación debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los resultados planificados.
(continúa)
12
NCh2770 Tabla 7 - Producción (conclusión) No Puntuación conformidad máxima máxima No conformidades: 2.1 El proveedor no valida los procesos de producción para productos resultantes
10
que no se puedan verificar mediante inspección o medición.
2.2 El proveedor no puede demostrar la capacidad de estos procesos para
9
alcanzar los resultados planificados.
2.3 El proveedor no puede demostrar que el personal que participa en estos
8
procesos tiene la capacitación y entrenamiento necesario para realizarlos.
3
Identificación y trazabilidad (ver NCh2769, 4.7.3)
30
27
Requisito: Cuando sea solicitado por el cliente, el proveedor debe identificar el producto por medios adecuados, a través de toda la realización del producto (trazabilidad). Cuando la trazabilidad sea un requisito, el proveedor debe controlar y registrar la identificación única del producto.
30
No conformidades: 3.1 El proveedor no tiene identificado el producto por medios adecuados, a través de toda la realización del producto (trazabilidad), cuando se lo solicita el cliente.
20
3.2 Cuando la trazabilidad es un requisito, el proveedor no controla ni registra la
17
identificación única del producto.
4
Preservación del producto (ver NCh2769, 4.7.4)
30
27
Requisito: El proveedor debe mantener la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto. Esto debe incluir la identificación, manipulación, envasado, almacenamiento y protección. Esto se debe aplicar también a las partes constit utivas de un producto.
30
No conformidades: 4.1 El proveedor no puede demostrar que se mantiene la conformidad del producto durante el proceso interno y la entrega al destino previsto.
4.2 Los productos no se identifican, manipulan, envasan, almacenan y protegen para mantener la conformidad del producto.
17 10
13
NCh2770 Tabla 8 - Control de los dispositivos de inspección y medición No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Control de los dispositivos de inspección y medición (ver NCh2769, 4.8)
90
80
Requisito: El proveedor debe disponer de procedimientos para el control de los dispositivos de inspección y medición que se requieran para dar evidencia de la conformidad del producto con los requisitos especificados. El proveedor debe establecer procedimientos para asegurar que la inspección y medición se efectúan de una manera consistente con los requisitos establecidos para estos dispositivos. Cuando sea necesario asegurar resultados válidos, los dispositivos de inspección y de medición deben: a)
calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su utilización, contra patrones de medición trazables a los patrones nacionales o internacionales; cuando no existan tales patrones se debe registrar la base utilizada para la calibración o verificación;
b)
ajustarse o reajustarse según sea necesario;
c)
identificarse para poder determinar la condición de calibración;
d)
protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medición; y
e)
protegerse contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el almacenamiento.
80
Además el proveedor debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo o dispositivo de inspección y de medición no está conforme con los requisitos. El proveedor debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado. Se deben mantener registros de los resultados de la calibración y la verificación. Cuando se utilice un soft w are comput acional, el proveedor debe confirmar la capacidad para satisfacer su aplicación previst a cuando dicho soft w are se utilice en las actividades de inspección y medición de los requisitos especificados.
No conformidades: 1.1 El proveedor no controla los dispositivos de inspección y medición que se requieran para dar evidencia de la conformidad del producto con los requisitos especificados.
1.2 El proveedor no asegura que la inspección y medición se efectúan de una manera consistente con los requisitos establecidos para estos dispositivos.
14
8
1.3 Cuando se requiera asegurar resultados válidos, el proveedor no calibra ni verifica los dispositivos de inspección y de medición a intervalos especificados o antes de su utilización, contra patrones de medición trazables a los patrones nacionales o internacionales.
10
1.4 Cuando no existen patrones de medición trazables, no registra la base utilizada para la calibración o verificación de estos dispositivos de inspección y de medición.
8
(continúa)
14
NCh2770 Tabla 8 - Control de los dispositivos de inspección y medición (conclusión) No Puntuación conformidad máxima máxima 1.5 Cuando se requiera asegurar resultados válidos, el proveedor no ajusta o reajusta, según sea necesario, los dispositivos de inspección y de medición.
6
1.6 Cuando se requiera asegurar resultados válidos, el proveedor no identifica los dispositivos de inspección y de medición para poder determinar su condición de calibración.
6
1.7 Cuando se requiera asegurar resultados válidos, el proveedor no protege contra ajustes los dispositivos de inspección y de medición, que pudieran invalidar el resultado de la medición.
5
1.8 Cuando se requiera asegurar resultados válidos, el proveedor no protege contra los daños y el deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el almacenamiento los dispositivos de inspección y de medición.
6
1.9 El proveedor no evalúa ni registra la validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecta que el equipo no está conforme con los requisitos.
1.10 El proveedor no mantiene registros de los resultados de la calibración y la verificación.
5
6
1.11 Cuando se utiliza un software computacional en actividades de inspección y medición de los requisitos especificados, el proveedor no confirma ni verifica su capacidad para satisfacer esta aplicación.
6
15
NCh2770 Tabla 9 - Control, inspección y medición de procesos y productos No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Control y medición de los procesos (ver NCh2769, 4.9.1)
90
80
Requisito: El proveedor debe aplicar métodos apropiados para el control y, cuando sea aplicable, para la medición de los procesos. Estos métodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, se deben hacer correcciones y tomar acciones correctivas, según corresponda, para asegurar la conformidad del producto.
90
No conformidades: 1.1 El proveedor no tiene ni aplica métodos apropiados para el control y, cuando
38
sea aplicable, para la medición de los procesos.
1.2 El proveedor no puede demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar
20
los resultados planificados.
1.3 Cuando no se alcanzan los resultados planificados, el proveedor no hace correcciones ni toma acciones correctivas, según corresponda, para asegurar la conformidad del producto.
2
Inspección y medición del producto (ver NCh2769, 4.9.2)
22 80
70
Requisito: El proveedor debe inspeccionar y medir las características del producto para verificar que se cumplen los requisitos del producto. El proveedor debe evidenciar la conformidad con los criterios de aceptación. Los registros deben indicar la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberación del producto.
80
No se debe proceder a la liberación del producto hasta que se hayan completado satisfactoriamente todas las disposiciones planificadas, a menos que la autoridad responsable del proveedor, o el cliente, cuando corresponda, apruebe otra cosa.
No conformidades: 2.1 El proveedor no inspecciona ni mide las características del producto para verificar que se cumplen los requisitos del producto.
2.2 El proveedor no tiene evidencias objetivas de la conformidad con los criterios de aceptación.
2.3 Los registros no indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberación del producto.
27 15 14
2.4 El proveedor no posee medios que indiquen cómo se libera el producto hasta que se haya completado satisfactoriamente todas las disposiciones planificadas; ni la forma de autorización cuando el proveedor o el cliente apruebe otra cosa.
16
14
NCh2770 Tabla 10 - Control del producto no conforme No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Control del producto no conforme (ver NCh2769, 4.10)
70
65
Requisito: El proveedor debe asegurar que el producto que no esté conforme con los requisitos sea identificado y controlado para prevenir su uso o entrega no previstos. Los controles y las responsabilidades y autoridades relacionadas con el producto no conforme deben estar definidas en un procedimiento documentado. El proveedor debe tratar los productos no conformes de una de las maneras siguientes: a)
tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada;
b)
autorizando su uso, liberación o aceptación, bajo concesión, por una autoridad responsable, y cuando corresponda, por el cliente; y
c)
tomando las acciones que correspondan para limitar su uso o aplicación original especificada.
70
No conformidades: 1.1 El proveedor no posee evidencias objetivas que aseguren que los productos inspeccionados y no aceptados estén suficientemente identificados.
1.2 Existen productos no conformes, sin identificar suficientemente. 1.3 El proveedor no toma acciones para eliminar las no conformidades detectadas en productos no conformes.
16 15 14
1.4 El proveedor no posee disposiciones para autorizar el uso de productos no conformes, su liberación o aceptación, bajo concesión, por una autoridad responsable interna, o por el cliente.
1.5 El proveedor no toma las acciones que correspondan para limitar su uso o aplicación original especificada.
10
10
17
NCh2770 Tabla 11 - Análisis de datos No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Análisis de datos (ver NCh2769, 4.11)
60
54
Requisito: El proveedor debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar si su sistema de control de la calidad es adecuado y eficaz y los requisitos del producto se cumplen. Esto debe incluir los datos generados como resultado del control, inspección, medición, ensayos y de otras fuentes si corresponde.
60
No conformidades: 1.1 El proveedor no tiene un sistema de registro de datos para demostrar si su sistema de control de la calidad es adecuado y eficaz.
1.2 El proveedor no tiene un sistema de registro de datos que aseguren la conformidad con los requisitos del producto.
1.3 El proveedor no analiza los datos registrados para determinar las características y tendencias de sus procesos y de sus productos.
18
18 18 18
NCh2770 Tabla 12 - Acciones correctivas No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Acciones correctivas (ver NCh2769, 4.12)
60
54
Requisito: El proveedor debe tomar acciones correctivas para eliminar la causa de las no conformidades con el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. El proveedor debe establecer un procedimiento documentado que considere: a)
revisar las no conformidades (incluyendo los reclamos de sus clientes); para determinar las causas de las no conformidades; 60
determinar las causas de las no conformidades; b)
evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurar que las no conformidades no se repitan;
c)
determinar e implementar las acciones necesarias para prevenir la ocurrencia de las no conformidades;
d)
registrar los resultados de las acciones tomadas; y
e)
revisar las acciones correctivas tomadas.
No conformidades: 1.1 El proveedor no toma acciones correctivas para eliminar la causa de las no conformidades con el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir.
18
1.2 El proveedor no tiene establecido un procedimiento para revisar las no conformidades, correctivas.
determinar
sus
causas
e
implementar
las
acciones
1.3 El proveedor tiene establecido un procedimiento, pero no asegura que las no conformidades no se repitan.
9
9
1.4 El proveedor no regist ra los resultados de las acciones tomadas.
9
1.5 El proveedor no hace seguimiento de las acciones correctivas tomadas.
9
19
NCh2770 Tabla 13 - Autoevaluación y mejoramiento No Puntuación conformidad máxima máxima 1
Autoevaluación (ver NCh2769, 4.13.1)
18
16
Requisito: El proveedor debe realizar autoevaluaciones mediante auditorías internas, supervisiones y revisiones y registrar la información obtenida, con el objeto de formarse un juicio respecto de la eficacia y eficiencia de sus reales capacidades e identificar áreas de mejoramiento.
18
No conformidades: 1.1 El proveedor no realiza autoevaluaciones para formarse un juicio respecto de la eficacia y eficiencia de sus reales capacidades e identificar áreas de mejoramiento.
8
1.2 El proveedor no realiza auditorías internas, supervisiones o revisiones, ni
8
registra la información obtenida.
2
Mejoramiento (ver NCh2769, 4.13.2)
12
10
Requisito: Para ayudar a mejorar y satisfacer simultáneamente los requisitos de los productos y del cliente, el proveedor debe crear los medios que permitan involucrar a las personas de manera activa en la búsqueda de oportunidades de mejoramiento del comportamiento de los procesos, las actividades y los productos, para avanzar al establecimiento de un sistema de gestión de calidad eficaz y eficiente.
12
No conformidades: 2.1 El proveedor no tiene mecanismos que le permitan involucrar a las personas de manera activa en la búsqueda de oportunidades de mejoramiento del comportamiento de los procesos, las actividades y los productos.
2.2 El personal del proveedor no da importancia a los problemas de calidad.
7 3
6 Informe de evaluación 6.1 En 6.1.5 se encuentra el Informe de evaluación y las instrucciones para llenar dicho informe se detallan en 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3 y 6.1.4.
6.1.1 Encabezamiento En la parte superior del informe se indica el nombre o la razón social de la empresa en estudio. A continuación se escribe el tipo de suministro o producto remitido normalmente, seguido de la fecha en que se ha realizado la última visita de evaluación, si ésta es la primera, segunda u otra evaluación.
20
NCh2770 6.1.2 Puntuación En la columna A se hace referencia al capítulo de este documento que estudia los distintos aspectos relacionados con la calidad. La columna
B enuncia
En la columna
C se
En la columna
D
los requisitos de cada capítulo.
indica la puntuación máxima alcanzable en cada requisito.
( D1 ; D2 ; D3 ; Dn ) se indica el valor de las distintas no conformidades
alcanzados por el proveedor en cada requisito. La columna
E ,
es la suma de los valores indicados en la columna anterior.
En la columna F , se indica la puntuación obtenida, es decir, la diferencia entre la puntuación máxima de la columna C y el valor total de las no conformidades de la columna E . Se debe señalar, que si en la entrevista inicial mantenida con el proveedor se deduce la no existencia del requisito, la puntuación total de la columna F deberá ser cero.
6.1.3 Puntuación gráfica En las casillas correspondientes a los totales, se debe indicar la suma de las puntuaciones obtenidas en la columna F . El valor obtenido se comparará con el indicado en la casilla correspondiente al total de la columna C , es decir, se calcula el porcentaje que supone la puntuación total obtenida con relación a la puntuación total máxima obtenible. Una vez obtenido este porcentaje, se traza a continuación de la casilla correspondiente al total de la columna F , barras horizontales que se prolonguen hasta el porcentaje obtenido. NOTA - A continuación se indica un ejemplo aclaratorio: Suponer que en Tabla 10 (Control del producto no conforme), cuya puntuación máxima total indicada en la columna C es de 80, la empresa ha obtenido una puntuación total en la casilla F igual a 60, dado que 60 es el 75 por 100 de 80, la barra horizontal a trazar desde la casilla en la que se indica el total de la columna F , deberá llegar hasta la raya correspondiente al 75 por 100. Finalmente se traza una línea poligonal que una los extremos de estas barras horizontales lo que dará el perfil de calidad del proveedor.
21
NCh2770 6.1.4 Puntuación final Al final de la columna
F se
indica el total de todas las puntuaciones obtenidas (1).
A continuación se indica la puntuación máxima obtenible (2) correspondiente a la suma de la columna C , teniendo en cuenta, únicamente los capítulos que se hayan valorado. El índice de evaluación será igual a:
(1) ⋅ 100 ( 2)
6.1.5 Informe de evaluación del proveedor Fecha de la evaluación:…...... ....... ...... ....... ....... ........ ...... ....... ....... ...... ....... ...... ......…. Nombre o razón social del proveedor:...... ....... ...... ....... ....... ...... ....... ...... ....... ....... ...….. Nombre del evaluador: ....................................................................................……... Evaluación Nº: ...................................................................................................…… Producto(s):.......................................................................................................…… A
B
C
Tabla
Requisito
Puntos
Tabla 1
Funciones y responsabilidades de la gerencia
Funciones y responsabilidades de la gerencia TOTAL
Solvencia financiera
20
Solvencia financiera, cumplimiento de reglamentaciones y responsabilidad legal
2)
Cumplimiento de la reglamentación y responsabilidad legal
10
TOTAL
30
Tabla 3
1)
Recursos humanos
60
Recursos
2)
Infraestructura
20
3)
Ambiente de trabajo
10
Planificación para la realización del producto
TOTAL
90
1)
50
TOTAL
No conformidades, NC
E
F
Tot. NC
Puntos
G
25
50
%
75
100
50
1)
Planificación para la realización del producto
... Dn )
50
Tabla 2
Tabla 4
D ( D1 + D2 + D3 +
50
(continúa)
22
NCh2770 (continuación) A
B
C
Tabla
Requisito
Puntos
Tabla 5 Determinación y revisión de los requisitos relacionados con el producto y comunicación con el cliente
1)
Determinación de los requisitos relacionados con el producto
20
2)
Revisión de los requisitos relacionados con el producto
20
3)
Comunicación con el cliente
10
TOTAL
50
Tabla 6
1)
40
Adquisiciones de materias primas e insumos
Proceso de adquisiciones
2)
Información de materias primas e insumos
30
3)
Verificación de materias primas e insumos
60
TOTAL
130
Tabla 7
1)
Control de producción
40
Producción
2)
Validación de los procesos de producción
30
3)
Identificación y trazabilidad
30
4)
Preservación del producto
30
TOTAL Tabla 8 Control de los dispositivos de inspección y medición
Tabla 9 Control, inspección y medición
1)
Control de los dispositivos de inspección y medición
1)
85
TOTAL Tabla 10 Control de producto no conforme
Tabla 11 Análisis de datos
Tabla 12 Acciones correctivas
TOTAL
70
1)
60
TOTAL
60
1)
60
TOTAL
Tot. NC
Puntos
G
25
50
%
75
100
160 70
Acciones correctivas
F
75
1) Control de producto no conforme
Análisis de datos
No conformidades, NC
E
90
90
2) Inspección y medición del producto
3 + ... Dn )
+ D
130
TOTAL Control y medición de los procesos
D ( D1 + D2
60
(continúa)
23
NCh2770 (conclusión) A
B
C
Tabla
Requisito
Puntos
Tabla 13
1)
Autoevaluación
18
Autoevaluación y mejoramiento
2)
Mejoramiento
12
TOTAL
D ( D1 + D2 + D3 +
... Dn )
No conformidades, NC
E
F
Tot. NC
Puntos
G
25
50
%
75
100
30 (2)
TOTAL
(1)
PUNTUACION M AXIMA OBTENIBLE (2): INDICE DE EVALUACION:
(1) ⋅ 100 (2)
=
Nombre y firma del evaluador:
6.1.6 En Anexo A se indica una clasificación de referencia para calificar a los proveedores de acuerdo al puntaje final obtenido y el puntaje mínimo requerido para postular a una certificación.
24
NCh2770
Anexo A (Informativo)
Clasificación de los puntajes A.1 Clasificación En Tabla A.1 se entrega una clasificación de referencia que permite calificar a los proveedores de acuerdo al puntaje final obtenido. Tabla A.1 Clasificación Bueno
Puntaje en % 80 a 100
Aceptable
60 a 79
Rechazado con reparos
50 a 59
Rechazado
Menores que 50
A.2 Puntaje mínimo para postular a la certificación El puntaje para postular a una certificación como empresa proveedora es el siguiente: a) tener como mínimo un puntaje final de 800 puntos; b) tener, en cada capítulo que se indican a continuación, un puntaje mínimo de: -
80% en Tabla 1.
-
80% en Tabla 2.
-
80% en Tabla 3.
-
80% en Tabla 4.
-
80% en Tabla 5.
-
80% en Tabla 6.
-
80% en Tabla 7.
25
NCh2770 -
80% en Tabla 8.
-
80% en Tabla 9
-
80% en Tabla 10.
-
80% en Tabla 11.
-
80% en Tabla 12.
26
NCh2770
Anexo B (Informativo)
Bibliografía [1 ] NCh2 77 1
Consult oras - Requisitos y crit erios generales.
[2] NCh9001.Of2001 - ISO 9001: 2000 Sistemas d e gestión de la calidad - Requisitos.
27
