Manual para formular y evaluar proyectos de agua potable

Sistema Sistema Nacional Nacional de de Inversión Inversión Pública Pública Gobierno de Guatemala

G M uía

etodológica

Formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento Estudio de factibilidad y diseño nal

SEGEPLAN Gobierno de Guatemala

SECRETARIA DE PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA PRESIDENCIA Dirección de Inversión Pública Guía Metodológica de formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento, estudio de factibilidad y diseño final. 126 p il. ; 21.59 x 27.94 Cms. Licenciada Ana Patrícia Orantes Thomas Secretaria de Planificación y Programación de la Presidencia

Licenciado Jorge D. Calvo Drago Subsecretario de Políticas Territoriales Licenciado José Raúl Méndez Jerez Director de Inversión Pública Licenciado Rodolfo Torres Martínez Sub-Director de SNIP

Licenciado Luis Antonio Catalán Gomez Sub-Director de Proyecto

Consultor Externo Emilio Efraín Celis Rodríguez Ingeniero Civil y MSc Ingeniería Sanitaria Presentación Licenciada Elisa Colom Unidad Técnica de Gestión del Agua Consultores de Proyectos, Dirección de Inversión Pública Edwin Antonio García Ovalle, Ing. agrónomo y Magister Administración Industrial Juan Carlos Linares Cruz, Ingeniero civil y MSc. Ingeniería Sanitaria Impresión y diseño Paz Editores

1ra. EDICIÓN SECRETARIA DE PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA PRESIDENCIA (SEGEPLAN) DIRECCIÓN DE INVERSIÓN PÚBLICA (DIP)

SECRETARIA DE PLANIFICACIÓN Y PROGRAMACIÓN DE LA PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA 9a Calle 10-44 zona 1, Guatemala, Ciudad 01001 PBX: 22326212 FAX 22533127 Web: e-mail:

www.segeplan.gob.gt http://sistemas.segeplan.gob.gt/sinip/html/portal/index/.htm [email protected] [email protected]

Guía Metodológica

Formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento Estudio de factibilidad y diseño nal

Guía Metodológica Guía Metodológica

Formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento Estudio de factibilidad y diseño nal I Presentación

formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento

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Guía Metodológica

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Guía Metodológica I.

Presentación

En el marco de la modernización del Estado y la búsqueda de la transparencia en el uso de los recursos públicos, la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia (SEGEPLAN), ha implementado el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), cuyo propósito principal es mejorar la calidad de inversión a través de proyectos rentables económico y socialmente.

I Presentación

Uno de los componentes del SNIP, es el de preparación de metodologías especializadas para la formulación de proyectos de inversión pública, dentro de este contexto se ha preparado la presente Guía Metodológica para la Formulación y Evaluación de Proyectos de Agua Potable y Saneamiento, que tiene como objetivo estandarizar los procesos y formatos de formulación de proyectos en el sector de agua potable y saneamiento. Los proyectos de agua potable y saneamiento deben construirse dentro de un proceso de planificación del territorio, el cual involucra la planificación y gestión integrada de los recursos hídricos, y responder a las políticas públicas del gobierno. En este sentido, la presente Guía permite planificar a nivel de proyecto el uso adecuado del recurso hídrico y su disposición final, con el objetivo de realizar estos procesos de forma eficiente, segura y sostenible. El Sector de agua potable y saneamiento, en la actualidad cuenta con normas y parámetros que enfatizan en el diseño técnico de los proyectos, sin embargo las inversiones en agua potable y saneamiento requieren la preparación de proyectos con un enfoque integral que garantice su sostenibilidad en eltales largocomo; plazo,eleste enfoque integral consiste en ella desarrollo de los estudios de preinversión estudio de mercado que incluye demanda social, el estudio técnico que establece el diseño y los parámetros de funcionamiento de los sistemas, el estudio financiero que permite conocer los costos de inversión, operación y mantenimiento, el estudio de impacto ambiental que vincula al proyecto con los efectos ambientales que este puede ocasionar y las medidas de mitigación, y finalmente el análisis de riesgo que identifica las amenazas naturales, antrópicas y sociales que el proyecto enfrentará, y la vulnerabilidad del grupo social para hacer frente a estos riesgos.

Los proyectos de agua potable y saneamiento deben construirse dentro de un de planificación del proceso territorio, el cual involucra la planificación y gestión integrada de los recursos hídricos, y responder a las políticas públicas del gobierno.

Además, se incluyen los anexos temáticos que contienen formatos, modelos y documentos electrónicos referidos al tema, así como las normas e instrucciones del sistema de inversión pública que son el referente en la preparación de este tipo de proyectos. Dentro de este marco de trabajo la SEGEPLAN presenta a consideración de las instituciones y actores del sector este instrumento, material para el análisis y discusión de su contenido, y de esta manera generar un proceso de intercambio de información, conocimientos y experiencias, esperando que esta guía alcance el máximo de utilidad y aplicabilidad, por parte de los usuarios y actores involucrados en el sector.


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Guía Metodológica

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Guía Metodológica I. Presentación.......................................................................................................................................... 7 II. Contenido................................................................................................................................................ 9

III. Introducción.........................................................................................................................................13 II Contenido

1. Introducción.........................................................................................................................................17

2. Información general del proyecto 2.1. Nombre del proyecto........................................................................................................................... 21 2.2. Descripción del proyecto...................................................................................................................... 21 2.3. Antecedentes...................................................................................................................................... 21 2.3.1. Solución actual al problema................................................................................................ 22 2.3.2. Estudios efectuados para mejorar la situación actual........................................................... 22 2.3.3. Gestiones realizadas para proyectos de mejora de la situación actual y cuáles fueron los resultados.......................................................................................................... 23 2.3.4. Ofrecimientos actuales de instituciones para financiar la construcción del proyecto............. 23 2.3.5. Experiencia de la institución responsable en proyectos similares.......................................... 23 2.3.6. Otros antecedentes............................................................................................................. 23 2.4. Prioridad Institucional..........................................................................................................................23 2.5. Objetivos............................................................................................................................................ 24 2.5.1. Identificación de la problemática......................................................................................... 24 2.5.2. Objetivos............................................................................................................................ 25 2.6. Metas................................................................................................................................................. 26 2.7. Justificación........................................................................................................................................ 26 2.7.1. Situación sin proyecto.........................................................................................................26 2.7.2. Situación con proyecto........................................................................................................26 2.7.3. Relaciones del proyecto con los planes de desarrollo........................................................... 27

Las inversiones en agua potable y saneamiento requieren la preparación de proyectos con un enfoque integral que garantice su sostenibilidad en el largo plazo.

3. Diagnóstico y caracterización del área de influencia 3.1. Aspectos geográficos...........................................................................................................................31 3.2. Aspectos socioeconómicos cuantitativos.............................................................................................. 31 3.2.1. Población........................................................................................................................... 31 3.3. Aspectos demográficos (edad, género, multiculturalidad, migración).................................................... 33 3.3.1. Características económicas................................................................................................ 33 3.4. Aspectos socioeconómicos cualitativos................................................................................................ 34 3.4.1. Educación...........................................................................................................................34 3.4.2. Salud..................................................................................................................................34 3.4.3. Situación habitacional.........................................................................................................34 3.4.4. Organización comunitaria.................................................................................................. 34 3.4.5. Servicios públicos existentes (agua, drenaje, energía eléctrica, mercado, escuelas, correo, etc.)...................................... 34 3.4.6. Medios de comunicación.................................................................................................... 35 3.4.7. Cultura............................................................................................................................... 35


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Guía Metodológica 4. Estudio de mercado 4.1. Análisis de la demanda....................................................................................................................... 39 4.1.1. Demanda actual. Población y consumo.............................................................................. 39 4.1.2. Demanda futura. Población y consumo.............................................................................. 40 4.2. Análisis de la disponibilidad del recurso u oferta.................................................................................. 41 4.2.1. Oferta actual. Servicios disponibles..................................................................................... 41 4.2.2. Oferta futura. Servicios a implementar............................................................................... 41 4.2.3. Balance oferta-demanda proyectada (exceso o déficit)......................................................... 42 5. Estudio técnico 5.1. Localización del proyecto. Descriptiva y gráfica..................................................................................... 47 5.1.1. Macro localización. Nacional y departamental..................................................................... 47 Micro localización. beneficiada........................................................................ 4747 5.2. 5.1.2. Tamaño óptimo del proyecto.Comunidad (Factores condicionantes)....................................................................... 5.2.1. Población afectada y demanda insatisfecha......................................................................... 47 5.2.2. Financiamiento................................................................................................................... 48 5.2.3. Tecnología.......................................................................................................................... 48 5.2.4. Localización........................................................................................................................ 48 5.2.5. Disponibilidad de recursos humanos.................................................................................... 48 5.2.6. Capacidad gerencial............................................................................................................ 48 5.2.7. Dimensionamiento de la solución........................................................................................ 49 5.3. Análisis de alternativas........................................................................................................................ 49 5.3.1. Identificación y análisis comparativo.................................................................................... 49 5.3.2. Selección y optimización......................................................................................................49 5.4. Obra civil o ingeniería del proyecto.......................................................................................................50 5.4.1. Estudios básicos.................................................................................................................. 50 5.4.2. Fuentes de agua................................................................................................................. 51 5.4.3. Hidrogeología..................................................................................................................... 52 5.4.4. Diseño del proyecto.............................................................................................................53

6. Operación y mantenimiento 6.1. Programa Institucióndeencargada de la operación y mantenimiento........................................................................59 59 6.2. mantenimiento................................................................................................................ 6.3. Costos de operación y mantenimiento.................................................................................................. 62 6.3.1. Costos de operación y mantenimiento................................................................................. 62 6.4. Tarifa o canon mensual........................................................................................................................ 63 6.4.1. Estructura de la tarifa.......................................................................................................... 63

7. Estudio organizativo y legal 7.1. Aspecto Institucional............................................................................................................................69 7.2. Aspectos comunitarios......................................................................................................................... 69 7.3. Organización para la ejecución.............................................................................................................69 7.3.1. Matriz tarea-responsabilidad.............................................................................................. 70 7.3.2. Funciones básicas para la ejecución.................................................................................... 70 7.3.3. Organigrama para la ejecución........................................................................................... 72 7.3.4. Definición de puestos de trabajo......................................................................................... 72 7.3.5. Tipo de contratos de ejecución............................................................................................72 7.3.6. Sistema de información y control de la ejecución................................................................. 73 7.4. Organización para la operación............................................................................................................75 7.4.1. Planteamiento de la organización jurídica administrativa..................................................... 75 7.4.2. Organigrama general..........................................................................................................75 7.4.3. Planteamiento de la organización técnico-funcional............................................................ 7.4.4. Sistema de información y control para la operación del proyecto......................................... 75 76 7.5. Requerimientos legales........................................................................................................................ 76 7.5.1. Licencia de construcción..................................................................................................... 76 7.5.2. Estudio de evaluación de impacto ambiental....................................................................... 76 7.5.3. Certificaciones de derecho de paso..................................................................................... 76

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Guía Metodológica 8. Análisis de gestión de riesgo 8.1. Identificación de amenazas y vulnerabilidades..................................................................................... 81 8.2. Determinación del riesgo..................................................................................................................... 82 8.2.1. Provocado por el proyecto...................................................................................................82 8.2.2. Existente en el medio natural..............................................................................................82 8.3. Priorización de riesgos (según probabilidad de ocurrencia).................................................................. 83 8.4. Aplicación de normas y estándares para evitar la ocurrencia del riesgo................................................. 83 8.5. Beneficios obtenidos al evitar el riesgo.................................................................................................83 9. Estudio ambiental 9.1. Estudio de evaluación de impacto ambiental........................................................................................ 87 9.2. Identificación de zonas ambientalmente frágiles................................................................................... 87 9.3. Identificación de impactos ambientales................................................................................................ 87 9.4. Valoración de impactos ambientales.................................................................................................... 88 9.5. Plan de gestión ambiental....................................................................................................................88

II Contenido

10. Aspectos presupuestarios y financieros 10.1.Costo de inversión................................................................................................................................ 91 10.1.1. Costos directos................................................................................................................... 91 10.1.2. Costos indirectos.................................................................................................................93 10.2.Presupuesto por renglones de trabajo y costos unitarios........................................................................ 94 10.2.1. Renglones de trabajo.......................................................................................................... 94 10.2.2. Costos unitarios.................................................................................................................. 94 10.2.3. Resumen del presupuesto....................................................................................................95 10.2.4. Programa de ejecución física y financiera.............................................................................97 11. Evaluación financiera 11.1. Criterios básicos de la evaluación......................................................................................................... 101 11.2. Valor residual de la inversión............................................................................................................... 102 11.3. Beneficios............................................................................................................................................ 102 11.4. Costos................................................................................................................................................. 102 11.5. Proyección del flujo de fondos y conversión a precios de cuenta............................................................ 102 11.5.1. Proyección de los Ingresos..................................................................................................102 11.5.2. Proyección de los costos.....................................................................................................103 11.6. Flujo de fondos actualizados................................................................................................................ 103 11.7. Indicadores financieros........................................................................................................................ 103 11.7.1. Cálculo de los indicadores.................................................................................................. 103 11.7.2. Análisis de los indicadores.................................................................................................. 104

ANEXOS...................................................................................................................105 Adicionalmente, se presentan cuadros proforma para transcribir la información del proyecto durante su formulación. Toda la información deberá estar soportada por los anexos y material de apoyo, que se presentan en esta guía, como encuestas, investigaciones, entrevistas, metodologías, normas de sistemas de abastecimiento urbano y rural, normas de sistemas de alcantarillado, normas de calidad de agua potable, normas y reglamentos ambientales y otros.

La preparación de proyectos requiere de un enfoque integral que tome entécnicos, cuenta financieros, los aspectos organizativos y sociales. SEGEPLAN presenta a consideración de las instituciones y actores del sector este instrumento, material para el análisis y discusión de su contenido.

El formulador deberá incluir dentro del estudio toda la información necesaria como anexo, tal es el caso de; el presupuesto detallado por renglones de trabajo, el manual de operación y mantenimiento, las especificaciones técnicas de materiales y construcción, libreta del levantamiento topográfico, memoria técnica del cálculo hidráulico y estructural del proyecto, análisis de laboratorio, el estudio de evaluación de impacto ambiental y otra información pertinente.


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Guía Metodológica

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Guía Metodológica III.

Introducción

La guía de formulación y evaluación para proyectos de agua potable y saneamiento tiene como base las Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), que incluye la política general del gobierno sobre inversión pública, las normas generales y específicas así como el Manual de Formulación y Evaluación de Proyectos. Esta guía esta orientada al desarrollo integral formulado por el Modelo Básico1, respecto que cada comunidad local o municipalidad según el caso deben participar en la inversión, tener a su cargo la operación y mantenimiento del proyecto y gestionar la educación sanitaria de la población ante la

III Introducción

municipalidad y el Ministerio de Salud. Esta guía tiene como base el ciclo del proyecto, en la etapa de preinversión y se aplica a las fases de prefactibilidad y factibilidad dependiendo del tamaño del proyecto, teniendo por hecho que las fases anteriores del ciclo del proyecto fueron efectuadas por la entidad promotora, como son la idea y el perfil del proyecto. Es indudable que una adecuada formulación y evaluación de proyecto llevará a optimizar los recursos disponibles y garantizar el funcionamiento del proyecto. Además permitirá analizar las diferentes alternativas que satisfacen de mejor manera las necesidades a un menor costo. La guía de formulación y evaluación para proyectos de agua potable y saneamiento incluye un diagnóstico del área de influencia en donde se describe y analiza los componentes socioeconómicos de la población objetivo, las cuales permiten conocer las condiciones y características dentro de las cuales operará el proyecto. El estudio de mercado caracterizado por la demanda y la oferta del bien (agua) es una base, para definir el tamaño de los sistemas de agua potable y saneamiento y el horizonte de planificicación que se desea alcanzar. El estudio técnico proporciona las directrices de diseño, para definir los diferentes componentes del sistema, sus especificaciones de construcción y los manuales operativos.

Una adecuada formulación y evaluación de proyecto llevará a optimizary los recursos disponibles garantizar el funcionamiento del proyecto. Además permitirá analizar las diferentes alternativas que satisfacen de mejor manera las necesidades a un menor costo.

El estudio financiero desarrolla los aspectos presupuestarios, el costo estimado de la inversión y operación, así como las tarifas. Se han incluido además, el estudio administrativo que permite analizar la entidad promotora y ejecutora del proyecto, la institución que operará el mismo y la organización para la ejecución y operación. Esto con el fin de garantizar la adecuada y eficiente administración de los recursos durante la etapa de construcción de la obra y operación del sistema.

1 Modelo Básico para proyectos de abastecimiento de agua potable, saneamiento básico, educación sanitaria y ambiental a nivel rural, Guatemala Junio de 1998, Instituto de Fomento Municipal, INFOM ver en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/modelo básico.pdf.


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Guía Metodológica El análisis de gestión de riesgo se ha incluido también para que el formulador analice in situ, los posibles riesgos y vulnerabilidades del proyecto ante amenazas naturales, creadas por el hombre o de tipo socioeconómico. El objetivo es identificar los riesgos, definir medidas de mitigación y elaborar planes de contingencia. El estudio ambiental, identifica los efectos negativos y positivos del proyecto al ambiente, a la salud y a los cuerpos de agua, se ha considerado no solo para cumplir con la legislación vigente sino porque existe conciencia de la necesidad de proteger el ambiente y los recursos naturales. La evaluación financiera del proyecto permite determinar su capacidad de auto sostenimiento, al realizar un balance entre ingresos y costos de operación y mantenimiento de los sistemas de agua y saneamiento, lo que garantizará su funcionamiento sostenible durante el horizonte de diseño. Considerando estos componentes de formulación y evaluación de proyectos dentro de la guía, se pretende preparar los proyectos de agua y saneamiento de manera integral, que permita alcanzar múltiples objetivos tales como: beneficios económicos y financieros, optimización de costos, preservación del ambiente de una manera sostenible, y la satisfacción de las necesidades de la población. La adecuada formulación y evaluación de un proyecto de agua potable y saneamiento llevará a alcanzar el beneficio esperado al menor costo posible, luego de un análisis de alternativas. Esto es lo que se pretende alcanzar con esta guía metodológica aparte de tratar de estandarizar la presentación de proyectos ante el SNIP. Esta guía se aplica a los tipos de proyectos identificados en las Normas del SNIP, ampliación mejoramiento, reposición o construcción, considerando donde procede la optimización de la situación actual. Todos los componentes del proceso de formulación y evaluación son importantes, y contribuyen a optimizar la inversión lo que se tomará en cuenta al aplicar la Guía Metodológica que se presenta.

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Formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento Estudio de factibilidad y diseño nal Capítulo 1

1. Introducción


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Guía Metodológica

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Guía Metodológica 1.

Introducción

Debe contener la identificación del proyecto1, el objetivo y una breve descripción del proyecto.

1.1. Identificación Se debe identificar de manera general en qué consiste el proyecto, de acuerdo al tipo de proyecto de que se trate, por ejemplo: en el caso de abastecimiento de agua potable:

Capítulo 1

1.1.1. “Construcción del sistema de abastecimiento de agua potable a Cantón Piedras Negras de la Aldea Rancho de Teja, del municipio y departamento de Totonicapán”.

1.2. Objetivo El objetivo debe expresar claramente lo que se desea alcanzar con la ejecución del proyecto. Al redactar el objetivo de un proyecto se debe considerar al menos los siguientes criterios:

1.2.1. El objetivo del proyecto debe ser congruente con los objetivos de desarrollo global y estar dentro del contexto de las políticas públicas y de gobierno.

1.2.2. El objetivo debe formularse con un lenguaje claro, de manera que sea comprensible para todas las personas, grupos y organizaciones relacionadas con el proyecto. 1.2.3. El objetivo debe buscar soluciones que puedan ser alcanzadas con la utilización de los recursos disponibles. 1.2.4. Debe indicar cuándo se espera lograr el objetivo. 1.2.5. Los objetivos tienen un momento óptimo de ejecución, es decir, se debe decir cuándo se espera lograr el objetivo.

El objetivo debe expresar claramente lo que se desea la alcanzar ejecución con del proyecto.

1.3. Descripción La descripción del proyecto puede ser breve y especifica, ejemplo; “Sistema de abastecimiento de agua potable el cual consta de las siguientes unidades; una captación superficial, línea de conducción de 3 kilómetros de tubería de PVC, 1 kilómetro de 1 pulgada y 2 kilómetros de 3 pulgadas, tres cajas y válvulas de limpieza, cuatro cajas y válvulas de aire, dos cajas rompe presión, dos tanques de distribución de capacidad 80 m³, red de distribución de 5 kilómetros de tubería de PVC, 1 kilómetro de ¾ pulgada, 2 kilómetros de 1 pulgada y 2 kilómetros de 3 pulgadas y ciento veinticinco conexiones domiciliares indicando población, longitud y principales componentes”.

1 Transcribir en el cuadro proforma que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica

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2.

Información general del proyecto 2.1 Nombre del proyecto 2.2 Descripción del proyecto 2.3 Antecedentes 2.3.1 Solución actual al problema 2.3.2 Estudios efectuados para mejorar la situación actual 2.3.3 Gestiones realizadas para proyectos de mejora de la situación actual y cuales fueron los resultados 2.3.4 Ofrecimientos actuales de instituciones para financiar la construcción del proyecto 2.3.5 Experiencia de la institución responsable en proyectos 2.3.6 Otros antecedentes 2.4 Prioridad Institucional 2.5 Objetivos 2.5.1 Identificación de la problemática a resolver 2.5.2 Objetivos 2.6 Metas 2.7 Justificación 2.7.1 Situación 2.7.2 Situación con proyecto 2.7.3 Relación del proyecto con los planes de desarrollo


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Guía Metodológica

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Información general del proyecto

Debe contener toda la información que permita formar una idea clara y concreta del proyecto. Esta información deberá contener aspectos tales como: Nombre; descripción; antecedentes; prioridad institucional; objetivos; metas; justificación; relación del proyecto con los planes y programas de desarrollos nacionales, institucionales y municipales y la relación con otros proyectos.

Capítulo 2

A continuación se presenta el procedimiento a seguir:

2.1. Nombre del proyecto

1

Para determinar el nombre se deberán seguir los criterios del anexo 2 de las Normas para postular proyectos de Inversión del SNIP2, versión del año en que formule y evalúe el proyecto.

2.2. Descripción del proyecto

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La descripción debe ser de una manera general y resumida que permita la identificación del tipo de proyecto (proyectos nuevos, proyectos de ampliación, proyectos de mejoramiento y proyectos de rehabilitación) indicando como mínimo la población a atender, la longitud del proyecto y los principales componentes. Los proyectos de agua y saneamiento, están conformados constructivamente conforme al diseño y al tipo de proyecto por varias unidades; para los sistemas de agua sus unidades son similares y tipicas, las cuales son: Captación de fuentes, línea de conducción, tanques de almacenamiento, línea de distribución, sistema de tratamiento y desinfección, línea de distribución y servicios a las viviendas. Para los sistemas de alcantarillado sanitario: Excavación, pozos de registro o de visita, tubería y servicios domiciliares y para los sistemas de tratamiento; los componentes de los procesos se dividen en pretratamiento, tratamiento primario y tratamiento secundario. Como complemento puede existir el tratamiento de gases y de lodos.

La descripción debe ser de una manera general y resumida que permita el de conocimiento del tipo proyecto (proyectos nuevos, proyectos de ampliación, proyectos de mejoramiento y proyectos de rehabilitación).

2.3. Antecedentes Deben identificar la forma en que ha evolucionado la posible solución al problema tanto para proyectos de agua potable como también para proyectos de saneamiento, para lo cual se deberán plantear y responder los siguientes aspectos:

1 Transcribir en el cuadro proforma (2.1) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 2 Ver en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas.pdf 3 Transcribir en el cuadro proforma (2.2) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 2.3.1. Solución actual al problema

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Debe manifestarse la solución que se le da actualmente al problema de agua o saneamiento, el cual se resume en los siguientes cuestionamientos. Fuente que se utiliza, forma de abastecimiento, tipo de sistema, y la cobertura actual. Por ejemplo: a) Existe un sistema de llena cántaros con servicio deficiente o se abastecen de pequeños nacimientos. R./ No existe un sistema de llena cántaros, el caudal no cubre la demanda actual, posibles soluciones; a) conocer el caudal actual de la fuente y si cubre al menos, proyectar el sistema a llena cántaro, b) de no cubrir el caudal actual buscar más fuentes si es posible y proyectar el sistema a conexión domiciliar, c) de no contar con una oferta futura satisfactoria con las fuentes, se podría proyectar un sistema de perforación de pozo para abastecer la cobertura actual y futura con un sistema de conexión domiciliar y d) otras posibles soluciones. b) Existe un sistema de alcantarillado sanitario, el cual no tiene cobertura en el poblado. R./ Existe un sistema de alcantarillado combinado y cubre el 25% de la población actual y descarga en un zanjón seco, posibles soluciones; a) proyectar el sistema de alcantarillado sanitario exclusivamente, para una demanda actual y futura con una cobertura del 100%, b) proyectar el sistema de alcantarillado sanitario para la población actual y futura, con cobertura del 75% y c) otras posibles soluciones. c) Cuentan con una planta de tratamiento de aguas residuales, o ha sobrepasado su capacidad. R./ No cuentan actualmente con una planta de tratamiento de aguas residuales, posibles soluciones; a) proyectar el sistema de tratamiento para la cobertura del 100% de la población actual y futura, b) si por topografía del poblado se divide la descarga en varios efluentes, es necesario analizar los posibles procesos de tratamiento que hubiesen en las descargas (sectorizar) debido al caudal a tratar, de no existir unificación de caudal, c) y otras posibles soluciones.

2.3.1. Estudios efectuados para mejorar la situación actual

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Deben indicarse todos los estudios y las instituciones que los efectuaron, así como las fechas. Esta información serátipo descrita en un cuadro en ordende cronológico el año, la institución, de proyecto y el resultado la gestión.donde se indique

4 Transcribir en el cuadro proforma (2.3.1) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 5 Transcribir en el cuadro proforma (2.3.2) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica 2.3.2. Gestiones realizadas para proyectos de mejora de la situación actual y cuales fueron los resultados 6

Debe indicarse a que instituciones se ha dirigido la solicitud para efectuar estudios de abastecimiento o de saneamiento. Por ejemplo. Al Instituto de Fomento Municipal (INFOM) en el año 2001, al Fondo de Inversión Social (FIS) en el año 2003, a la institución Plan Internacional en el año 2004 y cuales fueron los resultados.

Capítulo 2

2.3.3. Ofrecimientos actual de instituciones para financiar la construcción del proyecto 7

Verificar si existe la duplicidad de proyectos en las instituciones, por lo que se debe identificar la institución y la fecha del ingreso u ofrecimiento para la realización del proyecto. Por ejemplo: alguna ONG, embajada de país amigo, INFOM, FIS, consejo departamental de desarrollo u otro.

2.3.4. Experiencia de la institución responsable en proyectos similares 8

Se debe indicar si la institución responsable del proyecto ha ejecutado otros proyectos similares en su jurisdicción, mencionando la fecha y las instituciones que colaboraron. Por ejemplo si la institución es una municipalidad, si ha formulado por sí misma ó a través de consultores individuales e instituciones como el INFOM, proyectos de agua o saneamiento en sectores del área urbana o rural.

2.3.5. Otros antecedentes

Identificar la problemática existente es la base para plantear los objetivos del proyecto.

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Se debe agregar otro o más que se considere importante para la viabilidad del proyecto.

2.4. Prioridad institucional

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Se manifiesta la prioridad que le da la institución al proyecto dentro de la política de desarrollo y atención a la población. Puede ser emergente, urgente, alta, mediana y baja.

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Transcribir en el cuadro proforma (2.3.3) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (2.3.4) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (2.3.5) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (2.3.6) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (2.4) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 2.5. Objetivos Para la definición de objetivos debe estar claramente identificado el problema, los efectos que produce y las causas que lo generan por lo tanto primero se identifica el problema a resolver.

2.5.1. Identificación de la problemática a resolver

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Se sugiere utilizar la metodología del Marco Lógico, el cual incorpora cuatro elementos analíticos importantes que ayudan a guiar este proceso; a) Análisis de involucrados, b) Análisis del problema, c) Análisis de objetivos e d) Identificación de alternativas de solución al problema. Es importante hacer una distinción entre lo que es conocido como Metodología de Marco Lógico y la Matriz de Marco Lógico, la metodología involucra los cuatro elementos analíticos y el producto de esta metodología analítica es la Matriz (el marco lógico), la cual resume lo que el proyecto pretende hacer y cómo, cuáles son los supuestos clave y cómo los insumos y productos del proyecto serán monitoreados y evaluados. Dentro de la metodología Marco Lógico esta el análisis “El árbol de problemas” y es una alternativa entre varias posibles. Sin embargo, por su gran sencillez, es el más adecuado para iniciar el proceso analítico de identificación de un proyecto de inversión. Esto es organizar el análisis a partir de una “lluvia de ideas” en torno a una “situación problema” y poder construir un árbol de problemas. El método es muy flexible, eficiente y efectivo Se sugieren los siguientes pasos: a) Dada la manifestación de una situación problema: hay que analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la situación analizada. b) En términos de análisis se recomienda que a partir de una primera “lluvia de ideas” establecer cuál es, a juicio del grupo de analistas, el problema central que afecta a la comunidad analizada. c) Definir los efectos más importantes del problema en cuestión, de esta forma se analiza y verifica su importancia. d) Anotar las causas del problema central detectado. e) Una vez que tanto el problema central, las causas y los efectos están identificados se construyen los “diagramas del árbol de efectos y causas” asociados al problema. f) Es necesario revisar la validez e integridad del árbol dibujado, todas las veces que sea necesario.

11 Ver Anexo Marco Lógico en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Anexo marco logico.pdf

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Guía Metodológica La clara y correcta definición del problema nos llevará a definir los objetivos y metas del proyecto para alcanzar los resultados esperados.

2.5.2. Objetivos

12

Los objetivos deben expresar claramente lo que se desea alcanzar, o sea en el caso del sector agua potable y del sector saneamiento, es el beneficio en mejora de la salud, calidad de vida y el ambiente, lo cual se definirá al aplicar la metodología del Marco Lógico, con el análisis del “árbol de problemas”. Los objetivos deben ser el punto principal de atención de quién formule el proyecto y deben atender a lo siguiente criterios: a)

Deben ser congruentes con lo objetivos del desarrollo global y estar dentro del contexto de las políticas institucionales y nacionales.

b)

Deben formularse con un lenguaje claro, de manera que sea comprensible para todas las personas, grupos y organizaciones relacionadas con el proyecto.

c)

Deben buscar soluciones que puedan ser alcanzadas con la utilización de los recursos disponibles.

d)

Deben indicar el plazo para lograrlos

e)

Se debe decir cuando se espera lograr el objetivo.

Se persiguen dos tipos de objetivos, el objetivo general a largo plazo que puede no lograrse solo con el proyecto pero si contribuye a su logro y los objetivos específicos del proyecto, los cuales se definen en base al análisis del árbol de objetivos.

Capítulo 2

Los objetivos debe expresar claramente lo que se desea alcanzar, sea en el casoy del sector oagua potable del sector saneamiento, es el beneficio en mejora de la salud, calidad de vida y el ambiente.

El objetivo general se orienta a describir la solución del o los problemas que se han identificado. Los objetivos específicos son las soluciones concretas al problema que el proyecto busca atender, y deben de partir de la elaboración del árbol de objetivos del proyecto. Los objetivos específicos deben ser concretos y precisos, cada uno debe dirigirse a un solo logro y deben conducir a resultados realmente alcanzables. Se espera lograrlos en un período dado y con sus propios recursos. Estos debe responder a las causas del problema central y a la manera como dan solución a cada una de ellas.

12 Transcribir en el cuadro proforma (2.5) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 2.6. Metas

13

Son los productos concretos y tangibles que pretendemos obtener con la implementación del proyecto. Deben expresarlos en calidad y cantidad y al menos una meta por objetivo específico cuantificada en tiempo y unidad de medida.

2.7. Justificación

Anexos

Se debe efectuar un análisis de la situación sin proyecto y con proyecto para hacer un análisis que mida el rendimiento global del proyecto, para comparar los costos y beneficios para establecer los beneficios del proyecto, no es solo una comparación de la situación antes y después.

2.7.1. Situación sin proyecto

14

Deberá explicar las razones por las cuales es necesario modificar o solucionar la condición o situación existente (problema), aún cuando sea de forma parcial. Enfatiza en los costos por no solucionar el problema. Este análisis depende del proceso del proyecto, nuevo, mejoramiento, ampliación o reposición, en los tres últimos deberá analizarse la “optimización de la situación actual”, con el fin de aprovechar las condiciones existentes para minimizar el costo de la inversión. Pueden ser medidas administrativas las que procedan como mejorar los sistemas de cobro de tarifas o implementar medidores para un uso racional del sistema de agua potable (control). Los costos a considerar por no solucionar el problema serán en la salud, en los aspectos socioeconómicos y en el ambiente.

2.7.2. Situación con proyecto

15

Se debe explicar porqué el proyecto es adecuado para solucionar el problema enfatizando en los beneficios que generarán dando respuesta entre otros a los aspectos siguientes: a) En que medida el proyecto contribuye a solucionar el problema: Se considerarán los beneficios en salud de los beneficiarios, en el ámbito socioeconómico y al ambiente, haciendo un análisis cualitativo y cuantitativo.

13 Transcribir en el cuadro proforma (2.6) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 14 Transcribir en el cuadro proforma (2.7.1) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 15 Transcribir en el cuadro proforma (2.3.2) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica b) Como recibirán los resultados los beneficiarios: Se efectuará una encuesta socioeconómica como parte de la formulación del proyecto donde se incluirá una opinión de los encuestados sobre el proyecto y posibles beneficios. c) Justificación de la localización y del área de influencia: La justificación de la localización se mide por el área de ubicación si es rural o urbana, si tiene acceso a vehículo o no, si la densidad de las viviendas es concentrada o dispersa, la región geográfica donde se ubica y el clima.

Capítulo 2

Tendrá más peso sobre proyectos similares los que tengan acceso de vehículos, sean con viviendas concentradas y se ubiquen en regiones de prioridad en desarrollo. El área de influencia se mide por el efecto que pueda tener en el entorno inmediato medido en los factores siguientes: Fuentes de agua, cultivos, otras comunidades, área urbana, sitios arqueológicos, áreas protegidas, fauna, flora, protección de contaminación de cuencas o aguas superficiales d) Análisis de cómo la tecnología propuesta es adecuada, contribuye a la solución del problema y a la conservación del ambiente: Debe justificarse la tecnología aplicada en el proyecto, indicar si es apropiada al medio socioeconómico, propicia el logro de los objetivos y metas, protege y conserva el ambiente.

2.7.3. Relaciones del proyecto con los planes de desarrollo

Se debe explicar porqué el proyecto es adecuado para solucionar el

16

Se debe indicar las relaciones del proyecto con los programas de desarrollo nacional, institucional y departamental. Esto para determinar si está dentro de las políticas de desarrollo del país o es un proyecto aislado. Además debe indicarse la relación del proyecto con otros proyectos.

los problema beneficiosidentificado que generaráy con su implementación.

16 Transcribir en el cuadro proforma (2.7.3) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica

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3.

Diagnóstico y caracterización del área de influencia 3.1 Aspectos geográficos 3.2 Aspectos socioeconómicos cuantitativos 3.2.1 Población 3.3 Aspectos demográficos (edad, género, multiculturalidad, migración) 3.3.1 Características económicas 3.4 Aspectos socioeconómicos cualitativos 3.4.1 Educación 3.4.2 Salud 3.4.3 Situación habitacional 3.4.4 Organización comunitaria 3.4.5 Servicios públicos existentes (agua, drenaje, energía eléctrica, mercado, escuela, correo, etc.) 3.4.6 Medios de comunicación 3.4.7 Cultura


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Guía Metodológica

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Diagnóstico y caracterizacíon del área de inuencia

Como se plantea en el Manual de formulación de proyectos del SNIP, el área de influencia es el contexto geográfico dentro del cual se localiza el problema y la alternativa de solución que se plantea con el proyecto. El estudio puede considerar para efectos de análisis tres aspectos básicos: geográficos, socioeconómicos y servicios. La importancia de esta información es que permite un conocimiento de variables, que aunque no tengan una relación directa con el problema, dan un marco de referencia en el cual se desarrollará.

Capítulo 3

1

3.1. Aspectos geográficos Pretende delimitar el espacio físico, se describirá la posición cartográfica del lugar donde se ubica el proyecto, altura sobre el nivel del mar y región geográfica, se incluirá la localización macro dentro del territorio nacional, o sea el departamento, el municipio y la comunidad beneficiaria. Además se considerará la localización micro, que consiste en un esquema donde se aprecien los componentes del proyecto. Por ejemplo, es de importancia la georeferencia de las unidades de los sistemas de agua potable y saneamiento (fuentes, línea de conducción, tanques de almacenamiento, línea de distribución y otros que correspondan), los cuales se deberán plasmar en los planos cartográficos existentes en País.

3.2. Aspectos socioeconómicos cuantitativos Esta información se obtiene mediante información primaria a través de una encuesta o consulta de otros estudios realizados en el área socioeconómica o por medio de los datos del censo vigente2, que están disponibles para lugares poblados del área urbana y rural. El objetivo es determinar las características propias de la población objetivo que contribuyen a determinar la viabilidad del proyecto y la capacidad de pago de la tarifa para operación y mantenimiento.

3.2.1. Población

El área de influencia es el contexto territorial y geográfico dentro del cual se alternativa localiza el problema la de solucióny que plantea el proyecto.

3

Al estudiar el área de influencia se analiza con prioridad la población afectada por el problema y la cual se convertirá en población objetivo del proyecto. Esta información se obtiene por medio de un censo directo que puede efectuarse al realizar el levantamiento topográfico, considerar los datos de los censos vigentes tabulados a nivel de lugar poblado o los censos locales y municipales.

1 Transcribir en el cuadro proforma (3.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 2 Instituto Nacional de Estadística, INE, www.ine.gob.gt 3 Transcribir en el cuadro proforma (3.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 3.2.1.1. Beneficiarios directos e indirectos Los beneficiarios directos serán los que reciben directamente los beneficios del proyecto, por ejemplo en una ampliación de agua, la población objetivo del proyecto que es un segmento de la población total. Los beneficiarios indirectos son los que por la ejecución del proyecto se ven beneficiados por sus efectos. Para determinar estos beneficiarios definiremos los conceptos de Población Total o de referencia, Población no afectada, Población afectada que se divide en no atendida y población objetivo. Población total o de referencia: Es la que corresponde a toda la comunidad o comunidades donde se realiza el proyecto y que se determina mediante un censo directo, censo local o municipal o en base al último censo del INE. Población no afectada: Es la que ya cuenta con los beneficios del proyecto y se establece para los procesos de ampliación, mejoramiento o reposición determinándose por medio de un censo directo. Población afectada: Es la población que carece y necesita de los beneficios del proyecto, aplica a todos los tipos de procesos del proyecto, nuevo, ampliación, mejoramiento o reposición. Se determina mediante un censo directo aplicado en cada caso del tipo de proceso. Población objetivo: Es la población que luego de los análisis socioeconómicos y técnicos será posible tomar en cuenta para ser beneficiada con el proyecto. Esta se determina con un censo específico ya definida la cobertura física del proyecto. Población no atendida: Es el segmento de la población afectada que quedo fuera de la población objetivo luego de los estudios y análisis ya indicados. Lo ideal de un proyecto es que la población afectada coincida con la población objetivo y en el caso de los proyectos nuevos también con la población total para una cobertura del 100 por ciento. Según el caso, en los beneficiarios indirectos deberá incluirse la población flotante, que es la que no radica en la comunidad por lo que no forma parte de la población total pero obtiene un beneficio directo del proyecto 4.

4 Esta se estima en cada caso, salvo datos establecidos como los que proporciona el INGUAT, www.inguat.gob.gt

32


Guía Metodológica 3.3. Aspectos demográficos (edad, género, migración)

5

Se utilizarán los datos de los censos 6 más inmediatos.

3.3.1. Características económicas 3.3.1.1. Potencialidades y restricciones

7

Capítulo 3

Se debe plasmar las potencialidades y restricciones de la comunidad para su desarrollo, las potencialidades son los factores y condiciones viables de explotar para el crecimiento socioeconómico y las restricciones son las limitaciones que deberían ser sobrepuestas para permitir el potencial desarrollo.

3.3.1.2. Tenencia y uso de la tierra

8

Se debe indicar el uso de la tierra en la comunidad y en el entorno, lo cual se obtiene de información primaria.

3.3.1.3. Actividad económica, sector primario, secundario y terciario 9

Deben indicarse como se presentan los tres sectores de la economía, primario (Agrícola), secundario (Industria) y terciario (Comercio).

Los beneficiarios directos serán los que reciben directamente los beneficios

10

del proyeto.

3.3.1.4. Población económicamente activa En base a los datos de la encuesta socioeconómica de los censos actuales se definirá la población económicamente activa siguiendo el criterio del Instituto Nacional de estadística INE que la define entre los 7 y los 60 años de edad.

3.3.1.5. Ocupación y nivel de ingresos y gastos

11

Para estimar la capacidad de pago de la población es necesario conocer la ocupación y los ingresos promedios anuales. Esta información se determina mediante preguntas directas en la encuesta socioeconómica.

5 6 7 8 9 10 11

Transcribir en el cuadro proforma (3.2.2) que estan en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Censo 2002, Instituto Nacional de Estadística INE, www.ine.gob.gt Transcribir en el cuadro proforma (3.2.3.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (3.2.3.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (3.2.3.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (3.2.3.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (3.2.3.5) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 3.4. Aspectos socioeconómicos cualitativos 3.4.1. Educación

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Se define la escolaridad de la población a través de los datos de la encuesta realizada o del censo13 reciente. Se indican por niveles: Preprimaria, primaria básica, primaria complementaria, nivel medio, nivel medio diversificado, superior y el alfabetismo.

3.4.2. Salud

14

Deben tomarse los indicadores de salud15, para determinar el estado medio de la población. Interesa un indicador referente a las enfermedades gastrointestinales, como incidencia en enfermedades diarreicas, amebiasis, disenterías, parásitos. Este dato se obtiene en los centros de salud o en la delegación departamental de salud, si no hay datos de la comunidad se indicara los del municipio.

3.4.3. Situación habitacional

16

Describe la situación física de la mayoría de las viviendas, material de construcción de muros, techos y pisos para dar una idea del nivel socioeconómico de la población17.

3.4.4. Organización comunitaria

18

Se obtiene como información primaria en la comunidad, y se refiere a la organización para mantener el orden civil, el desarrollo económico y social. Por ejemplo autoridades, asociaciones civiles, cooperativas, comités, instituciones religiosas, agrupaciones de desarrollo. Indicando el tipo de organización que promueve el proyecto y la organización que se hará cargo de la operación y manteniminento.

3.4.5. Servicios públicos existentes (agua, drenaje, energía eléctrica, mercado, escuelas, correo, etc.) 19

Con información de fuente primaria se definen los servicios existentes en la o las comunidades.

12 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 13 Instituto Nacional de Estadística, INE, www.ine.gob.gt 14 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 15 Indicadores de salud que divulga el Ministerio de salud, www.mspas.gob.gt 16 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 17 Censo 2002, Instituto Nacional de Estadística INE, www.ine.gob.gt 18 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 19 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.5) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica 3.4.6. Medios de comunicación

20

De fuente primaria se obtiene los medios de comunicación existentes tales como transporte público y privado, teléfonos fijos o móviles, correo postal o electrónico, la existencia de aparatos de radio y televisión domiciliar, Etc.

3.4.7. Cultura

21

Capítulo 3

Se indican las costumbres, tradiciones, idiomas que imperan en el lugar.

El proyecto como proceso de desarrollo deberá adaptarse a las carácteristicas de la población.

20 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.6) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 21 Transcribir en el cuadro proforma (3.3.7) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica

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4.

Estudio de mercado 4.1 Análisis de la demanda 4.1.1 Demanda actual. Población y consumo

4.1.2 Demanda futura. Población y consumo 4.2 Análisis de la disponibilidad del recurso u oferta 4.2.1 Oferta actual. Servicios disponibles 4.2.2 Oferta futura. Servicios a implementar 4.2.3 Balance oferta-demanda proyectada (exeso o déficit)


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Guía Metodológica

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Estudio de mercado 4.1. Análisis de la demanda La demanda para el proyecto se constituye por dos elementos, a) la población objetivo, representada por la población actual y futura, b) Por el consumo de agua o la generación de las aguas servidas de dicha población.

Capítulo 4

4.1.1. Demanda actual. Población y consumo

1

La población objetivo actual se determina mediante un censo de la población a beneficiar, que se puede hacer al efectuar el levantamiento topográfico obteniendo así el número de viviendas y los habitantes de cada una, para determinar finalmente la población y viviendas totales (se debe realizar una clasificación de los tipos de usuarios que son atendidos y que se verán beneficiados). Otro medio puede ser un censo local, municipal o los datos de los censo2. La demanda media de agua se calcula mediante la fórmula Qm = (Po * dotación) / 86,400 = l/s [litros por segundo] Donde: Qm = Es el caudal medio en litros por segundo (l/s) Po = Es la población objetivo actual 86,400 = Es el factor para convertir el tiempo de día en segundos

La demanda social del proyecto se constituye por la población actual y la futura, dentro depoblación un horizonte de planificación.

La dotación que se asigne es importante porque incide directamente en el costo del proyecto. La dotación, se expresa en litros por habitante por día (l/h/d) y según las normas de diseño de UNEPAR3 para el área rural se toma entre 60 y 150 litros por habitante por día y para las comunidades urbanas según normas de diseño de INFOM4 entre 150 y 300 litros por habitante por día. El criterio para determinar la dotación depende de varios factores, el tamaño de la población, el clima (en lugares de climas calidos la dotación es alta), la actividad productiva, aspectos socioeconómicos de la población y otros. La estimación de la demanda por agua es sustancial en la mayoría de los tipos de proyectos, ya que mediante los cambios en las cantidades demandadas de agua,

1 Transcribir en el cuadro proforma (4.1.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 2 Censo 2002, Instituto Nacional de Estadística INE, www.ine.gob.gt 3 Ver Anexo Normas Unepar en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía para el diseño de abastecimientos de agua potable a zonas rurales.pdf 4 Ver Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas de diseño de abastecimientos.pdf


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Guía Metodológica se afectará directamente el volumen de agua servida a evacuar. Para estimar la cantidad de agua residual a evacuar se requiere primeramente valorar la demanda por agua de la población atendida por el sistema. Una vez estimada la demanda de agua potable y conociendo el esquema tarifario que se tenga en la población a atender por el proyecto, se podrá tener una buena aproximación de la cantidad demandada de agua potable por la población. Esta información será relevante para determinar el volumen de agua residual a evacuar. Una buena aproximación del volumen de agua a evacuar es utilizar un factor de retorno (ver normas de INFOM 5) de la cantidad demandada de agua potable. Este factor de retorno deberá servir de referencia a menos que se tenga una mejor estimación obtenida de trabajo de campo. Dependiendo del sector a realizar el proyecto, se deberá de considerar efectos de infiltración, sobre todo aquellas zonas donde el nivel freático esté superficial. Estos volúmenes se deberán considerar adicionalmente al volumen de agua a evacuar. Asimismo, también deberán considerarse posibles aportaciones de agua de lluvia, lo cual incrementara los volúmenes de agua servida a evacuarse. Es importante la experiencia del formulador para los proyectos de agua potable y saneamiento, específicamente en la determinación de criterios de diseño, como lo es la dotación.

4.1.2. Demanda futura. Población y consumo

6

La demanda futura consistirá en el cálculo para el final del período de diseño de la población objetivo y los caudales de consumo. Para determinar el balance de la oferta y la demanda, se calcula para cada año del período de diseño.

4.1.2.1. Proyección de la demanda. Para proyectar la demanda se necesita tener al menos dos datos del número de habitantes de la comunidad que correspondan a diferentes años para determinar la tasa de crecimiento. Se le llamará población inicial al dato más antiguo de la población y población final al más reciente. La fórmula para calcular la tasa de crecimiento “r” utilizando el método del crecimiento geométrico, es: r=

Pf Po

1/n

-1

Donde: r = Tasa de crecimiento geométrico (se multiplica por cien para expresarla en porcentaje), 5 Ver Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas de diseño de alcantarillado.pdf y Anexo Obras Públicas en http:// snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas generales para diseño de redes de alcantarillado.pdf 6 Transcribir en el cuadro proforma (4.1.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica Pf = Población final (dato del censo más cercano, Guatemala 2002), Po = Población inicial (dato de un censo anterior, Guatemala 1994), n = Período intercensal (en el ejemplo: 2002-1994=8 años, entonces n = 8)

4.1.2.2. Cálculo de la demanda futura En base de la tasa de crecimiento se calcula la población objetivo o demanda futura por medio de la fórmula siguiente:

Capítulo 4

Pf = Po (1 + r / 100) n Donde: r = Tasa de crecimiento geométrico (si el dato esta en porcentaje (2.5%) se divide entre 100 para aplicarlo a la fórmula (0.025) se multiplica por cien para expresarla en porcentaje) Pf = Población futura (dato del censo más cercano, Guatemala 2002) Po = Población inicial (dato de un censo anterior, Guatemala 1994) n = Período intercensal (en el ejemplo: 2002-1994=8 años, entonces n = 8)

4.2. Análisis de la disponibilidad del recurso u oferta 4.2.1. Oferta actual (Servicios disponibles)

7

Se debe identificar cual es la oferta actual para satisfacer la necesidad, tal es el caso del consumo de agua potable, si existe infraestructura pública o privada o cómo se abastece la población. Debe hacerse un análisis de su funcionamiento, la eficiencia y estado físico de los componentes. De igual manera es el comportamiento de los proyectos de saneamiento, si existe cobertura actual al 100%. Debe efectuarse un diagnóstico de la oferta actual previo a la determinación de la población objetivo.

La oferta de agua potable es la disponibilidad en cantidad y calidad del recursoenagua para ser utilizado el proyecto.

4.2.2. Oferta futura (Servicios a implementar) Toda la infraestructura y servicios que se planifiquen para satisfacer la necesidad insatisfecha en los proyectos de agua potable y saneamiento constituyen la oferta futura. Esta oferta puede implementarse al inicio del proyecto o durante el período de operación dependiendo del estudio del balance de la oferta y la demanda, implementando una infraestructura que permita cubrir la demanda futura de la población durante un período determinado.

7 Transcribir en el cuadro proforma (4.2.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 4.2.3. Balance oferta-demanda proyectada (exceso o déficit)

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Es la comparación que se realiza entre la oferta y la demanda de un proyecto tanto de agua potable y de saneamiento de la población objetivo durante el período de operación del proyecto, la oferta será la infraestructura y servicios existentes los cuales serán objeto de una mejora o ampliación, también será la infraestructura y servicios nuevos en el caso de ausencia de estos en la población. En el caso de mejora o ampliación se proyecta para cada año la oferta y la demanda y se determina a partir de que año se produce el déficit de oferta, para planificar el momento de la implementación de nuevas obras o ampliación o mejora de las existentes y poder optimizar el recurso. En el caso de obras nuevas de agua y saneamiento, como se planifican para el horizonte del proyecto por lo general no existe déficit. Como se presenta el cuadro siguiente:

CUADRO No. 4.1 Balance entre la oferta y la demanda

Fuente: Dirección Inversión Pública, Segeplan, Año 2007

8 Transcribir en el cuadro proforma (4.2.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica GRÁFICA No. 4.1 Balance oferta y demanda

Capítulo 4

Fuente: Dirección Inversión Pública, Segeplan, Año 2007

El año proyectado empieza en el año 2008 porque se considera un espacio para financiamiento y construcción. r = es la tasa de crecimiento geométrico calculada

El balance oferta y demanda proyectada permite planificar el momento de la implementación de nuevas obras o ampliación de las existentes.

El déficit es la diferencia entre la oferta máxima y la demanda máxima. En este caso por ser un proyecto nuevo no hay déficit por planificarse el 100% de la inversión al inicio del período de operación. Cuando hay déficit salen números negativos a partir de los años en que se produce y debe efectuarse la inversión.


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Guía Metodológica

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5.

Estudio técnico del proyecto 5.1 Localización del proyecto. Descriptiva y gráfica 5.1.1 Macro localización. Nacional y departamental 5.1.2 Micro localización. Comunidad beneficiada 5.2 Tamaño óptimo del proyecto. (Factores condicionantes) 5.2.1 Población afectada y demanda insatisfecha 5.2.2 Financiamiento 5.2.3Tecnología 5.2.4 Localización 5.2.5 Disponibilidad de recursos humanos 5.2.6 Capacidad gerencial 5.2.7 Dimensionamiento de la solución 5.3 Análisis de alternativas 5.3.1 Identificación y análisis comparativo 5.3.2 Selección y optimización 5.4 Obra civil o ingeniería del proyecto 5.4.1 Estudios básicos 5.4.2 Fuentes de agua 5.4.3 Hidrogeología 5.4.4 Diseño del proyecto


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Guía Metodológica

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Estudio técnico

Permite analizar y proponer las diferentes opciones tecnológicas para producir el bien o servicio que se requiere, verificando la factibilidad técnica de cada una de ellas. El análisis debe identificar la tecnología, los componentes físicos, las instalaciones necesarias y las especificaciones y cálculos técnicos correspondientes.

Capítulo 5

5.1. Localización del proyecto (descriptiva y gráfica) 5.1.1. Macro localización (nacional y departamental)

1

Se describirá la localización del proyecto, región, departamento, municipio y aldea o caserío según cada caso, determinándose la región, el clima, la altura sobre el nivel del mar, accesos y otra información específica. Se ilustrará por medio de mapas o croquis2.

5.1.2. Micro localización (comunidad beneficiada)

3

Se refiere a la localización del proyecto en la comunidad, donde se aprecien los componentes planificados, por ejemplo si es un proyecto de agua deberá ilustrarse las fuentes, la línea de conducción, los tanques de almacenamiento, la red de distribución y otro elemento importante del proyecto. Esto puede ser un croquis o un plano.

5.2. Tamaño óptimo del proyecto (factores condicionantes)

Analizar y proponer las diferentes opciones tecnológicas para producir el bien o servicio que se requiere.

Se mide por la capacidad del servicio del proyecto durante el horizonte de diseño. Son varios los factores que inciden en el tamaño del proyecto, los más determinantes son los siguientes:

5.2.1. Población afectada y demanda insatisfecha Es el factor principal para definir el tamaño y parte con definir la demanda insatisfecha o sea el déficit que debe cubrir el proyecto. En el estudio de mercado se definió esta situación y determina las demandas que modelaran el tamaño del proyecto.

1 Transcribir en el cuadro proforma (5.1.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 2 En el Instituto Geográco Nacional IGN, cuenta con mapas cartográcos y digitalizados, también divulgados por el en el Atlas de Guatemala mediante un medio magnético, www.ign.gob.gt 3 Transcribir en el cuadro proforma (5.1.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 5.2.2. Financiamiento Es un factor restrictivo importante, en este caso se asume que por ser proyectos de beneficio y desarrollo socioeconómico y como un servicio a la comunidad, el financiamiento se obtendrá para cubrir la demanda insatisfecha proyectada al final del horizonte del proyecto. No se contempla recuperación de la inversión, solo el financiamiento de los usuarios para la operación y mantenimiento para lograr la autosostenibilidad del proyecto.

5.2.3. Tecnología Puede ser determinante en los casos que el mercado limite la capacidad de la tecnología o tecnologías, no existiendo para demandas bajas o muy altas, produciéndose costos más altos al tener que utilizar una serie de unidades o sobredimensionar las soluciones. Un ejemplo en los sistemas de agua son los equipos de bombeo que tienen fijo el punto óptimo de operación. Por lo tanto conviene, considerando además los costos de operación y mantenimiento, considerar hasta donde sea posible soluciones por gravedad y de fácil operación y mantenimiento.

5.2.4. Localización Se debe analizar si es posible atender a varias comunidades o si es más conveniente dividirlas en grupos para lograr la mayor eficiencia de la inversión. Esto es más viable en proyectos de agua.

5.2.5. Disponibilidad de recursos humanos Los proyectos de agua y saneamiento para su construcción requieren en su mayor parte de mano de obra no calificada la cual esta disponible en las comunidades beneficiadas y la mano de obra calificada se localiza en las cabeceras departamentales o municipales y en las propias comunidades.

5.2.6. Capacidad gerencial Debe analizarse la capacidad de la institución responsable de la ejecución, operación ycomunitario mantenimiento del proyecto, la que apuede ser en una o un comité de desarrollo. De acuerdo esto fijar la municipalidad formulación la organización y propuesta de acción administrativa, lo cual debe tomarse en cuenta en el tamaño del proyecto.

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Guía Metodológica 5.2.7. Dimensionamiento de la solución

4

El tamaño de los proyectos de agua y saneamiento se debe definir por el tipo de unidad que mejor expresen su capacidad de producción. Por ejemplo, producción de un sistema de agua en litros por segundo o atención a una población futura de 7,500 habitantes.

Capítulo 5

5.3. Análisis de alternativas Todo problema que se presenta tiene dos o más opciones de solución, por lo cual deberán analizarse y considerarse dichas situaciones para lograr la respuesta óptima a la necesidad planteada.

5.3.1. Identificación y análisis comparativo

5

Debe sustentarse con información cuantitativa relacionada con los costos de inversión y de administración, operación y mantenimiento, considerado la vida útil, la tecnología, costos ambientales, la evaluación económica social (costo eficiencia). Se puede analizar la alternativa del tipo de tubería, entre los materiales de concreto y de PVC para el drenaje sanitario, concluyéndose que a pesar de tener costos más elevados la tubería plástica por su facilidad de instalación compensa la inversión y permite condiciones de operación más garantizadas y un diseño más económico bajando los volúmenes de excavación de zanjas. En lo que respecta al sistema de tratamiento se puede comparar la solución de utilizar sistemas de tratamiento físico-químicos y aeróbicos mecánicos contra los biológicos por gravedad. El resultado es que a pesar de ser más alta la inversión de los tratamientos biológicos por ser estructuras más voluminosas, la operación durante los 20 años del horizonte del proyecto es mucho menor, siendo finalmente esta segunda solución la más conveniente. En ambos casos los efectos y las medidas de mitigación de los impactos ambientales son similares.

Todo problema que se presenta tiene dos o más opciones de solución, por lo cualy deberán analizarse considerarse dichas situaciones para lograr la respuesta óptima a la necesidad planteada.

5.3.2. Selección y optimización

6

Se selecciona la alternativa que por cuestión de costos es más eficiente y en el diseño final se optimiza el diseño para alcanzar el mejor rendimiento. Se puede seleccionar tubería de cemento por ser la instalación más económica y en el diseño tener cuidado de manejar pendientes y caudales de manera que 4 Transcribir en el cuadro proforma (5.2.7) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 5 Transcribir en el cuadro proforma (5.3.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 6 Transcribir en el cuadro proforma (5.3.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


49

Guía Metodológica resultaran zanjas menos profundas que optimizarán los volúmenes de excavación sin afectar la capacidad de conducción (muchas veces el bajo costo, no es el más optimo, requiriendo un análisis más profundo en la optimización, por ejemplo en lugares donde el nivel freático es alto no es conveniente la utilización de tubería de cemento, perjudicando la máxima capacidad “oferta”, de la planta de tratamiento de aguas residuales). En el sistema de tratamiento se puede seleccionar el biológico por gravedad por ser de menor costo y se tuvo cuidado de utilizar los parámetros de diseño que permitieran estructuras menos voluminosas y las acciones de operación y mantenimiento más simples para optimizar el proceso durante la vida útil del sistema.

5.4. Obra civil o ingeniería del proyecto 5.4.1. Estudios básicos 5.4.1.1. Topografía Para los sistemas de agua potable en zonas rurales se seguirán lo establecido en las “Guía para el diseño de abastecimientos de agua potable a zonas rurales”, de UNEPAR7 y para zonas urbanas se seguirá lo establecido en las “Normas de diseño de abastecimiento”, del INFOM 8. En estas se fijan los métodos de medida, los tipos de levantamiento, las ordenes de precisión y los detalles técnicos a considerar.

5.4.1.2. Suelos

9

Los requisitos de los suelos se especifican en las normas y guías, de abastecimiento de agua potable de INFOM (urbano) y UNEPAR (rural), como también de las normas de alcantarillado de INFOM10 (urbano). Para los acueductos y sistemas de tratamiento rurales dado el tamaño de las estructuras y pequeños diámetros de tuberías, no está normado un estudio de suelos formal, pero deberá considerarse lo especificado para sistemas urbanos y al menos efectuar un estudio visual del área del proyecto.

7 Ver en Anexo Norma Unepar en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía para el diseño de abastecimientos de agua potable a zonas rurales.pdf 8 Ver en Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas de diseño de abastecimientos.pdf 9 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.1.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 10 Ver en Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas de diseño de alcantarillado.pdf

50


Guía Metodológica 5.4.1.3. Hidrológico

11

Es importante conocer las características hidrológicas de la zona del proyecto, porque estas influyen en el funcionamiento de los sistemas de agua potable y saneamiento, principalmente en el crecimiento de microorganismos, protozoarios, algas y otros factores técnicos que se consideran en el diseño así como de riesgo y rendimiento de equipos.

Capítulo 5

Como mínimo se recomienda considerar la altitud sobre el nivel del mar, la temperatura media, la precipitación pluvial anual, la humedad promedio, la dirección del viento y el clima12.

5.4.2. Fuentes de agua En el caso del agua potable deben enumerarse las fuentes que se consideraron en el estudio de alternativas.

5.4.2.1. Tipos de fuentes

13

Indicar sin son fuentes subterráneas, brotes de agua subterránea o nacimientos de agua, fuentes superficiales como riachuelos, quebradas, ríos, lagos o lagunas o el agua de lluvia. Indicar si se utilizará dos o más tipos de fuentes.

Las enfermedades relacionadas con la contaminación del agua

14

5.4.2.2. Aforo de la fuente (histórico y actual) Los aforos para diseño deberán corresponder a la época de estiaje y de preferencia si existe un registro histórico. Se investigará los aforos anteriores de las fuentes propuestas y el aforo actual, los aforos deberán ser al menos un 10 por ciento por sobre el caudal de día máximo para los proyectos de agua potable.

de bebida tienen una gran percusión sobre la salud de las personas. Las medidas destinadas a mejorar la calidad del agua de bebida mejoran significativamente la salud. (OMS)

5.4.2.3. Calidad del agua

15

Se debe tomar muestras de la fuente de agua de acuerdo a los métodos establecidos y efectuar en laboratorios autorizados el análisis físico químico y bacteriológico de las aguas para los proyectos de agua. Los parámetros a establecer están indicados en la norma COGUANOR 2900116. Copia de

11 12 13 14 15 16

Transcribir en el cuadro proforma (5.4.1.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc En INSIVUMEH recopilar información, www.insivumeh.gob.gt Transcribir en el cuadro proforma (5.4.2.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (5.4.2.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (5.4.2.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Ver en Anexo Calidad agua-Coguanor en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas COGUANOR 29001.pdf


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Guía Metodológica los informes de laboratorio se adjuntarán en los anexos de la formulación del proyecto. En el caso de las aguas residuales, para proyectos de mejora o ampliación, los parámetros mínimos a establecer son la demanda bioquímica de oxigeno (DBO5), la demanda química de oxigeno (DQO), los sólidos sedimentables (SS), los sólidos suspendidos totales (SST) y los parámetros organolépticos o físicos. Estos parámetros se utilizan para establecer el sistema de tratamiento a implementar para reducir la contaminación a los límites exigidos por el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN)17. Los valores de estos parámetros se harán constar en el proyecto y su comparación con los límites permisibles autorizados.

5.4.2.4. Aptitud de la fuente de agua potable

18

Se debe indicar si la fuente es apta para el proyecto de agua en función su capacidad de producción basada en los aforos y de la calidad del agua. Se debe analizar el costo de oportunidad estudiando las alternativas de uso de la fuente con otros proyectos.

5.4.3. Hidrogeología

19

La hidrología del agua subterránea esta relacionada con la geología del mismo, debido a que el comportamiento y estado del agua subterránea depende de la composición del suelo,sedeaplica su capacidad de transmisión, y almacenamiento. Esta disciplina al agua subterránea y tieneconducción mayor importancia en la explotación de la misma por medio de pozos mecánicos. Para el caso de los proyectos de agua es importante conocer las condiciones hidrogeológicas para estimar el comportamiento y capacidad de las fuentes de agua y la posibilidad de utilizar el subsuelo como cuerpo receptor en el caso de las aguas servidas. La determinación de la hidrogeología del subsuelo es una disciplina especializada por lo que se profundizará en los estudios dependiendo del tamaño del proyecto, para proyectos rurales y poblaciones menores de 20,000 habitantes, será suficiente con establecer el nivel freático y la capacidad de producción de los acuíferos mediante pozos similares perforados en la zona.

17 Ver en Anexo Ambiental en http:// snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento /Reglamento de las descargas y reuso de aguas residuales y de la disposición del lodo.pdf 18 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.2.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 19 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

52


Guía Metodológica 5.4.4. Diseño del proyecto El diseño del proyecto estará bajo la responsabilidad del ingeniero sanitario o ingeniero civil con experiencia en formulación de proyectos de agua y saneamiento, el cual deberá considerar de acuerdo a la naturaleza del proyecto las normas de diseño y especificaciones de construcción de INFOM o UNEPAR para los acueductos y sistema de drenajes urbanos o rurales, con el fin de uniformizar los criterios. El diseño técnico del proyecto se incluirá en un anexo en el expediente de formulación e incluirá el manual de operación y mantenimiento del sistema que se trata en dicho componente en esta guía.

Capítulo 5

5.4.4.1. Normas de diseño

20

Para agua potable, en el área urbana deben aplicarse las normas del INFOM21 y para área rural las de UNEPAR22.

5.4.4.2. Dotación

23

Se utilizarán para cada proyecto de acuerdo a los criterios establecidos en las normas de diseño. Se expresan en litros por habitante por día y se determinan en base a la experiencia del formulador del proyecto y a datos existentes en base a registros establecidos. Lo más exacto es cuando existen estudios de demandas en proyectos de mejora o ampliaciones, si no están establecidos se pueden utilizar los criterios de las normas de diseñó mencionadas. Generalmente para agua potable rural la dotación varía entre 60 y 150 litros por habitante por día y para poblaciones urbanas entre 150 y 300 litros por habitante por día. Es importante considerar que la dotación es uno de los factores que influyen en el costo del proyecto, entre más alta la dotación más altos los costos de inversión por resultar más grandes las dimensiones de los componentes.

Las posibles consecuencias para la salud de la contaminación microbiana son debe tales ser quesiempre su control un objetivo de importancia primordial y nunca debe compometerse. (OMS)

5.4.4.3. Horizonte de diseño

24

Los establecen las normas de diseño, las que recomiendan 20 años. Se sugiere tomar 2 años adicionales para los trámites de obtención del financiamiento y el período de construcción. Por lo tanto el horizonte de diseño será a 22 años después del año de formulación.

20 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.4.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 21 Ver en Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas de diseño de abastecimientos.pdf y ver también en Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas de diseño de alcantarillado.pdf 22 Ver en Anexo Norma Unepar en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía para el diseño de abastecimientos de agua potable a zonas rurales.pdf 23 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.4.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 24 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.4.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


53

Guía Metodológica 5.4.4.4. Población y caudales de diseño

25

La población actual y la futura proyectada por año durante el horizonte de diseño se calcularon en el componente de mercado, estos datos calculados serán útiles para el diseño técnico. Los principales datos son la población actual y la población proyectada al final del horizonte de diseño, y las poblaciones intermedias que corresponden en el caso de sistemas de bombeo a los años previstos para reposición de los equipos.

5.4.4.5. Diseño hidráulico del sistema de agua y saneamiento Las normas de diseño fijan todos los parámetros y variables técnicas que deben ser consideradas en los diseños de los proyectos, establecen fórmulas y especificaciones especiales. Todo lo considerado deberá quedar especificado en la memoria técnica que se acompañará en el anexo respectivo. El procedimiento de cálculo lo define cada formulador y si considera aspectos técnicos no normados deberá justificar el uso de los mismos. El diseño al menos debe considerar los siguientes numerales y especificarlo en la memoria técnica: a) b)

Consideraciones generales Criterios de diseño

c) d) e) f)

Cálculos Cálculos del del sistema sistema de de agua tratamiento de agua Cálculo de diseños especiales Memoria del cálculo estructural

La memoria técnica se adjuntará como un anexo y un resumen de la misma se presentará en el proyecto de formulación.

5.4.4.6. Planos finales

26

Deberán presentarse en formato A127, debiendo contener toda la información que permita la adecuada construcción del proyecto, incluyendo referencias, especificaciones y nomenclaturas según el caso. Es necesaria la georeferenciación de las unidades que conforman los proyectos de agua potable y saneamiento, y ubicarlos en planos cartográficos.

25 Transcribir en el cuadro proforma (5.4.4.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 26 Ver en Anexo Planos Típicos en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Planos tipicos.pdf 27 Según normas de ICAITI, www.mineco.gob.gt/mineco/coguanor/

54


Guía Metodológica ¿Que es tecnología GPS? (sistema de posicionamiento global) GPS es una tecnología que al ser aplicada al arte y la ciencia de mapeo permite el establecimiento de la ubicación de puntos sobre la superficie terrestre. Estos puntos, son descargados en una PC y mediante el uso de un programa especializado pueden ser ajustados, unidos y ofrecer al final, un plano o mapa georeferenciado con todos los detalles de interés que el usuario requiera de los proyectos de agua potable y saneamiento en el campo. El sistema GPS nos permite: a) Georeferenciación de obras civiles, zonas, accidentes naturales, mojones o puntos de interés identificados con coordenadas conocidas. b) Control horizontal y vertical en proyectos de agua potable y saneamiento. c) Levantamiento de terrenos con linderos y mojones conocidos en forma rápida y precisa. e) Levantamiento de caminos, brechas, ríos o cualquier otro accidente natural para el interés del proyecto. f) Elaboración de mapas en forma rápida y precisa, donde se ubiquen las unidades a construir de los proyectos de agua potable y saneamiento. g) Estratificación de bosques o determinación de áreas de cultivo. Plan de trabajo a) Ubicación precisa de puntos o zonas de muestreo: Georeferenciación de puntos (estaciones meteorológicas, hidrométricas, piezométricas y pozos de agua potable), así como de zonas de muestreo (descargas, afluentes, etc) con su respectiva tabla de atributos y fotografía.

Capítulo 5

La vigilancia de la calidad del agua de bebida puede definirse como la evaluación de formae inspección, continua y vigilante, desde el punto de vista de la salud pública, de la salubridad y aceptabilidad de los sistemas de abastecimiento (OMS).

5.4.4.7. Especificaciones técnicas de materiales y construcción 28

5.4.4.7.1. Generales Con el fin de estandarizar los proyectos se adjuntan en el anexo las especificaciones de construcción del INFOM para sistemas de agua potable urbanos y drenajes y los de UNEPAR para los sistemas rurales de agua potable. Estas consistirán un anexo de la formulación del proyecto. 28 Ver en Anexo Normas Infom en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Especicaciones INFOM.pdf


55

Guía Metodológica 5.4.4.7.2. Especiales y particulares Las especificaciones especiales y particulares dependerán de cada proyecto y sus componentes, lo cual estará bajo la responsabilidad del ingeniero diseñador. Las particulares deberán ir incluidas en los planos.

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6.

Operación y mantenimiento 6.1 Institución encargada de la operación y mantenimiento 6.2 Programa de mantenimiento 6.3 Costos de operación y mantenimiento 6.3.1 Costo de operación y mantenimiento 6.4 Tarifa o canon mensual 6.4.1 Estructura de la tarifa


57

Guía Metodológica

58



Operación y mantenimiento 6.1. Institución encargada de la operación y mantenimiento Se deberá identificar la entidad que tendrá a su cargo en forma directa las acciones de operación y mantenimiento, y se deberá efectuar un compromiso formal y legal. Esto con fines de garantizar la operación y mantenimiento del proyecto durante el horizonte de diseño lo cual posibilite su correcto funcionamiento y preservación del estado físico de sus componentes.

Capítulo 6

La entidad encargada generalmente será el comité local, lo deseable es que sea el Comité Comunitario de Desarrollo (COCODE), la municipalidad o alguna institución pública o privada que tenga a su cargo esta función ya sea temporal o total. El instrumento legal que formalice la responsabilidad de la operación y mantenimiento, será definido por la entidad promotora del proyecto y la comunidad beneficiaria de acuerdo a las leyes vigentes al respecto.

6.2. Programa de mantenimiento Al formular un proyecto del sector deberá elaborarse el respectivo Manual de Operación y Mantenimiento, este deberá contener todas las acciones que conlleven a lograr el adecuado funcionamiento de cada componente del proyecto, la conservación del estado físico de los mismos y las acciones colaterales como ejecutar las medidas de mitigación del ambiente, principalmente la conservación de las fuentes de agua o los cuerpos receptores de aguas servidas. Dentro de esta guía se deberá elaborar e incluir el programa de operación y mantenimiento que deberá enumerar los componentes del sistema susceptibles de estas acciones, el momento de realizarlas, el personal responsable y definir concretamente el trabajo a efectuar. Esto servirá de guía al personal a cargo del proyecto. Un ejemplo de programa de mantenimiento de un sistema de agua se presenta a continuación:


Manual de Operación y Mantenimiento, este deberá contener todas las acciones que conlleven a lograr el adecuado funcionamiento de cada componente del proyecto.

59

Guía Metodológica CUADRO No. 6.1 PROG RAMA DE MANTENIM

IENTO DE UN SISTEMA DE

PR OGRAMA DE TRABAJO R DE OPE F RE C U E N C IA

O P E RA C I Ó N

M A N T E N IMIENTO

sem anal

X

anual anual

X X X

diario

X

eventual diario

X X

diario

X

RACIÓN Y

AGUA POTABLE

UTI NARIO

MAN TENIMI ENTO

E J E C UT OR

ACTIVIDAD POZOS Lim pieza de la caseta de bom beo y de los

cuadrilla

equipos mecánicos y electr omecánicos. contrato Lim piezayaforodelpozo auxiliart é cnico Toma de muestras p ara moni toreo de la calidaddelagua SISTEMA D E B OMBEO encargado

Me dir presión de trabajo, nivel dinám ico y llevar registro diario.

directort é cnico Inspección de la operación del sistema de bombeo encargado Control del tim er de arranque y parada de equipos de bombeo por ensayo y error de medir el nivel diario en los tanques de almacenamiento. encargado Ve rficar el funcionam iento de la válvula de flote que regula el swicht de presión y el nivel de los tanques para regular el timer.

quincenal

X

cuadrilla

quincenal

X

cuadrilla

cada 3 días

X

encargado

LINEAS DE IMPULSIÓN Lim pieza de la línea de la tubería e inspeccionar muros y anclajes. R evisión de válvulas para verificar su estado detectar posibles fugas. SISTEMA DE DESINFECC IO N Revisar existencia de cloro en los cilindros.

diario

X

encargado

Revisarválvulas e instalaciones delclorinador para detectar posibles fugas o daños.

quincenal

X

encargado

Verficar eldosificadorpara determ inarsi está en la dosificación establecida. O.6 mg /l T A N Q U E S D E A L M A C E N A M IE N T O Lim pieza ychapeo del área de influencia. Lavado del tanque para elim inar suciedad y sedimentos, limpieza de la áreas secas. Revisión de válvulas para determ inarsu estado y detectar posibles fugas. Operarválvulas deentradaysalidaporlavado

trim estral sem estral m ensual eventual

X X

cuadrilla cuadrilla

X

cuadrilla

X

cuadrilla

de tanques, reparaciones u otros. sem estral

X

anual me nsual

X

quincenal

X

m ensual

X

X

cuadrilla

Revisarlas estructuras delos tanques y cajas para detectar posibles daños.

auxiliar t é cnico Toma de muestr as para análisi s de l a cali dad del agua cuadrilla Revisión de caja y válvulas para determi nar cuadrilla

Recorrido de calles paradeterm inarposibles fugas en las tuberías o cruceros.

sem estral

X

m ensual

X

m ensual

X

auxiliar t

é cnic o

Toma de muestr as de agua en los pu nto s más alejados de la red para determinar cloro residual. 0.3 mg /l. auxiliart é cnic o Toma de muest ras de ag ua en pun tos estrat é gicos para determinar posibles fuentes de contaminació n. lector Lecturadem edidoresydetecciónde conexiones ilícitas. X lector Reportarm edidoresenm alestadoy

Fuente: Elaborado por consultor, año 2006

60


Guía Metodológica CUADRO No. 6.2 PR OGR AMA D E MANTENIMI PROGR

ENTO DE UN S

ISTEMA DE SANEAMIENTO

AMA DE TR ABAJO R

UTI NARI O

DE OPE RAC IÓN Y MAN TENIMI ENTO F R E C U E N C IA

O P E R A C IÓ N

M A N T E N I-

E J E C UTOR

MIENTO ALCANTARILLADO S

A C T IV ID A D ANI TARIO Conexiones domiciliares.

mensual

X

enca rgad o

semestral eventual semestral

X

enc arg ado

y estado físico de la misma. Rev isión del estado f ísico

X

enc arg ado

Rep aración de co nex iones

enc arg ado

Limpi eza de las tube rías

X

enca rgad o

Desen tup imi ent o y/ o repa raci ón de tu berí as

X

enca rgad o enca rgad o

Cont rol de a cumul ación d e lodos o na tas Ext racc ión de lodos , repar ación de daño s principalmente la tapadera

X

eventual

Tubería del colector:

Pozos de registro o visit mensual eventual

Capítulo 6

Vig ilanci a del tipo de agua s re sid ual es que descargan a l sistema las viviendas

X

a

PLANTAS DE TRATAMIENTO Caja desarenadora y diario diario eventual

X X

periódico

X

auxiliar

periódico

X

encargado y au xiliar

X

auxiliar auxiliar encargado

reji lla

Limpiezadelarejilla R emocióndearenadelacajadesarenadora R eparacióndedañosocambioderejilla

Fosas sépti cas

eventual

X

encargado

R emocióndenatascuandoelnivelestea 0.10 m sob re la parte inferior del tubo de salida Remocióndelodoscuandomedidadela part e inf erior de l a lo sa de c ubi ert a, la dis tan cia a los lodos sea de 2.70 m. R eparacionesenlaestructuraoinstalaciones

Mantenimiento preventivo son todas las acciones y actividades que

de las fosas

Filtro anaeróbico bimesttral periódico

X X

auxiliar auxiliar

periódico

X

auxiliar

X

encargado

eventual

Limpiarlastuberíasycanaletadedescarga Limpiarellechofiltrantecuandoelmonitoreode la planta lo indique al bajar la eficiencia del 70% Limpiezadelfondodelfiltro,abriendolaválvula de limpieza y bombeando las aguas a los lechos de secado. Acción que se realizará al limpiar la fosa s é ptica correspondiente al filtro Reparacióndecualquierdañoodeterioro

separa planifiquen y realicen que no aparezcan daños en los equipos e instalaciones de los sistemas de agua potable y saneamiento.

Tratamiento del biogas diario

X

bimestral diario

X X

auxiliar

Controldeválvulasdesalidadelbiogas,mante-

auxiliar

ni é ndolas abiertas. Pruebadefugadetuberíaspormediodeagua

auxiliar

Controldelsellodeaguadelatrampadeagua

auxiliar

Limpiezadelacizaabiertadelasuperficiede

Lechos de secado. periódico

X

los lechos para evitar su taponam

periódico

X

auxiliar

eventual

X

encargado

S istema de bombe quinquenal alsernecesario

X X

iento y que

se dificulte la filtraci ón del agu a. Acción despu de remover el lodo seco. R emovermalezas ohierbasquetiendena aparecer en los lechos, si es necesario remover los ladrillos. R eparacionesadañosodeterioros.

és

o

encargado Limpiezadeltanquedesucción Proveedor Chequeodebombasyservicio

Fuente: Elaborado por consultor, año 2006


61

Guía Metodológica 6.3. Costos de operación y mantenimiento 6.3.1. Costos de operación y mantenimiento Estos se estiman para la vida útil del proyecto, la cual se consideró en 20 años, y se dividen en costos de personal, costos de materiales y equipo y costos de servicios.

6.3.1.1. Costos de personal De acuerdo a la complejidad, tamaño y características de cada proyecto se definirá el personal que será necesario para la adecuada operación y mantenimiento. Este puede considerar la necesidad de que un ingeniero presida la Dirección de Aguas y Alcantarillado propuesto en la organización de la administración del proyecto, que tenga a su cargo la planificación, dirección, organización y control de las actividades de gabinete y de campo tanto en la operación como en el mantenimiento preventivo del sistema. Puede ser necesario un auxiliar técnico, una secretaria, un jefe de proyecto, un jefe de comercialización, un jefe de cuadrillas de campo, un auxiliar de campo, dos albañiles fontaneros, encargados de planta de tratamiento, ayudantes y auxiliares de comercialización. Además lectores de medidores y dos encargados de los sistemas de bombeo y cloración. Según el caso puede ser necesario personal adicional. Deberá establecerse un salario para cada puesto e indicarlo en la formulación del proyecto y considerar las prestaciones laborales.

6.3.1.2. Costos de materiales y equipo

1

Corresponden a la compra de herramienta y equipo, equipo de protección para emergencias en el sistema de cloración, tuberías, válvulas y accesorios para mantenimiento preventivo en el caso del agua potable. Insumos y herramientas para los drenajes y plantas de tratamiento de aguas servidas. Este costo anual se estima, por experiencia en proyectos similares ya en operación y con mantenimiento preventivo. Instituciones del sector para materiales aplican un 5 por millar del costo directo de los materiales no locales, que son los que adquieren en el mercado. El costo de mantenimiento del equipo se estima en un 10% anual del costo del mismo y el costo de reposición se estima en un 20% anual del valor del equipo, considerándose el cambio en un promedio de 5 años.

1 Ver Guía de Costos en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía_costos.pdf

62


Guía Metodológica 6.3.1.3. Costos de servicios Entre estos están los correspondientes al costo de la energía eléctrica utilizada para el sistema mecánico, como bombeos o acciones que puedan ser subcontratadas. Deberá estimarse el consumo en Kwh. al mes de los equipos y determinar el costo total utilizando el precio de facturación de la energía eléctrica.

Capítulo 6

6.3.1.4. Costo de desinfección Generalmente se utiliza el cloro gas o el hipoclorito de calcio tanto en agua como en proyectos de alcantarillado sanitario con tratamiento. Se deberá tomar en cuenta el costo del cloro y su transporte.

6.4. Tarifa o canon mensual La elaboración de un Sistema de Tarifa, lleva el propósito de establecer la cantidad de ingresos que sumados con otros, permitan a la institución responsable de la actividad, cumplir eficientemente las labores de suministro del servicio, al mismo tiempo que proteger sus inversiones de capital y prepararse para atender la demanda futura derivada del crecimiento de la población. El estudio de la tarifa debe ser paralela a la política de servicio, que defina el grado de autonomía que se pretende alcanzar en el financiamiento del proyecto y la forma como se promoverá contribución la comunidad comocon respuesta reciban, y de lalacual dependerápositiva que losdesuscriptores acepten agradoalobeneficio rechacenque las tarifas establecidas. Se propone que se defina una política de servicio que tenga como finalidad la de realizar un cobro con destino específico para garantizar la adecuada y continua operación y mantenimiento del proyecto.

Planteamiento correctivo se entiende todas aquellas acciones que se ejecuten para reparar daños enya el equipo e instalciones sean estos causados por accidentes o deterioro a causa del uso.

6.4.1. Estructura de la tarifa

2

6.4.1.1. Determinación del monto de ingresos Una tarifa para que cumpla su finalidad debe integrarse de manera que genere ingresos que cubran los siguientes componentes: a) Costos de inversión mediante las amortizaciones de la deuda o recuperación de capital. b) Costos de administración, operación y mantenimiento. 2 Ver Calculo de tarifa en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Teoría de tarifa.pdf


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Guía Metodológica c) Costos de inversión para reposición o ampliaciones. d) Otros costos. Los proyectos de agua potable y saneamiento, se considera dentro de las políticas de gobierno y de acuerdo al interés social, por lo cual los costos de inversión son patrocinados por donaciones de organismos internacionales préstamos de intereses blandos realizados por el gobierno o con fondos propios gubernamentales o municipales, sin imponer a los beneficiarios la amortización de estos fondos. Por lo cual se consideran en la estructura de la tarifa solo los costos de administración, operación y mantenimiento que permitan la sostenibilidad del proyecto.

6.4.1.2. Tipo de tarifa El tipo de tarifa deberá ser estudiada por el formulador para cada proyecto específico, la cual debe cubrir todos los costos estimados considerando la mora en el pago por parte de los usuarios y la capacidad de pago de los mismos. Se sugieren dos tipos de tarifa3, una para proyectos rurales, que tiene un pago fijo y una tarifa tipo incremental que varía cada quinquenio considerando un incremento en costos de materiales, equipos, insumos y demás con una tasa de descuento del 8% anual, tomando esta como la inflación. La mano de obra se considera fija. Los usuarios se estiman en base a la proyección anual de la población durante el horizonte de diseño y la tasa de crecimiento determinada.

6.4.1.3. Factor de mora La recuperación de los ingresos por tarifas tienen una tendencia de ser eficientes al inicio de la operación de los proyectos e incrementarse la mora después de los primeros años, por lo cual se estima un factor de mora del 0.95 para los primeros 5 años y de 0.90 para el resto del período de operación, considerando que se implementará una política de corte por mora (es necesario la realización de un reglamento para los servicios de agua potable y saneamiento, este reglamento contemplara todo los aspectos necesarios con los servicios; pagos de tarifa, excesos, cortes y otros, y estará en el estudio de Organización Administrativa).

6.4.1.4. Cálculo de la tarifa

4

Luego de integrada la tarifa se define el monto mensual a pagar por cada usuario (los usuarios en área urbana son varios, por ejemplo; comercios, 3 Ver Calculo de tarifa en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Teoría de tarifa.pdf 4 Ver Anexo Financiero en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Ejemplo calculo tarifa.xls

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Guía Metodológica restaurantes, tiendas, mercado, hospitales, centros de salud y otros, mientras que los usuarios en áreas rurales son los mismos).

6.4.1.5. Actualización de la tarifa Dado que las variables que intervienen en el cálculo de las tarifas, son impredecibles y de diferente naturaleza, tales como de índole social, económica, técnica y administrativa, la tarifa no es viable actualizarla en forma teórica por lo cual para el efecto se propone que se lleve un registro, para ir evaluando los ingresos contra los costos que se producen,

Capítulo 6

y compararlos contra la tarifa incremental propuesta (en el reglamento se describirá el incremento). Esto nos permitirá establecer si la tarifa fija o la proyección es aceptable o si hay fallas en los aspectos administrativos por excesos de mora por ejemplo, así se deducirá donde debe aplicarse la corrección con una base real y sustentable.

La tarifa de los servicios de agua y alcantarillado, que es el precio adecuado quepuede el usuario pagar, tener espera varios objetivos: Recuperación del costo y financiamiento sustentable, asignación eficiente de los escasos recursos del sector, distribución de ingreso y viabilidad fiscal.


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Guía Metodológica

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7.

Estudio organizativo y legal 7.1. Aspecto Institucional 7.2. Aspectos comunitarios 7.3. Organización para la ejecución 7.3.1. Matriz tarea-responsabilidad 7.3.2. Funciones básicas para la ejecución 7.3.3. Organigramapara la ejecución 7.3.4. Definición de puestos de trabajo 7.3.5. Tipo de contratos de ejecución 7.3.6. Sistema de información y control de la ejecución 7.4. Organización para la operación 7.4.1. de la organización jurídica administrativa 7.4.2. Planteamiento Organigrama general 7.4.3. Planteamiento de la organización técnico-funcional 7.4.4. Sistema de información y control para la operación del proyecto 7.5. Requerimientos legales 7.5.1. Licencia de construcción 7.5.2. Estudio de evaluación de impacto ambiental 7.5.3. Certificaciones de derecho de paso


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Guía Metodológica

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Estudio organizativo y legal

Este capítulo debe de contener la información necesaria que permita conocer en forma clara y concreta los aspectos de la organización para la ejecución y operación del proyecto (si existiese ya una organización, es necesario realizar una evaluación a dicha organización, a través de metodologías como el FODA) así como los aspectos legales necesarios para su ejecución y operación. Los reglones específicos que debe de contemplar el diseño son:

Capítulo 7

7.1. Aspecto institucional

1

Este se refiere a la información de la organización propietaria del proyecto, para lo cual es necesario indicar con claridad el estatus jurídico de la organización propietaria del proyecto. Deberá de indicarse el nombre y sus objetivos institucionales, su experiencia en la ejecución y operación de proyectos de agua potable y saneamiento; su capacidad técnica, administrativa y financiera.

7.2. Aspectos comunitarios

2

Si se trata de una organización comunitaria se deberá de indicar cual es el grado de organización y la representatividad jurídica de la misma. Si es un comité, asociación, cooperativa o cualquier otra forma de organización aceptada. Para cualquier forma de organización se deberá de indicar la fecha y resolución del acta de legalización de la organización; número de miembros asociados; nombre e identificación del representante legal; la fecha y acta de su nombramiento; la información completa del sitio y lugar para recibir notificaciones. Número de beneficiarios del proyecto. Deberá de indicarse los objetivos de trabajo de la organización, su experiencia en la ejecución y operación de proyecto de agua y saneamiento; su capacidad técnica, administrativa y financiera.

Conocer en forma clara y concreta los aspectos de la organización para la ejecución y operación del proyecto.

7.3. Organización para la ejecución

3

Se deberá de contemplar el tipo de estructura organizacional propuesta para la ejecución del proyecto: dentro de lo cual se pueden considerar tres opciones: i) estructura matricial; ii) organización exclusiva; iii) ejecución mixta. a.

Organización matricial: Deberá de indicar la dependencia bajo la cual estará a cargo la ejecución de la obra física dentro de la organización propietaria del proyecto. Las relaciones con otras dependencias internas y externas (contenidas en el Manual Administrativo del Proyecto). En este caso se divide el proyecto en actividades afines con las unidades funcionales permanentes de la entidad ejecutora y asigna a cada una de estas la ejecución de las tareas específicas dentro de la ejecución del proyecto.

1 Transcribir en el cuadro proforma (7.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 2 Transcribir en el cuadro proforma (7.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 3 Transcribir en el cuadro proforma (7.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica Estas responsabilidades deben de estar reflejadas dentro de la matriz tarearesponsabilidad con el objetivo de identificar y definir en forma clara la responsabilidad de cada una de las unidades departamentales de la organización propietaria del proyecto en su ejecución. b.

Organización exclusiva: Se considera a una organización exclusiva como aquella que debe de proveer por si misma la realización de todas las actividades necesarias para la realización de la obra (provisión de la logística, administración del proyecto, gestión financiera y legal), se debe de indicar la estructura propuesta para su funcionamiento, así como sus órganos de dirección y control.

c.

Organización mixta: Este modelo de ejecución se refiere a una alianza entre la organización propietaria del proyecto con la organización beneficiaria, por lo tanto se debe de indicar las responsabilidades que tendrá la organización encargada de la ejecución como la organización comunitaria.

7.3.1. Matriz tarea-responsabilidad

4

Elaborar la matriz tarea-responsabilidad con el objetivo de identificar y definir en forma clara la responsabilidad de la organización propietaria del proyecto, las responsabilidades de sus diferentes unidades y la participación de otros actores externos que tienen incidencia en su ejecución. En esta matriz se enlistan todas las actividades necesarias para la ejecución del proyecto, que comprenden desde la fase previa (gestión de financiamiento) a la ejecución hasta contar con un proyecto listo para operar.

7.3.2. Funciones básicas para la ejecución

5

Indicar las funciones básicas dentro de la ejecución del proyecto de cada una de las organizaciones que tienen responsabilidad dentro de la fase de ejecución del proyecto.

7.3.2.1. Organización matricial Si la administración para la ejecución del proyecto es asumida por la organización propietaria, es necesario definir las unidades departamentales responsables para su ejecución; por lo tanto se deben de indicar las funciones básicas de cada uno de los departamentos; órganos de dirección y supervisión.

4 Transcribir en el cuadro proforma (7.3.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 5 Transcribir en el cuadro proforma (7.3.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica 7.3.2.2. Organización exclusiva Definir la estructura básica y sus funciones dentro de la ejecución de la obra. Dentro de su estructura se deberá considerar un Comité Técnico de Dirección, que se constituye en el órgano de dirección de mayor rango del proyecto y será el que definirá los mecanismos políticos de ejecución y operación del proyecto.

Capítulo 7

La conformación del Comité de Dirección tendrá representación de la organización propietaria del proyecto, la organización de financiamiento y de los beneficiarios. En cualquier diseño se tendrá que considerar una estructura mínima, constituida por un coordinador de proyecto y sus diferentes apoyos de tipo técnico y administrativo, dentro de los departamentos técnicos deberá considerarse la implementación de los departamentos siguientes: Departamento de construcción de obra, departamento de planificación, departamento de seguimiento y control de calidad de la obra y dentro de las oficinas administrativas el departamento de compras y contrataciones, y la asistencia legal y financiera. La estructura deberá ser flexible y debe de estar acorde con la magnitud de la obra a realizar. Para cada uno de estas dependencias se deberá de considerar sus objetivos, atribuciones y los puestos de trabajo necesarios para su funcionamiento. Cada puesto de trabajodedeberá de tener consideradas sus requerimiento de puesto, asignación remuneraciones, tiempo de contratación.

7.3.2.3. Organización mixta

Organización es una estructura, la cual determina las jerarquias y agrupación denecesarias actividades, con el fin de simplificar las mismas y sus funciones dentro del grupo social.

Esta forma de organización lo que pretende es desarrollar la ejecución y operación del proyecto entre el propietario y el grupo beneficiario, por lo tanto es necesario definir las funciones que asumirán cada una dentro de ambas fases. Se procede a definir las funciones que tendrá la organización propietaria del proyecto, identificando y describiendo las funciones de cada uno de los departamentos responsables dentro de la ejecución y la operación del proyecto. Se identifica a la organización civil (fundación, asociación, cooperativa o comité comunitario) que estará asumiendo corresponsablemente la ejecución y operación del proyecto.


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Guía Metodológica 7.3.3. Organigrama para la ejecución

6

Es la representación gráfica del tipo de organización seleccionada para la ejecución de la inversión, en la cual se definen las unidades departamentales que tienen bajo su responsabilidad la ejecución de la obra física, considerando las jerarquías y el don de mando dentro de cada una de las unidades, así como el flujo de información para la administración del sistema de información y control para el proyecto.

7.3.4. Definición de puestos de trabajo

7

Indicar los puestos de trabajo para la ejecución del proyecto dentro de cada una de las unidades establecidas, la dependencia jerárquica, sus funciones, atribuciones y salario mensual y el tipo de contratación y el período.

7.3.5. Tipo de contratos de ejecución

8

Se deberá indicar cual es la modalidad a utilizar para la ejecución de la obra, dentro de las siguientes: a) administración directa; b) por contrato parcial; c) por contrato global de obra. El srcen de los fondos determinará el procedimiento a implantar por parte del proyecto. Si los recursos provienen de fondos de gobierno los contratos se rigen de acuerdo a la Ley de Contrataciones del Estado y lo establecido en el Código Civil. Si existe ofrecimiento de financiamiento (parcial o total) para la ejecución de la obra indicar la fuente de financiamiento para el proyecto; el srcen de los fondos; el monto del financiamiento; el porcentaje de mano de obra (contratada y comunitaria). Adjuntar en el anexo el acuerdo o convenio del ofrecimiento financiero ofrecido. Dentro de los posibles fondos se pueden ubicar: a) Fondos de Gobierno Central • FIS • FONAPAZ • FODIGUA b) Presupuesto municipal • IVA • IVA-PAZ c) Consejo departamental de desarrollo d) Cooperación internacional e) Comités comunitarios

6 Transcribir en el cuadro proforma (7.3.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 7 Transcribir en el cuadro proforma (7.3.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 8 Transcribir en el cuadro proforma (7.3.5) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica Si un porcentaje de la obra se va a financiar con fondos de donación, indicar si estos son reembolsables o no reembolsables. Para el caso de fondos reembolsables indicar las características del préstamo en cuanto a su período de gracia, tasa de interés, años de amortización y el banco u organismo financiero que otorgará el préstamo (esta información proviene del estudio financiero del proyecto).

7.3.6. Sistema de información y control de la ejecución

9

Capítulo 7

Se refiere al sistema de información y control con el objetivo de medir el avance físico y financiero de la obra, que permite a los planificadores y administradores del proyecto tener una perspectiva del progreso para la materialización de la obra física y tomar acciones correctivas cuando se detectan deficiencias en la ejecución. Las características del sistema de información y control son las siguientes: a) Procedimiento para la toma de datos, para lo cual se indica quién, cuándo, cómo y qué tipo de datos e información a generar. b) Establece los parámetros o estándares de seguimiento que son aplicables al tipo de obra a ejecutar (normas de calidad o estándares definidos para cada tipo de proyecto). c) La responsabilidad en la toma de decisiones cuando se observan atrasos en la ejecución. d) El flujo de información para la toma de decisiones correctivas. e) Establece la periodicidad de la toma de datos con base a la programación de ejecución de la obra física.

7.3.6.1. Control gerencial aplicado al proyecto 7.3.6.1.1. Planificación anual del avance físico y financiero de la obra Se programan los productos a obtener de acuerdo con el tipo de obra, fecha de inicio, fecha de terminación, costo de ejecución prevista, lo cual se presenta en forma gráfica a través de un cronograma de ejecución en Microsoft Project. Se puede elaborar en un formato de Excel.

7.3.6.1.2. Medición proyecto

de

avance

físico

El monitoreo es el proceso continuo y sistemático mediante el cual se verifica y la eficacialadeeficiencia un proyecto mediante la identificación de los logros y debilidades y en consecuencia, se plasman las medidas correctivas para optimizar los resultados esperados del proyecto..

del

Consiste en la medición de las metas con indicación de unidades de medida para lo cual es necesario indicar la etapa en que se realiza, la variable de medición, el indicador, el parámetro y los datos resultantes obtenidos. 9 Transcribir en el cuadro proforma (7.3.6) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 7.3.6.1.3. Medición de la calidad Consiste en la medición cualitativa de los productos de acuerdo con el avance físico de la obra, para lo cual es necesario indicar la etapa en que se realiza, y definir las variables de medición, indicadores, los datos resultantes obtenidos y las observaciones necesarias.

7.3.6.1.4. Medición de costos Se procede a la integración de costos de cada una de las variables a efecto de determinar una relación de costos entre lo programado y el costo real a manera de obtener un sobre costo estimado de la obra, y poder tomar las medidas necesarias para no afectar la ejecución global de la obra.

7.3.6.1.5. Informes de avance mensual Es integración de los resultados del avance físico, la calidad de las variables y el costo, información que se plasma en los instrumentos siguientes: informes mensuales de avance físico y financiero; informes trimestrales de ejecución física y financiera; Informes anuales de ejecución física y financiera. Bajo el formato del modulo de seguimiento del SNIP que indica: el ejecución programada, ejecución real, porcentaje deproducto, avance, porcentaje de atraso, medidas propuesta para la corrección, observaciones que pueden estar relacionadas con las normas o estándares de calidad. En lo referente al informe de avance físico y financiero de los proyectos, es el instrumento que indica el nivel de progreso en la ejecución y se debe de considerar la periodicidad indicada en las normas de inversión y de presupuesto mensuales, bimensuales, etc., que el informe se presenta al SNIP en el modulo correspondiente, este a su vez podrá ser consultado por toda la institucionalidad interesada (consejos y otros). Hay que considerar que los informes de avance trimestral, semestral y anual, se convierten en sumativos. Estos informes de seguimiento se entregan a la gerencia del proyecto buscando que esta determine la relación entre el nivel de avance de la ejecución y lo previsto, permitiendo que se tomen las decisiones oportunas para que se produzcan los efectos esperados de acuerdo con la planificación srcinal. La

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Guía Metodológica unidad de seguimiento debe ser una dependencia al servicio de la gerencia y estar estrechamente identificada con esta, a manera de facilitar el flujo de información y la comunicación.

7.4. Organización para la operación

10

En este apartado se abarcará lo concerniente a la organización necesaria una vez que esta este listo para operar, por lo que comprende la administración jurídica administrativa, el organigrama general, el planteamiento de la organización técnico funcional y del sistema de información y control.

Capítulo 7

7.4.1. Planteamiento de la organización jurídica administrativa 11

Se deberá de indicar la unidad organizativa que tendrá bajo su responsabilidad la administración de la operación del proyecto. La operación del proyecto puede quedar en responsabilidad de la municipalidad, la organización comunitaria beneficiaria de la obra, una asociación, fundación o sociedad mercantil o ministerio sectorial. Si la operación del proyecto se administra por la municipalidad, indicar el departamento responsable de la operación, las funciones de los técnicos, las relaciones de coordinación y subordinación entre las diferentes unidades que participan y el mecanismo de cobro para la tarifa del servicio. Si se decide otra modalidadelde administración externa a la municipalidad, indicar la modalidad de ejecución, procedimiento para el otorgamiento de la concesión, las variables para la evaluación de la capacidad técnica y administrativa de la asociación, fundación o empresa mercantil.

7.4.2. Organigrama general

12

Es una representación gráfica de la estructura definida para la operación del proyecto, en este se debe de representar la estructura básica bajo la cual operará.

7.4.3. Planteamiento de la organización técnico-funcional

La evaluación es el proceso integral y continuo de investigación y análisis los cambios más o menosdepermanentes que se materializan en el mediano y largo plazo, como una consecuencia directa o indirecta del que hacer de un proyecto en el contexto, la población y las organizaciones participantes.

13

Se describen las funciones de cada una de las dependencias técnicas y administrativas que tendrán bajo su responsabilidad la operación del proyecto.

10 11 12 13

Transcribir en el cuadro proforma (7.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (7.4.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (7.4.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc Transcribir en el cuadro proforma (7.4.3) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica 7.4.4. Sistema de información y control para la operación del proyecto 14

El sistema de información y control proveerá la información necesaria para el seguimiento de la prestación del servicio y su evaluación en forma permanente. Dentro de los parámetros a medir están: La eficiencia en cuanto al número de beneficiaros programados versus el número de beneficiarios atendidos, los costos de operación reales versus los costos de operación programados, la calidad del servicio prestado versus el programado. Recabará además, las observaciones necesarias para la implantación de las medidas de corrección para el óptimo funcionamiento del sistema.

7.5. Requerimientos legales

15

Comprende el cumplimiento de los requisitos legales para la construcción de la obra física exigidos por parte de la municipalidad para la emisión de la licencia de construcción, la aprobación del estudio de impacto ambiental por parte del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales y la obtención de certificaciones de derecho de paso.

7.5.1. Licencia de construcción Indicar el número de la resolución y licencia que autoriza la construcción de la obra física.

7.5.2. Estudio de evaluación de impacto ambiental Indicar el número de la resolución que aprueba la evaluación ambiental del proyecto de agua potable y saneamiento a implementar (en el capítulo de evaluación de impacto ambiental los requerimientos legales para el estudio, los resultados y las medidas de mitigación propuestas, así como las implicaciones en los costos de ejecución de la obra física).

7.5.3. Certificaciones de derecho de paso Adjuntar la documentación que acredita la aprobación de servidumbre de paso por cada una de las propiedades por las que atraviesa el diseño de la obra de agua y saneamiento, tanto en la captación de fuente de agua, construcción de obra física, distribución domiciliar y sistema de drenaje propuesto para la ejecución del proyecto.

14 Transcribir en el cuadro proforma (7.4.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 15 Transcribir en el cuadro proforma (7.5) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica 7.5.3.1. Tipo de servidumbre Si el diseño del proyecto afecta la propiedad privada o pública, indicar el tipo de servidumbre (temporal o perpetua) necesaria para su ejecución, lo cual tendrá que ser un tiempo mayor que el considerado dentro de la vida propuesta para el proyecto.

7.5.3.2. Tipo de gestión de servidumbre

Capítulo 7

A través de que tipo de gestión se obtuvo el derecho de servidumbre a) Voluntaria (acordada entre las partes); b) Por gestión legal a través de la municipalidad o comités comunales; c) Por una orden judicial.

7.5.3.3. Plano de servidumbre Adjuntar en un anexo el plano indicando el nombre e identificación de la persona individual o jurídica propietaria de las fincas por donde pasara el proyecto, la matrícula fiscal del predio o finca (si la tuviera) o indicar el documento bajo el cual se respalda la posesión o tenencia del terreno.

7.5.3.4. Documento de servidumbre Es la acreditación de la cesión del derecho de paso para la ejecución del proyecto.

7.5.3.5. Lista de personas que otorgan la servidumbre Elaborar un listado de los propietarios de predios que han otorgado la servidumbre para la ejecución del proyecto por su ubicación y el tipo de posesión.


La estructura normativa, comprende el conjunto de normas para las principales actividades que serán desarrolladas durante la ejecución del proyecto.

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Guía Metodológica

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8.

Análisis de gestión de riesgo 8.1. Identificación de amenazas y vulnerabilidades 8.2. Determinación del riesgo 8.2.1. Provocado por el proyecto 8.2.2. Existente en el medio natural 8.3. (según Priorización de riesgos probabilidad de ocurrencia) 8.4. Aplicación de normas y estándares para evitar la ocurrencia del riesgo 8.5. Beneficios obtenidos al evitar el riesgo


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Guía Metodológica

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Análisis de gestión de riesgo

1

Para realizar el análisis de amenazas y vulnerabilidad en sistemas de agua potable y saneamiento, la Organización Panamericana de la Salud (OPS) plantea una metodología denominada “Guías para el análisis de vulnerabilidad en sistemas de agua potable y alcantarillado”, esta puede consultarse en el anexo de gestión de riesgo2. Esta guía presenta las amenazas naturales más frecuentes tales como terremotos, huracanes, inundaciones, deslizamientos, erupciones volcánicas y sequías, luego realiza un análisis de

Capítulo 8

la vulnerabilidad por medio de una metodología de matrices. El SNIP incluye en el documento de normas e instrucciones, algunas herramientas para la identificación y evaluación de riesgo para proyectos de inversión pública, con el propósito de identificar y evaluar los principales factores de riesgo a los cuales está expuesto el proyecto o bien genera el proyecto para la sociedad.3 A partir de la identificación de las principales amenazas y la vulnerabilidad del proyecto y la comunidad beneficiaria, se tendrán que plantear especificaciones técnicas de diseño, a efecto de formular un proyecto con mayor capacidad de respuesta al momento de ocurrir un evento.4 Analizando las principales amenazas, se puede desarrollar un plan de mitigación para enfrentar estas amenazas.

8.1. Identificación de amenazas y vulnerabilidades

5

Por vulnerabilidad vamos a denotar la incapacidad de una comunidad para “absorber”, mediante el autoajuste, los efectos de un determinado cambio en su medio ambiente, o sea su “inflexibilidad” o incapacidad para adaptarse a ese cambio, que para la comunidad constituye, por las razones expuestas, un riesgo. La vulnerabilidad determina la intensidad de los daños que produzca la ocurrencia efectiva del riesgo sobre la comunidad.

La identificación de las principales amenazas y la vulnerabilidad del proyecto y la comunidad beneficiaria, se tendrán que plantear especificaciones técnicas de diseño, a efecto de formular un proyecto con mayor capacidad de respuesta al momento de ocurrir un evento.

Se debe presentar de manera ordenada las principales amenazas que pueden ocurrir en los proyectos del sector, por lo tanto será necesario transcribir la información específica para cada componente sobre los cuales se identifica el riesgo sobre la infraestructura. También es necesario que el usuario haga consultas con las personas mayores de la comunidad del proyecto, pues con el fin de identificar eventos pasados que hayan ocurrido en esta que posiblemente los más jóvenes no los recuerden o no los conozcan.

1 Ver en Anexo Gestión Riesgo en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/MitigCompleto.pdf 2 Ver en Anexo Gestión Riesgos en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía para el análisis de vulnerabilidad en sistemas de agua potable y alcantarillado.pdf, OPS 1998. 3 Ver en Anexo Norma SNIP en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Normas e Instrucciones del Sistema Nacional de Inversión Pública, SEGEPLAN.pdf, Enero 2007. 4 Ver en Anexo Norma SNIP en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Diagrama de proceso para el análisis de amenazas y diseño de especicaciones técnicas.pdf, SEGEPLAN. Marzo de 2007. 5 Transcribir en el cuadro proforma (8.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica Para los proyectos de agua es importante considerar si el nacimiento no esta en disputa por varias comunidades y por consiguiente exista el riesgo de generar violencia como consecuencia de esta amenaza socio-ambiental. Para los proyectos de agua se debe poner especial atención a las condiciones de pendiente y estabilidad del suelo en donde se construyen las obras de captación y los puntos en donde se ancla la tubería de conducción, ya que, de no considerarse estas amenazas, es alto el riesgo de perder la infraestructura y por consiguiente la inversión.

8.2. Determinación del riesgo Los proyectos de agua potable y saneamiento deben considerar los elementos necesarios para reducir el riesgo de la perdida de la inversión (infraestructura) y por lo tanto garantizar su sostenibilidad, para potenciar los beneficios a la sociedad. El riesgo es la interacción entre una amenaza y la vulnerabilidad, en donde la amenaza, responde a factores externos a un sujeto y la vulnerabilidad a factores internos. Factores importantes para evaluar zonas de riesgo son: Las amenazas de srcen natural o humano, que de acuerdo a la vulnerabilidad potencial de la población, podrían tener mayor o menor riesgo de ser afectados por un desastre en la zona.

8.2.1. Provocado por el proyecto

6

Se trata de la amenazas directamente atribuibles a la acción humana sobre los elementos de la naturaleza (aire, agua, y tierra) y/o sobre la población, que pone en grave peligro la integridad física y la calidad de vida de las comunidades. En esta se clasifica por ejemplo, la violencia. Otras amenazas lo constituyen el sabotaje a las instalaciones y problemas causados por el proyecto a terceros.

8.2.2. Existente en el medio natural

7

Las amenazas naturales identificadas para un proyecto de este tipo son terremotos, huracanes, inundaciones, deslizamientos, erupciones y sequías. La amenaza es cualquier factor ajeno y fuera de control de los habitantes de una determinada zona (cuando el srcen es de srcen natural) representado por un fenómeno físico que está latente, y que puede ocurrir y producir un desastre al manifestarse, como por ejemplo un terremoto.

6 Transcribir en el cuadro proforma (8.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 7 Transcribir en el cuadro proforma (8.2.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

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Guía Metodológica 8.3. Priorización de riesgos (según probabilidad de ocurrencia) 8

De acuerdo a las amenazas naturales enumeradas se deberán identificar las que pueden afectar al proyecto en particular. En general la probabilidad de ocurrencia se considera así: Deslizamientos, inundaciones con arrastre de componentes, huracanes por sus efectos secundarios, terremotos, erupciones volcánicas y sequías. Este orden varía según la ubicación geográfica del proyecto la cual podría variar por la influencia directa de uno de los riesgos mencionados. La prioridad de riesgos debe identificarse y transcribirse en los cuadros según corresponda, enumerando de uno en adelante la probabilidad de mayor ocurrencia para cada componente del proyecto.

Capítulo 8

8.4. Aplicación de normas y estándares para evitar la ocurrencia del riesgo 9

Las medidas tendientes a reducir el riesgo del proyecto se han divido en dos grupos: a)

Medidas técnicas: Se refieren a la infraestructura propiamente dicha, como lo es el caso de las construcciones sismo-resistentes o para prevenir otros daños como derrumbes deslizamientos, inundaciones y demás.

b)

Medidas legales: Son todas las instancias que se generen a nivel nacional, municipal o local para prevenir riesgos. Como ejemplo controlar la deforestación, control de métodos de cultivos protección de cuencas y fuentes de agua. Se deberá investigar esta información para el proyecto y transcribir en el cuadro.

Los proyectos de agua potable y saneamiento deben de considerar los

10

8.5. Beneficios obtenidos al evitar el riesgo Entre los beneficios esta, contar con un servicio sin interrupciones, evitar gastos por falta de previsiones, seguridad para los trabajadores de mantenimiento, resguardar la calidad del agua.

elementos para reducirnecesarios el riesgo de la perdida de la inversión (infraestructura) y por lo tanto garantizar su sostenibilidad, para potenciar los beneficios a la sociedad.

8 Transcribir en el cuadro proforma (8.1 y 8.2) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 9 Transcribir en el cuadro proforma (8.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 10 Transcribir en el cuadro proforma (8.5) que esta en http://s nip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica

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9.

Estudio ambiental 9.1. 9.2. 9.3. 9.4. 9.5.

Estudio de evaluación de impacto ambiental Identificación de zonas ambientalmente frágiles Identificación de impactos ambientales Valoración de impactos ambientales Plan de gestión ambiental


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Guía Metodológica

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Componente ambiental

1

Este componente dentro del proyecto tiene como principal objetivo garantizar su sostenibilidad ambiental y por consiguiente garantizar su funcionamiento a largo plazo. El análisis ambiental es una parte integral de la evaluación de proyectos, y tiene su srcen en experiencias nefastas donde la viabilidad de largo plazo fue dañada por la atención insuficiente a aspectos básicos de sustentabilidad ambiental. El propósito es facilitar la

Capítulo 9

toma de decisiones y planificación paraanticipar mejorar ylas oportunidades y losadversos. efectos positivos ambientales de los proyectos, así como manejar los impactos

9.1. Estudio de evaluación de impacto ambiental De acuerdo con las disposiciones del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN)2, para este tipo de proyectos se requiere llenar el formulario de evaluación de impacto inicial3. Será indispensable la resolución favorable del MARN. A continuación se presentan aspectos importantes que el formulador del proyecto debe tomar en cuenta

9.1.1 Identificación de zonas ambientalmente frágiles Es importante determinar el si el proyecto se encuentra dentro zonas ambientalmente frágiles y que por consiguiente, dicha condición puede presentar limitaciones para el desarrollo del proyecto o incluso hasta no autorizar su ejecución. Entre las zonas ambientalmente frágiles, para el caso de Guatemala, se identifican en primera instancia las áreas protegidas declaradas legalmente, áreas de interés turístico, sitios arqueológicos, sitios ceremoniales, principalmente. Para realizar lo anterior se puede recurrir en primera instancia a los diferentes mapas existentes, tanto en formato digital como impreso, posteriormente se deberá de confirmar la información en terreno consultado en las comunidades vecinas a la zona en la que se realizará el proyecto.

El análisis ambiental es una parte integral de la evaluación de proyectos, y tiene su srcen en experiencias nefastas donde la viabilidad de largo plazo fue dañada por la atención insuficiente a aspectos básicos de sustentabilidad ambiental.

9.1.2 Identificación de impactos ambientales

4

Del estudio de impacto ambiental se extraen los principales impactos ambientales identificados tanto positivos como negativos de acuerdo a las diferentes actividades desarrolladas en cada fase del proyecto.

1 2 3 4

Ver en Anexo Ambiental en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Requisitos EIAs.pdf y Términos Diagnósticos y Estudios.pdf Ver en Anexo Ambiental en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamientol/Reglamento de evaluación, control y seguimiento ambiental.pdf Ver en Anexo Ambiental en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Evaluación ambiental inicial.pdf Transcribir en el cuadro proforma (11.1) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc


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Guía Metodológica Entendiendo por impacto ambiental cualquier alteración del medio ambiente natural o social que cause algún deterioro o molestia los vecinos o al ambiente en general.

9.1.3 Valoración de impactos ambientales

5

La valoración de los impactos ambientales tiene como propósito el poder ponderar y jerarquizar los impactos ambientales y de esta manera concentrar los esfuerzos en los impactos que tienen mayor significancia. Del estudio de impacto ambiental se traslada el resumen de la valorización a este numeral y se vacía en el cuadro proforma correspondiente.

9.1.4 Plan de gestión ambiental

6

Se deberá de describir todas las medidas de mitigación, identificadas para cada uno de los impactos positivos y negativos identificados como consecuencia de la ejecución del proyecto. Entre las medidas de mitigación que se pueden considerar, están las siguientes: a) b) c) d)

Evitar el impacto por no ejecución de la acción Disminuir el impacto al limitar su magnitud Rectificar el impacto al restaurar o rehabilitar el ambiente Eliminar el impacto con acciones de protección y mantenimiento

5 Transcribir en el cuadro proforma (11.4) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc 6 Transcribir en el cuadro proforma (11.5) que esta en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ Cuadros.doc

88




10.

Aspectos presupuestarios y financieros 10.1. Costo de inversión 10.1.1. Costos directos 10.1.2. Costos indirectos 10.2.Presupuesto por renglones de trabajo y costos unitarios 10.2.1. Renglones de trabajo 10.2.2. Costos unitarios 10.2.3. Resumen del presupuesto 10.2.4. Programa de ejecución física y financiera


89

Guía Metodológica

90



Aspectos presupuestarios y fnancieros

10.1. Costo de inversión

1

El costo de inversión del proyecto se determina mediante la elaboración de un presupuesto por renglones de trabajo, el cual estará integrado por los costos directos y los costos indirectos.

Capítulo 10

10.1.1. Costos directos Consisten en todos los costos que pueden ser atribuibles directamente a la ejecución del proyecto y que para este caso se definen como costos de mano de obra, calificada y no calificada, costos de materiales, locales y no locales y costos de herramienta y transporte. Estos costos estarán integrados por renglones de trabajo a través de los correspondientes costos unitarios. En la integración de los costos unitarios se utilizan factores de cálculo que se utilizan para hacer más flexibles estos. Con los factores se pueden incrementar o decrementar los costos dependiendo de la complejidad del proyecto. Se recomiendan los siguientes factores: Prestaciones laborales, desperdicio de materiales e imprevistos.

10.1.1.1. Mano de obra La mano de obra se determina con base en rendimientos y costos determinados del formulador de empresas que se dedican a este por tipoladeexperiencia obras. La mano de obra no ycalificada se considera en el área del proyecto.

El propósito es identificar, cuantificar y valorar los costos y beneficios sociales del monetarios proyecto enatérminos lo largo de todo el horizonte de evaluación.

Se debe considerar las prestaciones laborales. Se presenta como guía un cálculo de prestaciones para proyectos ejecutados por contrato. El factor de prestaciones se aplica al total que gana un trabajador en los días que realmente trabaja, por lo que se hace necesario determinar los días no trabajados y los días efectivos de trabajo. Los días que no se trabajan son: Domingos Feriados Sábados

52 días 11 días --

Permisos y enfermedades Total

4 días 67 días

Días efectivos de trabajo son 365-67=298 días. 1 Ver en Anexo Norma SNIP en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía_costos.pdf


91

Guía Metodológica Las prestaciones laborales consideradas son: Indemnización Aguinaldo Vacaciones* Bono 14 IGSS 10%*365 Irtra 1%*365 Intecap 1%*365 Total

30 30 17 30 36.5 3.65 3.65 150.8

días días días días días días días días

* Las vacaciones se consideran dentro de las prestaciones y no en los días no trabajados. Así los proyectos en estudio se construyen en menos de un año.

Total de días = no trabajados + prestaciones = 217.8 días Por lo tanto el porcentaje de prestaciones laborales es: % Prest.= días no trabajados/días efectivos de trabajo = 217.8 / 298 = 73%

La bonificación que establece el decreto 78-89 del Congreso de la República, va incluida dentro del renglón de indirectos por no estar afecta a las prestaciones laborales.

10.1.1.2. Materiales Se determinan con base en cotizaciones en el área del proyecto y con proveedores específicos. Se dividen en materiales locales y no locales. Los locales son los que se obtienen en el área del proyecto como arenas y gravas. Los no locales son los que provienen del mercado y contienen componentes importados, como tuberías, válvulas, hierro, cemento, cal hidratada, etc. Se debe considerar un porcentaje de desperdicio de acuerdo al tipo y complejidad del proyecto, variando entre 3 y 10%, se recomienda un 5%. Se aplica solo a los materiales.

10.1.1.3. Herramienta y transporte Se estiman regularmente como un 3% del costo de materiales locales y no locales, sin embargo, es adecuado realizar un cálculo detallado de los mismos.

92


Guía Metodológica 10.1.1.4. Imprevistos Muchos factores pueden producir variaciones de costos en la ejecución de un proyecto, por lo que se ha definido un porcentaje de imprevistos sobre el costo unitario entre el 4 y el 15%, por lo que para este tipo de obra generalmente se toma el 10%. Se aplica a mano de obra y materiales.

10.1.2. Costos indirectos

Capítulo 10

Son todosy básicamente los costos que cargarse directamente a la de ejecución del proyecto sonno lospueden ocasionados por el funcionamiento la empresa constructora. Los costos indirectos normalmente aplican cuando las obras se construyen por contrato, aunque todos los sistemas de construcción generan costos indirectos, pero cuando son absorbidos por instituciones no es fácil su determinación. Los costos indirectos generalmente son, gastos administrativos, gastos generales y utilidad o ganancia.

10.1.2.1. Gastos administrativos Son los que se refieren al personal de la planta central de la empresa o institución que ejecuta, correspondiendo un porcentaje del sueldo a cada proyecto por año. Estos se calculan o se estiman generalmente en un 10% del valor del proyecto, y toman en cuenta los siguientes componentes que toman parte indirectamente en la ejecución: a) b) c) d) e) f)

Personal Gerente general Gerente técnico Secretaria Recepcionista Mensajero

El nivel de servicio y costo; se entiende como la calidad del servicio ofrecido al usuario, entonces este unsiendo bien heterogéneo caracterizado por: accesibilidad, cantidad, calidad, continuidad, presión, confiabilidad, cobertura e impacto ambiental.

10.1.2.2. Gastos generales En este rubro se consideran los gastos que son necesarios para la ejecución del proyecto pero no se plasman directamente en la obra física. Se pueden dividir de la siguiente manera: a)

Costos de supervisión y ejecución • Ingeniero superintendente • • • • • •

Encargado de obra Guardián Bodeguero Planillero Piloto de vehículo Camión


93

Guía Metodológica • •

Pick up Equipo de compactación

b)

Costos financieros • Fianzas • Seguros

c)

Costos legales • Impuestos

10.1.2.1. Utilidad o ganancia Es la utilidad de la empresa por los servicios prestados en la ejecución de la obra. Se estiman generalmente entre 10 al 20%. Los gastos indirectos se calculan para cada proyecto en particular, principalmente cuando van a ser ejecuciones por contrato por medio de licitaciones públicas o cotizaciones. En el caso de obras gubernamentales o municipales o cuando el proyecto será ejecutado por medio de plan tripartito, gobierno, municipalidad y comunidad, los costos indirectos no se aplican, dado que quedan absorbidos por los gastos de funcionamiento de las instituciones, aportes o donaciones y por la inversión en mano de obra no calificada de las comunidades.

10.2. Presupuesto por renglones de trabajo y costos unitarios Se debe elaborar el presupuesto del proyecto para lo cual se debe seguir el siguiente proceso:

10.2.1. Renglones de trabajo Se definen los renglones de trabajo, por ejemplo en agua potable: captación, línea de conducción, almacenamiento, línea de distribución, servicios domiciliares y desinfección.

10.2.2. Costos unitarios

2

Para cada renglón de trabajo se define sus componentes y se le asigna un costo unitario. Por ejemplo para captación de agua, se integra el componente muro de protección. Entonces de acuerdo al diseño de ingeniería se establecen los materiales divididos en locales y no locales, la mano de obra dividida en calificada y no calificada, el equipo, la herramienta y el transporte. Estos tres últimos pueden

2 Ver en Anexo Norma SNIP en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Guía_costos.pdf

94


Guía Metodológica ser porcentajes estimados del costo total de los materiales. La suma de todos los costos parciales es el costo total del componente. Deberá asignarse una medida unitaria, por ejemplo para el muro: costo/metro lineal. Se separa la mano de obra y los materiales, debido a que los materiales locales y la mano de obra no calificada podrá ser aportada por la comunidad. La suma de costos unitarios determinará el costo total de cada renglón.

Capítulo 10

10.2.3. Resumen del presupuesto

3

En el documento de formulación se presentará un resumen del presupuesto, aplicando solo costos directos, detallándolo en un cuadro por rubros y componentes de trabajo y otro en componentes por financiamiento. En ambos se enumeran los componentes del proyecto y se indican los costos. En el primero se desglosan materiales locales, materiales no locales, mano de obra calificada, mano de obra no calificada, herramienta y equipo y transporte. En el segundo se desglosan en financiamiento institucional, financiamiento municipal y financiamiento de la comunidad. Se obtendrá una matriz con costos totales en ambas direcciones y el costo directo total. Luego se aplican los porcentajes de costos indirectos y la ganancia y se obtiene el costo total del proyecto. Un ejemplo de presupuesto del estudio de caso del cuadro resumen por fuentes de financiamiento se presenta a continuación:

Presupuesto es un plan de acción dirigidos a cumplir una meta prevista, en valores yexpresada términos financieros que, debe cumplirse en determinado tiempo y bajo ciertas condiciones previstas.

3 Ver Ejemplo de presupuesto en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Presupuesto.xls


95

Guía Metodológica CUADRO No. 10.1 Resumen de Presupuesto Agua potable

Estudio de factibilidad y diseño final para mejoramiento de servicio de agua potable en cabecera municipal de Jocotenango, Sacatepéquez Presupuesto por renglones y fuentes de nanciamiento No .

C O MP O N E N T E

FIANCIAMIENTO (Q)

COMUNIDAD (Q)

MUNICIPALIDAD (Q)

TOTAL (Q)

FASE 1

1

COLONIA LAS VICTORIAS LINEA DE REBOMBEO A TANQUE SUBSISTEMA

2

CENTRAL COLONIA LAS VICTORIAS EQUIPO PARA REBOMBEO A TANQUE

3

REDESDEDISTRIBUCIONLASVICTORIAS

4

CAJASDEVALVULASDE11/2”-4

5 6

CONEXIONESDOMICILIARES REPOSICION DE CONCRETO EN CARPETA DE RODADURA O BANQUETA CASCO CENTRAL

7

REDESDEDISTRIBUCION

10,137.04 41,694.54 50,555.08 6,657.23

1,052.25 0

3,392.82

9,160.03

3,019.50

12,587.27

8


14,222.26

9

CAJASDE VALVULAS DE 6” -15”

758.23

10

CONEXIONESDOMICILIARES

6,450.75

26,623.37 357,353.98

88,497.60 828.18

56,711.70

21,037.97

158,713.02

24,271.74

240.65

220,383.84

63,107.93

10,797.00

32,610.10

35,150.64

11,873.26 41,694.54

11,361.24

3,239.10

166,030.27

710,195.35

683.97

0

833,843.59 44,944.75 1,827.05

189,039.00

466,134.54

11

REPOSICIONDEASFALTO

34,127.89

73,977.75

269,010.00

377,115.64

12

REPOSICIONDEADOQUIN

171,800.25

236,985.00

677,100.00

1,085,885.25

13

CASETADECLORACIONYEQUIPO

165,328.26

1,537.20

4,716.80

171,582.26

TANQUE DE 190 METROS CUBICOS 14

LOSADEFONDODETANQUE

26,767.20

15

MUROPERIMETRALTANQUE

16

MURO INTERMEDIO

17

LOSASUPERIORDETANQUE

18

ACCESORIOSPARA TANQUES

19

CASETAPARACONTROLESDEPOZOMECANICO

5,753.71

20

CERCOPERIMETRALPARATANQUES

12,484.63

20,843.84

3,166.16 4,618.70

4,301.38 19,639.64

11,361.61 23,957.33

1,195.29 5,298.37

9,768.83

366 1,537.20 1,647.00

41,564.97 49,419.87

6,200.01

11,696.68

25,685.55

50,623.56

1,464.00

11,598.83

5.038.91

12,329.82

3.606.36

17,737.99

FASE 2 LOS LLANOS 21

EQUIPO DE BOMBEO

22

REDESDEDISTRIBUCIONLOSLLANOS

23


19,971.69

114,135.39

9,058.50

34,083.72

63,113.91

24

CAJASDEVALVULASDE6”-15”

1,516.45

481.29

1,656.36

3,654.10

25

CONEXIONESDOMICILIARES

26

LINEADEIMPULSACIONLOSLLANOS

27

LINEADEIMPULSACIONPLAZUELAYLAESCUELA

28

LINEADEIMPULSACIONLAGALERIA

18,935.95

3,392.82

493.73

22,822.50

29

LINEADEIMPULSACIONZONA2

12,588.79

1,196.82

365.63

14,151.24

29,210.62

47,580.00

5,899.47

26,551.67

0

8,960.43 167,068.62 188,699.04

0

3,392.82

114,135.39

4,524.36

2,305.80

34,468.85

7,686.80

3,392.82

12,718.38

3,392.82

9,852.60

18,952.23 183,179.82 201,944.46

FASE 3 30

CAMBIODETUBERIAHGAPVCCASCOCENTRAL

31

EQUIPOSDECOMBEOLINEASDEIMPULSION

372,991.35

0

0

82,690.09 372,991.35

COSTOS DIRECTOS

2,664,666.82

546,390.36

1,599,042.59

4,810,099.77

COSTOS INDIRECTOS

1,065,866.73

218,556.14

639,617.04

1,924,039.91

T O TA L E S P O R C E N TA J E(S% )

3 , 73 0, 53 3. 55 55 . 4 0%

7 6 4, 9 46 . 5 0

2 , 23 8, 65 9. 63

11 . 3 6 %

33 . 2 4%

6, 7 34 , 1 39 . 6 8 10 0. 00 %

Notas: 1. El aporte de la comunidad lo constituye la mano de obra no calificada. 2. El aporte de la municipalidad lo constituye la mano de obra calificada y los materiales locales. 3. El aporte del financiamiento lo constituyen los materiales no locales, el equipo y herramienta y el transporte. 4. El equipo y herramienta se consideró en un 3% del costo total de los materiales. 5. El transporte se consideró en un 5% del costo total de los materiales. 6. Los precios de la tubería y accesorios se les ha considerado. El descuento de los proveedores al gobierno y a las municipalidades. Fuente: Elaborado por consultor, año 2006

96


Guía Metodológica 10.2.4. Programa de ejecución física y financiera

4

Mediante un diagrama de Gant u otra herramienta ilustrativa, puede presentarse el programa de ejecución física del proyecto. Para lo cual se enumeran todos los componentes del proyecto y se designa el tiempo de ejecución a cada uno. Deben considerarse las actividades paralelas para hacer más corto el tiempo. Al final se obtiene el tiempo necesario para la ejecución. Al final puede agregarse la ejecución financiera por período establecido como semanas o meses.

Capítulo 10

Los proyectos de agua potable y saneamiento deben incluir un programa deyejecución física financieraque permita su ejecución en forma eficiente.

4 Ver ejemplo de cronograma en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Conograma.xls


97

Guía Metodológica

a r e i c n a in F y a c i ís F n ió c u c e j E

2 . 0 1 . o N O R D A U C d e

a m ra g ro P

98

) s o d n o F e d o j u l F (

7 0 0 2 o ñ a , a c li b ú P ó i s r e v n I e d n ió c c e r i D : e t n e u F




11.

Evaluación financiera 11.1. Criterios básicos de la evaluación 11.2. Valor residual de la inversión 11.3. Beneficios 11.4. Costos 11.5. Proyección del flujo de fondos y conversión a precios de cuenta 11.5.1. Proyección de los Ingresos 11.5.2. Proyección de los costos 11.6. Flujo de fondos actualizados 11.7. Indicadores financieros 11.7.1. Cálculo de los indicadores 11.7.2. Análisis de los indicadores


99

Guía Metodológica

100



Evaluación fnanciera

1

La evaluación financiera de un proyecto de agua potable y saneamiento se realiza sobre la base de los precios de mercado, pudiendo trabajar a precios constantes es decir, sin variar los montos anuales de costos y tarifas o bien realizar la evaluación a precios variables, es decir, incluir un porcentaje incremental de los costos de operación, administración y mantenimiento.

Capítulo 11

Para el caso de pequeños acueductos que funcionan a gravedad, es conveniente trabajar a precios constantes, ya que lasrurales variaciones son relativamente insignificantes en el tiempo. Para proyectos de gran magnitud, en donde es necesario considerar costos por materiales importados y además existen costos por gastos financieros derivados de un préstamo y costos de sueldos y salarios de personal permanente, es necesario ajustar los costos utilizando un factor incremental anual.

11.1.

Criterios básicos de la evaluación

Para realizar la evaluación financiera de los proyectos de agua potable y saneamiento, existen dos criterios: a)

b)

Sin recuperación de los costos de inversión inicial Este sistema es usual en proyectos pequeños de agua potable y saneamiento, como por ejemplo en acueductos rurales, donde la inversión inicial es aportada en forma tripartita o como donación de una institución pública o privada en su totalidad, lo que constituye una inversión social que pretende devolver a la sociedad en forma de inversión los tributos recaudados.

La evaluación financiera y económica del proyecto integra los resultados de todos del los otros componentes estudio para permitir la determinación de su viabilidad.

Con recuperación de los costos de inversión inicial Este sistema es poco usual, se fundamenta en que la inversión inicial es resultado de un préstamo que es necesario reintegrar en su totalidad, incluyendo capital e intereses. Existen diferentes variantes de reembolsos, es decir, reembolsar el 100% de la inversión o solamente una fracción, tal como el 80%, 70%, 60% o 50%. De acuerdo, a la capacidad de pago de los beneficiarios. El procedimiento de cálculo consiste en elaborar una matriz en donde se calcula el flujo de fondos a precio de mercado, considerando los beneficios por el ingreso de la tarifa y los costos de inversión, operación, administración y mantenimiento.

1 Ver Ejemplo Financiero en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Análisis Financiero.xls


101

Guía Metodológica Con base en una tasa de descuento se calculan los indicadores económicos, Valor Actual Neto (VAN), la relación Beneficio/Costo (B/C) y la Tasa Interna de Retorno (TIR), para determinar a precios de mercado la rentabilidad financiera del proyecto. Es de hacer, notar que la TIR es la tasa de corte que se obtiene cuando el VAN es igual a cero.

11.2. Valor residual de la inversión Es el valor residual a precios de mercado que queda de los activos fijos después de alcanzada la vida útil del proyecto.

11.3. Beneficios Se han identificado los que se producen por el ingreso de efectivo a través de la tarifa que pagarán los usuarios, haciendo la salvedad que la tarifa puede incrementar en el tiempo (según reglamento de agua potable y saneamiento). a) Ingreso de efectivo Es producto del pago de la tarifa por parte de los usuarios y sirve para cubrir los gastos de operación y mantenimiento del sistema. Estos se calculan para el año inicial de operación y se proyectan durante el horizonte de diseño del proyecto.

11.4. Costos a) De inversión inicial Son todos los costos que ocasionará la construcción del proyecto. b) De operación, administración y mantenimiento Son los costos que será necesario efectuar durante todo el período de operación del proyecto, el cual está previsto para 20 años.

11.5. Proyección del flujo de fondos y conversión a precios de cuenta 11.5.1.

Proyección de los ingresos

El flujo de los ingresos o beneficios durante el horizonte del proyecto se proyectan de acuerdo al incremento en el número de usuarios y los ajustes de la tarifa que pueden ser anuales o de otro ciclo.

102


Guía Metodológica 11.5.2. Proyección de los costos El flujo de costos de operación, administración y mantenimiento se proyectan con base en una tasa de incremento por aumento de costos.

11.6. Flujo de fondos actualizados

2

En un cuadro se presenta la proyección de los costos y beneficios del proyecto durante cada año del horizonte de diseño del proyecto actualizados a una tasa de descuento, en proyectos de inversión social es aceptada ampliamente la tasa del doce por ciento (12 %). La evaluación de un proyecto puede realizarse en diferente horizonte de tiempo, es decir, diferente al de diseño del proyecto.

Capítulo 11

11.7. Indicadores financieros 11.7.1. Cálculo de los indicadores El análisis del cuadro de flujo de fondos actualizados de proyección de ingresos y costos a precios de mercado, es posible calcular los indicadores financieros siguientes:

11.7.1.1. La relación Beneficio/Costo (B/C) B/C = Ingresos actualizados / Costos actualizados

11.7.1.2. El Valor Actual Neto (VAN) Es un indicador que mide la recuperación de la inversión de los proyectos, con valores actualizados tanto de ingresos / beneficios como de los costos, la actualización se realiza a una tasa de descuento equivalente al costo de oportunidad del capital. En proyectos de inversión social se acepta una tasa del 12% anual.

Al realizar una inversión de un proyecto, se espera realizar una serie de gastoscostos y producir ciertos para obtener una serie de benéficios futuros, la generación de estos costos y obtención de beneficios se conoce como flujo de fondo, cuyos componentes son cantidad y tiempo de las inversiones y de los rendimientos.

VAN = Sumatoria anual (Ingresos actualizados - Costos actualizados) Inversión Inicial VAN = Valor presente ingresos / beneficios - Valor presente costos Inversión inicial

2 Ver Ejemplo Financiero en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Análisis Financiero.xls


103

Guía Metodológica 11.7.1.3. La Tasa Interna de Retorno (TIR) Es la tasa a la cual el valor presente neto es igual a cero. Para encontrar este valor se compara el Valor Actual Neto a la tasa del doce por ciento que da un VAN positivo con una tasa de descuento que resulta en un VAN negativo para luego interpolar la TIR. TIR = Tasa positiva + Diferencia para tasa VAN neutra Diferencia tasa VAN neutral = (Diferencia de tasas*VAN positivo)/suma de valor absoluto de (VAN-) y (VAN +) Si el valor calculado de la TIR es mayor que la tasa de descuento, en este caso del 12%, esto indica que el proyecto es rentable dado que permite un margen, que es la diferencia entre la tasa de descuento y la Tasa Interna de Retorno.

11.3.1.4. El costo eficiencia Será el resultado de dividir los costos del proyecto actualizados entre el número de habitantes beneficiados, durante el horizonte de planificación del proyecto. CE = Costos actualizados/Número de habitantes beneficiados a futuro

11.7.2. Análisis de los indicadores El VAN debe ser mayor que 1 o igual a 0 para que el proyecto sea viable. El beneficio costo debe ser mayor que 1 para que el proyecto sea viable. La Tasa Interna de Retorno (TIR) debe ser mayor que la tasa de descuento, estimada en el 12% para que el proyecto sea rentable. El indicador de costo-eficiencia es el indicador financiero, que tiene un significado tanto financiero como social, ya que indica la inversión total por habitante y sirve de comparación con otros tipos de proyectos similares3.

3 Ver Anexo Financieros, donde hay metodologías en hojas Excel, ver en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/Anexo Financiero/

104


Guía Metodológica

A

nexos


105

Guía Metodológica

106


Guía Metodológica Resumen ejecutivo Debe presentarse un resumen que permita en corto tiempo analizar los componentes básicos del proyecto con información para la toma de decisiones ejecutivas para priorizar y viabilizar la inversión en el proyecto. Se propone presentar las conclusiones de cada componente como sigue:

Anexos Resumen ejecutivo

a) Información general del proyecto: Nombre, breve descripción, objetivos, justificación b) Diagnóstico y descripción de la esituación actual: geográfica, población y viviendas, beneficiarios directos indirectos, breveUbicación descripción de las características socioeconómicas de la población. c) Estudio de mercado: Demanda actual. Población y consumo, demanda futura. Población y consumo, oferta actual, servicios disponibles, oferta futura. Servicios a implementar. d) Estudio técnico del proyecto. Localización del proyecto, tamaño óptimo del proyecto, resumen del análisis de alternativas y un breve resumen de la ingeniería del proyecto. e) Componente de operación y mantenimiento. Institución encargada formalmente de la operación y mantenimiento, costos de operación y mantenimiento. Estructura tarifaría, tiempo de ejecución del proyecto, manual de operación y mantenimiento. f) Estudio organizativo y legal. (Breve resumen). Aspecto institucional, aspectos comunitarios, organización para la ejecución, organización para la operación. g) Estudio ambiental. Principales efectos ambientales y sus medidas de mitigación.

Debe presentarse un resumen que permita en corto tiempo analizar los componentes básicos del proyecto con información para la toma de decisiones ejecutivas.

h) Estudio Financiero. Se presenta los aspectos presupuestarios y financieros del proyecto, el resumen del costo del proyecto indicado por el costo directo, costo indirecto y costo total, además el cronograma de ejecución expresado en semanas o meses. i) Evaluación financiera del proyecto. Breve descripción de la evaluación y de los beneficios socioeconómicos, resultado del cálculo del costo eficiencia.


107

Guía Metodológica

108


Guía Metodológica Ficha de información general del proyecto Nombre: Localización: Monto: No beneficiarios:

Anexos Ficha de Información Técnica

No. conexiones: Caudal promedio: Factor día máximo: Factor hora máximo: Horizonte de diseño: Tipo de sistema: Volumen tanque almacenamiento: Longitud conducción: Longitud red de distribución:

Por gravedad

bombeo

Mercado Se pretende preparar los proyectos de agua y saneamiento de manera

Demanda actual: Demanda Futura: Oferta actual: Oferta Futura: Financiera

Aporte comunidad: Aporte de la municipalidad: AportedelConsejo: Costo total:

Q. Q. Q. Q.


integral, quemúltiples permita alcanzar objetivos tales como: beneficios económicos y financieros, optimización de costos, preservación del ambiente de una manera sostenible, y la satisfacción de las necesidades de la población.

109

Guía Metodológica

110


Guía Metodológica Lista de Verificación Resumen ejecutivo.................................. .................... ..................... .................... 1

Introducción ...........................................................................................................

2

Información general del proyecto...................................... .................... ............ 2.1. Nombre del proyecto........................................................................................................................... 2.2. Descripción del proyecto...................................................................................................................... 2.3. Antecedentes...................................................................................................................................... 2.3.1. Solución actual al problema.................................................................................................... 2.3.2. Estudios efectuados para mejorar la situación actual................................................................ 2.3.3.

2.4. 2.5.

2.6. 2.7.

3

Lista de verifcación

Gestiones realizadas para proyectos de mejora de la situación

actual y cuales fueron los resultados .......................................................................................... 2.3.4. Ofrecimientos actuales de instituciones para financiar la construcción del proyecto................. 2.3.5. Experiencia de la institución responsable en proyectos similares.............................................. 2.3.6. Otros antecedentes................................................................................................................. Prioridad Institucional......................................................................................................................... Objetivos............................................................................................................................................ 2.5.1. Identificación de la problemática............................................................................................ 2.5.2. Objetivos................................................................................................................................ Metas................................................................................................................................................ Justificación....................................................................................................................................... 2.7.1. Situación sin proyecto............................................................................................................. 2.7.2. Situación con proyecto............................................................................................................ 2.7.3. Relaciones del proyecto con los planes de desarrollo...............................................................

Diagnóstico y caracterización del área de influencia................................. ....... 3.1. Aspectos geográficos.......................................................................................................................... 3.2. Aspectos socioeconómicos cuantitativos.............................................................................................. 3.2.1. Población............................................................................................................................... 3.3. Aspectos demográficos (edad, género, etnia, migración)...................................................................... 3.3.1. Características económicas...................................................................................................... 3.4. Aspectos socioeconómicos cualitativos................................................................................................ 3.4.1. Educación.............................................................................................................................. 3.4.2. Salud..................................................................................................................................... 3.4.3. Situación habitacional............................................................................................................. 3.4.4. Organización comunitaria...................................................................................................... 3.4.5. Servicios públicos existentes (agua, drenaje, energía eléctrica, mercado, escuelas, correo, etc.)............................................. 2.5.6. Medios de comunicación........................................................................................................ 2.5.7. Cultura..................................................................................................................................

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Anexos

Una adecuada formulación y evaluación de proyecto llevará a optimizary los recursos disponibles garantizar el funcionamiento del proyecto.

Estudio de mercado................................. ..................... .................... ................... 4.1. Análisis de la demanda....................................................................................................................... 4.1.1. Demanda actual. Población y consumo................................................................................... 4.1.2. Demanda futura. Población y consumo................................................................................... 4.2. Análisis de la disponibilidad del recurso u oferta.................................................................................. 4.2.1. Oferta actual. Servicios disponibles.......................................................................................... 4.2.2. Oferta futura. Servicios a implementar.................................................................................... 4.2.3. Balance oferta-demanda proyectada (exceso o déficit)............................................................


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Guía Metodológica 5

Estudio técnico.................................. .................... ..................... .................... ...... 5.1. Localización del proyecto. Descriptiva y gráfica.................................................................................... 5.1.1. Macro localización. Nacional y departamental......................................................................... 5.1.2. Micro localización. Comunidad beneficiada............................................................................ 5.2. Tamaño óptimo del proyecto. (Factores condicionantes)...................................................................... 5.2.1. Población afectada y demanda insatisfecha............................................................................. 5.2.2. Financiamiento....................................................................................................................... 5.2.3. Tecnología.............................................................................................................................. 5.2.4. Localización............................................................................................................................ 5.2.5. Disponibilidad de recursos humanos........................................................................................ 5.2.6. Capacidad gerencial................................................................................................................ 5.2.7. Dimensionamiento de la solución............................................................................................ 5.3. Análisis de alternativas....................................................................................................................... 5.3.1. y análisis comparativo....................................................................................... 5.3.2. Identificación Selección y optimización......................................................................................................... 5.4. Análisis de alternativas....................................................................................................................... 5.4.1. Estudios básicos..................................................................................................................... 5.4.2. Fuentes de agua.................................................................................................................... 5.4.3. Hidrogeología........................................................................................................................ 5.4.4. Diseño del proyecto................................................................................................................

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Operación y mantenimiento...................... ..................... .................... ................ 6.1. Institución encargada de la operación y mantenimiento....................................................................... 6.2. Programa de mantenimiento............................................................................................................... 6.3. Costos de operación y mantenimiento................................................................................................. 6.3.1. Costos de operación y mantenimiento..................................................................................... 6.4. Tarifa o canon mensual....................................................................................................................... 6.4.1. Estructura de la tarifa.............................................................................................................

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Estudio organizativo y legal........................ ..................... .................... .............. 7.1. Aspecto Institucional........................................................................................................................... 7.2. Aspectos comunitarios........................................................................................................................ 7.3. Organización para la ejecución............................................................................................................ 7.3.1. Matriz tarea-responsabilidad................................................................................................... 7.3.2. Funciones básicas para la ejecución......................................................................................... 7.3.3. Organigrama para la ejecución................................................................................................ 7.3.4. Definición de puestos de trabajo............................................................................................. 7.3.5. Tipo de contratos de ejecución................................................................................................ 7.3.6. Sistema de información y control de la ejecución...................................................................... 7.4. Organización para la operación........................................................................................................... 7.4.1. Planteamiento de la organización jurídica administrativa......................................................... 7.4.2. Organigrama general.............................................................................................................. 7.4.3. Planteamiento de la organización técnico-funcional................................................................. 7.4.4. Sistema de información y control para la operación del proyecto.............................................. 7.5. Requerimientos legales....................................................................................................................... 7.5.1. Licencia de construcción.......................................................................................................... 7.5.2. Estudio de evaluación de impacto ambiental........................................................................... 7.5.3. Certificaciones de derecho de paso..........................................................................................

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Guía Metodológica 8

Análisis de gestión de riesgo............................... .................... .................... ....... 8.1. Localización del proyecto. Descriptiva y gráfica.................................................................................... 5.1.1. Macro localización. Nacional y departamental......................................................................... 5.1.2. Micro localización. Comunidad beneficiada............................................................................ 5.2. Tamaño óptimo del proyecto. (Factores condicionantes)...................................................................... 5.2.1. Población afectada y demanda insatisfecha............................................................................. 5.2.2. Financiamiento....................................................................................................................... 5.2.3. Tecnología.............................................................................................................................. 5.2.4. Localización............................................................................................................................ 5.2.5. Disponibilidad de recursos humanos....................................................................................... 5.2.6. Capacidad gerencial............................................................................................................... 5.2.7. Dimensionamiento de la solución........................................................................................... 5.3. Análisis de alternativas....................................................................................................................... 5.3.1. y análisis comparativo....................................................................................... 5.3.2. Identificación Selección y optimización......................................................................................................... 5.4. Análisis de alternativas....................................................................................................................... 5.4.1. Estudios básicos..................................................................................................................... 5.4.2. Fuentes de agua..................................................................................................................... 5.4.3. Hidrogeología........................................................................................................................ 5.4.4. Diseño del proyecto................................................................................................................

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Estudio ambiental................................ .................... ..................... .................... ... 9.1. Estudio de evaluación de impacto ambiental....................................................................................... 9.2. Identificación de zonas ambientalmente frágiles.................................................................................. 9.3. Identificación de impactos ambientales............................................................................................... 9.4. Valoración de impactos ambientales................................................................................................... 9.5. Plan de gestión ambiental..................................................................................................................

10 Operación y mantenimiento..................... .................... ..................... ................. 10.1. Costo de inversión.............................................................................................................................. 10.1.1. Costos directos..................................................................................................................... 10.1.2. Costos indirectos.................................................................................................................. 10.2. Presupuesto por renglones de trabajo y costos unitarios...................................................................... 10.2.1. Renglones de trabajo............................................................................................................ 10.2.2. Costos unitarios.................................................................................................................... 10.2.3. Resumen del presupuesto..................................................................................................... 10.2.4. Programa de ejecución física y financiera..............................................................................

Identificar la forma en que ha evolucionado la posible solución al problema tanto para proyectos de agua potable como también para proyectos de saneamiento.

11 Evaluación financiera.................................. .................... .................... ................ 11.1. Criterios básicos de la evaluación........................................................................................................ 11.2. Valor residual de la inversión.............................................................................................................. 11.3. Beneficios........................................................................................................................................... 11.4. Costos................................................................................................................................................ 11.5. Proyección del flujo de fondos y conversión a precios de cuenta.......................................................... 11.5.1. Proyección de los Ingresos..................................................................................................... 11.5.1. Proyección de los costos........................................................................................................ 11.6. Flujo de fondos actualizados............................................................................................................... 11.7.Indicadores financieros....................................................................................................................... 11.7.1. Cálculo de los indicadores...................................................................................................... 11.7.2. Análisis de los indicadores......................................................................................................


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Guía Metodológica

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Guía Metodológica Enfoque de género en proyectos de agua potable y saneamiento 1

La guía de formulación y evaluación de proyectos de agua potable y saneamiento incluye el enfoque de género en la preparación de los proyectos, considerando que es un factor que permite vincular relaciones sociales, culturales, económicas, políticas y étnicas entre hombres y mujeres, en la búsqueda de la equidad, igualdad de oportunidades y derechos, responsabilidades y potencialidades de los hombres y las mujeres que componen una sociedad.

Anexos Enfoque de Género

Este enfoque se incluye de forma transversal en el estudio socioeconómico, técnico, financiero, impacto ambiental y organizativo social en los proyectos de este tipo. En el estudio socioeconómico es importante destacar el número de familias beneficiadas, identificación de personas responsables del uso de agua y saneamiento, análisis de los involucrados (as) e indicadores del número de hombres y mujeres que participan en el proyecto. En el estudio técnico es adecuado analizar las alternativas tomando en cuenta el costo, distancia, cobertura, usos y costumbre de uso del agua, fuentes de distribución, localización de fuentes de abastecimiento, tecnología apropiada y los beneficios directos a mujeres y niños. En el estudio financiero, deberá contemplarse la capacidad de pago de los hogares monoparentales (madres solteras) y hogares con ambos padres, el costo de los servicios y la sostenibilidad a largo plazo del sistema. En el estudio de impacto ambiental deberá contemplarse las estrategias para el uso racional del agua, la sensibilización y capacitación de los usuarios. En el estudio organizativo se deberá plantear la conformación del comité de vecinos formado por hombres y mujeres, la organización para la operación y mantenimiento del proyecto, constante monitoreo y evaluación de la calidad de los servicios.

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Ver la Guía para la transversalización del enfoque de género en la gestión del agua en http://snip.segeplan.gob.gt/guias/agua_saneamiento/ del enfoque de género en la gestión del agua.pdf

Es un factor que permite vincular relaciones sociales, culturales, económicas, políticas y étnicas entre hombres y mujeres, en la búsqueda de la equidad, igualdad de oportunidades y derechos, responsabilidades y potencialidades de los hombres y las mujeres.

Guía para la transversalización


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Guía Metodológica

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Guía Metodológica CUADRO No. 1

Formato para el cálculo de tarifas sin bombeo Comunidad Municipio Departamento

Anexos Cuadros

Un sistema tarifario, lleva el propósito de establecer la cantidad de que sumados coningresos otros, permitan a la institución responsable de la actividad, cumplir eficientemente sus labores de suministro del servicio.


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Formato para el cálculo de tarifas con bombeo Comunidad Municipio Departamento

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Indicadores financieros costo-eficiencia Comunidad Municipio Departamento

Ingreso efectivo es el producto del pago de la tarifa por parte de para los usuarios sirve cubrir losy gastos de operación y mantenimiento del sistema.


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Guía Metodológica

4 . o N O R D A U C

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n ó i rs e v n i s to s o c n ó i c a r e p u c e r

d a d i n u n m o o c C a r ie c n a n if n ó i c a lu a v E

o i p i ic n u M

o t n e m a tr a p e D


Guía Metodológica

5 . o N O R D A U C

n ó i s r e v in s o t s o c n ó i c a r e p u c e r

d a d i n u m n i o s C a r ie c n a n if n ió c a u l a v E

o i p i ic n u M



El flujo de costos de operación, administración y mantenimiento se proyectan base en una tasa decon incremento por aumento de costos.

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Guía Metodológica

o t s o c / o i ic f e n e b n ó 6 ic . a o le d o i N r a d i o i p O lu n ic R c u n D lá m u A c o C M U ra C ie c n a n fi n ó i c a lu a v E

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Guía Metodológica

s a d i v r e s s a u g a e d o t n e i m 7 a . ta o rt N e O d R a D m A e t U s i C s y o ir a ti n a s o d a ll ir a t n a c l A


Se obtendrá una matriz con costos totales en ambas direcciones, tomando cuenta los costos directosene indirectos.

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Alcantarillado sanitario y sistema de tratamiento de aguas servidas

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Guía Metodológica

s a d i v r e s s a u g a e d o t n e i m 9 a . ta o rt N e O d R a D m A e t U s i C s y o ir a ti n a s o d a ll ir a t n a c l A


Mediante un diagrama de gant u otra herramienta ilustrativa, puede presentarse el programa de ejecución física y financiera del proyecto.

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Guía Metodológica

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La presente edición se terminó de imprimir en septiembre de 2007, en los talleres de Paz Editores. El tiro consta de 1,500 ejemplares en papel bond crema 80grms.

Manual para formular y evaluar proyectos de agua potable

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