GUÍA PARA LLENAR EL FORMATO DE LA MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

GUÍA PARA LLENAR EL FORMATO DE LA MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS Documento de Matriz de Evaluación de Riesgos Fecha de aprobación: Es la fecha en donde se valida la matriz en consenso del equipo de proyecto. Fecha de revisión: Es la fecha en la cual se presenta al equipo de proyecto. Y existirá estas filas tantas veces se modifiquen la misma.

BITÁCORA DE REVISIÓN Fecha: Se registrara la fecha en día mes año en donde se ubica en tiempo la nueva revisión de la Matriz de Evaluación de Riesgos, en el siguiente formato dd/mmm/aaaa. Versión: Se codificará con un número de asignación de modificaciones y el número de revisión así: x.x. Descripción: Registrará el motivo del porque se asigna su revisión a la Matriz de Evaluación del Riesgo. Analista de Negocio: Nombre de la persona asignada, para la consolidación.

MATRIZ DE RIESGOS Es necesario identificar a que proyecto pertenece el formato para lo cual se escribirá cuatro letras de codificación por el sistema, dos dígitos por el número de revisión que posea el artefacto

Riesgo: Es la descripción del riesgo, redactada de tal forma que pueda describir el entorno si este Riesgo se hace presente. Valoración: Se registrara el número que se encuentra en la intersección, ya que cada uno de ellos describe el entorno del riesgo. Identificado el riesgo, se debe determinar el impacto como la probabilidad que tenga de ocurrencia, como se puede ver el uno se encuentra localizado en las filas y el otro en las columnas, esta intersección de lla valorización cuantificable y es este número es el que se registrara en la celda de valoración. Nombre de la persona que registra los riesgos: Nombre de quien registra esta matriz

GLOSARIO DE TÉRMINOS Esta sección nos permitirá tener alimentado el glosario de términos general del proyecto, por lo que se debe identificar al mismo con las cuatro letras del proyecto.

TERMINO: en esta columna se pondrá e termino que se desea describir. DESCRIPCIÓN: es la descripción del término utilizado con lenguaje claro, de ser  necesario, establecer ejemplos tipo. El diccionario tendrá tantas líneas sean necesario. Lugar y fecha en que la matriz es validada y aprobada por el Jefe del

Equipo de proyecto.

PLANTILLA DEL FORMATO DE EVALUACION DE RIESGOS MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS Este documento tiene por misión presentar los Riesgo asociados a un grado de riesgo considera el impacto y la probabilidad del evento. Mostrar el Valoración cuando el riesgo se presente para la toma de decisiones incrementando la efectividad operacional

FINALIDAD OBJETIVO

Fecha de aprobación Fecha de revisión

BITÁCORA DE REVISIÓN FECHA

VERSIÓN

DESCRIPCIÓN

ANALISTA DE NEGOCIO

MATRIZ DE RIESGOS UTIC010 MATRIZ GUIA DE EVALUACION DE RIESGOS La codificación será el código asignado al proyecto y los numero el número de revisiones que posea el artefacto PROBABILIDAD

CODIGO DE EVALUACION DE RIESGO 1 CRITICA 2 SERIO 3 MODERADO 4 MENOR 5 INSIGNIFICANTE

   E   E    E    T   T    T    N   N    N    E   E    E    U    U    M    A   C    C    T   E    E    L   R    R    A   F    F

A

   O    T    C    A    P    M    I    I

La presencia del evento puede causar el paro del negocio por un tiempo considerable y generar perdida cuantiosa La presencia del evento puede causar el paro del negocio por un periodo medio y es recuperable La presencia de evento causara un daño menor y se solventa con acciones planificadas La presencia del evento ocasiona molestia en la realización de operatividad

   Z    E    V    A   A    N   R    U   R    U    G    L   C    A   O

   E    L    B    A    A    B   E   R    O    U   R    R   Q    P    U    E   C    M    I    D   O

C

D

I

1

B 1

II

1

2

3

4

III

2

3

4

5

IV

3

4

5

5

2

3

MATRIZ DE RIESGOS AAAA.## RIESGO

VALORACI N

NOMBRE DE LA PERSONA QUE REGISTRA LOS RIESGOS GLOSARIO DE TERMINOS AAAA TERMINO

DESCRIPCIÓN

Latacunga __________________________, 2011 PERSONA ASIGNADA AL REGISTRO

JEFE DEL EQUIPO DE PROYECTO

Status

Firma:

Firma:

Rechazada (____)

Nombre:

Nombre:

Validado

(____)

MANUAL DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS MANUAL DE ADMINISTRACION DE RIESGOS Este documento tiene por misión orientar a todas las personas a generar actitudes y acciones positivas con la finalidad de anticipar al riesgo y asegurar operatividad. Muestra la forma de realizar una evaluación del riesgo y en caso de no poder evadir o mitigar lo que debe hacer.

FINALIDAD

OBJETIVO

Fecha de aprobación 28 noviembre del 2011 29 noviembre del 2011

Fecha de revisión

BITÁCORA DE REVISIÓN FECHA 29/ nov /2011

VERSIÓN 1.1

DESCRIPCIÓN Porque se implementa la metodologia

ANALISTA DE NEGOCIO Ing. Guadalupe Perez

MATRIZ DE RIESGOS UTIC011 Para llegar a elaborar la ficha de acciones a la presencia de un riesgo, debe seguir  los siguientes pasos: 

Identificar el riesgo



Ubicar el riesgo en la línea



Anotar las posibles causas del riesgo.



Con la ayuda de la Matriz Guía de evaluación, calificar el riesgo identificado







Tomar decisiones a su nivel para establecer el diseño de los controles requeridos. Establecer comunicación con la autoridad correspondiente, para que toma de decisiones en la implementación de los controles. Evaluar los controles

MATRIZ GUIA DE EVALUACION DE RIESGOS La codificación será el código asignado al proyecto y los numero el número de revisiones que posea el artefacto PROBABILIDAD CODIGO DE EVALUACION DE RIESGO 1 CRITICA 2 SERIO 3 MODERADO 4 MENOR 5 INSIGNIFICANTE

   E   E    E    T   T    T    N   N    N    E   E    E    U    U    M    A   C    C    T   E    E    L   R    R    A   F    F

A

   O    T    C    A    P    M    I    I

La presencia del evento puede causar el paro del negocio por un tiempo considerable y generar perdida cuantiosa La presencia del evento puede causar el paro del negocio por un periodo medio y es recuperable La presencia de evento causara un daño menor y se solventa con acciones planificadas La presencia del evento ocasiona molestia en la realización de operatividad

   Z    E    V    A   A    N   R    U   R    U    G    L   C    A   O

   E    L    B    A    A    B   E   R    O    U   R    R   Q    P    U    E   C    M    I    D   O

C

D

I

1

B 1

II

1

2

3

4

III

2

3

4

5

IV

3

4

5

5

2

3

GUÍA PARA LLENAR EL FORMATO DE LA MATRIZ DE ACCIÓN DE RIESGOS MATRIZ DE ACCIÓN DE RIESGOS Documento de Matriz de Acción de Riesgos Como todos los formatos se deben identificar con el proyecto con sus cuatro letras y un nuero que indique que revisión esta efectuada.

Riesgo: Es la descripción del riesgo, redactada de tal forma que pueda describir  su entorno si se hace efectivo. Acción: Se registrara que acción se debe llevar a efecto para mitigar el impacto si se hace presente, estas acciones están redactadas de tal manera que describe el entorno del impacto. Responsable: Nombre, función y dirección de la persona asignada. Comunicación: Todos los datos en donde se localizara a las personas que deben actuar para mitigar el impacto en el medio. Nombre de la persona que registra los riesgos: la persona que registrara los riesgos en el formato.

GLOSARIO DE TÉRMINOS Esta sección nos permitirá tener alimentado el glosario de términos general del proyecto, por lo que se debe identificar al mismo con las cuatro letras del proyecto.

TERMINO: en esta columna se pondrá e termino que se desea describir. DESCRIPCIÓN: es la descripción del término utilizado con lenguaje claro, de ser  necesario, establecer ejemplos tipo. El diccionario tendrá tantas líneas sean necesario. Lugar y fecha en que la matriz es validada y aprobada por el Jefe del

Equipo de proyecto.

PLANTILLA PARA LA MATRIZ DE ACCIONES PARA EL RIESGO MATRIZ DE ACCIONES PARA EL RIESGO AAAA.## RIESGO

ACCION

RESPONSABLE

NOMBRE DE LA PERSONA QUE REGISTRA LOS RIESGOS GLOSARIO DE TERMINOS AAAA TERMINO

DESCRIPCIÓN

COMUNICACION