TEORÍA GENERAL GENERAL DE LA IMPUTACIÓN IMPUTACIÓN DEL DELITO CAPÍTULO I DERECHO PENAL - APROXIMACIÓN AL TEMA
1. 2. 3. 4. 5.
Concepto de Derech Concepto Derechoo Pe Penal nal ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ .......... .... Derechoo Pe Derech Penal nal Objeti Objetivo vo y Derech Derechoo Pe Penal nal Subjet Subjetivo ivo = Derech Derechoo a Pen Penar ar ...... ............ ......... ... El Derech Derechoo Pe Penal nal como Disci Disciplina plina Cient Científica ífica ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ....... Polític Po líticaa Crimin Criminal al ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ .. El Derec Derecho ho Pe Penal nal como Medio de Contr Control ol Social Social...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ 5.1 Medios de Contr Control ol Social Inform Informales ales ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ...... 5.2 Medios de Contr Control ol Social Formal ormales es .......... ................ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... .... a. Crimi Criminaliza nalización ción Prim Primaria aria ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... b. Criminalización Secundaria ................................................................... 6. El Desborde de la Justicia Popular, Popular, como Estado Fenoménico Fenoménico que se Adscribe en la Crisis de la Vio Violencia lencia Punit Punitiva iva Instit Institucion ucionalizada alizada...... ............ ............ ............ ............ ........... ......... ....
25 30 32 38 38 40 40 42 44 46
CAPÍTULO II RELACIONES DEL DERECHO PENAL CON LAS DIVERSAS PARCELAS DEL DENAMIENTO JURÍDICO
OR-
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
49 51 53 55 57 59 61
Consideracio Conside raciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... Con el Derec Derecho ho Const Constituci itucional onal ..... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ..... Con el Derech Derechoo Proc Procesal esal Const Constituci itucional onal ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........ .. Con el Derech Derechoo Proc Procesal esal Pe Penal nal ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... Con el Derech Derechoo Admini Administrat strativo ivo Sancio Sancionador nador ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ...... Con el Derech Derechoo Civil ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. Con el Derech Derechoo Pe Penal nal Intern Internacion acional al ....... ............. ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. CAPÍTULO III ÁMBITO ESPACIAL ESPACIAL DE VALIDEZ VALIDEZ DE LA LEY PENAL
1. Conside Consideracio raciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. El Prin Principio cipio de Territ erritorial orialidad idad ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 2.1 Princip Principio io Real o de Defens Defensaa ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........ .. 2.2 Prin Principio cipio de Pe Personal rsonalidad idad ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 2.3 Prin Principio cipio Univers Universal al ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. 2.4 La Extrad Extradición ición ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... a) Prin Principio cipio de la Doble Incrim Incriminació inación n ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... .......... .....
63 65 67 70 71 74 76
3
Derecho Penal Penal - Parte Parte General
b) Principio del Non bis in idem .................................................................. c) Prin Principio cipio de Identi Identidad dad Delict Delictiva iva ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ .......... .... d) El Delit Delitoo debe ser Común Común...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........
76 76 76
CAPÍTULO IV LA LEY PENAL EN EL TIEMPO
1. Generalidades Generalidades...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 2. La Irret Irretroact roactividad ividad de las Leyes Pe Penales nales ....... ............ ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ 2.1 Concep Concepto to de la Ley Pen Penal al más Favorabl avorablee ...... ........... ........... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. 2.2 Leyes Tempor emporales ales y Excep Excepciona cionales les ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... .... 2.3 Leyes Inter Intermedias medias...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 2.4 Momento Momento de Comisi Comisión ón del Delito ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 3. La Retro Retroactivi actividad dad en las Leyes Proc Procesales esales Pe Penales nales ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... .... 4. La Natur Naturaleza aleza Juríd Jurídica ica de las Normas de Ejecu Ejecución ción Penal ...... ............ ........... ........... ............ .......... .... 4.1 La Irretroactividad de las Leyes de Ejecución Penal desde las Teorías Teorías de la Pena Pena......................................................................................................... ......................................................................................................... 4.2 El Tribunal Constitucional como Ente Rector de la Constitucionalidad Normativa y su Función Garantista de los Derechos Fundamentales ...........
79 80 85 89 91 92 95 99 101 104
CAPÍTULO V VALIDEZ V ALIDEZ DE DE LA LEY PENAL PENAL EN RAZÓN A LAS PERSONAS PERSONAS - LOS LÍMITES LÍMITES POLÍTICOS POLÍTICOS AL EJERCICIO DEL IUS PUNIENDI ESTATAL
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Inmunidades Basadas en el Derecho Público Interno Interno 2.1 Responsabi Responsabilidad lidad Pen Penal al del Pre President sidentee de la República República ...... ............ ............ ............ ............ ......... ... 2.2 Responsabili Responsabilidad dad Penal Penal de los Ministros.......... Ministros................ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ......... .... 2.3 Responsabilidad Penal de los Congresistas a. Inmuni Inmunidad dad Par Parlament lamentaria aria...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ b. Inviolabilidad Parlamentaria .................................................................. c. El Antej Antejuicio uicio Const Constituci itucional onal (prer (prerrogat rogativa iva proce procesal) sal) ...... ............ ........... ........... ........... ........ ... 3. Excepciones del Derecho Internacional Público Público 3.1 Los Jefes Jefes de Estado Estado ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. 3.2 Los Representantes Diplomáticos de un País Extranjero ............................. 3.3 Tropas Extranjeras en el Territorio .............................................................
CAPÍTULO VII TEORÍA GENERAL DEL DELITO PARTE INTRODUCTORIA 1. Consi Consideracio deraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ...
125
4
Indice General
2. Función Objetiva o Formal ................................................................................. 3. Derech Derechoo de Pe Penar nar (ius punie puniendi) ndi) ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........ 4. Discip Disciplina lina Cient Científica ífica ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ......... ... a. La Parte General ...................................................................................... b. La Parte Especial ..................................................................................... 4.1 La Dogmátic Dogmáticaa Jurídico-P Jurídico-Penal enal ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ 4.2 Política Política Criminal Criminal ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ 4.3 La Teoría General del Delito ........................................................................ A. Función de la Teoría Teoría del Delito ............................................................... B. Estado Social y Democr Democrático ático de Derech Derechoo ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ C. Principios Rectores Rectores del Derecho Penal a. Prin Principio cipio de Legalid Legalidad ad ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ...... b. Principio de Exclusiva Protección Protección de Bienes Jurídicos ........................... c. Prin Principio cipio de Culpa Culpabilidad bilidad ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ d. Pri Principio ncipio de Respo Responsabil nsabilidad idad Penal ...... ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... .... e. Prin Principio cipio de Mínima Interv Intervenció ención n ...... ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ f. Prin Principio cipio de Pro Proporci porcionalid onalidad ad de la Pe Pena na ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 4.4 Las Escuelas del Saber Jurídico-Penal ........................................................ A. El Causalismo ........................................................................................ B. El Fina Finalismo lismo ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ......... ... C. Sistemas Funcionalistas ......................................................................... a. Sistema Funcionalista Funcionalista de la Unidad Sistemática entre Política Criminal y Derecho Penal- (ROXIN) ....... ............. ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ b. Modelo Funcionalista Funcionalista de la Teoría Teoría de Sistemas (J AKOBS) ... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 4.5 Teoría del Bien Jurídico .............................................................................. 4.6 Derecho Penal del Acto ................................................................................ 4.7 Derecho Penal de Autor ............................................................................... 4.8 Delito a. Antij Antijuridic uridicidad idad Pe Penal nal (Injust (Injustoo Penal) Penal) .......... ................ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. b. Culpabilidad (Sujeto Responsable) ......................................................... c. Condic Condiciones iones Objeti Objetivas vas de Punib Punibilidad........... ilidad................. ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........ d. Excus Excusas as Absolutor Absolutorias ias ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ 4.9 Conclusiones ...............................................................................................
CAPÍTULO VIII EL COMPORTAMIENTO HUMANO TEORÍA DE LA ACCIÓN ACCIÓN
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. La Acción Acción Típica Típica ......... ............... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 2.1 Formas Formas de Comport Comportamient amientoo Humano Humano Penalme Penalmente nte Relevan Relevantes tes...... ........... ........... ........... ..... 2.2 Concepto de Acción ..................................................................................... 3. Relación de Causalidad en los delitos de Resultado Resultado (Relación normativa) normativa) 3.1 Introducción al Tema ................................................................................... 3.2 Teorías Clásicas ........................................................................................... 3.3 Teorías de la Causalidad ............................................................................. ............................................................................. a. Teoría de la Equival Equivalencia encia de Condic Condiciones iones ..... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... b. Teoría de la Causalidad Adecuada ..........................................................
189 193 194 194 195 196 196 198 200
5
Derecho Penal Penal - Parte Parte General
c. Teoría Final de la Acción ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ .. d. Conce Concepto pto Socia Sociall de Acción Acción...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ...... 4. A Modo de Conclu Conclusión sión ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........... ..... 5. Ausen Ausencia cia de Compo Comportami rtamiento ento Humano ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... .... Ausencia de Acción por Falta Falta de Manifestación Externa a. Fuerza Física Irresistible ................................................................................ b. Movimientos Reflejos ..................................................................................... ..................................................................................... c. Inconsciencia .................................................................................................
201 203 205 207 208 210 210
CAPÍTULO IX LA TEORÍA DEL TIPO PENAL LA TIPICIDAD
1. Concepto y Función del Tipo Penal .................................................................... 2. Funciones del Tipo Legal 2.1 Función de Garantía .................................................................................... 2.2 Función Indiciaria ....................................................................................... 2.3 Función Sistemática .................................................................................... 2.4 Funció Función n Motivadora ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. 3. Teoría de los Eleme Elementos ntos Negat Negativos ivos del del Tipo Tipo ............. .................. ........... ............ ............ ............ ........... ........... ........ .. 4. Estru Estructura ctura del Tipo Tipo ............. ................... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........ .. 4.1 Elementos Descriptivos ............................................................................... 4.2 Elementos Elementos Normativos Normativos...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........... ..... 5. Clasificación de los los Tipos Tipos 5.1 Según su Estructura a. Tipo Básico ....... ............. ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ......... ... b. Tipo Derivado ......................................................................................... 5.2 Por la Relación entre Acción y Objeto de la Acción a. Tipo de Resul Resultado tado ......... ............... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. b. Tipo de Mera Activida ............................................................................. 5.3 Por el Menoscabo del Objeto de la Acción A. Tipos de Lesión ...................................................................................... B. Tipo Tiposs de Pe Peligro ligro ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... .... a. Pe Peligro ligro Concr Concreto eto ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ......... ... b. Peligro Abstracto .................................................................................... .................................................................................... 5.4 Por las Formas Formas Básicas del Comportamiento Humano A. Tipos de Comisión ................................................................................. B. Tipo Tiposs de Omisión Omisión ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ...... a. Omisi Omisión ón Simple u Omisió Omisión n Prop Propia ia ......... .............. ........... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. b. Omisión Impropia .................................................................................. 5.5 Por el Número de Bienes Jurídicos a. Tipo Tiposs Simple Simpless ............. ................... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... b. Tipos Compuestos .................................................................................. 5.6 Por las Características que Ostenta el Agente a. Tipo Tiposs Comun Comunes es ......... ............... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ....... b. Tipo de Sujeto Cualificado (Especial Propio) Propio) .......................................... c. Tipo Tiposs Espec Especiales iales Impro Impropios pios...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... ....
5.7 Tipos de Propia Propia Mano Mano ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ........ 5.8 Delitos Delitos de Encuent Encuentro ro (Partici (Participació pación n Necesaria).......... Necesaria)................ ............ ........... ........... ............ ........... .....
236 236
CAPÍTULO X LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Consideraciones Consideracio nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... Actuar en Nombr Nombree de de Otro Otro ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ...... La Incapa Incapacidad cidad de Culpab Culpabilidad ilidad de las Pe Personas rsonas Juríd Jurídicas icas ...... ............ ........... ........... ............ ......... ... Crítica a la Teoría de la Representación ............................................................. La estruct estructura ura del Prin Principio cipio de Culpab Culpabilidad ilidad...... ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ......... ... Regulación Regul ación Juríd Jurídico-P ico-Penal enal de la la Person Personaa Jurídica Jurídica .......... ................ ........... ........... ............ ............ ............ ...... Fundame undamento nto de de la Respon Responsabili sabilidad dad .......... ................ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........... ..... Responsabil Respo nsabilidad idad por Omisió Omisión n (Comis (Comisión ión por Omisió Omisión) n) ..... ........... ............ ............ ............ ........... ........ ... La Técnica Técnica del Levant Levantamien amiento to del del Velo Velo ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... La Desestima Desestimación ción de la Person Personalidad alidad Jurídic Jurídicaa ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... .......... .... 10. Naturaleza de las Sanciones .............................................................................
237 240 243 246 247 248 248 249 250 252 253
CAPÍTULO XI LA TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. La Teoría Teoría de la Adecuación Social como Antecedente de la Teoría Teoría de la Imputación tació n Objetiva ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 3. Introd Introducció ucción n al Tema ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ 4. Estru Estructura ctura Sistem Sistemática ática ....... ............. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ 5. Campo de Aplicació Aplicación n .......... ................ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ 6. Elementos definidores definidores de la imputación objetiva 6.1 Creación Creación de un un Riesgo Riesgo Jurídi Jurídicament camentee Desapro Desaprobado bado ..... ........... ............ ............ ............ ........... ....... .. a. Riesg Riesgoo Pe Permitid rmitidoo ............ .................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ b. Determinación del Riesgo Permitido Permitido ....................................................... 6.2 Principio Principio de Confianza Confianza...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... 6.3 Prohibici Prohibición ón de Regreso Regreso ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ......... .... 6.4 La Participación en una Autopuesta en Peligro a. Esfer Esferaa de Respo Responsabil nsabilidad idad de la Vícti Víctima ma ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ b. Delimitación de Esferas de Responsabilidad .......................................... 6.5 La Relación Relación de de Riesgo Riesgo ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ...... a. El Fin de Protec Protección ción de la Norma de Cuidado Cuidado ....... ............. ............ ............ ............ ........... ......... .... b. La Elevación del Riesgo .......................................................................... 7. Crítica teoría de la Elevación del Riesgo (Conductas Alternativas Adecuadas a Derecho) .........................................................................................................
1. Consi Consideracio deraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ...
295
7 2. 3. 4. 5.
6.
7.
8.
9.
Derecho Penal Penal - Parte Parte General
Antecedentes Antecedent es ..... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ Dolo o Culpa Culpa ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ......... ... Definición Defini ción del del Dolo Dolo ............ .................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ......... ... Estructura Estru ctura del Dolo Dolo 5.1 Conocimiento .............................................................................................. 5.2 Voluntad ...................................................................................................... Clases de Dolo 6.1 Dolo Directo de Primer Grado ..................................................................... 6.2 Dolo de Segundo Segundo Grado o de Consecuen Consecuencias cias Necesa Necesarias rias .............. .................... ............ ......... ... 6.3 Dolo Eventu Eventual al (Dolo (Dolo Condicio Condicionado) nado) ..... ........... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........... ........... .......... .... Teorías del Dolo 7.1 Teoría Teoría de la Voluntad (del Consentimiento) ................................................. ................................................. 7.2 Teoría Teoría de la Probabilidad o de la Representación ........................................ ........................................ 7.3 Toma de Posición Posición......................................................................................... ......................................................................................... Error de Tipo Tipo (Ausen (Ausencia cia de Dolo) ........... ................. ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ....... 8.1 Error sobre un Elemento Elemento Esenc Esencial ial del Tipo Tipo..... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ......... ... 8.2 Error sobre un Elemento Elemento Accide Accidental ntal ............. ................... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........... ..... 8.3 Error in Personam ( Vel in Objecto ) ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ......... ... 8.4 Aberratio Ictus (Erro (Errorr en el Golpe) ..... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ .......... .... 8.5 Error sobre el Proceso Causal ..................................................................... 8.6 El Autor se Equivoca sobre el Desarrollo de la Acción, aunque Acierta sobre el Objeto de la Misma ........................................................................ ........................................................................ 8.7 Consumaci Consumación ón Anticipad Anticipadaa ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........ ELementos ELeme ntos Subje Subjetivos tivos del Tipo Tipo del del Injusto Injusto ..... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ .......... .... 9.1 Elementos Elementos de Tendenc Tendencia ia Interna Interna Trasc Trascendent endentee ..... ........... ............ ............ ............ ........... ........... .......... .... 9.2 Elementos Elementos de Tendenc Tendencia ia Interna Interna Intens Intensificad ificadaa ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... .......... .... 9.3 Elementos Elementos Subjeti Subjetivos vos de la Actitud Actitud Interna Interna ........... ................. ............ ............ ............ ............ ............ ........ ..
CAPÍTULO XIII AUTORÍA Y PAR PARTICIP TICIPACIÓN ACIÓN
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... 2. Autor y Sujeto Sujeto Activo Activo .............. .................... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 3. Teoría eoríass Diri Dirigidas gidas a Distingui Distinguirr al Auto Autorr del Pa Partíci rtícipe pe .............. .................... ............ ........... ........... ........... ..... 3.1 Teorías Teorías Negativas Negativas ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 3.2 Teorías Positivas A. Teoría Subjetiva ...................................................................................... B. Teorías Teorías Objetivas .................................................................................... a. Teoría Formal-Objetiva ........................................................................... b. Teoría del Dominio del Hecho................................................................. Hecho ................................................................. 4. Formas de Autoría Autoría 4.1 Autoría Autoría Directa Directa o Inmediata Inmediata (Indivi (Individual) dual) ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ 4.2 Autoría Mediata A. Naturaleza Jurídica ................................................................................ B. Casos de Autoría Mediata a. Cuando el Instru Instrumento mento Ejecu Ejecutor tor carece de Culpab Culpabilidad ilidad ...... ............ ............ ........... .......
329 333 333 335 336 337 337 339 341 343 346
Indice General
b. c. d. e. f. g.
Cuando el Instrumento Obra sin Dolo .................................................... Instrumento Instru mento que Obra confo conforme rme a Derech Derechoo ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ......... ... Cuando el Instru Instrumento mento Obra Coacci Coaccionado onado ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... Cuando el Instru Instrumento mento Obra median mediante te Error de Proh Prohibici ibición ón ..... ........... ............ ...... Falta de Idonei Idoneidad dad del Instru Instrumento mento para ser Autor ...... ........... ........... ............ ............ ......... ... Casos en los Cuales el Instrumento Obra Dolosamente, pero sin Elementos Subjetivos de Autoría ................................................................. h. Los Delit Delitos os de Prop Propia ia Mano ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... .......... .... i. Instru Instrumento mento que Obra dentr dentroo de un Aparat Aparatoo de Poder ...... ............ ............ ............ ......... ... 5. Coauto Coautoría ría ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... 6. Pa Partici rticipación pación – Naturaleza Naturaleza Jurídi Jurídica ca ............ .................. ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ......... ... 6.1 Los Delitos de Participación Necesaria ........................................................ ........................................................ 6.2 Principio de Accesoriedad ........................................................................... 6.3 Principi Principioo de Acceso Accesoriedad riedad Limit Limitada ada de la Partic Participació ipación n ...... ............ ............ ........... ........... ........ .. 6.4 Instigación Instigación ...... ............ ............ ............. ............. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. a. Agent Agentee Prov Provocador ocador...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ....... b. Exceso del Inducido ............................................................................... 6.5 Complicidad ................................................................................................ a. Actos de Cooperac Cooperación ión ..... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........ b. Clases de Complicidad ........................................................................... 7. La Incomun Incomunicabil icabilidad idad de las las Circun Circunstanci stancias as y Cualid Cualidades ades Pe Persona rsonales les ...... ............ ......... ...
CAPÍTULO XV LA ANTIJURIDICIDAD Y EL FUNDAMENTO DE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Antiju Antijuridic ridicidad idad Formal y Antijur Antijuridicid idicidad ad Materi Material al ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 3. Las Causas de Justificación en Particular Particular 3.1 Naturaleza Jurídica ..................................................................................... 3.2 Fundamento y Sistemática de las Causas de Justificación A. Teorías Monistas .................................................................................... B. Teorías Pluralistas a. El Prin Principio cipio de la Ausen Ausencia cia de Inter Interés és...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ...... b. El Interés Prevalente ...............................................................................
415 421 424 425 425 426
CAPÍTULO XVI LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN LEGÍTIMA DEFENSA
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Requisitos de la Legítima Defensa 2.1 Agresión Ilegítima ........................................................................................ 2.2 Necesidad Necesidad Raciona Racionall del Medio Emplea Empleado do ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ...... 2.3 Falta de Provocación Suficiente Suficiente.................................................................... .................................................................... 2.4 Legítima Legítima Defensa Defensa Imperf Imperfecta ecta ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... 2.5 Riña Mutua ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. 2.6 Legítima Legítima Defensa Defensa Putativa Putativa ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 3. El Estado de Necesidad Justificante 3.1 Introducción al Tema ................................................................................... 3.2 Requisitos a. Estado de Necesi Necesidad dad ........ .............. ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ....... b. Interés Preponderante ............................................................................ c. Acción Justif Justificada icada ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ...... d. Eleme Elementos ntos Subjet Subjetivos ivos ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ....... e. Ausen Ausencia cia de Obliga Obligación ción de Sacrif Sacrificio icio ...... ........... ........... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. 4. Obrar por Disposición de la Ley en cumplimiento de un deber o en el el Ejercicio de un Derecho, Oficio o Cargo 4.1 Introducción al Tema ................................................................................... 4.2 Obrar por Disposición de la Ley .................................................................. 5. Ejerc Ejercicio icio Legít Legítimo imo de un Derech Derechoo .............. .................... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ......... ... 6. Ejercicio Profesional .......................................................................................... 7. Ejerc Ejercicio icio de un Oficio o Cargo Cargo...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 8. El Conse Consentimi ntimiento ento 8.1 Introducción al Tema ................................................................................... 8.2 Antecedentes Antecedentes Históric Históricos os ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........ ...
8.3 La Discusión Programática en el Caso de la Vida y de la Integridad Corporal Corpo ral ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ 8.4 Requisitos ................................................................................................... 8.5 El Consentimiento Presunto ........................................................................ 8.6 Reflexiones Finales ...................................................................................... 9. La Obedien Obediencia cia Debida Debida 9.1 Introducción al Tema ................................................................................... 9.2 Toma de Posición Posición......................................................................................... ......................................................................................... 9.3 Requisitos de Forma .................................................................................... 9.4 Validez Jurídica de la Orden ........................................................................ 9.5 Casos de Error ............................................................................................ 10. La Obediencia Debida en el Derecho Penal Militar 10.1 El Derecho Pen Penal al Militar ............................................................................ 10.2 Delito Militar ............................................................................................. 10.3 La Obediencia Debida en el Derecho Penal Militar ..................................... 10.4 El Cumplimiento del Deber en el Marco de la Función Función Militar y Policial ....
1. Reseña Histó Histórica, rica, Ubicac Ubicación ión del del Estado Estado de la Discus Discusión ión ..... ........... ............ ............ ............ ........... ....... .. 2. Evoluc Evolución ión Epist Epistemoló emológica gica de la la Culpabil Culpabilidad idad en la la Dogmática Dogmática Jurídi Jurídico-P co-Penal enal ... 3. La Necesidad de Mantener Mantener el Concepto Concepto de Culpabilidad, Culpabilidad, como Límite y Fundamento de Pena Pena.......................................................................................... .......................................................................................... 4. Conce Concepto pto Actua Actuall de Culpab Culpabilidad ilidad ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ...... 5. Eleme Elementos ntos de la Culpa Culpabilidad bilidad ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ..... 5.1 Imputabil Imputabilidad idad o Capacid Capacidad ad de de Culpabi Culpabilidad lidad ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ....... .. 5.2 Causas de Inimputabilidad A. Anomalía Psíquica .................................................................................. B. Trastorno Mental Transitorio ................................................................. C. Grave Altera Alteración ción de la Concie Conciencia ncia ......... ............... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ .. a. Embri Embriaguez aguez Pat Patológi ológica ca y la la Preord Preordenada enada ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........ b. Momento de la Imputabilidad ................................................................. D. Grave Alter Alteración ación de la Pe Percepc rcepción ión ............. ................... ............ ............ ............ ........... ........... ............ .......... .... E. La Minor Minoría ía de de Edad Edad ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... a. Aspect Aspectoo Proc Procesal esal...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. b. Justificación ........................................................................................... 6. El Error Error de Prohibición 6.1 El Conocimiento de la Antijuridicidad ......................................................... 6.2 Teorías que Fundamentan el Error de Prohibición a. Teoría Estricta del Dolo ........................................................................... b. Teoría Teoría Estricta de la Culpabilidad ........................................................... 6.3 Error de Prohibición Vencible ...................................................................... 6.4 Error de Prohib Prohibición ición Invenc Invencible ible o Inevitabl Inevitablee ..... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........ .. 6.5 Justificación Justificación Políti Políticoco-criminal criminal para la Exclusión de Pena ............................ 6.6 Variantes del Error de Prohibición a. Desco Desconocim nocimiento iento de la Existe Existencia ncia de la Pro Prohibici hibición ón ........ .............. ............ ............ ........... .....
b. Apreciación Errónea del Alcance de la Norma ........................................ c. Error sobre la Validez de una Norma de Autorización (Error (Error de Prohi bición Indirecto) ..................................................................................... ..................................................................................... d. Error sobre la Validez Validez de una una Norma Norma Jurídi Jurídica ca de Prohib Prohibición.......... ición................ ...... e. Error sobre los Pres Presupues upuestos tos Objet Objetivos ivos de una Causa de Justi Justificaci ficación ón .. 6.7 Toma de Posición Posición......................................................................................... ......................................................................................... 7. Error de Comprensión Culturalmente Condicionado 7.1 Introducción al Tema ................................................................................... 7.2 Descripción Cultural del Perú y la Actuación de las Rondas Campesinas en la Lucha Contr Contraa la Subversi Subversión ón ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ..... 7.3 El Derecho Penal Cultural en el el Perú Perú y su Regulación en el el CPP .................. 7.4 Descripción Multicultural ............................................................................ 7.5 Adecuación Adecuación Norma Normativa tiva a la Proble Problemátic máticaa en Cuest Cuestión ión...... ............ ............ ............ ............ .......... .... 7.6 A modo de Conclusi Conclusión ón...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... ....
575 576 576 576 577 578 583 585 589 593 596
CAPÍTULO XVIII LA NO EXIGIBILIDAD DE UN COMPORT COMPORTAMIENTO AMIENTO DISTINTO
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... 2. Evolu Evolución ción Histó Histórica rica 2.1 Teoría Psicológica de la Culpabilidad ........................................................... 2.2 Teoría Final de la Acción (W ELZEL ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... ELZEL) ...... 2.3 La Posición Sistemática de la Exigibilidad - ¿Una Categoría Intermedia: Responsabilidad por el Hecho? ................................................................... 2.4 Toma de Posición Posición......................................................................................... ......................................................................................... 3. El Estado Estado de Necesidad Disculpante Disculpante 3.1 Naturaleza Jurídica ..................................................................................... 3.2 Requisitos ................................................................................................... 3.3 Restricciones ............................................................................................... 4. El Miedo Miedo Insupe Insuperable rable 4.1 Generalidades ............................................................................................. 4.2 Requisitos ................................................................................................... 4.3 El Error .......................................................................................................
599 605 605 606 608 610 613 614 614 619 620
CAPÍTULO XIX CONCURRENCIA DE DELITOS Y CONFLICTO APARENTE DE NORMAS
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Unidad de Acción........... Acción................. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........ 2.1 Casos de Unidad Unidad de Acción Acción ............... ..................... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... 2.2 Unidad de Acción Acción en Sentido Sentido Lato ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 3. Las Figuras Figuras Concu Concursale rsaless (Marco (Marco General) General) .......... ................ ........... ........... ............ ............ ........... ........... ............ ........ 3.1 Concurso Ideal de Delitos a. Natur Naturaleza aleza Jurídi Jurídica ca ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... b. El Concurso Ideal de Delitos a Partir de la Modificatoria Efectuada por la Ley Nº 28726 28726 ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ...
623 625 629 629 630 634 635
12
Indice General
4.
5. 6.
7.
3.2 Concurso Concurso Real de Delit Delitos os ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... 637 a. Trat Tratamient amientoo Punit Punitivo ivo del Concu Concurso rso Real de Delit Delitos os ...... ............ ............ ........... ........... ......... ... 638 b. Concurso Real de Delitos a Partir de la Modificación Efectuada por la Ley Nº 28730 28730...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ .. 639 Delito Conti Continuado nuado...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ...... 641 4.1 Ámbito de Aplicación Normativa e Interpretación Teleológica ...................... 645 4.2 Requisitos a. Pluralidad de Acciones u Omisiones ........................................................ 646 b. Unidad de Resolución Criminal ............................................................... 647 c. Unidad de Delito ...................................................................................... 648 4.3 Tratamiento Punitivo ................................................................................... 649 4.4 Cómputo de Plazos Prescriptorios ............................................................... 649 El Delito Delito Masa Masa ............... ..................... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ 651 El Concurso Real Retrospectivo 6.1 Naturaleza Jurídica ..................................................................................... 653 6.2 Finalidad de la Refundición de Penas .......................................................... 654 6.3 Requisitos ................................................................................................... 654 6.4 El Concurso Real Retrospectivo, tras la Modificatoria Efectuada por la Ley Nº 28730 28730 ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ...... 655 Conflicto AP APARENTE ARENTE DE LEYES PENALES 7.1 Introducción al Tema ................................................................................... 657 7.2 Principios a. Principio de Especialidad - ( lex especialis derogat lex generalis ) .. .... .... .... .... .... 66 661 1 b. Principio de Subsidiariedad - ( lex primaria derogat legi subsidiare ).. )....... 664 c. Principio de Consunción - (lex (lex con consu sume mens ns der derog ogat at lex lex con consu sump mpta ta)) .. .... .... .... .. 66 668 8 CAPÍTULO XX EL INJUSTO IMPRUDENTE
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... 2. La Regulación Positiva Positiva del Injusto Imprudente y su Evolución Dogmática en el Desarrollo Desarrollo Jurídic Jurídico-Doctri o-Doctrinario nario...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ........... ..... 3. Socied Sociedad ad de Riesg Riesgoo (Riskogese (Riskogesellscha llschaft) ft) ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 4. Estru Estructura ctura del Injust Injustoo Impruden Imprudente te .............. ................... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........ .. 4.1 El Deber Deber Objetivo Objetivo de Cuidado Cuidado...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ...... A. Contenido del Deber Objetivo de Cuidado .............................................. B. La Norma Norma de de Cuidado Cuidado .......... ................ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ....... C. El Deber Subjetivo de Cuidado a. Po Poderes deres Individ Individuales uales ....... ............. ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ..... b. Conocimientos Especiales ...................................................................... c. Hombr Hombree Medio Medio..... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ...... d. Críti Crítica ca al Hombr Hombree Medio Medio ........... ................. ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. 4.2 Tipo Subjet Subjetivo ivo del Injust Injustoo Imprudent Imprudentee ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... .......... ..... 4.3 Antijuridicidad ............................................................................................ 5. Juicio de Imputación ......................................................................................... 6. La Imputación Objetiva (Causales de Atipicidad) 6.1 La Creación Creación de de un Riesgo Riesgo Jurídic Jurídicament amentee Desaprobado Desaprobado ..... ........... ............ ............ ........... ........ ...
6.2 El Principio de Confianza ............................................................................ 6.3 La Realizació Realización n del Tipo Objet Objetivo ivo ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ .. 6.4 Interrupción del Nexo Causal ...................................................................... 6.5 Ámbito de de Protecc Protección ión de la Norma Norma ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... .... 7. La Preter Preterinten intenciona cionalidad lidad (Respo (Responsabil nsabilidad idad Objet Objetiva iva por el Result Resultado) ado) ......... .............. ..... 8. El Caso Fortui ortuito to ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 9. Clases de Culpa 9.1 La Culpa Inconsciente ( Unbewusste Fährlassigkeit ) ... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ..... 9.2 Culpa Conscient Conscientee ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ....... ..
697 699 700 701 701 705 706 708
CAPÍTULO XXI LA PUNIBILIDAD LA PUNIBILIDAD - QUINT QUINTA A CATEGORÍA DEL DELITO
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. La Punibi Punibilidad lidad como Elemen Elemento to Categ Categorial orial del Delito......... Delito.............. ........... ............ ............ ........... .......... ..... 3. Diferencias entre las Condiciones Objetivas de Punibilidad Punibilidad y las Condiciones Condiciones Objetivas de Perseguibilidad .............................................................................. 4. Las Fases Fases de Determi Determinación nación de la la Pena Pena ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ......... .... 5. Las Condiciones Objetivas Objetivas de Punibilidad y las Excusas Absolutorias Absolutorias 5.1 Las Condicione Condicioness Objetivas Objetivas de Punibili Punibilidad dad ........... ................. ............ ............ ........... ........... ............ ........... ..... a. Las Insolv Insolvencias encias Punib Punibles les ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... b. La Exceptio Veritatis Veritatis (Excepción de la verdad) ........................................ c. Conce Concentrac ntración ión Credit Crediticia icia ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........ d. El Delito Delito de de Falseda Falsedad d Material Material ...... ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ...... e. El Delito Delito de Malversa Malversación ción de Fondos Fondos ...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........... ........... ........ .. 5.2 Excusas Absolutorias ..................................................................................
709 713 715 718 719 720 721 722 722 723 724
TEORÍA DE LA PENA PENA Y LAS CONSECUENCIAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DEL DELITO CAPITULO XXII LA TEORÍA DE LA PENA Y LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO EN EL DIGO PENAL DE 1991
CÓ-
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Genera Generalidades lidades...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ..... 3. Aproximación al Tema .......................................................................................
731 741 743
CAPITULO XXIII LAS TEORÍAS DE LA PENA EN PARTICULAR 1. Teorías Teorías Absolutas .............................................................................................. 1.1 Apreciacione Apreciacioness Críticas Críticas y Positi Positivas vas Sobre Sobre la la Teoría Teoría Absol Absoluta uta de la Pena Pena ...... ........ .. 1.2 La Retribuci Retribución ón Jurídica Jurídica de la Pena Pena ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Las Teorías Relativas ......................................................................................... 2.1 Prevención Prevención Genera Generall Negativa Negativa ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ....... .. A. Apreciación Crítica de la Prevención General .........................................
745 749 753 762 765 769
14
Indice General
B. La Prevención Especial a. Antec Antecedente edentess Histó Históricos ricos ....... ............ ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ .. b. Representantes 1) Ferri ....................................................................................................... 2) Dorado Monte Montero ro ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ 3) Von Von Liszt ................................................................................................ 4) La Nueva Nueva Ideologí Ideologíaa de la Defensa Defensa Social ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........ ... 5) Marc Ancel ........ .............. ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. 2.2 Síntesis, S íntesis, Aportaciones Positivas y Objeciones del Pensamiento Resocializador ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ .......... .... 2.3 La Prevenc Prevención ión General General Po Positiva sitiva o Integrado Integradora ra ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ..... 2.4 Argumentos a Favor y en Contra de la Teoría Teoría General Positiva o Integradora ............................................................................................................. 3. Las Teorías de la Unión o Sintetizadoras ........................................................... 3.1 Objeciones Objeciones y Críticas Críticas a las las Teoría Teoríass de la Unión ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ......... ... 3.2 Posición Posición Actual y Toma de Posición a Modo de Conclusiones ...................... 3.3 La Función de la Pen Penaa en el Derecho Positivo Nacional ................................
CAPITULO XXIV EL DERECHO A PENAR ( IUS ) IUS PUNIENDI
1. Significado, límites y Fundamento Fundamento Político Político de la Pena (legitimación (legitimación del ius ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ...... puniendi) ...... 2. Natura Naturaleza leza del del Ius punien puniendi di y Toma Toma de Po Posició sición n .......... ............... ........... ............ ............ ............ ............ ......... ...
839 851
CAPÍTULO XXV CLASES DE PENA EN EL CÓDIGO PENAL
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... 2. Notas identificativas para la Aplicación de una Pena Pena 2.1 Principio de Legalidad ................................................................................. 2.2 Principio de Culpabilidad ............................................................................ 2.3 Privación o Restricción de Bienes Jurídicos ................................................ 3. Clases de Penas Penas ............ ................. ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ......... ... 4. Clasificación de las penas en el Código Penal Penal de 1991 4.1 Según su Posición Funcional Funcional a. Penas Penas Principale Principaless ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. b. Penas Accesorias ..................................................................................... 4.2 Según su Incidencia Aplicativa a. Pe Penas nas Acumul Acumulativas ativas ..... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... b. Penas Alternativas .................................................................................. c. Pe Penas nas Susti Sustitutiva tutivass ........ .............. ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ......... ... 4.3 Por el Bien Jurídico Afectado a. Penas Privativas de Libertad 1) Pe Perpetu rpetuas as .............. .................... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........... ..... 2) Tempor emporales ales...... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ...... b. Restrictivas de Libertad .......................................................................... c. Priv Privación ación de Derecho Derechoss ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... d. Pe Penas nas Pe Pecuniar cuniarias ias ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... .....
CAPÍTULO XXVI LA PENA PRIVATIVA DE LIBERTAD Y LOS SISTEMAS PENITENCIARIOS
1. 2. 3. 4.
Consideraciones Consideracio nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... Antecedentes Antece dentes Histó Históricos ricos de la Pena Priva Privativa tiva de Liberta Libertad d ...... ............ ............ ............ ........... ........... ...... Concepto Conce pto de la Pe Pena na Privati Privativa va de Libert Libertad ad y Sistem Sistemas as Penite Penitenciar nciarios ios ..... ........... ............ ...... Los Sistem Sistemas as Penite Penitenciar nciarios ios...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ......... ... 4.1 Sistema Filadélfico ...................................................................................... 4.2 Sistema Sistema de Auburn Auburn ...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 4.3 Sistema Progresivo ...................................................................................... 4.4 El Sistema Penitenciario Vigente en Nuestro Derecho Positivo a. De Régim Régimen en Cerra Cerrado do ............. ................... ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........ b. De Régimen Semiabierto ........................................................................ c. De Régime Régimen n Abiert Abiertoo ..... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 5. La Crisis del Programa Resocializador Resocializador y la Búsqueda de Nuevas Fórmulas Alternativas 5.1 Introducci Introducción ón al Tema (Análisis (Análisis del Estado Estado Actual Actual)) ...... ........... ........... ............ ............ ........... .......... ..... 5.2 La Búsqueda de Nuevas Fórmulas de un Derecho Penal Sancionatorio Alternativo ...................................................................................................
867 871 875 877 879 881 883 885 886 886
886 893
CAPITULO XXVII LA PENA DE CADENA PERPETUA
1. 2. 3. 4. 5.
Consideraciones Consideracio nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... Antecedentes Antece dentes Histó Históricos ricos de la la Pena Pena de Cadena Cadena Perpet Perpetua ua ........ .............. ............ ............ ........... .......... ..... Naturaleza Natura leza Jurídi Jurídica ca de la pena pena de cadena perpe perpetua tua ...... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ........ .. La Positivización de la Pena Pena de Cadena Perpetua en el Derecho Penal Penal Peruano906 Excurso de la Pena Pena de Cadena Perpetua y su Fallida Fallida e Inconstitucional Dero gatoria .............................................................................................................
899 900 904
912
CAPITULO XXVIII LA PENA DE MUERTE
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... .... 2. Antece Antecedentes dentes Histó Históricos ricos de la la Pena Pena de Muerte Muerte .............. .................... ............ ............ ........... ........... ............ ........ .. 3. La Pena Pena de Muerte en las Constituciones del Perú Perú 3.1 La Pena Pena de Muerte Muerte en la Constitu Constitución ción de 1979 ......... ............... ............ ............ ........... ........... ............ ...... 3.2 La Pena Pena de Muerte Muerte en la Constitu Constitución ción de 1993 ......... ............... ............ ............ ........... ........... ............ ...... 4. Argumentos a Favor Favor y en Contra de la Pena Pena de Muerte 4.1 Argumentos Retencionistas ......................................................................... 4.2 Argumentos Argumentos Abolicio Abolicionistas nistas (T (Toma oma de Posici Posición) ón) ...... ............ ........... ........... ............ ............ ........... ......... ....
919 921 923 925 927 931
CAPITULO XXIX LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
1. Consi Consideracio deraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ .......... ....
937
16
Indice General
2. Los Diversos Sistemas en la Legislación Comparada 2.1 El Sistema Monista Monista...... ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2.2 El Sistema Dualista ..................................................................................... 2.3 El Sistema Vicarial ...................................................................................... 3. Las Medidas de Seguridad en el Derecho Po Positivo sitivo (Código Penal Penal de 1991) 3.1 La Internación ............................................................................................. 3.2 Tratamiento Ambulatorio ............................................................................ 4. Las Medidas Medidas de Segurida Seguridad d en los Imput Imputables ables Relati Relativos vos ....... ............ ........... ............ ........... ........... ........ .. 5. Duraci Duración ón de las Medidas de Segur Seguridad idad ...... ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ......... ....
943 945 947 949 951 952 953
CAPITULO XXX LAS PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Las Penas Penas Limitativas de Derecho Derecho en Particular Particular 2.1 La Prestación de Servicios a la Comunidad ................................................. 2.2 La Limitaci Limitación ón de Días Libres Libres ...... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ............ ...... 2.3 La Inhabilitación a. Consi Consideraci deraciones ones General Generales es ......... ............... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... ........... ............ ........ b. La Inhabilitación como Pena Principal Principal .................................................... c. La Inhabi Inhabilitaci litación ón como Pe Pena na Acceso Accesoria ria ...... ............ ........... ........... ............ ............ ........... ........... ........... ..... d. Inhabi Inhabilitac litación ión Acceso Accesoria ria en los Delito Delitoss Culposo Culpososs de Tráns Tránsito ito ...... ............ ........... .....
957 959 962 963 970 971 973
CAPITULO XXXI LA PENA DE MULTA
1. Consi Consideracio deraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. Exten Extensión sión de de la Pena Pena de Multa ........ ............. ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ........ .. 3. Tiem Tiempo po y Forma Forma de Pago Pago de la Multa Multa ................. ....................... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........
977 981 982
CAPÍTULO XXXII LA APLICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE LA PENA
1. Consideracio Consideraciones nes Genera Generales les ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ............ ......... ... 2. La Reincidencia como Circunstancia Agravante 2.1 Aproximación al Tema ................................................................................. 2.2 Derecho Penal del Acto ................................................................................ 2.3 La Reincidencia ¿Una Culpabilidad del Acto o una Culpabilidad del Carácter (personalidad)? ............................................................................. 2.4 El Tratamiento Doctrinario de la Reincidencia en la Dogmática JurídicoPenal ........................................................................................................... 2.5 La Reincidencia en el Código Penal .............................................................. a. Requisitos .............................................................................................. b. Consecuencias Punitivas ........................................................................ 3. La Habitualidad Habitualidad como Circunstancia Agravante 3.1 Aproximación al Tema Tema ................................................................................. 3.2 La Habitualidad Habitualidad como Estado Peligroso Peligroso del Ser “Delincuente” .....................
983 997 998 1001 1002 1007 1008 1011 1013 1015
17
Derecho Penal Penal - Parte Parte General
3.3 Requisitos ................................................................................................... 3.4 Consecuencia Jurídica ................................................................................ ................................................................................ 4. Fases 4.1 Determinación Legal de la Pena Pena ................................................................... 4.2 Determinación Judicial de la Pena Pena............................................................... ............................................................... 4.3 Determinación Ejecutiva de la Pena Pena ............................................................. 5. Cuestiones Básicas al Momento de la Determinación de la Pena 5.1 Tipos de Imperfecta Realización .................................................................. .................................................................. 5.2 El Concurso Ideal ........................................................................................ 5.3 El Concurso Real ......................................................................................... 5.4 El Delito Continuado ................................................................................... 5.5 Autoría Autoría y Participación ................................................................................ 5.6 En los Injustos Imprudentes .......................................................................
Consideraciones Generales ................................................................................ El Sistema de Conversiones en el Código Penal ................................................. ................................................. Revocación de la Conversión Conversión.............................................................................. .............................................................................. Conversión de la Pena Pena de Prestación de Servicios a la Comunidad y Limitativa de Días Libres ................................................................................................... 5. La Conversión de Penas ..................................................................................... 6. Conversión de la Pena de Multa .........................................................................
1033 1035 1037 1039 1040 1042
CAPÍTULO XXXIV LOS SUSTITUTIVOS PENALES
1. La Suspensión de la Ejecución Ejecución de la Pena 1.1 Consideraciones Generales .......................................................................... 1.2 Reglas de Conducta ..................................................................................... 1.3 Revocación de la Suspensión de la Pena ...................................................... 1.4 Desaparición de la Condena ........................................................................ 2. La Reserva del Fallo Fallo Condenatorio 2.1 Consideraciones Generales .......................................................................... 2.2 Las Reglas de Conducta ............................................................................... 2.3 Incumplimiento de las las Reglas Reglas de Conducta ................................................. 2.4 Extinción del Régimen de Prueba ................................................................ 3. Exenci Exención ón de Pena Pena Consideraciones Generales ................................................................................ 4. La Rehabilitación ...............................................................................................
1045 1053 1057 1059 1061 1067 1067 1068 1068 1070
CAPÍTULO XXXV EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL Y DE LA PENA
2. Causas de Extinción de la Responsabilidad Penal Penal.............................................. .............................................. 2.1 La Muerte del Imputado .............................................................................. 2.2 La Prescripción A. Consideraciones Generales .................................................................... B. La Fundamentación Fundamentación de la Prescripción desde las Teorías Teorías de la Pena a. Teoría Absoluta de la Pena ..................................................................... ..................................................................... b. Teoría de la Prevención General Negativa ............................................... c. Teoría de la Prevención Especial Especial............................................................. ............................................................. d. Teoría de la Prevención General Po Positiva sitiva ................................................ C. La Naturaleza Jurídica de la Prescripción .............................................. D. Los Plazos de Prescripción ..................................................................... Los Plazos Ordinarios ............................................................................ a. Excepción Restrictiva ............................................................................. b. Excepción Ampliatoria ........................................................................... c. La Prescrip Prescripción ción en en el Concurso Concurso Real Real de Delitos Delitos ...... ........... ........... ............ ............ ........... ......... .... d. La Prescripción en el Concurso Ideal de Delitos ..................................... e. La Reducción de los Plazos Prescriptorios ............................................. f. La Iniciació Iniciación n de los los Plazos Plazos Prescri Prescriptori ptorios os ..... ........... ............ ............ ........... ........... ............ ............ ........ 1) En la Tentativa ....................................................................................... 2) En los Delitos Instantáneos .................................................................... 3) En el Delito Continuado ......................................................................... 4) El Delito Permanente .............................................................................. E. La Interrupción Interrupción de la Prescripción Prescripción de la Acción Penal Penal ............................ a. Las Actuacione Actuacioness del Ministerio Ministerio Públic Públicoo ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ............ .......... .... b. Las Actuaciones de las Autoridades Jurisdiccionales ............................. c. La Comisión Comisión de un Nuevo Delito Dolos Dolosoo ...... ............ ........... ........... ............ ............ ............ ........... ........ ... F. La Prescripción Extraordinaria .............................................................. G. La Suspensión de la Prescripción Prescripción de la Acción Penal Penal .............................. Causales de Suspensión a. La Cuestión Previa .................................................................................. b. La Cuestión Prejudicial .......................................................................... c. El Antejuicio Constitucional ................................................................... d. Desafuero Parlamentario ........................................................................ H. Individualización de la Prescripción ....................................................... La Prescripción Prescripción del Delito y su Relación con la Ley de Contumacia ........ I. La Renuncia a la Prescripción ................................................................ 2.3 La Cosa Juzgada ......................................................................................... 2.4 El Desistimiento .......................................................................................... 2.5 La Transacción ............................................................................................ 3. Causas Exclusivas de Extinción de la Pena Pena 3.1 La Prescripción de la Pena a. Generalidades ........................................................................................ b. El Inicio de los Plazos Prescriptorios ...................................................... c. La Interrupción ...................................................................................... d. La Prescripción Extraordinaria .............................................................. 3.2 La Amnistía Generalidades ............................................................................................. 3.3 El Indulto .................................................................................................... 3.4 El Perdón del Ofendido ................................................................................ 3.5 La Exención de Pena Pena.................................................................................... .................................................................................... 3.6 El Cumplimiento de la Condena ..................................................................
Generalidades .................................................................................................... Naturaleza Jurídica de la Reparación Civil ........................................................ El Redescubrimiento de la Víctima .................................................................... El Condicion Condicionamient amientoo de la Reparaci Reparación ón Civil Civil a la Acreditaci Acreditación ón de un Injusto Injusto...... ...... El Daño como como Hecho Generador de Responsabilidad Responsabilidad Civil ................................ El Tercero Civilmente Responsable .................................................................... Extensión de la Reparación Civil 7.1 La Restitución del Bien ................................................................................ 7.2 La Indemnización de Daños y Perjuicios Perjuicios...................................................... ...................................................... a. El Daño Emerg Emergente ente y el el Lucro Cesant Cesantee ...... ........... ........... ............ ............ ............ ............ ........... .......... ..... b. El Daño Moral ........................................................................................ 8. La Nulidad del Acto Jurídico Posterio Posteriorr al Hecho Punible ................................... 9. Insolvencia del Condenado ................................................................................ 10. Acción Civil Inextinguible ..................................................................................
CAPÍTULO XXXVII LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS AL DELITO Y UNA REFERENCIA SISTEMÁTICA A LA DISCUSIÓN DOGMÁTICA SOBRE LA VIGENCIA DEL PRINCIPIO “SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST”
1. Consideraciones Generales ................................................................................ 2. Objeciones a la Pretendida Pretendida Atribución de Responsabilidad Penal Penal a la Persona Persona Jurídica y Toma de Posición .............................................................................. 3. Natura Naturaleza leza Jurídica Jurídica de las Consecue Consecuencias ncias Accesori Accesorias as ...... ........... ........... ............ ............ ............ ........... ..... De las Consecuencias Accesorias en Particular a. El Decomiso ................................................................................................... b. Otras Consecuencias Accesorias ....................................................................
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BIBLIOGRAFIA ....................................................................................................... 1207 INDICE GENERAL .................................................................................................. 1219
