Elaboró: Fecha emisión: Última revisión: Versión: Código: FOR GSI GSI 002 / d a a d % i a n ' n t e r m o + $ O
$s+ecto en el c'al tiene im+acto
-i+o de Conte.to
O r ig e n
General
F #s i c o
Incendio
$mena%a
ü
General
Socio&c'lt'ral
(lo)'eos * marchas
$mena%a
ü
General
F #s i c o
In'ndaciones
$mena%a
ü
ü
F #s i c o
,rdida o deterioro de inormación del cliente1 del +ersonal en cam+o +or c'estiones climaticas
$mena%a
ü
ü
ü
General
Socio&c'lt'ral
,rdida de inormación del cliente */o dis+ositivos móviles +or h'rto o robo
$mena%a
ü
ü
ü
Es+ec#ico
,roveedores
Corte de s'ministro de ag'a +otable
$mena%a
General
F #s i c o
Sismo
$mena%a
ü
ü
ü
,ol#tico&legal
Inc'm+limiento de +ol#ticas */o reglamentos le* del inonavit1 CFF1 código de tica de Inonavit1 código de tica de CI$3
$mena%a
ü
ü
ü
ü
General
,ol#tico&legal
!'evas dis+osiciones legales o n'evos reglamentos
$mena%a
ü
ü
ü
ü
General
,ol#tico legal
$mena%a
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ü
ü
ü
General
General
Evento
Cierre de instalaciones +or orden 4'dicial1
F
I
!
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O
"
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ü
General
Socio&c'lt'ral
Robo dentro de las instalaciones
$mena%a
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ü
General
Socio&c'lt'ral
Contingencia sanitaria
$mena%a
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ü
Es+ec#ico
,ersonal
Rotación del +ersonal
$mena%a
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ü
Es+ec#ico
,ersonal
Falta de conocimientos
$mena%a
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ü
Es+ec#ico
,ersonal
F'ga de inormación
$mena%a
ü
Es+ec#ico
,ersonal
$ccidente de traba4o
$mena%a
ü
ü
Es+ec#ico
,ersonal
Corto circ'ito generado +or el 's'ario
$mena%a
ü
ü
Es+ec#ico
,ersonal
Resistencia al cambio c'lt'ra de calidad1 seg'ridad de la inormación1 n'evas ormas de traba4o3
$mena%a
Es+ec#ico
,roveedores
Corte de energ#a elctrica
$mena%a
ü
Es+ec#ico
Clientes
6a*or asignación de traba4o
O+ort'nidad
ü
Es+ec#ico
,roveedores
,roblemas con el internet * teleon#a
$mena%a
ü
ü
,roveedores
,roblemas con las im+resoras o m'lti'ncionales
$mena%a
ü
ü
Es+ec#ico
ü
ü
ü
ü
ü
ü
ü
$mena%a O+ort'nidad
General Es+ec#ico
Conte.to General Económico
ü
Inraestr'ct'ra ,ol#tico&legal Socio&c'lt'ral -ecnológico
Ca'sas3 +otenciales3 del riesgo
Eectos3 +otenciales3 del riesgo
Controles act'ales
7 Corto circ'ito
7 ,rdida de la inormación del cliente 7 Riesgo al +ersonal
7 esconectar los e)'i+os al trmino de las o+eraciones 7 Se c'enta con e.tintor * se le da mantenimiento 7 Revisiones +eriodicas a las instalaciones elctricas
7 escontento social
7 !o terminar las diligencias 7 Riesgo #sico del +ersonal en cam+o 7 6a*or im+acto inanciero 7 Retra%o de la o+eración
7 Sin controles
7 "l'vias constantes 7 e+resiones tro+icales 7 "l'vias constantes 7 e+resiones tro+icales
7 !o terminar las diligencias 7 6a*or im+acto inanciero 7 Retra%o de la o+eración 7 Retra%o en la entrega de re+ortes al cliente 7 Re+roceso de la inormación 7 ,rdida de tiem+o
7 Retra%o en la entrega de 7 Inseg'ridad del estado de re+ortes al cliente Chia+as 7 Re+roceso de la inormación 7 6aniestaciones * blo)'eos 7 ,rdida de tiem+o 7 Re+osición del e)'i+o móvil 7 Falta de mantenimiento de la red 7 6ala imagen ante tercertas de ag'a +otable +ersonas 7 =bicación de instalaciones en 'na %ona de alta sismológica
7 ,rdida de inormación
7 6odiicaciones en r'tas * horarios 7 6odiicación en la +laniicación de la o+eración 7 -ener c'idado al resg'ardar la inormación
7 Sin controles
7 Sin controles 7 Coordinador ca+acitado en materia de +rotección civil
7 6alas +r>cticas de los 7 Sanciones +or +arte del cliente 7 6onitoreo semanal de notiicadores notiicadores 7 Sanciones internas 7 Ca+acitaciones * retroalimentaciones 7 esconocimiento de las +ol#ticas 7 es+ido del +ersonal constantes con el +ersonal de cam+o */o reglamentos
7 Cambios o inc'rsión de n'evos reglamentos legales */o reglamentarios +or +arte de los clientes */o gobiernos 7 Inc'm+limiento legal1 de +ago1
7 Retroalimentación con los clientes 7 Conocimiento de los reglamentos 7 $dec'aciones en la o+eración act'ales 7 6odiicación de inormación 7 Establecimiento de los re)'isitos con doc'mentada los clientes 7 Com'nicación con el +ersonal 7 ,aro total de la o+eración
7 C'm+limiento de reglamentos legales
d a d i r e v e S
/ d a a i c d i l n i b e r a r b ' o c r O ,
7 Sabota4e #sico dentro de las 7 Se le da acceso sólo a +ersonal 7 Instalaciones sit'adas en 'na instalaciones a'tori%ado %ona con #ndice de criminalidad 7 ,aro +arcial o total de las 7 E.iste vigilancia en el raccionamiento alta o+eraciones de la s'c'rsal 7 Contagio de vir's o bacteria al 7 ,aro +arcial o total de las 7 Se reali%an 'migaciones mens'ales al +ersonal de la organi%ación o+eraciones inm'eble 7 6e4ores oertas laborales 7 Com'nicación con s' 4ee directo 7 Com'nicación con el +ersonal +or +arte 7 !o consolidación de los 7 $bandono de traba4o del coordinador e)'i+os de traba4o en la 7 ?orarios * carga de traba4o 7 Es)'ema de incentivos +or +arte del organi%ación 7 Recl'tamiento * selección del coordinador +ersonal inadec'ado 7 Ca+acitaciones con el +ersonal 7 Retroalimentación constante con el +ersonal
7 Falta de ca+acitación
7 Reali%ación del traba4o de orma erronea
7 ,rdida de relación laboral
7 6ala imagen de la organi%ación 7 Firma de convenio de conidencialidad a 7 ,roblemas con los clientes todo el +ersonal al momento de ingresar 7 ,roblemas legales a la organi%ación
7 istracción del +ersonal
7 Fract'ra1 o lesión de menor 7 Sin controles grado
7 6antenimiento incorrecto de las 7 ,aro total o +arcial de las instalaciones o+eraciones de la organi%ación 7 S'+ervisión del coordinador 7 Conectar alg@n ti+o de dis+ositivo 7 ,ersonal lesionado
7 Falta de com+romiso +or +arte del +ersonal
7 6ala elaboración del traba4o 7 Sanciones +or +arte del cliente 7 Ca+acitaciones constantes 7 Inc'm+limiento de los 7 E4ec'ción de sanciones internas com+romisos esti+'lados con el 7 Sensibili%ación del +ersonal cliente
7 Falta de mantenimiento de la red 7 ,aro +arcial o total de las elctrica o+eraciones 7 Ca'sas climatológicas 7 ,rdida de inormación 7 Ca'sas nat'rales 7 C'm+limiento de los re)'isitos del cliente
7 Sin controles
7 6a*or traba4o 7 (eneicios inancieros 7 6onitoreo semanal de notiicadores 7 Incremento de la +lantilla 7 Ca+acitaciones * retroalimentaciones 7 (eneicios económicos +ara el constantes con el +ersonal de cam+o +ersonal
7 Falta de mantenimiento de la red teleónica 7 Retra%os en la o+eración 7 Ca'sas nat'rales 7 Falta de mantenimiento a los e)'i+os 7 Retra%os en la o+eración 7 Falta de s'ministros del +roveedor
7 -ener constante com'nicación con el >rea de sistemas 7 $+o*o entre s'c'rsales * gerencia 7 "evantamiento de ticAets +ara el a+o*o del >rea de sistemas
Conte.to Es+ec#ico Clientes
9 2
6itigar $ce+tar
$ctivo Cerrado
,ersonal ,rod'ctos s'stit'tivos ,roveedores Otra +arte interesada
< 8
Incrementar -ranserir
/ n l ó i o r c t c n t e o e C :
l e d d o ' g t i s e n i g r a 6
a i g e t a r t s E
$cciónes3 +ro+'estas3
Res+onsables3
Fecha com+romiso
$ce+tar !/$
!/$
!/$
$ce+tar !/$
!/$
!/$
$ce+tar !/$
!/$
!/$
$ce+tar !/$
!/$
!/$
$ce+tar !/$
!/$
!/$
Coordinador de s'c'rsal
;0 de agosto de 209
$ce+tar !/$
!/$
!/$
$ce+tar !/$
!/$
!/$
7 Considerar la ad)'isición de material +ara el resg'ardo de los doc'mentos Red'cir 7 $d)'isición de im+ermiables +ara el +ersonal de cam+o
Red'cir
$ce+tar
7 Ca+acitación en materia de +rotección civil * +rimeros a'.ilios
$ce+tar $ce+tar
$ce+tar
$ce+tar
$ce+tar $ce+tar !/$
!/$
!/$
$ce+tar
$ce+tar
Coordinador de 7 $d)'irir reg'ladores +ara los e)'i+os de Red'cir s'c'rsal / Encargado de cóm+'to Sistemas / irección
Incrementar 7 Seg'ir a+licando los controles act'ales
$ce+tar !/$
Red'cir
;9 de agosto de 209
Coordinador de s'c'rsal / !otiicadores
,ermanente
!/$
!/$
s ' t a t s E
Observaciones
"a magnit'd del riesgo es ba4a +or lo tanto se ace+ta el riesgo5
Se determina ace+tar el riesgo debido a )'e los blo)'eos * marchas son +or c'estiones in+'tables a la organi%ación5
!/$
Se determina ace+tar el riesgo debido a )'e el evento descrito es +or c'estiones in+'tables a la organi%ación5
Se investigar> * gestionar> 'na ca+acitación en materia de +rotección civil * +rimeros a'.ilios
!/$
!/$
!/$
Resumen general de Riesgos Tipo de contexto
No. riesgos
Acvos
Cerrados
Contexto general
11
2
6
Contexto específco
11
2
2
19
4
8
Amenazas aceptables
15
15
Amenazas aceptables con mejora
3
3
Amenazas no aceptables
1
1
Oportunidades detectadas
1
19
Riesgos totales:
2/
15
1/
5
Mayores riesgos iden!cados Descripcin
N!
"lo#$eos % &arc'as
A&ena(a
)5
*a%or asignacin de tra+a,o
-port$nidad
)5
is&o
A&ena(a
2/
"ipo de conte#to
0eneral
Aspecto
!iesgos
con&ico
/
NA
4ísico
)
)
nraestr$ct$ra
/
NA
7olíco8legal
3
3
ocio8c$lt$ral
)
)
Tecnolgico
/
NA
"otal riesgos:
11
11
/ A&ena (
15
1/
5
/
Resumen %eneral
'orc 19
15
15.;
3 1
s a ce pta + l es
A& en a (a s a ce pta + l es co n &e ,o ra !ie sgos total es
A& e na (a s n o a ce pta + l e s
'
Riesgos del conte#to $%eneral&
11
4
4 3
con&i co o ci o 8c$ l t$ ra l
4ís i co Te cn ol gi co
nra estr$ct$ra
7ol íco8l ega l To ta l ri e s go s
con &i co
4ís i
ntaje de amenazas detectadas
5.3< <
A&ena(as acepta+les A&ena(as a cepta+l es con &e,ora A&ena(as no acepta+les
:;.9<
orcentaje de riesgos por conte#to
36.)<
36.)<
2:.3<
o
nra estr$ ct$ra
7o líco 8l ega l
o ci o8c$ lt$ ra l
Te cn ol gi co
