Manheim_An ílisis pol ¡tico emp ¡rico_Cap. 1-4_Corregido.pdf

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza.

Capítulo 1 EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN

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Nadie tiene derteho • la verdad ••• Solamente a lo que lu pIUCbu demuetlnlD. y nada mUo E. Howard Hunt

lobOOuccióD

no social y rlSico, mejor pertrechados estamos para actuar sobre él. Y e$to se He visto aplica tanto a nuestro conocimiento de la a un niña CllTie»o aplicando 8 su oído poJitica corno al de otras materias. La las circunvoluciones de una CJtTIJ{;O!a de clave para comprender y modificar nUe$labios suaves a lo cual, S03egado en tro entomo poHtico es, expresado de la silencio, luuta su mismo espíritu manera más simple, conocerlo mejor. Pero esta sencilla idea de conocer planescuchaba intensamente; y pronto la ajeAda iluminó .tu rostro porque oía tea dos interrogantes mucho menos sim10$ murmullOlf que de ella :surgian, ples.: ¿Cómo conocemos? ¿Cómo debecon los que el motlitor expresaba una m os utilizar lo que sabemos? La primera misteriosa uni6n con su mar natal. es una cuestión de método: la segunda, de WlLUAM WORDSWORTH, La excursión ética y preferencia. En el primer caso nos interesa obtener y estructura r el conocimiento o la comprensión; en el segundo, Curiosidad y necesidad son los motivos nos atanen las obligaciones morales que esenciales subyacentes en la investiga- les acompañan. Ambas cuestiones requieción humana. O intentamos comprender ren que ejercitemos nuestro criterio perel mundo que rodea en aras del cono- sonal. y en ambas recurrimos a nuestra cimiento. o intentamos comprenderlo pa- experiencia, pero cada una de ellas exige ra poder proteger o mejorar la situación su propio y distintivo esfuerzo intel~ual. que nos depara. En cua lqu)er caso. nuesPara d eterminar cómo conocemos, tetro conocimiento conlleva a menudo, al nemos que establecer ciertas normas~ rigu menos potencialmente, la aceptación de rosas con las que definir la realidad políticiertos modos de perfeccionar las cosas ca. Por ejemplo, podríamos definir la r.eaque descubrimos. En otras palabras, lidad política como el conju uto de nuescuanto más sabernos sobre nUe$uo entor- tras e xpeúencias y observaciones del ais-

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Análisis político empirico ,-,-"---~ "- -,_._"-"-

tema político:, Esto parece bien claro y puestos, el ciudadano de ingresos medios concreto. Pero ¿qué es el sistema políti. vivirá más holgadamente, pero disminuico? ¿A qué tipo de observaciones nos rán los servicios sociales esencialmente referimos? ¿Hemos presenciado todos los destinados a los pobres, las personas de acontecimientos políticos posibles, o es 'edad y los enfermos. ¿Deben reducirse nuestra definición excesivamente limita- los impuestos? La respuesta, obviamente, da? ¿Es la realidad política, como parece no depende de lo que conocemos, sino de indicar nuestra definición, un producto la relación que ese conocimiento guarda del observador, o del propio sistema? Con con nuestra posición social y nuestra escasemejante definición, observadores dife- la de valores. Las ideologías y los sistemas rentes, que hayan tenido diferentes expe- políticos aportan los medios necesarios riencias y perspectivas, no sólo llegarán a para estructurar y aunar las preferencias entender la realidad política de maneras de los diversos individuos, pero son éstos distintas, sino que además tendrán modos quienes toman las decisiones uno a uno, " de comprensión diferentes. El resultado sin recurrir a una P!'!rspectiva común. Los expertos en ciencia política usan puede ser un cúmulo de conocimientos sumamente individualizado sin mecanis- términos grandilocuentes para distinguir mo alguno para compartirlos .. Así pues, entre estos dos tipos de consideración. El para determinar cómo conocemos se ha- primero, que se refiere a cómo (y qué) brá de alcanzar un modo de definir la conocemos, se denomina aI).álisis empírirealidad que sea de general aceptación, co. El segundo, sobre cómo debemos utiun lenguaje común de investigación, para lizar nuestro conocimiento, se denomina que .cualquiera que sepa las normas o análisis normativo.~EI análisis empírico .. hable el lenguaje,. pueda comunicar so- trata de desarrollar y emplear un lenbre un común entendimiento con todos guaje común y objetivo para describir la aquellos que hayan adquirido una forma- realidad política. El análisis normativo ción similar. Si todos convenimos en trata de desarrollar y examinar fines cuanto a cómo conocemos, habremos de subjetivos, valores y reglas morales que convenir, en definitiva, al menos en abs- nos guíen al aplicar lo que hemos aprenditracto, sobre la cuestión, de orden supe- do de esa realida~ La mejor ilustración de la diferencia rior, de qué conocemos. Para determinar cómo debemos utilizar entre ambos tipos de opción la proporcio_ lo que sabemos se ha de seguir un proceso nan tal vez los personajes de la serie de diferente. En éste no es necesaria la orto- televisión Star Trek. El Sr. Spock, que doxia ni una preferencia común, aunque interpreta en ella el papel del científico también necesitamos un lenguaje común extraterrestre, es la personificación de la que permita la comunicación y el debate. mentalidad empírica. Tan sólo le interesa En última instancia, determinar la mejor lo que puede ser observado o deducido, y o más conveniente aplicación del corioci- en modo alguno lo que sus compañeros miento es una actividad subjetiva, perso- humanos sienten o prefieren ~irracional nal. Todos tenemos ciertos deseos o nece- mente_o Percibe y evalúa la realidad, pesidades que nos llevan a dar preferencia a ro no la juzga. El Dr. McCoy, médico de una aplicación del conocimiento determi- la astronave, en cambio, es la mentalidad nada, y no es necesario -aunque pueda normativa personificada. Aun cuando poser conveniente---- que Ueguemos a un see una formación científica, se deja guiar juicio de valor común. Si bajan los im- invariablemente por la preferencia y por

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el sentido de la rectitud más que por la lógica y por el sentido de la eficacia. Por último, James Kirk, capitán de la astronave, proporciona una síntesis de las opciones empírica y nonnativa. Recurre al conocimiento y . la capacidad de raciocinio del Sr. Spock, pero tempera su juicio con la sensibilidad moral de McCoy. Rechaza los dos extremos, pero se sirve de ambas tradiciones. Invariablemente, obtiene el éxito. La síntesis del capitan Kirk encierra también una lección para nosotros, pues el análisis normativo sin el fundamento empírico puede llevar a juicios de válor apartados de la realidad. Por otro lado, el análisis empírico sin la sensibilidad para con las cuestiones normativas puede llevar a la creación de una estructura factual en el vado, un conjunto de observaciones cuyo significado no estemos preparados para comprender plenamente. Por eso, el objeto que se persigue al emprender la investigación política es servirse de ambos tipos de análisis ---empírico y normativo--, no sólo para adquirir un máximo de conocimientos, sino también para comprender la realidad política de la manera más completa posible. Y así, aunque en este libro se hace especial hincapié en el análisis político empírico, nuestro objetivo es, además de familiarizar al lector con los diversos aspectos de la técnica empírica, lograr que valore la perspectiva normativa, más amplia, en la que se interpreta el conocimiento. En este sentido, podemos considerar la investigación científica como una manera de conocer, como un lenguaje común de investigación. Sin duda, no es la investigación científica el único modo de conocer, pero sí, en muchos casos y para múltiples fines, el más eficaz. Se puede conocer mediante la experiencia, pero no todo el mundo comparte la misma. Se puede conocer manteniendo los ojos abiertos,

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mas no se puede estar seguro de que a través de esa observación no cstruct1,\;tada vayan a percibirse todos los su~ importantes y ni siquiera un conjunto r!presentativo de ellos. A1gunos pueden ~clu so «conocer» mediante visiones o voces secretas, y otros habrá que tengan por veraces sus descripciones y narraciones, pero no todos pueden aprender métodos visionarios. Cada una de estas formas de conocimiento cumple un propósito y tiene sus aplicaciones, pero ninguna tiene en cuenta la totalidad de los hechos o conclusiones ni el conocimiento de córrio se han obtenido. Cada una de ellas permite la comunicación, pero ninguna nos ayuda a adquirir una comprensión amplia y compartida. La investi~ación ci~n!ífica, en el sentido de estudio orientado por el método cien~íf.i.co, sí lo pellllite, y con creces, pues no sólo nos ofrece la posibilidad de conocer la realidad y evaluar los modos de conocerla, sino también -por ser éstos comúnmente entendidos por quienes han aprendido el método--- la de perfeccionar nuestros medios de investigación. La investigación científica es un modo de conocimiento autocorrector en continuo desarrollo. Ello es así porque la investigación científica es explícita, sistemática y controlada.Es explícita por cuanto todas I.<\s reglas para definir y examinar la realidad están claramente establecidas. Nada permanece oculto y nada se cree a ojos cerrados. Es sistemática, esto es, cada elemento de prueba está vinculado a otro por la razón o la observación. No se toleran explicaciones ad hoc ni se permiten ~egli gencias de método. Es controlada Wque los fenómenos que se analizan, en UI. medida de lo posible, son observados de manera tan rigurosa como el estado de los conocimientos pennlte. Tan sólo se llega a conclusiones generalizadas después de

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poJítico empírico

una evaluación ponnenorizada y cuidado--

sa, y es lema la precauóón (en el amplio sentido de prestar gran cuidado y atenci6n al detalle)' Y por todas sus limitaciones, o precisamente a causa de ellas, la investigación científica abre a los versados en sus procedimientos un nuevo horizonte de comprensión de la realidad. Por esta razón, se aplica el método cienTífico

ción de la teoria. 3) selea:lón de técnicas de investigación apropiadas. 4) observación del componamiento. S) análisis de lmi datos, y 6) interpretación de los resultados.: Estas seis etapas aportan el funda~ merito de organización para la mayor parte de este libro, por lo que valdrá la pena examinarlas algo más detenidamente a continuación.

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al estudio de la política. I

En el contexto que aquí nos interesa,

': c!~.nire~ la investiga.ción cientffic~!=o

m o la . investigación sistemática. controlada, empirica y crítica de las proposiciones hipotéticas sobre las relaciones supuestas entre (diver:oos) fenómenos . Esta frase no es nada improvisada, siñó que es un resumen relativamente exacto de los puntos que aquí nos ocupan. ~~~ ,!~.Ug.ción científica o, para nuestros fines ,j la investigación científica social, e~ un método' para contrastar trodas e hip6tesis mediante la aplicación de ciertas normas de análisis a la observación e interpretación de la realidad en circunstancias estrictamente delirnltBdas.l Son es~ tas normas y limitaciones las q'ie. hemos de aprender si queremos adquirir y comunicar el conocimiento de la ciencia políti-

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'8. Ta! vez, el mejor modo de empezar a aprender esas normas y limitaciones sea el de preguntarnos: ¿cómo se desanolla la investigación:. en ciencia política? Como sugiere la pregunta, esta investiguóón no ha de entenderse precisamente como una serie de observaciones o teonas, silla ~ mo un proceso de acopio e interpretación de informaciones.' Este proceso de il)~~$~ ligación consta de seis etapas distintas pero sumamente interrelacionadas: 1) formulación de la teoría, 2) operadonaliza, fred N. ke,linger, I"ouodal>oos 01 BeMlViora! (Ne .... York: Hoh. Linchan and Winston, 1964). p. 13.

Resear~l,

Formulacióa de 1. teoría Al emprender 18 investigación en cien~ cia politica, lo primero que hay que hacer es seleccionar un tema de iQ.yesügat;ión adeCuadO, ·y e"; ese momento se ve fácilmente la importancia: de combinar las consideraciones empíricas con las normativas. ¿Qué criterios hacen que un tema de investigación se$- más apropiado que otro? Son varios los criterios que acuden a la mente, y que van d~ los intereses personales del investigador a los intereses colectivos de la sociedad, pero la mayoría de ellos están comprendidos en una de dos categorías principales. Un tema determinado merece investigarse o porque atiende a una necesidad específica --esto es, porque la respuesta al interrogante que plantea ha de mejorar nuestro conocimiento teórico de cierto fenómeno-- o porque atiende a un9 necesidad social -esto es, porque dicha respuesta puede ayudarnos a tratar uno u otro de los problemas que nuestra sociedad afronta. Aunque estos dos tipos de temas de investigación, a los que se suele denomi· nar investigación básica e investigación aplicada. no son mutuamente excluyentes (abordar uno de ellos no significa necesariamente que no pueda abordarse el otro), con frecuencia compiten entre sí. P or ejemplo, ¿debemos estudiar los de terminantes hipotéticos de agresión en condiciones de estrés para construir un

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elo refinado de predicción del comrtamiento humano, o. en lugar de ello. hemos corn:entre.rnos en las razones de loe disturbios y en los medios de evitarlos? ¿Hemos de examinar con detenimiento los procesos de toma de decisiones de los dirigentes nacionales para comprender la actuación de éstos, o concentrarnos en el modo de detenninar y evitar los tipos de decisiones que llevan a la guerra? Como son muy escasos los recursos de que se dispone (dinero. tiempo y personal capacitado) para estudiar todos los temas de investigación potencialmente interesantes o importantes, es frecuente el conflkto ent~ la necesidad de realizar una investigsción básica -----cuyos resultados prácticos, por notables que sean, se aprecian casi siempre de manera indirecta y mucho mas tarde--- y la necesidad de utilizar sin demora nuestro conocimiento científico en beneficio inmediato de la humanidad aun cuando, en el proceso, podamos frenar impedir el desarrollo ulterior de nuestra ciencia. El investigador habrá de elegir personalmente de acuerdo con sus propios valores. Una vez que hemos determinado el tipo de problema que deseamos abordar y el tipo de contribución que deseamoS bacer, tenemos que formular un tema de investigación más específico. Varias consideraciones nos ayudan a tomar esta decisiÓn. En primer lug~r, debemos concretar el aspecto del problema en el que estamos particularmente interesados. Tan pronto como se desvanece e l entusiasmo inicial de la búsqueda, y hasta que surgen las respuestas 8 nuestras pregun_ tas, la labor cotidiana f¡kilmente puede resultar tediosa. En tales ocasiones, el interés inherente del problema viene a ser un factor motivador importante. un acicate intelectual que nos manüene en acción hasta que se vislumbra el final del túnel. No puede hallars~ respuesta ade-

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cuada a ninguna cuestión sin un arduo trabajo. Por eso, el mayoc rle 10$ e rTOres que podemos cometer es el de emp~ndef una tarea que nos merece escaso il]!erés. J En cuanto hayamos seleccionado un t~ma de investigación de inrer~s. t(8l!remos de examinar sus diversos e lementos o componentes para determinar cuál~ _lJI)Il_ importantes en nuestra investigación. Dehemos hacer uso de nuestras facultades de o~eryaciórl y raf::!~l~i2.Y, en especial, de la investigación -propia y ajenaque ya se haya realizado sobre temas afines, para establecer los factores principales relacionados con el comportamiento que tratamos de comprender. Tal vez un ejemplo sirva para aclarar lo que deci-

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Imaginemos una ciudad llamada Pequeña América , situada en medio del desierto y fonnada por _varias millas de gasolineras y restaurantes que se extienden desde la rampa de salida de una autopista interestatal hasta el límite del horizonte. En Pequeña América no puede hacerse otra cosa que comer y obtener gasolina. Supongamos ahora que hemos decidido estudiar el comportamiento de voto de los habitanles de esa ciudad en las elecciones presidenciales para poder explicar por que unos votan por los demócratas y otros por los republicanos. En este ejemplo simplificado. los sujetos de nuestro análisis (los ciudadanos de Pequeña América) difieren entre sí, exceptuando sus preferencias de voto, tan sólo en dos aspectos: o son propietarios o son trabajadores, y unos están vinculados a una gasolinera y otros a un restaurante. Cada uno de estos dos factores, que los expertos en vJencia política llaman varía bies, represepta la característica de un individuo detetminado. Un ciudadano de Pequeña América puede ser; 1) empleado de 2) restaurante que 3) vota por los demócrntas, o bien 1) propietario de 2) gasolinera que 3) vota

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por los republicanos. Como queremos explicar las diferencias en el comportamiento de voto con relación a otros tipos de diferencias entre los votantes, habremos de centrarnos en todos los factores que puedan influir en la preferencia electoral personal. En este caw, únicamente tenemos dos entre los que elegir: condición de empleado o propietario, y vinculación a una gasolinera o un restaurante. A estos dos factores los llamaremos, respectivamente, status socioeconómico (SES) --donde la propiedad representa una condición superior a la de empleado-- y vinculación comercial. ¿Hay alguna razón por la que el conocimiento de una u· otra característica personal nos ayude a predecir la preferencia de voto del individuo en cuestión? Para contestar a esta pregunta debemos hacer dos cosas. En primer lugar, debemos pensar. Debemos preguntarnos: ¿hay alguna razón lógica por la que uno u otro de esos factores pueda influir en el comportamiento de voto? En segundo lugar, hemos de consultar las publicaciones sobre ciencia política: ¿hay en los estudios ya realizados sobre este tema u otros afines alguna prueba empírica de que uno u otro de esos factores influya en el comportamiento de voto? En realidad, hay escasos motivos para esperar que la variable de vinculación comercial, en este caso, ejerza gran influencia en el oomportamiento de voto. Puede haber diferencias entre los vinculados a las gasolineras y los vinculados a los restaurantes, pero esas diferencias no es probable que tengan mucho efecto sobre las preferencias de voto de las elecciones presidenciales. En éstas, pocos candidatos se presentan con un programa a favor de las gasolineras y contra los restaurantes (o viceversa), y en igualdad de condiciones, no parece que esta variable nos vaya a ayudar a explicar el comportamiento de voto. En cambio, la

segunda variable, el status socioeconómico, es cosa bien distinta. Como el partido demócrata se identifica popularmente camo el partido del trabajo, y el partido republicano como el del mundo comercial, y como las personas de SES más alto es más probable que voten por los republicanos que las de SES más bajo, cabe esperar que los empleados se inclinen por el candidato demócrata y los propietarios por el republicano, Por supuesto, las publicaciones de investigación están llenas precisamente de este tipo de relaciones. Por lo tanto, tanto el razonamiento lógico como las pruebas experimentales apuntan en la misma dirección. Así pues, el tema de nuestra investigación podría expresarse con la siguiente pregunta:,~¿Influye el SES del votante de Pequeña América en' su preferencia de voto en las elecciones presidenciales? ~ Es cierto que, en el mundo real, los individuos difieren en mucho más de dos o tres caracteristicas, pero el problema que afrontamos al formular un tema de investigación es esencialmente el mismo. Como no tenemos los recursos necesarios para medir toda variable posible, debemos escoger, de una manera razonada y documentada, entre los miles de caracteristicas humanas (o institucionales) existentes, algunas que parezcan servirr.os para explicar la pauta de comportamiento que nos interesa. Habremos de hacer uso de la lógica y de las publicaciones para prever y determinar los factores que pudieran estar relacionados con ese comportamiento. Al hacetlo, no prejuzgamos nuestros resultados, como a primera vista pudiera parecer, sino que_afinamos nuestra reflexión sobre el problema de investigación para establecer las vías de estudio que ofrezcan mayores probabilidades de conducir a una explicación satisfactoria.' Este proceso de afinamiento del tema d'é investigación mediante una selección do~

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es lo que entendemos por foro

Operadoll&lh:.cióD. de la teom Una vez que hemos establecido uno o varios temas de investigación y la teoría necesaria para Of'ientar nuestra búsquedol, debemos pasar a la fase siguiente, que es la operacionalización. Esta cons!ste ~n la . conversión o redefinición de nuestras nociones teóricas, relativamente abstrec. ta.!, en términos concretos que nos permitan realmente medir aquello que nO$ proponemos. Supone el paso d.!:! .J? I~~? concePtual (reflexión sobre un problema) al plano operacional (cómo resolverlo). Requiere que aprendamos a pensar en tér. minos prácticos. Supongamos, continuando con nuestro ejemplo, que tenemos una hipótesis (he· mos determinado la respuesta que esperantO$ hallar para n uestro tema de inves. tigación): los ciudadanos de Pequeña. Amér~a de SES alto (proptetario!l) es más probable que voten a los republicanos en las elecciones presidenciales que los de SES bajo (empleados). Esto coincide con las conclusiones de innumerables estudios sobre el comportamiento de voto y es razonable esperar que se cumpla también en el presente caso. Pero ¿cómo averi· guarlo con seguridad? No podemos, sin más, abordar ·a uno de esos ciudadanos de Pequeña América y decirle: _buenas h.rdes. ¿Es usted de status sociocoon6mico alto o bajo? En primer lugar, es probable. que la persona entrevistada no entienda lo que decimos, ya que la expresi6n status socioeconómico es sumamente técnica y tiene muchas variaciones de significado. Y en segundo lugar, aun cuando obtenga •. mas una respuesta, probablemente no seremos capaces de interpretarla. Supongamos que e! entrevistado contesta: -Si. soy

de status socioecOoómico aJlo.~ ¿Alto respecto al de quién? ¿Cómo de alto? ¿Cómo define la persona en cuestiÓn el sratus socioeconémico? ¿Significa lo mismo liara el entrevistado que para el investigador? En cuanto tenemos. un concepto abstr~o_ en la mente, debemos hallar el modo de definir de manera más explícita lo que para nosotros significa; y 9 continuación, habremos de fonnular nuesua definición en una pregunta o me-dida lo más inequí. voca posible. De lo que se trata es d e elegir opciones inteligentes, aunque arbitrarlas, entre nu· merosos matices de significado. Cuando lItilizamos la variable SES, ¿estamos peno sando en los niveles de ingresos de 105 ·entrevistados, sus ocupaciones, o tal vez incluso e,n sus nociones subjetivas de la clase social a que pertenecen? Cada uno de esos factores podría ser un componente del SES, pero tiene lIn significado un tanto diferente y debe medirse de manera distinta: ¿cuáles fueron los ingre50S totales de $U familia el año pasado? ¿Cuál es su ocupación? ¿Se considera usted perte· neciente a la clase trabajadora, la clase media o la clase alta? En otras palabra.s, tan pronto como he· mos establecido a1guna hipótesis o tema de investigación, tenemos que examinar muy de cerca lo que queremos decir exac· tamente con cada frase utilizada, y traducir esa definición más pre<:isa en indicadores mensurables. Lo que bu:'IC8lDOS, en efecto, es el fIÚnimo comun denominador de signiftcado. (Por ejemplo, au nque no todo el mundo asignada el mismo signifi. cado a la expresión status socioecanóm;00, casi todos entenderían lo mismo por inAresos anuales en d6Iares). En el pfoce. so, se reducen nuestros conceptos,;' se pierden mati~s de significado, pero; pre· cisamente por eso, se afina mucrn;~ más nuestro pensamiento y aumenta en gran medida nuestra capacidad dt· comunicar

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Aná lisis palllico empirico

lo realizado en términos claros e inequívocos. Este proceso de conventón y simplificadón, q ue llamamos operncHJnaliza· ción, es la clave más jmfXJrtan(~ para rea/;zar una investigac;ón con sentido.

• Selección de técnicas de investigación apropiadas

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Una vez que hemos determinado lo que deseamos evaluar, habreffi05 de determin ar e l modo de hacerlo. Debemos idear una ertrategia de investigación, un plan de ataque. En este punto, hay dos consideraCiones de primordial importancia. En primer término,hemos de seleccionar una técnica o una combinación de técnicas que nos permitan formular las preguntas concretas - medir las variables concretas-- que nos interesan, y hemos de hacerlo de manera coherente con nuestras operacionalizaciones. P or ejemplo, no podemos evaluar las actitudes d e los distintos votantes a nalizando el contenido de los periódicos sobre unas elecciones determinadas, porque ese contenido puede re· flejar las opiniones de un director o las de alguna5 personas cuyas cartas al director son publicadas sin que forzosamente reflejen las opiniones de la m ayoría de los votantes. Ademas, el análisis de las noticias o los editoriales no nos pennite distinguir entre los diferentes tipos de votantes, como los de SES alto o bajo. P or lo tan to, con ese aruilisis no podemos responder a nuestra pregunta de investigrtci6n, es de· cir contrastar nuestra hipótesis. SI'!1ÍA más útil la labor de encuesta. Por otro lado, supongamos que deseamos eva luar el tratamiento dado por un periódico a una campaña política. Podríamos analizar, sencillamente. I'!\ contenido del propio periódico, contando las referencias a los candidatos, y así sucesivamente, o bien entrevistar a los lectores del periódico para

evaluar la información que recuerdan haber leido sobre la campaña. En el primer caso tendríamO$ una eva luación directa del contenido de la que habremos de deducir el impacto; en el segundo caso, tendríamos u"na evaluación directa del impacto de la que habremos de dl..-ducir el contenido. Según la precisión con que formulemos la pregunta. podrá ser provechosa una u otra estrategia o la combinación de ambas_ El hecho es que la conveniencia de emplear una téc:nica de investigación dete rminada viene dada en gran parte por e l problema cuyo estudio hemos elegido. Pero hay una segunda consideración, que podríamos dl"nommar viabilidad. Es la etapa del proceso de inve~tigaci6n en la que nos disponemos a abandonar nuestra torre de marfil para entrar verdaderamente en el mundo real. Por eso, debernos cerciorarnos de que, cualquiera que sea el método o técnica que escojamos, puede empleane adecuada mente en e l particular conjunto de condiciones que muy probablemt>nte habremos de afrontar. Por ejemplo. com o en nuestra Pequeña América no hay periódicos (solamente gasolineras y restaura ntes), no podemos aplicar el· análisis de contenido aunque lo qlleramos. Aná logamente, la manera mas directa de medir el gr9.do de te nsión entre los. dirigentes de la República Popular China y los de la Unión Soviética podría consistir en rea lizar una serie de e ntrevistas personales con los Pf"opios dirigentes, pero dichas entrevistas son, en el mejor de los ce.sos, difíciles de obtener. En cada circunstancia, habremos de hallar el modo más idóneo posible de medir las variables esenciales. Así pues, la técnica viable es aquella que ofrece la maxima eficacia dentro de las Iimitacionet de la situación en que se encuentra el investigador. En resumen. debemos encontrar !.1M manera de medir las variables que desea-


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mas medir que sea 1) coherente con nuestras definiciones de trabajo de las variables y 2) factible. Debemos ser todo lo científicos que sea posible, pero ;¡ólo podemos serlo en la medida que las circunstancias permiten.

Observación del comportamiento La cuarta etapa del proceso de investigación supone la aplicación real de la estrategia de investigación desarrollada en la tercera. Son numerosos los factores que se han de tomar ahora en consideración, pero hay dos de ellos que merecen mención especial: el primero es la posibilidad de generalización, y el segundo, la reactividad. La posibilidad de generalizacjón es la posibilidad de generalizar o ampliar con cierto grado de seguridad las conclusiones 8 que hemos llegado observando el comportamiento en algunos casos al comportamiento presumible de toda una población. Es una cuestión que debemos tener en cuenta al seleccionar los casos particulares (individuos, decisiones, organizaciones o naciones) que deseamos estudiar. Se trata, en este aspecto, de un problema de escala. Por ejemplo, si un suceso o una cuestión que deseamos estudiar se produce solamente cuatro o cinco veces o aparece sólo cuatro o cinco veces en un conjunto, podemos examinar cada uno de esos sucesos o cuestiones por separado y fonnular varios enunciados generales sobre ellos con razonable seguridad de que nuestras conclusiones son aplicables a todos los casos. Pero si, como ocurre mucho más a menudo, nos encontramos con tantos cientos, miles o millones de casos que es imposible examinarlos todos de manera directa, tendremos mucha menos seguridad de que el estudio de unos cuantos, tal vez menos del uno por mil, nos permi-

ta fonnular enunciados exactos sobre todo el conjunto. En tales circunstancias, iJebemos establecer una estrategia, que~_ le llamarse procedimiento de muestrio, que nos pennita determinar, entre esos numerosísimos casos, unos cuantos que podamos estudiar para llegar a conclusiones aplicables a todos ellos. En este punto, hemos de precisar cuántos casos vamos a estudiar y cómo seleccionarlos, y tratar de evaluar su representatividad. La clave para obtener las máximas posibilidades de generalización radica en seleccionar, para su observación, aquellos casos que mejor puedan representar a todos los existentes, es decir que 'sean más característicos del conjunto. ¡ Una vez que hayamos seleccionado los casos para analizarlos, tendremos que observarlos cuidadosamente. Nos abstendremos de evaluar los fenómenos o comportamientos políticos de manera reactiva. La reactividad alude a la sospecha de que la persona que realiza"el estudio o los métodos del propio estudio puedan influir en el modo de comportarse o de pensar de los sujetos observados, o modificarlos, en ausencia del investigador. Dicho de otra manera, existe el riesgo de que el propio acto de observación haga cambiar el comportamiento de los observados y de que, en consecuencia, Jos resultados de la observación sean engañosos. Probablemente, el caso clásico de observación reactiva sea un estudio efectuado en 1939 sobre los efectos que tuvieron las modificacio~ nes de las condiciones de trabajo en una determinada fábrica en la proauctividad de los trabajadores. Durante más de un año se modificó una serie de factores tiles como horas de trabajo, periodos de descanso, alumbrado y métodos de paga:de un pequeño grupo de trabajadores. Cualesquiera que fuesen las condiciones de trabajo -más o menos horas, escasos o frecuentes períodos de descanso o alguna


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24 Análisis polítiCo empírico

otra variant~ ese grupo de trabajadores producía más que todos los otros compa* fieros de la fábrica. Se comprobó que el factor más influyente en su productividad era el grado inusitadamente elevado de moral del citado grupo, debido al hecho de que sus integrantes sabían que eran objeto de observación y experimenta* ción 2 • Este efecto, llamado de Hawthome por el nombre de la fábrica donde se observó por primera vez, significaba que no podía obtenerse ninguna conclusión sobre la relación entre las condiciones de trabajo y la productividad porque el acto de observación creaba una realidad falsa, un ambiente de trabajo que no era el normal. A veces, al emprender una investiga* ción en ciencia política nos encontramos con ejemplos similares y patentes de reac* tividad. Un entrevistador impertinente o desdeñoso, una pregunta tendenciosa o un observador indiscreto pueden deterio* rar tanto la situación de la investigación que no pueda darse crédito a sus conclu* siones. Pero las más de las veces el proce* so es más sutil. Por ejemplo, podríamos provocar reactividad aun habiendo alec* cionado al entrevistador debidamente pa* ra que haga la pregunta correcta. Pregun* ta: ~¿Está usted a favor o en contra de la política económica del Presidente?~. Res* puesta: ~Estoy a favor. Creo que es una buena idea~. Pero ¿cómo sabemos con certeza que nuestro entrevistado ha pen* sado realmente en algún momento en la política económica del Presidente antes de la entrevista? ¿No es posible que la propia entrevista haya actuado de catalizador, cristalizando, en efecto, los pensa* mientos del entrevistado y creando una opinión donde no había existido? Esto ~ F. J. Roethlisberg y W. J Dickson, Matlao!e. menl and the Worker (Cambridge, Mas~.: Harvard Univet. ity Pres~ . 1939).

también es reactividad, pero de un tipo mucho más difícil de detectar y de evitar. No basta con lanzarse al ruedo annado con unas cuantas preguntas. y empezar a buscarles respuesta. Hemos de determi. nar con sumo cuidado cómo y dónde V8* mos a hacerlo, cómo y a quién vamos a observar. La mejor teoría y el mejor plan de ataque pueden malograrse si no aftna_ mos nuestra observación.

Análisis de los

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c:bJ.tos

Los elementos de infonuación sobrec8* da caso que reunimos durante nuestras observaciones se llaman datos, y una vez que los tenemos en nuestro poder, vis· lumbramos el ftnal. En ese momento, se trata de aseguramos de las respuestas que hemos hallado a nuestro interrogante de investigación. Podemos hacerlo, en mu* chos casos, contestando a tres preguntas_ En primer lugar, ¿existe alguna vincula* ción entre el comportamiento que espera* mos explicar o comprender mejor y los factores que, según creemos, pueden ayu* darnos a hacerlo? Supongamos, por ejem* plo, que esperamos comprobar que las personas que difieren en su nivel de edu* cación fonual diferirán sistemáticamente en la probabilidad de votar. ¿Sucede eso? ¿Suelen diferir entre sí en una de esas variables las que difieren constantemente en la otra? ¿Muestran una mayor proba. bilidad de votar o de no votar, de manera regular, las personas con alto nivel de educación que las de bajo nivel? Al eX8* minar los datos, podríamos comprobar, por ejemplo, que los de menor nivel edu· cativo suelen votar en proporción pareci* da a la de los de mayor nivel; que cono· ciendo el gTado de educación de una per* sona no podremos predecir ni explicar la diferencia entre la probabilidad de que vote y la de que no lo haga. Si tal es el

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caso, decimos que el nivel de educación no influye en la probabilidad de votar, esto es, que no hay asociación entre ambas variables. Nuestro análisis no respon_ de a nuestras expectativas. En cambio, si descubrimos que, en seis o siete ocasiones de cada diez, conociendo el nivel de educación podemos predecir con exactitud la probabilidad de que "ote una penaona. ello vendrá a probar nuestro supuesto de que ambas variables están relacionadas. Esto nos indica que, en lo que al voto se refiere, las personas con mayor nivel educativo son sistemáticamente diferentes de las de roen<)(' nivel y nos ayuda a como prender el comportamiento de voto de los SUjetOl que estudiamos. Así pues, lo primero que se ha de averiguar al evaluar una hip6tesis, es si las dos variables están estadlsticamente relacionadas. En cuanto se ha establecido esa relación, debemos hacemos una segunda pregunta no menos importante: ¿Cómo están relacionadas las dos variables? ¿Muestran los de mayor nivel educativo una mayor tendencia a votar que los de nivel menor? Por el contrario, ¿muestran una menor incliilación a votar? O bien, ¿es aún más compleja la relación entre las

variables? Si hemos reOexionado sobre nuestra hipótesis y tenemos motivoS para esperar que el nivel . de educaciónt esté relacionado con el voto, probabIenrente pensaremos en uno U otra de esas pOibili. dades. ..;, Podemos sostener, por ejemplo, que el hecho de tenec una mayor educación (or· mal acrece la posibilidad de poseer la aptitud e infonnac.ión necesarias para alimentar el interés por la política. En consecuencia, será más probable que vote una persona más educada que una menos apta o infonnada. Por lo tanto, cabrá esperar que el voto sea más frecuente o más. común entre las personas mas eduaJl' das. Este tipo de relación queda ilustrado en la figura 1.18, donde los. puntos de la Unea representan los valores correspondientes en ambas variables. Pero también podriamos sostener que cuanto más alto es el nivel de educación de una perwna mayor es su tendencia a considerar fútil la actividad política. En esta perspectiva, la educación suscita e l desencanto, que a su vez reduce la inclinaci6n a votar. En este caso, esperamos que el voto sea mBll frecuente entre los menos educados de nuestros sujetos. de

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Análisis poIí/ico empírico

estudio. En la figura l.lb se ilustra este tipo de relación. Podóamos incluso suponer que la educación favorece las aptitudes e intereses hasta cierto punto, pero que quienes sobrepasan ese límite de educación (por ejemplo, los estudiantes universitarios) se sienten cada vez más desilusionados y menos interesados en la política. En tal caso, esperamos que el voto sea más frecuente entre los que poseen un grado moderado de conocimientos. y que los niveles de voto más bajos se sitúen en ambos extremos. Esta relación más compleja queda ilustrada en la figura l.lc. En cada caso existe una relación entre el nivel de educación y la probabilidad de voto, pero es obvio que las consecuencias de esas relaciones cambiantes difieren ampliamente. Y así, es posible que hallemos una neta relación entre las dos varia_ bles sin que por eno logremos corroborar nuestra hipótesis. Por último, debemos hacemos una tercera pregunta, tal vez menos obvia. ¿Qué probabilidad hay de que cualquier relación que hayamos encontrado entre las variables en el estudio de un pequeño número de casos la hallemos también al estudiar todo el conjunto del que los hemos escogido? Este es, sencillamente, un modo estadístico de preguntarnos hasta dónde hemos conseguido que nuestra pe_ queña muestra sea representativa de la totalidad. Si hemos tomado las decisiones adecuadas al seleccionar los casos concretos de estudio, podemos afirmar con seguridad que nuestras conclusiones, aunque sólo estén basadas en unos cuantos casos, pueden aplicarse a todos. Si hemos cometido errores, ahora tendremos menos seguridad. Por desgracia, como se aclarará en capítulos subsiguientes, cuando nuestras conclusiones se basan en una muestra de la población, nunca podemos estar totalmente seguros de ellas.

Interpretación de los resultados Finalmente, llegamos a un punto en que debemos reunir todos los elementos de nuestro estudio: ¿hemos logrado planteamos verdaderamente la cuestión que pretendíamos en nuestra investigación? ¿Qué hemos descubierto? ¿Cuál es la importancia esencial de nuestros hallazgos? ¿Hasta dónde responden esos resultados a nuestras expectativas? En esencia, hemos acabado por reducir algún aspecto del comJXlrtamiento político a una serie de números que quizá puedan revelar relaciones estadísticas. Hemos de determinar lo que esas relaciones -y otras cosas que hemos aprendido a lo largo de nuestra labor~ nos dicen sobre la respuesta al interrogante de nuestra investigación. Pero además debemos reflexionar con espíritu crítico sobre la propia investigación: ¿hemos cometido algún error gra_ ve en nuestra tarea que pueda invalidar las conclusiones? ¿Hemos logrado mantener una estrecha relación entre teoría e investigación y entre la teoría y la realidad de la actividad política? ¿Podemos atribuir todos nuestros hallazgos aparentes sobre el mundo real a lo que hemos hecho (o dejado de hacer) en la investiga. ción más bien que a los acontecimientos reales? Es difícil contestar a estas pregun· tas, pero el buen investigador siempre habrá de intentarlo porque, mientras no 10 haya hecho, no podrá saber el crédito que merece el producto de su investigación. Este breve panorama de las seis etapas del proceso de investigación dará una buena idea de cómo es la investigación en ciencia JXIlítica y de qué trata este libro. Dedicaremos gran parte de él a lo que ha de saberse para realizury evaluar cada una de esas tareas. Por supuesto, comprendemos que la mayoría de los lectores no serán nunca investigadores en ciencia

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. El proceso de investigaCiófl

política. Pero sabemos también que los mismos conocimientos que son necesarios para efectuar una investigación propia de buena calidad pueden servir asimismo a la hora de adquirir una aptitud más cabal y más critica para la lectura y evaluación de las investigaciones ajenas, y que ésta es una capacidad que todos los interesados en el estudio de la política harían bien en poseer. La investigación en ciencia social se utiliza cada vez más como base para las políticas públicas y las decisiones jurídicas. Por lo tanto, es también cada vez más importante que Jos ciudadanos puedan juzgar los méritos de la investigación para cumplir sus responsabilidades en una sociedad democrática.

XI

El conjunto de conocimientos que llamamos ciencia política no se nos transmitió grabado en piedra en la antigüedad: crece, cambia y se perfecciona sin CIsar. Cada elemento de investigación ef; un enriquecimiento potencial de nuestr6 ronacimiento y comprensión. Pero ese poteflcial s610 puede cristalizar si la propia investigación resiste un análisis critico, sj se ajusta a las normas admitidas. De estas normas trata nuestro libro, y su aprendizaje -para la propia investigación o para la lectura crítica- proporcionará una base tanto para la comprensión de las publicaciones de ciencia política como para hacec a ésta nuevas aportaciones.

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Capítulo 2 CONSTRUCCIÓN DE LA TEORIA: CONCEPTOS E HIPÓTESIS EN CIENCIA POLÍTICA ,i\

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Las cuestiones políticas son siempre complejas. ¿Llevarán a una mayor igual. dad las resoluciones judiciales que conducen a la integración racial en las escuelas públicas, o incrementarán las diferencias raciales al fomentar la "fuga de los blan.cos,. hacia los suburbios segregados? Si el Presidente retira las tropas norteamerica· nas de Europa, ¿asegurará esto la paz mundial o causará la guerra al provocar la agresión soviética? Si el Congreso rebaja el impuesto federal sobre la renta, ¿creará con ello un nuevo gasto suficiente para reducir el desempleo o no hará otra cosa que aumentar la inflación? Emprendemos la investigación en ciencias sociales pórque deseamos comprender el mundo complejo que nos rodea, ya sea por la satisfacción de conocer, ya sea porque queramos ser capaces de prever o incluso controlar los acontecimientos. Así pues, la investigación científica empieza con algo que deseamos conocer. Este es nuestro tema de inveshj,ación, que, por lo común, es de orden muy general. Tal vez deseemos saber, por ejemplo, por qué algunos apoyan activamente la

protección dei medio ambiente mientras que otros se oponen a ella o son indiferen· tes. El modo más eficaz de hallar una respuesta exacta (y, por 10 tanto, útil) consiste en emplear métodos reconocidos de investigación empírica para estudiar las relaciones que vemos en el mundo. Para poder emplear procedirrúentos científicos en nuestro deseo de hallar una respuesta que sea de general aceptación, tenemos que convertir esa pregunta sumamente general en una o varias muy específicas. De lo contrario, no sabremos qué observar para buscar la respuesta ni podremos comprender de qué modo se relaciona lo observado con nuestro tema de investigación. Para transformar nuestra pregunta gew neral en una o varias específicas, hace falta formular algunas explicaciones plausibles de lo que observamos. Podriamos, por ejemplo, sostener que en la dpinión sobre la protección del medio ambiente influye el empleo del interesado? entre otras cosas porque ciertas ocupaciOnes se benefician de las medidas protectoras del medio ambiente, mientras que otras re-


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Analisis poIitiCO empírico

sultan peJjudicadas por éstas (al menos a corto plazo). También podríamos creer que la edad influye en la actitud para con la cuesti6n ecológica. porque los jóvenes, en su período de crecimiento, han cobrado conciencia de los problemas de la contaminación, en tanto que sus mayores crecieron antes de que se comprendieran esos problemas. Estas explicaciones nos ayudan a reducir la complejidad de la vida social y nos ponen en situación de iniciar el estudio científico. Podemos aplicar la lógica y la información que ya poseemos sobre las relaciones empíricas al análisis de una serie de cosas que esperamos sean ciertas si nuestra amplia explicación es válida. Y ahora podemos formular preguntas como las siguientes: ¿apoyan los jóvenes la legislación sobre el medio ambiente más a menudo que los adultos? ¿Apoyan los oficinistas y los profesionales las medidas sobre el medio ambiente más a menudo que los trabajadores manuales? Podemos idear el modo de hacer observaciones que nos permitan responder a esas preguntas y, una vez que hayamos explorado pregUntas COnCtetas en número suficiente, contestar por fin a la pregunta inicial de nuestra investigación. Cuando intentamos formular explicaciones posibles de los acontecimientos, estamos teorizando o desarrollando teorías. Creamos éstas en nuestro esfuerzo por comprender. Las teonas nos ayudan a orientar nuestra investigación y a determinar si nueStra comprensión es correcta. Por eso, la construcción de la teoría es la primera etapa del proceso de investigación, y por eso es esencial que comprendamos la relación entre teoría e investigación. Una teoría inadecuadamente desarmliada puede llevarnos a realizar una 1nvesti~ación que no sirva para dar respuesta a "la pregunta que inicialmente suscitó

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nuestro interés. Sin una teoría correcta no podremos afirmar por qué los .. halIai:gos» de nuestra investigación proporcionan una respuesta a la pregunta que en ésta nos habíamos planteado. Supongamos que iniciamos la investigación solamente con la pregunta antes expresada. Si preguntamos a una muestra adecuadamente seleccionada de 1.500 estadounidenses su opinión sobre la protección del medio ambiente y les hacemos una serie de pregun· tas sobre sus características, podemos uti· lizar nuestros resultados para describir los tipos de personas que están a favor o en contra de la legislación sobre el medio ambiente, pero no podemos afirmar por qu.é la apoyan o se oponen a ella. Por otro lado, si partimos de una teoría que venga a explicar por qué los individuos apoyan las medidas de protección del medio ambiente o se oponen a ellas y formulamos nuestras preguntas para comprobar si eran acertadas las expectativas que lógicamente se seguían de dicha teoría, nuestros resultados nos ayudarán a comprender por qué aquéllos adoptan una u otra actitud. Para simplificar, supongamos que, según nuestra teoría, la primera preocupa~ ción dé la gente es su bienestar económico y que su póstura sobre la protección del medio ambiente viene totalmente deter~ minada por la manera en que, a su pare~ cer, afectará a sus ingresos la legislación propuesta. Una expectativa o predicción que lógicamente se deriva de esta forma de razonar es que quienes esperen resul. tar económicamente perjUdicadOS por las leyes de protección del inedia ambiente se opondrán a ellas, mientras que quienes esperen resultar beneficiados las apoyarán. Si nuestra teoría es una explicaci6n adecuada de cómo se adoptan ciertas actitudes sobre la protección del medio ambiente, esa predicción deberá ser una afirmación exacta sobre las relaciones del

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mundo real. Entonces podremos hacen)C)S una idt>a de la utilidad de nuestra teoría comprobando la exaclitud empírica de la predK:ción que lógicamente se sigue de ella. Por ejemplo, podriamos preguntar a. la gente su opinión sobre la proteceión del medio ambiente y el efecto que, a su pare<:er, puede tener en sus ingresos, para averiguar si la predicción queda c.orrobo~ada por lo que vemos en las reladones reales. Cualquiera que sea el resultado, la investigación nos indicará así, en cierta medida, por qué los interrogados opinan de un modo determinado sobre esta cuesheSn. si Ía investigación se ha realizado correctamente y la predicci6n resulta acertada, tendremos razones p&ra creer que hemos fonnulado una explicación satisfactoria para el comportamiento estudiado y buscar nuevas pruebas de su utilidad. Si la predicción resulta equivocada, al menos tendremos motivos para creer que esta teoría probablemente sea infrucluosa .para comprender las opiniones SObre el tema, y podremos empezar a indagar otras explicaciones posibles. Tanto si la iniciamos con una teoda coffl9 sin ninguna, la investigación puede mostrar los mismos hechos. Pero éstos sólo facilitarán nuestra comprensión si po_ demos vincularlos entre sí mediante una . teoría. Si sabemos que los oficinistas y profesiona!C'S tienen mayor tendencia que los trabajadores manuales a apoyar la protección del medio ambiente, esto sólo nos ofrecerá una explicación de las actitudC'S adoptadas si podemos dar alguna razón por la que deban estar relacionadas la ocupaci:>n ' y la postura sobre la ecología. De otro modo, el hecho podría ser fortuito, y no por conocerlo estaríamos: en mejores condiciones de explicar las actitudes de la gente. Las teorías proporcionan conjuntos de razones por la'! que los hechos deben estar conectados de un modo determinado, y hacen que Jos hechos ~an

eJe la teoría 31

útiles al ofrec~rn os una estructura para interpretar/M y para ~r 18!J reJtiCionea entre eIJM. El objeto de este capítulo es ayud;11te 8 comprerldeL-cómo se desarTollan la$'~eo rías y cómo se utilizan Para orien~ la investigación. Expondremos en él la naturaleza de.la teorización en la ciencia sodal, los elementos de que constan las teorías, y la relación entre éStas y el resto del proceso de investigación. Cuando haya terminado el capítulo, deberá ser capaz de empezar a pensar en las cuestiones políticas que le interesan de: una ma_ nera que ~ prepare para emprender la investigación empírica si~temática, 8 fm de dar respuestas válidas (si no completas) a dichas cuestiones,

Naturaleza de 1. teorta en Ciencia Soclal Construimos teorías por dOs razones. En primer luga r. esperamos que nos sirvan Para simplificar la realidad con el fm de comprenderla p'ara controlarla mejor o adaptarla. En segundo lugar, Wla vez que hemos alcanzado esa comprensión, las teorías pueden guiamos para comprobar su exactitud. Para ello, nos ofrecen un fundamento lógico de expectativas o predta:iones sobre el mundo que pueden compararse con la realidad mediante técnicas de. investigación apropiadas. Cuando nuestras predicCiones resultan fundadas, también lo es la interpretación que les sirve de base, y crece nuestra confianza en haber entendido CÓmo funcionan las cosas. Cuando nuestras predicciones resultan inexactas, empezamos a po",r en duda nuestra interpretación de Jos Y a buscar la manera de mejorarla. -i .', Las teorías son conjuntos de si~1oB lágieamente re/4Cionados que repTesentan /0 que creeme» que S/I< 'ec/e en el

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mundo. Son. simpleme nte, herramientas nos una idea basándonos en la experieninte lectuales. Es importante entender es· cia ¡>enanal, en la observación casual o en to, pues nos sirve para comprender que el penMUniento creador. Más a menudo, las teonas no son, en sentido absoluto. comprobaremos la conveniencia de invesverdaderas ni falsas;' tan sólo más o menos tigar lo que otros han averiguado sobre el útiles. Así como hay más de una manera tema. t..s teorías eficaces se inician a de hacer un martillo. hay muchos modos partir de un conocimiento pormenorizado de desarrollar teorías que expliquen la de los sucesos que deseamos explicar. Sin vide. política. Esto significa que no cabe tal conocimiento, probablemente no Jo. esperar descubrir una teona del mismo graremos comprender lo que ha de expli. modo que un explorador descubre una carse ni tendremos una idea de dónde nueva isla. ¿Por qué? Porque las teorías hemos de empezar a buscar las relaciones no existen ... ahí. para descubrirlas. Son que nos servirán para explacar los sucesos. Los disturbios masivos que tuvieron luproducto de la imaginación humana, de un a rduo trabajo Y. a veces, de la buena gar en numerosas ciudades norteamericanas a fines de los años sesenta proporciosuerte. Si las téorfas son esenciales para una nan un ejemplo de la importancia que investigación correcta pero no pueden tiene el conocimiento de los hechos para descubrirse simplemente examinando poder conceptualizar de manera adecuamontañas d e salidas impresas de ordena- da los problemas de investigadón. Cuandor durante horas intenninahles, ¿cómo do se produjeron por primera vez los distrata remos de construir una teoría que turbios. muchos funcionarios públicos nos oriente en nuestro esfuerzo por com- dijeron que eran obra de un grupo de pre nder los a spectos de la vida política ciudadanos.. pobres sin vínculos estables que nos interesan? ¿Qué procesos inter· con la sociedad. Si hubiéramos aceptado vienen? La respuesta no es clara ni send ~ esa interpretación e intentado comprenlIa, pues las teorías se desarrollan de di · der 105 disturbios, habriamos definido versas mane ras. No podemos esbozar una nuestra tarea diciendo que se trataba de serie de procedimientos para lograr ,una explicar por qué ese «populacbo~ tan nuteoría útil del'mismo modo que pódríamos meroso se habia concentrado en nuestras describir la ~oera de construir una apa· ciudades en aque\los momentos y qué le rato estereofÓnico. Pero podemos dar una había impulsado a la revuelta. Para expli. explicación de las principales ideas y eta- carIo, muchos funcionarios públicos pas que generalmente conlleva (a cons· adujeron la supuesta presenc;ia de agitatrucción de una te«ía. La primera es la dores exteriores. Sin embargo, los expertos en ciencia cotlcepfualiZlff:ión del problema. social rea.li;zaron e ntrevistas en las duda~ des. agitl'das por los disturbios. y supimos Lógica de la construcción que la revuelta no se limitaba al JXIpulade la leorla cho. En realidad, los revoltosos, conside· rados como un grupo, diferían bien poco E:npe.z ando con el suceso o comporta. del sector general de \a pob\ación negra mie nto que deseamos comprender, debe_ de esas dudades·. Este hecho nos presenmos preguntamos en primer lugar qué sabemos sobre el fenómeno que pudiera 1 R. M. Fog..lson y R. B. Hill, . Wbg Riou ? A ay udamos a elltplicarlo. Podemos formar· Study uf Part icipallon ,n thO. 1967 R"m_, m Sup·

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. Construcción de la teoría 33 ta una tarea de investigación muy diferente de la sugerida por la interpretacion sobre el populacho. Ahora debemos tratar de comprender lo que impulsó a rebelarse a· ciudadanos negros normales con empleos, familias y otros vínculos sociales. Las explicaciones subsiguientes se centran en variables tales como la reacción de los negros ante el racismo de los blancos más que en la de los agitadores exteriores. En este caso, un conocimiento insuficiente de los hechos podría habemos inducido a errores fundamentales en nuestra labor de construcción de la teoría. De ahí la importancia de la investigación aploratoria. destinada a establecer los hechos en un caso dado. De ahí, también, que hayamos de buscar en las publicaciones existentes información sobre los fenómenos que tratamos de explicar si aspiramos a deSarrollar teorías válidas. Pero una vez que nos hemos formado una idea del mayor número posible de hechos que están a nuestro alcance, ¿cómo construimos una teona que explique esas observaciones? Por lo general, empezaremos por indagar en los hechos aquellas pautas que den razón de los sucesos observados. Por ejemplo, cabría preguntarse qué provoca las protestas políticas en los campus universitarios. Para contestar a esta pregunta, habrá que explicar lo que lleva a los estudiantes a tomar parte en las protestas. Si hemos figurado entre los revoltosos o los hemos conocido, podremos hacernos una cierta idea de sus motivaciones, pero para formular una explicación de por qué participan numerosos estudiantes hará falta información sobre un número de personas mucho más elevado. Convendrá que intentemos obtener datos plemenutJ Studies for the NafÍ
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D;1I<}tder~(1968).

sobre las características y los motivos de los estudiantes rebeldes en ¡general,am el fin de formular nuestra explicación: Si entre los que protestan hallamos rasgos comunes que los distinguen de los qUICI no protestan, podremos deducir que esas características ocasionaron su particiación en las manifestaciones. Entonces, el predominio de aquéllas entre los estudiantes universitarios pasa a formar parte de nuestra explicación del motivo de la protesta. Este proceso de generalización de 10 que hemos observado a 10 que,no hemos observado o no podemos observar se lIa/ ma inducción, y es la base de la teoría científica. Las teorías construidas por inducción de observaciones se dice que son

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empíricamente fundadas. En el proceso de inducción, partiendo de lo que sabemos que sucede en ciertas situaciones, imerimoslo que podria suceder en otras semejantes; establecemos un nexo lógico entre lo que hemos visto y la predicción de lo que no hemos visto, basándonos en el supuesto de que existe alguna pauta constante y subyacente en los sucesos del mundo. Todos aplicamos la inducción en la vida diaria. Si observamos cinco veces consecutivas que la puerta del ascensor se abre cuando pulsamos un botón que hay en la pared, pronto llegamos a la conclusión de que el botón hace que se abra la puerta. Esto es una generalización inductiva de los pocos casos que hemos observado (pulsando el botón cinco veces) a los casos que no hemos observado (pulsando el botón más veces o pulsando botones de ascensor en otros edificios). El proceso de inducción se muestra en el diagrama de la figura i'.la, que indica cómo se fundan en hechos las teorías construidas inductivamente ...-r Pero para construir la teona no basta con la inducción. pu.es la indicación de los hechos no proporciona ulla explicación, a

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FIGURA 2.1. Representación eSquemática de! razonamiento inductivo y deductivo.

menos que podamos indicar también por qué esos hechos han llevado a los resultados observados. Volvamos al ejemplo de la protesta estudiantil. Supongamos que, según lo averiguado. los que protestan tienden a estar más insatisfechos con las medidas de actuación pública que los que no protestan, y que los primeros suelen también dar mucho menos crédito a la eficacia de la política convencional para modificar esas medidas. El establecimien_ to de este hecho constituirá una explicación de la protesta únicamente si podemos demostrar por qué esas actitudes deben conducir a un comportamiento de protesta. Para demostrarlo, probablemente hará falta formular algunos supuestos sobre el comportamiento político. Concretamente, habrá que suponer que

la gente interviene para cambiar las medidas de actuación a las que se opone firmemente, y que viene a adoptar un comportamiento de protesta cuando cree que la participación política convencional (votar, escribir cartas, etc.) no va a modificar esas medidas. En ese punto, estos supuestos (también llamados axiomas o postulados) pasan a formar parte de nuestra teoría. Describen las condiciones en las que esperamos que sea probada la explicación provisional alcanzada. lndican, mediante enunciados generales sobre el comportamiento político en ciertas condiciones, por qué esperamos que se produzca la protesta estudiantil por lo que sabemos de los estudiantes en los campus universitarios. Ahora podemos explicar el comportamiento especifico (protesta) demostrando que éste se sigue lógicamente de un conjunto de supuestos teóricos. Al hacerlo, realizamos la operación inversa de la que hicimos cuando procedíamos al razonamiento inductivo- Ahora, partiendo de enunciados abstractos sobre relaciones generales, llegamos a enunciados concretos sobre comportamientos específicos. Este proceso de razonamiento de lo abstracto y general a lo concreto y específico se llama deducción. Todos nos servimos de la lógica deductiva en nuestra vida cotidiana. Si suponemos que los. ascensores funcionan mediante un sistema de botones instalados en la pared y nos encontramos ante un ascensor, deduciremos generalmente que para entrar en él hemos de pulsar el botón que haya nuestro alcance. Por medio de la deducción, hemos ido de una generalización a la predicción de un hecho específico. Este proceso se esquematiza en la figura 2.tb. La deducción es el proceso que 008 permite utilizar las teorías para explicar eventos del mundo real. Si podemos demostrar mediante un proceso de deduc-

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ción que cierto evento observado puede predecirse lógicamente basándose en el conjunto de supuestos que constituye nuestra teoría, ésta aportará una explica. ción del evento observado. La teoría nos ayuda a comprender el evento dándonos una razón de por qué es como es. La deducción tiene por objeto proporcionar ese vínculo entre la teoría y nuestras ob· servaciones. Pero una teoría no es válida por el mero hecho de haberla ideado. Por lo general, podemos llegar a formular muchas teorías para explicar un hecho determinado. 1.0 que debemos preguntarnos es cuáles de ellas son las más útiles para ayudamos a comprender el mundo. Y para responder a esta pregunta, tendre· mos que cotejar distintas teorías con la realidad. Antes de ocuparnos de la con· trastación de las teorías, es importante que comprendamos dos cOsas. En primer lugar, hemos de conocer los rasgos que confieren utilidad a una teoría para saber cómo abordar la construcción de la misma. En segundo lugar, debemos saber cómo están relacionados sus componentes entre sí y con la investigación empírica. Para que una teoría sirva para explicar las observaciones debe ajustarse a una serie de normas. 1. Debe ser contrastable. ¿Podemos inferir de la teoría expectativas sobre la realidad lo bastante concretas y específicas como para hacer observaciones que las confirmen o no las confirmen? ¿S,e puede establecer una relación entre la teoría y el mundo de manera sistemática, o la teoría sólo es un conjunto de abstracciones? 2. Debe ser lógicamente correcta. ¿Posee coherencia interna la teoría? ¿Son compatibles sus supuestos, e inequívocos los términos que contiene? 3. Debe ser comunicable. ¿Pueden

comprenderla otras personas con formación adecuada de manera que, sjrv~ndo. se de ella, sean capaces de expli<;a,:r los hechos y proponer ensayos de hiP4J:esis derivadas de ella? ,~ 4. Debe ser general. ¿Es posible'utilizarla para explicar diversos hechos en diferentes momentos y lugares? ¿Podemos deducir de ella predicciones que pue· dan comprobarse en diferentes circunstancias, o está vinculada demasiado estre. chamente a un conjunto de observaciones? 5. Debe ser parsimoniosa. ¿Es lo bastante sencilla como para poder aplicarla y comprenderla fácilmente. o es tan compleja y profusa en condiciones y excepcio-. nes que resulta difícil extraer de ella expectativas explícitas sobre los hechos del mundo real? Las teorías pueden tener cada una de esas caractensticas deseables en grados diferentes, ya veces tenemos que escoger entre ellas al desarrollar una teona determinada. Tal vez hayamos de sacrificar un tanto la parsimonia, por ejemplo, para obtener una mayor generalidad o posibilidad de verificación. Habremos de tener presentes esos rasgos deseables cuando fonnulemos la teoría para que el producto de nuestra labor sea verdaderamente provechoso.

Componentes de la teoría en Ciencia Social Las teorías se componen de conjuntos de conceptos que están relacionados por proposiciones lógicamente denvadáli· de un conjunto de supuestos. Esta es la estructura lógica de unateona. Y es'esta estructura la que nos permite utiliiar la teoría pata explicar los hechos, pues nos sirve para dar las razones por las que


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A.n.:i&is político empírico

podemos esperar lógicamente que las rosean como son. Para elaboTar una teona eficaz se empieza por las decisiones que toml:unos sobre 103 elementos de construcción de las teorías: los conceptos. Un concepto es simplemente una palabra o símbolo que representa a/~una idea. Los conceptos no son n ad a extraordinario. Nos servi mos de e llos a dia n o para afrontar la com plejidad d e la reaJidad clasificando las CO$I1S que encontramos con arreglo a a lgunas d e sus propiedades que tengan inte rés para nosotros. Clasificamos los a nimales de cuatro patas que vemos en vacas, gatos, perros y otras especies, y esta clasirtcación , por sr sola, proporciona la base de a lgunas expectativas importantes (por ejemplo, los perros no son buena fue nte de lech e). Asignando un nombre a algo, podemos predecir ciertas , osas sobre ello, porque el nombre e~ un simbolo de d eterminadas combinaciones de propiedades. La misma finalidad cumple n los conceptos en la ciencia social. Indican las propi~ades de los objetos (personas, sistemüs políticos, elecciones) que tie ne n interés p a ra un estudio determ inad o. Un obse rvador puede estar interesado en la .. estructura de la personalidad de cierta persona, mientras otro estará interesado en la identificación d e ésta con algún partido. y un tercero centrará su interés en su grado de alienación política . La persona posee todas esas propiedades (personalidad, identificación con un parti do, grado de alienación) y otras muchas. pero sólo algunas de ellas intereSan 8. una investigación concreta. Los tres observadores abordan la misma realidad. Simpleme nte, optan por organizar sus percepciones d e manera distinta. Los conceptos nos ayudan a determinar, entre numerosos rasgos o a tributos, los que son importanles para nuestra in vesligación. El hecho es que los conceptos, a l igual S9S

que las leon as, no üenen vida propia. Son instrumentos q ue creames para ftnes especificas y no pueden tildarse de verda_ deros o fa lsos: sólo puede decirse que son más o menos útiles. ¿En qué consiste la utilidad de un concepto? Hay que hact:r aquí tres consideraciones principales. En primer término, como hemos emprendid~ un estudio el7lpírico, el concepto, para ser útil, debe referirse a fenómenos que, al menos potencialmente, sean observables. En los tiempos medievaies e l concepto de Voluntad Divina jugaba un papel importante para explicar los acontecimientos. Sin embargo, no podemos comprobar tales explicaciones, porque no podemos obs
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ausencia o magnitud en el mundo real de aquello a lo que el concepto se refiere? Si la respuesta es afirmativa, se dice que el concepto tiene referentes empíricos! se refiere a algo que es directa o indirectamente observable. En segundo lugar. además de tener referentes empíricos, los conceptos deben ser precisos. Se han de referir a un conjunto de propiedades de algún fenómeno y solamente a uno. Debemos saber exactamente de qué hablamos cuando utilizamos un concepto para describir un objeto. ¿Forma parte la raza de la clase social de una persona, o viene detenninada esta clase exclusivamente por factores ajenos a la raza tales como los ingresos y la educación? El grado de desigualdad en la distribución de la riqueza de una nación ¿forma parte de lo que llamamos su sistema político democrático o autoritario, o la naturaleza del sistema político viene dada exclusivamente por otros factores? La precisión es importante porque nos indica lo que hemos de observar para ver cómo se manifiesta un concepto en un caso dado. Sólo cuando lo vemos podemos emplear el concepto en explicaciones empíricamente fundadas. La precisión nos ayuda también a detenninar nuestros referentes empíricos y hacer distinciones entre 10.'1 fenómenos observados. Si el grado de democracia significa sólo la presencia o ausencia de elecciones populares para cargos públi_ cos, tanto la Unión Soviética como Estados Unidos son democráticos, ¿Deseamos tratar a estas dos naciones como ejemplos del mismo tipo de sistema político para los fines de nuestra investigación? De no ser así, tendremos que afinar el concepto. hacerlo mas preciso, para que en nuestro estudio podamos hacer una distinción entre ambas naciones. Por ultimo, los conceptos, para ser úti. les. han de tener alcance teorico. Un con-

cepto tiene valor teórico cuando está relacionado con otros conceptos de la t~a en número suficiente como para de$empeñar un papel importante en la explica. ción de los hechos observados. ~~ En nuestra explicación hipotética de la protesta estudiantil empleamos dos con· ceptos. Uno de ellos era la intensidad de las preferencias sobre políticas públicas, y el otro, la percepción de la eficacia de la acción política convencional para modificar esas politicas públicas. Estos dos conceptos quedaron vinculados por los supuestos de que la gente intervendría para cambiar las normas con las que estuviera en profundo desacuerdo, y de que reculTiria a la protesta cuando le pareciera que otros medios de influencia no iban a dar resultado. Dados estos supuestos, ~1 encontrar la combinación concreta de actitudes a la que hemos aludido, vendremos a esperar un comportamiento de protesta. Cada concepto es esencial para la explicación y está vinculado tanto a los supuestos teóricos como al otro concepto. Ambos tienen valor teórico porque desempeñan un papel necesario en nuestra explicación. Podemos empezar a comprender ahora que la teoría da eficacia a los conceptos vinculándolos de manera que puedan utilizarse al formular las explicaciones. La teoría une entre sí los conceptos estableciendo relaciones entre ellos, cuyos enunciados adquieren la fonna de proposiciones derivadas de nuestros supuestos. Las proposiciones. en general, postulan uno de dos tipos principales de relación entre los conceptos: covariación y causalidad_ Las relaciones de covariación indican que dos o más conceptos tiebden a cambiar simultáneamente: a médida ",(, que uno aumenta (o disminuye), aumenta (o aisminuye) el otro. Estas relaciones nada nos dicen sobre lo que hace cambiar los conceptos simultáneamente. Por

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 38 Análisis poIitico empírico

ejemplo, podríamos predecir que el grado de información política y la probabilidad de voto covarían, que a medida que crece el uno, crece la otra. Pero ¿es más proba~ ble que se vote porque se tiene más irúormación, se obtiene más información por_ que se piensa votar y se quiere tomar una decisión correcta, el grado de información y la probabilidad de voto dependen ambos de un te:-cer factor, como, por ejemplo, el interés por la política o el criterio que se tiene del deber cívico? La proposición no nos lo dice. Las relaciones causales indican que los cambios producidos en uno o más conceptos llevarán a que se produzcan cambios en uno o varios conceptos diferentes o conllevarán dichos cambios. Por ejemplo, podemos sostener que cuanto más fuerte sea la identificación con un partido, mayor será la probabilidad de voto. El hecho de sentirse miembro de un partido puede impulsar a votar, pero la probabilidad de votar no crea la identificación con el partido. Todos estamos acostumbrados a pensar en términos de causa a efecto en nuestra vida diaria, pero solemos utilizar estos conceptos de manera imprecisa. A menudo, es muy difícil determinar las causas o consecuencias del comportamiento humano; cuando más importante es el hecho, más difícil es deslindar sus causas. ¿Qué provoca la guerra? ¿Un movimiento social o la creación de un nuevo partido político? A causa de esta complejidad, debemos ser cautelosos y no postular relaciones causales más que cuando se cumplan cuatro condiciones simultáneamente: primera, que la causa y el efecto postulados cambien juntos, o covaríen; segunda, que la causa preceda al efecto; tercera, que podamos determinar un vínculo causal entre la causa y el efecto supuestos (lo que significa que hemos de poder estable-

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cer el proceso por el que los cambios en A ocasionan cambios en B), y cuarta, que la covarianza de los fenómenos de causa ·y efecto no se deba a su relación simultánea con un tercer factor. Esta última condición nos. previene sobre el problema de las relaciones espurias_ Cuando A y B varían a la vez porque ambas son causarlas por C y no covariarían en ausencia de C, la relación aparente entre A y B se denomina espuria. Es esencial que analicemos cuidadosamente los supuestos que formulamos para descubrir la posible falsedad en las relaciones, antes de incorporarlos a nuestras teorías como si fueran producto de una interacción causal. Un ejemplo clásico de relación espuria es el caso en que un investigador averigua primeramente que el precio del ron importado y los sueldos de los ministros fluctúan al mismo tiempo, y de ello deduce que los cambios en el precio del ron causan los de los sueldos de los ministros. Es más probable que los precios del ron y los sueldos de los ministros varíen como consecuencia de la modificación de las condiciones económicas generales y del nivel global de los precios. La relación entre las dos primeras variables es de covariación, pero no causal. Es importante reconocer otras dos características de la causa1idad social. En primer lugar, un fenómeno puede causar otro de manera directa o indirecta: puede que A sea causa de B sólo en la medida en que lo es de e, que es causa directa de B.. Debemos tener presente el papel que cumple la causalidad indirecta para que nuestra teoría sea lo más completa posible. En segundo lugar, hemos de prestar atención al hecho de que, en ge_ neral, el comportamiento humano se debe a más de una causa. Al teorizar, deberemos evitar la simplificación excesiva, y 1, reconocer el papel que cumple la causa- f" lidad múltiple en la vida social. Esto

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. ConstnJcción de la teoria

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1984). p . 135. Reproducción lIutorhIlKlIJ).

quiere decir, sencillamente, que todo he· cho puede tener varins causas diferentes

y que, a veces, deben reunirse muchos hechos para causar uno determinadol .

Para abordar toda esta complejidad, generalmente conviene esbozar un modelo causal de la teoria, esto es, un diagi;Qma

donde se especifican con claridad

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las relaciones planteadas en la teorut con lo que se ven má, rácilmente las implica1

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amplia el'pCMición del ¡MIpe1 <¡LOe

dewmpeñan 1115 relacionet ca"cala en la teorización de l• ..,iencia social IIn Hubert M. BlaIoc:k. J" , CIlUMI lrúetences in Norre~ptlltiment..1 RC;Jearch

(C hapel HilL Uni~tlity oC Nonh Cnrolina ?ren, 1964).

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ciones de nuestros argumentos. La figura Contrastación y elaboración 2.2 presenta un ejemplo de ese modelo. de la teona Cada una de las flechas representa una Las teorías no deben considerarse nuninfluencia causal, y la dirección en que apunta indica la variable que, según la ca como productos acabados, sino como teoría, ha de ser dependiente, y la que ha instrumentos que ocasionalmente hay de ser independiente. La teoría esquema· que analizar y que a menudo pueden tizada en la figura 2.2 afmna que in* mejorarse. Empezamos con un tema de fluyen diversos factores en la decisión de investigación que requiere una explicaun representante de votar a favor o en ción de los hechos observados. Selecciocontra de la legislación de asistencia so-- namos conceptos que, según esperamos, cial, y ello de manera directa e indirecta. han de servir para explicarlos, y relacioPor ejemplo, se indica que la magnitud de namos los conceptos mediante proposicio_ la población pobre del distrito electoral nes lógicamente derivadas de un conjunto del representante influye en el voto sobre de supuestos que optamos por formular asistencia social tanto de manera directa para lograr una explicación. Y he aquí (independiente) como indirecta a través que ahora estamos entre la espada y la de la pugna electoral del distrito y del pared: ¿servirá de algo esta bonita estrucgrado de antigüedad del representante. tura? Al parecer, explica 10 que deseamos Tanto las relaciones de covariación co- comprender, pero ¿podemos cOr.Jprobarla mo las causales pueden ser positivas o de alguna manera? ¿Podemos verificar su negativas. Esto significa que los dos con· utilidad para saber la confianza que podeceptos pueden cambiar ya sea en la mis· mos depositar en ella y convencer a los ma dirección, ya sea en direcciones demás de su valor? opuestas. Si cambian en la misma direc· La contrastación de la teoría es el núción, la relación es positiva. Una rela- cleo del proceso de investigación. Como ción positiva viene representada por el nuestras teorías se desarrollan por lo geenunciado siguiente: cuanto mayor es la neral partiendo de fracciones de conocipobreza relativa de los sectores minorita- miento sobre relaciones reales, la tarea de rios en una sociedad, mayor es la probabi- contrastación de la teoría consiste esenlidad de violencia política. La relación cialmente en utilizar esta última para fornegativa se expresará mediante el enun- mular algunas expectativas acerca de ciado siguiente: cuanto mayor es el grado otras relaciones que no hemos observado, de alienación política que siente una per- y verificar luego si las observaciones reasona, menor es la probabilidad de que les se corresponden con lo que esperamos participe en actividades políticas conven- obtener. No podemos confiar en las relacionales. Nuestras teorías deben especifi- ciones que ya hemos observado, pues no car si esperamos relaciones positivas o habria contrastación alguna al indicar que negativas entre los conceptos. Esta infor- la teoría conduce a esperar las propias mación se puede añadir a los diagramas relaciones que tratábamos de explicar al causales colocando un signo más (+) o construirla. En nuestro ejemplo del ascensor, desmenos (-) en cada trayectoria para indicar si se piensa que la relación es positiva pués de observar los ascensores de un edificio estaremos bien seguros de que o negativa. funcionan en respuesta a un sistema de botones instalados en la pared. Incluso

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. Conslrvcc;ión de la t90ria

estariamos dispuestos a generalizar, partiendo de nuestras observaciones, y llegar a ia conclusión de que todos los ascensores funcionan de ese modo. Sólo podemos verificar la valipez de esta conclusión probando realmente otros ascensores. Pero esto no nos sirve para confirmar la comprobación sobre los ascensores del edificio inicial, porque sabemos ya que funcionan en respuesta a los botones, y no por ello nos sentiremos más seguros de que otros ascensores también lo hacen. Tenemos que ir a otros edificios y ver cómo funcionan sus ascensores. Finalmente, nunca podemos probar que nuestra teoría sobre el funcionamiento de los ascensores es correcta, pues no podemos llegar a observar todos los ascensores del mundo. A medida que veamos más ascensores que funcionan de ese modo sin encontrar ninguno que no lo haga, crecerá nuestra confianza en la validez de nuestra generalización. Si no encontramos ningún otro ascensor que funcione mediante botones, pronto deduciremos que nos hemos equivocado al generalizar las observaciones iniciales a todos los demás ascensores. La contrastación de la teoría en ciencias sociales obedece al mismo principio. Debemos pasar de lo que hemos observado al idear la teoría a lo que no hemos observado, para descubrir si ésta nos proporciona un conjunto correcto de expectativas sobre el mundo. Supongamos, por ejemplo, que deseamos construir una teoría para explicar el comportamiento de voto. Consultamos las investigaciones ya realizadas sobre el tema y descubrimos que, en lo relativo a los ciudadanos de Estados Unidos, la educación superior está positivamente relacionada con la inclinación a votar. A un mayor número de años de escolarización corresponde una mayor probabilidad de voto. Basándonos en esta observación, incluimos en nuestra teoría el supuesto de que los niveles más

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altos de educación conllevan una probabi_ lidad de voto más alta. Sabemos q~ estos factores guardan relación en los F4tados Unidos, pero ¿yen otras naciones~ ¿Podemos hacer, sin temor a equivOCiJ,mos, esta generalización de las observaciones de los Estados Unidos a las relaciones en otras naciones? ¿Habrá algo exclusivo del sistema educativo de este país que cree esa relación? El único modo de averiguarlo consiste en observar a la gente de otras naciones. Basándose en el supuesto de que la educación acrece la probabilidad de voto, podría predecirse que quienes poseen una cierta educación universitaria serán más propensos a votar que los que no han pasado del titulo de enseñanza secundaria. Se puede comprobar esta predicción viendo si refleja fielmente las relaciones halladas en los datos de diversos paises. Cuanto mayor sea la frecuencia con que encontremos pruebas acordes con la predicrión, más seguros estaremos de que nuestra teoría sirve para predecir el comportamiento humano. Nunca podremos estar absolutamente seguros de que la teoría es ~verdadera~, pues no podemos observar todos los casos ni saber con certeza cómo pueden cambiar con el tiempo las relaciones empíricas. Pero podemos adquirir más o menos confianza en la utilidad de la teoría comparando las predicciones de ella derivadas con observaciones. La teoría será útil si nos permite predecir con exactitud lo que no hemos observado previamente. Las teorías, como conjuntos de conceptos, supuestos y proposiciones, nunca son, en definitiva, probadas ni refutad&: cobramos confianza en la utilidad di! una teoría a medida que acumulamos Zabservacíones coherentes con las expecii:..tivas o hipótesis derivadas de elJa. Por el contrario, nuestra confianza den~ce a medida que acumulamos observaciones discor-

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 42 Análisis poIitico ampírico

danles con las hipótesis teóricamente de- probabilidad de que aa rqnacataate"rivada •. Y atí. lo que hemos llamado 000- le a favol" de la JecleladOo de ..-eDe&' tmstación de la teoría se reduce, en reali- ooclaI. dad, a contrastación de hipótesi,. La elaEsta es una hipótesi, predictiva. No nos boración de la teoría se basa amplia'T1ente en un pt'oceso en el que se comparan las dice cómo se determina el voto registracondiciones formuladas en la hipótesis do, pero apunta algo que podemos obsercon la realidad y, una vez que ten~mos los var a fin de obtener alguna prueba sobre resultados, se modifica nuema teoría de la coincidencia entre nuestra teoría y la modo que las hipótesis derivables de ella realidad. La obtención de esa prueba mediante sean cada vez más acorde' con 10 que observamos. Por eso, es muy importante .observación empírica requiere que paseobservar cómo se convierten 10$ interro- mos' del nivel muy general de la leona a gantes de nUe"9tra investigacióo en hipóte- un nivel más especifico en el que poda. sis que puedan orientar los estudios empí- mos organizar las observaciones. Para ricos y darnos indicios del grado en que ello, hemos de empezar a pensar en térson correctas nuestras explicaciones teóri- minos de variables. Una variable puede cas. definirse como una característica empíricamente observable de algún fenómeno que puede asumir más de un valor, El El papel d~ las hipótesi!; sexo y la nacionDlidad son dos variables que sólo pueden asumir un número limiUna hipótesis es esencialmente un tado de valo~ y pueden .. medirse ~ sólo enunciado de 10 que, según creemos, co· cualitativamente por medio de designarresponde a los hechos. Expresa lo que ciones tales como -masculinow o ... britániesperarnos averiguar cuando efectuamos ca.. La edad y la renta anual son dos observaciones de la realidad adecuada· variables que pueden asumir una gama mente organizadas. Las hipótesis son fra· mucho mas amplia de valores; se pueden ses declarativas que indican relaciones medir cuantitativamente contando. previstas entre los fenómenos a los que se Las variables nos penniten convertir refieren nuestros conceptos. Por lo gene- enunciados que contienen solamente conral, se expresan de la {onna siguiente; ceptos abstractos en enunciados con referentes empíricos más precisos, de modo Caa.a.to mM alto (máa ta.Jo, . .,.... IDÚ amplio, __ leato, de.) es _ , .... que pueda evaluarse la exactitud empírialta (.... .,... tDaJ"OI". IIÚIII . . . . . . . . . ca de los enunciados. No es necesario emplear términos diferentes para desig~. etc.) e s _ nar los conceptos con referentes empíriLA. , • • ea. blanco .: nen.nm con cos daros como la edad o el sexo; pero si loa . . . . es de los feoómeoo& que espera- se usan conce ptos más abstractos, posible~ . . . C_hibir-d CXJIljuntamente. Por .e jem- mente habrá que convertirlos en variapIa. patieodo del modelo de teoria repre- bles para que puedan orientar nuestra .'*IiI;t ea. la Iizura 2.2. podríamos for- investigación. Por ejemplo, el concepto de pluralismo desempeña un papel imamIar .. hipótesis siguiente; portante en la ciencia política, pero sus c.a.to "J"Or es la proporeióa de b; po- referentes empíricos no son nada claros. bladóll pobre de Wl distritO, mayor e. la Para comprobar la exactitud empirica de

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. Construcción de la teoría

cualquier enunciado sobre el pluralismo con alguna otra cosa, tenemos que convertir el concepto en alguna variable o conjunto de variables con claros referentes empíricos. Podríamos optar por utilizar el número de grupos organizados de intereses de una nación como variable para representar el concepto de pluralis_ mo en nuestra investigación. Luego, podemos reflexionar sobre nuestra observación de las relaciones entre las variables para evaluar la validez empírica de los enunciados sobre las relaciones entre los conceptos. Si estamos dispuestos a suponer que la variable número de grupos organizados recoge el sentido esencial del concepto pluralismo, optaremos por admitir que esta variable está relacionada con alguna variable (como el nivel de gastos del gobierno en atenciones sociales) como prueba de que el pluralismo también está relacionado con esa otra variable o con el concepto que la representa. Las variables ocupan un lugar cemral en el proceso de investigación por dos razones. En primer término, nos ayudan a determinar lo que habremos de observar para contrastar nuestra teoría, pues proporcionan referentes empíricos más precisos. En segundo lugar, podemos organizar nuestras observaciones conociendo el papel que desempeñan las variables en las hipótesis. Las variables cuyo valor se piensa que cambia en respuesta a los cambios de valor de otras variables se denominan variables dependientes. Su valor depende del valor de otras vanabIes. Las variables que influyen en el valor de otras mediante los cambios de sus propios valores se llaman variables independientes. Una variable será dependiente o independiente según sea la relación expresada por las hipótesis que la contienen. Una misma variable puede ser dependiente en un estudio e independiente en otro. Por

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ejemplo, un teórico, al observar los esfuerzos de presión de los grupus de inf.ereses, puede deducir que cuanto mayO! sea el número de grupos organizados deintereses de una nación, más alto será el,Qivel de gastos del gobierno en programas de asistencia social. En este caso, el número de grupos es la variable independiente {o VD, y el nivel de gastos es la variable dependiente (o VD). Un segundo teórico pensará tal vez que los grupos organizados de intereses se fonnan cuando se cree en la posibilidad de obtener beneficios del gobierno, por lo que, en su razonamiento, deducirá que cuanto mayores sean los gastos del gobierno en atenciones sociales, mayor será el número de grupos organizados de intereses. En este otro caso, los gastos del gobierno son la variable independiente, y el núm~ro de grupos es la variable dependiente. La diferencia entre estas dos perspectivas de las relaciones en cuestión se representa en el diagrama de la figura 2.3. Esto es importante porque el tipo de proyecto de investigación requerido viene determinado en parte por el papel asignado a las diferentes variables. Si afirmamos que el aumento del número de grupos de intereses conlleva el de los gastos del gobierno, no nos interesa obser4 var el aumento de los gastos del gobierno entre 1960 y 1970 y ver luego el cambio que se haya producido en el número de grupos organizados entre 1970 y 1980. No se puede atribuir a este incremento el nivel de gastos que 10 ha precedido. En cambio, si en nuestra hipótesis suponemos que el aumento de los gastos ocasiona el aumento del número de grupos, será adecuada la estrategia de observación que acabamos de describir. El conocimiento del carácter dependiente o inaependiente de nuestras variables nos sirve para organizar la labor investigadora, por lo que en nuestras hipótesis se habrá de

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. ..

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.. Análisis poIitico empírico

inrlicar dicho carácter con toda claridad . Un detenido e xamen de la figura 2.3 ~vela otro tipo de variable importante en el análisis social. En la teoría reswnlda en el d iagrama de la figura 2.38, la actividad de presión es una de las variables intervi, nientes: actúa entre el número de grupos orga nizados de intereses y el nivel de gastos del gobierno. Las variables1ntervinieDtes aportan el nexo e ntre las va, riables independientes y ¡as dependien, tM. En este caso los gru pos de intereses DO Afectarían al nivel de gastos del gobier, no si no presionaran para obtener fondO!! .dec:uados a su causa. S i las organizaciones tuviesen prohibido cabil4ear e n la legisla tura, la aparición d e organizaciones representantes de grupos de intereses no estaria relacionada con el nivel de gastos del gobierno. En la figura 2.3b, la evenlu4!obrención de beneílCKM sirve d e variable interviniente. La organizació n de grtlpo$ de intere5e$ noestarla relacionada con e l nivel de gasto público si los integrantes de los gm, po8 no creyeran que pueden obtener al, guna ventaja organizándolos. P or ejem, plo, si casi todo el gasto del gobierno se d estinase a proyectos de defensa y muy poco a programas internos, muchos ciuda,

danos probablemente no verían beneficio a lguno en que se a umentara el gasto pú' blico ni se organuarian e n' grupos aun cuando éste credera rápidamente. Las variab (~ intervinientes condicionan las re lacione. e ntre las otras vana_ bIes. Esto significa.que el valor a1canzado por las variables: intervinientes puede influir en la solidez y dirección de las rela_ ciones entre las otra.!! variables. Si en la figura 2.3a es escasa la actividad de pre, sión, tamb~n lo será la relación entre la organización de grupos de intereses y el gasto público. Si dkha actividad es inten, sa, habrá una marcada relación entre las otras variables. Como las variables intervinientes condicionan las relaciones entre las otras, el conocimiento del papel que desempenan influirá en nuestras expectativas sobre las relaciones entre variables. Si en nuenra teona suponemos que la actividad de presión interviene entre la organización de grupos y e l aumento del gasto, podemos hacer las siguientcll predio:iones: La orga.nizaclóD de trupos de intereses estará polltÜYAmeDte relacionada con el aumento de 101: gutos del gobierno cuando sea lntensa Ja actividad de presión.

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. Construcción de la teoría
La organiución de gmpos de intereses

estará sólo escasamente relacionada con el aumento de los gastos del gobierno cuando la actividad de presión sea muy limitada. No nos daremos por satisfechos con predecir simplemente que la organización de grupos de intereses estará relacionada con el aumento de los gastos del gobierno, pues creemos que el que las dos variables estén relacionadas depende del valor de la variable interviniente, la actividad de presión. Por eso, debemos especificar el orden de relaciones y el papel que juega cada variable en nuestras teorías. Un último tipo de variable que es importante a este respecto es la variable antecedente. Mientras que las variables intermedias se sitúan entre las variables independientes y dependientes, las antecedentes intervienen antes de la variable independiente. Los estudios realizados sobre el comportamiento de voto en los Estados Unidos revelan que quienes se identifican fuertemente con un partido político son más propensos a votar que quienes no lo hacen. Y así, supondremos tal vez en nuestra teoría que la identificación con un partido conlleva u ocasiona la frecuencia en el voto. Pero ¿qué hace que algunos se identifiquen fuertemente con un partido y otros no? Cabría pensar que la firmeza de la identificación de los pa_ dres con el partido desempeña un papel importante en este sentido, en cuyo caso esa identificación de los padres con un partido será una variable antecedente en la cadena causal que produce la frecuencia de voto. El empleo de variables intermedias y antecedentes en nuestras teorías ayuda a clarificar las cadenas causales que intervienen en la creación de los fenómenos que deseamos explicar. Esto nos proporciona una base cabal para deducir hipóte_

sis con las que comprobar la utilidad de nuestras teorías, pues las hipótesis son esencialmente enunciados de refiii;iones entre las variables. Aportan una b~ para reunir pruebas sobre la utilidad ~píri ca de nuestra estructura teórica. éhando más numerosas y detalladas sean las relaciones que postulamos, más predicciones podremos hacer sobre el mundo y, por lo tanto, más contrastaciones potenciales tendremos de nuestra teona. Falta saber cómo llegamos a esas predicciones o hipótesis; ¿cómo determinar las relaciones que hemos de expresar en forma de hipótesis, en tomo a las cuales podamos construir los proyectos de investigación?

Formulación de las hipótesis Llegamos a las hipótesis por el razonamiento inductivo o el deductivo. Utilizaremos uno u otro según la etapa que hayamos alcanzado en el proceso de investigación. Si empleamos todavía el método del ensayo y el error para construir una teoría, podríamos elaborar las hipótesis mediante un proceso de generalización inductiva. Por ejemplo, si observamos que entre los estados de los Estados Unidos el grado de participación política popular varía directamente con el de industrialización, podríamos hacer una generalización diciendo que esa relación entre variables se comprueba también cuando comparamos unas naciones con otras. Si obtenemos pruebas de la hipótesis, nos sentiremos más seguros para incluir la industrialización como variable ed una teoría ideada para explicar la participación política. Sin embargo, hasta que no dispongamos de una teoría que revele por qué están relacionadas la industrialización y la participación, no nos servirá el

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hed10 de su relación para explicar la p articipación politica. Las hipótesis obtenidas inductivamente pueden ser importantes en la ;ovesti~a c;óo exploratoria, que nos ayuda a construir las teorías, pero n o nos sirven para explicar los fenómenos. Una vez que hemos establecido una teoría que ponga en relación nuestras variables en un sistema lógicamente coherente, podemos deducir hipótesis de dicha teoría mediante el razonamiento deductivo. Como estas hi pótesis son predicciones sobre el mundo que están l6gtcamente implícitas en la teoría en la que trabajamos, su corroborncióo nos ayuda a explicar los hechos, pues refleja la validez del sistema teórico del que hemos extraído las hipótesis. El razonamiento deductivo es una disciplina sumamente desarrollada. por lo que n o intentaremos explicar Sus reglas3 • Digamos, sin embargo - pues esto es importante-- que la lógica deductiva es un proceso por el que se puede hB«r expUcita la información contenida e n u n conjunto de enuru::iados. P or la sola deducción no podemos saber nada nuevo sobre las relaciones. La utilizamos sólo para extraer toda la información posible de lo que ya suponemos de el19S. Usamos la deducción para aclarar las implicaciones de nuestros supuestos, y esa clarificación es lo que produce las hipótesis. E llo queda ilustrado en la deducción contenida en la fi gura 2. l b. Si el supuesto e n ésta establecido es correcto, esto es, si el partido republicano atrae .rolo a los conservadores, cualquier conjunto de miembros de ese partido será tam bién conservador, y como los republicanos de M iddletown son miembros de é l, serán

l Wesl"y V. Salmon of......:;oo: una lnlroduoción de {lit.l lI!
igualmente conservadores. Es éste el tipo de rlUooamiento a que nos referimos al decir 'que una conclusión ·_se sigue lógicamente.. de otra. La conclusión de que todos las republkanos de Middletown se· cin conservadores está lógicamente im· plícita en e l supuesto de que el partido republicano atrae sólo a los conservado- . res. La tarea de elaboración de la hipótesis consiste, lógicamente, e n extraer este tipo de conclusión de los supuestos que for. man nuestras teorias. Precisamente porque las hipótesis se deducen de las teorías de este modo, la contrastacl6n de aquéllas aporta una contrastación indirecta de nuestras teorias. Si entrevistamos a una muestra adecuadamente escogida de re.. publicanos de Middlelown y averiguamos que no todos son conservadores, tendre. mos buenos motivos para dudar de la validez de nuestro supuesto. La existen. cia d e liberales entre los re pub licanos de Middletown de muestra que. el ~rtido no atrae sólo. a los conservadores. En tal caso, optaremos por modificar nuestro su· puesto a fi n de que la teoría refleje más fielmente la realidad, expresándolo, por ejemplo, e n los siguientes términos: ~EI partido repUblicano tiende a atraer m ás a los conservadores que a los liberales ... De este supuesto podemos deducir la hipóte. sis siguiente: "Entre "los miem bros del partido republicano de ~iddlet own habrá más conservadores q ue Iibernles ~ . Si vemos que hay unos pocos liberales y numerosos conservadores entre los re_ public.:mos de Middletown, ¡x¡demos de _ cir que la prueba es consecuente con la hipótesis y con e l supuesto modificado del que se ha extraid o. No podemos dar toda. vía mucho crédito a la validez del supues_ . to, hasta que éste qued e confirmado por la prueba sobre el carácter conservador o liberal de una muestra más amplia del partido republicano nadona!. Después de

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todo, puede que Middletown sea, de alguna manera, excepcional. Tal vez haya tan sólo diez liberales en toda la ciudad y el hecho de que solamente unos cuantos miembros del partido republicano sean liberales obedezca a ello, y no a la relativa atracción que ejerza el partido sobre liberales y conservadores. Lo importante, en este aspecto, es que las pruebas de la exactitud de las hipótesis son pruebas de la exactitud de una teoría solamente cuando las hipótesis están vinculadas a la teoúa POT lógica deductiva. Sólo entonces podemos apoyarnos con verdadero fundamento en la pTUeba de la validez de una hipótesis para enjuiciar la teoría de la que ésta procede. Las teorías se desarrollan, amplían y mejoran mediante este proceso que consiste en deducir lógicamente las hipótesis, cotejarlas con la realidad y evaluar la teoría a la luz de los resultados. Hay un tipo de hipótesis que desempena un papel especialmente crucial en este proceso: la hipótesis rival alternativa. Todo hecho tiene múltiples explicaciones posibles. Algunas de ellas serán totalmente coherentes entre sí, y más de una pue_ de ser correcta. Pero en algunos casos las explicaciones serán opuestas unas a otras: si una es correcta, no puede serlo la otra. Si expresamos nuestras explicaciones en forma de hipótesis, llamaremos hipótesis rivales alternativas a las que sean incongruentes entre sí. Son alternativas porque aportan düerentes modos de observar o comprender el hecho que se ha de explicar. Son rivales porque no pueden ser válidas las dos: si una es correcta, la otra tiene que ser incorrecta. No podemos comprobar ni comparar todas las hipótesis alternativas posibles relacionadas con un hecho, pero si hemos de dar algún crédito a la exactitud de cualquier hipótesis, debemos tratar de contrastar las principales hipótesis rivales para asegurarnos de que

no estamos desorientados por nuestras observaciones. Una forma común de hipótesis rival alternativa es aquélla en que la relación entre dos variables cualesquiera $ espu· ria y los cambios producidos en-ambas obedecen, de hecho, a un tercer factor. Este tipo de hipótesis rival alternativa es especialmente útil en la contrastación de la teoría, pues sugiere una conclusión que nos proporciona una base sólida para determinar cuál de las dos hipótesis en cuestión es más exacta. Recordemos, por ejemplo, nuestro ejemplo en el que se infiere una relación causal entre los precios del ron y los sueldos de los ministros partiendo del hallazgo de que las dos variables están en realidad estadísticamente relacionadas. Una importante hipótesis rival alternativa es que esas fluctuaciones de ambas se deben a las modificaciones de las condiciones económicas generales, representadas por el nivel de los precios. Si esta hipótesis es correcta, la relación entre los precios del ron y los sueldos de los ministros desaparecerá cuando ~ controlemos» (esto es, euando mantengamos constante) el efecto del nivel de precios. Los procedimientos estadísticos y los planes de investigación nos sirven para determinar si este es el caso. Si descubrimos que la relación estadística entre los precios del ron y los sueldos de los ministros desaparece cuando mantenemos constante el nivel general de los precios, tendremos un fundamento para rechazar las hipótesis originales y aceptar la hipótesis rival. Si la relación entre precios del ron y sueldos persiste aun después de haber mantenido el,nivel general de precios, daremos mayor~Frédi to a la hipótesis de que ambas varjables están verdaderamente relacionadas.

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Conclusió..

social es Foundations oE Behavioral R esearch, de Fred N . Kerlinger (Nueva La teQl"ía cobra credibilidad como ins- York: HoU, Rinehart y Winston, 1964). trumento intelectual efica.% cuando obte- Con relación a este capítulo, tiene espenemos pruebas de las predicciones d6 ella cial utilidad la exposición del papel que derivadas y eliminamos laS hipótesis riVD- desempeñan las hip6tesis, conte nida en e l les alternativas. No obstante, debe mos segundo capítulo de la obra de Kerlinger-. tener presente que ningún e~ mento de Tres libros que se concentran más exclu_ investigación proporciona por sí solo sivame nte en el desarrollo y utilización de prue bas suficie ntes para aceptar o recha- la teoría en el proceso de investigación zar una teoría o parte de ella que corres· son: The Elementw QE Social Scienúrrc ponda a fe nómenos ajenos a los incluidos Thinkint, 3.· ed., de Ke nneth R. Hoover en e l estudio. Siempre existe la posibiH_ (Nueva York: StoMartín's Press, 19 84); A dad de que una investigación ulterior Primer in Theory Construction, de Paul arroje pruebas contrarias a la validez de Davidson Reynolds (lndianapolis: Bobbs la teoría, y siempre he mos de estar dis- Merrill, 1971), y The Lollic of Scienre in puestos a aceptar conclusiones opuestas y Sociototy, de Walter Wallace (Ch icago: Aldine, 1971). lEdición en castellano: La. r~urrir de nuevo a la inducción para incorporar nuevas pruebas a teorías más lóllica de la ciencia en la SCK;iologia, Ma~ fructuosas. La construcción de la teoría es drid. Alianza, 1976.) un p roceso de interacción constante entre rile LtJgic of S urvey Analysis, de Moconjetura y evidencia, entre razonamien_ rris RO$enberg (Nueva York: Basi(: to e investigación. Requiere a la vez habi . Books, 1968), está dedicado esencialmen. lidad creadora y empirismo realista. Con- te a los métodos del análisis de datos, pero f.a mos en proporcionar una bue na dosis contiene también un excelente estudio de de este último en los capítulos siguientes. la naturaleza de las variables y las rela_ ciones entre ellas. Una breve obra en la que se recorren con perspicacia y c1aridsd Sugerencias p .... otras lecturas las etapa~ de conceptualización, construc_ ción de la teoría, generación de hipótesis Lns publicaciones sobre teoría de la y contrastación de hipótesis es la titulada ciencia social suelen ser tan enigmaticas Democracy in the American South. de que, por lo general, sólo las comprenden C harles F. Cnudde (Chicago:. Markham quie nes están fami liarizados con el uso Publishing Company, 1971). Su lectura especializado de los términos que apare- ofrece una acertada imagen de los víncu~ cen en la disciplina académica llamada los entre teoría e investigación. El mismo filosofia de la ciencia. Con todo, esta como tipo de ejemplo proporciona el artículo plejidad no debiera ocultar e l hecho de ~ Work Life and Polítical Attitudes: A que el proceso de construcción de la ,teo- Study of Mar.ual Worken; _, de Lewis ría se funda en algunos principios fAciles Lipsiu:. American PoliticaJ Science R ede expresar y asimilar. P or su asequible view, 58 (diciembre 1964), pp. 951-62. tratamie nto del te ma y su valo r didactico. aconsejamos la lectura de I~ siguientes Ejercicios de investigación libros. Uno de los análisis más amplios de los l. La lista siguiente comprende varios principios de la investigación en ciencia conceptos que podrían u tilizarse en inves·

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tigación política. Piense en una o más variables que puedan servir para representar cada uno de ellos. Indique hasta que punto confía en que las variables escogidas para representar cada concepto adecuadamente reúnan todo lo que quiere expresar al utilizar el concepto. ¿Necesita varias variables para abarcar el significado de algunos de los conceptos? Desarrollo económico Competencia de partidos Ley y orden Tensiones internacionales Igualdad política Urbanización

Representación política Discriminación racial Liberalismo Represión Terrorismo Poder presidencial

2. Seleccione cuatro conceptos cualesquiera de los enumerados en el ejercicio 1 y establezca una hipótesis que prediga una relación entre cada uno de ellos y un concepto no incluido en la lista con el que pueda estar razonablemente relacionado en la realidad. Formule dos de las hipóte-

sis donde se establezcan relaciones positivas, y dos que establezcan H'laciones negativas. _ 3. Seleccione una npticia sobre alguna tendencia o suceso político en el qu~ esté interesado. Imagine al menos dos ex"plicaciones de la tendencia ú suceso y expreselas con la mayor claridad posible. Haga una lista de los conceptos empleados en cada explicación y empareje cada uno de ellos con una variable correspondiente que pueda utilizar en un proyecto de investigación, indicando la Índole de cada variable (independiente, dependiente, interviniente, antecedente). Represente en un diagrama el flujo causal que conlleva cada una de las explicaciones. 4. Examine las explicaciones que ha imaginado en el ejercicio 3 para determi_ nar los supuestos que plantea sobre 185 relaciones en el mundo. Exprese estos supuestos del modo más claro posible. Reflexione sobre ellos para obtener alguna conclusión sobre los sucesos que deba ser válida si lo son los supuestos. Exprese esa conclusión en fonoa de hipótesis predictiva.

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Capítulo 3 LOS CIMIENTOS: TÉCNICAS 'l te'c, [ DE INVESTIGACIÓN BIBLIOGRÁFICA SITEMÁTICA ;

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Uno de Los pasos más importantes en la construcción de la teoría consiste en familiarizarse con las publicaciones sobre ciencia politica y, más concretamente, con todos y cada uno de los trabajos de investigación anteriores que traten de nuestro tema especifico. Y esto es así por dos razones: en primer lugar, porque pueden ser sumamente alea:ionadores los éxitos y fracasos y las ideas de quienes ya han abordado problemas similares; y en segundo lugar. pocque debemos comprender que nuestra propia labor puede contribuir también, por modesta que sea, al desarrollo intelectual de la disciplina. Situándola en el contexto de lo publicado y apoyándose directamente en ello. aumen_ ta muy considerablemente el va lor potencial de nuestra aportación.. pues, e n efKt o, nuestro trabajo pasa a formar parte de las publicaciones a las que otros investiga_ dores bien pueden recurnr más tarde. Pero es mucho lo que se ha publicado sobre ciencia política y temas afines, e incluso en la biblioteca mejor organizada y más completa se halla sumamente dispeno: puede e ncontrarse literalmente en

centenares de revistas especializadas y eI\ miles de- libros y monografias. Algunos de ellos están disponibles en forma impresa, y otros en microfichas ; algunos estén prácticamente e n todas las bibliotecas. y otros en muy pocas. Pero las dificultades, aunque puedan parKerlo, no son insuperables. Lo que necesitamos. sencillamente, es un plan, un modo sistemático de determinar; buscar y examinar una variedad de fuentes de información dispares que e:rtán relacionadas. con nuestro estudio. En este capítulo ofreceremos ese plan, y para ello. trataremos de responder a estas tres preguntas: 1) ¿Cómo podemos servimos de las publicaciones existentes para estructurar un tema de investigación? 2) ¿Cómo realizar una búsqueda sistemática de esas publicaciones? y 3) ¿Dónd~ hemos de iniciarla?

Utlli&ación de las publieacionC8 '<;

cmtentes La ciencia política o, en general, toda disciplina académica, es un acervo de ro-


Análisis pofítico empirico

nocimientos que se ha desarrollado lentamente durante largo tiempo mediante una serie de avances intelectuales relativamente pequeños. Incluso las innovaciones teóricas o metodológicas que consideramos más importantes pueden verse, en una perspectiva más amplia, como jalones lógicos alcanzados gracias a"l estado de los conocimientos en un momento determinado. Los nuevos aportes al conocimiento, a medida que se difunden, requieren nuevas aclaraciones, que alguien no tardará en proporcionar, pero estas aclaraciones plantearán, a su vez, nuevos interrogantes en la investigación, que originarán asimismo aportaciones aún más novedosas. Y así sucede una y otra vez, sin cesar: las aclaraciones son cada vez más afinadas. los aportes al conocimiento más completos, y las preguntas más precisas. Es en el contexto de este proceso de crecimiento que enriquece nuestra comprensión de la realidad política donde se ve con claridad la importancia del cuidadoso fundamento bibliográfico de nuestra investigación. Para precisar lo que decimos, reduciremos el problema a su más simple expresión. La ciencia política existe, en una u otra fonna, desde los tiempos de Sócrates, Platón y Aristóteles. La ciencia política empírica,. que se centra en la descripción sistemática y objetiva de la actividad política, se inició en buena parte en los años 40, pero sus raíces pueden detectarse ya en Maquiavelo. Hoy día, sólo en los Estados Unidos hay unas 15.000 personas que se consideran expertos en ciencia política de uno u otro tipo, y hay muchos más en todo el mundo. Por eso, lo más probable es que cualquier tema de investigación que podamos planteamos, cualquier conjunto de cuestiones que podamos explorar, haya sido ya planteado o explorado por alguien, al menos en parte y de cierta forma. No quiere esto decir que

nuestra investigación no pueda hacer ninguna aportación, sino que, seguramente, nuestra contribución consistirá en añadir algo al acervo de conocimientos existentes, y no en crear uno nuevo. Al comprenderlo, es posible que quien esté iniciando una investigación se sienta muy desalentado, pues a primera vista puede parecer que toda la labor realmente interesante ya se ha realizado, que la especialidad está cerrada a toda innova. ción y que los propios logros no pueden llegar a gran cosa. Todas estas impresio_ nes son incorrectas: si se reflexiona, se caerá en la cuenta de que al considerar la adquisición de oonocimientoscomo un proceso acumulativo y de crecimiento, no queda tan limitada ni devaluada la investigación que uno puede hacer. Por el contrario, lo que esta perspectiva indica es que la labor investigadora es una empresa colectiva, una actividad comunitaria más que individual. Un nuevo modo de pensar sobre una cuestión, el enfoque reciente para resolver un problema, un nuevo elemento de prueba en una cadena de investigación, no son menos valiosos simplemente porque alquien haya pensado en la cuestión, investigado el problema u obtenido otras pruebas con anterioridad. Al contrario, cada nuevo avance en los conceptos, métodos o datos no sólo se apoya en el significado de los avances ya logrados, sino que además contribuye a mejorarlo. Por lo tanto, más que imponer limitaciones, el proceso de investigación lo que hace es abrir oportunidades. El conocimiento de las investigaciones realizadas ofrece una orientación para futuros estudios, y el valor del esfuerzo indivi_ dual queda reforzado por el contexto colectivo. El valor de un trabajo de investi_ gación aumenta al apoyarse éste en el común acervo de conocimientos de la ciencia política. Si nos referimos a la tarea cotidiana,

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esto significa que al iniciar una investigación debemos leer amplia e inteligentemente lo publicado sobre las cuestiones relacionadas con nuestro terna. Hemos de considerar: 1) qué preguntas se han hecho (qué teorías se han planteado), 2) cómo han intentado responder a esas preguntas los investigadores, y 3) qué han averiguado. Al hacerlo, no hemos de perder de vista estas dos cuestiones específicas: primero, ¿qué ideas o informaciones se han desarrollado en lo publicado que se refieran, más o menos directamente, al tema que nos interesa? En otras palabras, ¿qué información esencial podemos entresacar de las publicaciones? Y segundo. ¿qué clarificaciones provechosas han logTado esos investigadores anteriores, qué errores han cometido y qué podrían haber omitido al contestar a sus interrogantes? O, dicho de otro modo, ¿qué lecciones metodol6gicas nos pueden enseñar las publicaciones? La tarea consiste, pues, en leer con ojo crítico y desde la perspectiva del particular interés de Iluestra investigación, las publicaciones oportunas de la disciplina. Pero ¿c6mo determinar las que son opOrtunas? ¿Cómo clasificar libros y revistas para escoger precisamente los que nos interesan? Por supuesto, un modo de hacerlo consiste en dirigirnos a una biblioteca, localizar los estantes de ciencia política y empezar a leer títulos de los libros y revistas hasta encontrar algunos interesantes. El inconveniente de este método es que resulta ineficaz por dos motivos. En primer Itlgar, este tipo de búsqueda a ciegas nos hace perder mucho tiempo. Probablemente nos obligará a examinar cientos de volúmenes y miles de artículos de revistas que en nada atañen al tema que nos ocupa para hallar los pocos que puedan interesamos. Es posible que esa búsqueda dé algún fruto, pero será a costa de una gran pérdida de tiempo y de mu-

cho esfuerzo. Además, como la ciencia politica es una disciplina tan diversa. (no es nada raro encontrar trabajos de iñvestigación sobre ella publicados en las Rl-vistas de sociología, psicología. comuRica~ ción, geografía y economía, por no citar sino unas cuantas); como los títulos de libros o artículos no siempre dan una clara indicación sobre su contenido; como los estantes de las bibliotecas no están pensados para resolver los problemas personales de investigación; como los fondos de una biblioteca bien pueden no hallarse totalmente en sus estantes en un momen_ to dado (en ocasiones, los libros están prestados), y como en una búsqueda a ciegas se prescinde de ciertos elementos auxiliares de la investigación bibliográfica que pueden ser de gran ayuda, dicha búsqueda no nos permitirá encontrar la mayor parte de lo que necesitamos. Por estas razones, la búsqueda ciega es inadecuada para determinar los documentos que nos interesan. La búsqueda biblio~ra. {ica sistemática aporta una solución.

Elaboración de un sistema La búsqueda bibliográfica sistemática es, sencillamente, un modo de preparar la visita a una biblioteca y de sacar el mayor partido de ella. Comprende: 1) la especificación de nuestras necesidades, 2) la planificación del tiempo que hemos de pasar en la biblioteca, 3) el aprovechamiento óptimo de los recursos en ella disponibles, y 4) el mantenimiento de un registró de lo que averiguamos. VeaplOs más de cerca cada uno de estos aspectos. .~ Lo primero que hemos de hacer en.esta temprana etapa del proceso de investiga•.< ción es codificar nuestros intereses con algo más de precisión. ¿Qué es lo que deseamos investigar? ¿Bajo qué epígrafe

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poddamos localizar las investigaciones u

otros trabajos de interá? Un ejercicio muy útil para responder a estas preguntas consiste en hacer una lista de las llamadas palabras o frases clave. Supongamos, por ejemplo. que queremos utilizar la parte del fichero de la biblioteca que está 'organizada por materias para localizar ciertos libros que tratan del grado de como petici6n entre los dos partidos politicos principales de Jos Estados Unidos. ¿Bajo qué palabras habremos de buscar en ese índice de materias para encontrar algunas referencias? Podríamos empezar por considerar las palabras o frases principales que hemos empicado para describir lo que nos intetesa en la investigación. La primera de e llas es competición, pero si consultamos este epígrafe del fichero, es más probable que hallemos libros de atletismo que libros sobre los partidos políticos. AllÍ pues, competición es un término demasiado ambiguo o impreciso que no ha de sernos de utilidad. Del mismo modo, Estados U nidos es demasiado vasto, por lo que no nos sérvirá de gran cosa. Induso un epígrafe más concreto como EstadfXI Unidos, tobjerno y politica es tan inclusivo que aunque dentro de él halláramos algunos libros de interés, su identificación sería un proceso tremendamente ineficaz. Después de C5tO. solamente queda pnrtidos polít;c~. Es muy posible que la consulta de este epígrafe o de otro más especifico oomo' partidos poIiticos, Estados Unidos resulte fructuosa. No sólo corresponderán a nuestros intereses muchos de los libros que figuren en él, sino que además, muy probablemente, estará incluida allí una gran parte de lo que posee la biblioteca sobre nuestro tema. Por lo tanto, purtidos po¡¡tj~ es una expresión clave, que con toda probabilidad nos pennitirá encontrar una parte sustancial de las publicaóones que buscarnos.

¿Hay otras palabras o frases semejantes que. aunque no se deriven directamente del enunciado de riuestro problema de investigación. puedan resultar valiosas? Una posibilidad es Elecciones, E!Jfados Unido.! , dividido tal vez en ámbitos local, estatal y nacional;. otra podría ser comportamiento de voto, o bien los nombres de 'los distintos partidos políticos, el !J;stema bipartidhlt., o los nombres de di~ fecentes. candidatos. HaCt!r Una lista de palabras clave equivale, simplemente. a recopilar una lista a1fabetica (pues los ficheros e índices que utilizamos están dispuestos de esa manera).de aquellas palabras frases que, según creemos, serán relativamente eficaces y efectivas para detectar las publicaciones relacionadas con nuestro tema. Es, en efecto, un intento de «sorprender_ a la biblioteca, de prever cómo está organizada la documentación que posee. No siempre es esta una tarea fácil, al menos si se ha de hacer adecuadamente. Se nos ocurrirán en el primer momento una o dos opciones obvias, pero, por lo general. habrá que reflexionar detenidamente para poder hacer una lista mucho más extensa. Una de las mayores dificultades al confeccionar una lista de palabras <::lave es evitar la inclusión de palabras o frases que, aun siendo potencialmente afines al tema, sean tan generales y tan inclusivas que. e n vez de ahorramos trabajo, nos lo hagan más dificil. AJ igual que otros muchos aspectos de la investigación en ciencia política, la creación de una lista de palabras clave e1 una hahilidad que sólo se adquiere con mucha práctica. Otro problema relacionado con el empleo de listas de palabras clave se debe al hecho de que los bibliotecarios y los encargados de c:onfeceion~!f los ficheros e índices son personajes curiosos. Precisamente cuando creemos haber hecho una lista perfecta de palabras clave sobre un

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tema determinado, descubrimos que los disciplinas con arreglo a uno de estos dos clasificadores han optado por emplear pa- planes de organización: el llamado ~e labras o expresiones diferentes para des- ma decimal Dewey, o el de la Bibl«-.eca cribir la misma serie de asuntos, o que en del Congreso. Si las signaturas d« los un momento dado y sin razón evidente libros de la biblioteca en cuestión empiehabían cambiado de pronto las palabras o zan por números decimales del , tipo expresiones que venían utilizando para 301.592, la biblioteca utiliza el sistema describirlos, o que -si la suerte nos es decimal Dewey. Y si empiezan por una insólitamente adversa~ han hecho am- combinación de letras y cifras, como, por bas cosas. Y así, un libro sobre la competi- ejemplo, ]A74.5.M35, querrá decir que ción entre partidos publicado en 1965 utiliza el sistema de la Biblioteca del Con· podría estar clasificado en organizaciones greso. (Digamos, de pasada, que ambas políticas, mientras que uno similar publi- signaturas designan el mismo libro). La cado en 1975 podría estarlo en el epígrafe finalidad de cada sistema es idéntica: orpartidos políticos. La biblioteconomía, al ganizar el fondo bibliográfico de una maigual que la ciencia política, cambia. y nera sistemática por orden de materias. En la actualidad, la mayoría de las tenemos que disculpar a quienes nos producen estos quebraderos de cabeza (pues bibliotecas universitarias y de investiga~ no tenemos otro remedio), pero también ción emplean el sistema de clasificación hemos de estar dispuestos y preparados de la Biblioteca del Congreso. Con arrepara afrontar las incongruencias de los glo a éste, a cada libro que se publica se le ficheros e índices que utilizamos. En su- asigna un único número de identificación, ma, debemos familiarizamos con los cam- que será el mismo en todas las bibliotecas bios observados en la práctica de clasifi- que utilicen el sistema. Los números se cación y ser lo bastante flexibles como asignan por temas. A cada disciplina o para asimilarlos: no entrar en la biblioteca grupo de disciplinas se le asigna una letra con la idea de que nuestra lista de pala_ del alfabeto. Así, por ejemplo, la H cobras clave está esculpida en granito, sino, rresponde a la ciencia social en general; la más bien, dispuestos a actualizarla y revi- J a la ciencia política; la K al derecho, y sarla a medida que avanzamos. Nuestro así sucesivamente. Se emplea una segun· propósito es, después de todo, hacer el da letra para designar los subtemas. La mejor uso posible de la biblioteca tal co- clasificación ] de la ciencia política se subdivide como sigue: mo la encontrarnos. Una vez que hemos preparado nuestra lista de palabras clave o, al menos, la lista J Documentos oficiales con la que vamos a empezar, debemos JA Obras generales establecer un plan para aprovechar al Je Teoría política Historia constitucional y máximo el tiempo que pasemos en la JF biblioteca. Para ello, hay que saber algo administración sobre el modo en que están organizadas la JK Estados Unidos ~ mayoría de las bibliotecas, así como sobre JL América Británica, América Latina los recursos que ponen a disposición de los lectores. En la mayor parte, los libros JN Europa y volúmenes encuadernados de revistas JQ Asia, Mrica, Australia, islas del Pacífico (que generalmente no incluyen las del año más reciente) están clasificados por JS Gobierno local

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Colonias y colonización Derecho internacional y relaciones internacionales I

En el resto del número de índice o de identificación se organiza la co~ión por epígrafes aún más especializados y, dentro de cada uno, por autores. El resultado es que todos los libros sobre un tema determinado y todos los de un mismo autor que haya sobre él estarán juntos en las estanterias. En el fichero, estos fondos están clasificados de cuatro modos diferentes. En el índice -de mafe rias se enumeran por temas las publicaciones de que dispone la biblioteca , por lo que habrá que consultarlo mediante un índice de palabras clave. El ¡ndice de autores enumera las obras por el nombre de cada autor, y es de suma utilidad para encontrar publicaciones suplementarias de un especialista cuando sabemos que ya ha trabajado en ~I asunto concreto que nos interesa. Y así, si en alguna otra búsqueda damos con los títulos de varias obras de WiIliam J. Crotty sobre los partidos políticos y que remos asegurarnos de que hemos haUado todos los libros de e-se autor que tratan del tema, buscando su nombre en el índice de autores encontraremos una lista de todas aquellas de sus publicaciones que p UN'llistJ> cnmpl~a dO! subda!¡rocaaolle'l Clt.n J. PoIirica! Sc"",-, l." ..d. (1924). ~n C~s.""riott:

go de clasificación decimal Dewey, o bajo el correspondienre a la Biblioteca del Congr~ . Esta lista puede servimos cuando en las obras deja biblioteca queremos buscar toda una categoría por el sistema de clasificación que .se utilice. Este; es un método similar a lo que antes denominarnos búsqueda ciega y raramen_ le es eficat, pero tiene la ventaja de que presenta en un solo lugar una Inta completa de las publicaciones existentes en la biblioteca, clasificadas por temas amplios. En este índice figuran los libros que están prestados. Muchas bibliotecas están convirtiendo ahora sus catálogos en sistemas informatizados, que están dispuestos como los fi cheros y pueden consultarse de análoga manera. Estos sistemas ofrecen ciertas ve ntajas al usuario (por ejemplo, información sobre la disponibilidad de los libros en un momento dado), pero tienen el inconveniente de que condicionan la búsqueda bibliognifica a factore9 tales como la disponibilidad de un terminal o el es~ado de funcionamiento del ordenador de la biblioteca. El fich ero (o su equivalente) es·la mejor guía para acceder a los libros que hay en una biblioteca, pero, bajo la perspectiva del investigador, adolece de dos defectos fundame ntales: en primer lugar, solamente enumera libros, y se da el caso de que una gran pane - si no la mayoria- de los trabajos importantes de investigación en ciencia polftica o en cualquie r otra materia no figura en los libros, sino e n artículos de revistas especializadas y en tesis doctorale!<. E s cierto que en el fichero aparecen las revistas, pero no se indica su contenido. En segundo Jugar, el fichero sólo comprende las obras existentes en la biblioteca que estamos utilitando. Puede haber muchos recursos valiosos de que ésta no disponga y que otra librería pueda procuramos en un picaza relativamente corto. P ero esos recursos no se indican en

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el fichero porque no forman parte de la propia col~cción de la biblioteca. Por fortuna, ninguno de estos problemas es insuperable. Las revistas especializadas aparecen indizadas en ciertas publicaciones especiales, la más útil de las cuales es, para los expertos en ciencia política, Social Science lndex (lndice de ciencias sociales). En esas listas figuran. por temas (palabras clave) y por autores, todos los artículos de cada uno de los números de una gran cantidad de revistas. Las listas se ponen al día periódicamente. Además, la mayoría de las propias revistas mantienen un índice anual de su contenido por títulos, autores y, en algunos casos, por materias (el índice suele estar encuadernado con el último número de un año determinado). Algunas, como la American Political Science Rev;ew (Revísta Americana de Ciencia Política), publican un índice separado y acumulativo de palabras clave. Pero, en general, las listas más completas, como el Social Scrence Index, ofrecen una mayor eficacia en la búsqueda de las publicaciones. La mayor parte de las bibliotecas tienen en sus estantes números atrasados de !"us revistas especializadas, que el investigador puede consultar con facilidad. Se pueden localizar haciendo uso del código Dewey o el de la Biblioteca del Congreso asignado a cada revista. Los números de actualidad (de los dos últimos años poco más o menos) suelen estar en lugar aparte, pero pueden localizarse utilizando los mismos códigos. La búsqueda de estos números más recientes puede resultar tediosa, porque todavía no se han indizado detalladamente. En este caso, Cjuizás sea útil consultar la publicación titulada Advanced BibliogTaphÍc Contents: Political Science and Govemment, o ABC Poi Sc;. Esta última enumera los títulos de todos los artículos que están a punto de publi-

carse en ciertas revistas de ciencia política, y puede servir. tras su publicación, para hacer un rápido examen de lasfPOrtaciones más recientes. Esta fuen~ de información es un índice ·por autQ.ws y materias, pero sólo se edita una vez araño después de la publicación de los artículos. Las tesis doctorales contienen una considerable información interesante que a menudo no se puede obtener más que en ellas. Sin embargo, su calidad suele ser desigual y son relativamente difíciles de conseguir. Muchas se resumen en DisseT_ tation AbstTacts lnternational y se pueden consultar en microfilme mediante el pago de un derecho, pero, con frecuencia, hace falta mucho tiempo para lograrlo. Las tesis doctorales aparecen también indizadas por autores y materias en el Comprehensive D;ssertation ludex. (son de especial utilidad los volúmenes sobre derecho y ciencia política y los suplementos anuales). La localización de libros que están en otras bibliotecas es tarea mucho más ardua, sobre todo porque requiere una búsqueda mucho menos centralizada. Se deben consultar varias fuentes, aunque la mayoría podrán estar clasificadas delltro de uno de estos tres grandes epígrafes: bibliografías generales, bibliografías por materias y bibliografías por temas específicos. Por lo común, las bibliografías genf'rales son listas de toda la colección de una biblioteca particularmente completa. Ejempio de ello son los fondos de la Biblioteca del Congreso, que están indizados por autores en el National Union Catalog y por materias en el LibTary of CongTess Catalog, v"í como la London Bibliography of the Social Scie:1ces~~que enumera los fondos de varias bibliofécas británicas. Un ejemplo de bibliografí
MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 58 Análisis político empírico

documentos de todos. los países de habla inglesa y que es especialmente útil para la investigación en política comparada y relaciones internacionales. Las listas bibliográficas más numerosas, disponibles en una gran variedad de temas y más especializadas, son las de temas específicos. Hay muchas de estas bibliografías especializadas en los distintos aspectos de la ciencia política, que en su mayoría pueden localizarse con facilidad mediante el Índice de materias del fichero o a través de una referencia titulada índice bibliográfico, que es una lista general temática de las bibliografías. Huelga decir que, probablemente, habrá que dedicar mucho tiempo a toda esta labor de búsqueda, sobre todo si es amplio el tema que investigamos o se le ha prestado mucho interes en las publicacio_ nes. Hay un modo de obviar esta dificul_ tad o, al menos, de ganar tiempo, y podemos recurrir a él aunque, hoy por hoy, resulte oneroso y aún no permita la amplitud de análisis que debe tener una cuidadosa búsqueda bibliográfica. Aun así, vale la pena mencionarlo, aunque sólo sea por la difusión que seguramente ha de tener en los próximos años: se trata del empleo del ordenador para la búsque_ da de bases de datos bibliográficas, disponibles mediante diversos servicios especializados. La búsqueda por ordenador tiene su pro y su contra: puede ahorrar al investigador horas enteras de minucioso examen de Índices y resúmenes (cuya lectura no es, precisamente, la más amena) y, dentro de los límites de las bases de datos dispo_ nibles, proporcionar extensas listas de citas; pero este tipo de búsqueda por ordenador, a diferencia de los otros servicios bibliotecarios, cuesta dinero. En los momentos en que esto escribimos, los derechos de acceso a una base de datos oscilan entre 50 y 150 dólares por hora (aunque

una búsqueda raramente dura tanto) más una cantidad suplementaria de 10 a 50 centavos por cada cita impresa. Por término medio, una búsqueda viene a costar 50 dólares. Las bases d(! datos bibliográficas están comercializadas en sistemas infonnatizados de tiempo compartido y suele ser un bibliotecario quien accede a ellas y asiste al investigador. Se buscan utilizando palabras clave que en este caso aparecen en el título o resumen de cada entrada o en una lista especial de ténninos que acom_ pafia a cada una_ La mayoría de las bases de datos se puede buscar también por nombres de autor. La petición al ordena~ dar central se realiza mediante una conexión telefónica de larga distancia. Generalmente, el resultado final es una copia impresa de todas las citas de interés, efectuada en el procesador central y enviada por correo al abonado (que suele ser la biblioteca), que a su vez la entrega al cabo de unos días. En algunos casos, el investi_ gador puede solicitar que se incluyan en dicha copia los resúmenes de las citas enumeradas. Existen tres sistemas comercializados de bases de datos que son de particular interés para los investigadores en ciencia política:

1. Servicio de Recuperación de Información DIALOG sM. Para los expertos en ciencia política, en la actualidad es ésta la más completa de las colecciones de bases de datos disponibles. Comprende, entre otros, el Social Science Citation lndex, que incluye unas 1.500 revistas de cien_ cia social de todo el mundo y artículos seleccionados de unas 3.000 revistas de otras especialidades (con datos de 1972 en adelante); United States Politieal Science Documents, .donde se indizan y resumen los artículos de 150 de las más importantes revistas norteamericanas so~ bre todos los ámbitos· de la ciencia política


(los datos iniciales son de 1975); Dissertation Abstracts, que es un índice de temas, títulos y autores de las tesis doctorales leídas en las universidades estadounidenses (con datos desde 1861); Public Afrairs Information Service International, que recoge las publicaciones sobre ciencia po_ lítica y otras especialidades aparecidas en unas 800 revistas editadas en inglés, así como otras 6_000 publicaciones (datos desde 1972), y las bases de datos especializadas en sociología y psicología_ 2. BRS. Entre las bases de datos disponibles en este sistema figuran el Social Science CHatlon Index. (cuyos datos son de 1972 en adelante), Dissertation Abstracts (desde 1861), Public Affairs Information Service (1972), los mismos servicios sociológicos y psicológicos disponibles en DIALOG, y varias bases de datos sobre mujeres, familias, salud mental y minusválidos. 3. ORBI'f®. Entre sus hases de datos de interés para los expertos en ciencia política figuran el Congressional I nformation Service, que comprende las actas de las sesiones del Congreso, copias de las reuniones de los comités, y diversos informes, documentos y otras publicaciones (desde 1970); el Congressional Record (desde 1981); el Federal Register (desde 1977), y el National Technical Informa· tion Service, con un índice de informes sobre los trabajos de investigación sobre temas de ciencias sociales y del comportamiento (entre otros) patrocinados por el gobierno (desde 1964). Con la posible excepción de las citas más recientes, las que podamos obtener mediante el ordenador podremos encontrarlas también mediante una búsqueda manual en la biBlioteca. La razón es bien sencilla: las mismas fuentes que busca el ordenador electrónicamente existen en ésta en forma impresa. Hoy por hoy, la

ventaja de la búsqueda por ordenador no es que facilite información que no pueda obtenerse de otro modo, sino que 10J;tace con gran rapidez. Pero aun en el ca!i9 de que recurramos al ordenador. de~os recordar dos cosas: primera, que la ~a cia de la búsqueda dependerá de las palabras clave con la que la hayamos iniciado; y segunda, que dependerá asimismo de la base de datos que abarque. Cualquiera de estos factores, o ambos, pueden limitar considerablemente la utilidad de una bibliografía obtenida por ordenador. y ello con independencia de su coste. Hay otras dos cosas .que suelen dar huenos resultados al preparar una búsqueda bibliográfica, aunque se hagan cuando ésta ya está realmente iniciada. La primera consiste en prestar gran atención a las notas a pie de página que aparecen en todos: los libros o artículos que leemos. Si nos hemos esmerado en nuestra preparación. ya habremos detectado la mayoría de las obras citadas, pero, en ocasiones, encontraremos una nueva e importante referencia. Al leer las notas a pie de página, lo que hacemos, en efecto, es recurrir a la ayuda de otros investiga_ dores para localizar las fuentes dispersas. En segundo lugar, una vez que hemos iniciado la búsqueda, probablemente de· tectaremos a algunos investigadores que han publicado numerosos trabajos sobre el tema que nos interesa, A menudo, si les escribimos pidiéndoles informes obtendremos una colección de trabajos aún inéditos que podrá sernos de gran ayuda en nuestra labor. Tan pronto como hemos especificado lo que nos interesa en una serie de palabras o expresiones clave y establecido'" las fuentes bibliográficas que nos parSCen más útiles, estaremos preparados pantentrar en la biblioteca. Nuestro proredimiento consiste, sencillamente, en emplear la lista de palabras clav{~ para exa-

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. ID AnálisIs político empírico

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minar de manera sistemática y detenida las diversas fuentes que hemos enumerado. Lo mejoc será que empecemos por consultar e l índice de materias del fichero (para localixar los libros) y los volúmenes más recientes del Social Science lnde~ (para lo relativo a los artículos). Según la experiencia de los .autores, en muchos casOs. una búsqueda cuidadosa en estas dos fuentes pennite encontrar al menos el 7S por ciento de todos los títulos disponibles sobre numerosos temas. Si lo que emprendemos es un proyecto en pequeña escala y a corto plazo, bien podremos contentarnos con esa búsqueda; si, por el contrario, se trata -de un proyecto de más envergadura, será necesario proceder a una búsqueda más minuciosa. Se debe llevar a la biblioteca una buena cantidad de fichas en blanco (de 4 por 6 pUlgadas para la escritora pequeña y de . S por 8 para la- escritura grande). Cada vez que encontremos una fuente potencialmente útil (no todos los títulos que hallemos .parecerán de interés), escribiremos en la parte alta de una ficha una nota bibliográfica completa que contenga, en su caso, el nombre del autor, el título, la revi!\ta (con el número de volumen, año de pu blicación y páginas), fe<:ha y lugar de publicación, editor y, en el caso de los libros, el código decimal Dewey o el de la Biblioteca del Congreso. Conviene deter/Minar de antemano la fonna que vamos a adoptar para las citas de referencia en nut:Stro informe de investigación, y que registremos en esa forma la infonnacióu adecuada sobre cada una de Las fuentes. La uniformid ad ayuda a evitar los descuidos. Si induimos toda esa información al principio, no tendremos que volver otras ve<:es a consultar el fichero cuando mirem os de nuevo en las estanterías y nos a horraremos nueva,. visitns a la biblioteca ('uando, m as tarde. e"'itemos redactando nuestro infonne. Las fichas deben orde-

narse luego con a rreglo a dos listas alfabéticas separadas: una de libros y otra d e ankulos de revistas, E sto nos servirá pa_ ra evitar -duplicaciones, Una vez que hemos terminado estos registros. es decir una vez que hemos examinado todos los ficheros e índices disponibles, habrá que disponer las fichas de otra manera: las de los títulos de libros se colocarán por orden alfabético o numérico (según que se utilice el sistema de la Biblioteca del Congreso o el decimal De_ wey: respectivamente), por códil;os d e estanteda; y las de los títulos de articulas., por orden alfabetico, con arreglo al nombre de la re vista en la que aparece cada artículo. Los artículos de la misma revista se dispondrán por orden cronológico. Seguidamente, se cotejará cada revista con el índice de títulos del fichero y se anotará el código de estantería correspondiente. Por último, habrá que unir los dos grupos de fichas en uno solo por orden de códigos, lo que facilitará la búsqueda en las estanterías. P or fin estamos preparados para empezar la lectura de las publicaciones. Provistos de nuestro registro de citas y de un mapa. o una guía de la bib 1.ioteca, nos dirigimos a las estanterías en busca del saber recopilado de todos los tiempos. Sin embargo, es posible que una gran pane de lo que encontremos sea muy d istinto de lo que esperábamos. pues muchas de las fuente s que e n los índices parecían prometedoras resultarán decepcionantes a la hora de la verdad. Las fichas de esos libro!\ o artículos que ya no tengan interés deberemos marcarlas con una gran X en su anverso, en cu alc¡uier espacio que quedé en blanco, para recordar que esas fuentes ya han sido localizadas y rechazadas. Como seguramente tendremos que ir vanas veces a la biblioteca para realizar una búsqueda deta llada, y romo la memoria huma na raramente retiene de ma-


Los cimientos 61 lO

nera efectiva información sobt-e cincuenta a rtícu los oon un tituk:J aproximadamente igual, este sencillo melodo nos ayudsni a evitar la dup licación de esfuerzos. Cu ando e ncontramos e lementos q ue .ron de interés, las fichas cumplen un p ropósito más importante, que también se der iva d e la fragilidad de la memoria: las utilizamos para tomar notas. En éstas se deben induir todos los puntos principales del libro o articulo, todos los extremos o hechos de especia l utilKiad, un resumen del mttodo e mp)eado . y de las conclusiones cuando se infonne sobre una investigación. y todas aquella'!! citas que pudieran resulta r útiles. Otra precaución, de menor im portancia pero no menos valiosa, q ue conviene adoptar a l tomar las nolas es la de hacer frecuentC1l referencie.s a las páginas donde aparecen las citas específicas que registramos. La figura 3. 1 es un ejemplo de fi cha bibliográfICa hecha

con csta técnica. Igua lmente, se puede utilizar una ficha separada para cada.e lemento de información, sin dejar de ~ird i car en ella e l autor, la fuente y el nú rae ro de página c~p·JOd i ente. Estas fi;Shas individuales req uieren más p reparaó~n y son algo más embarazosas en un fich ero bibliográfico permanente, pero son más fáciles de manejar cuando llega el m omento de redactar un informe de investigación , pues se pueden desplazar d e un sitio a otro ron los puntos esenciales que contie ne n y organizar éstos con indepen dencia de otros de la misma fuente. E l esmero que pongamos a l tomar nolas en esta etapa nos hará ganar tiem po por dos razonC1l: en p rimer lugar, nos permitirá utilizar , citar y analizar cualquiera de nuestras fuentes sin necesidad de volver a la biblioteca n i de releerla (si es que 10 lográramos, claro está .... pues d espues d e la primera lectura de$Cubrire-

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4 F I NES DE LAS COr-rF. DI;: PRENSA TELEVISADAS: 1) INFORMAR DIRECTAMENTE AL PUBUCO SOBRE ACTUACION o MEDI · DAS DEL GOBIERNO. 2) DESARROLLAR/MANTE NER _CE RCA NIA so· CIAL _ ENTR E PRESo y PUBLICO. 3 ) PERSUASION. 4) CREAR RELAC ION M EDIOS AUDlOVlSUAl..ES.PRENSA'·..."..'M ·UNA CONFERENC IA DE PRENSA T ELEVISADA ES TAL VO EL ME. DIO M AS CONVEN IENTE PARA COMUNICAR DE MANER..\ DIRECTA CON MUCHOS MIlLONES De CIUDADANOS E N EL LAPSO ESPAC IOTEMPO· RAL DE UNOS MINUTOS,''''.

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como la revista más prestigiosa de la mos tal vez que el libro lo ha tomado disciplina. prestado un catedrático de los más antiguos que piensa quedárselo hasta bien American PoIitic4 Quar/erly: artículos sobre -política norteamericana. entrada la jubilación). En segundo lugar. si por algún motive tenemos que releer BritiShjournal of PoIitical Science: todos los campos de la ciencia política. una fuente. las referencias a las páginas nos ayudarán a determinar con precisión Comparative PoliticaJ Studies: todos los a.;pectos de la politica comparada; ecola' parte del texto que nos interesa. El nomía política comparada. tiempo y el esfuerzo que ahora dediquemos ' 8 este labor dará a menudo frutos Comparative Polittu: análisis comparado de instituciones y comportamiento políconsiderables. ticos . . Al concluir esta tarea, habremos alcanzado dos 'objetivos muy importantes. En Foreitn AfflJirs: asuntos Internacionales y política exterior. primer lugar. dispondremos de una recopilació n relativamente completa de las Foreitn PO/ley: cuestiones actuales en la política exterior de los Estados Unidos. publicaciones sobre el tema que nos interesa. En segundo lugar, nos habremos J ntemational Organiza/ion: relaciones internacionales, organizaciones internafamiliarizado con ellas lo bastante como cionales, economía política. politica expara prever con más acierto los problemas, m ejorar nuestro propio trabajo y terior comparada. situarlo adecuadamente en el contexto lnfernational PoliticaJ SCleoce Review: más amplio del que forma parte. todos los campos de la ciencia política. Intema/lonal Sludies Quarterly: politica intemacioO:al, derecho y organ~ión; Revista. de ciencia política estudios comparados; desarrollo político; política exterior, investigación soAntes de terminar este capítulo, creebre los conflictos y la paz. mos que será provechoso dar una relación parcial de las ,revistas de ciencia política joumaJ ofConflict Re~Jution: investigaciones sobre la guerra y la paz. con una somera indicación de su contenido. Aunque esta relación di$tll de ser jourosl of Politles: todos los campos de la ciencia política. exhau stiva. indica los tipos d e documentación disponibles en las publicaciones de Legislative Sfudies Quar/erly: todos los aspectos de los parlamentos y legislatu_ nuestra disciplina. ras, incluidas sus relaciones con otras instituciones políticas, sus runciones en Administration and Society: organizacioel sistema político y las actividades de nes públicas y humanas. en especial sus sus miembros. procesos administrativos y sus efe ctos Policy Studies j oumallPolicy Sfudies Ree n la sociedad. American journal of Political Science: view: investigadones y análisis relacionados con la política. esen cialmente sobre el gobierno norteame ricano y su politica. pero contie- Political BehaviOI: psicología social y $0ciología, socialización política, comporne articulos sobre todos los temas afines. tamiento del ciudadano y de la elite, aspeccos de l comportamiento de las insAmerican Po/iúcal ScietKe Review: artítituciones, toma de decisiones, política culos sobre todos los campos de la ciensimbólica. cia política ; generalmente co nsiderada


Political MethrxJology: avances en los métodos de investigación y el análisis de datos. PoJitical Scicnce Quarterly: todos los as: pectos del gobierno, la política y Jos asuntos públicos. Po/itica1 Studie:s: todos los campos de la ciencia política. Polirica/ Theory: historia del pensamiento político, teoría moderna, pensamiento político norteamericano. Polity: todos los campos de la ciencia política. PubUc Admininration Review: adminis.tra.ción, cuestiones políticas, pres u~ puesto y recursos públicos, rela.óones entre el personal y el trabajo. Pub/ic Opinjon Quarterly: opinión publica, votaciones, comunicación política, métodos de investigación (especialmente mediante encuestas), actitudes. Pul;>Jius: federalismo, gobierno estatal, gobierno local y urbano, administración pública. Social Force:s: psicología social, soc:iologia política. Social Science Quarterly: artículos de carácter interdisciplinario. Western Political Quarterly: todos los campos de la ciencia política. W orld Polities: relaciones internacionales, política comparada, política exte-rior. Tampoco conviene olvidar las revistas de otras disciplinas y las revistas interdisciplinarias que a menudo contienen artículos de interés para los expenos en ciencia política. He aquí algunas de ellas: American Behaviora,l Scientist American joumal of Sociology American Soc.iologicaJ Review Anna/s o( the American Academy o( Polirical and Social ScieflU Communication Re:rearch

joumal of Abnormal and Social Psycholo-

gy journal of Communication :t.. joumal oE ElI.perimentaJ Social PsycilPlo-

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joumal oE Marketinil Re~arch Journal oE Personality a.nd Social Psycho-

logy journaJ al Voluntary Actirm Research Journalism Quarterly Sociolo&>, and Socia] Research La mayoría de estas revistas aparecen en el Social Science [ndell., poi" lo que es rácil acceder a ellas. El Soaal Science 1ndell. enumera, por autores y materias, todos los artículos que se publican en muy numerosas revistas de ciencia política y de las demás ciencias sociales, y se actualiza mensual y anualmente. Hasta 1965, este servicio se llamaba lnternatjonal Index, y desde entonces y hasta 1974, en que se separo en dos divisiones, Soaal Sience and Humanities lndex.. Es probablemente la guía más útil de las publh::aciones periódicas de la disciplina, y punto de partida obligado en casi todas las bUsquedas bibliográficas. Una segunda fu ente, de ámbito un tanto más reducido pero de mayor utilidad en otros aspectos, es·United States Polit;cal $cience Documents (USPSD), que se publica anualmente en dos volumenes. El primero es un índice por palabras clave y por autores de todos los artículos publicados en más de 100 revistas de ciencia política y materias afines. El segundo comprende información bibliográfica completa de cada articulo citado así como un resumen, una lista de características especiales (como, por ejemplo, títulot,de todos los cuadros, figuras y mapas), ,j.lna lista de todos los Qutores citados, unapsta de las palabras clave que corresponden a cada artículo en el índice (útiles para ampliar la propia bibliografía), y una lista de


Análisis poIifico emoirico

todas la5 áreas geográficas a las que es Alllicable el artículo. Los distintos artículos se designan en la Parte I mediante códigos eJldusivos de ocho cifras. y en la Parte JI aparecen dispuestos por orden numérico para facilitar la referencia. Como t."S obvio, la principal ventaja que ofrece el USPSD para la búsque da bibliográfica es el considerable grado de' detalle que proporcionan las entradas en la Parte JJ . En cuanto a los principales inCOnvenientes, el primero es que sólo se incluyen las revistas de ciencia politica o muy afi~ publicadas en los Estados Unldos, y el segundo, que el índice suele mantener los articulos durante unos dos años, Como el Social Sience lndex y el USPSD se centran en las publicaciones de los Estados Unidos y los expertos en ciencia política que publican sus trabajos en otros lugares desarrollan a menudo ideas o investigaciones que pueden parecernos de interés aunque no estudiemos la politica comparada o las relaciones internacionales propiamente dichas, la búsqueda en esos índices debería completarse con un examen de lllternational PolÍtica/ Science Abstracts. Esta publicación trimestral de la Asociación Internacional de Ciencia Política y la Conferencia de Estudios Internacionales resume unos 1.400 artículos cada año, extrafdos de unas 150 revistas de diversos paises. Los resúmen~ de los artículos escritos en len¡;.ua inglesa está n en inglés. y todos los demás e n fran cés. Al final de cada año se incluye un índice acumulativo de autores y materias. Otra fuente bibliográfica de ámbito internacional es Current Conttmts: Social and B e havioral Sciences, publicación semanal que reproduce los índices de centena res de revistas de todo el mundo poco despues de que aparezcan los nuevos números. Su índice está cuidadosam e nte dispuesto por palabras clave, púr lo que

se puede utilizar con facilidad con la propia lista de palabras clave para mantener· se al día sobre lo que se escribe del tema que interese y conocer lo poblado en los últimos ailos. Además, Currenl Conlents publica las direcciones de los autores cuyos artículos se enumeran en cada edición semanal, lo que pennite entablar contacto personal con quienes están investigando sobre cuestiones similares a las nuestras. También es provechoso para ampliar la búsqueda bibliográfJCa el Pub/K; Affairs lmormation Servi~ (PAIS) BulJetin, en cuyo índice figuran revistas. documentos y otras pubJiC9ciones de lengua inglesa sobre ciencia política, administración pú. blica, relaciones internacionales. derecho y medidas públicas, entre otras materias. Por último, debe mencionarse otra fuente de citas, aunque raramente haya de utilizarse en investigaciones sobre ciencia politica: la Re4ders' Guide to the Periodical Lite rlltUFe, cuyo índice comprende reyistas de la prensa popular tales como Time y Newsweek de modo análogo a como el Social Science lndex recoge las publicaciones especializadas. Casi nunca se podrá recurrir a las fuentes locali.zadas a través de la Rel1ders' Guide en una investigación bibliográfica, pero éstas pueden servirnos para obtener infonnación descriptiva sobre ciertos hechos o hacemos una idea de la opinión popular sobre una c~estión determinada. Al indicar todas estas re vistas y listas bibliográficas, no hemOs intentado abarcar todas las bases de búsqueda. sino que hemos tratado de señalar aquellas fuentes que más probablemente han de ser valiosas en la mayor parte de los trabajos de investigación. La relación, para ser completa, debería ser mucho más extensa. De todos modos. creemos que las fuent~ apuntadas, si la busqueda se realiza de la manera sistemática esbozada en este ca-

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pítulo, servirán para encontrar una parte muy sustancial de las publicaciones que versan sobre la mayoría de los temas de interés. Así pues, aunque nuestra lista sea necesariamente incompleta, las fuentes en ella incluidas abarcan, sin duda, un volumen muy considerable de publicaciones de ciencia política. Los estudiantes de esta especialidad que utilicen estas técnicas y estas fuentes podrán dar un paso decisivo para sacar el máximo partido de su trabajo y situarlo en el contexto de la disciplina.

Sugerencias para otras lecturas Research Guide in Political Science, 2. a ed., de Carl Kalvelage y Morley Segal (Momstown, N. J.: General Learning Press, 1976), ofrece una amplia lista anotada de las principales fuentes bibliográficas para la investigación en ciencia política, así como otras orientaciones útiles para el investigador principiante, siendo de especial interés el capítulo 4. Figura una lista anotada de similar amplitud con las principales revistas y otras fuentes bibliográficas de ciencia política, sus diversas materias auxiliares y disciplinas afines en el Apéndice A de Barbara Leigh Smith et aL, Politica! ReseaTch Methods: Foundations and Techniques (Boston: Houghton Mifflin, 1976). Una extensa lista descriptiva de revistas de ciencia política es la contenida en Fenton Martín y Robert Goehlert, Political ScienceJouma! Jnformation (Washington, D.C.: American Po-

lítica! Science Association, 1982). Micbael W. Giles y Gerald C. Wri~ Je. ofrecen en síntesis una clasificacicJp de divel1!as revistas de ciencia políti~ por orden de calidad estimada en ~P~tica1 Scientists' Evaluations of Sixty~tbree Journals ~ , PS 9 (975), pp. 254-56.

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Ejercicio de investigación A. Seleccione un tema de investigación. B. Haga una lista de palabras clave para buscar las publicaciones con él rela~ cionadas. C. Esboce un plan de búsqueda. Concretamente, ¿qué hará cuando vaya a la biblioteca? D. Aplicando su plan de búsqueda y utilizando al menos tres fuentes bibliográficas, elabore una bibliografía de 10 a 15 publicaciones que le parezcan de interés. Prepare una ficha con toda la información necesaria para cada una de ellas. E. Localice como mínimo tres publicaciones de su bibliografía en los estantes de la biblioteca. Por lo menos una de ellas deberá ser un libro y otra un artículo de revista. F. Lea cada una de las publicaciones localizadas y tome notas de 10 que lee. G. Analice la relación entre lo que ha leído y su tema de investigación: ¿de qué forma podría ayudarle esa publicación a estructurar más corr
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Capítulo 4 DE LO ABSTRACTO A LO CONCRETO: OPERACIONALIZACION Y MEDICIÓN Cada calidad se manifiet;t~ en una cierta cantidad, y sin cantidad no puede haber calidad. HNita hoy muchos de nr.testTas camaradas todavía na comprenden qUe deben alcan;zar el aspecto cuantitativo de las co.sM: las estadistic& bá$icas, fOIl principaJe$ porcent~jes y los límites cuantitativos que determinan la calidad de las cosas. No tienen «cifras» en la cabet:~ y, como resultado de ello, no pueden dejar de cometer errores.

Moo Zedong

La investigación empírica es un medio de obtener respuestas a preguntas sobre la realidad. Nuestras preguntas pueden ser esencialmente prácticas o de- interés principalme~e académico. En cualquiera de los casos, lo probable es que las formulemos en términos abstractos. Y, sin embargo, las respuestas que deseamos suelen ser concretas y específicas. Uno de los primeros problemas de la investigación es el de idear el modo de obtener, partiendo del nivel abstracto de las preguntas, algunas observaciones concretas que nos permitan responder a ellas. Para tomar un ejemplo ajeno a la política, supongamos que deseamos resolver la polémica sobre cuál de dos jugadores de defensa profesionales es el mayor atleta. Evidentemente, necesitamos compararlos de algún modo para establecer el argumento. Pero ¿sobre qué bases vamos a compararlos? Queremos determinar cuál demuestra poseer más cualidades de gran atleta, pero la grandeza atlética es un concepto abstracto. Si hemos de evaluar a cada uno de los jugadores de defensa en

función de su calidad. tendremos que cuantificar el concepto de grandeza atlética. Podríamos optar por contar los pases que realizan en los partidos televisados, dividir ese número por los pases que han intentado y atribuir a la cantidad resultante el valor de la grandeza atlética. O, más bien, podríamos efectuar varias de estas operaciones sobre diferentes aspectos de la actuación de los jugadores, con el fin de obtener un cuadro más completo de su calidad de juego en la posición de defensas, y combinarlas luego de alguna manera. Una vez que hayamos obtenido los números correspondientes, estaremos preparados para hacer comparaciones concretas y resolver el debate. Lo que acabamos de describir es, esencialmente, el proceso por el que, a partir de un concepto abstracto, llegamos a formular una obseI'V8ción concreta en',la investigación en ciencias sociales. Es una fase crucial del proceso de investigación, pues sólo cuando se ha realizado correctamellte, constituirá la información obtenida una prueba de la utilidad de nuestras 67

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teorías o apof1"...ará respuestas a nuestras pregunt:&$. El proceso de seleccionar fe-

nómeno! observables que representen conceptos abstractos se denomina operaclonalizeción, y la especificación de los pasos que han de darse al foonular obser-

vaciones se llama lustrumentación. La aplicación de un instrumento da lugar a una medición, y ésta es la que finalmente nos sirve de prueba al tomar decisiones y contestar a las preguntas.

En este capítulo describiremos estos . procesos en detalle y expondremos los problemas que pueden plantearse al tratar de operadonalizar y medir los conceptos. Cuando haya terminado el capítulo,

estará en rondiciones de fonnul ar"las ex-

plicaciones que haya pensado tras; la búsqueda de liLs publicaciones, en una forma

que le permita coteja rlas con las observaciones reoles. Las octividades que aquí exponeOlO8 son los últimos pasos que han de darse en el proceso de investigación antes de establecer e l proyecto y de iniciar verdaderamente el acopio d e datos.

OperaciolUllización: El nexo entre teoría y observación En el capítulo 2 he mos subrayado la importancia de contar con una teoría que oriente las observaciones. En el proceso de lnvestig:ación, tal como lo hemos descrito, se trata sobre todo de comparar las observaciones reales con las expectativas sobre la realidad d e rivadas de nuestras teorias, paTa determinar qué confianza podemos depositar en éstas, es decir, hasta qué punto pueden explicar los renómenos políticos. Esas expectativas se han expresado en rorma de hipótesis, que predicen ciertas relaciones entre las variables que re presentan los conceptos contenidos en la teoría. El objeto de este capítulo. _e s exponer la manera de imaginar

observaciones que permitan hacer tales comparaciones. Se trata de saber cómo. podemos cuantificar nuestr91 conc:epto! para establecer. en enunciados precisos. si nuestras expectativas. deducidas teóricamente, 80n corroboradas o no por lo que observamos. En este sentido, los pmblemas que se plantean en las ciencias sociales son básicamente los mismos que en las ciencias fístc.a.s. Un sencillo ejemplo cc;mtribuirá a aclaraT a1gunos aspectos. Deseamos comprobar la hipótesis de que un abono químico echado en un maizal estimulará más el crecimiento que las sustancias nutritivas natwales que hay en otro. El crecimiento es un concepto abstracto. No podemos verlo directamente. Necesitamos convertiT el crecimiento en una variable ; empíricamente oI»ervabJe para poder eJe.. -

terminar cuándo ha crecido una planta más que otrlil.. Podemos hacer · que la variable altura alcanzada represente el concepto crecimiento, ya que las altuTas relativas son empíricamente observables. Mas las plantas de maíz no llevan señales que indiquen su altura, y te nemos que comprobarla nosotros mismos. Pero ¿cómo? Podemos recurrir al d iscernimiento humano haciendo que algunos observadOTes clasifiquen las plantas de ambos maizales e n altas y bajas. Sin embaTgo, este procedimiento sólo permite hacer comparaciones toscas e ntre las pla ntas y está sujeto a todo tipo de errores, porque la gente difiere en sus apTeciaciones. Necesitamos un medio más preciso y fiable de determinar las alturas si hemos de hacer comparaciones v~lidas. Lo que ·debemos t..1Icer es convertir la variable altura a los términos de algún instrumento de medida que pueda utilizarse para obtener indicaciones preci~ y normalizadas sobre el grado en que las distintas plantas de maíz poseen esa ca-

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 0fJ /o abstracfo a lo ~to •

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racteristica_ Podemo.<: hacer que la altura venga representada por un indicador. como lon~jtud en pulgadas, y medir las plantas con una cinta métrica_ Las lecturas con ésta obtenidas Se convierten asf en los valores que asignamos a las plantas en función de la variable altura, y son ~tO$ valores m que realmente comparamO$ al tratar de evaluar la exactitud de ntlestra predicción : que el crecimiento se· rá mayor en un campo que en otro_ y así, hemos pasado del concepto abstracto crecimiento a la variable altura: y de ésta al indicador lonAitud en pu/Aadas. Esta transformación es lo que se lla ma operacionalización, pues hemos reducido un concepto abstracto a un conjunto de valores que pueden obtenerse mediante operaciones especifkables. Por último, hacemos comparaciones con arreglo a las cuales estimaremos la exactitud de nuestra hipótesis sobre el crecimiento relativo comparando los valores resultantes del proceso de medición (en este ejemplo, las lecturas obtenidas con la cinta métrica). Cuando hablamos de observación en ·una investigación, nos referimos al p.oceso de aplica. un instrumento de medida para asitnar valores de alguna característica o propiedad del fenómer.o en cuestión a los CMOS e$tudiados. En otras palabras, la observación significa utilizar un instrumento para medir un rasgo o com~ portamiento_ Es importante comprender este punto, porque aclara el signiracado de la operacionalización y la medición en el proceso investigador. Nunca podemos comparar verdaderamente los conceptos, aunque se formulen en conceptos nuestras teorías y, con frecuencia, los interrogantes de nues~ tra investigación. Lo que comparamos son indicadores de conceptos. En nuestro ejemplo, no podemos comparar el creci· miento de las plantas en los dos maizales; sólo podemos comparar las lecturas que

obtenemos con la cinta ~trica, las medio das producidas por el indicaoor que, se· gUn hemos decidido, representa eh'!'t onrepto. Esto significa que nuestras com~cio_ nes sólo pueden se. exactas en la m~ida en que los indicadores escogidos reflejen el concepto que tratamos de medir. Si no hemos operacioll81izado adecuadalnente nuestros conceptos. la relación entre los indicadores puede no ser un reflejo fiel de la relación entre 105 conceptos que aqué_ llos deben representar. Y si es así, será errónea cualquier conclusión que extraigamos de nuestras observaciones sobre los conceptos O la teoría de que forman parte. La figura 4.1 ilustra esta situación_ Nuestra teoría plantea una relación entre dos conceptos abstractos. Nuestra hipótesis predice una relación entre dos variab'es empíricamente observables, que reducimos a indicadores mensurables, y nuestras observaciones revelan una relación (o falta de relación) entre dos conjuntos de valores en esos indicadores. Evidentemente, sólo podemos inferir alguna cosa sobre la realidad de la relación teórica si las variables representan con exactitud los conceptos y los indicadores repre- . sentan con exactitud las variables. La operaciQna!izaciOn &upone casi ;nevi(ablemente alguna simplificación o pérdida de significado, porque los indicadores raramente renejan todo lo que queremos decir con un conceptO. Casi siempre hemos de aceptar alguna pérdida de signiflCado. pero necesitamos operacional izar de tal modo que esa pérdida se reduzca todo lo posible. Tenemos que buscar indica4Pres que reúnan un rruiximo de significad; del concepto y representen al menos al ~nOl!l aspectos de nuestros conceptos ~ la mayor fidelidad posible. Podemos ver lo que todo esto implica en nuestro ejemplo agrícola, Una vez que

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Opetacionalizaciótl: las rel4Ciones de conceplo. variable y medid• .

hemos iniciado la investigación, comprob aremos que en el concepto «crecimiento.. hay algo m as que altura, y que el indicador .. altura en pulgadas," no recoge plenamente lo que deseamos medir. Por ejemplo. puede suceder que la magnirud d e crecimiento sea sustancialmente distinta en los d os cam pos, pero que toda la dife rencia radique en e l diámetro de tOs tallos, la a nchura de las hojas y el peso de las mazorcas.. sjn que 'Ia altura de las plantas sea sensiblemente d istinta en los dos maizales. En e se caso, si sólo considerarnos la a ltura al eva luar los efectos del abono, nos engañaremos gravemente por_ que el vínculo entre e l concepto (crecimiento) y la variable que lo representa (altura) es imperfecto. L a variable aquí utilizada no operaáonaliza plenamente el concepto que representa. No encierra tado el signiítcado que contiene el concepto, y a l emplearla nos engañamos respecto a la relación que existe en el mundo real. El n exo entre variable e indicador también puede ser imperfecto. ·Supongamos que operacionalizamos la altu:-a como la longitud en pulgadas indicada por una cinta métrica y enviamos a cuatro ayu. dantes a que midan las plantas en el campo. Si e rróneamente les damos cuatro cintas m é tricas que están calibradas de manera direrente, las me didas que obtengan no proporcionarán sino una comparación inexacta entre las alturas de las plantas, porque vendrán de terminadas tanto

por el instrumento de medida empleado como por la altura real de la planta. Los indicado..es no representarán con exactitud nuestra varlüble. Con este tosco ejemplo se verá por qué es crucial la operacionalización para con· trastar la teoria y para el proceso de investigación en general. No es fácil explicar la manera de obtener una operarionalización adecuada. porque para seleccionar variables que representen los CODceptos e idear indicadores q ue correspondan a las variables hace fa lta no ' poca capacidad creadora, y no podel1lO:!l reducir nuestra explicación a un conjunto de normas cuya fiel aplicación produzca indefectiblemente buenos resultados. Lo que podemos hacer es indicar algunos de los escollos que han de evitarse en cl proceso y la manera de evaluar la idoneidad de las operadonalizadones una vez que han s ido seleccionadas. Es lo que hacemos en las secciones de este capítulo que tratan de la medición.

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Def'micioDCS operacionales Pero antes de ocuparnos de la medición en ciencias sociales, debemos considerar lo que supone la operacionalización de un concepto. Se realiza ésta mediante la especificación de un conjunto de procedimientos que se han de seguir o de operaciones que se han d e efectuar para ob'e--

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ner un indicador empírico de la manifestación de un concepto en un caso determinado. Y así, estos procedimientos propor_ cionan una definición operacional del concepto y su correspondiente variable. El proceso de operadonalización se reduce esencialmente a seleccionar definiciones operacionales de los conceptos. Para que sean útiles (esto es, para que aporten medidas válidas y fiables de nuestros conceptos), las definiciones ope-

racionales deben indicarnos de manera precisa y explícita lo que hemos de hacer para determinar qué valor cuantItativo

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debe atribuirse a una variable en cada caso dado. Han de especificar, paso a paso, todo lo que se ha de hacer en el proceso de medición. Hay por lo menos tres motivos para ser precisos en esto: en primer término, tenemos que estar en condiciones de decir a los demás exactamente lo que hemos hecho para obtener nuestras medidas, a fin de que puedan evaluar nuestro trabajo y repetir quizá nuestro estudio para verificar sus resultados en otro marco de experimentación. En segundo lugar, si tenemos ayudantes que obtengan la información, las instrucciones que les demos habrán de ser lo bastante det&lIadas y precisas como para que cada uno de ellos realice la medición exactamente del mismo modo que los demás. Si nuestras instrucciones son vagas y nuestros ayudantes actúan de manera un tanto diferente para obtener las medidas, sus resultados no serán comparables y no podremos extraer conclusiones válidas de ellos. Por último, una indicación, precisa y pormenorizada del modo de operacionalizar las variables nos ayudará a evaluar los resultados que obtengamos y a eliminar las explicaciones rivales en que esencialmente se aduzca que los ~ hallazgos" se han producido por los defectos del proceso de medición. (Nos extenderemos sobre este

punto en secciones subsiguientes de este capitulo). La reflexión sobre el siguiente ejfmplo hipotético servirá para apreciar I_~ que implica el desarrollo de una defrrución operacional. Supongamos que una'" universidad le ha contratado para que evalúe los efectos de las bebidas no alcohólicas azucaradas en el rendimiento escolar de los alumnos, con el fin de determinar si se han de retirar del campus las máquinas distribuidoras automáticas. Esencialmente, esta tarea consiste en comprobar la hipótesis siguiente: Cuanto mayor es el nUmero de bebidas no alcohólicas azucaradas que CODsume un estudiante, menor es la calidad de su rendimiento escolar. Para comprobarlo, tendrá que construir definiciones operacionales de los concep.tos clave consumo de bebidas no alcohólicas y rendimiento escolar. Simplifiquemos imaginando que decide asignar la variable nota me(ba. al concepto rendimiento escola.r, y que el otro concepto clave viene representado, a elección suya, por las respuestas que den los estudiantes a una pregunta directa sobre su propio consumo de bebidas no alcohólicas. Después de escoger a los colegas y estudiantes que ha de incluir en el estudio, deberá idear un procedimiento para obtener las medidas apropiadas. e instruir a sus ayudantes sobre el modo de aplicarlo. Para obtener los datos sobre la variable dependiente (rendimiento escolar), tendrá que especificar dónde pueden encontrarse las puntuaciones que haya,n de aplicarse, cómo se ha de calcular la'ftota media y cómo registrar esa információn en un formulario. Para obtener una ~i da de la variable independiente, tendrá que indicar con precisión las preguntas que deben hacerse y especificar exacta-

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mente la manera de registrar las divel'sas respuestas posibles a dichas preguntas. Cuando en su investigación elabore las definiciones operacionales de las variables, deberá tener por norma formular por escrito una descripción de los procedimientos que vaya a seguir para obtener las medidas, con indicación pormeriorizada de los diferentes pasos necesarios. No sólo le proporcionará esto un registro de . su investigación y asegurará la normalización de los procedimientos de medida, sino que además le dará una oportunidad de reflexionar sobre el acto de obtención de las medidas, permitiéndole descubrir posibles errores que podrían malograr la fiabilidad de los resultados. Supongamos que queremos medir el grado en que los miembros de los dos partidos principales apoyan a su propio partido en la legislatura de un Estado. Podemos operacionalizar el concepto unidad del partido como votación conjunta en el registro de votos, y utilizar luego como indicador votación conjunta el por_ centaje del promedio de votos de los miembros que coinciden con los de la mayoría de su partido. Pero si hemos decidido hacerlo así, nos encontraremos ante una serie de opciones críticas en el momento de operacionalizar realmente nuestra variable. Podemos obtener información sobre el voto de cada legislador en los registros de la legislatura, pero después tendremos que decidir qué votos hemos de incluir en nuestro cálculo de entre los muchos registrados. Algunos de ellos son unánimes (como. por ejemplo, cuando se trata de la proclamación de alabanza de un héroe nacional) y no reflejan la unidad de partido porque no implican posiciones partidistas. La inclusión de todos los votos reduce el grado en que nuestra medida reneja el concepto. Debemos establecer criterios para seleccionar los votos que

hemos de incluir. Por ejemplo. podremos optar por incluir solamente tos registrados en votaciones donde hayan votado como mínimo dos tercios de los legisladores y donde la posición perded!)ra haya obtenido no menos del 30 por ciento de los votos, para centrarnos únicamente en las cuestiones controvertidas. Tenemos que establecer también el modo de idear un procedimiento que nos permita determinar cómo ha votado una mayoría del partido. para clasificar los votos de cada miembro en acordes o discrepantes con la posición de esa mayoría. Tendremos que decidir cómo vamos a tratar las abstenciones: ¿las consideramos como una falta de apoyo al partido, o las excluimos de nuestro cálculo? Además, habremos de concretar un procedimiento que sirva. en primer lugar. para calcular los porcentajes de los votos afirmativos de cada legislador, yen segundo lugar, pata obtener el promedio de aquél1os. En cada operacionalización tendremos que tomar decisiones similares sobre el procedimiento exacto a seguir para obtener las medidas. Una definición operacional completa revela cómo hemos decidido afrontar esos problemas y no deja am.bigüedad alguna sobre lo qUe realmente hemos hecho al tomar nuestras medidas. La construcción de una definición operacional permite elaborar un instrumento con el que obtenerlas. En las ciencias físicas, se utilizan instrumentos tales como balanzas. fotómetros y micrómetros para obtener indicadores del grado en que las cosas poseen cierta propiedad. En las ciencias sociales los instrumentos de medida a.doptan formas diferentes. Entre los más característicos figuran: una serie de preguntas en un cuestionario; instrucciones sobre la manera de hacer y registrar observaciones de ciertos hechos, como, por ejemplo. un debate en la asam_ blea de las Naciones Unidas. y un coojun-

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to de números que han de tomarse de un libro de consulta y las reglas para combinarlos en una medida. La adecuada instrumentación es tan importante en las c'iencias sociales como en las ciencias físicas. Del mismo modo que no intentaríamos medir el peso con una regla, no trataríamos de medir la alienación política con una serie de pre __ guntas que no revelaran el grado de alienación que se siente. En la sección siguiente, ;:tI ocuparnos de la validez y fIabilidad de las medidas indicaremos algunas formas de comprobar los instrumentos elaborados en el proceso de operacionalización para adquirir una mayor segu_ ridad de que miden aquello que desea-

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Medición Operacionalizamos las variables para contar con un medio de cuantificar los conceptos abstractos, de modo que podamos hacer comparaciones significativas entre fenómenos del mundo real en función de las propiedades que esos conceptos sugieren. Esta asignación de números que representan propiedades se llama medición 1. El resultado de ésta es que tenemos un valor que podemos asociar con alguna variable en un caso dad0 2 • , Esta definición de medición se desarrolla en N()J"INln CampboeU. What '" Science? (Nueva York: Dove r. 1952), p. 110. 2 Es e-encia! que distingamos entre una variable y Sus va/ore!$. Reconocemos una variable por su capacidad de adoptar diferentes valores. La variable e li un concepto traducido en términrn; empíricos:. U.o valor es una magnitud O cualidad de la variable que puede n reflejar diSlinto& casos. Por ejemplo, 23 años es un valor de la variable edad; 25.000 dólares es un valor de la variable renta anual; 12 por ciento es un valor de la variable porcentaje de población nacida en e l extranjero, y ~alt •• es un valor de la variable condición socroeconóm>ca.

Esto significa, simplemente, que podemos hablar con más precisión del grado ~I) que una unidad de observación deternJhada (por ejemplo, una persona, una c¡pdad, una nación o una organización) manf,liesta la propiedad presentada por la variable que se mide. En vez de decir que una ciudad tiene un .. agudo problema de criminalidad», podemos hablar de índices concretos de criminalidad; y en lugar de decir que un hombre o una mujer es "ferviente republicano (o republicana),., podemos decir que ha alcanzado un 5 en nuestra medida de la fuerza de identificación con el partido.

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Niveles de medición Los procedimientos de medición proporcionan un medio de clasificar y ordenar los fenómenos, pero no todos producen distinciones igualmente precisas y de~ talladas entre los hechos. Por eso hablamos de varios niveles de medición. Cuando decimos que un procedimiento produce un determinado nivel de medición, lo clasificamos con arreglo a la cantidad de ¡nfoonación que nos proporciona sobre los fenómenos que se miden y las relaciones entre- ellos. Los niveles de medición se denominan nominal, ordinal y de intervalo. La medición nominal es la que pro· porciona menos información sobre los fenómenos. Sólo nos da un conjunto de categorías separadas que utilizamos al distinguir entre los distintos casos. La medición nominal se obtiene simplemente nombrando los casos mediante cierto esquema de clasificación predeterrnmado. La nacionalidad se «mide_ generaltnente en el nivel nominal clasificando a 101 individuos en británicos, suizos, brasileños, f"tcétera. Esta «medición ... no nos dice en qué proporción poseen la característica

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~ nacionalidad .. los diferentes individuos ni nos permite ordenarlos por grados. El empleo de la medtcmn nominal tan sólo nos sirve para agrupar los casos con arreglo a los nombres utilizados en el esquema d e clasificación. Para que tengan utilidad, los esquemas de medid6n nominal deben estar basados en conjuntos de categorías que seAn mu-

tuamente acluyentes y 'e olectivamente exhaustivas. Esto significa que 1) no será posible asignar ningún caso a más de una categorla, y 2) las categOrias de berán establecerse de maneTa que todO!J tos casos puedan asignarse SI alguna categoría. Si deseamos clasificar a los votantes de los Estados Unidos media nte un esquema de medición nominal, no podremos utilizar con éxito las categorlas dem6crata . republicano, liberal y conservador porque e stas categorías no !IOn · mutuamente·e xcluyentes. Como los partidos políticos norteamericanos apelan a un amplio espectro de votantes, es posible que una persona sea a la vez demócrata y conservadora o ·liberal, o republicana y conserva dora o liberal. Las cat.egorías no nos permiten diferenciar a los votantes en todos los casos. Del mismo modo., si tratamos de clasificar a los votantes por su afiliación a un partido utilizando solamente d os cate gorías. republicanos y demóc ratas, comprobaremos que nuestras categori;ls no son colectivamente e )(hausti vas. ya que a lgunos votantes se conside ra n a si mismos independientes o mi
categoría demócrata por UI) 1, DO .pode-- mas suponer que los republiaUlos están cinco veces m ás afiliados a su partido que los demócratas. Cua lq uier categoris de una medición nominal puede sustituirse por un número siempre que a cada categoría se le haya atribuido Wl único número. La medición ordinal aporta más infOT* mación, pues no 561" permite clasificar los fenómenos por cate gorias, sino también ordenarlos por grados. Con ella podemos asociar un número a cada caso. Y este número no solamente nos iooK=a que e l caso es d iferente de otros. e incluso con respecto a la va ria ble que se mide, sino que además nos dice cómo se relaciona con esos otros casos, esto es, en qué proporción manifiesta poseer una propiedad determinada. Con la medición ordinal po~ demos decir qué casos tienen la cualidad medida en mayor (o menor) proporción que otros, y pode mos ordenar los casos con arceglo al grado en que rDanuJeStan esa cualidad. Esta clasificación proporciona una información más detallada y precio sa sobre los casos que la que obtendriamos con la medición nominal. El concepto clase social se suele medir a nivel ordinal, clasificando a los individuos por clase baja, media y alta. La medición de intervalo proporciona aún más infonnación . Cuando los casos se miden a e ste nivel, no sólo podemos clasificarlos y orde narlos por grad~. sino decir también en qué proporción mayor (o menor) contie ne n la propiedad medida respecto a los o tros casos. La medición ordinal no se bElsa e n ninguna unidad normalizada de la variable en cuestión, ni nos dice qué dife rencia existe entre unos casos y otros con re lación a la variable. Sólo permite afitmal" que algunos son más armes que otros. lA medición de intervalo se funda en la idea de que hay alguna unidad normaliuda de la propiedad que se mide.

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Mientras que las medidas ordina~ se).. lo dan una-idea aproximada de la relación entre los casos con respecto a una variable, las medidas de intervalo proporciOnau información sobre la ·,distancia _ entre los casos. La variable renta es un claro ejemplo de ello. Generalmente la renta se mide en unidades de moneda (dolares y centavos en los EstadDS Unidos). Como podemos utilizar unidades normalizadas en nuestra medición, podemos decir que la diferencia de renta entre 10.000 y 11.000 dólares anuales es exactame nte la misma que entre 50.000 y 51.000, cosa que no podemos hacer con la medición ordinal. Si medimos la rent!ll ordinalmente dividiendo a la gente en categorías tales como de renta inferior a 5.000 $ y entre 5.000 y 9,999 $, podremos··decir que una per50na tie ne más o menos renta que otra, pero no podremos decir ex,.ctamente qué diferencia de renta hay entre ambas, pues ignoramos en qué punto queda comprendido en la categoría un individuo
ponda e l cero a un caso determinado. En una escala ord inal, el punto (cro no'tiene sentido, por lo que no cabe afirmal. po.ejemplo, que las personas de dase alta tengan do!! veces más .. clase. que·-las de clase baja: no sabemos lo que significa no tener rango de clase, Sugiere esto un punto imponante sobt-e los niveles de medición. La fonna de medición nomina l es la de menor utilidad cuando tenemos que comparar los fen6menos. Si la utilizamos cuando podemos aplicar un nivel de medición .. superior. (más preci50), probablemente des.aprovecharemos una información potencialmente valiosa. Si en un estudio. sobre el comportamiento de voto nos limitamos a clasificar a los individuos en republicanos. independientes y demócratas cuando podemos formular un conjunto diferente de preguntas y obtener una clasificación.con arreglo a su mayor o menor identificación con un panido, es muy posible que prescindamos de una información que nos ayude a comprender las relaciones que observamos. La medición de nivel ordinal es más provechosa que la nominal, pero también tiene sus limitaciones. La forma de medición más conveJÚente es la de intervalo, no sólo por el grado de detalle de la información que proporciona , sino también por los procedimientos matemáticos que nos pennite aplicar a los datos que poseemos. (Nos extenderemos sobre este aspe<:toen los capítulos 17. 18 Y 19). Lo cierto es que, mientras sea posible y adecuado. d ebemos esforzarnos para que nuestras operacionalizaciones permitan la medición d e intervalo. Pero ¿cómo saber el nivel de medición que es apropiado para los conceptos que hemos de qperacionalizar? Para ello nos serviremosge la conce_ptuallzaóón y de la tecnología:ode la medición. Al abordar en nuestra inv~sti&ación la etapa de construcción de la teoria, debe-

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preguntarnos a nte todo si existe a lguna constante subyacente en las diferencias que observa m os e ntre los casos. En caso afinnativo. podemos idear mediciones ordinales e incl uso de interva lo de un concept o que , d e otro modo, sólo podría medirse por cla sificación nom inal. Un ejem p lo contr ibu irá a acla ra r la importancia de e ste punto. S upongamos que estamos estudiand o los e fectos d e la nacionalidad de 10$ inmigrantes en su grado de apoyo a los grupos políticos de las gra ndes ciudades d e E stados U nidos a principios d el siglo xx.. Si operacionalizam os la nacionaltdad a n ivel nominal y clasificamos e l apoyo a l grupo político en los distritos electorales urbanos. obtendremos un cuadro como el presentado en la figura 4 .2a. No existe relación aparen te entre la n acionalidad y e l comportamie nto d e voto po:rq ue e l hecho de conocer b naciona lidad domin a nte en un distrito no nos sirve para clasificarlo JnO!l

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con relación a los demás. Pero a l a nalizar nuestro razonamiento, concluire m os tal vez que si suponemos relacionada la 03cionalidad con e l a poyo a un grupo político es porque los países de origen difieren e n cuanto a las oportunidades de participación política que d an a su s ciudadanos. Podem os pensar que qu ~nes ha n tenido escasa experiencia sobre la política democrática en su tierra natal serán más propensos a renu nciar a su derecho de a utonomía .en fa vor de un líder político . Si podem os seguir este razonamiento y clasificar las naciones de 'origen con arreglo al grado de participactón politica q ue conre- . den a sus ciudadanos. podremos construir un gráfico como el de la figura 4.2b, donde se a precia una relaci6n entre la nacionalidad ' y e l apoyo al grupo político. La ordenación por categorías en n uestra variabie independiente permite descub rir u na pauta en su relación con la variable dependie nte.

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Si somos los bastante animosos, podemos incluso elevar nuestra medición de la variable independiente a un nivel de intervalo. Por ejemplo, podríamos contar las disposiciones jurídicas favorables a la participación política que se adoptaron en cada país en cuestión en los años inmediatamente anteriores al comienzo de la emigración efectiva a los Estados Unidos, y utilizar las cifras obtenidas para clasifi_ car las nacionalidades según una escala de intervalo, haciendo comparaciones aún más precisas entre las variables independiente y dependiente. Podremos lograr esa elevación de las variables del nivel nominal al nivel ordinal o de intervalo siempre que elaboremos la base teórica necesaria para ello y tengamos la posibilidad técnica de aplicar los procedimientos que producen las mediciones de nivel superior. Aun cuando podamos conceptualizar la nacionalidad en términos de intervalo, en nuestro ejemplo, es posible que no tengamos acceso a los registros jurídicos necesarios para situar los países en la escala de intervalo. En este caso, la tecTlologí8 de la medición limita nuestras posibilidades de acción al tratar de reforzar nuestras medidas. Probablemente nos encontraremos con muchos casos semejantes. Por ejemplo, si estamos investigando la relación entre el sexo y el comportamiento de voto, y sostenemos que la masculinidad es una característica que la gente posee en varios grados (el menor de los cuales corresponde al sexo femenino), en principio podremos clasificar a las personas según una escala de masculinidad ordinal o de intervalos si establecemos un conjunto de preguntas que revelen en qué proporción poseen esa cualidad (si la poseen). Pero si carecemos ·de los fondos necesarios para realizar una encuesta en la que la gente pueda responder a esas preguntas, lo más probable es que tengamos que recurrir a

la clasificación nominal hombre o mujer que hallamos en los registros de afilieción a los partidos. 1';., Debido a estos factores circunstiklcia_ les, es difícil establecer reglas sollce la operacionalización de los conceptos que permitan lograr ciertos niveles de medición. Hay una, sin embargo, cuya aplicación nos parece aconsejable, y es la de W. Philips Shively3. Recomienda éste que utilicemos las medidas más precisas que permita el tema objeto de estudio y que no desaprovechemos información con mediciones imprecisas. Por 10 general, esto quiere decir que elevemos los procedimientos de medición cuanto sea posible para alcanzar niveles superiores: que no acometamos una operacionalización que conduzca a una medición nominal cuando sea teóricamente defendible y técnica_ mente posible la medición ordinal o la de intervalo; Dicho esto, hemos de añadir una salvedad a la regla general. Hay casos en que realmente no conviene ser demasiado exactos en la medición. Shively ofrece un ejemplo de ello, que recogemos, adaptado, en la figura 4.3. Come vemos en él, la relación entr~ la edad y el voto en las elecciones presidenciales de 1968 se presenta de dos modos diferentes. En la figura 4.3a la edad se mide en años, y como son tan escasos los individuos comprendi. dos en cada grupo de edad (por ejemplo, 21-22,35-36, 50-51), el gráfico no muestra una pauta clara en la relación entre ambas variables. En la figura 4.3b la edad se mide, con menos precisión, de cinco en cinco años, y como hay más casos en cada grupo, podemos ver que existe una pauta amplia en la relación, dorjde la

3 W. Philips Shively, The Cr(JfI" o( rolitiCII./ Resc.rch, 2,"..d. (Englewood Cliffs, N. J,: Pre nticeHall, 1980), pp. 66, 80.

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 08 lo abstracto a lo CCfICfeIo 79

probabilidad de voto aumenta a los 50

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añal! y a panir de ahí tiende a di~minuir. Al renunciar un tanto a la exactitud en

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Supongamos, tomando un ejem'plo sobre el estudio de las relaciones intetnacionales, que estamos interesados eh una teoría de la dominación en la esfeiá'internacional. Partiendo de"la proposici6n teórica Cuanto más dominada esté una nación, máa Gonformista sera su politica eJ:terior, podemos formular la hipótesis A medida que aumente la dependencia económica de una nación, aumentará su _apoyo a la politiC/l intemaciorW del estado protector. Podemos operacionaJizar la dependencia econ6mica como e l porcentaje de la$ exportaciones de la nación dirigidas a l país protector. El porcentaje de las exportaciones pasa a ser nuestro indicador de la veriable independiente dependencia. El apoyo puede medirse poi" el porcentaje de votos emitidos en la Asamblea General de las Naciones Unidas en que el voto de la nación cliente difiere del voto del estado protector_ Un porcentaje de votos en las Naciones Unidas viene a ser nuestro indicador de la variable dependiente apoyo él la poIitica del estado protector. Ahora podemos esHipótesis de trabajo tabJecer una hipótesis de trabajo que enuncie la relación negativa que esperaLa medición asigna ciertos valores a los mos exista entre los indicadores: A medicasos con respecto a determinadas varia- da que aumente el porcentaje de las exbles. Estos valores son los que utilizamos portaciones djri~;das al estado protector, para representar los conceptos ruando disminuir,{¡ el porcentaje de voto.s discrecomparamos las observaciones. Y para pantes con el estM10 prctectM en las Nacomprender las implicaciones que éstas ciones Unidas. Esta hipótesis de trabajo nos indica las tienen en nuestras teorías, hemos de convertir las hipótesis sobre las relaciones observaciones que son acordes con nuesentre variables en hipótesis de trabajo, tra hipótesis y nuestra teoría. Sugiere, donde a su vez se enuncian las relaciones además, la relación que prevemo.~'entre que esperamos hallar entre medidas o variables e indicadores. Esta relack>n es indicadores. La penúltima línea de la fi- la presentada en el diagrama de lá~gura . :1 gura 4 .1 sugiere la fonna que adoptan las 4.4. Se ve en el diagrama -lo import8nte que h ipótesis de trabajo. Estas nos obligan a establecer 105 vínculos que, según cree- es analizar detenidamente lu relQ(:ión enmos, ha producido nuestra operadonali- tre nuestras medidas y nuestras variables.

nUestra medición: hemos ganado una mayor facilidad de análisis. El trueque será provechoso siempre que, por un exceso de imprecisión, no perdamos nuevamente de vista las ~Iaciones. Si medimos la edad de 20 en 20 anos, advertiremos poca diferencia en el porcentaje de cada grupa de edad que vota, de lo que podriamos deducir erróneamente que la edad no gur.¡ Ja relación con la probabilidad de voto. Como, en genernl, hasta que no procedemos al verdadero aruilisis de los datos no sabemos qué precisión será necesaria para descubrir las relaciones, deberemos seguir la regla de operacionalizar nuestros conceptos 'con la mayor exactitud posible. Siempre podremos prescindir de la precisión que nos parezca inne;cesaria _abatiendo las categorías 4 (pasando a unidades de difere~iación más amplias); pero si no empezamos por reunir la información, no podremos recurrir a ella más adelante.

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CONCEPTO: Dominación _ _ PROPOSIClON, CUllnto más dominada-+ CONCEPTO, Conformidad esté URa nación poir ot ..... m¡ís ronforme $U poIit;a, enerior 11 la de l-. nación dominante.

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A medidll qll(' lIumenta el concepto, lIumenta 111 v40riable.

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VARIABLE : Gmdo de - - - HlPOTESJS, Cuanto mayor sea e l _VARIABLE: Apoyo a la dt-pendencia grado de dependencia econÓmiclI, política el
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INDICADOR: Ptm:entaje--HIPOTESIS DE TRABAJO: Cuanto_INDICADOR: PQ'rcentaje de exponaeiones al mayor te. el porcentaje de las de vota. de las NU prott:C:tQf expon.aeiol1es Qe Wla nación contrarios al voto del diri&ida.t al protector. menor será protector el poro::entaje de votos d e esa nación emitidos en las NU que sean contrllro a l voto del protector.

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FIGURA 4.4 .

EspecirlCllCión de las I'elacione:J e ntre r:onceptos. vltrittbleil e indicadorew.

La re lación prevista en la proposición y en la h ipótesis es positiva; pero la que se predice en la hipótesis de trabajo es netativa, porque t ambién es negativa la relación entre la variable dependie nte y su indicador. Quiere esto decir que, debido al modo en que hemos operacionalizado la variable dependiente. una re lación negativa entre los indicadores aportará pruebas para una hipótesis y una proposició n teórica que prevé relaciones positivas entre los conceptos y las variables. H emos de tener esto presente p ara evitar una inte rpretación errónea de los datos y llega r a conclusiones correctas sobre la utilidad de nuestra teoría partie ndo de nuestras observaciones. Es tan importante la claridad requerida e n la relación e ntre nuestros indicadores y las variables y los conceptos que repre. sentan que. E'n opinión de algunos exper-

tos en ciencia social, a demás de nuestras teorías sobre los fenómenos políticos, debemos ser capacel! de formular una teoría de la medición donde se indi.que por qué esperamos que nuestros indicadores estén relacionados con nuestros conceptos". ¿Por qué pensamos que la dependencia económica ha d e estar relacionada con la concenh'ación de exportaciones? ¿Cómo es que la distribución de las exportaciones viene a reflejar lo que queremos decir al referirnos a la dependencia? E s este tipo de preguntas el que ayuda a responder una teoría de la medición bien elaborada.

• Vealle'. por ejemplo, Hube« M . Bl;Uodt. Jr., .TIle Measur-emenl ProbIem.: A Gap BetweesI the Lan¡uages of ~ and Rnearc:b •• 1M MethodDtogy in Socilll R eJIJt-u.. Hubm M. Bla.Iock. Jr. '1 Ano Blakldr, eds. (Nueva Ym: MdA..... Hill. 1%8). pp. 5·27.

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. "" /o abstracto a /o concreto 81

La teoría de la medición está formada por ~upuestos que e!(plican por qué deben cambiar los valores de nuestros indicaoo.. ,res a medida que cambia el grado en que los casos manifiestan nuestros conceptos. Los indicadores no s~ puedW escoger al azar, sino desplu~s d e un cuidadoso razonamiento sobre la manera en que las cosas están relacionadas en el mundo. Este razonamiento elIi muy semejante al que seguimos al construir las teorías sobre los fenómenos políticos. Es posible que las conclusiones que alcancemos esté n equivocadas. De hecho, las propiedades a que nos referimos cuando utilizamos un conccpto pueden no guardar relación con los indicadores que decidimos emplear como medidas empíricas de aquél. Volvamos a nuestro ejemplo del estudio destinado a detenninar si el consumo de· bebidas no alcohólicas afecta al rendimiento e¡colar. Optamos por medir dicho consumo mediante una sencilla encuesta en la que se pregunta a los estudiantes que cantidad de bebidas espumosas coosumen en un lapso determinado. dando por supuesto que dirán la verdad y que a los que beben más se les atribuirá en nuestro indicador un valor superior que a los que beben menos. Pero supongamos que las respuestas de los estudiantes a nuestras preguntas dependeD totalmente de que hayan adivinado o no la finalidad del estudio y de si quieren engañar a la universKlad respecto a la cantidad de bebidas espumosas que consumen. En este caso. el vínculo esperado entre la variable y el indicador será inexistente, y no podremos extraer válidamente ninguna conclusión de nuestras investigaciones acerca de los efectos del consumo de tales bebidas a no ser que arbitremos alguna otra medida distinta. E sta cuestión de si existe aJguna correspondencia, por un lado, e ntre nuestros conceptos y variables, y, por otro lado,

entre nuestros indicadores o medidas, es el problema central de la medición en la ciencia. El interrogante de si los cambios productdcs en nuestros indicadores'¡¡be_ decen realmente a los cambios en \os conceptos que representan plante·a' los problemas de fiabi lidad y validez que abordaremos en secciones subsiguientes de este capítulo. Lo que importa retener aquí es que la idea de una teoría de la medición apunta el modo en que debemos enfocar estos problemas en nuestra investiga..:ión. -Cada operac:ionalizacióo de un concepto es, en esencia, una hipótesis. Cuando operadona lizamos y decimos .. Este indicador corresponderá a ese concepto .. , formulamos la hipótesis de que las cosas que queremos expresar al utilizar el concepto quedan verdade ramente reflejadas en el indicador escogido; y esa hipótesis vend'r á . o no corroborada por las observaciones. Nunca podremos dar por supues~ la idoneidad de nuestras medidas. sino que habremos de examinar nuestras observacio· nes con el fin de comprobar si representan lo que pretendemos con nuestros conceptos. En las ciencias sociales, la búsqueda de procedimie ntos de medición validl'$ y fiables es, en muchos aspectos, un proceso de verificación de hipótesis. Debe_ mos estar dispuestos a admitir nuestros errores y a volver 8 empezar cuando las pruebas indiquen que los indicadores no reflejan nuesuO$ conceptos. La comprohacian de las medidas obtenidas se plan_ tea sobre todo cuando intentamos evaluar la validez y fiabi.lidad de los indicadores que hemos escogido.

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Como resultado del proceso de _medi_ ción, se asignan diversos valores a los diferentes casoe, con arreglo fI la califica_

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 82 Análisis poIi/ico empírico

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ci6n que se dé a éstos en nuestros indicador~ Todas las diferencias de calificaci6n pueden auibuirse a dos fue ntes fundame ntales. Una es la medida e n que los casos demuestren poseer realmente distintos grados o aspectos · de la propiedad que nos interesa. Se producen diferentes calificaciones cuando las medidas obteni~ das recogen de verdad esas difere ncias. En este caso, las diferencias resles en el concepto quedan reflejadas en nuestras medkias. La otra fuente de diferencias en las calif~ciones es el grado en que a lgún aspecto de la propia medida o e l entorno en el que se aplica hace que obtengan califK:aciones distintas los diferentes casos. Entonces, nuestras med.ldas muestran ciertas diferencias entre los casos que no son reales, en el sentido de que no reflejan diferencias auténticas en el concepto que deseamos medir. Cuando esto sucede, las diferencias que observamos 5e deben a incongruencias en el procedimiento de medición. Si nuestras medidas fuesen perfectas, sólo revelarían el primer tipo de diferencias entre los casos; pero eS raro - por no decir imposible- que las medidas sean impe<:ables. Inevitablemente, las diferencias en los valores asignados a los casos no s610 reflejan diferencias reales en e l grado en que esos casos manifiestan el concepto, sino también diferencias ~ a rtificiale! ~ creadas por el proceso de medición. Las dife re ncias e n los valores asignados a los casos que sean atribuibles a algo distinto a las diferencias reales se llaman errores de medición. No son diferencias reales entre los casos, sino diferencias que han sido erróneamente registradas por defeclOS de l proceso de medición. Esta distinción entre las verdaderas variaciones de los valores y las variaciones debidas a un error de medici6n es semejante a la que existe entre las diferencias de objetos perceptibles a simple vista

y de manera directa y las diferencias que advertimos cuando sólo miramos su imagen reflejada en Wl espejo. Este. en la medida en q ue di!fonne las imagenes., ocultará diferencias que veríamos por observación directa, o creará una impresi6n de diferencia que de otro modo no percibiríamos. En las ciencias sociale!, raramente podemos ver nuestro!! conceptos clave de modo directo, y hemos de recurrir a procedimientos de medición análogos al espejo para reflejar esos conceptos en cada caso dado. Por kt tanto, la exactitud de nuestras impresiones del mundo depende de la precisión con que nuestras medidas reflejen la realidad. ¿CuáJes son algunas de las causas de defonnaci6n de las imágenes obtenidas en nuestra mcdki6n? ?ara contestar a esta pregunta, hemos de saber si vamos a controlar el error de medición o vamos a reconocerlo cuando se presente en nuestros datos. Podemos enumerar varias de las fuentes principales de los errores de medicKm señalando las fuentes comunes de diferencias en los valores asignados a los casos que sean distintas de las verdaderas diferellciu en las características que de.seamO$ medir

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1. Diferencias en la distribución de otras características relativamente estables entre los casos que sean reveladas de forma involuntaria por nuestras medidas. Por ejemplo, las preguntas que represen· tan nuestra medida de la ideología políti" Se exponen con rn;is detalle los punto!! que siguen e n Clai~ Selltit. Lawrern::o! S. Wrigbtsman y Stuart W. Cook; Re.c.n:h Methods in Social Re/. tiaru, 3.- ed. (Nueva 'iork: Holt, Rinebart &nd Winston. 1976). pp. 165·68. Aunque su anoilisis es tributario de le tUldici6n de la psico~ Y COITnpondo! nencialmente a la in_icación sot:no el ..... humlll\O, rnud_
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ca pueden requerir un determinado grado de inteligencia para interpretarlas y res.ponderlas. En ese caso, las respuestas no sólo reflejarán diferencias de ideología política. sino también diferencias de inteligencia entre los entrevistados. Al observar los datos obtenidos, se confundirán los efectos de la inteligencia con los de la ideología política, y no seremos capaces de distinguir las diferencias de calificación que reflejan las diferencias ideológicas de las que reflejan las de inteligencia. De igual modo. otras características de nuestras unidades de análisis (como la ubicación regional de las ciudades, los rasgos culturales de las naciones o las fuentes de documentación) pueden reflejarse inadvertidamente en nuestras medidas y deformar nuestras percepciones de la manifestación de los conceptos de que hemos hecho nuestro objetivo. Cuando podamos detectar y medir esas influencias .. contaminantes», deberemos comprobar si manteniendo sus valores constantes desaparecen, disminuyen o aumentan las diferencias en las calificaciones que los casos tienen asignadas en nuestras medidasó • 2. Diferencias en la distribución de características provisionales entre los casos que se reflejan en nuestras medidas. La disposición de ánimo o el estadu de salud de una persona puede afectar al modo de responder a los puntos de un cuestionario. La historia política reciente de las ciudades (como, por ejemplo, la revelación de corrupción entre los cargos públicos) puede crear diferencias sistemáticas aunque

6 Se expone con eficacia la manera de hacerlo en Donald F. Campbell, .Rewmmendatiolls ror APA Te$! Standards Regarding Constructo Trait: or Di~ criminan! Validity_, American P:rychoJogist, 15 (agosto de 1960), pp. 546_53. Y Morris Rosenberg, T~ Logicof Survey A"aI~ (Nueva York: &sic Books. 1968),

provisionales en el modo en que SUS ciudadanos contestan a las preguntas de una encuesta. Un desastre natural des:gran .magnitud puede ocasionar una mOdifica_ ción drástica, pero provisional, en "'esta_ dística con la que contamos para· indicar el grado de desarrollo económico. Los efectos de esas «anomalías» temporales son más difíciles de detectar y controlar que los de las características estables de nuestros casos. La única forma de preca+ vernos contra ellos es estar alerta ante los indicios de que los casos individuales están sujetos a esas influencias transitorias (por ejemplo, estudiando la reciente historia política de las ciudades incluida en nuestro ejemplo, o advirtiendo a nuestros encuestadores que no intenten entrevistar a una persona que esté temporalmente postrada en cama), y seguir los procedimientos que se indican en la correspondiente sección de este capítulo para comprobar la fiabilidad de nuestras mediciones. 3. Diferencias en la interpretación de los sujetos sobre el instrumento de medida. Este problema se plantea sólo cuando los entrevistados deben responder directamente a las preguntas, distinguiéndose del caso en que el investigador construye las medidas observando el comportamiento. Si nuestras preguntas están redactadas de manera ambigua, las distintas interpretaciones que les den los entrevistados pueden producir diferencias en su calificación en las medidas compuestas de esas preguntas. Imaginemos, por ejem;Jlo, que en un estudio del comportamien. to de voto nos conten.,tamos con preguntar: ¿Votó usted en las últimas e.!ecciones? Si algunos de los entrevistad~ ignoran que la semana anterior seh~ celebrado elecciones locales, probab~nte contestarán que han votado, creyendo que en la pregunta se alude a las últimas elecciones nacionales, aunque no hayan

MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. u ... 84 Análisis político empíriCo

votado en las elecciones a que nos referimos en nuestra pregunta. Debemos guardarnos de estos errores y de las consiguientes diferencias involuntarias en nuestra medición verificando de antemano las preguntas (como se indica en el capítulo 7) y comprobando la fiabilidad de las medidas obtenidas. 4. Diferencias en el entorno donde se aplica la medida. También es ésta una fuente de errores de medición, sobre todo cuando en la investigación se toman como medidas las respuestas personales a las preguntas. Por ejemplo, es bien sabido que en la investigación por encuesta la raza, el sexo y la edad de los entrevistados pueden influir en las respuestas. Estas (y, por lo tanto, las calificaciones que en la medición les asignemos) pueden diferir de un entrevistado a otro por el simple hecho de las características que tenga el entrevistador. Problemas similares pueden plantearse al margen de la investigación por encuesta; por ejemplo, si cometemos el error de hacer un análisis d~ contenido del noticiario nacional de un país y del noticiario de otro destinado únicamente al extranjero, en cuyo caso estaremos aplicando el mismo instrumento en entornos muy diferentes y, por este solo hecho, cabrá esperar algunas diferencias en las calificaciones. Sólo podremos evitar esta fuente de errores de medición procurando que, en la medida de lo posible, no se apliquen nuestras medidas sino en situaciones normalizadas. 5. Diferencias en la aplicación del instrumento de medida. Las calificaciones asignadas a los casos pueden diferir a consecuencia de diversos errores cometidos al obtener y registrar la infonnación. Es posible que los entrevistadores hayan comprendido mal las instrucciones y hagan las preguntas en condiciones distintas • las que el investigador pretendía. Un alumbrado pobre puede hacer que el en-

trevistado marque erróneamente el cuestionario; los lapiceros pueden romperse y la tinta de los bolígrafos agotarse en el momento crítico, en un grupo de interacción, con lo que los observadores no lograrán quizá registrar heehos decisivos; un codificador aburrido o fatigado, probablemente no se ajustará a las instrucciones o prescindirá de ellas al codificar los documentos en un análisis de contenido. Estos tipos de variación en la administración de los instrumentos de medida provocan diferencias en las calificaciones, con independencia de las que pueda haber entre los valores reales de fa variable estudiada. Además de emplear solamente a ayudantes dignos de confianza, 10 más importante para obviar esta fuente de errores de medición es verificar de antemano nuestros instrumentos. Un ensayo con el instrumento nos ayudará a descubrir posibles problemas "mecánicos~ (como, por ejemplo, espacio insuficiente para registrar en forma codificada las respuestas características) y factores humanos que pudieran influir en los resultados (entre otros, el lapso de tiempo en que los observadores pueden trabajar sin fatigarse). 6. Diferencias en el tratamiento y análisis de los datos. Antes de ser analizada, la información se ha de someter a toda una serie de operaciones. Es frecuente que cambie de forma varias veces. Por ejemplo, en no pocos casos, los entre\listadores registran las respuestas a las pre_ guntas copiando cada una de las palabras que dice el entrevistado, y luego, al codificar las respuestas, se reducen a un solo número esos pasajes escritos. El número escritO se transferirá tal vez a una ficha de ordenador en forma de perforación o punch en la columna apropiada, y esta perforación se convertirá a su vez en un bit (o unidad de información) en un disco o cinta magnética. En cada una de estas etapas el análisis de datos se ha simplifi-

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cado, pero también se han podido cometer errores que podrían reflejar diferencias inexistentes de los casos en una variable. Dada la posibiljdad de tales errores, siempre será conveniente comprobar dos o tres veces cada transformación y conservar la forma original para ulteriores referencias. 7. Diferencias en el modo de respuesta personal ante la forma del instrumento de medida. Este problema se plantea especialmente cuando nuestras unidades de análisis son los individuos. Los instrumentos de medida pueden adoptar formas taJes como entrevistas orales, cuestionarios que ha de rellenar el sujeto, yobservación por un investigador entrenado. Estas distintas formas exigen condiciones diferentes a las personas sometidas a estudio; por ejemplo, una entrevista requiere facilidad de palabra, y para rellenar un cuestionario hace falta saber leer y escribir. Si los individuos difieren en esas aptitudes, también diferirán las calificaciones que les asignemos aunque en realidad aquéllos sean iguales en la variable que operacional izamos. Para evitar e"ste tipo de errores de medición, 10 mejor es emplear más de una Coona de medida al operacionalizar cada concepto. Trataremos este aspecto con más detalle en la sección de este capítulo dedicada a la validez. Todos estos factores pueden introducir errores de medición en nuestra investiKación. Los derivados de las siete fuentes de errores indicadas suelen clasificarse en sistemáticos y aleatorios. Errores sistemáticos son los que se deben a una confusión de variables en el mundo (como se indica ~n el apartado 1 de la lista precedente) o a la naturaleza del propio instrumento. Aparecen en cada empleo del instrumento y son constantes entre los casos y estudios donde se utiliza la misma

medida. Los errores constantes invalidan los resultados en el sentido .-Jeque las diferencias (o semejanzas) que nue!tfras medidas parecen revelar no reflejan-iCon fidelidad las diferencias que creemosifue_ dir. Los errores aleatorios afectan. a cada aplicación del instrumento de manera diferente. Se producen al azar y obede_ cen a características pasajeras de nuestros casos, variaciones de situación al aplicar el instrumento, defectos de aplicación y tratamiento, y otros factores que varían cuando cambia el modo de utilizar el ins_ trumento. Invalidan nuestras medidas de manera muy parecida a la de los errores sistemáticos. Los errores aleatorios anulan la fiabilidad de las medidas, pues si se producen al aplicarlas, no podemos obtener siempre los mismos resultados. ¿Cómo evitar que los errores de medición falseen nuestros resultados y hagan inútil o equívoca nuestra investigación? Para contestar a esta pregunta habremos de prestar gran atención a las cuestiones de validez y fiabilidad.

Validez Es raro que podamos obtener medidas directas de los conceptos utilizados en las teorías de la ciencia social. Conceptos tales como poder, democracia y representación no pueden ser cuantificados -con la misma facilidad que los conceptos de longitud y peso, por poner estos dos ejemplos. Tenemos que usar indicadores que corresponden sólo indirectamente a los conceptos que representan. Y así, siempre cabe la posibilidad de que los indica· dores elegidos no reflejen adecuadamente los conceptos que hemos de medir. Yalidez es el ténnino que empleamos<1para
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dez de una medida es tanto como p regunlarnos si en realidad estamos midiendo lo que pensamos medir cuando la utilizam os. El logro de esa validez suele considerarse como el problema fundamental de medición en las ciencias sociales. Para que una medida sea válida debe ser a la vez apropiada y completa. Si, por ej emplo, nos interesa comparar la ca lidad de los servicios públicos prestados en diferentes ciudades, tenderemos tal vez a utilizor el número de profesores de las escuelas como indicador de la calidad d e los servidos educativos. Esta medida es ¡napropiada, porque el numero de profesores de un sistema escolar viene ampliamente delenninado por el número de estudiantes y la magnitud de la ciudad, y probablemente tendrá poco que ver con la calid~d de la enseñanza. Si utilizamos la proporción entre el número de estudiantes y e l de profesores como indicador de los servicios educativos, tendremos una medida m ás apropiada, pues se reducirán o e liminarán las dife rencias debid as a la magnitud de la ciudad. Sin embargo, la medida seguirá siendo incompleta. La enseñanza requiere algo más que profesores: exige también edificios escolares, pe_ lículas, libros, medios docentes auxiliares y otTO$ diversos elementos. Si considerarnos cualquiera de estos factores por sí solo. lo más probable es que obtengamos una falsa impresión sobre la calidad tolal de los servicios educativos. Un sistema escolar puede tener una m agnifica proporción a lumnos-profesor pero, al m ismo tiempo, unos medios y unos materiales de estudio insuficientes. Sería erróne o decir que ese sistema escolar es igual que otro con idéntica proporción alumnos-p rofesor y excelentes medios y materiales de estudio. Si hemos de alcanzar la validez, deberemos esforzarnos por construi r medidas que ~ a la vez apropiadas y com-

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Esto plantea dos interrogantes: ¿cómo podemos crear medidas completas y aptOpiadas. y cómo saber si lo hemos kJcrado? La respuesta a la primera pregunta empieza con e l proceso de operacionalización. Pod~mos defmir la validez como el grado en que las diferencias de calificación en una medido reflejan solamente las diferencias de distribución de los valores en la variable Que inte ntamos medir. Como probablemente nunca podremos conseguir Wl8 validez completa y total, nuestro objetivo debe ser seleccionar medidas que puedan sufrir lo menos posible in· fluencias ajenas a las diferencias de nuestra variable. Para ello, hemos de analizar cuidadosamente los procesos relacionados con nuestras medida: y tratar de descubrir las 'posibles causas de las variaciones en la calificación . En este sentido, 10 esen· tia] es precaverse contra los efectos del error sistemático. Imaginemos, por ejemplo, que q t¡.eremos medir e l grado de a probación de los ciudadanos d e dif~rentes naciones de las líneas de actuación de sus gobiernos, y que decidimos adoptar como indicador de la aprobación o la discrepancia las respuestas a una serie de preguntas formuladas en una encuesta. Confi!J,mos en que las diferencias entre las opiniones reales de los ciudadanos sean las ú nicas que motiven las d ifere ncias reflejadas en sus respuestas_ Pero si re nexionamos un momento, veremos que hay otra posible causa de variación: si alguna de las naciones incluidas en nuestro est udio tiene un gobierno autoritario que recurre a la policía secreta para reprimir la disidencia y considera cualquier critica a sus actuaciones como un acto de traición, es muy posible que sus ciúdadanos tengan miedo de expresar en una e ntrevista su desacuerdo con el gobierno. En este caso.. las calificaciones en la medición vendrán determina,das. por lo menos, tanto por la actitud dp

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cada gobierno ante la disidencia como por las opiniones de Jos elltrevistad~. Es muy a lta la probabilidad -de que se produzca este tipo de error en la medición, por lo que la~ preguntas por encuesta constituyen una operacionalizac.i6n inadecuad., Asimismo, ya en los primeros pasos del proceso de investigación, debemos tener

en cuenta que la medición ha de ser CQm,i

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pleta. Si vamos a medír la influencia relat¡'v a de los diferentes grupos de intereses en la legislatura estatal, podremos adoptar como indicador los informes de prensa sObre las intervenciones de esos grupos ante los 'comités legislativos. Pero debemos preguntarnos si el testimonio dado en Iss audiencias públicas es el único modo d e "ejercer influencia política. Esa actividad se considera, con razón, como una parte'del proceso de influencias, pero hay tantos medios de ejercerlas que una medición cúyo indicador sea exclusivamente el testirnonto dado será necesariame nte incompleta. As! pue!i, para lograr operacionalizaciones apropiadas y relativamente completas, no sólo tendremos que conocer muy bien e l tema de nuestro estudio. sino que además habremos de realizar un cuidadoso analisis lógico de otras posibles operacionalizaciones. Con todo. solamente podremos verificar la validez de nuestras mediciones para determinar si hemos elaborado medidas correctas después de haber obtenido los datos. El proceso de evaluación de la validez de las medidas se denomina validación. Son cuatro los métodos fundamentales de validación. Al primero se le suele llamar de validación pragmática. porque en ésta se estima la validez de una medida por las condiciones que demuestra Poseer para facilitarnos la predicción de un comportamiento o un hecho determinado. Por ejemplo, si ideamos una me-

dida del grado de at,a~ción que los candi_ datos a un cargo público ejerrt'n sobre los votantes. podemos obt'!fler alguna ¡-~ica ción de la validez de dicha medida -"aplicándola a todos los candidatos al S~ado de los Estados Unidos en un alÍo eleCtoral determinado. y , prediciendo las posibilidades de que resulten elegidos con arreglo a la califiCación que obtengan en nuestra medid'a del influjÚ sobre los votante!>. Cuanto mayor sea nuestro acierto en la predicción de la suerte electoral de los candidatos, mayor confl8JlZa podremos depositar e n lo validez de la medida, es dedr, 'en q!Je ésta refleja con fidelidad el concepto deseado. Las medidas que nos permiten predecir fielmente sucesos futuros se dice que tienen validez predlctl-

va. Para que la validación sea pragmática. !'tace falta a lgún otro indiCador que con cierta Seguridad puede ser reflejo válido de eUas. Cote;arnos nuestras medidas con ese otro indicador como podríamos cotejar las declaraciones verbales sobre la edad con los certificados de nacimiento. Por desgracia, en la investigación en ciencia social es raro que hayan otros indica· dores verdaderamente validos aplicables a los conceptos utilizados, por lo que, en general , hemos de recurrir al segundo tipo de validación: la vaJidacióncom,truida. La validación construida se obtiene infiriendo la validez de una medida. mediante pruebas. del gTad.> en (Iue las relaciones reales entre las calificaciones de diversas medides corresponden a lo que esperamos de la teoría que nos ha llevado a emplear un indicador determinado. Esto implica dos Iínees de razonamienkl. Nuestra primera reflexión será: -cSi el concepto X tiene una relación poSitiva con el concepto Y y una relación nelJiltiva con el concepto Z (como d ice nuestra teoría), también será cierto quP. las calificaciones en una medida válida de .X ten-

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. 88 Ana/is;s Do/ítico empírico

drán una f"elación positiva con las calificaciones en una medida válida de Y y una relación negativa COIJ las calificaciones en una medida válida de Z,.. No podemos validar la medida comparando sus calificaciones con las de otra medida de la misma variable cuya validez nos com.ta .(como en e l caso del certificado de nacimiento). Pero podemo;; estimar su va lidez viend o, al utilizarla como indicador de nuestf"a variable, hasta qué punto produce los tipos de relacion es que nos lleva a esperar nuestra teoría entre esa variable y otras distintas. Supongamos, como ejemplo, que realizamos un estudio sobre a cuerdos internacionales. Podríamos crear una m edida de la solidez de un acuerdo basándonos en el análisis de contenido de los artículos de prensa de los países en cuestión. ¿Es un indicador v álido de la solidez d el ac uerdo entre d os países lo que los periódicos de cada uno dicen sobre el otro? Podemos hacernos una idea mediante e l razonamiento siguiente: "Según nuestra teoría, cuanto más sólido sea un acuerdo entre dos naciones, con mayor frecuencia votarán en el mismo sentido en la s Nacion es Unidas y menores restricciones comerciales se impondrán mutuamente. P or lo tanto, las calificaciones en una medida vá lida de la solidez del acuerdo estarán positivame nte relacionadas con las calificaciones en las medidas de voto conjunto e n las N aciones Unidas, y negativamente relacionadas con las calificaciones en las med idas de numero de baffe ras comerciale', ,, . Seguidamente procedemos a efec· tuar el análisis de datos neces9rio para ver si eSla expectativa queda confirmada por nuestras observaciones. Si las re lacion es son las que esperábamos, tendremos m ás confianza en la validez de nuestra medida de la solidez del acuerdo. Si no es aSI, pondremos e n -duda que sea correcta nuestra medida de ese concepto.

Lo que acabamos de describir suele llamarse validación enema. Supone la comparación de las califICaciones de la medida que validamos con las califtcaeiode las medidas de airas variables. Por supuesto, para emplear este método de validación tene m os que incluir medidas de las otras variables en nuestra investigación; esto es, t en emO& que empezar por pensar en la mane ra de validar nuestras medidas al principio del p roceso investitador. Ciertamente, cuando estemos dis· puestos a elaborar un plan de investigación, debemos saber cómo vamos a comproba r la validez de nuestras medidas para estar seguros d e que reunimos cualquier otra información necesaria. Con la vdlidació n externa solamente obtendremos pruebas convincentes de la validez de nuestra medida de una variable si tenemos gran Confianza en la validez de las medidas que utilizamos para las otras variables, Y así. en el últi~ ejemplo, no podriamos negar -a ninguna conclusión sobre la v ~ lidez de nuestra medida de la solidez del acuerdo basándonos en las reladones entre los valores de esta variable y los de las otras dos si no creyéramos en la validez de nuestros indicadores voto conjunto y barreras comerciales. El método de validación externa debe aplicarse con cautela, pues en mllchos casos es difícil encontrar indicadores claramente válidos de las va¡-iables con las que debe estar relacionada nuestra variable principal. E sto es algo muy semejante a la contrastación de hipótesis. Ningún resultado garantiza po¡- sí solo la validez (o invalidez) de la medida, sino que nuestra confianza en su validez aumenta a medida que acumulamos aciertos en nuestros intentos de validación. Por eso e s con veniente seleccionar el mayor número posible de ¡-e lltCiones teó¡-icamen· te previsibles pa¡-a utilizarlas en la validación externa. Cuantas más veriftcaciooes

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.tiferentes hagamos de la valide:. más sólido será nuestro argumento. La misma lógica puede aplicarse a l segundo tipo de validación construida: la validación intema o convergente. En ésta. se han de idear varias medidas de la mi3ma variable y comparar los valores en esas medidas. Nuestro razonamiento es que si cada uno de los indicadores proporciona una medida válida del concepto en cuestión, los valores atribuidos a los distintos C8505 en las medidas deberán estar estrechamente relacionados. Si A, B Y e son medidas válidas de X, todas las calificaciones de A. B Y e habrán de ser muy similares. Por eJemplo, si queremos obtener un indicador de la calidad del alumbrado en las calles de los barrios residenciales en un estudio de la distribución de los servicios públicos, podemos lomar como indicador las impresiones de los ciudadanos. sobre el alumbrado público
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observadores adiestrados. y 3) pKliendo a los ciudadanos que comparen el alumbra_ do de su calle con e l que se \le en _na serie de fotografías que muestran c~el con diferentes calidad de alumb~ y calculando el promedio de sus dasiAtacianes para obtener una medida de la barriada. Esto nos proporciona cuatro medidas áe la variable. y si cada una de ellas es válida. todas deberán estar estrechamente relacionadas. Esto podemos comprobarlo con estadísticas apropiadas. Si averiguamos que las calificaciones en la medida basada en las respuestas a Las preguntas están poco relacionadas con las calificaciones de las otras tres medidas y que las de estas otras tres están estrechamente relacionadas entre sí, tendremos motivos para sospechar que no es válida nuestra primera medida. Algo muy parecido sucede si p.;::samos un mismo objeto con tres balanzas diferentes: si cada una de 6t8S arroja un peso exacto y no tenemos motivo para suponer que el pC-so del objeto ha cambiado durante la veriflCOCión, esperamos que sean idénticos los pe$Os obtenidos con las tres balanzas. Si una indica un peso distinto, sospechamos que está desajustada. En la figura 4.5 se muestran las diferencias entre las fonoas interna y externa de validación construida. En la figura 4.53 se ve que la validación interna se realiza comprobando la correspondencia

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AnáliSis político emplrlco


de las calificaciones e n varias medidas diff"rentes del mismo concepto. Cuanto mlis estrechamente se correspondan. con mayor convicción sostendremos la validez de cualquiera de las medidas. En la: figura 4.5b vemos que para efectuar la validaciñn externa hay que determinar si nues_ tra medida de una variable indica que ésta esta relacionada con otras variables como cabe esperar de nuestra teoría. Si no aparecen las reladones previstas, tendremos razones para sospechar que el indicador que hemos esco¡:ido no proporciona medidas válidas del concepto. CEn el capítulo 18 nos ocuparemos de las esta. dísticas que pueden utilizar.oe paca determinar el verdadero grado de relación entre diversas medidas.) La misma precaución que ha de tenerse al emplear los procedimientos de vaJidación externa se ha de tener con los de validación interna. No siempre podemos estar seguros de que sean válidas nueslras distintas medidas del concepto principal. Por eso, debemos ser cautelosos y no juzgar la validez o invalidez de una medida con una sola verificación. Podemos adquirir sensiblemente mayor confianza en los resultados de una validación interna si seguimos esla sencilla regla: Las m~didas a/temativa~; del concepto deben basarse en el mayor mimi!'ro posible de tipos diferentes de operacionalización. En el ejemplo d@1 alumbrado público nll(.- stras medidas provienen de cuatro tipos de operacionalizac:ión distintos.: clasificaciÓn oral por los dudada nos, mediciones físicas, opiniones de los observadores y selección de fotografías por los ciudada_ nos. CaJa uno de éstos representa un modo diferente de operacionaliZación. Cuanto mayor sea el número de modos diferentes que utilicemos y más independientes sean entre sí, mayor confianza PNiremos tener en nuestra validación. ¿Por qué? La razón e s la siguiente: la

principal causa de invalidez es el error de medición sistemático y a5eatorio; las medidas diferentes están sujetas a diferentes tipos de error de medición, y cuantos más indicadores tengamos para una variable y más difieran entre sí, más improbable será que incida en todos ellos el mismo error de medición. Si esto es asi, tendremos una mayor ~rtunidad de reconocer el error de medición como causa de diferencias de calificación en cualquiera de nuestras medidas y, al mismo tiempo, de obtener una medida exacta de nuestra variable si utilizamos indicadorea

múltiples 7 • Por ejemplo. los factores que pueden invalidar nuestra medida física de la calidad del alumbrado público (tales como un fotómetro defectuoso) probablemente tendrán bien poca relación con los facto~ res que podrían introducir erTOTeS sistemáticos en la medida basada en las evaluaciones de los ciudadanos (tales como la tendencia de éstos a sostener, movídos por un sentimiento de orgullo comunitario, que los servicios públicos de su barrio son tan buenos como los de las demás zonas). Si empleamos solamente un modo de medición, toda fuen te de errores puede innuir e n las calificaciones atribuidas en cada medida, lo que nos dará un indicador que nunca será válido, impidiéndonos hacer comparaciones correctas entre las medidas. Si, por ejemplo, confiamos sólo en la medida física del alumbrado pero tomamos lecturas de d iferentes maneras (digamos en la acera, en la curva de la calle y en la calzada), cualquier defecto del instrumento de medida (en este caso, 7 Figura un" ..,,,~LtTltl! ..,,,posición de l. ~ de 1.. np!!<"lOCiona lilaciones mwt.iples tn D..vid C. Lee-

ce y Wayne L. FrMcis. PoIiricaJ R~MCh (N...eva York, B3!lK Bookt. 1974). cap. 5. y John L. SullivlIfI y Stanley

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Hills, CaliL Sagl!, 19791.

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el fotómetro) afectará a todas las medidas y no podremos utilizar ninguna para comprobar las demás. De esta lógica se desprende lo valioso que es contar con indicadores múltiples para nuestras variables. La dis¡xmibilidad de medidas múltiples no sólo nos da una oportunidad de verificar la validez de nuestros indicadores, sino que además, y en primer lugar, mejora nuestras posibilidades de obtener una medida válida de las variables. La multiplicidad de medidas puede hacer que mejore verdaderamente la validez de la medición, pues nos permite combinar los resultados de diversos procedimientos de medida diferentes para obtener una calificación compuesta que será un reflejo válido del valor real de nuestra variable con más probabilidad que cualquiera de las medidas tomadas por separado. Es más probable que esa calificación compuesta sea una medida válida porque también es muy posible que lOs errores que invalidan cada una de las medidas queden eliminados cuando se combinen los resultados de vanos procedimientos de medición. Esto es muy parecido a Jo que sucede cuando se pesa un objeto con numerosas balanzas diferentes: como éstas no son perfectas, cada una de ella!> puede arrojar un peso ligeramente distinto, por exceso o por defecto; pero si pesamos el objeto con un número suficiente de balanzas, las leyes de la probabilidad nos dicen que, en muchos casos, esos pequeños errores se anularán unos a otros, dándonos un peso medio correcto. Análogamente, si operacionalizamos nuestros conceptos de varias maneras diferentes de modo que el error de medición asociado a cada operacionalización sea independiente del atribuible a todas las demás, será muy probable que obtengamos una medida exacta de nuestro concepto al combinar las diversas calificaciones. (En las secciones del capítulo 9

dedicadas a la construcción de escalas e índices se describen posibles métodos de combinar las calificaciones plJI a obteller una medida compuesta). -4, Un tercer método de validación eIl'la llamada validación discriminame. Cuando preguntamos si una medida" demuestra poseer validez discriminante, esencialmente 10 que preguntamos e8 si al utilizarla como indicador de un concepto determinado podemos distinguir éste de otros conceptos. Por ejemplo, si deseamos medir el- concepto confianza en los dirigentes públicos mediante una serie de preguntas formuladas en una encuesta, y hacemos también una serie de preguntas en el cuestionario destinadas a medir la confianza en la gente (en general), comparando las calificaciones de las dos medidas podremos preguntamos si nuestra primera serie de preguntas refleja en reali~ dad otro modo de medir la confianza en la gente. Si las calificaciones son muy semejantes, decimos que la medida de la confianza política no tiene validez discriminante porque no nos permite distinguir el concepto de confianza en los dirigentes políticos del concepto de confianza en la gente. Un enfoque final de la validación radica en el concepto de validez manines~ tao Algunas medidas están basadas en una observación tan directa del comportamiento en cuestión que no parece haber motivo alguno para poner en duda su validez: puede decirse que son válidas "a simple vista". Por ejemplo, supongamos que hemos de medir el cumplimiento de una ley estatal por la que los establecimientos comerciales deben tener expuesta su licencia de funcionamiento eJ\. la puerta principal. Puede parecer que;; la intervención de observadores instru~os para anotar la presencia o ausencia. de tales licencias ha de proporcionar una medida evidentemente válida de ese

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poI/t/co emplrico


cumplimiento. Pero aunq ue debemos preguntarnos siempre si las medidas que hemos escogido parecen válidas a primera vista, generalmente es un error confiar tan sólo en la validez manifiesta si hemos de obtener resultados exactos en nuestra investigación, y debererp.os esfor%srnos por confinnar la validez de las medidas mediante procedimientos reconocidos como los ya indicados. En la tabla 4.1 se resumen estos cuatro tipos de validación. Si hemos de extraer conclusiones exactas de nuestra investigación, tendremos que contar con medidas vál td~; pero para que éstas lo sean, debemI:!: ser también fiables.

Fiabilidad

cuando nos interrogamos sobre la fiabWdad de una medida, nos estamos pregun_ tando lo estables que son sus valoces. ¿Podemos obtener el mismo valor para un caso dado cuando.aplicamos la medida varias veces, o de cada aplicación resulta la asignación de un valor diferente a cada caso? Si no obtenernos esencialmente el mismo valor para un caso dado tras apl'" caciones sucesivas de una medida, es que ésta no es fiable como indicador del con_ cepto. Las re glas están hechas de materias no elásticas para asegurar la flabili· dad. Si fuesen de materia elástica, podrian muy bien irKIicar longitudes difere ntes para un m ismo objeto aunque la verdadera longitud de éste no hubiera cambiado, simplemente porque la regla exper4nentaría estiramientos y contrac_ CIOnes.

Cuando nos preguntarnos por la validez de una medida, lo que p reguntarnos es hasta qué punto se corresponden los valores que presenta con los verdaderos valores de la variable objeto de medición. Y

TABLA 4.1.

Una medida que no sea fiable no puede ser válida, pues por lo menos a lgunas de las diferencias e n las calificaciones asignadas a los casos se deben a e rrores de medición y no a las diferencias reales que

Tipo$ de vaJidótción Validación

eI;:ga;minanle

Se retejan los no,ullados obtenidos mediante ",1 indicador con ios ob· tenidos mediante Olro i"dieado<- que. según 5e s..,be, e$ una medida vá. lid ... del COOOI!pto. o se cumpnH!ba la ",Iide, prcdic/iVi!t del indicador ulilitá ndolo para p redecir 111""'.0$ que renejen el concepto objeto de nwdición.

V,,¡¡elaci6n intem. (con· "er8ente); $e ¡n(jere 18 validez del indiaodor de $U relaciÓll con otros in_ dicOOoret del mismo concepl:o IIliliundo in· dicado...... ",..,/riples. Validación ezlelTUl ; se infiere la valide, del in· dicador de su /e lación Con ot ros indicadores de

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que t"";';camente debl! estar relllcionado e l ((>n ,,",plO objeto d(' medición.

Se infi ...... la va lide2 del indicador del ¡Tildo en que no e.tá relacionado con indicadore' de otrOl conCeptOl teól"kamente d~inTOI del wnoepto objeto de medición.

Se iUpone J. "lIlide", pot" el carácler mllnifimo del indieador. (¿Se puede pet"'luadir 11 Persona enlendida, de que n válido Wl indicador del conceptO?)

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existen entre los casos. Recordemos nues· tro ejemplo del estudio del a lumbrado público: ¿qué pasaría si el fotómetro que utilizamos fuese tan sensible que además d e registrar la luz del alumbrado captara la luz de la luna? En ese caso, los valores asignados a cada calle en la variable cali· dad del alumbrado público dependerán tanto del brillodel alumbrado como de fac· tores tan a leatorios como la plenitud de la luna y la densidad de la capa de nubes. En la medida en que estos factores aleatorios influyen e n nuestros resultados, la medtción no será un reflejo valido de las diferencias reales de-calidad del alumbra· d o público, En tal caso, la falta d e fiabili · dad origina la invalidez. Una medida puede ser fiable y, al mis· mo tiempo, no ser válida. Volvamos a l ejemplo e n e l que se trataba de averiguar hasta qué punto estaban conformes los ciudadanos de diferentes naciones con las líneas de actuación de sus respectivos gobiernos. Dedamos que las preguntas foro muladas en una encuesta pueden propor· cionar medidas que no sean válidas por· que los ciudadanos de países autoritarios tal vez tengan miedo de decir la ve rdad sobre sus opiniones. Como este fa ctor pro· voca un error sistemático más que un error aleatorio. las preguntas pueden pro· ducir resultados muy estables, E s muy probable que la gente, por mucho q ue se le pregunte, dé siempre la misma res· puesta; pero esto no hace que la medida sea vá lida. Así pues, una medida puede ser fiable y no ser válida, pero no puede ser vá lida si no es fiable. Mientras que la validez está condicionada tanto por el error si$te· mático como por el aleatorio, la fiabilidad sólo está sujeta al error aleatorio, Esto signiflC8 que si una medida ha sido con· vincentemen~e validada en estudios anteriores, podemos utilizarla sin preocupar· nos d e su fiabilidad : ha de ser fiable si es

valida. Pero la demostración de fiabilidad no garantiza su validez.

¿Cómo precavernos contró! la falra de f18bilidad? ¿Cómo determinar si es-'¿ no fia ble una medida d eterminada? -- Para prevenir la falta de fiabilidad, hem& de tener presentes las diversas causas de error aleatorio de medición indicadas en este capítulo, y hacer lo posible por con· trolarlas. Y para ello, se f1a de analizar el verdadero proceso de medición y verifi~ car de antemano nuestros instrumentos de medKla a fin de d escubtlr las causas de error aleatorio que anteriormente no se hubieran ad vertido. En las ciencias sociaJes, muchas veces es difícil determinar si es fiable la medida que hemos adoptado. La razón es que el verdadero valor de las variables que nos interesan puede cambiar profundamente con el tiempo y la:;¡ circunstancias: la gen~ te cambia de opinión con arreglo a su experiencia, las naciones modifican la for·ma de _distribuir sus recursos entre los servicios sociales y el capítulo de d efensa según los riesgos militares que perciben, y así sucesivamente. Cuando los valores reales cambian de éstas y otras maneras, es difícil distinguir los efectos del error aleatorio de medición' de las auténticas fluctuaciones en los conceptos que se miden. Esto quiere decir que la fiabilidad se debe verificar en el lapso más corto posi. ble. Esencialmente, 50n tres los grandes métodos de evaluar la fiabilidad de las medidas en las ciencias sociales, El pri. mero es el método de verificación reitera ~ da, En éste se aplica It; m isma medida al mismo conjunto de casos una y otra vez a lo largo del tiempo. C on esta técni&! se plantea una difu::ultad cuando se trattl de entrevistar a la gente (a diferen<:i~ del caso en que se miden objetos inanimAdos o se observa a la gente sin que ésta lo a..Ivierta). Si repetimos las pH"guntas en

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un breve inte rvalo de tiempo, los entrevi:tl adO!< pueden recordar su primeTa respuesta y, por un deseo de ser consecuentes, repetir la m isma en vez de contestar como verdaderamente sienten . Si esto sucede, no podemos obtener una impresión exacta de la fiabilidad de las preguntas como indicador del con cepto. Con e l fin de evitar este efecto ·de la verificadón , podríamos esperar d urante basta nte tiempo para hacer las preguntas por segunda vez; pero e ntonces nos encontrariamos con otro problema: que los verdaderos valores de la va riable pueden haber cambiado con el transcurso del tiempo y tal vez no seamos capaces de rlintinguir las diferencias de calificación debidas a la falta de fiabilidad en la medida d e los cambios reales producidos en la variable. En vista de esta dificultad. se h a eIabaflIdo un segu ndo tipo de verificación de la f18bilidad: e l llamado m é todo de las {armas alternativa.'i de medición. En éste, se aplican diferentes formas de la medida a l mismo grupo de casos, o se aplica la misma medida a diferentes grupos al mismo tiempo. D e este modo n o p uede haber efecto de verificación porque ningún caso se medirá más de una vez, y como no transcurre e l tiempo entre las aplicaciones de la medida, los cam'::lios reales en las variables estudiadas n o pueden infl uir en 10$ resultados, Sin embargo. e l éxito d e e!\ln estrategia depende de que las formas a lternativas de la medida sean perfectamente comparables entre sí com o medida del conct!plo, o de que loo dos grupos sean vinua lmente equivalentes con respecto a la distribución de la variable que se mide. En el supue!>'to de que se cumplan estas condiciones, cuanto mayor sea e l numero de calificaciones semejantes en las dos medida s o en los dos grupos'. mayor confianza tendremos en nuestra medida. P ero si no podemos obtener medidas o gru-

pos comparabl~, no podremos utilizar el método con propiedad. El último p rocedimiento h8sico de venricar la fiabilid&d de una medK:la es el llamado método de 3ubmuestreo. Consiste en tomar una muestra de casos y dividirla en varias submuestras de manera que cada una de ellas sea muy semejante a las demás en su composición., Luego se aplica la misma medida a todas las submuestras y se utiliza la similitud o diferencia de las resp uestas de una submuestra a otra como indicador de la fiabilidad de la medida. Como usamos la misma medida, no hemos d~ preocuparnos por la comparabilidad como en el método de las formas altemativ3s; y como podemos confiar en la teoria del muestreo para aseguramos la equivalencia de las submuestras, no tenemos que inquietarnos por que los grupos escogidos para la medición no sean lo bastante similares. Ningún caso se mide dos veces. lo q ue nos permite descartar la posibilidad de que el efecto de verificación ma logre la exactitud de nuestro test de fiabi lidad. Las medidas se aplican de manera simultánea, por lo que los cambios reales en la variable no pueden, con este método, crear los problemas que se derivan del mé todo de verificación reiterada. Con todo, la aplicación del métod o de submuestreo depende de que podamos tomar u na muestra lo suficientemente amplia C/)fiO para dividirla y, a su vez, obtener submuesuas lo bastante amplias como para dar sentido a nuestros ensayos estadísticos. Esto no siempre es posible y puede suponer un obstáculo para aplicar el método de submuestreo en la verificación de la fiabilidnd, Existen varios procedimientos estadísticos para interpretar l
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Estos IT'étodos tienen numerosas variaciones. Según el tiempo y los recursos de que se disponga para realizar la investigación, en cada proyecto convendrá utilizar una u otra de ellas, atendiendo también a la índole del estudio. Por ejemplo, si hemos de medir el alumbrado público mediante observadores adiestrados que lo evalúen en diversas manzanas, bien podremos aplicar el método de verificación reiterada sin preocuparnos del efecto de verificación. El alumbrado público no va a cambiar por el solo hecho de que alguien lo mida, y podemos hacer que di~ tintos observadores, actuando de manera independiente, evalúen el alumbrado de una calle en una misma noche. No podríamos confiar tanto en este método si nuestra medida de la calidad del alumbrado público se basara en las respuestas de los ciudadanos. a las preguntas formuladas en una encuesta. Con independencia del test de fiabilidad que escojamos, es importante que establezcamos la fiabilidad de nuestras medidas antes de iniciar verdaderamente la investigación. Esto supone la verificación previa de la medida mediante el acopio de algunos datos exclusivamente destinados a evaluar los instrumentos que hayamos de utilizar en el estudio final. De no hacerlo así, probablemente no ad\'ertiremos que las medidas de las variables principales no son fiables (ni, por lo tanto, válidas) hasta después de haber terminado el estudio. Quiere esto decir que no podremos dar ningún crédito a los resultados de la investigación y que, en todo o en parte, habremos malgastado nuestras energías. La verificación previa de /a validez y la fiabilidad de las medidas debe formar parte de todo proyecto de investiMeasurement "~o e n Gene F. $um"""r,;. ed., Artitud<,Measurerne"r (Skokie. I11.: Rand McNaUy, 1970), pp. 80-99.

gación cuando las medidas utilizadas no hayan údo convincentemente "'alidadas en otra ocasión, o cuando sólu f¡ayan~ido validadas en situaciones muy difertlntes de aquéllas en las que van. a utilizarie.

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Conclusión Hemos presentado hasta ahora todos los elementos básicos del proceso de investigación. En la figura 4.6 se represen_ tan las relaciones entre ellos. La operacio_ nalización de nuestros conceptos median_ te el desarrollo de indicadores mensura_ bles nos prepara para entrar en el terreno práctico y hacer observaciones en las que basar nuestras conclusiones. Pero para poder hacer estas observaciones necesita_ mos un «plan de ataque~, un esquema con el que, al hacerlo, podamos obtener el mayor número posible de conclusiones dignas de crédito. Este plan o proyecto de investigación es el objeto del capítulo 5.

Sugerencias para otras lecturas La mayoría de las explicaciones de medición en ciencias sociales figura en las publicaciones que infonnan de ¡os resultados de la investigación o desarrollan técnicas de medición perfeccionadas. Son escasas las introducciones generales al terr,a. Sin embargo, podemos indicar algunas fuentes de utilidad además de las obras citadas en las notas de este capítulo. Figura una provechosa exposición de los fundamentos lógicos de la medición en Fred N. Kerlinger, Foundations of BehavioraI Research (Nueva York: HolP,- Rinchart and Winston, 1964), y, en Abraham Kaplan. The Conduct df Inquiry (San Francisco: Chandler Publis_ hing Ca., 1964). Se aclaran algunos de los problemas que se plantean en la medición

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en John M. j ohnson, Doinl1 Field R esearch (Nueva York: Free Press, 1975), y una de las mejores introducciones a las estrategias de medición es la d e W . PhiIips Shively, Thc Craft of Political Re$carch. 2.- ed. (Englewood Cliffs. N. 'j.: Prentice-Hall, 1980). Expone a lgunruo en. roques más aVllnzados de la medición H . M . Blalock, Jr., ed., Meas!Jrement in the S ocial Sciences (Chicago: Aldine. 1974), y H . M. Bla lock, Jr., ConceptualizBtion snd Measurement in the Social SciellCl':3

Ejercicios de investigación 1. E n una de las publicaciones de cien· cia polítif 99 ..ameradas en e l capitulo 3,

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MANHEIM, J. y RICH, R. C. (1988). Análisis político empírico. Métodos de investigación en ciencia política. Madrid: Alianza. De lo abstracto B /o

kx:alizar un artículo que ¡nforFo\(: sobre los resultados de una investigación empírica. Hallar dos: conceptos principales de dicho articulo, como mínimo, y exponer po¡ es· crito cómo ha sido operacionalizado cada uno de e llos. Si en el articulo sólo se hace una operacionalización de cada concepto, describir al menos otras dos de cada uno. Si se hace más de una operacionalizadón, describir al menos una operacionalización optativa de cada concepto. En lo posible . las operacionalizaciones se basarán en in· dtcadores cuya forma sea diferente a la utilizada e n el artículo. 2. Seleccionar otro artículo eSpe
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culo seleccionado para el ejercido 2, idear por kl menos dos teonas de medición distintas que muestren cómo se p~en producir cambios e n cada indicador k. pleado en el articulo 8 consecuencia á~ tos cambios de alguna variable diferenti de la utilizada para representarlot;. Dicho de otro modo, detectar por lo menos dos posibles causas de invalidez para cada indicador. 4 . Utilizando uno de los artículos escogidos en cualquiera de los ejercicios anteriores.. hallar dos medidas clave que se hayan empleado en él. Indicar cuál de los tres grandes métodos de veriflC8ción de Habilidad de las medidas es adecuado utilizar para comprobar la Habilidad de éstas, y justificar su elección. Exponer cómo se establecerlon Las observaciones necesarias para efectuar la verificación de cada medida. Por ejemplo, .Al principio y al final de cada una de las entrevtsw, incluiría una versión de la pregunta en que se basa la medida, y compararia lal> respueUas que diera cada entrevistado a ambas preguntas •.

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