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INFORMACION INFORMACION GENERAL GENERAL Razón Socia S ociall
RUC Actividad Económica/Giro Actividad Evaluada
Tipo Tipo Evalu Evaluac ació ión n
Hom Ho molog ologac ació ión n
Dirección Oficina Princip P rincipal al Localidad
Telé Te léffono ono Fax P ágina Web
No Tiene
Nº de Empleados
Fijos Subcontratado
Antiguedad de la E mpresa Cuestionario
0 años General
Nombre de Contacto Comercial Telé Te léffono ono Correo orreo Electrón lectrónico ico Tele Te leffono ono Cel Celu ular lar P ropósito
Homologar a la empresa Desde los aspectos de: Informacion General; Situación Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad, Salud y Medioambiente; Gestión Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa VOTORANTIM METAIS - CAJ AMARQUILLA S.A.
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Página 2 Antecedentes
La presente evaluación ha sido realizada por encargo de: VOTORANTIM METAIS - CAJ AMARQUILLA S.A. de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la información y su posterior evaluación, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: VOTORANTIM METAIS - CAJ AMARQUILLA S.A. Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento
Con Co ndiciones de Emi Emisió sión
Pond Ponderación de evaluación de Sit Situación Fin Financiera y Obl Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestión de la Calidad; Seguridad, Salud y Medioam Medioambient biente; e; Gestión Ges tión Com Comercial; ercial; previament previamente e especificada por la empresa VOTORANTIM METAIS - CAJ AMARQUILLA S.A. E l presente Informe Informe del Homologación ttiene iene validez de un año a partir de la fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa empresa se extiende extiende a garantizar garantizar únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algún producto o servicio que fue objeto de homologación.
Observación en Constancia
Conclusiones Nombre de Inspector Fecha de Recepción de la Documentación Lugar de Visita Fecha de Visita Emitido el
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INFORMACION GENERAL INFORMACION GENERAL
1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre
Actividad
2. Sucursales
3. Principales Accionistas o Socios Nombre
% Actual
4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre
Cargo
5. Partida Electrónica / Registral
6. Modificación de Estatutos / Poderes Vigentes
7. Acuerdos con otras firmas
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SITUACIÓN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES ESTADOS FINANCIEROS
14. ¿La empresa presentó los últimos estados financieros?
15. Volumen de Ventas Año
Total Sector
Total Ventas
Total Sector / Total Ventas
Año 1 Año 2 Año 3 16. ¿El flujo de caja proyectado, es positivo?
OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS
17. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligación (Vigente)
Valor en US$
¿Se encuentra al día en los pagos?
18. ¿De acuerdo al reporte de SENTINEL al : • la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas? 19. ¿Tiene procesos Administrativos o J udiciales pendientes?
20. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco
Sucursal
Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Teléfono
21. ¿La calificación de la SBS considera a la empresa como normal?
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Página 5 SEGUROS
22. ¿La empresa tiene las siguientes pólizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). • Póliza de sus activos (edificio, planta) - aplicable solo si usan maquinaria Número de póliza
Poliza vigente
• Póliza de daños contra terceros / Responsabilidad civil - aplicable a todos Número de póliza
Poliza vigente
• SOAT - aplicable solo a los que tienen unidades que ingresan a planta de VOTORANTIM Número de póliza
Poliza vigente
• Poliza de deshonestidad - aplicable solo si usan maquinaria en las instalaciones de VOTORANTIM Número de póliza
Poliza vigente
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES
23. ¿La empresa evidenció haber cumplido, los seis últimos meses, con los siguientes pagos? • SUNAT • SCTR (a todos bienes y servicios) • Vida Ley •ESSALUD • AFP / ONP • Planillas de personal 24. ¿La empresa evidencia cumplir con las siguientes obligaciones laborales? • Asistencia social • Pago de CTS • Control de Horas Extras • Contrato de trabajo • Vacaciones • Liquidaciones • Gratificaciones • Pago de Horario Nocturno •Asignación Familiar • Pago de Feriados
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Página 6 • Reparto de utilidades, en caso de contar con más de 20 trabajadores. 25. ¿La empresa subcontrata alguna actividad en los servicios brindados a Votorantim?. • Detallar: 26. ¿La empresa acredita controlar de manera sistematica los pagos de derechos laborales del personal de empresas subcontratadas?
27. ¿Las actividades de la empresa requieren alguna licencia, inscripción permiso o autorización especial? (Ej. Registro de intermediadores, registro de EPS de residuos sólidos, licencia de conducir sustancias peligrosas, Registro de contratista minero, Registro de DISCAMEC de empresa de seguridad, o de manipulación de explosivos).
28. En caso aplicar licencias, permisos o autorizaciones, detallar: Licencia / inscripción/ autorización / permiso
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N° de registro
Vigencia
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CAPACIDAD OPERATIVA INSTALACIONES DE LA EMPRESA
29. La empresa cuenta con: • Oficinas Área (m2) / Propio
Hipotecado / Propio
Área (m2) / Alquilado
Vigencia de Alquiler / Alquilado
Alquiler o propiedad formal
Hipotecado / Propio
Área (m2) / Alquilado
Vigencia de Alquiler / Alquilado
Alquiler o propiedad formal
Hipotecado / Propio
Área (m2) / Alquilado
Vigencia de Alquiler / Alquilado
Alquiler o propiedad formal
Hipotecado / Propio
Área (m2) / Alquilado
Vigencia de Alquiler / Alquilado
Alquiler o propiedad formal
Hipotecado / Propio
Área (m2) / Alquilado
Vigencia de Alquiler / Alquilado
Alquiler o propiedad formal
• Talleres Área (m2) / Propio
• Almacén Área (m2) / Propio
•Laboratorio Área (m2) / Propio
• Otros Área (m2) / Propio
30. Detalle de instalaciones con las que cuenta: • Taller Ubicación geográfica
Ciudad
Estado
• Almacén de insumos / materia prima Ubicación geográfica
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
Ciudad
Estado
• Almacén de repuestos Ubicación geográfica • Oficinas Ubicación geográfica
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Página 8 • Otros Ubicación geográfica
Ciudad
Estado
31. ¿Los almacénes están en buenas condiciones de organización y control?
32. Detallar los turnos y horarios de trabajo • Horario en planta 1°
2°
3°
4°
GESTIÓN DE LA PRODUCCIÓN
33. ¿La empresa ha calculado, de manera coherente ,su capacidad de servicio?
34. Indicar la capacidad del servicio, para la línea que desea homologar. (Ej: horas-hombre, etc) Línea de Productos
Capacidad
Producción actual
Capacidad actual / Capacidad Instalada
35. Descripción del flujo de proceso seguido por la línea de servicio que desea homologar:
SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
¿Tiene algún Sistema de comunicación y transmisión de datos? 36. • Teléfono / Teléfono celular / Radio teléfono 37. •LAN / Intranet (06 PCs) 38. •Red WAN / Extranet 39. • Conexión a Internet con línea dedicada / Correo electrónico
EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE
40. Enumerar las 10 principales máquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripción
Marca
Capacidad
Año de Fabricación
Alquiler o propiedad formal
41. Detallar los equipos e instrumentos de medición utilizados (si aplica). Descripción OL_244554-187
Marca
Fecha última calibración
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42. ¿Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?
Descripción
Marca
Tipo
Capacidad
Año de fabricación
Placa
Alquiler o propiedad formal
HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO
43. ¿Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?
44. ¿Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?
45. ¿Realiza copias de seguridad de su información?
PERSONAL
46. Personal Fijo y Subcontratado • Nro. Total • Planilla (directos) • Otros (indirectos) 47. Detallar el concepto de personal indirecto: (Cantidad) • En empresas subcontratadas • Con recibo de honorarios • Temporales 48. Media de antigüedad (años) • Fijo • Temporal
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Página 10 CLIENTES
49. Principales referencias correspondientes a los tres últimos ejercicios, de la línea homologada: Razón Social Sector de actividad
Contacto
Antigüedad (años)
50. ¿El proveedor tiene otros clientes, además de Votorantim?
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Porcentaje que representa el cliente consignado (los ultimos 12 meses o el último ejercicio concluido)
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GESTIÓN DE LA CALIDAD SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
51. ¿Tiene la empresa un Manual de Gestión de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad? • Si la empresa ha implementado otra norma de gestión de calidad, indicarla: 52. ¿La empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado? • Si la empresa tiene un Sistema de Gestión de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora 53. ¿La empresa tiene una política de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?
54. ¿La empresa difunde la Política y Objetivos de Calidad al personal?
55. ¿Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisión, aprobación, control de cambios e identificación de sus documentos y registros?
56. ¿Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?
57. ¿La empresa ha definido e implementado indicadores de gestión medibles, para la organización; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?
58. ¿La empresa ha designado un representante de la dirección para asegurar que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestión de calidad?
59. ¿Se realizan periódicamente, revisiones del sistema de gestión, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes?.
60. ¿Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?
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Página 12 61. ¿Cuando algún material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material está plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?
62. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los productos no conformes?
63. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generación de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:
64. Revisión de no conformidades
65. Determinación de las causas de la no conformidad
66. Determinación e implementación de las acciones necesarias
67. Registro de resultados de las acciones tomadas
68. ¿La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realización de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditorías internas y resultados?
69. ¿Han tenido auditorías internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan incluído todos los procesos?
GESTIÓN DE PERSONAL
70. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organización?. (Por ejm. Perfiles).
71. ¿Las competencias (perfiles) definidas consideran educación, formación, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)?
72. ¿Han implementado un procedimiento sistemático de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluación.
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Página 13 73. ¿La empresa tiene un Manual de Funciones?
74. ¿Tienen un programa de capacitación del personal, basado en las necesidades de capacitación detectadas?
75. ¿En caso tuvieran un programa de capacitación, este se cumple?.
76. ¿La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educación, formación y experiencia?
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
77. ¿Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?
78. ¿Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?
79. ¿Tienen definido e implantado un programa de calibración de los instrumentos de medición?
80. ¿Los equipos de medición se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su próxima calibración?
81. ¿La calibración de los instrumentos de medición se realiza con patrones trazables?
COMPRAS, RECEPCIÓN Y ALMACENES
82. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?. Ejm. Referencias comerciales, visita a sus instalaciones, evaluación de gestión, sistemas de calidad certificados, etc.
83. ¿La empresa ha implementado un procedimiento sistemático para evaluar periódicamente el desempeño de sus proveedores?
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Página 14 84. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático de inspección de los productos comprados?
85. ¿Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?
En el almacén de materias primas e insumos / productos: 86. •Los productos tienen identificación y se mantiene un control de stock de los mismos. 87. •Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos. 88. •Tiene definida un área de productos no conformes 89. •Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algún tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. 90. •Se realizan inventarios periódicos.
PROCESOS SUBCONTRATADOS
91. En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del servicio. ¿Se realiza un control de los procesos subcontratados? • Detallar:
PROCESO PRODUCTIVO
92. En caso la empresa declare realizar actividades de diseño. ¿Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseño y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?
93. ¿La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programación de los servicios? • Detallar 94. ¿Tienen especificaciones escritas del servicio, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?
95. ¿La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional? • Detallar
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Página 15 96. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad durante el proceso de ejecución del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspección, etc.
97. ¿Se trabaja con una orden de servicio, durante todo el proceso productivo?
98. ¿Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio?
99. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para realizar el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspección visual, etc.
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SEGURIDAD, SALUD Y MEDIOAMBIENTE PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJ O
100. ¿La empresa se encuentra registrada en la Dirección General de Minería?
101. La política de Seguridad y Salud Ocupacional de la Compañía es concordante con los alcances del D.S 0552010-EM?
102. ¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional?
103. ¿La empresa cuenta con un Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional aprobado por la Gerencia General?
104. ¿El Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional incluye: •- ¿Metas cuantificables y medibles en SSO que permita monitorear su cumplimiento mensualmente? 105. - ¿El Planeamiento, Responsabilidades, Ejecución y Control de las actividades en SSO?
106. - ¿Haber sido elaborado en base al el diagnóstico situacional o la evaluación de los resultados del programa anterior?
Monitoreos de agentes fisico químicos de cada labor y a nivel de grupos de exposición similar y considera agentes: 107. •Físicos 108. •Químicos 109. •Biológicos 110. •Ergonómicos 111. •Otros 112. ¿Tiene cronograma de ejecución y presupuesto aprobado?
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Página 17 COMITÉ DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
113. ¿La empresa cuenta con un comité paritario de Seguridad y Salud Ocupacional (En el caso de ser más de 20 trabajadores)?
114. ¿Los representantes de los trabajadores (excluyendo a supervisores) son capacitados en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional?
115. ¿En el caso de no tener más de 20 trabajadores: •¿Se ha nombrado entre los trabajadores de sus áreas productivas, cuando menos, a un supervisor de seguridad y salud en el trabajo? 116. ¿El supervisor recibe capacitación en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional?
117. ¿El personal recibió capacitación en SSO basado al Anexo 14B del DS-055-2010-EM?
118. ¿Las funciones del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas y es concordante con los alcances del D.S 055-2010-EM?
RESPONSABLE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
119. ¿En el archivo del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se evidencia la educación, formación y experiencia en la gestión de operaciones mineras y seguridad y salud ocupacional?
120. ¿Las funciones del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se encuentran documentadas y es concordante con los alcances del D.S 055-2010-EM?
CAPACITACIÓN
121. ¿La empresa cuenta con un cronograma de capacitación en Seguridad y Salud Ocupacional? - de acuerdo al anexo 14B
122. ¿En el caso de trabajadores nuevos, reciben una inducción y orientación básica no menor de ocho (08) horas diarias durante dos (02) días? - de acuerdo a anexo 14
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Página 18 123. ¿En el caso de trabajadores transferidos, estos reciben una inducción específica? - de acuerdo a anexo 14A
124. ¿Los trabajadores que realizan trabajos de alto riesgo (trabajos en caliente, espacios confinados, trabajos en altura, excavaciones, trabajos en pique y chimenea) reciben capacitación en los procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS), evaluándose su entendimiento?
125. ¿Los trabajadores que manipulan o almacenan sustancias peligrosas, reciben capacitación en las mismas?
126. ¿El cronograma de capacitación en Seguridad y Salud Ocupacional, incluye lo siguiente? •¿El uso de la información de la hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM - MSDS)? 127. ¿El uso correcto del sistema de izaje?
128. ¿El manejo defensivo para los conductores de transporte de personal y carga en general?
129. ¿El control y manipuleo de materiales y sustancias peligrosas?
130. ¿Entrenamiento anual para brindar atención en primeros auxilios? Verificar registro de la asistencia, calificación y certificación interna de las materias que fueron objeto del entrenamiento.
131. ¿Entrenamiento en prevención y control de incendios?
EQUIPO DE PROTECCIÓN PERSONAL
132. ¿A los trabajadores que ejecutan labores especiales y peligrosas, se les proporciona EPP de acuerdo al riesgo del trabajo?
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE LOS RIESGOS
133. ¿La empresa ha realizado la identificación de peligros y evaluación de riesgos de acuerdo a las actividades que realiza?
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Página 19 134. ¿La empresa actualiza el IPERC por lo menos una vez al año y/o cuando ocurren accidentes y/o incidentes de alto potencial y/o cuando ocurre cambios en las condiciones de trabajo y se encuentra aprobada por el supervisor?
135. ¿Se elabora un ATS antes de la ejecución de una tarea?
136. ¿Para controlar, corregir y eliminar los riesgos, se sigue la secuencia establecida en el D.S 055-2010-EM?
137. ¿La empresa elabora anualmente y actualiza el mapa de riesgos? Esta pregunta se considera aplicable también para las instalaciones del proveedor.
138. ¿Se verifica en campo el cumplimiento de los procedimientos de trabajo seguro?
139. ¿Los trabajadores participan en la elaboración y actualización de los procedimientos de trabajo seguro (PETS)?
SALUD OCUPACIONAL
140. ¿Cuentan con registros de: •Enfermedades ocupacionales ocurridas por exposición ocupacional 141. Descansos médicos
142. Ausentismo por enfermedades
143. Planes de acción
144. Evaluación estadistica de resultados
145. ¿Se realiza una evaluación médica al personal con relación a su exposición a factores de riesgo de origen ocupacional, incluyendo el conocimiento de los niveles de exposición y emisión de las fuentes de riesgo?
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Página 20 146. Los trabajadores reciben capacitación en temas referidos a salud ocupacional.
147. ¿Se tiene identificado y evaluado cualititativamente los riesgos a la salud ocupacional según grupos de exposición similar?
148. ¿La empresa realiza una evaluación de los agentes físicos, químicos, biológicos de acuerdo a sus actividades?
149. ¿La frecuencia de medición de estos agentes en campo cumple con la legislación vigente?.
150. ¿Se toman medidas de control, cuando las mediciones de campo muestran desviaciones con respecto a los Límites Máximos permisibles (indicados en el Anexo 4 del D.S 055-2010-EM y Decreto Supremo Nº 015-2005SA y sus modificatorias), para garantizar la salud y seguridad de los trabajadores?(Aplicable solamente si tiene personal permanente en Votorantim)
151. ¿La empresa ha realizado la evaluación de riesgos disergonómicos y ergonómicos, en concordancia con lo establecido en la R.M 375-2008?
SEÑALIZACIÓN DE ÁREAS DE TRABAJO Y CÓDIGO DE COLORES
152. ¿La empresa cuenta con un procedimiento para señalizar las áreas de trabajo de acuerdo al Código de Señales y Colores que se indica en el Anexo Nº 11 del D.AS 055-2010-EM?
PERMISO ESCRITO PARA TRABAJOS DE ALTO RIESGO.
153. ¿Para las actividades de alto riesgo, se requiere previamente la generación de un Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor o responsable del área de trabajo?
154. ¿La empresa tiene establecido estándares y/o procedimientos para realizar trabajos de alto riesgo?
155. ¿Para realizar trabajos en caliente, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM: • Inspección previa del área de trabajo 156. Disponibilidad de equipos para combatir incendios
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Página 21 157. Equipos de protección personal adecuado
158. Equipos de trabajo y ventilación adecuada.
159. Capacitación
160. Colocación visible de permisos de trabajo
161. ¿Para realizar trabajos en espacios confinados, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM:
162. Confirmar la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificación de la seguridad del área de trabajo
163. equipo de trabajo y ventilación adecuados
164. Equipos de trabajo y ventilación adecuada
165. Equipos de comunicación
166. Capacitación.
167. Colocación visible de permisos de trabajo.
168. ¿Para realizar trabajos en excavación, se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM: • Se evalúan características del terreno tales como: compactación, granulometría, tipo de suelo, humedad, vibraciones, profundidad 169. Disponer del material de la excavación a una distancia mínima definida, del borde
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Página 22 170. ¿Para realizar trabajos en altura o en distinto niveles a partir de 1.80 metros , se cumple con lo establecido en el D.S 055-2010-EM: • Se usa: anclaje, línea de vida o cuerda de seguridad y arnés. 171. los trabajadores deberán tener certificados anuales de suficiencia médica Nota: Los certificados médicos deben descartar: todas las enfermedades neurológicas y/o metabólicas que produzcan alteración de la conciencia súbita, déficit estructural o funcional de miembros superiores e inferiores, obesidad, trastornos del equilibrio, alcoholismo y enfermedades psiquiátricas.
172. ¿En los trabajos de instalación, operación, manejo de equipos y materiales radiactivos, se cumple con lo establecido en el Reglamento de Seguridad Radiológica? Nota: Evidenciar el cumplimiento de las exigencias aplicables del Decreto Supremo Nº 009-97-EM, sus modificatorias, el Decreto Supremo Nº 039-2008-EM.
SISTEMAS DE COMUNICACIÓN
173. ¿Cuentan con mecanismos de comunicación entre los trabajadores y supervisores para inquietudes en SSO en concordancia con el D.S 055-2010-EM:
174. ¿Publican afiches, boletines u otros con las estadísticas de accidentes, campañas de salud ambiental y salud pública?
175. ¿Colocan avisos visibles y legibles sobre las normas generales de seguridad y salud ocupacional en los lugares de trabajo.?
176. ¿La empresa cuenta con un listado actualizado de los usuarios de los sistemas de comunicación?
INSPECCIONES, AUDITORÍAS Y CONTROLES
177. ¿El comité de SSO participa del programa de inspecciones?
178. ¿La alta dirección de la empresa participa del programa de inspecciones?
179. ¿Se realizan inspecciones mensuales a: • Las áreas de trabajo
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Página 23 180. Instalaciones eléctricas
181. Cables de izaje
182. Sistema contra incendio
183. Zonas críticas
184. ¿Se realiza un seguimiento a las oportunidades de mejora encontrada en las inspecciones?
185. ¿La empresa realiza auditorías internas en seguridad y salud ocupacional para verificar la eficacia del Sistema de Gestión?
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
186. ¿La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencias?. (de acuerdo a las atribuciones del proveedor, especificadas en el Plan de Emergencias de VOTORANTIM)
187. ¿Se brinda capacitación a las brigadas de emergencia de acuerdo a los estándares, PETS y prácticas reconocidas nacional o internacionalmente? (Aplicable únicamente a los contratistas que tienen personal fijo en VOTORANTIM).
188. ¿La empresa realiza o participa en simulacros con el cliente semestralmente?
189. ¿Cuenta con trabajadores entrenados en primeros auxilios y con los recursos necesarios?
190. ¿El personal que conforma las brigadas antes emergencias exámenes médicos especializados, para demostrar que se encuentra mental y físicamente apto? Aplicable únicamente a los contratistas que tienen personal fijo en VOTORANTIM.
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Página 24 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES
191. ¿La Gerencia / Supervisor del área de trabajo participa en las investigaciones de todos los incidentes y accidentes?
192. ¿Se implementan planes de acción, como consecuencia de investigación de incidentes / accidentes?
ESTADÍSTICAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
193. ¿La empresa cuenta con estadísticas de incidentes y enfermedades ocupacionales?
ASISTENCIA SOCIAL
194. ¿En el caso que la empresa cuente con más de 100 trabajadores, cuentan con una Asistencia Social?
195. ¿Los trabajadores cuentan con póliza SCTR Pensión y SCTR Salud en concordancia con la Ley N° 26790?
CONTROL DE SUSTANCIAS PELIGROSAS
196. ¿La empresa cuenta con un procedimiento para la identificación de las sustancias / materiales peligrosos?
197. ¿Cuentan con las hojas de seguridad o MSDS de las sustancias / materiales peligrosos?
198. ¿Los trabajadores son capacitados en las hojas MSDS?
MANEJ O DE RESIDUOS
199. ¿La empresa cuenta con un procedimiento para la manipulación de residuos generados en concordancia con las disposiciones de la Ley Nº 27314, Ley General de Residuos Sólidos? (Enfocado a color de tachos y segregación de residuos en instalaciones de Votorantim).
ELECTRICIDAD
200. ¿La empresa cuenta con un procedimiento de bloqueo y señalización para desactivar fuentes de energía?
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Página 25 201. ¿El personal que trabaja con energía eléctrica ha recibido capacitación en bloqueo y señalización?
202. ¿Se ha establecido que solo el trabajador que colocó la tarjeta de bloqueo sea el único autorizado para retirar la misma?
203. ¿Se ha establecido como información obligatoria, antes de realizar un trabajo eléctrico, los planos o diagramas con la información actualizada que ayude a identificar y operar el sistema eléctrico?
GASES COMPRIMIDOS
204. ¿Si la empresa trabaja con gases a presión, los balones tienen un manómetro, válvula de seguridad e inspección periódica?
SISTEMA DE IZAJ E
205. ¿La construcción, operación y mantenimiento de los equipos y accesorios de izaje cumple con las normas técnicas establecidas por los fabricantes?
206. ¿Se evidencia la calificación, certificación y autorización de los operadores y riggers?
207. ¿Se realizan inspecciones periódicas a los equipos y aparejos de izaje por personal competente?
208. ¿Se inspeccionan cables de izaje bajo un estándar?
209. ¿Las grúas móviles y fijas tienen certificado de operatividad?
ESCALERAS Y ANDAMIOS
210. ¿Tienen un estándar para escaleras y andamios?
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Página 26 MAQUINARIA, EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
211. ¿El mantenimiento de equipos mecánicos (camiones, volquetes, moto niveladoras, tractores, cargadores frontales, camiones regadores, palas eléctricas, retroexcavadoras, entre otros móviles) se realiza de acuerdo a las especificaciones de los fabricantes y con talleres que representan a la marca?
212. ¿Los operadores de equipos móviles cuentan con alguna certificación y autorización por parte de la empresa?
213. ¿Los conductores que salen del área de operaciones con equipos móviles de transporte de personal y carga, cuentan con exámenes médicos, psicotécnicos, de manejo y reglas de tránsito y seguridad vial?
214. ¿Los equipos de de perforación, carguío, transporte y equipo auxiliar, cuentan con un programa de mantenimiento preventivo y de inspecciones?
215. ¿Se realiza inspecciones pre-uso de los equipos móviles?
MEDIOAMBIENTE
216. ¿La empresa tiene certificación ambiental ISO 14001, para los servicios brindados a Votorantim?
217. ¿La organización ha definido una metodología para la identificación de aspectos ambientales significativos?
218. ¿Han identificado los aspectos ambientales significativos?
219. ¿La organización ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?
220. ¿Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?
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GESTIÓN COMERCIAL GESTIÓN COMERCIAL
Previo a la realización de la venta, ¿ la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionándole alguno de los siguientes documentos?: 221. •Cotización / Proforma 222. •Propuesta Técnica 223. Previo a la realización de la venta, ¿la empresa evalúa si está en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega)?, proporcionándole alguno de los siguientes documentos: • Otros 224. ¿La empresa evalúa la satisfacción de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?
225. En caso evalúe la satisfacción del cliente, ¿toma acciones basadas en el resultado de la evaluación realizada?
226. ¿Tienen implantado un procedimiento sistemático para la atención de quejas u observaciones de los clientes?
227. Si la empresa ha presentado un plan de acción, frente a observaciones de Votorantim, ¿este se está cumpliendo? (aplica en los casos en los cuales Votorantim lo indique)
228. ¿La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadística de las mismas?
229. ¿Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concluído el servicio / la venta / la entrega del producto?
230. ¿Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemático para afrontar retrasos en la fabricación del producto?
231. Muestreo de Retrasos en el cumplimiento de sus pedidos: (llenado por SGS) Item
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Orden de compra
Fecha de entrega pactada
Fecha real de Días de entrega retraso
J ustificado
Motivo
Página 28 232. ¿Fabrica sus productos con garantía?
233. ¿La empresa brinda algún tipo de soporte técnico a sus clientes?
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