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MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Elaborado por: Sandro Valdivia Gutiérrez

Especialista en Gestión de Procesos

Revisado por: Isaac Maguiña Soriano

Código Revisión

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TABLA DE EQUIVALENCIA DE REQUISITOS Manual SIG 1. Obje Objeti tivo vo y campo campo apl aplic icac ació ión n 2. Refe Refere renc ncia iass norm normat ativ ivas as 3. Térm Términ inos os y def defin inic icio ione ness 4. Cont Contex exto to de de la orga organi niza zaci ción ón:: 4.1.Comprensión de la organización y de su contexto 4.2.Comprensión necesidades y expectativas partes interesadas 4.3.Determinación alcance del SIG 4.4.Sistema integrado de gestión y sus procesos 5. Lide Lidera razg zgo o: 5.1.Liderazgo y compromiso 5.2.Política del SIG 5.3.Roles, responsabilidades y autoridades 6. Plan Planif ific icac ació ión: n: 6.1.Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.2.Objetivos y planificación para lograrlos 6.3 Planificación de los cambios 7. Soporte: 7.1.Recursos 7.2.Competencia 7.3.Toma de conciencia

ISO 9001 SGC

ISO 27001 SGI

ISO 14001 SGA

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OHSAS 18001 SGS

UNE 93200 CPC

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1

3

2

3.2 4.1 4.1 4.4.1 4.4.1 4.2 4.4.1 4.3 4.3.1, 4.3.2 4.3.3

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4.4.2

3.1, 3.5



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INTRODUCCION OSINERGMIN inicia sus funciones el 15 de octubre de 1,997, en los sectores de electricidad e hidrocarburos. Su sede principal se encuentra en Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima – Perú, adicionalmente cuenta con la sede de la Secretaría Técnica de Órganos Resolutivos-STOR (Av. Javier Prado Oeste 270, San Isidro), y con la sede de la Gerencia Adjunta de Regulación Tarifaria-GART (Av. Canadá 1460, San Borja). Mediante Ley Nº 27332 publicada el 29 de julio del 2000, se promulga la Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos, por la cual se precisa que los organismos reguladores tienen las funciones de supervisión, regulación, fiscalización y sanción, normativa, solución de controversias y de solución de reclamos. El 16 de abril del 2002 se promulgó la Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de OSINERGMIN, Ley Nº 27699, que amplía las facultades del organismo regulador, entre las cuales destaca el control de calidad y cantidad de combustibles y otorga mayores prerrogativas dentro de su facultad sancionadora. Mediante Ley N° 28964 publicada el 24 de enero de 2007 se crea el Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (OSINERGMIN), como organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las actividades que desarrollan las entidades en los sub-sectores de electricidad, hidrocarburos y minería.



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1. OBJETO OBJETO Y CAM CAMPO PO DE DE APLI APLICA CACIÓ CIÓN: N: Desarrollar, implementar, mantener y mejorar continuamente el Sistema Integrado de Gestión-SIG, que corresponden a los sistemas de gestión indicados en el siguiente cuadro. Su aplicación es a nivel de los procesos e infraestructura que forman parte del alcance del SIG que se indican en el punto 4.3. Sistema de Gestión 1. 2. 3. 4. 5.

Ca Calidad Ambiental Seguridad de la información Compr omprom omis iso os públi úblico coss de cali alidad dad Seguridad y salud en el Trabajo-SST

Siglas SGC SGA SGI CPC CPC SGS

Norma Internacional ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 27001:2013 UNE UNE 93200: 200:20 2008 08 OHSAS 18001:2007

2. REFER REFERENC ENCIAS IAS NORMAT NORMATIVA IVAS: S: En el presente Manual se utilizan los conceptos y vocabulario siguientes: SGC: SGC: apartado 3 de la Norma ISO 9001:2015 SGA: SGA: apartado 3 de la Norma ISO 14001:2015 SGI: SGI: apartado 3 de la Norma ISO 27001:2013 SGS: SGS: apartado 3 de la Norma OHSAS 18001:2007 Glosario del Reglamento de la Ley de SST 29783 (DS 005-2012-TR)     

3. TERM TERMIN INOS OS Y DEFI DEFINI NICI CION ONES ES::

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION TASTEM JARU TSC CC


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Tribunal Apelaciones de Sanciones en Temas de Energía y Minería Junta de Apelaciones de Reclamos de Usuarios Tribunal de Solución de Controversias Cuerpos Colegiados

4. CONTEXTO CONTEXTO DE LA ORGANIZ ORGANIZACIO ACION: N: 4.1. 4.1.

Comp Compre rens nsió ión n de la orga organi nizac zació ión n y de de su cont contex exto to::

4.1.1. Análisis Análisis del Contexto Interno Interno Descripción: Osinergmin es una institución pública que tiene autonomía funcional, técnica, administrativa, económica y financiera; y está adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), del Estado Peruano. La institución se creó el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N° 26734, bajo el nombre de Osinerg e inició el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997, supervisando que las empresas eléctricas y de hidrocarburos brinden un servicio permanente, seguro y de calidad. A partir del año 2007, la Ley N° 28964 amplió su campo de trabajo al subsector minería y pasó a denominarse Osinergmin. Por esta razón, también supervisa que las empresas mineras cumplan con sus actividades de manera segura y saludable. La institución se rige por la Ley Marco de Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los



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Valores Valor Compromiso Excelencia Servicio Integridad Autonomía

Definición Actuar identificados con el Organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visión de largo plazo Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero energéticos Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional

Valores Institucionales en el SIG VALORES INSTITUCIONALES 1. COMPROMISO Actuar identificados con el Organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visión de largo plazo 2. EXCE XCELENC LENCIA IA Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia 3. SERVICIO Tener la predisposición para atender a los grupos de interés en los sectores minero energéticos 4. INTE INTEGR GRID IDAD AD Actuar con profesionalismo, honestidad y

SGC (Procesos)

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN – SIG CPC SGI SGS (Ciudadano) (Información) (Personas)

SGA (Ambiente)

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Objetivos estratégicos A continuación, se describe los objetivos estratégicos del Plan Estratégico Institucional 2017-2021 y las líneas de acción relacionadas. N° 1

Objetivo Estratégico G1: Lograr credibilidad y confianza de la sociedad del rol de Osinergmin

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G2: G2: Des Desar arro roll llar ar regl reglas as y pro proce ceso sos, s, con autonomía, transparencia y predictibilidad para el sector empresarial G3: G3: Pro Propi pici ciaar la la mej mejor oraa de de la la cobertura a nivel nacional, de servicios suficientes, asequibles y de calidad G4. G4. A nd

lo

rimi rimi

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Lineas de acción Desarrollo de la metodología para la medición del nivel de credibilidad, confianza y satisfacción de los grupos de interés de Osinergmin. Desarrollo del Plan de Reputación de Osinergmin con un enfoque en la responsabilidad social que debe exhibir la organización en atención de los requerimientos de la ciudadanía. Plan de comunicación a los ciudadanos de los avances en los servicios regulados por Osinergmin. Plan de análisis, revisión, elección de indicadores que midan autonomía, transparencia y predictibilidad y adaptación de los índices para su aplicación y medición. Diseño de los indicadores. Desarrollo del observatorio nacional de energía en los procesos clave de Osinergmin (orientados a la ciudadanía). Desarrollo del observatorio nacional de minería. Adaptación / Cambio de los procesos de supervisión al enfoque de supervisión de colas y orden geográfico. Rediseño de los medios para que los consumidores obtengan



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Según la Modificación del artículo 5 de la Resolución Ministerial N°004.2016-PCM, las instituciones del estado deben priorizar en el alcance del SGSI, a los procesos misionales y relevantes. En el caso de OSINERGMIN, la institución ha considerado los siguientes procesos misionales (de nivel 0):

Sistemas de información Las aplicaciones críticas de los procesos misionales son las siguientes: N° 1 2

Procesos P01: Regulación de energía P02: Supervisión y fiscalización de

Gerencia

Aplicaciones Organizacionales

Aplicaciones Críticas

GRT

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DSE, DSHL,DSR

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Portal PRIE PVO SCOP

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION FORTALEZAS

FACTORES INTERNOS

Su personal: la dotación de directivos, profesionales y personal de apoyo, destaca entre instituciones públicas. La política de formación de personal La percepción de trabajo profesional por parte de los grupos externos relevantes El dominio de los temas centrales del sector Disponibilidad de recursos

FACTORES EXTERNOS

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DEBILIDADES Cultura desintegrada. Cada área es una isla que no se comunica con el resto Una organización madura con valores en competencia  (personalidades múltiples) Desanimo en el personal por una percibida falta de atención  Percepción de ambigüedad en el status laboral de los  supervisores.  Paradigma local de relacionamiento 

OPORTUNIDADES Necesidad de adaptación de la matriz energética. Vínculos posibles con reguladores de los países de origen de las empresas de los sectores de energía y minas Vínculos posibles con redes académicas. Vinculadas a los sectores de energía y minas: Mitigación del riesgo en la inversión.

Código Revisión

RIESGOS Distancia de la institución con la última milla y los usuarios que la habitan: El poder al consumidor. Pérdida de autonomía del regulador Cambio en la composición de la inversión extranjera (el rol de nuevos inversores en minería). Percepción de riesgo en la inversión: Síndrome España. Cambios en los modelos de inversión y de regulación internacional, con posible impacto local.

4.1.3. Conclusiones: Asuntos Asuntos importantes en el Análisis Interno Respecto a la Visión: El SIG prioriza el apoyo al aseguramiento, credibilidad y confianza de la Institución, el cual es considerado como un factor importante en la elaboración de objetivos e indicadores de seguridad de la información.

Respecto a la Misión:



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Oportunidades de Alto Nivel: Oportunidades (F (Fac acttor Ex Externo) Vínculos posibles con reguladores de los países de origen de las empresas de los sectores de energía y minas La institución cuenta con autonomía financiera

Oportunidad de de Se Seguridad de de la la In Info forrmación Demostrar la madurez y efectividad del SGI de la Institución respecto a instituciones reguladores de otros países. Mantener, optimizar y extender las actividades del SGI de los procesos misionales respecto al personal ubicado en las oficinas regionales de la Institución.

Tipos de Riesgos Según la matriz FORD se consideran los siguientes tipos de riesgos en los procesos del alcance del SIG: Riesgos Riesgos Operacionales Riesgos Ambientales Riesgos Estratégicos Riesgos Tecnológicos

Justificación Son los riesgos cometidos por errores humanos o procesos internos y que puedan provocar pérdidas económicas a la Institución. Son los riesgos a los que se enfrenta la Institución en las sedes de Lima y a nivel nacional. Riesgo asociado a la gestión de la Institución y a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento con los objetivos estratégicos y la definición de las políticas establecidos por la Alta Dirección. Son los riesgos asociados con la capacidad tecnológica de la Institución para satisfacer las necesidades de los supervisados y usuarios finales actuales y futuros



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4.2. Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas: interesadas: La Alta Dirección asegura que: a. Las necesidades necesidades y expectativas expectativas de los grupos grupos de interés, interés, se identifican identifican en los diferentes diferentes niveles tomando en consideración los procesos que los afectan y la normativa legal aplicable. Los requisitos son incorporados en los procesos. Se especifican en el plan de la calidad, procedimientos e instructivos del SIG. b. Los requisitos requisitos de los los clientes clientes se cumplen cumplen a fin de aumentar su satisfacci satisfacción ón c. Se identifican identifican los aspectos aspectos ambientales ambientales,, peligros y riesgos riesgos asociados asociados a las actividades, actividades, productos productos y servicios que OSINERGMIN pueda controlar y aquellos sobre los que pueda influir dentro del alcance del SIG, los nuevos como los modificados. d. Se identifican identifican los requisito requisitoss operacionales, operacionales, regulator regulatorios ios y de otra índole, índole, para cada una de las partes interesadas relevantes al SGI. Para la gestión de los compromisos con la ciudadanía se cuenta con los siguientes procedimientos: Procedimientos de Gestión de Orientación a grupos de interés: - Ges Gestión tión de cana canall móvi móvil, l, PO37-1-PE-01 - Orie Orient ntac ació ión n gru grupo poss de de int inter erés és,, PO37-1-PE-02 - Actu Actual aliz izac ació ión n de de con conoc ocim imie ient nto, o, PO37-1-PE-03 Gestión del conocimiento y requerimiento de los grupos de interés: - Ate Atenc nció ión n de trámit trámites es de de los los gru grupo poss de de inte interé rés, s, PO37-2-PE-03


Colaboradores

Proveedores Empresas supervisoras

Colaboradores de Osinergmin bajo modalidad, sea temporal o permanente

cualquier

Cualquier persona natural o jurídica externa a la entidad, que proporcione un producto o un servicio a Osinergmin dentro a partir de una Orden de Servicio u Orden de Compra.


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Remuneración justa Mecanismo de compensación Línea de carrera y formación Buen clima laboral Asumir retos Banco de Datos de los colaboradores protegido. Plataforma tecnológica confiable y disponible. Ley de Protección de Datos Personales Términos de referencias claros Cumplimiento en el pago

El seguimiento y revisión de la información de dichos factores, se realiza conjuntamente con la revisión del Plan Estratégico institucional Además, los requisitos de las partes interesadas de cada proceso operativo clave se muestran en el “Manual de Gestión de Proceso y Procedimientos-MGPP” aprobado; disponible en la página WEB-SIG. Su seguimiento y revisión se determina para cada proceso operativo clave, según sea necesario. Propuesta de Valor :

La propuesta de valor se define como aquello que diferencia a Osinergmin, y que es ofrecido a nuestros grupos de interés; es una combinación única de producto, servicios, beneficios y valores



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requisitos especificados, se asegura que los mismos son incorporados a los procesos y documentación correspondiente; y es entendido por el personal involucrado

4.3. Alcance Alcance del Sistema Sistema Integrado Integrado de Gestión-SIG: Gestión-SIG: 4.3.1. Alcance Alcance del Sistema Sistema de Gestión Gestión de la Calidad-SGC: Calidad-SGC: Procesos de supervisión y fiscalización de energía Electricidad:

1. Supervisión de verificación de la disponibilidad y estado operativo de las unidades de generación del SEIN 2. Supervisión del cumplimiento de programas de mantenimiento en generación aprobados por el COES-SINAC 3. Supervisión de la operatividad de la generación de sistemas eléctricos aislados 4. Supervisión de la implementación de los esquemas de rechazo automático de carga y generación 5. Supervisión del performance de los sistemas de transmisión eléctrica 6. Supervisión de las altas y bajas de los sistemas secundarios y complementarios de transmisión 7. Supervisión de interrupciones en instalaciones eléctricas de media tensión 8. Supervisión de la calidad de tensión y calidad de suministro en empresas de electricidad 9. Atención y disposición de medidas ante situaciones de riesgo eléctrico grave 10. Calificación de solicitudes de fuerza mayor de las concesionarias de transmisión y distribución 11. Aplicación del procedimiento administrativo sancionador a las entidades del sector eléctrico 12. Atención de solicitudes de exoneración de compensaciones 13. Supervisión de la operatividad del servicio de alumbrado público 14. Supervisión del contraste de medidores 15. Supervisión de instalaciones de distribución eléctrica por seguridad pública 16. Supervisión de la facturación, cobranza, atención al usuario, cortes y reconexión



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38. Atención de apelaciones de reclamos de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos 39. Atención de quejas ante problemas en la tramitación de las concesionarias de los servicios públicos de electricidad y de gas natural 40. Verificación del cumplimiento de las resoluciones de la JARU referidas a medidas cautelares, apelaciones y quejas 41. Atención de medidas cautelares de los usuarios de los servicios públicos de electricidad y gas natural por red de ductos 42. Atención de apelaciones de resoluciones de sanción y quejas ante el TASTEM 43. Solución de controversias comprendidas dentro de la competencia de Osinergmin Procesos de apoyo 44. Recursos Humanos 45. Logística 46. Sistemas

4.3.2. Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad de la Información-SGI: Información-SGI: Procesos de supervisión y fiscalización de energía Electricidad: 1. Supervisión de verificación de la disponibilidad y estado operativo de las unidades unidades de generación del SEIN 2. Supervisión de interrupciones en instalaciones eléctricas de media tensión Hidrocarburos: 3. Entrega Entrega de código de usuario usuario y contraseña contraseña del SCOP a los agentes, agentes, en Lima Gas Natural: 4. Atención de solicitudes de registro de hidrocarburos para las actividades de gas natural

Procesos de regulación tarifaria 5. Aprobación del factor factor de recargo del fondo de compensación social eléctrica (FOSE) y el programa trimestral de transferencias 6. Revisión Revisión de pliegos tarifarios tarifarios de distribució distribución n eléctrica eléctrica

Procesos de atención de reclamos de usuarios

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