CurTallerFormAuditIntISOTS16949.doc

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011

IPN - CECUR

CURSO TALLER DE FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD BAJO NORMAS ISO/TS 16949 E ISO 19011

Elaboró: Prii!i"o R#$#% A&'ilar (')io *006

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16949300 I)-l'$#)2o lo% r#'i%i!o% %'% .ro.ó%i!o% $ lo% r#'i%i!o% #%.#-5i-o% 2# lo% -li#)!#%+ El >a.a #)!al? .ara la E%.#-ii-a-ió) T3-)i-a #% #l Mo2#lo 2# Pro-#%o%+ La% =#rrai#)!a% .ara #)!#)2#r ISO/TS 16949:*00* %o) la E%.#-ii-a-ió) T3-)i-a lo% Ma)'al#% 2# R##r#)-ia lo% r#'i%i!o% #%.#-5i-o% 2#l -li#)!# $ la% .ol5!i-a% $ .ro-#2ii#)!o% r#la-io)a2o% -o) lo% Or&a)i%o% 2# C#r!ii-a-ió) -o)!ra!a2o% -o) #l IATF+

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ISO/TS 16949300 CONTENIDO P+ R#$#% / (')io *006

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011        

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INTERPRETACION

IATF: 1+* A.li-a-ió) La% #-l'%io)#% #%!,) lii!a2a% a:  Lo% r#'i%i!o% 2# la -l%'la 8+7 2o)2# la or&a)i
ISO/TS 2. Normas para consulta 

La Nora ISO 9000:*000 Si%!#a% 2# &#%!ió) 2# -ali2a2  F')2a#)!o% $ "o-ab'lario -o)!i#)# 2i%.o%i-io)#% '# a !ra"3% 2# r##r#)-ia% #) #%!# !#!o -o)%!i!'$#) 2i%.o%i-io)#% 2# #%!a #%.#-ii-a-ió) !3-)i-a+

ISO 90013 8# T"ino& . e(ini$ione& 

   

La Nora ISO 9000:*000 Si%!#a% 2# &#%!ió) 2# -ali2a2  F')2a#)!o% $ "o-ab'lario -o)!i#)# lo% !3ri)o% $ 2#i)i-io)#% '!ili
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TIPOS DE PRODUCTOS 4 CATE;ORIAS

ISO/TS:

3.1

Términos

y

definiciones

Industria

Automotrí La Nora ISO 9000:*000 -o)!i#)# lo% !3ri)o% $ 2#i)i-io)#% a.li-abl#% a la #%.#-+ T3-)i-a a2#,% lo% %i&'i#)!#%:  7+1+1 Pla) 2# Co)!rol: D#%-ri.-ió) 2o-'#)!a2a 2# lo% %i%!#a% $ .ro-#%o% r#'#ri2o% .ara -o)!rolar lo% .ro2'-!o%  7+1+* Or&a)i
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7+1+ Al-a)-# 2#l labora!orio: Do-'#)!o -o)!rola2o '# -o)!i#)#: E)%a$o%/.r'#ba% #"al'a-io)#% $ -alibra-io)#% .ara lo% '# #%!, -alii-a2o #l labora!orio+ La li%!a 2# #'i.o% .ara ll#"ar a -abo lo a)!#rior $ la li%!a 2# 3!o2o% $ )ora% '!ili
ISO90013 4 Si&te! e :e&ti+n e C!,i! 4#1 Re)*i&ito& :ene"!,e& S# 2#b# #%!abl#-#r 2o-'#)!ar i.l##)!ar a)!#)#r $ -o)!i)'a#)!# #orar la ##-!i"i2a2 2#l %i%!#a 2# -ali2a2 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2# #%!# E%!,)2ar I)!#r)a-io)al La Or&a)i
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a I2#)!ii-ar lo% .ro-#%o% )#-#%ario% .ara #l S;C $ %' a.li-a-ió) #) !o2a la or&a)i
!.1.1 Suplemento: C'a)2o ')a or&a)i
4# Re)*i&ito& e ,! Do$*ent!$i+n 4##1 :ene"!,i!e& El S;C 2#b#r, i)-l'ir: a La% .ol5!i-a% $ ob#!i"o% 2# -ali2a2 2o-'#)!a2a% b U) a)'al 2# -ali2a2+ - Lo% .ro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% r#'#ri2o% .or #%!a Nora I)!#r)a-io)al 2 Lo% 2o-'#)!o% )#-#%ario% .or la or&a)i
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NOTA 1: Do)2# a.ar#<-a #l !3ri)o K.ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o %i&)ii-a '# #%!, #%!abl#-i2o 2o-'#)!a2o i.l##)!a2o $ a)!#)i2o NOTA *: La #!#)%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió) 2#l S;C .'#2# "ariar 2# ')a or&a)i
IAT": !.2 #e$uisitos de la %ocumentaci&n Do$*ento& "e,!$ion!o&3  Pla)#% 2# )#&o-io  Pro-#2ii#)!o% 2# -alibra-ió) Pla) 2# -o)!rol+   R#'%i!o% #%.#-5J-o% 2#l -li#)!# Dib'o% 2# i)&#)i#r5a   Nora% o #%!,)2ar#% 2# i)&#)#ir5a

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011             

I)%!r'--io)#% 2# i)%.#--ió) D#%-ri.-5o)#% 2# !rabao #2'-a-ió) -alii-a-ió) ora-ió) #!-+ @oa% 2# .'#%!a a .')!o 2#l !rabao E%.#-iJ-a-io)#% 2# a!#rial Da!o% a!#,!i-o% CAD Pro-#2ii#)!o% o.#ra!i"o% Ma.a% 2# .ro-#%o 2ia&raa% 2# l'o o 2#%-ri.-io)#% 2# .ro-#%o Pro-#2ii#)!o% 2# a%#&'rai#)!o 2# la -ali2a2 Ma)'al 2# -ali2a2 Pla) 2# -ali2a2 Pol5!i-a 2# -ali2a2 Pro-#2ii#)!o% 2# .r'#ba I)%!r'--io)#% 2# !rabao+

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P,&+ 7*


4## M!n*!, e C!,i! La or&a)i
4##8 Cont"o, e Do$*ento& Lo% 2o-'#)!o% r#'#ri2o% .or #l S;C 2#b#) #%!ar -o)!rola2o%+ Lo% r#&i%!ro% 2# -ali2a2 %o) ') !i.o #%.#-ial 2# 2o-'#)!o $ 2#b#r,) -o)!rolar%# 2# a-'#r2o a 4+*+4+ U) .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o 2#b#r, #%!abl#-#r%# .ara 2#i)ir lo% -o)!rol#% )#-#%ario%: a Para a.robar 2o-'#)!o% #) -'a)!o a a2#-'a-ió) a)!#% 2# %' #i%ió) b Para r#"i%ar $ a-!'ali
ISO/TS !.2.3.1 'specificaciones de In(eniería La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 77


r#"i%ió) )o 2#b# #-#2#r 2# 2o% %#a)a% a)!#)i#)2o ') r#&i%!ro 2# la #-=a 2# i.l##)!a-ió) #) .ro2'--ió)+ Lo% -abio% r#'i#r#) a-!'ali
4##4 Cont"o, e Re5i&t"o& e C!,i! Lo% r#&i%!ro% 2#b#) #%!abl#-#r%# $ a)!#)#r%# .ara: 



2ar #"i2#)-ia 2#l -'.lii#)!o -o) lo% r#'i%i!o% $ 2# la o.#ra-ió) ##-!i"a 2#l S;C lo% r#&i%!ro% 2# -ali2a2 2#b#) .#ra)#-#r l#&ibl#% r,.i2a#)!# i2#)!ii-abl#% $ r#-'.#rabl#%

D#b# #%!abl#-#r-# ') .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o .ara : %' i2#)!iJ-a-ió)   %' ala-#)ai#)!o r#-'.#ra-ió) %' .ro!#--ió) r#-'.#ra-ió)   2#!#ri)ar #l !i#.o 2# r#!#)-ió) la 2i%.o%i-ió) 2# lo% r#&i%!ro% 2# -ali2a2 

ISO/ TS !.2.!.1 )onser*aci&n de re(istros El -o)!rol 2# lo% r#&i%!ro% 2#b# %a!i%a-#r lo% r#'i%i!o% r#&la#)!ario% $ lo% 2# lo% -li#)!#%+

=# Re&%on&!i,i! e ,! Di"e$$i+n =#1 Co%"oi&o e ,! Di"e$$i+n La 2ir#--ió) 2#b# .ro"##r #"i2#)-ia 2# %' -o.roi%o al 2#%arrollo # i.l##)!a-ió) 2#l S;C $ -o) la #ora -o)!i)'a 2# %' ##-!i"i2a2 a !ra"3% 2#: a Co')i-ar la i.or!a)-ia 2# -o)o-#r $ -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ lo% r#&la#)!ario%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 74


b E%!abl#-#r la Pol5!i-a $ ob#!i"o% 2# -ali2a2 - ll#"ar a -abo r#"i%io)#% .or la 2ir#--ió) 2 A%#&'rar la 2i%.o)ibili2a2 2# lo% r#-'r%o% )#-#%ario%+

ISO/TS +.1.1 'ficiencia del proceso La al!a 2ir#--ió) 2#b# r#"i%ar lo% .ro-#%o% 2# r#ali
IAT": +.1.1 'ficiencia del proceso El !3ri)o >Al!a Dir#--ió)? #% la .#r%o)a o &r'.o 2# ,% al!o )i"#l #) #l %i!io a -#r!ii-ar La r#"i%ió) 2# la al!a 2ir#--ió) .'#2# i)-l'ir:  A),li%i% 2# .ro-#%o% $ o.!ii
=# En(o)*e !, C,iente La al!a 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar '# lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# %o): D#!#ri)a2o% $   C'.li2o% -o) #l .ro.ó%i!o 2# lo&rar $ a'#)!ar la %a!i%a--ió) 2#l -li#)!# "#r 8+*+1

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 7


=#8 Po,ti$! e C!,i! La Al!a Dir#--ió) 2#b# a%#&'rar '# la Pol5!i-a 2# Cali2a2: a E% a2#-'a2a al .ro.ó%i!o 2# la or&a)i
=#4 P,!ne!$i+n =#4#1 O2eti7o& e $!,i! La Al!a Dir#--ió) 2#b# a%#&'rar '# lo% ob#!i"o% 2# -ali2a2 i)-l'$#)2o a'#llo% '# %o) )#-#%ario% .ara -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o: 



S# #%!abl#<-a) #) ')-io)#% $ )i"#l#% r#l#"a)!#% 2#)!ro 2# la or&a)i
ISO/TS +.!.1.1 O,-eti*os de la calidad  suplemento La Al!a Dir#--ió) 2#b# 2#i)ir lo% ob#!i"o% 2# la -ali2a2 $ la% #2i-io)#% '# 2#b#) %#r i)-l'i2a% #) #l .la) 2# )#&o-io $ '%ar%# #) #l 2#%.li#&'# 2# la .ol5!i-a 2# -ali2a2+ No!a: Lo% ob#!i"o% 2# la -ali2a2 2#b#r5a) -o)%i2#rar la% #.#-!a!i"a% 2#l -li#)!# $ %#r al-a)
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 76


INTERPRETACION

IAT": +.!.1.1 O,-eti*os de )alidad  suplemento Pla) 2# )#&o-io Pla) a.roba2o .or la 2ir#--ió) ##-'!i"a '# -o)!i#)# la% #!a%  ob#!i"o% $ #2i-io)#% 2# la or&a)i
=#4# P,!ne!$i+n e, S:C La Al!a Dir#--ió) 2#b# a%#&'rar '#: a la .la)#a-ió) 2#l S;C %# ll#"a a -abo a i) 2# al-a)
=#=#1 Re&%on&!i,i!' A*to"i! . Co*ni$!$i+n =#=#1 Re&%on&!i,i! . A*to"i! La Al!a 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar%# 2# '# la% r#%.o)%abili2a2#% a'!ori2a2 $ %' i)!#rr#la-ió) #%!3) 2#i)i2a% $ -o')i-a2a% 2#)!ro 2# la or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 78


ISO/TS +.+.1.1 #esponsa,ilidad en materia de calidad +.+.1.1 #esponsa,ilidad en materia de calidad 







La 2ir#--ió) r#%.+ 2# la% a--io)#% -orr#-!i"a% 2#b# %#r i)ora2a 2# lo% .ro2'-!o% $ .ro-#%o% )o -o)or#% El .#r%o)al r#%.o)%ibl# 2# la -ali2a2 2#l .ro2'-!o 2#b# !#)#r la a'!ori2a2 .ara .arar la .ro2'--ió) -o) #l i) 2# -orr#&ir lo% .robl#a% 2# -ali2a2 E) !o2o% lo% !'r)o% 2# .ro2'--ió) 2#b# =ab#r .#r%o)al #)-ar&a2o 2# a%#&'rar la -ali2a2 o -o) r#%.o)%abili2a2 2#l#&a2a .ara #llo+ S# 2#b#r5a .o)#r 3)a%i% #) la% %i!'a-io)#% 2o)2# la% -o%a% =a$a) %ali2o al la% -'al#% %# 2#b#r5a) a'2i!ar .ara 2#!#ri)ar 'i#) !oo la% 2#-i%io)#% '# a--ió) %# !oó $ #l !i#.o i)"ol'-ra2o+ R#"i%ar #l .la) 2# -o)!rol+ D#b#r5a r#"i%ar%# la r#%.o)%abili2a2 #) !o2o% lo% !'r)o% .ara la% a--io)#% !oa2a%+

=#=# Re%"e&ent!nte e ,! Di"e$$i+n La Al!a 2ir#--ió) 2#b#r, a%i&)ar a al&')a .#r%o)a 2# la 2ir#--ió) 'i#) -o) i)2#.#)2#)-ia 2# o!ra% r#%.o)%abili2a2#% !#)2r, la r#%.o)%abili2a2 $ a'!ori2a2 2#: a A%#&'rar '# lo% .ro-#%o% )#-#%ario% .ara #l S;C %#a) #%!abl#-i2o% i.l##)!a2o% $ a)!#)i2o% b R#.or!ar a la al!a 2ir#--ió) 2#l 2#%#.#Bo 2#l S;C $ -'al'i#r )#-#%i2a2 2# #ora $ - A%#&'rar la 2i'%ió) 2# lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# a !o2a la or&a)i
ISO/TS +.+.2.1 #epresentante del cliente La Al!a 2ir#--ió) 2#b#r, a%i&)ar al .#r%o)al -o) la r#%.o)%abili2a2 $ a'!ori2a2 .ara a%#&'rar '# %# !oa) #) -'#)!a la% )#-#%i2a2#% 2#l -li#)!#+ I)-l'$#)2o la %#l#--ió) 2# -ara-!#r5%!i-a% #%.#-ial#% #%!abl#-ii#)!o 2# ob#!i"o% 2# -ali2a2 $ la ora-ió) r#la-io)a2a la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% #l 2i%#Bo #l 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 7


INTERPRETACION

IAT": +.+.2.1 #epresentante del client e La 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar%# '# la% .#r%o)a% 2#%i&)a2a $ la% r#%.o)%abili2a2#% #%.#-5i-a% #%!3) 2#i)i2a%+ D#b# r#"i%ar%# la .ar!i-i.a-ió) 2#l r#.r#%#)!a)!# 2#l -li#)!# #) #"#)!o% %i&)ii-a!i"o%$ .')!o% 2# 2#-i%ió) r#la-io)a2o% -o) la lib#ra-ió) 2# la .ro2'--ió) la lib#ra-ió) 2# i)&#)i#r5a $ a-!i"i2a2#% r#la-io)a2a% -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#

=#=#8 Co*ni$!$i+n inte"n! La Al!a 2ir#--ió) 2#b# a%#&'rar%# 2# '# %# #%!abl#-#) lo% .ro-#%o% 2# -o')i-a-ió) a.ro.ia2o% 2#)!ro 2# la or&a)i
=#6 Re7i&i+n %o" ,! Di"e$$i+n =#6#1 :ene"!, 





La Al!a 2ir#--ió) 2#b#r, r#"i%ar #l S;C 2# la or&a)i
ISO/TS +..1.1 %esempe0o del sistema de (esti&n de la calidad La% r#"i%io)#% 2#b#) i)-l'ir !o2o% lo% r#'i%i!o% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $ %'% !#)2#)-ia% 2# 2#%#.#Bo -oo ')a .ar!# #%#)-ial 2#l .ro-#%o 2# #ora -o)!i)'a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 79


INTERPRETACION

IAT": +..1.1 %esempe0o del S) La i)!#)-ió) 2#l 2#%#.#Bo 2#l S;C %i&)ii-a la #2i-ió) 2# '# #l %i%!#a =a al-a)
=#6# In(o"!$i+n %!"! ,! "e7i&i+n La i)ora-ió) 2# #)!ra2a .ara la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) 2#b# i)-l'ir: R#%'l!a2o% 2# a'2i!oria%   R#!roali#)!a-ió) 2#l -li#)!# D#%#.#Bo 2# lo% .ro-#%o% $ -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o   E%!a2o 2# la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% A--io)#% 2# %#&'ii#)!o 2# r#"i%io)#% .or la 2ir#--ió) .r#"ia%   Cabio% '# .o25a a#-!ar al S;C $ R#-o#)2a-io)#% .ara la #ora 

ISO/TS +..2.1 Informaci&n para la re*isi&n  suplemento La i)ora-ió) 2# #)!ra2a .ara la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) 2#b# i)-l'ir:  A),li%i% 2# lo% .robl#a% #) #l #r-a2o r#al#% $ .o!#)-ial#% I.a-!o #) la -ali2a2 %#&'ri2a2 o #l #2io abi#)!#  C'a)2o %# abri-a o 2i%!rib'$# #l .ro2'-!o #) 2i"#r%o% #r-a2o% %# 2#b#r5a a%#&'rar '# %# =a #%!abl#-i2o ') .ro-#%o '# a%#&'r# '# .ara la i)ora-ió) 2# la% alla% #) -a.o $/o .ro2'-!o% 2#"'#l!o% #i%!# ')a #%!r'-!'ra 2#i)i2a $ ') .ro-#%o 2# 2#-i%ió)+ S# 2#b#r5a) a)ali
P,&+ 40


=#6#8 Re&*,t!o& e ,! Re7i&i+n Lo% r#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) .or la 2ir#--ió) 2#b#) i)-l'ir !o2a% la% a--io)#% o 2#-i%io)#% r#la-io)a2a% -o): a M#orai#)!o 2# la ##-!i"i2a2 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# -ali2a2 $ %'% .ro-#%o% b M#orai#)!o 2#l .ro2'-!o #) r#la-ió) -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ - La% )#-#%i2a2#% 2# r#-'r%o% INTERPRETACION

=#6#8 Re&*,t!o& e ,! Re7i&i+n Coo #"i2#)-ia 2o-'#)!a2a 2# la r#"i%ió) i)-l'$# a--io)#% r#la-io)a2a% -o) #l #orai#)!o 2#l S;C $ %'% .ro-#%o% #orai#)!o 2#l .ro2'-!o #) r#la-ió) -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ )#-#%i2a2#% 2# r#-'r%o% Lo% r#&i%!ro% 2# la% r#"i%io)#% 2#b#) i)2i-ar -lara#)!# lo% !#a% !ra!a2o% la% -o)-l'%io)#% al-a)
6# :e&ti+n e Re$*"&o& 6#1 P"o7i&i+n e Re$*"&o& La or&a)i
P,&+ 41


a I.l##)!ar $ a)!#)#r #l S;C $ -o)!i)'a#)!# #orar %' ##-!i"i2a2 $ b A'#)!ar la %a!i%a--ió) 2# lo% -li#)!#% al %a!i%a-#r %'% r#'i%i!o%

6# Re$*"&o& >*!no& 6##1 :ene"!,i!e& El P#r%o)al '# 2#%#.#Ba ') !rabao '# a#-!a la -ali2a2 2#l .ro2'-!o 2#b# %#r -o.#!#)!# #) ba%# a:  #2'-a-ió) a.li-abl# ora-ió)   =abili2a2#% #.#ri#)-ia 

6## Co%eten$i!' to! e $on$ien$i! . (o"!$i+n La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4*


ISO/TS .2.2.1 a,ilidades para el dise0o del producto La or&a)i
IAT": .2.2.1 a,ilidades de dise0o E)!r# la% =#rrai#)!a% -o)%i2#ra2a% %# !i#)#):  CAD Di%#Bo .ara a)'a-!'ra DFM o #)%abl# DFA Di%#Bo 2# #.#ri#)!o% DOE  I)&#)i#r5a CAE DFMEA PFMEA  Tol#ra)-ia% $ 2i#)%io)a2o &#o3!ri-o ;DT  D#%.li#&'# 2# la ')-ió) 2# -ali2a2 FD Co)iablili2a2 %i'la-ió) o2#la2o %óli2o i)&#)i#r5a 2#l "alor GE 

ISO/TS .2.2.2 "ormaci&n La or&a)i
IAT": .2.2.2 "ormaci&n El a$or ri#%&o %# .r#%#)!a a)!# -abio% or&a)ii)-o.#!#)!#? Ni"#l 2o% >-a.a< 2# =a-#r #l !rabao bao %'.#r"i%ió)?   Ni"#l !r#% >P'#2# 2#%#.#Bar #l !rabao? Ni"#l -'a!ro >Ca.a< 2# or#-#r ora-ió) a o!ro%? o li2#r#ar  G#rii-ar '# #l .#r%o)al a'2i!or #%!3 -alii-a2o $ ora2o "#r +*+*

ISO/TS .2.2.3 "ormaci&n para el puesto de tra,a-o P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 47


La or&a)i
IAT": .2.2.3 "ormaci&n para el puesto de tra,a-o >La% -o)%#-'#)-ia% .ara #l -li#)!#? i)-l'$#) #%!ar -o)-i#)!#% 2#l i.a-!o '# !i#)#) la% )o -o)ori2a2#% !a)!o #) -li#)!#% i)!#r)o% #!#r)o% $ '%'ario% i)al#%

ISO/TS .2.2.! oti*aci&n del personal y otor(amiento de autoridad. La or&a)i
IAT": .2.2.! oti*aci&n del personal y otor(amiento de autoridad La% .r,-!i-a% #) la i)2'%!ria -o)!i#)#) #l##)!o% '# i)-l'$#) la !oa 2# -o)-i#)-ia -o.r#)%ió) -o.roi%o # i.l##)!a-ió)+ U%o 2#l -i-lo PDCA+ U!ili
6#8 In("!e&t"*$t*"! P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 44


La or&a)i
ISO/TS .3.1 4lanificaci&n de planta5 las instalaciones y e$uipo La or&a)i
IAT": .3.1 4lanificaci&n de planta5 las instalaciones y e$uipo Lo% 3!o2o% 2#b#r5a) %#r 2#%arrolla2o% .ara #"al'ar la .ro2'-!i"i2a2 $ la #i-a-ia 2# la% o.#ra-io)#% a-!'al#% -o)%i2#ra)2o: Er&o)o5a $ a-!or#% ='a)o%  O.#ra2or $ bala)-#o 2# l5)#a%  Ala-#)ai#)!o # i)"#)!ario% 2# %#&'ri2a2  U%o 2# a'!oa!i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4


ISO/TS .3.2 4lanes de contin(encia La or&a)i
IAT": .3.2 4lanes de contin(encia Lo% .la)#% 2# -o)!i)&#)-ia .'#2#) i)-l'ir:  Di%.o)ibili2a2 2# %i!io% 2# .ro2'--ió) r#o!o% al!#r)o% .ara %i!'a-io)#% 2# %i!io% l!i.l#%  D#i)ir ') r#%.o)%abl# 2# la o.#ra-ió) 2# lo% .ro-#2ii#)!o% 2# ##r&#)-ia  E'i.o -la"# / Li%!a 2# a'i)aria R#&i%!ro% 2# o.#ra-io)#% 2# a)!#)ii#)!o   El##)!o% 2# %ali2a 2#l r#%'l!a2o 2#l a),li%i% 2# ri#%&o

6#4 Aiente e t"!!2o La or&a)i
ISO/TS .!.1 Se(uridad del personal para alcanar la calidad del producto La or&a)i
IAT": .!.1 Se(uridad del personal para alcanar la calidad del producto E#.lo 2# i.l##)!a-ió) .'#2# i)-l'ir:  R#%.o)%abili2a2 .ara la %#&'ri2a2 2#J)i2a%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 46


   

A .r'#ba 2# #rror -oo a-!i"i2a2 2# .r#"#)-ió) #) #l 2i%#Bo $ -o)!rol 2#l .ro-#%o Co)o-ii#)!o $ a.li-a-ió) 2# r#&la#)!o% A.r#)2i
ISO/TS .!.2 6impiea de las instalaciones La or&a)i
IAT": .!.2 6impiea de las instalaciones E#.lo 2# i.l##)!a-ió) .'#2# i)-l'ir: Co)2i-io)#% 2# 2i%.o%i-ió) a2#-'a2a%   Co)2i-io)#% 2# #%.a-io $ ala-#)ai#)!o a.ro.ia2a% E'i.o o.#ra)2o $ !ra)%.or!# i)!a-!o '# #%!3) li.io%   L'&ar#% 2# !rabao # i)%.#--ió) or&a)i
? Re!,i!$i+n e, P"o*$to ?#1 P,!ne!$i+n e ,! Re!,i!$i+n e, P"o*$to 3 La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 48


a Ob#!i"o% 2# -ali2a2 $ r#'i%i!o% .ara #l .ro2'-!o b La )#-#%i2a2 2# #%!abl#-#r .ro-#%o% 2o-'#)!o% $ .ro"##r r#-'r%o% #%.#-5i-o% al .ro2'-!o - A-!i"i2a2#% 2# "#rii-a-ió) "ali2a-ió) %'.#r"i%ió) $ a-!i"i2a2#% 2# .r'#ba #%.#-5i-a% .ara #l .ro2'-!o $ lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o 2 R#&i%!ro% "#r 4+*+4 El r#%'l!a2o 2# #%!a .la)#a-ió) 2#b#r, %#r a-or2# a la #!o2olo&5a 2# o.#ra-ió) 2# la or&a)i
IAT": 7.1 4lanificaci&n de la realiaci&n del producto Co)%i2#rar la% r##r#)-ia% #%.#-5i-a% 2# lo% -li#)!#% .ara ')a ori#)!a-ió) ,% 2#!alla2a #) la .la)ii-a-ió) a"a)
ISO/TS

7.1.1

4lanificaci&n

de

la

realiaci&n

del

producto  suplemento Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ la% r##r#)-ia% a %'% #%.#-ii-a-io)#% !3-)i-a% 2#b#) #%!ar i)-l'i2a% -oo .ar!# 2#l .la) 2# -ali2a2 #) la .la)ii-a-ió) 2# la r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4


ISO/TS 7.1.2 )riterios de aceptaci&n Lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#b#) %#r 2#i)i2o% .or la or&a)i
ISO/TS 7.1.3 )onfidencialidad La or&a)i
IAT": 7.1.3 )onfidencialidad D#b#r5a %# -o)!rola2o #l a--#%o .ara #l ala-#)ai#)!o 2# 2o-'#)!o% $ 2a!o% -o)i2#)-ial#% .a.#l o #l#-!ró)i-o%+ D#b#r5a 2ar%# a!#)-ió) #%.#-ial a la -o)i2#)-iali2a2 2# -abio% $ )'#"o% .ro$#-!o%+ G#r la 2#i)i-ió) 2# 2o-'#)!o #) la -la'%'la 7+8+* 2# ISO 9000:*000+

ISO/TS 7.1.! )ontrol de cam,ios La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 49


INTERPRETACION

IAT": 7.1.! )ontrol de cam,ios A.li-a a CUALUIER -abio #) la r#ali
?# P"o$e&o& Re,!$ion!o& !, C,iente ?##1 Dete"in!$i+n e "e)*i&ito& Re,!$ion!o& $on e, P"o*$to S# 2#b#) 2#i)ir lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# i)-l'$#)2o: a R#'i%i!o% #%.#-ii-a2o% .or #l -li#)!# i)-l'$#)2o lo% 2# a-!i"i2a2#% 2# #)!r#&a $ .o%K #)!r#&a b R#'i%i!o% )o #%.#-ii-a2o% .or #l -li#)!# .#ro )#-#%ario% .ara #l '%o 2#l i%o - Obli&a-io)#% r#la!i"a% al .ro2'-!o i)-l'$#)2o r#'i%i!o% r#&'la!orio% $ l#&al#%+ 2 C'al'i#r r#'i%i!o a2i-io)al 2#!#ri)a2o .or la or&a)i
ISO/TS NOTAS: La% a-!i"i2a2#% .o%!#rior#% a la #)!r#&a i)-l'$#) -'al'i#r %#r"i-io .o%"#)!a 2# a-'#r2o al -o)!ra!o ' or2#) 2# -o.ra 2#l -li#)!#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 0


S# i)-l'$# #l r#-i-la2o i.a-!o abi#)!al $ la% -ara-!#ri%!5-a% i2#)!ii-a2a% -oo r#%'l!a2o 2#l -o)o-ii#)!o '# !i#)# la or&a)i
ISO/TS 7.2.1.1 )aracterísticas especiales desi(nadas por el cliente La or&a)i
IAT": 7.2.1.1 )aracterísticas especiales desi(nadas por el clie)!# Co)%i2#rar lo% r#'i%i!o% #%.#-5i-o% 2#l -li#)!# $ -l,'%'la 7+1 2# !3ri)o% $ 2#i)i-io)#% ISO TS 16949:*00*+ Si )o =a$ %5bolo% $ 2#i)i-io)#% .ara la% -ara-!#r5%!i-a% #%.#-ial#% %# .ro.or-io)a) lo% %i&'i#)!#% -oo &'5a .ara la% Cara-!#r5%!i-a 2#l .ro2'-!o o .ar,#!ro 2#l .ro-#%o : LLAGE  A#-!a la %#&'ri2a2 2#l .ro2'-!o o -.li#)!o -o) r#'i%i!o% r#&la#)!ario%  K A#-!a la ')-ió) / '%o o '# !#)&a o!ra% ra
?## Re7i&i+n e ,o& "e)*i&ito& "e,!$ion!o& $on e, %"o*$to P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1


S# 2#b#) r#"i%ar lo% r#'i%i!o% i2#)!ii-a2o% .or #l -li#)!# $ la or&a)i
ISO/TS 7.2.2.1 #e*isi&n de los re$uisitos relacionados con el producto  suplemento La r#)')-ia al r#'i%i!o #%!abl#-i2o #) 8+*+* 2# ')a r#"i%ió) oral 2#b# r#'#rir "#r No!a la a'!ori
ISO/TS 7.2.2.2 "acti,ilidad de fa,ricaci&n por la or(aniaci&n La or&a)i
IAT":

7.2.2.2

"acti,ilidad

or(aniaci&n P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *

de

fa,ricaci&n

por

la


El a),li%i% 2# ri#%&o i)-l'$# ')a #"al'a-ió) 2# la -a.a-i2a2 $ =abili2a2 2# la or&a)i
?##8 Co*ni$!$i+n $on e, C,iente D#b# i2#)!ii-ar # i.l##)!ar 2i%.o%i-io)#% #i-a-#% .ara la -o')i-a-ió) -o) #l -li#)!# #) r#la-ió) a la: a La i)ora-ió) 2#l .ro2'-!o b Co)%'l!a% -o)!ra!o% o a!#)-ió) 2# .#2i2o% i)-l'$#)2o o2ii-a-io)#% $ - R#!roali#)!a-ió) 2#l -li#)!# i)-l'$#)2o '#a%

ISO/TS

7.2.3.1

)omunicaci&n

con

el

cliente



suplemento La or&a)i
IAT": 7.2.3.1 )omunicaci&n con el cliente  suplemento EDI  I)!#r-abio #l#-!ro)i-o 2# 2a!o% .ara i)!#r-abio 2# i)ora-ió) 2# .la)ii-a-ió)+ El CAD Di%#Bo a%i%!i2o .or -o.'!a2ora a'!oa!i
–

–

I)!#ra-#% #J-a-#% -o) #l -li#)!#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 7


?#8 Di&e@o . De&!""o,,o ?#8#1 P,!ni(i$!$i+n e, Di&e@o . De&!""o,,o La or&a)i
IAT": 7.3 %ise0o y desarrollo S# a.li-a #) %' !o!ali2a2 al .ro-#%o 2# r#ali
ISO/TS 7.3.1.1 'nfo$ue multidisciplinar La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4


?#8# E,eento& e ent"!! %!"! e, i&e@o . e&!""o,,o D#b#) 2#!#ri)ar%# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a r#la-io)a2o% -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o $ a)!#)#r%# r#&i%!ro% "#r 4+*+4+ I)-l'$#)2o: a Lo% r#'i%i!o% ')-io)al#% 2# 2#%#.#Bo b Lo% r#'i%i!o% ')-io)al#% $ r#&la#)!ario% a.li-abl#% - La i)ora-ió) .ro"#)i#)!# 2# 2i%#Bo% .r#"io% %iilar#% -'a)2o %#a a.li-abl# 2 C'al'i#r o!ro r#'i%i!o #%#)-ial .ara #l 2i%#Bo $ 2#%arrollo Lo% #l##)!o% 2#b#) r#"i%ar%# .ara "#rii-ar %' a2#-'a-ió)+ Lo% r#'i%i!o% 2#b#) #%!ar -o.l#!o% %i) abi&'#2a2#% $ )o 2#b#) %#r -o)!ra2i-!orio%

ISO/TS 7.3.2.1 'lementos de entrada para el dise0o del producto La or&a)i
IAT": 7.3.2.1 'lementos de entrada para el dise0o del producto G#r 8+* $ 8+*+* .ara r#"i%ió) 2# -o)!ra!o+ Co)%'l!ar lo% a)'al#% #%.#-5i-o% 2# lo% -li#)!#% %obr# la .la)ii-a-ió) a"a)
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 


ISO/TS 7.3.2.2 'lementos de entrada para el dise0o del proceso de fa,ricaci&n La or&a)i
IAT": 7.3.2.2 'lementos de entrada para el dise0o del proceso de fa,ricaci&n G#r >Ma)'a-!'ra? #) lo% !3ri)o% 2# la i)2'%!ria a'!oo!ri<+ Co)%'l!ar lo% a)'al#% #%.#-5i-o% 2# lo% -li#)!#% %obr# la .la)ii-a-ió) a"a)
ISO/TS 7.3.2.3 )aracterísticas especiales La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6


INTERPRETACION

IAT": 7.3.2.3 )aracterísticas especiales No !o2o% lo% .ro2'-!o% !i#)#) -ara-!#r5%!i-a% #%.#-ial#%+ P'#2#) %#r 2#i)i2a% .or la or&a)i
?#8#8 Re&*,t!o& e, i&e@o . e&!""o,,o Lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#Bo $ 2#%arrollo 2#b#) .#ri!ir la "#rii-a-ió) r#%.#-!o a lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a $ 2#b#) a.robar%# a)!#% 2# %' lib#ra-ió)+ D#b#): a C'.lir lo% r#'i%i!o% 2# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a .ara #l 2i%#Bo $ 2#%arrollo b Pro.or-io)ar i)ora-ió) a.ro.ia2a .ara la -o.ra .ro2'--ió) $ .r#%!a-ió) 2#l %#r"i-io - Co)!#)#r o =a-#r r##r#)-ia a lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o 2 E%.#-ii-ar la% -ara-!#r5%!i-a% 2#l .ro2'-!o '# %o) #%#)-ial#% .ara #l '%o %#&'ro $ -orr#-!o

ISO/TS 7.3.3.1 #esultados del dise0o del producto  Suplemento Lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#Bo 2#l .ro2'-!o 2#b#) %#r #.r#%a2o% 2# o2o '# .'#2a) %#r "#rii-a2o% $ "ali2a2o% r#)!# a lo% r#'i%i!o% 2# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a 2#l 2i%#Bo+ I)-l'$#)2o: AMEF 2# 2i%#Bo $ r#%'l!a2o% 2# -o)iabili2a2   Cara-!#r5%!i-a% #%.#-ial#% $ #%.#-ii-a-io)#% 2#l .ro2'-!o Si%!#a% a Pr'#ba 2# #rror 2#l .ro2'-!o %#&') %#a a.ro.ia2o   D#i)i-ió) 2#l .ro2'-!o i)-l'$#)2o .la)o% o 2a!o% )'3ri-o% R#%'l!a2o% 2# la% r#"i%io)#% 2#l 2i%#Bo 2#l .ro2'-!o $   Dir#-!ri-#% 2# 2ia&)ó%!i-o 2#l .ro2'-!o 2o)2# %#a a.li-abl#

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8


INTERPRETACION

IAT": 7.3.3.1 #esultados del dise0o del producto  Suplemento Lo% r#%'l!a2o% 2#bi#ra) r#.r#%#)!ar ') #%'#r
ISO/TS 7.3.3.2 #esultados del dise0o del proceso de fa,ricaci&n Lo% r#%'l!a2o% 2#l 2i%#Bo 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b#) %#r #.r#%a2o% 2# o2o '# .'#2a) %#r "#rii-a2o% $ "ali2a2o% r#)!# a lo% r#'i%i!o% 2# lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a 2#l 2i%#Bo+ I)-l'$#)2o: E%.#-iJ-a-io)#% $ .la)o%   Dia&raa 2# l'o/2i%!rib'-ió) 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) AMEF 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)   Pla) 2# -o)!rol "#r 8++1+1  I)%!r'--io)#% 2# !rabao  Cri!#rio% 2# a-#.!a-ió) .ara la a.roba-ió) 2#l .ro-#%o  Da!o% r#la!i"o% a la -ali2a2 iabili2a2 a-ili2a2 2# a)!!o+ #)%'rabili2a2  R#%'l!a2o% 2# la a.li-a-ió) 2# lo% %i%!#a% a .r'#ba 2# #rror %#&) %#a a.ro.ia2o  M3!o2o% 2# 2#!#--ió) r,.i2a $ 2# r#!roali#)!a-ió) 2# la i)ora-ió) 2# la% )o -o)ori2a2#% 2#l .ro2'-!o/.ro-#%o 2# abri-a-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 


INTERPRETACION

IAT": 7.3.3.2 #esultados del dise0o del proceso de fa,ricaci&n Lo% r#%'l!a2o% 2#bi#ra) r#.r#%#)!ar ') #%'#r
?#8#4 Re7i&i+n e, i&e@o . e&!""o,,o E) la% #!a.a% a2#-'a2a% 2#b#) r#ali
i)-l'$#) #l 2i%#Bo $ 2#%arrollo 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)

ISO/TS 7.3.!.1 Se(uimiento D#b#) %#r 2#i)i2a% a)ali
P,&+ 9


INTERPRETACION

IAT": 7.3.!.1 Se(uimiento El %#&'ii#)!o 2#l .ro-#%o 2# 2i%#Bo #% i)ora-ió) #%#)-ial .ara la >R#"i%ió) .or la 2ir#--ió)? +6+

?#8#= e"i(i$!$i+n e, i&e@o . e&!""o,,o S# 2#b# r#ali
?#8#6 !,i!$i+n e, i&e@o . e&!""o,,o S# 2#b# r#ali
ISO/TS 7.3. 8alidaci&n del dise0o y desarrollo NOTA 1: El .ro-#%o 2# "ali2a-ió) )oral#)!# i)-l'$# ') a),li%i% 2# lo% i)or#% 2#l -o.or!ai#)!o 2#l #r-a2o .ara .ro2'-!o% %iilar#% NOTA *: Lo% r#'i%i!o% 2# lo% a.ar!a2o% 8+7+ $ 8+7+6 a)!#rior#% %o) a.li-abl#% !a)!o al .ro2'-!o -oo a lo% .ro-#%o% 2# abri-a-ió)

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 60


ISO/TS 7.3..1 8alidaci&n del dise0o y desarrollo  suplemento La "ali2a-ió) 2#l 2i%#Bo $ 2#%arrollo 2#b# %#r ll#"a2a a -abo 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# i)-l'$#)2o lo% .la
IAT": 7.3..1 8alidaci&n del dise0o y desarrollo  suplemento La% a-!i"i2a2#% 2#b#r5a) i)-l'ir:  Co.ara-ió) #)!r# lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# $ lo% .la)#% 2# 2#%arrollo i)!#r)o  La "ali2a-ió) 2#l 2i%#Bo $ 2#%arrollo -o)!ra lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# R#&i%!ro% 2# "ali2a-ió) -o)!ra lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#   Pla) 2# a--ió) -orr#-!i"a $ l#--io)#% a.r#)2i2a% 2# la% alla% 2o-'#)!a2a%

ISO/TS 7.3..2 4ro(rama de prototipos C'a)2o lo r#'i#ra #l -li#)!# la or&a)i
ISO/TS 7.3..3 4roceso de aceptaci&n del producto La or&a)i
P,&+ 61


NOTA: La a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o 2#b#r5a r#ali
IAT": 7.3..3 4roceso de aceptaci&n del producto C'a)2o )o #i%!a ') .ro-#2ii#)!o 2#l -li#)!# la or&a)iE%!# .ro-#2ii#)!o 2# a-#.!a-ió) 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b# %#r a.li-a2o !abi3) a lo% .ro"##2or#%?

?#8#? Cont"o, e C!io& en e, Di&e@o . De&!""o,,o 







Lo% -abio% #) #l 2i%#Bo $ 2#%arrollo 2#b#) %#r i2#)!ii-a2o% $ a)!#)#r%# lo% r#&i%!ro% Lo% -abio% 2#b#) r#"i%ar%# "#rii-ar%# $ "ali2ar%# -oo %#a a.ro.ia2o $ a.robar%# a)!#% 2# %' i.l##)!a-ió) La r#"i%ió) 2# lo% -abio% #) #l 2i%#Bo $ 2#%arrollo 2#b#) i)-l'ir ')a #"al'a-ió) 2#l ##-!o 2# lo% -abio% #) la% .ar!#% -o)%!i!'!i"a% $ #) #l .ro2'-!o $a #)!r#&a2o D#b#) a)!#)#r%# r#&i%!ro% 2# lo% r#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) 2# lo% -abio% $ 2# -'al'i#r a--ió) )#-#%aria "#r 4+*+4

?#4 Co%"!& ?#4#1 P"o$e&o e Co%"!& La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6*


El !i.o $ #!#)%ió) 2#l -o)!rol a.li-a2o al .ro"##2or $ al .ro2'-!o -o.ra2o 2#b# 2#.#)2#r 2#l ##-!o 2#l .ro2'-!o -o.ra2o #) la .o%!#rior r#ali
ISO/TS 7.!.1 4roceso de )ompras NOTA 1: Lo% .ro2'-!o% -o.ra2o% i)-l'$#) .ro2'-!o% $ %#r"i-io% '# a#-!a) a lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# !al#% -oo %'b#)%abla# %#-'#)-ia -la%ii-a-ió) r#.ro-#%o% $ %#r"i-io% 2# -alibra-ió)+ NOTA *: C'a)2o =a$a '%io)#% a2'i%i-io)#% o a%o-ia-io)#% #%!r#-=a% -o) lo% .ro"##2or#% la or&a)i
ISO/TS 7.!.1.1 )onformidad con la re(lamentaci&n To2o% lo% .ro2'-!o% o a!#rial#% -o.ra2o% '!ili
ISO/TS 7.!.1.2 %esarrollo del sistema de (esti&n de la calidad del pro*eedor La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 67


NOTA: La .riori2a2 -o) lo% .ro"##2or#% 2#.#)2# 2# la i.or!a)-ia 2#l .ro2'-!o '# %'i)i%!ra $ 2# %' 2#%#.#Bo #) a!#ria 2# -ali2a2+ A #)o% '# #l -li#)!# #%.#-ii'# lo -o)!rario lo% .ro"##2or#% 2# la or&a)i
IAT": 7.!.1.2 %esarrollo del sistema de (esti&n de la calidad del pro*eedor La or&a)i
ISO/TS 7.!.1.3 "uentes de suministro apro,adas por el cliente C'a)2o %# #%.#-ii'# #) #l -o)!ra!o .or ##.lo: .la)o% #%.#-ii-a-io)#% la or&a)i
?#4# In(o"!$i+n e Co%"!& La i)ora-ió) 2# -o.ra% 2#b# 2#%-ribir #l .ro2'-!o a -o.rar i)-l'$#)2o -'a)2o %#a a.ro.ia2o:

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 64


a R#'i%i!o% .ara la a.roba-ió) 2#l .ro2'-!o .ro-#2ii#)!o% .ro-#%o% $ #'i.o $ b R#'i%i!o% .ara la -alii-a-ió) 2#l .#r%o)al - R#'i%i!o% 2#l %i%!#a 2# a2i)i%!ra-ió) 2# -ali2a2+ La or&a)i
?#4#8 e"i(i$!$i+n e, P"o*$to Co%"!o La or&a)i
ISO/TS 7.!.3.1 )alidad del producto a la recepci&n La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6


ISO/TS 7.!.3.2 Se(uimiento del pro*eedor El 2#%#.#Bo 2#l .ro"##2or 2#b# %#&'ir%# a !ra"3% 2# lo% i)2i-a2or#% %i&'i#)!#%:  Cali2a2 2#l .ro2'-!o #)!r#&a2o I)!#rr'.-io)#% al -li#)!# i)-l'$#)2o 2#"ol'-io)#% 2#l #r-a2o   No!ii-a-io)#% 2#l -li#)!# 2# %i!'a-io)#% #%.#-ial#% r#la!i"a% a la -ali2a2 o #)!r#&a% La or&a)i
IAT": 7.!.3.2 Se(uimiento del pro*eedor U%o 2# =#rrai#)!a% 2# a)'a-!'ra #%b#l!a -oo:  Pro-#2ii#)!o% ANDON i.l##)!a2o% R#%'l!a2o% 2# -ali2a2 2# .ri#ra -orri2a 2ir#-! r') ir%! !i#   R#2'--ió) 2#l >l#a2 !i#? Pro&raa-ió) 2# )i"#l   O.or!')i2a2#% 2# >Pr'#ba 2# #rror#%? i.l##)!a2o% Ma)!#)ii#)!o .ro&raa2o   Trabao #%!a)2ari
?#= P"o*$$i+n . P"o7i&i+n e Se"7i$io ?#=#1 Cont"o, e P"o*$$i+n . P"o7i&i+n e Se"7i$io La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 66


b La 2i%.o)ibili2a2 2# i)%!r'--io)#% 2# !rabao 2# %#r )#-#%ario - El '%o 2# #'i.o a.ro.ia2o 2 La 2i%.o)ibili2a2 $ '%o 2# ar!5-'lo% 2# #2i-ió) $ %#&'ii#)!o # La i.l##)!a-ió) 2# a-!i"i2a2#% 2# %#&'ii#)!o $ #2i-ió)  La i.l##)!a-ió) 2# a-!i"i2a2#% 2# %ali2a #)!r#&a $ .o%!K#)!r#&a

ISO/TS 7.+.1.1 4lan de control G#r a)#o A  Pla) 2# Co)!rol D#%arrollar .la)#% 2# -o)!rol a )i"#l %i%!#a %'b%i%!#a -o.o)#)!#% $/o a!#rial#% .ara #l .ro2'-!o %'i)i%!ra2o+ Co)!ar -o) ') .la) 2# -o)!rol 2# .r#Kla)
ISO/TS 7.+.1.2 Instrucciones de tra,a-o La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 68


INTERPRETACION

IAT": 7.+.1.2 Instrucciones de tra,a-o P'#2#) %#r =oa% 2# .ro-#%o i)%!r'--io)#% 2# i)%.#--ió) $ .r'#ba 2# labora!orio =oa% "ia#ra% .ro-#2ii#)!o% 2# .r'#ba =oa% 2# o.#ra-ió) #%!a)2ari
ISO/TS 7.+.1.3 8erificaci&n de a-ustes Lo% a'%!#% 2#b#) "#rii-ar%# -a2a "#< '# %# r#ali-#) -oo o-'rr# al i)i-io 2# !rabao -abio 2# a!#rial o -abio 2# !rabao+ La% i)%!r'--io)#% 2#b#) #%!ar 2i%.o)ibl#% .ara #l .#r%o)al '# r#ali
P,&+ 6


INTERPRETACION

IAT": 7.+.1.3 8erificaci&n de a-ustes La "#rii-a-ió) 2# a'%!#% .'#2# i)-l'ir #)!r# o!ro%: Co.ara-ió) 2# r#&i%!ro $ 2a!o% 2# la% l!ia% -orri2a% r#&i%!ro% 2#  -al2ia2 a-io)#% -orr#-!i"a% #!-+ Co)!ar -o) !o2o #l #'i.o .ara .ro2'--ió) i)%.#--ió) $ .r'#ba   D#!#ri)ar la% r#%.o)%abili2a2#% .ara la lib#ra-ió) 2# a'%!#% D#!#ria)r la 2i%.o%i-ió) 2# lo% 2#%.#r2i-io% 2#l .r#Kla)
ISO/TS 7.+.1.! antenimiento pre*enti*o y predicti*o La or&a)i
IAT": 7.+.1.! anteniminto pre*enti*o y predicti*o Lo% 3!o2o% 2# a)!#)ii#)!o .r#2i-!i"o 2#b#r5a) i)-l'ir la r#"i%ió) 2# r#-o#)2a-io)#% 2#l abri-a)!# ala-#)ai#)!o 2#!#rioro 2# =#rrai#)!a% o.!iiU. Ti#? -orr#la-ió) 2# lo% 2a!o% 2# CEP -o) la% a-!i"i2a2#% P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 69


2# a)!#)ii#)!o .r#"#)!i"o -ara-!#r5%!i-a% i.or!a)!#% 2# lo% =#rra#)!al#% .#r#-#2#ro% a),li%i% 2# lo% l'i2o% %#&'ii#)!o 2# lo% -ir-'i!o% $ a),li%i% 2# "ibra-io)#% %#&) %#a a.ro.ia2o "#r+ 7+1+8 $ 7+1+

ISO/TS 7.+.1.+ esti&n del 9erramental de producci&n La or&a)i
ISO/TS 7.+.1. 4ro(rama de producci&n La .ro2'--ió) %# 2#b# 2# .ro&raar -o) ob#!o 2# -'.lir lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# -oo la #)!r#&a '%!o a !i#.o a.o$a2a .or ') %i%!#a 2# i)ora-ió) '# .#ri!a #l a--#%o a la i)ora-ió) 2# .ro2'--ió) #) la% #!a.a% -la"# 2#l .ro-#%o $ '# #%!3 aro)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 80


ISO/TS 7.+.1.7 #etroalimentaci&n de la informaci&n del ser*icio S# 2#b# #%!abl#-#r $ a)!#)#r ') .ro-#%o 2# -o')i-a-ió) 2# la i)ora-ió) %obr# !#a% 2#l %#r"i-io a la% a-!i"i2a2#% 2# abri-a-ió) i)&#)i#r5a $ 2i%#Bo+ NOTA: El .ro.ó%i!o 2# i)-l'ir >!#a% 2# %#r"i-io? #% a%#&'rar '# la or&a)i
ISO/TS 7.+.1. Acuerdos de ser*icio con el cliente so,re el ser*icio C'a)2o =a$ ') a-'#r2o 2# %#r"i-io -o) #l -li#)!# la or&a)i
7.+.2 8alidaci&n

de

4rocesos

para

4roducci&n

y

4ro*isi&n de Ser*icios La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 81


?#=# !,i!$i+n e P"o$e&o& %!"! P"o*$$i+n . P"o7i&i+n e Se"7i$io& La or&a)i
ISO/TS 7.+.2.1 8alidaci&n de 4rocesos para 4roducci&n y 4ro*isi&n de Ser*icios  Suplemento Lo% r#'i%i!o% 2#l a.ar!a2o 8++* %# 2#b#) a.li-ar a !o2o% lo% .ro-#%o% 2# .ro2'--ió) $ 2# la .r#%!a-ió) 2#l %#r"i-io

?#=#8 Ienti(i$!$i+n . T"!!i,i! C'a)2o %#a a.ro.ia2o la or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8*


ISO/TS

7.+.3.1

Identificaci&n

y

traa,ilidad



Suplemento NOTA: El #%!a2o 2# i)%.#--ió) $ .r'#ba )o '#2a i)2i-a2o .or la 'bi-a-ió) 2#l .ro2'-!o 2#)!ro 2#l l'o 2# .ro2'--ió) a #)o% '# %#a '$ ob"io -oo #l a!#rial #) ') .ro-#%o 2# !ra)%#r#)-ia 2# .ro2'--ió) a'!oa!i
?#=#4 P"o%ie! e, C,iente La or&a)i
ISO/TS 7.+.!.1 erramental para producci&n propiedad del cliente NOTA: El #abala# r#!or)abl# '# .#r!#)#<-a al -li#)!# %# i)-l'$# #) #%!# #l##)!o+ 8++4+1 La% =#rrai#)!a% $ #'i.o 2# abri-a-ió) #)%a$o/.r'#ba # i)%.#--ió) '# .#r!#)#-#) al -li#)!# 2#b#) #%!ar ar-a2a% 2# ora .#ra)#)!# 2# o2o '# la .ro.i#2a2 2# -a2a ob#!o %#a "i%ibl# $ .'#2a %#r 2#!#ri)a2a

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 87


?#=#= P"e&e"7!$i+n e, P"o*$to S# 2#b# .r#%#r"ar la -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o 2'ra)!# %' .ro-#%o i)!#r)o =a%!a la #)!r#&a al 2#%!i)o .r#"i%!o D#b# i)-l'ir%# la i2#)!ii-a-ió) a)i.'la-ió) #bala# ala-#)ai#)!o $ .ro!#--ió)+ E%!# -o)!rol 2#b# a.li-ar%# !abi3) a la% .ar!#% '# -o)%!i!'$#) #l .ro2'-!o+

ISO/TS 7.+.+.1 Almacenamiento e in*entario Co) #l i) 2# 2#!#-!ar #l 2#!#rioro 2#l .ro2'-!o %# 2#b# #"al'ar a i)!#r"alo% .la)ii-a2o% a.ro.ia2o% la% -o)2i-io)#% 2#l .ro2'-!o ala-#)a2o+ La or&a)i.ri#ra% #)!ra2a%  .ri#ra% %ali2a%?+ Lo% .ro2'-!o% ob%ol#!o% 2#b#) -o)!rolar%# 2# a)#ra %iilar a lo% .ro2'-!o% )o -o)or#%+ INTERPRETACION

IAT": 7.+.+.1 Almacenamiento e in*entario D#b#r5a 2ar%# -o)%i2#ra-ió) al -o)!rol a%o-ia2o -o) a!#rial#% .#r#-#2#ro% #"al'a-ió) 2# la% -o)2i-io)#% 2# ala-#)ai#)!o #-=a% 2# #.ira-ió) o -a2'-i2a2 -o)2i-io)#% abi#)!al#% .ara #l #.a'# $ ala-#)ai#)!o+

?#6 Cont"o, e E)*i%o e Mei$i+n . &e5*iiento S# 2#b#) i2#)!ii-ar #l %#&'ii#)!o $ la% #2i-io)#% a r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 84


?#6 Cont"o, e E)*i%o e Mei$i+n . &e5*iiento C'a)2o %#a )#-#%ario a%#&'rar r#%'l!a2o% ",li2o% #l #'i.o 2# #2i-ió) 2#b#: a %#r -alibra2o o "#rii-a2o #) i)!#r"alo% #%.#-5i-o% o a)!#% 2# %' '%o -o)!ra .a!ro)#% 2# #2i-ió) i)!#r)a-io)al#% o )a-io)al#% -'a)2o )o #i%!a !al .a!ró) la ba%# 2# -alibra-ió) o "#rii-a-ió) 2#b# %#r r#&i%!ra2a b S#r a'%!a2o o r#Ka'%!a2o -'a)2o %#a )#-#%ario - S#r i2#)!ii-a2o .ara .o2#r 2#!#ri)ar #l #%!a2o 2# -alibra-ió) 2 S#r .ro!#&i2o% -o)!ra a'%!#% '# i)"ali2ara) #l r#%'l!a2o 2# la #2i-ió) # S#r .ro!#&i2o -o)!ra 2aBo% o 2#!#rioro% 2'ra)!# %' a)#o a)!#)ii#)!o $ ala-#)ai#)!o+ C'a)2o %# '%a #) #l %#&'ii#)!o $ #2i-ió) al&) %o!ar# #%!# 2#b# 2# -o)irar%# #%!o 2#b# 2# =a-#r%# a)!#% 2# %' '%o $ %# 2#b# 2# r#K-o)irar -'a)!a% "#-#% %#a )#-#%ario S# 2#b# #"al'ar $ r#&i%!rar la "ali2a-ió) 2# r#%'l!a2o% 2# #2i-io)#% a)!#rior#% -'a)2o %# #)-'#)!ra '# #l #'i.o )o %a!i%a-# lo% r#'i%i!o%+ La or&a)i
ISO/TS 7..1 An;lisis del sistema de medici&n S# 2#b#) r#ali
ISO/TS 7..2 #e(istros de cali,raci&n / *erificaci&n Lo% r#&i%!ro% 2# la a-!i"i2a2 2# -alibra-ió)/"#rii-a-ió) .ara !o2o% lo% -alibr#% $ #'i.o% 2# #2i-ió) $ #)%a$o/.r'#ba )#-#%ario% .ara .ro.or-io)ar #"i2#)-ia P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8


2# -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o -o) lo% r#'i%i!o% 2#!#ri)a2o% i)-l'$#)2o lo% #'i.o% .#r!#)#-i#)!#% a #.l#a2o% $ -li#)!#% 2#b#) i)-l'ir:  La i2#)!ii-a-ió) 2#l #'i.o i)-l'$#)2o #l .a!ró) 2# #2i-ió) -o)!ra #l '# %# =a -alibra2o  La% r#"i%io)#% -oo -o)%#-'#)-ia 2# -abio% 2# i)&#)#ir5a ISO/TS 8+6+* R#&i%!ro% 2# -alibra-ió) / "#rii-a-ió)+   To2o% lo% "alor#% ob!#)i2o% '#ra 2# la #%.#-ii-a-ió) r#%.#-!o a la -alibra-ió)/"#rii-a-ió)  U)a #"al'a-ió) 2#l i.a-!o 2# la -o)2i-ió) 2# #%!ar '#ra 2# #%.#-ii-a-io)#%  El #%!a2o 2# -o)ori2a2 -o) la #%.#-ii-a-ió) 2#%.'3% 2# la -alibra-ió)/"#rii-a-ió)  La )o!ii-a-ió) al -li#)!# %i %# =a #)"ia2o .ro2'-!o o a!#rial %o%.#-=o%o  IATF 8+6+* G#r )ora% ISO 1001*K1 # ISO 1001*K* a o2o 2# ori#)!a-ió)+

ISO/TS 7..3 #e$uisitos aplica,les a la,oratorios < 7..3.1 Interno La% i)%!ala-io)#% 2#l labora!orio i)!#r)o 2# la or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 86


NOT NOTA: La a-r# a-r#2i 2i!a !a-i -ió) ó) 2# la )or )ora a ISO/I ISO/IEC EC18 180* 0*  .'#2 .'#2# # %#r %#r '%a2 '%a2a a .ara .ara 2#o%!rar la -o)ori2a2 2#l labora!orio i)!#r)o -o) #%!# r#'i%i!o .#ro )o #% obli&a!oria

ISO/ ISO/TS TS 7. 7.. .3 3 #e$ui e$uisi sito tos s apli aplica ca,l ,les es a la,o la,ora rato tori rios os < 7..3.2 '=terno La% i)%!ala-i i)%!ala-io)#% o)#% 2# lo% labora!or labora!orio% io% #!#r)o% #!#r)o%/-o /-o#r#r-ial#% ial#%/i)2# /i)2#.#)2 .#)2i#)! i#)!#% #% '!ili
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 88


 Mei$i+n' An,i&i& . Me2o"! #1 :ene"!,i!e& La or&a) or&a)i
ISO/TS

.1.1

Identificaci&n

de

9erramientas

estadísticas D'ra D'ra)! )!# # la .la) .la)#a #a-i -ió) ó) a"a) a"a)
IAT": IAT": .1.1 Identificaci&n de 9erramientas estadísticas La% a.li-a-io)#% i)-l'$#):  M3!o2o% #%!a25%!i-o% '%a2o% #) #l 2#%arrollo 2#l .ro2'-!o !al -oo #l a),l a),li% i%i% i% 2# la "ari "ariaa-ió ió) ) al a),l a),li% i%i% i% 2# r#&r r#&r#% #%ió ió) ) #l a),l a),li% i%i% i% 2# la 2#.#)2abili2a2 $ la .r#2i--ió) M3!o M3!o2o 2o%% #%!a #%!a25 25%! %!ii-o% o% .ara .ara #l .ro2 .ro2''-!o !o -o -o.ra2 .ra2o o '# '# i)-l i)-l'$ '$a) a)  =i%!o&raa% $ #%!ra!ii-a-ió) a),li%i% 2# alla% 2# .ar#!o .la)#% 2# '#%!r#o '#%!r#o -ri!#rio .ara la% #%!a25%!i-a% 2# a.li-a-ió) La% a.li-a-io)#% i)-l'$#):  M3!o2o% #%!a25%!i-o% '%a2o% #) la "#rii-a-ió) 2# la% -ara-!#r5%!i-a% 2#l .ro2'-!o o .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o '# i)-l'$#) #%!'2io% 2# -a.a-i2a2

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8






2# .ro.ro-#% #%o o &r, &r,ii-a% a% 2# -o)! -o)!ro rol l a),l a),li% i%i% i% 2# .ar# .ar#!o !o a),l a),li% i%i% i% 2# la "aria-ió) -a'%a #%.#-ial -a'%a -o) M3!o M3!o2o 2o%% #%!a #%!a25 25%! %!ii-o% o% .ara .ara #l a),l a),li% i%i% i% 2# la% la% %i!' %i!'aa-io io)# )#%% 2# -a. -a.o o i)-l'$#) la #"al'a-ió) 2# la 2#.#)2abili2a2 a),li%i% 2# .ar#!o a),li%i% 2# !raS=ai)i)? A),li%i% 2# lo% %i%!#a% 2# #2i-ió) ba%a2o% #) 3!o2o% #%!a25%!i-o%+ G#r a)'al#% #%.#-5J-o% 2#l -li#)!#+

ISO/TS ISO/TS .1.2 .1.2 )onoci )onocimie miento nto de concept conceptos os estadís estadístico ticos s ,;sicos Lo% Lo% -o)-o)-#. #.!o !o%% #%!a #%!a25 25%! %!ii-o% o% b,%i b,%i-o -o% % !al# !al#%% -o -oo la "ari "ariaa-ió ió) ) -o)! -o)!rrol #%!abili2a2 -a.a-i2a2 2# .ro-#%o $ %obr# a'%!# 2#b#) %#r#)!#)2i2o% $ '!ili
IAT": IAT": .1.2 )onceptos estadísticos ,;sicos La or&a)i%obr# a'%!#? %# r#i#r# a lo% a'%!#% '# %# =a-#) al .ro-#%o 2# .ro2'--ió) '# )o %o) #%!a25%!i-a#)!# a.ro.ia2o% .or ##.lo >Ta.#ri)&?

# Se5*iiento . Mei$i+n ##1 S!ti&(!$$i+n e, C,iente Coo ')a 2# la% #2i-io)#% 2#l 2#%#.#Bo 2#l S;C la or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 89


ISO/TS .2.1.1 Satisfacci&n del cliente  Suplemento D#b# D#b# r#ali r#ali
IAT": IAT": .2.1.1 Satisfacci&n del cliente < Suplemento La !#)2#)-ia 2# 2#%#.#Bo -o) lo% i)2i-a2or#% -o)ira la -a.a-i2a2 2#l S;C $ r#.r r#.r#% #%#) #)!a !a ')a ')a ba%# ba%# 2# #o #ora ra -o)! -o)!i) i)'a 'a++ Lo% Lo% i)2i i)2i-a -a2o 2or# r#%% 2#b# 2#b#) ) %#r %#r "ali2a2o%+ D#b#r5a) -o)%i2#rar%# !a)!o -li#)!#% i)!#r)o% $ #!#r)o%+ C'al'i#r -o%!o 2# #bar'# #bar'# #!ra !i#)# ') ') i.a-!o 2ir#-!o 2ir#-!o !a)!o #) la %a!i%a--ió) %a!i%a--ió) 2#l -li#)!# -o%!o $ -ali2a2+ El 2#%# 2#%#. .#B #Bo o 2#l 2#l .ro.ro-#% #%o o 2# a)' a)'a a-! -!'r 'ra a !ab !abi3 i3) ) %# r#i r#i#r #r# # al '%o '%o 2# Ma)'a-!'ra E%b#l!a .or ##.lo: U%o 2# =#rrai#)!a% =#rrai#)!a% 2# a)'a-!'ra #%b#l!a -oo:  Pro-#2ii#)!o% ANDON i.l##)!a2o% R#%'l!a2o% R#%'l!a2o% 2# -ali2a2 2# .ri#ra -orri2a 2ir#-! r') ir%! !i#   R#2'--ió) 2#l >l#a2 !i#? Pro&raa-ió) 2# )i"#l   O.or!')i2a2#% 2# >Pr'#ba 2# #rror#%? i.l##)!a2o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 0

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011   

Ma)!#)ii#)!o .ro&raa2o Trabao Trabao #%!a)2ari
## A*ito"! Inte"n! D#b#) r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1


ISO/ ISO/TS TS . .2. 2.2. 2.1 1 Audi Audito torí ría a del del sist sistem ema a de (est (esti& i&n n de calidad La or&a)i
IAT": .2.2.15 25 3  Auditoría del sistema de (esti&n de calidad5 proceso de manufactura y producto Ei%!#) "ario% #)o'#% .ara a)ali
ISO/TS .2.2.2 Auditoría del sistema de fa,ricaci&n La or&a)i
ISO/TS .2.2.3 Auditoría del producto La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *


ISO/TS .2.2.! 4lanes de auditorías internas La% a'2i!or5a% i)!#r)a% 2#b#) -'brir !o2o% lo% .ro-#%o% a-!i"i2a2#% $ !'r)o% r#la-io)a2o% -o) la &#%!ió) 2# la -ali2a2 $ 2#b#) .ro&raar%# 2# a-'#r2o -o) ') .la) a)'al+ C'a)2o %# #)-'#)!r#) )o -o)ori2a2#% -o)ori2a2#% i)!#r)a%/#!#r)a% o '#a% 2#l -li#)!# la r#-'#)-ia 2# la% a'2i!or5a% 2#b# i)-r##)!ar%# a.ro.ia2a#)!#+ a.ro.ia2a#)!#+ NOTA: NOTA: S# 2#b#r5 2#b#r5a) a) '!ili '!ili
IAT": IAT": .2.2.! 4lanes de auditorías internas S# 2#b# 2#b#) ) -o)% -o)%i2 i2#r #rar ar #) #l 2#%a 2#%arr rrol ollo lo 2#l 2#l .la) .la) 2# a'2i a'2i!o !or5 r5a a i)!# i)!#r) r)a a lo% lo% #l##)!o% 2# #)!ra2a r#la"a)!#% $ 2# o!ra% .ar!#% i)!#r#%a2a% 2#l ,r#a a %#r a'2i!a2a i)-l'$#)2o la 2#i)i-ió) 2#i)i-ió) 2# lo% .ro-#%o% ori#)!a2o% al -li#)!# -la"#%+ Coo #l##)!o% a2i-io)al#% %# .'#2#) -o)%i2#rar:  M#2i-io)#% 2# 2#%#.#Bo a2#-'a2a% $ .r#-i%a% A),li%i% 2# lo% 2a!o% 2# -o%!o% 2# -ali2a2   Ca.a-i2a2 2# lo% .ro-#%o% $ '%o 2# !3-)i-a% #%!a25%!i-a% I.l##)!a-ió) I.l##)!a-ió) #i-a< $ #i-i#)!# 2# lo% .ro-#%o%   O.or!')i2a2#% .ara la #ora -o)!i)'a R#%'l!a2o $ #.#-!a!i"a 2#l 2#%#.#Bo 2#l .ro2'-!o $ 2#l .ro-#%o   R#la-io)#% -o) lo% -li#)!#%

ISO/TS .2.2.+ )alificaci&n de auditores internos La or&a)i
IAT": IAT": .2.2.+ .2. 2.+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 7


La or&a)i
##8 Se5*iiento . Mei$i+n e ,o& P"o$e&o& A.li-ar 3!o2o% a.ro.ia2o% .ara la #2i-ió) $ %#&'ii#)!o 2# lo% .ro-#%o% 2#l S;C )#-#%ario% .ara -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# Lo% 3!o2o% 2#b#) 2#o%!rar la -a.a-i2a2 2# lo% .ro-#%o% #) lo&rar lo% r#%'l!a2o% .la)ii-a2o% C'a)2o )o %# lo&ra) lo% r#%'l!a2o% .la)#a2o% %# 2#b#r,) =a-#r la% -orr#--io)#% $ a.li-ar la% a--io)#% -orr#-!i"a% )#-#%aria% .ara a%#&'rar la -o)ori2a2 2#l .ro2'-!o

ISO/TS .2.3.1 Se(uimiento y medici&n de los procesos de fa,ricaci&n La or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 4


Lo% .la)#% 2# r#a--ió) -'a)2o )o %# -'.l#) lo% -ri!#rio%+

D#b#) r#&i%!rar%# lo% a-o)!#-ii#)!o% %i&)ii-a!i"o% 2#l .ro-#%o La or&a)i
IAT": .2.3.1 Se(uimiento y medici&n de los procesos de manufactura S# r#i#r# al %#&'ii#)!o #) #l !i#.o !#)2#)-ia .ara:  G#rii-ar la #%!abili2a2 $ -a.a-i2a2 $ -'.lir -o) lo% r#'i%i!o% 2# la a.roba-ió) ori&i)al 2# la .ar!# $  D#!#ri)ar lo% )i"#l#% 2# la #ora al-a)
##4 Se5*iiento . Mei$i+n e, P"o*$to M#2ir $ =a-#r %#&'ii#)!o 2# la% -ara-!#r5%!i-a% 2#l .ro2'-!o .ara "#rii-ar '# %# -'.l# -o) lo% r#'i%i!o%+ S# ll#"a) a -abo #) #!a.a% a.ro.ia2a% #) la r#ali
P,&+ 


No 2#b#r, a'!ori
ISO/TS .2.! Se(uimiento y medici&n del producto NOTA: C'a)2o %# %#l#--io)a) lo% .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o .ara r#ali
ISO/TS .2.!.1 )ontrol dimensional y ensayos / prue,as funcionales S#&) %# #%.#-ii'# #) lo% .la)#% 2# -o)!rol .ara -a2a .ro2'-!o 2#b# r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 6


ISO/TS .2.!.2 4ieas de aspecto o apariencia Para la% or&a)i.i#
#8 Cont"o, e P"o*$to No Con(o"e A%#&'rar '# #l .ro2'-!o '# )o -'.l# -o) lo% r#'i%i!o% #% i2#)!ii-a2o $ -o)!rola2o .ara .r#"#)ir %' #)!r#&a o '%o )o i)!#)-io)al D#i)ir #) ') .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o lo% -o)!rol#% $ r#%.o)%abili2a2#% r#la-io)a2a% $ la% a'!ori2a2#% .ara !ra!ar #l .ro2'-!o )o -o)or# C'a)2o ') .ro2'-!o #% 2#!#)i2o #%!# 2#b#r, %#r %'#!o 2# ')a r#K"#rii-a-ió) .ara 2#o%!rar -o)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% Tra!ar #l .ro2'-!o )o -o)or# a !ra"3% 2# ')a o ,% 2# la% %i&'i#)!#% ora%: a #2ia)!# a--ió) !oa2a .ara #lii)ar #l 2##-!o 2#!#-!a2o b #2ia)!# la a'!ori
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 8


C'a)2o ') .ro2'-!o 2##-!'o%o #% 2#!#-!a2o 2#%.'3% 2# %' #)!r#&a o %# =a i)i-ia2o %' '%o la or&a)i
ISO/TS .3.1 )ontrol del producto no conforme  Suplemento Lo% .ro2'-!o% %i) i2#)!ii-a-ió) o 2'2o%o% 2#b#) -la%ii-ar%# -oo .ro2'-!o% )o -o)or#% "#r 8++7+

ISO/TS .3.! )oncesi&n del cliente La or&a)i
#4 An,i&i& e D!to& D#!#ri)ar r#-ol#-!ar $ a)ali
P,&+ 






Co)ori2a2 -o) lo% r#'i%i!o% 2#l .ro2'-!o "#r 8+*+1KD#!#ri)a-ió) 2# R#'i%i!o% R#la-io)a2o% -o) #l Pro2'-!o Cara-!#r5%!i-a% $ !#)2#)-ia% 2# lo% .ro-#%o% $ .ro2'-!o% i)-l'$#)2o o.or!')i2a2#% .ara a--io)#% .r#"#)!i"a% $ Pro"##2or#%

ISO/TS .!.1 An;lisis y utiliaci&n de datos La% !#)2#)-ia% #) la -ali2a2 $ #) #l 2#%#.#Bo o.#ra-io)al 2#b#) -o.arar%# -o) #l .ro&r#%o r#ali
IAT": .3.!.1 An;lisis y uso de datos El 2#%#.#Bo o.#ra-io)al .'#2# i)-l'ir la .ro2'-!i"i2a2 -o%!o 2# ')a .obr# -ali2a2 #i-i#)-ia $ #i-a-ia 2#l .ro-#%o r#%'l!a2o% 2# la .ro2'--ió) 2#%#.#Bo 2# -ali2a2 $ '%o 2#l #'i.o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9


#= Me2o"! #=#1 Me2o"! Contin*!      

M#orar -o)!i)'a#)!# la ##-!i"i2a2 2#l S;C a !ra"3% 2#: .ol5!i-a $ ob#!i"o% 2# -ali2a2 r#%'l!a2o% 2# a'2i!or5a% a),li%i% 2# 2a!o% a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% r#"i%ió) .or la al!a 2ir#--ió)

ISO/TS .+.1.1 e-ora continua de la or(aniaci&n La or&a)i
IAT": .+.1.1 e-ora continua de la or(aniaci&n La r#+ 2#l a)#o  2# la )ora ISO 9004 #% ')a &'5a+ La% %i&'i#)!#% =#rrai#)!a% .'#2#) %#r '!ili
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 90


ISO/TS .+.1.2 e-ora del proceso de fa,ricaci&n La #ora 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió) 2#b# -#)!rar%# -o)!i)'a#)!# #) #l -o)!rol $ la r#2'--ió) 2# la "aria-ió) 2# la% -ara-!#r5%!i-a% 2# lo% .ro2'-!o% $ 2# lo% .ar,#!ro% 2#l .ro-#%o 2# abri-a-ió)+ NOTA 1: La% -ara-!#r5%!i-a% -o)!rola2a% #%!,) 2o-'#)!a2a% #) #l .la) 2# -o)!rol NOTA *: La #ora -o)!i)'a %# i.l##)!a ')a "#< '# lo% .ro-#%o% 2# abri-a-ió) %o) -a.a-#% $ #%!abl#% o la% -ara-!#r5%!i-a% 2#l .ro2'-!o %o) .r#"i%ibl#% $ -'.l#) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!#+ IATF #=#1# Me2o"! $ontin*! no e& A$$i+n $o""e$ti7!

#=# A$$i+n Co""e$ti7! La or&a)i
#=# A$$i+n Co""e$ti7! S# 2#b# 2#i)ir ') .ro-#2ii#)!o 2o-'#)!a2o .ara: a R#"i%ar la% )o -o)ori2a2#% i)-l'$#)2o '#a% 2#l -li#)!# b D#!#ri)ar la% -a'%a% 2# la% )o -o)ori2a2#% - E"al'ar la a.li-a-ió) 2# la% a--io)#% )#-#%aria% .ara a%#&'rar '# la% )o -o)ori2a2#% )o "'#l"a) a o-'rrir 2 D#!#ri)ar # i.l##)!ar la% a--io)#% )#-#%aria% # R#&i%!rar lo% r#%'l!a2o% 2# la% a--io)#% !oa2a% "#r 4+*+4  R#"i%ar la% a--io)#% -orr#-!i"a% !oa2a%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 91


ISO/TS .+.2.1 Soluci&n de pro,lema & La or&a)i
IAT": .+.2.1 #esoluci&n de pro,lemas Lo% 3!o2o% #i-a-#% 2# %ol'-ió) 2# .robl#a% i)-l'$#) -oo 5)io: i2#)!ii-a-ió) 2#l .robl#a -o)!#)-ió) i2#)!ii-a-ió) 2# la -a'%a ra5< $ "#rii-a-ió) 2# la #i-a-ia 2# la a--ió) -orr#-!i"a+ La 2o-'#)!a-ió) 2#b#r5a a-ili!ar #l ,-il a--#%o lo% 2a!o% 2# !o2o% lo% i)"ol'-ra2o% $ i#bro% 2# la &#r#)-ia $ %!a+ P'#2#) %#r !il#% lo% %i&'i#)!#% 3!o2o%: A),li%i% 2#l o2o 2# alla   E%!'2io% 2# -a.a-i2a2 2ia&raa 2# -orr#la-ió) R#-ol#--ió) 2# 2a!o%   Dia&raa 2# -a'%a $ ##-!o 2# I%=iHaa R#"i%ió) 2#l FMEA   @i%!o&raa% A),li%i% 2# Par#!o   ;r,i-a% 2# .robabili2a2 $ o!ra% &r,i-a% E%!ra!ii-a-ió) %#.ara-ió) 2# 2a!o% $ -a!a#&or5a% 

ISO/TS .+.2.2 étodos a prue,a de error La or&a)i
IAT": .+.2.2 A prue,a de errores El '%o 2# 3!o2o% >A .r'#ba 2# #rror#%? 2#b#r5a %#r a.li-a2a -'a)2o .or -o%!o %#a #i-a< $ a-!ibl#+ Coo .ar!# 2#l .ro-#%o 2# a--ió) -orr#-!i"a la

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9*


#!o2olo&5a >A .'#ba 2# #rror? .'#2# %#r a.li-a2a .ara .r#"#)ir la r#-'rr#)-ia o #"i!ar '# o-'rra #) .ro2'-!o% %iilar#%

ISO/TS .+.2.3 Impacto de las acciones correcti*as La or&a)i
ISO/TS .+.2.! 'nsayo / prue,a / an;lisis del producto rec9aado La or&a)i
IAT": .+.2.! 'nsayo / prue,a / an;lisis del producto rec9aado S# .'#2#) '%ar lo% %i&'i#)!#% 3!o2o% 2# -ali2a2 $ =#rrai#)!a% 2# %ol'-ió) 2# .robl#a% .ara i2#)!ii-ar la -a'%a ra5< $/o lo% .a%o% 2# la a--ió) -orr#-!i"a:  A),li%i% 2#l o2o 2# alla E%!'2io% 2# -a.a-i2a2 2ia&raa 2# -orr#la-ió)   R#-ol#--ió) 2# 2a!o% P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 97

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011      

Dia&raa 2# -a'%a $ ##-!o 2# I%=iHaa R#"i%ió) 2#l FMEA @i%!o&raa% A),li%i% 2# Par#!o ;r,i-a% 2# .robabili2a2 $ o!ra% &r,i-a% E%!ra!ii-a-ió) %#.ara-ió) 2# 2a!o% $ -a!#&or5a%

#=#8 A$$i+n P"e7enti7! S# 2#b#) 2#!#ri)ar a--io)#% .ara #lii)ar la% -a'%a% 2# la% )o -o)ori2a2#% .o!#)-ial#% .ara .r#"#)ir %' o-'rr#)-ia+ La% a--io)#% .r#"#)!i"a% !oa2a% 2#b#) %#r a.ro.ia2a% al i.a-!o 2# lo% .robl#a% .o!#)-ial#% El .ro-#2ii#)!o 2# a--ió) .r#"#)!i"a 2#b# 2#i)ir r#'i%i!o% .ara: a D#!#ri)ar la% )o -o)ori2a2#% .o!#)-ial#% $ %'% -a'%a% b E"al'ar la )#-#%i2a2 2# a--io)#% .ara .r#"#)ir la o-'rr#)-ia 2# )o -o)ori2a2#% - D#!#ri)ar # i.l##)!ar la% a--io)#% )#-#%aria% # R#&i%!rar lo% r#%'l!a2o% 2# la% a--io)#% !oa2a% "#r 4+*+4  R#"i%ar la% a--io)#% .r#"#)!i"a% !oa2a% A)#o A+ Pla) 2# Co)!rol El .la) 2# -o)!rol 2#b# -'brir !r#% a%#% %#&') .ro-#2a: 2#%-ri.-ió) 2# la% #2i-io)#% 2i#)%io)al#% #)%a$o/.r'#ba% 2# a!#rial $ 2# 2#%#.#Bo a r#ali
Ane=o A. 4lan de )ontrol P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 94


Ca2a .i#
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9


P!"te # A*ito"!& !, &i&te! e 5e&ti+n e $!,i! !2o ,! no"! ISO 19011

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 96


CONTENIDO I)!ro2'--ió) a la )ora ISO 19011 98 1+ Ob#!o $ -a.o 2# a.li-a-ió) 9 *+ R##r#)-ia% )ora!i"a% 9 7+ T3ri)o% $ 2#i)i-io)#% 99 4+ Pri)-i.io% 2# a'2i!or5a 107 + ;#%!ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a 10 6+ A-!i"i2a2#% 2# a'2i!or5a 111 8+ Co.#!#)-ia $ #"al'a-ió) 2# a'2i!or#% 19 + O!ro% a%.#-!o% r#l#"a)!#% 186 Co')i-a-ió) E)!r#"i%!a% P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 98


Ma)#o 2# -o)li-!o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 9


Int"o*$$i+n ! ,! no"! ISO 190113001 La% %#ri#% 2# Nora% I)!#r)a-io)al#% ISO 9000 # ISO 14000 .o)#) 3)a%i% #) la i.or!a)-ia 2# la% a'2i!or5a% -oo ')a =#rrai#)!a 2# &#%!ió) .ara #l %#&'ii#)!o $ la "#rii-a-ió) 2# la i.l##)!a-ió) #i-a< 2# ')a .ol5!i-a 2# or&a)i
1

E!ra52o 2# la I)!ro2'--ió) 2# ISO 19011:*00*

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 99


Co)!#)i2o 2# ISO 19011:*00*: 1+ Ob#!o $ -a.o 2# a.li-a-ió)   *+ R##r#)-ia% )ora!i"a% 

7+ Pro.or-io)a !3ri)o% $ 2#i)i-io)#%



4+ D#%-rib# lo% .ri)-i.io% 2# a'2i!or5a



+ Pro.or-io)a 2ir#-!ri-#% .ara la &#%!ió) 2# .ro&raa% 2# a'2i!or5a





6+ Pro.or-io)a 2ir#-!ri-#% .ara la -o)2'--ió) 2# a'2i!or5a% 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al i)-l'$#)2o la %#l#--ió) 2# lo% #'i.o% 2# a'2i!or5a 8+ Pro.or-io)a 2ir#-!ri-#% #) la -o.#!#)-ia '# r#'i#r# ') a'2i!or $ 2#%-rib# #l .ro-#%o .ara #"al'ar a'2i!or#%+

1# O2eto . $!%o e !%,i$!$i+n ISO 19011:*00* #% a.li-abl# a !o2a% la% or&a)i
# Re(e"en$i!& no"!ti7!&3 



ISO 9000:*000 Si%!#a% 2# ;#%!ió) 2# la Cali2a2  F')2a#)!o% $ "o-ab'lario ISO 1400:*00* ;#%!ió) Abi#)!al  Go-ab'lario

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 100


8# T"ino& . De(ini$ione& 

A'2i!or5a



Cri!#rio% 2# a'2i!or5a



E"i2#)-ia 2# la a'2i!or5a



@alla<&o% 2# la a'2i!or5a



Co)-l'%io)#% 2# la A'2i!or5a



Cli#)!# 2# la a'2i!or5a



A'2i!a2o



A'2i!or



E'i.o a'2i!or



E.#r!o !3-)i-o



Pro&raa 2# a'2i!or5a



Pla) 2# a'2i!or5a



Al-a)-# 2# la a'2i!or5a



Co.#!#)-ia

A*ito"! Pro-#%o %i%!#,!i-o i)2#.#)2i#)!# $ 2o-'#)!a2o .ara ob!#)#r #"i2#)-ia 2# la a'2i!or5a $ #"al'arla% 2# a)#ra ob#!i"a -o) #l i) 2# 2#!#ri)ar la #!#)%ió) #) '# %# -'.l#) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+1

Ti%o& e A*ito"!& Lo% .ro&raa% 2# a'2i!or5a i)-l'$#) lo %i&'i#)!#: NOTA 1+ La% !*ito"!& inte"n!& 2#)oi)a2a% #) al&')o% -a%o% -oo !*ito"!& e %"ie"! %!"te %# r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 101


-

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+1 NOTA 1

La% !*ito"!& ete"n!& i)-l'$#) lo '# %# 2#)oi)a &#)#ral#)!# !*ito"!& e &e5*n! . te"$e"! %!"te+ 

NOTA *+ La% !*ito"!& e &e5*n! %!"te %# ll#"a) a -abo .or .ar!#% '# !i#)#) ') i)!#r3% #) la Or&a)i
NOTA 7+ La% !*ito"!& e te"$e"! %!"te %# ll#"a) a -abo .or Or&a)i
C'a)2o %# a'2i!a) ')!o% ') %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $ ') %i%!#a 2# &#%!ió) abi#)!al %# 2#)oi)a !*ito"! $oin!!+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+1 NOTA 7 C'a)2o 2o% o ,% Or&a)i
C"ite"io& e ,! A*ito"! Co)')!o 2# .ol5!i-a% .ro-#2ii#)!o% o r#'i%i!o%+ NOTA: Lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a %# '!ili
E7ien$i! e ,! A*ito"! R#&i%!ro% 2#-lara-io)#% 2# =#-=o% o -'al'i#r o!ra i)ora-ió) '# %o) .#r!i)#)!#% .ara lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a $ '# %o) "#rii-abl#%+ NOTA: La #"i2#)-ia 2# la a'2i!or5a .'#2# %#r -'ali!a!i"a o -'a)!i!a!i"a+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+7

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 10*


>!,,!5o& e ,! A*ito"! R#%'l!a2o% 2# la #"al'a-ió) 2# la #"i2#)-ia 2# la a'2i!or5a 7+7 r#-o.ila2a r#)!# a lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a+ NOTA: Lo% =alla<&o% 2# la a'2i!or5a .'#2#) i)2i-ar !a)!o -o)ori2a2 o )o -o)ori2a2 -o) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a -oo o.or!')i2a2#% 2# #ora+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+4

Con$,*&ione& e ,! A*ito"! R#%'l!a2o 2# ')a a'2i!or5a '# .ro.or-io)a #l #'i.o a'2i!or !ra% -o)%i2#rar lo% ob#!i"o% 2# la a'2i!or5a $ !o2o% lo% =alla<&o% 2# la a'2i!or5a+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+

C,iente e ,! A*ito"! Or&a)i
A*it!o Or&a)i
A*ito" P#r%o)a -o) la -o.#!#)-ia .ara .o2#r ll#"ar a -abo ')a a'2i!or5a+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+

E)*i%o A*ito" U)o o ,% a'2i!or#% '# ll#"a) a -abo ')a a'2i!or5a -o) #l a.o$o %i #% )#-#%ario 2# #.#r!o% !3-)i-o%+ NOTA 1: A ') a'2i!or 2#l #'i.o a'2i!or %# l# 2#%i&)a -oo l52#r 2#l i%o+ NOTA *: El #'i.o a'2i!or .'#2# i)-l'ir a'2i!or#% #) ora-ió)+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+9

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 107


E%e"to t$ni$o P#r%o)a '# a.or!a -o)o-ii#)!o% o #.#ri#)-ia #%.#-5i-o% al #'i.o a'2i!or+ NOTA1: El -o)o-ii#)!o o #.#ri#)-ia #%.#-5i-o% %o) lo% r#la-io)a2o% -o) la or&a)i
P"o5"!! e A*ito"! Co)')!o 2# ')a o ,% a'2i!or5a% .la)ii-a2a% .ara ') .#rio2o 2# !i#.o 2#!#ri)a2o $ 2iri&i2a% =a-ia ') .ro.ó%i!o #%.#-5i-o+ NOTA: U) .ro&raa 2# a'2i!or5a i)-l'$# !o2a% la% a-!i"i2a2#% )#-#%aria% .ara .la)ii-ar or&a)i
P,!n e A*ito"! D#%-ri.-ió) 2# la% a-!i"i2a2#% $ 2# lo% 2#!all#% a-or2a2o% 2# ')a a'2i!or5a -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+1*

A,$!n$e e ,! A*ito"! E!#)%ió) $ l5i!#% 2# ')a a'2i!or5a - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+17

Co%eten$i! A!rib'!o% .#r%o)al#% $ a.!i!'2 2#o%!ra2a .ara a.li-ar -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#%+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 7+14

4# P"in$i%io& e A*ito"!

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 104


Auditores>. !< Con*$t! ti$!3 #l ')2a#)!o 2# la .ro#%io)ali2a2 

Co)ia)


I)!#&ri2a2



Co)i2#)-iali2a2



Di%-r#-ió)

Por '3 #% !a) i.or!a)!#V

< P"e&ent!$i+n e$*nie3 la obli&a-ió) 2# i)orar -o) "#ra-i2a2 $ #a-!i!'2 



S# i)ora 2# lo% ob%!,-'lo% %i&)ii-a!i"o% #)-o)!ra2o% 2'ra)!# la a'2i!or5a $ 2# la% o.i)io)#% 2i"#r&#)!#% %i) !#)#r la -o.#!#)-ia )#-#%aria+ Lo% =alla<&o% -o)-l'%io)#% # i)or#% 2# la a'2i!or5a %# r#l#a) -o) "#ra-i2a2

Auditorías... Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría. 

Los auditores son independientes de la actividad que es auditada



Los auditores están libres de sesgo y conflicto de intereses.



Los auditores mantienen una actitud objetiva y conclusiones de la auditoría estarán basados sólo en la evidencia de la auditoría

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 10


Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones de la auditoría fiable y reproducible en un proceso de auditoría sistemático 

La evidencia de la auditoría es verificable



La evidencia de la auditoría está basada en muestras de la información disponible, ya que una auditoría se lleva a cabo durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.



l uso apropiado del muestreo está estrec!amente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoría.

"#$ %&'%%()'') *+láusula 

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 106


=# :e&ti+n e, %"o5"!! e A*ito"! K D#l ISO 19011:*00* Fi&'ra 1

utoridad para el programa de auditoría */.%

Establecimiento del programa de auditoría (5.2, 5.3) $bjetivos y amplitud, 0esponsabilidades, 0ecursos 1rocedimientos

1lanificar

   

5acer Implementacin del programa de auditoría (5.!, 5.5) laboración del calendario de las auditorías valuación de los auditores #elección de los equipos auditores +onducción de las actividades de auditoría +onservación de los registros



"ompetencia # evaluacin de los auditores *capítulo 4

 

ctuar

2ejora del programa de auditoría */.3





#eguimiento y revisión del programa de auditoría */.3 #eguimiento y revisión "dentificación de la necesidad de acciones correctivas y preventivas "dentificación de oportunidades de me ora  



P+ R#$#% / (')io *006

$ctividades de auditoría *capítulo 3

P,&+ 108

6erificar


=#1 :ene"!,i!e& P"o5"!! e !*ito"!& P'#2# i)-l'ir ')a o ,% a'2i!or5a% 2#.#)2i#)2o 2#l !aaBo )a!'ral#
=# O2eti7o& . !%,it* e, %"o5"!! =##1 O2eti7o& Para #%!abl#-#r lo% ob#!i"o% %# 2#b#) -o)%i2#rar: Priori2a2#% 2# la Dir#--ió)   I)!#)-io)#% -o#r-ial#% R#'i%i!o% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió)   R#'i%i!o% l#&al#% r#&la#)!ario% $ -o)!ra-!'al#% N#-#%i2a2#% 2# #"al'a-ió) 2# .ro"##2or#%   R#'i%i!o% 2# lo% -li#)!#% N#-#%i2a2#% 2# o!ra% .ar!#% i)!#r#%a2a%  P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 10


Ri#%&o% .ara la or&a)i
E#.lo%: C'.lir -o) lo% r#'i%i!o% .ara la -#r!ii-a-ió) 2# -o)ori2a2 -o) ')a  )ora 2# %i%!#a 2# &#%!ió) G#rii-ar la -o)ori2a2 -o) r#'i%i!o% -o)!ra-!'al#%   Ob!#)#r $ a)!#)#r la -o)ia)
=## A%,it* e, P"o5"!! D#.#)2# 2#l !aaBo )a!'ral#
=#8 Re&%on&!,e& e, P"o5"!! e A*ito"! =#8#1 Re&%on&!i,i!e& en e, P"o5"!! e A*ito"! D#b#) !#)#r -o)o-ii#)!o 2# lo% .ri)-i.io% 2# a'2i!or5a 2# la -o.#!#)-ia 2# lo% a'2i!or#% $ 2# la a.li-a-ió) 2# !3-)i-a% 2# a'2i!or5a+ D#b#) -o)!ar !abi3) -o) =abili2a2#% a2i)i%!ra!i"a% a%5 -oo -o) -o)o-ii#)!o% !3-)i-o% $ 2# )#&o-io %obr# la% a-!i"i2a2#% a %#r a'2i!a2a%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 109


La% r#%.o)%abili2a2#% i)-l'$#): E%!abl#-#r lo% ob#!i"o% $ a.li!'2 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a   E%!abl#-#r la% r#%.o)%abili2a2#% $ .ro-#2ii#)!o% $ a%#&'rar%# '# %# .ro"##) lo% r#-'r%o% )#-#%ario%  A%#&'rar la i.la)!a-ió) 2#l .ro&raa A%#&'rar '# %# a)!i#)#) lo% r#&i%!ro% 2# a'2i!or5a   Mo)i!or#ar r#"i%ar $ #orar #l .ro&raa

=#8# Re$*"&o& %!"! e, P"o5"!! e A*ito"! D#b#) -o)%i2#rar: R#-'r%o% i)a)-i#ro% )#-#%ario% .ara 2#%arrollar i.la)!ar a2i)i%!rar  $ #orar la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!or5a La% !3-)i-a% 2# a'2i!or5a   Pro-#%o% .ara al-a)
=#8#8 P"o$eiiento& %!"! e, P"o5"!! e A*ito"! D#b#) a!#)2#r lo% a%.#-!o% %i&'i#)!#%:  Pla)#ar $ a&#)2ar a'2i!or5a% A%#&'rar la -o.#!#)-ia 2# lo% a'2i!or#% $ lo% l52#r#% 2#l #'i.o a'2i!or   S#l#--io)ar lo% #'i.o% 2# a'2i!or5a a2#-'a2o% $ la a%i&)a-ió) 2# %'% rol#% $ r#%.o)%abili2a2#%  Co)2'-ir a'2i!or5a% Co)2'-ir #l %#&'ii#)!o 2# a'2i!or5a #) -a%o 2# %#r a.li-abl#   Co)%#r"a-ió) 2# r#&i%!ro% 2# a'2i!or5a S#&'ii#)!o 2#l 2#%#.#Bo $ ##-!i"i2a2 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a   R#.or!ar a la Dir#--ió) lo% r#%'l!a2o% &#)#ral#% 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a La% #.r#%a% .#'#Ba% .'#2#) !#)#r ') %olo .ro-#2ii#)!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 110


=#4 I%,eent!$i+n e, P"o5"!! e A*ito"! S# 2#b# a!#)2#r lo %i&'i#)!#: Co')i-ar #l .ro&raa 2# a'2i!or5a a la% .ar!#% i)!#r#%a2a%   Coor2i)ar $ a&#)2ar la% a'2i!or5a% $ o!ra% a-!i"i2a2#% r#l#"a)!#% .ara #l .ro&raa  E%!abl#-#r $ a)!#)#r ') .ro-#%o .ara la #"al'a-ió) 2# lo% a'2i!or#% $ %' -o)!i)'o 2#%arrollo .ro#%io)al  A%#&'rar la %#l#--ió) 2# lo% #'i.o% 2# a'2i!or5a A%#&'rar la r#ali-a-#r5a 2# br'a%?   D#%!i)ar r#-'r%o% '%-ar la #ora   Par!ir 2# la .r#i%a 2#l -'.lii#)!o S#r .ro.o%i!i"o% 

=#= Re5i&t"o& e, P"o5"!! e A*ito"! Lo% %i&'i#)!#% r#&i%!ro% 2#b#r5a) -o)%#r"ar%# .ara 2#o%!rar la i.l##)!a-ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a% $ 2#b#r5a) i)-l'ir lo %i&'i#)!#: a R#la!i"o% a a'2i!or5a% i)2i"i2'al#% Pla)#% 2# a'2i!or5a   R#.or!#% 2# a'2i!or5a R#.or!#% 2# )o -o)ori2a2#%   R#.or!#% 2# a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% R#.or!#% 2# %#&'ii#)!o #) -a%o 2# %#r a.li-abl#%  P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 111


b R#%'l!a2o% 2# la r#"i%ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a - R#la!i"o% al .#r%o)al a'2i!or  Co.#!#)-ia $ #"al'a-ió) 2#l 2#%#.#Bo S#l#--ió) 2#l #'i.o a'2i!or   Ma)!#)ii#)!o $ #ora 2# la -o.#!#)-ia

=#6 Se5*iiento . Re7i&i+n e, P"o5"!! e A*ito"! 

  

La i.la)!a-ió) 2#l .ro&raa 2#b# %#&'ir%# $ r#"i%ar%# a i)!#r"alo% a2#-'a2o% .ara a%#&'rar '# %# =a) -'.li2o %'% ob#!i"o% $ .ara i2#)!ii-ar o.or!')i2a2#% 2# #ora+ D#b#) r#.or!ar%# lo% r#%'l!a2o% a la 2ir#--ió)+ D#b#r5a) '!ili
La r#"i%ió) 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a 2#b#r5a -o)%i2#rar .or ##.lo: R#%'l!a2o% $ !#)2#)-ia% 2#l %#&'ii#)!o   Co)ori2a2 -o) .ro-#2ii#)!o% E"ol'-ió) 2# la% )#-#%i2a2#% $ #.#-!a!i"a% 2# la% .ar!#% i)!#r#%a2a%   R#&i%!ro% 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a% Pr,-!i-a% 2# a'2i!or5a al!#r)a!i"a% $ )'#"a%   Co)%i%!#)-ia 2#l 2#%#.#Bo 2# lo% #'i.o% 2# a'2i!or#% #) %i!'a-io)#% %iilar#% P"e5*nt! i%o"t!nte C*,e& &on ,o& "o,e& . "e&%on&!i,i!e& e, !*ito" . e, !*it!o *"!nte *n! !*ito"! inte"n!

6# A$ti7i!e& e !*ito"! D#l ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6 i&'ra * P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 11*


Ini$io e ,! !*ito"! ;6#< K 2#%i&)a-ió) 2#l l52#r 2#l #'i.o a'2i!or K 2#i)i-ió) 2# lo% ob#!i"o% #l al-a)-# $ lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a K 2#!#ri)a-ió) 2# la "iabili2a2 2# la a'2i!or5a K %#l#--ió) 2#l #'i.o a'2i!or K #%!abl#-ii#)!o 2#l -o)!a-!o i)i-ial -o) #l a'2i!or Re7i&i+n e ,! o$*ent!$i+n ;6#8< K r#"i%ió) 2# lo% 2o-'#)!o% .#r!i)#)!#% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) i)-l'$#)2o lo% r#&i%!ro% $ 2#!#ri)a-ió) 2# %' a2#-'a-ió) -o) r#%.#-!o a lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a

%lanificando la auditoría

%reparando la auditoría

P"e%!"!$i+n e ,!& !$ti7i!e& e A*ito"! In situ ;6#4< K .r#.ara-ió) 2#l .la) 2# a'2i!or5a K a%i&)a-ió) 2# !ar#a% al #'i.o a'2i!or K .r#.ara-ió) 2# lo% 2o-'#)!o% 2# !rabao

Re!,i!$i+n e ,!& !$ti7i!e& e A*ito"! in situ ;6#=< K r#ali
&eali'ando la auditoría

P"e%!"!$i+n' !%"o!$i+n . i&t"i*$i+n De, in(o"e e ,! !*ito"! ;6#6< K .r#.ara-ió) 2#l i)or# 2# la a'2i!or5a K a.roba-ió) $ 2i%!rib'-ió) 2#l i)or# 2# la a'2i!or5a

Fin!,i!$i+n e ,! !*ito"! ;6#?<

erminada la auditoría

Re!,i!$i+n e ,!& !$ti7i!e& e Se5*iiento e ,! !*ito"! ;6#< No!a: La% l5)#a% 2i%-o)!i)'a% i)2i-a) '# -'al'i#r a--ió) 2# %#&'ii#)!o 2# la a'2i!or5a &#)#ral#)!# )o %# -o)%i2#ra .ar!# 2# la a'2i!or5a

6#1 :ene"!,i!e&

S# .r#%#)!a ')a "i%ió) &#)#ral 2# la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!or5a !5.i-a%+ El )i"#l 2# a.li-a-ió) 2# -a2a .')!o 2#.#)2# 2#l al-a)-# $ -o.l#i2a2 2# -a2a a'2i!or5a #%.#-5i-a $ 2#l '%o .r#"i%!o 2# la% -o)-l'%io)#% 2# la a'2i!or5a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 117


U)a a'2i!or5a #i!o%a )o %'-#2# #) ora #%.o)!,)#a #% .la)ii-a2a+

46AN'A)I?N %' 6A A@%ITO#A 6# Ini$io e ,! !*ito"! S# 2#b#r5a) -o)%i2#rar la% %i&'i#)!#% a-!i"i2a2#% al ini$io o %,!ni(i$!$i+n e ,! !*ito"!+  D#%i&)a-ió) 2#l l52#r 2#l #'i.o a'2i!or

-



D#i)i-ió) 2# lo% ob#!i"o% #l al-a)-# $ lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a



D#!#ri)a-ió) 2# la "iabili2a2 2# la a'2i!or5a



S#l#--ió) 2#l #'i.o a'2i!or



E%!abl#-ii#)!o 2#l -o)!a-!o i)i-ial -o) #l a'2i!a2o+

G#r ISO 19011:*000 Cl,'%'la 6+*

6##1 De&i5n!$i+n e, ,e" e, e)*i%o !*ito" A'#llo% a lo% '# %# =a a%i&)a2o la r#%.o)%abili2a2 2# &#%!io)ar #l .ro&raa 2# a'2i!or5a 2#b#r5a) 2#%i&)ar ') l52#r 2# #'i.o a'2i!or .ara -a2a a'2i!or5a #%.#-5i-a+ C'a)2o %# r#ali
ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+1

M*e&t"! e *n Do$*ento e T"!!2o Noti(i$!$i+n e A&i5n!$i+n e Le" e, E)*i%o A*ito" P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 114


Le" e, e)*i%o A*ito" Mie"o& e, e)*i%o A*ito"

O2eti7o& e ,! A*ito"!

A,$!n$e e ,! A*ito"!

C"ite"io& e A*ito"!

D*"!$i+n e&%e"!! e ,! A*ito"! @r+ Pr#.ara-ió) @r+ E#-'-ió) @r+ I)or# i)al TOTA6

6## De(ini$i+n e ,o& O2eti7o&' A,$!n$e . C"ite"io& e A*ito"! Lo% o2eti7o& e ,! !*ito"! 2#i)#) '3 #% lo '# %# "a a lo&rar -o) la a'2i!or5a $ .'#2#) i)-l'ir lo %i&'i#)!#:

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 11


-

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El !,$!n$e e ,! !*ito"! 2#%-rib# la #!#)%ió) $ lo% l5i!#% 2# la a'2i!or5a !al#% -oo 'bi-a-ió) ')i2a2#% 2# la or&a)i
6##8 Dete"in!$i+n e ,! i!i,i! e ,! A*ito"! La "iabili2a2 2# la a'2i!or5a 2#b#r5a 2#!#ri)ar%# !#)i#)2o #) -o)%i2#ra-ió) a-!or#% !al#% -oo la 2i%.o)ibili2a2 2#:

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 116


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La i)ora-ió) %'i-i#)!# $ a.ro.ia2a .ara .la)ii-ar la a'2i!or5a

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6##4 Se,e$$i+n e, E)*i%o A*ito" C'a)2o la a'2i!or5a %# -o)%i2#ra "iabl# %# 2#b#r5a %#l#--io)ar ') #'i.o a'2i!or !#)i#)2o #) -'#)!a la -o.#!#)-ia )#-#%aria .ara lo&rar lo% ob#!i"o% 2# la a'2i!or5a+ C'a)2o =a$ ') %olo a'2i!or 3%!# 2#b#r5a 2#%#.#Bar !o2a% la% !ar#a% a.li-abl#% al l52#r 2#l #'i.o a'2i!or+ E) #l o#)!o 2# 2#-i2ir #l !aaBo $ la -o.o%i-ió) 2#l #'i.o a'2i!or %# 2#b#r5a -o)%i2#rar lo %i&'i#)!#: 

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P,&+ 118


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P+ R#$#% / (')io *006

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6##= E&t!,e$iiento e, Cont!$to Ini$i!, $on e, A*it!o El -o)o-ii#)!o i)i-ial .ara la a'2i!or5a -o) #l a'2i!a2o .'#2# %#r i)oral o oral $ 2#b#r5a r#ali
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-o)irar la a'!ori2a2 .ara ll#"ar a -abo la a'2i!or5a .ro.or-io)ar i)ora-ió) %obr# la% #-=a% $ la 2'ra-ió) .ro.'#%!a% $ la -o.o%i-ió) 2#l #'i.o a'2i!or

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a-or2ar la a%i%!#)-ia 2# ob%#r"a2or#% $ la )#-#%i2a2 2# &'5a% .ara #l #'i.o a'2i!or+

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+*+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 119


'-ercicio: Li&t! 7!"io& too& e $o*ni$!$i+n %!"! e&t!,e$e" e, $ont!$to ini$i!,

PREPARACIÓN DE LA AUDITORGA Co)%i2#rar la% %i&'i#)!#% a-!i"i2a2#% -'a)2o %# #%!3 %"e%!"!no ,! !*ito"!+    

R#"i%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió) Pr#.ara-ió) 2#l .la) 2# a'2i!or5a A%i&)a-ió) 2# la% !ar#a% al #'i.o a'2i!or Pr#.ara-ió) 2# lo% 2o-'#)!o% 2# !rabao+

K ISO 19011:*00* Cl,'%'la% 6+7 $ 6+4

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1*0


6#8 Re7i&i+n e ,! o$*ent!$i+n A)!#% 2# la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!or5a i) %i!' la 2o-'#)!a-ió) 2#l a'2i!a2o 2#b#r5a %#r r#"i%a2a .ara 2#!#ri)ar la -o)ori2a2 2#l %i%!#a %#&) la 2o-'#)!a-ió) -o) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a+ La 2o-'#)!a-ió) .'#2# i)-l'ir 2o-'#)!o% $ r#&i%!ro% .#r!i)#)!#% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) # i)or#% 2# a'2i!or5a% .r#"ia%+ La r#"i%ió) 2#b#r5a !#)#r #) -'#)!a #l !aaBo la )a!'ral#
ISO 19011:*00* Cl,'%'la% 6+7

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1*1


6#4 P"e%!"!$i+n e ,!& !$ti7i!e& e !*ito"! in &it* 6#4#1 P"e%!"!$i+n e, P,!n e A*ito"! El l52#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a .r#.arar ') .la) 2# a'2i!or5a '# .ro.or-io)# la ba%# .ara #l a-'#r2o #)!r# #l -li#)!# 2# la a'2i!or5a #l #'i.o a'2i!or $ #l a'2i!a2o r#%.#-!o a la r#ali
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Lo% ob#!i"o% 2# la a'2i!or5a Lo% -ri!#rio% 2# a'2i!or5a i)-l'$#)2o la i2#)!ii-a-ió) 2# la% ')i2a2#% 2# la Or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1**


A2#,% #l .la) 2# a'2i!or5a 2#b#r5a i)-l'ir lo %i&'i#)!# -'a)2o %#a a.ro.ia2o: 

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La i2#)!ii-a-ió) 2#l r#.r#%#)!a)!# 2#l a'2i!a2o #) la a'2i!or5a El i2ioa 2# !rabao $ 2#l i)or# 2# la a'2i!or5a -'a)2o %#a 2i#r#)!# 2#l i2ioa 2#l a'2i!or $/o 2#l a'2i!a2o

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Pr#.ara!i"o% lo&5%!i-o% "ia#% r#-'r%o% 2i%.o)ibl#% in situ #!-+

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A%')!o% r#la-io)a2o% -o) la -o)i2#)-iali2a2

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C'al'i#r a--ió) 2# %#&'ii#)!o 2# la a'2i!or5a

El .la) 2#b#r5a %#r r#"i%a2o $ a-#.!a2o .or #l -li#)!# 2# la a'2i!or5a $ .r#%#)!a2o al a'2i!a2o a)!#% 2# '# -oi#)-#) la% a-!i"i2a2#% 2# la a'2i!or5a in situ+ C'al'i#r ob#-ió) 2#l a'2i!a2o 2#b#r5a %#r r#%'#l!a #)!r# #l l52#r 2#l #'i.o a'2i!or #l a'2i!a2o $ #l -li#)!# 2# la a'2i!or5a+ C'al'i#r r#"i%ió) al .la) 2# a'2i!or5a 2#b#r5a %#r a-or2a2a #)!r# la% .ar!#% i)!#r#%a2a% a)!#% 2# -o)!i)'ar la a'2i!or5a+ -

ISO 19011:*00* Cl,'%'la% 6+4+1

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1*7


M*e&t"! e *n Do$*ento e T"!!2o P,!n . P"o5"!! e A*ito"! Fe$H! e ,! A*ito"! P"o%+&ito e ,! A*ito"! Ui$!$i+n . no"e e, A*it!o Cont!$to . Tt*,o e, A*it!o ;O"5!ni!$i+n< Le" e, e)*i%o A*ito" e)*i%o A*ito"

Mie"o&

e,

O2eti7o& e ,! A*ito"!

A,$!n$e e ,! A*ito"! C"ite"io& e ,! A*ito"! P"o5"!! e ,! A*ito"! Tie%o / Ho"!

A$ti7i!e&/P"o$e&o/F*n $i+n C,!7e Re*ni+n e !%e"t*"!

A*ito";e&< A&i5n!o;&< Le" e, A*ito"

Re*ni+n e $ie""e

Le" e, A*ito"

I2ioa 2'ra)!# la a'2i!or5a $ #) #l i)or# 2# A'2i!or5a Ne$e&i!e& e&%e$i!,e& )#ro 2# &'5a% #'i.o 2# %#&'ri2a2 #!-+

6#4# A&i5n!$i+n e ,!& T!"e!& !, E)*i%o A*ito"

P+ R#$#% / (')io *006

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El l52#r 2#l #'i.o a'2i!or -o)%'l!a)2o -o) #l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a a%i&)ar a -a2a i#bro 2#l #'i.o la r#%.o)%abili2a2 .ara a'2i!ar .ro-#%o% ')-io)#% l'&ar#% ,r#a% o a-!i"i2a2#% #%.#-5i-o%+ Tal#% a%i&)a-io)#% 2#b#r5a) -o)%i2#rar la )#-#%i2a2 2# i)2#.#)2#)-ia $ -o.#!#)-ia 2# lo% a'2i!or#% $ #l '%o #i-a< 2# lo% r#-'r%o% a%5 -oo la% 2i#r#)!#% ')-io)#% $ r#%.o)%abili2a2#% 2# lo% a'2i!or#% a'2i!or#% #) ora-ió) $ #.#r!o% !3-)i-o%+ S# .'#2#) r#ali
6#4#8 P"e%!"!$i+n e ,o& Do$*ento& e T"!!2o Lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a) r#"i%ar la i)ora-ió) .#r!i)#)!# a la% !ar#a% %i&)a2a% $ .r#.arar lo% 2o-'#)!o% 2# !rabao '# %#a) )#-#%ario% -oo r##r#)-ia $ r#&i%!ro 2#l 2#%arrollo 2# la a'2i!or5a+ Tal#% 2o-'#)!o% 2# !rabao .'#2#) i)-l'ir: 

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Li%!a% 2# "#rii-a-ió) $ .la)#% 2# '#%!r#o 2# a'2i!or5a $ For'lario% .ara r#&i%!rar i)ora-ió) !al -oo #"i2#)-ia% 2# a.o$o =alla<&o% 2# a'2i!or5a $ r#&i%!ro% 2# la% r#')io)#%+

El '%o 2# li%!a% 2# "#rii-a-ió) $ or'lario% )o 2#b#r5a r#%!ri)&ir la #!#)%ió) 2# la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!or5a '# .'#2#) -abiar%# -oo r#%'l!a2o 2# la i)ora-ió) r#-o.ila2a 2'ra)!# la a'2i!or5a+ Lo% 2o-'#)!o% 2# !rabao i)-l'$#)2o lo% r#&i%!ro% '# r#%'l!a) 2# %' '%o 2#b#r5a) r#!#)#r%# al #)o% =a%!a '# i)ali-# la a'2i!or5a+ La r#!#)-ió) 2# lo% 2o-'#)!o% 2#%.'3% 2# i)ali
P+ R#$#% / (')io *006

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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+4+7

E2e"$i$io3 U&o e ,i&t!& e 7e"i(i$!$i+n Bene(i$io& De&7ent!2!&

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Coent!"io& !$e"$! e, %"o%+&ito e ,! >o2! e t"!!2o %!"! ,! P,!ni(i$!$i+n e *n! !*ito"! $on *n en(o)*e !&!o en P"o$e&o& X El r#)&ló) 1 %# '!ili
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 1*


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M*e&t"! e A*ito"!

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R#.or!# 2# =alla<&o 2# A'2i!or5a N#ro:

F#-=a:

Pro-#%o 2# la Or&a)i
L'&ar/F')-ió) A'2i!a2a:

D#!all#% 2#l @alla<&o 2# A'2i!or5a/E"i2#)-ia 2# A'2i!or5a

A'2i!or:

A'2i!a2o:

Con$,*&ione& e ,! A*ito"! No -o)ori2a2 Ma$or R#-o#)2a-ió) 2# M#ora

No -o)ori2a2 M#)or

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 170

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P,&+ 177


P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 174


P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 17


Li&t!& e 7e"i(i$!$i+n P!&o 1# In7e&ti5!" ,! e(e$ti7i! e ,o& %"o$e&o& ;& )*e $on(o"i! ! %"o$eiiento&<  C',l #% #l .ro.ó%i!o 2# #%!# .ro-#%oV Cóo i)!#ra-!a #%!# .ro-#%o -o) o!ro% .ro-#%o%V   C',l#% %o) la% #!a.a% r#l#"a)!#% a %#r 2#%arrolla2a%V C',l#% %o) lo% r#%'l!a2o% 2#l .ro-#%o   Cóo %# #%!, i2i#)2o o o)i!or#a)2o #l .ro-#%o Ei%!# al&) ob#!i"o .or #orar  P!&o # In7e&ti5!" ,! $on(o"i! e, &i&te! e $!,i! $on ,o& "e)*e"iiento& e ,! no"!' C!,i(i$!"3 Lo% r#'#rii#)!o% #%.#-5i-o% 2# la )ora .ara lo% .ro-#%o% #) r#"i%ió)   R#'#rii#)!o% &#)3ri-o% 2# la )ora '# a.li-a) a !o2o% lo% .ro-#%o% P!&o 8# Re)*e"iiento& !i$ion!,e& e ot"!& (*ente& "e)*e"i!&3 Do-'#)!a-ió) #%.#-5i-a 2# ')a ')-ió) / a-!i"i2a2   Do-'#)!a-ió) #%!a!'!aria / r#&la#)!aria "i&#)!# R#'#rii#)!o% #%.#-5i-o% 2#l -li#)!# 

No %# r#-oi#)2a '!ili
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 176


6#= Re!,i!no ,! A*ito"! en &itio U)a "#< '# #l #'i.o a'2i!or =a .la)ii-a2o $ .r#.ara2o a2#-'a2a#)!# la a'2i!or5a lo% a'2i!or#% #%!,) li%!o% .ara ll#"ar a -abo la a'2i!or5a+ Co)%i2#rar la% %i&'i#)!#% a-!i"i2a2#% -'a)2o %# #%!3 "e!,i!no ,! !*ito"!K      

R#ali
1+ G#r ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+

1# Re!,i!$i+n e ,! Re*ni+n e A%e"t*"! S# 2#b#r5a r#ali


Co)irar #l .la) 2# a'2i!or5a Pro.or-io)ar ') br#"# r#%'#) 2# -óo %# ll#"ar,) a -abo la% a-!i"i2a2#% 2# a'2i!or5a

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Co)irar lo% -a)al#% 2# -o')i-a-ió) $

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Pro.or-io)ar al a'2i!a2o la o.or!')i2a2 2# r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 178


E) al&')o% -a%o% .or ##.lo #) a'2i!or5a% i)!#r)a% #) ')a .#'#Ba Or&a)i
ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6++1

P*nto& ! $on&ie"!" *"!nte ,! Re*ni+n e A%e"t*"! Lo% %i&'i#)!#% .')!o% 2#b#r5a) -o)%i2#rar%# -'a)2o %#a a.ro.ia2o: 

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P+ R#$#% / (')io *006

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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6++1

E2e"$i$io M*e&t"eo *"!nte ,! A*ito"! Bene(i$io& De&7ent!2!& ;%e,i5"o&<

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 179


M*e&t"! e *n o$*ento e T"!!2o A5en! e ,! Re*ni+n e A%e"t*"! P"o%+&ito e ,! Re*ni+n R#')ió) 2# a.#r!'ra  S;C A'2i!or5a I)!#r)a a lo% .ro-#%o% 2# .ro2'--ió) $ #)!r#&a% Fe$H! E)#ro *006 >o"! :00  1*:00 =r%+ Ui$!$i+n R#$)o%a P!"ti$i%!nte& ;!nti$i%!o&< (+ P#r#< (+ M'r&'5a P+ Gilla M+ M,r'#<

E2e"$i$io A5en! Te! P"e&ent! Pr#%#)!a-io)#% To2o% R#"i%ar .')!o% 2# la a&#)2a (+ P3r#< Pr#%#)!ar .ro.ó%i!o al-a)-# ob#!i"o% > $ -ri!#rio% 2# la #"al'a-ió) Pr#%#)!a-ió) 2#l .la) $ 2#l .ro&raa > R#-or2ar la )a!'ral# .or '#%!r#o E.li-ar la ora -oo %# )o!ii-ar,) > lo% =alla<&o% #!-+ R#-or2ar lo% a%.#-!o% 2# > -o)i2#)-iali2a2 R#%ol"#r 2'2a% $ -o)!#%!ar .r#&')!a% To2o% Co)-l'%io)#% -i#rr# 2# la r#')ió) (+ P3r#<

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 140

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6#=# Co*ni$!$i+n *"!nte ,! A*ito"! D#.#)2i#)2o 2#l al-a)-# $ 2# la -o.l#i2a2 2# la a'2i!or5a .'#2# %#r )#-#%ario ll#&ar a a-'#r2o% oral#% .ara la -o')i-a-ió) #)!r# #l #'i.o a'2i!or $ -o) #l a'2i!a2o 2'ra)!# la a'2i!or5a+ Lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a) -o)%'l!ar%# .#rió2i-a#)!# .ara i)!#r-abiar i)ora-ió) #"al'ar #l .ro&r#%o 2# la a'2i!or5a $ r#a%i&)ar la% !ar#a% #)!r# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or %#&) %#a )#-#%ario+ D'ra)!# la a'2i!or5a #l l52#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a -o')i-ar .#rió2i-a#)!# lo% .ro&r#%o% 2# la a'2i!or5a $ -'al'i#r i)'i#!'2 al a'2i!a2o $ -'a)2o %#a a.ro.ia2o al -li#)!# 2# la a'2i!or5a+ La% #"i2#)-ia% r#-o.ila2a% 2'ra)!# la a'2i!or5a %'&i#r#) ') ri#%&o i)#2ia!o $ %i&)ii-a!i"o .or ##.lo: .ara la %#&'ri2a2 #l abi#)!# o la -ali2a2 2#b#r5a) -o')i-ar%# %i) 2#ora al a'2i!a2o $ %i #% a.ro.ia2o al -li#)!# 2# la a'2i!or5a+ C'al'i#r i)'i#!'2 r#la-io)a2a -o) ') a%.#-!o #!#r)o al al-a)-# 2# la a'2i!or5a 2#b#r5a r#&i%!rar%# $ )o!ii-ar%# al l52#r 2#l #'i.o a'2i!or .ara %' .o%ibl# -o')i-a-ió) al -li#)!# 2# la a'2i!or5a $ al a'2i!a2o+ C'a)2o la% #"i2#)-ia% 2i%.o)ibl#% 2# la a'2i!or5a i)2i-a) '# lo% ob#!i"o% 2# la i%a )o %o) al-a)
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 141


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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6++7

P+ R#$#% / (')io *006

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A.*! %"$ti$!3 F*ente& e in(o"!$i+n La% (*ente& e in(o"!$i+n %#l#--io)a2a% .'#2#) "ariar 2# a-'#r2o -o) #l al-a)-# $ -o.l#i2a2 2# la a'2i!or5a $ .'#2#) i)-l'ir: 

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 147


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I)or#% 2# o!ra% '#)!#% .or ##.lo r#!roali#)!a-ió) 2#l -li#)!# o!ra i)ora-ió) .#r!i)#)!# 2# .ar!#% #!#r)a% $ la -alii-a-ió) 2# lo% .ro"##2or#% $ a%#% 2# 2a!o% i)or,!i-a% $ %i!io% 2# i)!#r)#!+

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6++4

i&i+n 5ene"!, e, %"o$e&o e&e ,! "e$o%i,!$i+n e in(o"!$i+n H!&t! ,!& $on$,*&ione& e ,! !*ito"! -

D#l USO 19011:*00* Fi&'ra 7

7uentes de información

0ecopilación mediante un muestreo apropiado y verificación videncia de la auditoría

valuación frente a los criterios de auditoría 5allazgos de la auditoría

0evisión

de lae auditoría A.*! %"$ti$!3 +onclusiones Re!,i!$i+n ent"e7i&t!&

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 144


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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6++4

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 14


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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 146


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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6++

C,!&i(i$!$i+n e no $on(o"i!e& ISO 9001:*000 # ISO 19011:*00* )o #%!abl#-#) )i)&')a 2i#r#)-ia #)!r# ')a )o -o)ori2a2 a$or $ #)or+ Si) #bar&o #) la .r,-!i-a %# =a) #%!abl#-i2o 2ir#-!ri-#% .ara 2#i)ir la %#"#ri2a2 r#la!i"a 2# la% )o -o)ori2a2#%+ La% %i&'i#)!#% 2#i)i-io)#% %o) &#)#ral#)!# a-#.!a2a%+ No $on(o"i! !.o" 

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P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 148


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U)a %ola ob%#r"a-ió) 2# al!a 2# %#&'ii#)!o 2# ') .')!o 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 2# la Or&a)i
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U)a 2#%-ri.-ió) 2#l .ro-#%o #) 2o)2# la )o -o)ori2a2 '# #)-o)!ra2a o

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R##r#)-ia al r#'i%i!o% a.li-abl#% #) 2o)2# la -o)2i-ió) ob%#r"a2a )o #% -o)or# o )o -'.l# -o) lo% r#%'l!a2o% r#'#ri2o%

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 14


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E"i2#)-ia Ob#!i"a: D'ra)!# la #)!r#"i%!a al ;#r#)!# 2# I)&#)i#r5a $ al (## 2# I)&#)i#r5a 2# Pro2'-!o )o %# .'2o #"i2#)-iar '# la% a-!i"i2a2#% 2# "ali2a-ió) 2#l .ro2'-!o 2#l .ro$#-!o YYP .r'#ba% 2# '&a =i2r,'li-a r#%i%!#)-ia a la !#)%ió) $ a la 2'r#
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 149


M*e&t"! e *n "e%o"te e H!,,!5o& e A*ito"! R#.or!# 2# =alla<&o 2# A'2i!or5a )#ro: Pro-#%o 2# la Or&a)i
F#-=a:


D#!all#% 2#l =alla<&o 2# A'2i!or5a/E"i2#)-ia 2# A'2i!or5a

A'2i!or:

A'2i!a2o:

Con$,*&ione& e ,! A*ito"! No -o)ori2a2 Ma$or 2# M#ora


Fira:

E2e"$i$io

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ 10

R#-o#)2a-ió)

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 Comente la situación que se le ha asignado con los miembros de su equipo. Prepare diagramas de Tortuga del proceso o los procesos con las “5 preguntas” del Diagrama de Tortuga. Determine si hay un hallazgo que indique una no conformidad presente. i es as!" use la forma para registrar su no conformidad" despu#s determine si la no conformidad es una no conformidad mayor o menor.

Sit*!$i+n 1 D'ra)!# la a'2i!or5a 2# la -3l'la 4 2# #)%abl# 2# ') !all#r #-,)i-o lo-al '%!#2 )o!a '# #l o.#ra2or #%!, -olo-a)2o ')a .i#o!ro% o.#ra2or#%? =a) -olo-a2o #l !'bo al r#"3% r#%'l!a)2o #) .robl#a% 2# #)%abl# ,% a2#la)!#+ D#%.'3% 2# r#"i%ar lo% r#&i%!ro% 2# .ro2'-!o )o -o)or# #) .ro2'--ió) #)-'#)!ra% '# %# =a) .r#%#)!a2o 48 #)%abl#% r#-=a"ol"#r a #)%#Bar? a lo% o.#ra2or#% $ 2#-irl#% '# >.o)&a) ,% a!#)-ió)?+ Sit*!$i+n  D'ra)!# ')a a'2i!or5a a ')a -l5)i-a 2# %al'2 #)!al '%!#2 )o!a '# =a$ ') 48 2# ro!a-ió) 2# lo% -o)%##ro% 2'ra)!# #l .ri#r aBo+ La A2i)i%!ra-ió) #.li-a '# #%!o #% >)oral #) la i)2'%!ria? $ '# #% '$ 2i5-il r#!#)#r a lo% -o)%##ro%+ E) ')a i)"#%!i&a-ió) .o%!#rior '%!#2 )o!a '# )o %# =a-# )i)&) #%'#rR#.or!# 2# Sali2a? .ara 2#!#ri)ar la% ra)oral #) la i)2'%!ria? %i) .o%!#rior 2i%-'%ió) o ora 2# a--ió)+ Sit*!$i+n 8 E) ')a .la)!a '# abri-a alabr#% .or #2io 2# ') .ro-#%o 2# #%!ira2o #) r5o ob%#r"a -óo ') o.#ra2or #)rolla #l alabr# #) ') -arr#!#+ C'a)2o ll#&a al i)al 2#l lar&o 2# ') alabr# '# #%!, #)rolla2o ll#"a a -abo ')a %ol2a2'ra #) r5o .ara ')ir #l i)al 2# #%!# alabr# -o) #l i)i-io 2#l .róio+ I)"#%!i&a)2o ,% a2#la)!# )o!a '# %# !i#)#) ') r#.or!# 2# ') -li#)!# '#,)2o%# 2# '# #l alabr# #) lo% -arr#!#% r#-ibi2o% )o #% -o)!i)'o o-a%io)a)2o .aro% #) %' l5)#a 2# .ro2'--ió) $ 2aBa)2o ')a ,'i)a '# )o .'2o %#r r#.ara2a a !i#.o -'a)2o #l alabr# )o '# ali#)!a2o+ El o.#ra2or '# #%!, ob%#r"a)2o )o =a #%-'-=a2o a-#r-a 2# )i)&) .robl#a $ -o#)!# '# 2# %'-#2#r -'al'i#ra .'#2# %ab#r '# la %ol2a2'ra #) r5o )o

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6#=#6 P"e%!"!$i+n e ,!& $on$,*&ione& e ,! !*ito"! El #'i.o a'2i!or 2#b#r5a r#')ir%# a)!#% 2# la r#')ió) 2# -i#rr# .ara:

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Te"in!! ,! A*ito"! Co)%i2#rar la% %i&'i#)!#% a-!i"i2a2#% ')a "#< te"in!! ,! !*ito"!+

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1+ Pr#.ara-ió) a.roba-ió) $ 2i%!rib'-ió) 2#l i)or# 2# la a'2i!or5a *+ Fi)ali
T#ri)a2a la A'2i!or5a

6#6#1 P"e%!"!$i+n' !%"o!$i+n . i&t"i*$i+n e, in(o"e e ,! A*ito"! Pr#.ara-ió) 2#l i)or# 2# la A'2i!or5a

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El l52#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a %#r r#%.o)%abl# 2# la .r#.ara-ió) $ 2#l -o)!#)i2o 2#l i)or# 2# la a'2i!or5a+ El i)or# 2# la a'2i!or5a 2#b#r5a .ro.or-io)ar ') r#&i%!ro -o.l#!o 2# la a'2i!or5a .r#-i%o -o)-i%o $ -laro $ 2#b#r5a i)-l'ir o =a-#r r##r#)-ia a lo %i&'i#)!#: 

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ISO 19011:*00*

6#6# A%"o!$i+n . i&t"i*$i+n e, in(o"e e ,! !*ito"! El i)or# 2# la a'2i!or5a 2#b#r5a #i!ir%# #) #l .#rio2o 2# !i#.o a-or2a2o+ Si #%!o )o #% .o%ibl# %# 2#b#r5a -o')i-ar al -li#)!# 2# la a'2i!or5a la% ra
P+ R#$#% / (')io *006

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El i)or# 2# la a'2i!or5a #% .ro.i#2a2 2#l -li#)!# 2# la a'2i!or5a+ Lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or $ !o2o% lo% r#-#.!or#% 2#l i)or# 2#b#r5a) r#%.#!ar $ a)!#)#r la 2#bi2a -o)i2#)-iali2a2 %obr# #l i)or#+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+6+*

6#? Fin!,i!$i+n e ,! A*ito"! La a'2i!or5a i)ali
ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+8

6# Re!,i!$i+n e ,!& !$ti7i!e& &e5*iiento e *n! A*ito"!

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P,&+ 18

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La% -o)-l'%io)#% 2# la a'2i!or5a .'#2#) i)2i-ar la )#-#%i2a2 2# a--io)#% -orr#-!i"a% .r#"#)!i"a% o 2# #ora %#&) %#a a.li-abl#+ Tal#% a--io)#% &#)#ral#)!# %o) 2#-i2i2a% $ #.r#)2i2a% .or #l a'2i!a2o #) ') i)!#r"alo 2# !i#.o a-or2a2o $ )o 2# -o)%i2#ra) .ar!# 2# la a'2i!or5a+ El a'2i!a2o 2#b#r5a a)!#)#r i)ora2o al -li#)!# 2# la a'2i!or5a %obr# #l #%!a2o 2# #%!a% a--io)#%+ D#b#r5a "#rii-ar%# %i %# i.l##)!ó la a--ió) -orr#-!i"a $ %' #i-a-ia+ E%!a "#rii-a-ió) .'#2# %#r .ar!# 2# ')a a'2i!or5a .o%!#rior+ El .ro&raa 2# a'2i!or5a .'#2# #%.#-ii-ar #l %#&'ii#)!o .or .ar!# 2# lo% i#bro% 2#l #'i.o a'2i!or '# a.or!# "alor al '!ili
K ISO 19011:*00* Cl,'%'la 6+

P"e5*nt!& i%o"t!nte& C*, e& e, %!%e, . "e&%on&!i,i! e, !*ito" *"!nte to!& ,!& et!%!& e, %"o$e&o e !$$i+n $o""e$ti7!K C*, e& ,! i(e"en$i! ent"e !$$i+n $o""e$ti7! . !$$i+n %"e7enti7!K

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Re7i&i+n e >!i,i!e& e A*ito"! La Nora ISO 19011:*00* Cl,'%'la% 1 * 7 4  $ 8 El .ro-#%o

P+ R#$#% / (')io *006

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P,&+ 161


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La% -'ali2a2#% .#r%o)al#% 2#%-ri!a% #) #l a.ar!a2o 8+* $ La a.!i!'2 .ara a.li-ar lo% -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o 8+7 a2'iri2o% #2ia)!# la #2'-a-ió) la #.#ri#)-ia laboral la ora-ió) -oo a'2i!or $ la #.#ri#)-ia #) a'2i!or5a% 2#%-ri!a% #) #l a.ar!a2o 8+4+

Lo% a'2i!or#% 2#%arrolla) a)!i#)#) $ #ora) %' -o.#!#)-ia a !ra"3% 2#l -o)!i)'o 2#%arrollo .ro#%io)al $ 2# la .ar!i-i.a-ió) r#&'lar #) a'2i!or5a% "3a%# 8++ K ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+1 E%!# -o)-#.!o 2# -o.#!#)-ia 2# lo% a'2i!or#% %# il'%!ra #) la %i&'i#)!# i&'ra+ K D#l ISO 19011:*00* Fi&'ra 4

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P,&+ 16*


"ompetencia "alidad +onocimientos +onocimientos y !abilidades específicos de calidad 4.8.) *4.8.8

ducación

edio $mbiente

y !abilidades genéricos *4.8.% y

9periencia Laboral

9periencia en uditorías

+onocimientos y !abilidades específicos de medio ambiente *4.8.

7ormación como auditor

*4. tributos personales *4.)

?# At"i*to& Pe"&on!,e& e *n A*ito" U) a'2i!or 2#b#r5a .o%##r a!rib'!o% .#r%o)al#% '# l# .#ri!a a-!'ar 2# a-'#r2o a lo% .ri)-i.io% 2# la a'2i!or5a #% 2#-ir 2#b#r5a %#r: 

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ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+*

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P"e5*nt! $,!7e Po" )* e& "e,e7!nte %!"! ,o& !*ito"e& e, &e" &en&i,e ! ,!& $o&t*"e& ,o$!,e& . oee$e" $*!,)*ie" "e5,! o "e5,!ento e ,o& !*it!o&' e&%e$i!,ente $*!no &e "e(ie"en ! !&%e$to& e &!,* . &e5*"i!K

?#8 Cono$iiento& A*ito"e&

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?#8#1 Cono$iiento& 5en"i$o& . H!i,i!e& e ,o& !*ito"e& e &i&te! e 5e&ti+n e ,! $!,i! . e &i&te!& e 5e&ti+n !ient!, Lo% a'2i!or#% 2#b#r5a) !#)#r #) &#)#ral -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% #) la% %i&'i#)!#% ,r#a%: a Pri)-i.io% .ro-#2ii#)!o% $ !3-)i-a% 2# a'2i!or5a Para permitir al auditor aplicar aquellos que sean apropiados a las diferentes auditor!as y asegurarse de que las auditor!as se lle$an a cabo de manera coherente y sistem%tica. b& Do-'#)!o% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) $ r##r#)-ia Para permitir al auditor comprender el alcance de la auditor!a y aplicar los criterios de auditor!a. c& Si!'a-io)#% 2# la Or&a)i
2 L#$#% r#&la#)!o% $ o!ro% r#'i%i!o% a.li-abl#% .#r!i)#)!#% a la 2i%-i.li)a Para permitir al auditor traba)ar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la (rganización que se est% estudiando +

P+ R#$#% / (')io *006

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?#8# Cono$iiento& . >!i,i!e& e, ,e" e, e)*i%o !*ito" U) l52#r 2#l #'i.o a'2i!or 2#b#r5a %#r -a.a< 2#: - Pla)ii-ar la a'2i!or5a $ =a-#r ') '%o #i-a< 2# lo% r#-'r%o% 2'ra)!# la a'2i!or5a 2 R#.r#%#)!ar al #'i.o a'2i!or #) la% -o')i-a-io)#% -o) #l -li#)!# 2# la a'2i!or5a $ #l a'2i!a2o # Or&a)i
?#8#8 Cono$iiento& e&%e$(i$o& . H!i,i!e& e !*ito"e& e &i&te! e 5e&ti+n e $!,i! Lo% a'2i!or#% 2#l %i%!#a 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 2#b#r5a) !#)#r -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% #%.#-5i-a% #) la% %i&'i#)!#% ,r#a%: # M3!o2o% $ !3-)i-a% r#la!i"a% a la -ali2a2 Para permitir al auditor e'aminar los sistemas de gestión de la calidad y general hallazgos y conclusiones de la auditor!a apropiados.

 Pro-#%o% $ .ro2'-!o% i)-l'$#)2o %#r"i-io% Para permitir al auditor comprender el conte'to tecnológico en el cual se est% lle$ando a cabo la auditor!a.

-

ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+7

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?#8#4 Cono$iiento& e&%e$(i$o& . H!i,i!e& e !*ito"e& e Si&te! e :e&ti+n Aient!,3 b Ci#)-ia $ !#-)olo&5a abi#)!al: I.a-!o 2# la% a-!i"i2a2#% ='a)a% %obr# #l #2io abi#)!#   La i)!#ra--ió) 2# lo% #-o%i%!#a% Lo% #2io% abi#)!al#% "&+ Air# a&'a %'#lo   ;#%!ió) 2# lo% r#-'r%o% )a!'ral#% "&+ Cob'%!ibl#% ó%il#% a&'a lora $ a')a  M3!o2o% &#)#ral#% 2# .ro!#--ió) abi#)!al

%lanificacin

0esponsabilidades del Líder del quipo uditor

Informe

E*ecucin

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?#4 E*$!$i+n' e%e"ien$i! ,!o"!,' (o"!$i+n $oo A*ito" . E%e"ien$i! en A*ito"!& ?#4#1 A*ito"e& Lo% a'2i!or#% 2#b#r5a) !#)#r la #2'-a-ió) #.#ri#)-ia laboral ora-ió) $ #.#ri#)-ia %i&'i#)!#%: 



E2'-a-ió) %'i-i#)!# .ara a2'irir lo% -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o 8+7 2#l ISO 19011:*00*+ E.#ri#)-ia Laboral '# -o)!rib'$a al 2#%arrollo 2# lo% -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% 2#%-ri!o% #) lo% a.ar!a2o% 8+7+7 $ 8+7+4 2#l ISO 19011:*00*+ *a e'periencia laboral deber!a ser en una función t#cnica" de gestión o profesional que haya implicado el e)ercicio del )uicio" solución de problemas y comunicación con otro personal directi$o o profesional" compa+eros" clientes y,o otras partes interesadas.



Fora-ió) -oo a'2i!or '# -o)!rib'$a al 2#%arrollo 2# lo% -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o 8+7+1 a%5 -oo #) lo% a.ar!a2o% 8+7+7 $ 8+7+4 2#l ISO 19011:*00*+ -sta formación podr!a ser proporcionada por la propia (rganización a la que pertenece la persona o por una (rganización e'terna +



E.#ri#)-ia #) a'2i!or5a% #) la% a-!i"i2a2#% 2#%-ri!a% #) #l -a.5!'lo 6 2#l ISO 19011:*00*+ -sta e'periencia deber!a haber sido obtenida ba)o la dirección y orientación de un auditor con competencia como l!der del equipo auditor en la misma disciplina +

Lo% l52#r#% 2# lo% #'i.o% a'2i!or#% 2#b#r5a) =ab#r a2'iri2o #.#ri#)-ia a2i-io)al #) la a'2i!or5a .ara 2#%arrollar lo% -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% 2#%-ri!o% #) #l a.ar!a2o 8+7+* 2#l ISO 19011:*00*+ -sta e'periencia adicional deber!a haberse obtenido actuando como l!der del equipo auditor + K ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+4

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?#4# Le" e, e)*i%o !*ito" D#b# !#)#r #.#ri#)-ia a2i-io)al 2# a-'#r2o a 8+7+* a-!'a)2o -oo l52#r 2#l #'i.o a'2i!or bao la 2ir#--ió) $ ori#)!a-ió) 2# o!ro a'2i!or l52#r -o.#!#)!#

?#4#8 A*ito"e& e &i&te!& e 5e&ti+n e $!,i! . !ient!, Fora-ió) $ #.#ri#)-ia laboral .ara la *Q+ Di%-i.li)a @ab#r r#ali
?#4#4 E*$!$i+n' e%e"ien$i! ,!o"!,' (o"!$i+n $oo !*ito" . e%e"ien$i! $oo !*ito" La% or&a)i
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?#= M!nteniiento . Me2o"! e ,! Co%eten$i! e, A*ito" ?#=#1 De&!""o,,o %"o(e&ion!, $ontin*o El 2#%arrollo .ro#%io)al -o)!i)'o #%!, r#la-io)a2o -o) #l a)!#)ii#)!o $ la #ora 2# lo% -o)o-ii#)!o% =abili2a2#% $ a!rib'!o% .#r%o)al#%+ -sto puede lograrse a tra$#s de $arios medios tales como e'periencia laboral adicional" formación"

estudios

particulares"

entrenamiento

asistido"

asistencia

a

reuniones" seminarios y conferencias u otras acti$idades pertinentes.

Lo% a'2i!or#% 2#b#r5a) 2#o%!rar %' 2#%arrollo .ro#%io)al -o)!i)'o+ La% a-!i"i2a2#% 2# 2#%arrollo .ro#%io)al -o)!i)'o 2#b#r5a) !#)#r #) -'#)!a lo% -abio% #) la% )#-#%i2a2#% 2# la% .#r%o)a% $ 2# la% Or&a)i
?#=# M!nteniiento e ,! !%tit* %!"! !*it!" Lo% a'2i!or#% 2#b#r5a) a)!#)#r $ 2#o%!rar %' a.!i!'2 .ara a'2i!ar a !ra"3% 2# la .ar!i-i.a-ió) r#&'lar #) a'2i!or5a% 2# %i%!#a% 2# &#%!ió) 2# la -ali2a2 $/o abi#)!al+ - ISO 19011:*00* Cl,'%'la 8+

?#6 E7!,*!$i+n e, A*ito" ?#6#1 :ene"!,i!e& La #"al'a-ió) 2# lo% a'2i!or#% $ l52#r 2# lo% #'i.o% a'2i!or#% 2#b#r5a #%!ar .la)ii-a2a i.l##)!a2a $ r#&i%!ra2a 2# a-'#r2o -o) lo% .ro-#2ii#)!o% 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a .ara .ro.or-io)ar ') r#%'l!a2o '# %#a ob#!i"o

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-o=#r#)!# '%!o $ iabl#+ El .ro-#%o 2# #"al'a-ió) 2#b#r5a i2#)!ii-ar la% )#-#%i2a2#% 2# ora-ió) $ 2# #ora 2# o!ra% =abili2a2#%+ -

ISO 19011:*000 Cl,'%'la 8+6 D#l ISO 19011:*00* Fi&'ra 

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Fi&'ra + R#la-ió) #)!r# la% #!a.a% 2# #"al'a-ió) :esarrollo de la competencia +riterios no cumplidos valuación inicial *4.3 +riterios +umplidos

+riterios cumplidos

valuación continua del desempe
uditor +riterios no cumplidos

;o #eleccionado #elección del equipo auditor *3.).

2antenimiento y mejora de la competencia *4./

uditoría *+apítulo 3

E!a.a%: K E"al'a-ió) i)i-ial 2# la% .#r%o)a% '# 2#%##) %#r a'2i!or#% K E"al'a-ió) 2# a'2i!or#% .ara #l #'i.o 2# a'2i!or5a K E"al'a-ió) -o)!i)'a 2#l 2#%#.#Bo 2# a'2i!or#%

?#6# P"o$e&o e e7!,*!$i+n 4 %!&o&3 P!&o 1# I2#)!ii-a-ió) 2# la% -'ali2a2#% $ a!rib'!o% .#r%o)al#% $ lo% -o)o-ii#)!o% $ =abili2a2#% .ara %a!i%a-#r la% )#-#%i2a2#% 2#l .ro&raa 2# a'2i!or5a Co)%i2#rar:  TaaBo )a!'ral#
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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011  

F')-ió) 2#l .ro-#%o a a'2i!ar Ni"#l 2# -o)ia)
P!&o # E%!abl#-#r lo% -ri!#rio% 2# #"al'a-ió) Lo% -ri!#rio% .'#2#) %#r: C'a)!i!a!i"o%   ABo% 2# #2'-a-ió) $ #.#ri#)-ia a'2i!or5a% r#ali
D#i)ir #l -ri!#rio 2# #"al'a-ió) P+ R#$#% / (')io *006

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C'a)!i!a!i"o aBo% 2# #.#ri#)-ia a'2i!or5a% r#ali
S#l#--io)ar #l 3!o2o a.ro.ia2o 2# #"al'a-ió)  R#"i%ió) 2# r#&i%!ro% r#!roali#)!a-ió) .o%i!i"a $ )#&a!i"a #)!r#"i%!a% ob%#r"a-ió) .r'#ba% oral#% $ #%-ri!a% r#"i%io)#% .o%! a'2i!or5a%  T5.i-a#)!# %# '%a) "ario% 3!o2o% Ll#"ar a -abo la #"al'a-ió) Co.arar -o)!ra lo% -ri!#rio% #%!abl#-i2o%   E"al'a-ió) 2# A'2i!or#% Lo% a'2i!or#% 2#b#) .ro$#-!ar ')a b'#)a ia&#): G#%!ir a.ro.ia2a#)!# $ -o.or!ai#)!o 3!i-o   S#r .')!'al#% $ #%!ar bi#) .r#.ara2o% S#r #%.#-5i-o% .r#-i%o% 2ir#-!o% $ 2#-i%i"o%   S#r ='a)o% $ =o)#%!o% Co)!rolar la a'2i!or5a $ !i#.o   P#ra)#-#r -ala2o% $ -or!#%#% Elo&iar $ 2ar -r32i!o -'a)2o %#a 2#bi2o 

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C+i5o e $on*$t! %!"! ,o& !*ito"e& RAB Coo Coo ') a'2i!o a'2i!orr -#r!i -#r!ii-a i-a2o 2o 2#l R#&i%!r #&i%!rar ar A--r A--r#2i #2i!a! !a!io) io) oar2 oar2 RA RA  # -o.ro#!o a a)!#)#r .ri)-i.io% .ro#%io)al#% #) #l -'.lii#)!o 2# i% r#%.o)%abili2a2#%+ E) la .roo-ió) 2# ')a -o)2'-!a 3!i-a 2# al!o )i"#l $o 2#bo: 

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A-!'ar -o) .ro#%io)ali%o -o) .r#-i%ió) $ 2# ')a ora i.ar-ial+ '%-ar i)-r##)!ar #l .r#%!i&io $ la -o.#!#)-ia 2# la .ro#%ió) 2# a'2i!oria+ A%i% A%i%!i !irr a i% i% #.l #.l#a #a2o 2o%% o a lo% lo% '# '# #%!, #%!,) ) bao bao i %'.# %'.#r" r"i% i%ió ió) ) #) 2#%arrollar 2#%arrollar =abili2a2#% #%.#-5i-a% a %' .ro.ia .ro#%ió)+ No r#.r#%#)!ar -o)li-!o% o -o.#!#)-ia% 2# i)!#r3% $ 2#bo r#l#&ar a -'al'i#r -li#)!# o #.l#a2or !o2o !i.o 2# r#la-ió) '# .'#2a i)l'#)-iar i .ro.io 'i-io+ No 2i%-'!ir o lib#rar -'al'i#r i)ora-ió) -o)-#r)i#)!# -o)-#r)i#)!# a ')a a'2i!or5a a #)o% '# -'#)!# -o) ')a a'!ori
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Pr#%#)!ar3 2#-lara-io)#% .bli-a% '# .'#2a) %#r -lara#)!# #i!i2a% i)2i-a)2o a )obr# 2# 'i3) #%!a =#-=a+ T#)#r T#)#r -'i2a2o 2# 2ar #l -r32i!o -orr#%.o)2i#)!# -orr#%.o)2i#)!# a a'#llo% '# lo #r#-#)+ A-!'ar #) a%')!o% 2# -ar,-!#r .ro#%io)al -oo ') a&#)!# 2# -o)ia)
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A%#&'rar '# i #.l#a2or o $o oral#)!# li%!#o% !o2a% la% '#a% a-#r-a 2# i 2#%#.#Bo $ %# =a$a) a!#)2i2o !o2a% la% '#a% li%!a2a% 2# ')a a)#ra '# %# .r#"#)&a %' r#-'rr#)-ia+Z E%!a% r#%!ri--io)#% -o)!i)'ar,) a.li-a)2o .or 2o% aBo% 2#%.'3% 2# la !#ri)a-ió) 2# la% r#la-io)#%+

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# Ot"o& !&%e$to& "e,e7!nte& Co*ni$!$i+n 

Co')i-a-ió) Co')i-a-ió) "#rbal

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E2e"$i$io3 Pra-!i'# 2i-i#)2o la% %i&'i#)!#% ora-io)#% .o)i#)2o 3)a%i% %ola#)!# #) la .alabra "e&!,t!!+ 1 o )o l# 2i# a %' &#r#)!# '# #l r#.or!# )o %# =ab5a !#ri)a2o+ * o no l# 2i# a %' &#r#)!# '# #l r#.or!# )o %# =ab5a !#ri)a2o+ 7 o )o l# i2e a %' &#r#)!# '# #l r#.or!# )o %# =ab5a !#ri)a2o+ 4 o )o l# 2i# a &* &#r#)!# '# #l r#.or!# )o %# =ab5a !#ri)a2o+  o )o l# 2i# a %' 5e"ente '# #l r#.or!# )o %# =ab5a !#ri)a2o+ 6 o )o l# 2i# a %' &#r#)!# '# #l "e%o"te )o %# =ab5a !#ri)a2o+ NOTA3 El %i&)ii-a2o 2# -a2a ora-ió) -abia -o) #l 3)a%i% #) la .alabra ar-a2a+ D#a%ia2o 3)a%i% .'#2# -o')i-ar ') #)%a# #rró)#o+

Co*ni$!$i+n No e"!, La -o')i-a-ió) )o "#rbal '%a2a .or #l a'2i!or i)!#r)o r#-'#)!##)!# #% ,% '#r!# '# la -o')i-a-ió) "#rbal+ Ti.o% 2# -o')i-a-ió) )o "#rbal 

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1

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*

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E%-riba 2o% .r#&')!a% a-lara!oria% '# '%!#2 .o2r5a '%ar 2'ra)!# ')a a'2i!or5a i)!#r)a+ 1

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Ent"e7i&t!no !, A*it!o Para %#r ') a'2i!or i)!#r)o #i-a< #% #%#)-ial a.r#)2#r $ '%ar =abili2a2#% i)!#r.#r%o)al#% .o%i!i"a%+ 1+ Pla)ii'# la% .r#&')!a% -'i2a2o%a#)!#+ *+ A)!#% 2# '# #l a'2i!or #.i#-# la #)!r#"i%!a #l a'2i!or 2#b#r5a .r#%#)!ar%# a %5 i%o $ .r#&')!ar %' )obr# al a'2i!a2o a #)o% '# #l a'2i!or -o)o<-a al a'2i!a2o 7+ R#-'#r2# #l )obr# 2#l a'2i!a2o $ %#lo -'a)2o %# 2iria a 3l o #lla+ 4+ @abl# -o) la% .#r%o)a% 2#l .ro-#%o '# %# "a a a'2i!ar+ + @abl# -laro $ '#r!#+

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4+ E) #l ,r#a 2# lo% @or)o% 2# Tra!ai#)!o 2# Calor 2# lo% C'-=illo% #l a'2i!or l52#r .r#&')!a al o.#ra2or: -óo %ab5a %i la !#.#ra!'ra #%!abl#-i2a .or lo% -o)!rol#% #% la -orr#-!a 3l l# #)!r#&a al a'2i!or ') !#ró#!ro 2i&i!a '# l## 0K 10 ^C+ E%!# )o !i#)# ') %#llo 2# -alibra-ió) %obr# #l i%o+ El %#&')2o a'2i!or l# .r#&')!a al o.#ra2or -óo %ab5a %i #l !#ró#!ro #%!aba 2a)2o l#-!'ra% -orr#-!a% 3l -o)!#%!o '# %i.l##)!# lo -o)%i&'ió #) #l ala-3)+ El ;#r#)!# 2# Pro2'--ió) 'i#) a-aba 2# i)-or.orar%# al &r'.o i)2i-a '# #l #'i.o 2# #2i-ió) )'#"o !al -oo #%!# !#ró#!ro #%!a bao ') -i-lo 2# "#rii-a-ió) $ -alibra-ió) a)'al $ )o )#-#%i!a %#r r#-alibra2o .or ') aBo+ Al .r#&')!arl# %i lo =ab5a #%-ri!o #) #l r#&i%!ro 2#l i)%!r'#)!o la r#%.'#%!a 2#l ;#r#)!# i)2i-ó '# %#r, r#&i%!ra2o -'a)2o %# =a&a %' .ri#ra -alibra-ió)+ E% #%!o ')a )o -o)ori2a2V Si\\\\\\\\\ No\\\\\\\ '3 %#--ió)V\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\ Cl,'%'la\\\\\\\\\

+ Si&'i#)2o #l %#)2#ro 2# -alibra-ió) #l #'i.o 2# a'2i!or5a "a a la oi-i)a 2#l ## 2# I)%.#--io)#% $ l# .i2#) '# '#%!r# lo% %i&'i#)!#% r#&i%!ro% 2# -alibra-ió)+ Ella 2i-# '# la% -alibra-io)#% %o) ##-!'a2a% .or #l 2#.ar!a#)!o 2# Ma)!#)ii#)!o+

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C'.lii#)!o: S\\\\\\\\\\\\\\ N\\\\\\\\\\\ %i )o S#--ió): \\\\\\\\\\ Cl,'%'la: \\\\\\\\\\\\\ Ma$or: \\\\\\\\\\ M#)or: \\\\\\\\\ 11+ Lo% .ro.i#!ario% 2# -o.'!a2ora% .#r%o)al#% i)2i"i2'al#% #%!aba) &#)#ra)2o %'% .ro.io% or'lario% $ 2ia&raa% 2# l'o .ara %' '%o 2#)!ro 2# %'% 2#.ar!a#)!o% $ .#ri!ir al .#r%o)al #)!#)2#r -o.li-a2a% i)%!r'--io)#% 2# !rabao+ C'.lii#)!o: S\\\\\\\\\\\\\\ N\\\\\\\\\\\ %i )o S#--ió): \\\\\\\\\\ Cl,'%'la: \\\\\\\\\\\\\ Ma$or: \\\\\\\\\\ M#)or: \\\\\\\\\ 1*+ El Dir#-!or 2# Cali2a2 %# a%#&'ró '# !o2a% la% a'2i!or5a ll#"a2a% a -abo #) #l 2#.ar!a#)!o 2# -ali2a2 '#ra) r#ali
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P"e5*nt!& e !*ito"! :"*%o D 1+ E) #l ala-3) 2# .ro2'-!o !#ri)a2o 2# ')a #.r#%a '# abri-a -o.'!a2ora% %# #)-o)!raro) 2o% -aa% -o) #l i%o )#ro 2# i2#)!ii-a-ió)+ *+ E) #l ,r#a 2# r#-#.-ió) 2# a!#rial#% %# #)!r#"i%!ó al .#r%o)al r#%.o)%abl# 2# '#%!r#ar $ .robar la% a!#ria% .ria%+ Al .r#&')!arl# .or #l .la) 2# '#%!r#o '# a.li-aba -o)!#%!ó '# !oaba 2i#< .i#
7+ El or&a)i%o a'2i!a2o )o -'#)!a -o) ') Ma)'al 2# A%#&'rai#)!o 2# Cali2a2+

4+ Al a'2i!ar #l ,r#a 2# a2'i%i-io)#% 2# ')a i)%!i!'-ió) %# 2#!#-!ó '# la or2#) 2# -o.ra No+ 1*7 #%.#-ii-aba: >S# r#'i#r# ') %i%!#a 2# -ali2a2 ba%a2o #) ISO 9000? + E) #l labora!orio 2# .r'#ba% '# =a-# a),li%i% 2# a&'a %# #)-o)!ró '# !r#% #'i.o% 2# .r'#ba !#)5a) #l i%o )#ro 2# i2#)!ii-a-ió)+ El #)-ar&a2o 2#l labora!orio ar&'#)!ó '# la ra<ó) 2# '%ar la i%a i2#)!ii-a-ió) -o)%i%!5a #) '# #ra #l i%o !i.o 2# #'i.o $ '# 3%!o l#% a-ili!aba #l -o)!rol+

6+ E) #l ,r#a 2# .ro2'--ió) 2# -i-lo=#a)o 2# ')a r#i)#r5a %# #)-o)!ró '# lo% l5i!#% 2# -o)!rol 2# ')a &r,i-a 2# #2ia% $ ra)&o% %# 2#!#ri)aba) 2# a-'#r2o -o) la #%.#-ii-a-ió) 2#l .ro2'-!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **0


8+ Al r#"i%ar la or2#) 2# -o.ra 2# ')a -o.'!a2ora %# #)-o)!ró la %i&'i#)!# l#$#)2a: >D#b# #)!r#&ar%# ')a -o.'!a2ora 2# la% -ara-!#r5%!i-a% a-or2a2a% -o) #l I)&+ G#lo
9+ Al #)!r#"i%!ar al Dir#-!or ('r52i-o 2# la i)%!i!'-ió) a-#r-a 2# la .ol5!i-a 2# -ali2a2 )o% i)2i-ó '# 3%!a #ra r#%.o)%abili2a2 2ir#-!a 2#l ;#r#)!# 2# A%#&'rai#)!o 2# Cali2a2 .or lo '# )o% %oli-i!ó '# la% .r#&')!a% r#la-io)a2a% -o) #%# !#a la% 2i%-'!i3rao% -o) A+ 2# Cali2a2

10+ Al "i%i!ar la l5)#a 2# .ro2'--ió) %# #)-o)!ró #) -o)!#)#2or 2# %'b#)%abl#% '# #%!aba) %i#)2o '!iliMa!#rial #) .r'#ba? al .r#&')!ar al %'.#r"i%or la ra<ó) 2# #%!a %i!'a-ió) )o% r#%.o)2ió '# =ab5a ')a 'r&#)-ia 2# .ar!# 2#l -li#)!# $ '# .ara #llo% #l -li#)!# #%!aba a)!#% '# )a2i#+

11+ Al %oli-i!ar a ') o.#ra2or '# )o% o%!rara lo% .ro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% '# 2#b5a a.li-ar 2'ra)!# %' !rabao 3l )o% -o#)!ó '# 2i-=o% .ro-#2ii#)!o% #%!aba) #) la oi-i)a 2#l %'.#r"i%or .#ro '# .ara #"i!ar %' al!ra!o lo% &'ar2aba bao lla"# #) ') ar-=i"#ro+ Tabi3) )o% i)oró '# #l %'.#r"i%or %i#.r# #%!aba 2i%.'#%!o a 2#ar '# lo% o.#ra2or#% lo% -o)%'l!ara)+ E) #l o#)!o 2# la a'2i!or5a al ,r#a #l %'.#r"i%or )o #%!aba .r#%#)!# $ )o '# .o%ibl# -o)%'l!ar lo% .ro-#2ii#)!o%+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **1


1*+ Lo% i-ró#!ro% '!ili
17+ E) #l ,r#a 2# %#r"i-io 2# ')a #.r#%a 2# abri-a-ió) 2# a.ara!o% #l#-!ró)i-o% )o %# -'#)!a -o) .ro-#2ii#)!o% 2o-'#)!a2o% %i) #bar&o %# .'2o 2#o%!rar '# #l .#r%o)al .o%#5a ')a a.lia #.#ri#)-ia $ -a.a-i!a-ió) .'#%!o '# #l %#r"i-io #ra ') r#'i%i!o a-or2a2o -o)!ra-!'al#)!# -o) %'% -li#)!#%+

14+ Al r#"i%ar lo% r#&i%!ro% 2# a'2i!or5a i)!#r)a 2# -ali2a2 al or&a)i%o %# #)-o)!raro) al&')o% '# )o !#)5a) la ira 2#l a'2i!a2o -oo lo i)2i-a #l .ro-#2ii#)!o 2# la .ro.ia #.r#%a+

1+ E) #l ,r#a 2# a!#)-ió) 2#l or&a)i%o YYY %# #)-o)!ró '# "ario% 2# lo% 2o-'#)!o% 2# lo% %oli-i!a)!#% #ra) il#&ibl#% 2#bi2o a '# =ab5a) %i2o r#-ibi2o% .or a $ #l .a.#l !3ri-o %# 2#!#rioraba -o) #l !i#.o+ 16+ Al b'%-ar ') !#ró#!ro %# #)-o)!ró '# #%!aba #) %' -aa bao o!ra% %#i% -aa% 2# #'i.o 2# #2i-ió)+ Al r#"i%ar la -aa 2#l !#ró#!ro %# #)-o)!ró ')a l#$#)2a '# i)2i-aba: >Fr,&il )o -olo-ar ob#!o% %obr# #%!a -aa?+

18+ Al r#"i%ar lo% r#&i%!ro% 2# a'2i!or5a i)!#r)a al %i%!#a 2# -ali2a2 %# #)-o)!ró '# #) )i)&')a 2# #lla% =ab5a %i2o r#"i%a2o #l #l##)!o 2# a'2i!or5a i)!#r)a+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ ***


1+ C'a)2o %# a'2i!aba #l labora!orio 2# a!#ria% .ria% %# ob%#r"ó '# ') #'i.o )'#"o #ra '!ili
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **7


Sit*!$ione& e !*ito"! :"*%o E 1# La or2#) 2# -o.ra No+ *78/0* 2# #-=a 1/01/0* .ara #l a'i)a2o 2# .i#%#&) lo a-or2a2o -o) #l I)&+ ('a) P#r#%#&'ir la% !ol#ra)-ia% #%!,)2ar 2#l .ro-#2ii#)!o D0074? #l i)%.#-!or #) #l !all#r 2io '# a.li-ar5a %' -ri!#rio #) la a.li-a-ió) 2# #%!a% !ol#ra)-ia% 2a2o '# .ara -i#r!a% 2i#)%io)#% #ra) i)al-a)
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **4


A*ito"! ete"n! ! *n! e%"e&! e,et"+ni$! 6os auditores5 acompa0ados del (erente de planta5 *isitan la planta de ensam,le.

K El .ri#r .')!o 2# %' "i%i!a 2# "#rii-a-ió) #% i)"#%!i&ar la% 2i%.o%i-io)#% .ara -o)!rolar #l #)%abl# # i)%.#--ió) 2# lo% ó2'lo% 2# -o)!rol P;C+ K El a'2i!or .r#&')!o %i .o25a r#"i%ar #l #)%abl# 2# ') o2'lo -o) ')a o.#raria+ K L# .r#&')!a %i .o25a "#r #l 2ia&raa 2# -abl#a2o $ la% i)%!r'--io)#% 2# #)%abl#+ K L# r#%.o)2# '# #lla =a-ia lo% ó2'lo% i23)!i-o% a ')a '#%!ra '# l# =ab5a %i2o #)!r#&a2a .or #l %'.#r"i%or+ K Mo%!ró #l o2'lo '#%!ra '# !#)5a ') )#ro 2# %#ri# $ ')a #!i'#!a a!a2a -o) la l#$#)2a >#)%abl# #%!,)2ar? K El a'2i!or .r#&')!o %i #llo% =a-5a) ,% 2# ') !i.o 2# "aria)!#% 2#l o2'lo %# l# r#%.o)2ió '# )o+ 

'l auditor pre(unto $ue inspecci&n se realia,a

K El &#r#)!# 2# .la)!a 2io '# %# r#ali
P,&+ **


K La o.#raria l# '#%!ra ')a libr#!a -o) la l#$#)2a >libro 2# r#&i%!ro% 2# .r'#ba%? #l a'2i!or #ai)a la libr#!a $ ob%#r"a '# la o.#raria r#&i%!ra #l )+ 2# %#ri# 2#l o2#lo lo% r#%'l!a2o% 2# la .r'#ba la #-=a $ %'% i)i-ial#%+ K G#rii-o lo% r#%'l!a2o% 2# la .r'#ba '# =ab5a .r#%#)-ia2o+ K El a'2i!or l# .r#&')!a -'al#% %o) lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió)+ K La o.#raria r#%.o)2# '# .o25a r#-or2ar la% 2i#r#)!#% !ol#ra)-ia% .#ro a2i-io)al#)!# la% !#)5a #%-ri!a%+ Too ')a libr#!a 2# %' bol%o $ lo o%!ró al a'2i!or+ K E%!# ob%#r"a '# #) la .ar!# !ra%#ra 2# la libr#!a la o.#raria =ab5a #%-ri!o ')a 2#%-ri.-ió) 2#l .ro-#2ii#)!o 2# la .r'#ba $ =ab5a li%!a2o lo% -ri!#rio% 2# a-#.!a-ió) K E.li-o '# =ab5a !oa2o !o2a% #%!a% )o!a% -'a)2o =ab5a %i2o #)!r#)a2 #) -oo r#ali
'l auditor pre(unto so,re la forma de cali,rar el circuito de la prue,a+

K El &#r#)!# 2# .la)!a 2io '# #l %'.#r"i%or r#ali
4re(unto si podía *er el certificado de cali,raci&n del multimetro

K El &#r#)!# 2# .la)!a 2io '# 2#b#r5a #%!ar #) la oi-i)a 2#l %'.#r"i%or K El 'l!i#!ro #% -alibra2o a)'al#)!# .or ')a #.r#%a SINALAP K E) la oi-i)a 2#l %'.#r"i%or #l &#r#)!# 2# .la)!a b'%-o #) lo% -ao)#% 2#l #%-ri!orio $ #)-o)!ró #"#)!'al#)!# ') #.#2i#)!# '# -o)!#)5a -#r!ii-a2o% $ -orr#%.o)2#)-ia r#la!i"a #.#<ó a b'%-ar #)!r# #l #.#2i#)!# #l -#r!ii-a2o+ - D#%.'3% 2# al&')o% i)'!o% #!rao ')a -o.ia 2# ')a or2#) 2# -o.ra -olo-a2a #) )o"i#br# l!io .ara la -alibra-ió) 2#l 'l!i#!ro+ - Dio '# #%!o .robaba '# #l 'l!i#!ro =ab5a %i2o ##-!i"a#)!# -alibra2o a')'# #) a'%#)-ia 2#l %'.#r"i%or )o .o25a o%!rar #l -#r!ii-a2o+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **6




'l (uía lle*o a los auditores al almacén en donde les presento al controlador de materiales y al almacenista+

K El a'2i!or l52#r .i2ió "#r #l ,r#a 2# -'ar#)!#)a #) 2o)2# %# a)!#)5a a lo% a!#rial#% '# i)&r#%aba) #) #%.#ra 2# i)%.#--ió)+ K El -o)!rola2or o%!ró ') ,r#a 2#ar-a2a -o) l5)#a% .i)!a2a% #) #l .i%o+ K @ab5a 2o% -aa% $ ')a ')2i-ió) #) #l ,r#a 2# -'ar#)!#)a+ K El a'2i!or .r#&')!ó al ala-#)i%!a '# -oo %abia 'i#) #ra la .#r%o)a '# 2#b5a i)%.#--io)ar+ K Dio '# #l i)%.#-!or 2# .la)!a 2# o!ra ora #l i%o r#ali
'l auditor pre(unta si podía *er las ordenes de compra de los artículos del ;rea de cuarentena

K El ala-#)i%!a '# a b'%-arla% i#)!ra% #l a'2i!or l52#r a!#)25a a #%!o #l %#&')2o a'2i!or .r#%!o a!#)-ió) a ')a ",l"'la -olo-a2a #) #l .i%o 2#l ala-3) '#ra 2#l ,r#a 2# -'ar#)!#)a -o) ')a )o!a 2# lib#ra-ió) %obr# #lla+ K Al r#&r#%ar #l ala-#)i%!a 2io '# #%!a =ab5a %i2o #)!r#&a2a #%!a aBa)a -'a)2o %# #)-o)!raba '#ra 2#l ala-3)+ 

'l auditor pre(unto al coordinador de materiales $ue procedimiento

se

se(uía

si

un

articulo

se

re$uería

ur(entemente.

- La r#%.'#%!a '# '# ') ar!5-'lo )o %#r5a lib#ra2o 2#l ala-3) =a%!a '# =a$a %i2o i)%.#--io)a2o $ a-#.!a2o K Si ') ar!5-'lo #ra r#'#ri2o i)#2ia!a#)!# #l ala-#)i%!a -o)!a-!ar5a al ## 2# i)%.#--ió) 'i#) #)"iar5a a ') i)%.#-!or al ala-3) i)#2ia!a#)!#+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **8


K C'a)2o #l ala-#)i%!a r#&r#%o #l a'2i!or l52#r l# .r#&')!o '# =ar5a %i la ",l"'la '# =ab5a %i2o a.#)a% #)!r#&a2a #ra )#-#%i!a2a 'r&#)!##)!# $ #l i)%.#-!or )o #%!aba 2i%.o)ibl#+ K El ala-#)i%!a 2io '# lib#rar5a la .i#.or i)%.#--io)ar%#? $ =abr5a ')a )o!a al i)%.#-!or .ara i)orarl# 2# lo =#-=o+ K Abrió ') ar-=i"#ro $ o%!ró a lo% a'2i!or#% ') .a'#!# 2# #!i'#!a% #) bla)-o $ ') libro 2'.li-a2o '# -o)!#)5a -o.ia% 2# )o!a% al 2#.ar!a#)!o 2# i)%.#--ió)+ - El -o)!rola2or 2# a!#rial#% 2io '# %olo r#-i#)!##)!# =ab5a !oa2o la r#%.o)%abili2a2 2# lo% ala-#)#% $ )o #%!aba -o.l#!a#)!# ailiari
6os auditores *ieron numerosos tam,ores de resina pl;stica5 marcados con la leyenda B*ida Ctil limitadaD.

K El a'2i!or l52#r .r#&')!a al ala-#)i%!a %obr# la% .r#-a'-io)#% !oa2a% .ara -o)!rolar la% -o)2i-io)#% 2#l ala-#)ai#)!o 2# la r#%i)a .ara a%#&'rar '# )o %# &'ar2ar, .or ,% !i#.o '# #l r#-o#)2a2o .or #l abri-a)!#+ K El ala-#)i%!a #.li-a '# %i#.r# '%a #l !abor ,% a)!i&'o .ri#ro $ %#Balo '# #l ala-3) #ra '$ r5o+ K El a'2i!or .r#&')!a al ala-#)i%!a -oo i2#)!ii-a lo% !abor#% ,% a)!i&'o% .'#%!o '# %i bi#) !#)5a) )#ro% 2# lo!# -ar#-5a) 2# la #-=a 2# -a2'-i2a2+ K El ala-#)i%!a 2io '# -o)o-5a .#r#-!a#)!# #l ala-3) $ %ab# -'al#% !abor#% =a) #%!a2o .or ,% !i#.o %i !'"i#ra al&')a 2'2a %# r##rir5a a la r#i%ió) '# -o)!#)5a !a)!o #l )#ro 2# lo!# -oo la #-=a 2# #)!r#&a+ - El a'2i!or %oli-i!a "#r ')a -o.ia 2# la% r#-o#)2a-io)#% 2#l abri-a)!# o -'al'i#r o!ra i)%!r'--ió) #%-ri!a r#la!i"a a la% -o)2i-io)#% 2# ala-#)ai#)!o $ #-=a% 2# -a2'-i2a2+ K El ala-#)i%!a 2io '# )')-a =ab5a "i%!o ')a+ 

'l auditor líder noto $ue en el anual de )alidad5 se esta,lece $ue los productos de acero ad$uiridos fueran mantenidos en el ;rea de cuarentena y no li,erados5 9asta

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **


$ue fueran inspeccionados5 y el certificado de prue,a fuera analiado y apro,ado por el inspector de planta.

K El ala-#)i%!a 2io '# #l a)#o 2#l a-#ro )o #ra r#ali
'l auditor pre(unta c&mo se sa,ía si un acero almacenado 9a,ía sido o no inspeccionado.

K El ala-#)i%!a 2io '# 2#%.'3% 2# la i)%.#--ió) -a2a a-#ro #ra #!i'#!a2o -o) ')a #!i'#!a "#r2# -o) la l#$#)2a >.a%o 2# i)%.#--ió)?+ K El a'2i!or .r#&')!a '# %i la #!i'#!a #ra .'#%!a a)!#% o 2#%.'3% 2# '# #l i)%.#-!or =a$a "#rii-a2o lo% -#r!ii-a2o% 2# .r'#ba%+ K El ala-#)i%!a 2io '# -olo-aba #!i'#!a !a) .ro)!o -oo r#"i%aba -a2a #)!r#&a la l#$#)2a >.a%o 2# i)%.#--ió)? %i&)ii-a "#r -o) '# #l a-#ro =ab5a .a%a2o la i)%.#--ió) "i%'al $ )a2a !#)ia '# "#r -o) '# la -#r!ii-a-ió) #%!'"i#ra 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% #%!abl#-i2o%+ K C'a)2o r#-ib5a ')a %oli-i!'2 2# a!#rial #l ala-3) 2# a-#ro !#l#o)#aba al i)%.#-!or .ara -o)irar '# #l -#r!ii-a2o 2# .r'#ba %# =a r#-ibi2o $ '# #l a!#rial '# a.roba2o+ K A)o!aba #%!a% -o)%'l!a% !#l#ó)i-a% #) %' -o.ia #) la or2#) 2# -o.ra 2# !al ora '# )o =i-i#ra ,% '# ')a llaa2a .or -a2a lo!# 2# a-#ro r#-ibi2o+ KA)o!aba !abi3) #l )#ro 2# %oli-i!'2 2#l a!#rial al ala-3) 2# a-#ro .ara o%!rar '# =ab5a -o)ira2o '# #l a!#rial =ab5a %i2o a.roba2o+ 

'l (uía condu-o a los auditores a la oficina de compras5 los representa el (erente del ;rea.

K El a'2i!or l52#r .r#&')!a %i .i#r2# =ablar -o) #l -o.ra2or r#%.o)%abl# 2# -olo-ar la% or2#)#% 2# -o.ra 2# a!#rial#%+ K El a'2i!or l52#r l# .r#&')!a al -o.ra2or %i !#)5a a--#%o a ') ##.lar 2#l Ma)'al 2# Cali2a2+ K El &#r#)!# 2# -o.ra% -o)!#%!a '# #l '# #%!a a%i&)a2o al ,r#a .ara %#r '%a2o .or !o2o #l .#r%o)al #%!a &'ar2a2o #) %' oi-i)a '# ir5a a b'%-arlo !a) .ro)!o -oo #l &#r#)!# %# a'%#)!o #l -o.ra2or .r#%#)!a ')a -o.ia 2#l Ma)'al 2# Cali2a2 '# lo !oo 2#l -aó) 2# %' #%-ri!orio+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ **9


K El a'2i!or l# a&ra2#-# $ #ai)a #l Ma)'al 2# Cali2a2 '# #ra ')a o!o-o.ia 2# a-'#r2o -o) %' li%!a 2# "#rii-a-ió)+ K El a'2i!or %ab# '# #l Ma)'al 2# Cali2a2 "i&#)!# #% la r#"i%ió) 6 la -o.ia '# #l #.l#a2o l# .ro.or-io)a #% r#"i%ió) *+ K E) r#%.'#%!a a la .r#&')!a 2#l a'2i!or #l -o.ra2or 2i-# '# =i
'l (erente fue a re(resar el anual de )alidad a su oficina.

K El a'2i!or l52#r .r#&')!a al -o.ra2or '# .ro-#2ii#)!o %# %i&'# .ara #"al'ar $ a.robar )'#"o% .ro"##2or#%+ K La r#%.'#%!a '# '# #ra #) ba%# al -o.or!ai#)!o i)!a-=abl# =i%!óri-o o bi#) ')a "i%i!a a la .la)!a 2#l .ro"##2or .ara #"al'ar %' Si%!#a 2# Cali2a2 #%!abl#-i2o+ K El a'2i!or %oli-i!a "#r lo% #.#2i#)!#% 2# lo% r#.or!#% 2# #"al'a-ió) .#ro %# l# 2io '# #l i)&#)i#ro 2# a%#&'rai#)!o 2# -ali2a2 '# r#ali
6os auditores re*isan los e=pedientes de las ordenes de compra5

 No!a) '# ')a or2#) 2# ')a .i#
>r#i3ra%# a )'#%!ra #%.#-ii-a-ió) 2# -o.ra No+ PO/9/4 -o.ia #) %' .o2#r? )o =ab5a r##r#)-ia al )#ro 2# r#"i%ió)+ KLo% a'2i!or#% "i#ro) '# la #%.#-ii-a-ió) '# r#"i%a2a #) a&o%!o 2# 2# 199 $ #ra la r#"i%ió) + 

6a orden E/!+/F/+ tiene una alteraci&n escrita a mano en las dimensiones de la *;l*ula5 un di;metro 9a,ía sido cam,iado de 3.+ a +.+ mm.

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *70


El -o.ra2or 2io '# la% 2i#)%io)#% =ab5a) %i2o ar-a2a% i)-orr#-!a#)!#

#) la or2#) $ '# #l .ro"##2or =ab5a =#-=o )o!ar #%!o al &#r#)!# 'i#) 2io al #.l#a2o '# -orri&i#ra !o2a% la% -o.ia% 2# la or2#) $ '# )o =ab5a )#-#%i2a2 2# -o)irar #l -abio -o) #l .ro"##2or+ 

6os auditores fueron conducidos a la oficina de in(eniería5 fueron presentados al in(eniero de dise0o por el (uía5 declinaron una oferta de café5 e=plicando $ue tenían $ue apresurarse en la auditoria.

K El a'2i!or l52#r .r#&')!a %i .'#2# "#r #l #.#2i#)!# 2# 2o-'#)!o% r#la!i"o% a la or2#) 2# %' #.r#%a No+ SN 7*/9/6+ KEl i)&#)i#ro 2# 2i%#Bo '#%!ra ') "ol'i)o%o ol2#r 2# ') ar-=i"#ro+ E)-o)!raro) -o.ia% 2# la% r#"i%io)#% b $ - 2#l 2ib'o SER/47/ $ -o.ia% 2# la% r#"i%io)#% a $ b 2#l 2ib'o S#r/47/+ Ni)&')a 2# la% -o.ia% ob%ol#!a% #%!aba ar-a2a -oo -a)-#la2a+ 

'l auditor pre(unta como lle*an el control de los di,u-os de un contrato.

-S# l# '#%!ra ') libro #) #l '# #%!aba) li%!a2o% lo% 2ib'o% .r#.ara2o% .or la #.r#%a .ara #l -o)!ra!o+ KNo #i%!# ') %i%!#a -o.rabl# .ara r#&i%!rar lo% 2ib'o% .ro.or-io)a2o% .or lo% -li#)!#%+ 

'l auditor pre(unta $ue sistema se emplea para ase(urar los di,u-os $ue re$uieran la apro,aci&n del cliente 9a,ían sido mostrados y apro,ados.

El i)&#)i#ro 2# 2i%#Bo 2io '# %# !#)5a) -o.ia% 2# Fa r#la!i"o% #) #l

#.#2i#)!# 2# -o)!ra!o $ '# la -o.ia 2#l 2ib'o #) #l #.#2i#)!# !#)ia la a)o!a-ió) #)2o%a2a a.roba2o .or #l -li#)!# $ la #-=a+ KEl a'2i!or l52#r "#rii-a #l #.#2i#)!# 2#l -o)!ra!o i#)!ra% #l o!ro a'2i!or "#rii-a lo% a%!#r% 2# lo% 2ib'o%+ KLo% 2ib'o% 2#l -o)!ra!o #%!aba) 2#bi2a#)!# #)2o%a2o% .#ro #l i)&#)i#ro 2# .ro$#-!o )o .'#2# o%!rar #l Fa r#la!i"o a la a.roba-ió) 2# lo% 2ib'o% ) DER/47/6 $ D#r/47/7+ P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *71


KEl i)&#)i#ro 2#l .ro$#-!o =ia.roba2o 8/9/01 L'i% Porra%? 'i#) #ra ') i)%.#-!or 2# la #.r#%a 2#l .ro"##2or+



'l auditor pre(unta cual es el procedimiento para realiar la *alidaci&n del dise0o5 para cumplir con los re$uisitos de ISO FGG1.

KEl i)&#)i#ro 2# 2i%#Bo #.li-a '# #% %' r#%.o)%abili2a2 #l "#rii-ar lo% 2i%#Bo% $ i)al#)!# "ali2arlo% =a-ia #%!o 2# ')a a)#ra %i%!#,!i-a a.roba)2o -a2a 2ib'o .or #2io 2# %'% i)i-ial#% $ ira a '#2ar "ali2a2o #l 2i%#Bo 2#l )'#"o .ro2'-!o+ KEl a'2i!or .r#&')!a %i #%!a "#rii-a-ió) -'br# a%.#-!o% !al#% -oo la abri-a-ió) 2# ') .ro!o!i.o 2#l .ro2'-!o r#alial? $ la #-=a+ K El &#r#)!# 2# .la)!a i2#)!ii-a la% i)i-ial#% 2# .la)!a # i2#)!ii-a al %'.#r"i%or -o) la% i%a%+ 

4ara concluir la auditoria5 los auditores fueron lle*ados a la oficina de control de calidad5 son reci,idos por el super*isor de calidad.

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *7*


K El a'2i!or l52#r l# %oli-i!a al %'.#r"i%or 2# -ali2a2 '# %i l# .'#2# o%!rar lo% r#&i%!ro% 2# i)%.#--ió) $ #) ora #%.#-ial lo% r#&i%!ro% 2# la i)%.#--ió) i)al 2# la% ')i2a2#% -o) )+ 2# %#ri# *** 86*4* 68*4*+ K El %'.#r"i%or 2# -ali2a2 '# a ') ar-=i"#ro $ %'%!rao -o) .r#-a'-ió) la% !ar#!a% 2# r#&i%!ro% 2# i)%.#--ió) %oli-i!a2a% r#"i%a)2o '# la 2o-'#)!a-ió) 2# la i)%.#--ió) i)al %# i)2i-ar, #) #l #%.a-io .r#"i%!o al i)al 2# la !ar#!a+ K Lo% a'2i!or#% ob%#r"a) '# )o #i%!#) r#&i%!ro% 2# i)%.#--ió) i)al 2# la% ')i2a2#%+ K El %'.#r"i%or 2# -ali2a2 2i-# '# lo% 2a!o% 2# la i)%.#--ió) i)al 2# la% ')i2a2#% )o =ab5a) a') 2o-'#)!a2o% la i)ora-ió) 2#b#r5a #%!ar #) la libr#!a 2#l i)%.#-!or KE.li-a '# #l i)%.#-!or )o ll#"aba la% !ar#!a% -o)%i&o al ,r#a 2# #bar'#% .or'# %# #)%'-iar5a) 2a2o '# la% ')i2a2#% #ra) -'bi#r!a% -o) ')a -a.a #%.#%a 2# &ra%a .ara .ro!#&#rla% 2'ra)!# %' !ra)%.or!#+ K La% !ar#!a% %o) ll#)a2a% .or #l i)%.#-!or a %' r#&r#%o a la oi-i)a 2# -o)!rol 2# -ali2a2 al i)al 2#l 25a #) #%# o#)!o !abi3) -o)ira '# !o2a% la% i)%.#--io)#% $ .r'#ba% .r#"ia% '#ro) r#-aba2a% %a!i%a-!oria#)!#+



'l auditor líder le pre(unta si 9an realiado auditorias de calidad al super*isor de calidad.

- El %'.#r"i%or l# r#%.o)2# '# la% a'2i!oria% i)!#r)a% 2# -ali2a2 %o) r#ali
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *77




'l auditor líder pre(unta $ue procedimiento se si(ue para re*isar la implantaci&n de Sistema de )alidad.

 El %'.#r"i%or 2# -ali2a2 2io '# .r#.ara ') #ora)2' 2# r#"i%ió) a)'al

.ara #l 2ir#-!or &#)#ral+ K M'#%!ra ')a -o.ia 2# %' ar-=i"o #.li-a '# #% la )i-a .'#% #l %i%!#a =ab5a %i2o i)i-ia2o #%a .ria"#ra+ K El a'2i!or l52#r r#"i%o ')a .,&i)a $ #2ia 2#l 2o-'#)!o '# .r#%#)!aba #l Si%!#a 2# Cali2a2 #) !3ri)o% &#)#ral#% r#%'5a lo% r#%'l!a2o% 2# la% a'2i!oria i)!#r)a% 2# -ali2a2 r#%al!a)2o '# %ola#)!# %# =ab5a) r#.or!a2o  )o -o)ori2a2#% #) #l .#rio2o r#.or!a2o %# =a-ia r##r#)-ia al .robl#a r#-'rr#)!# 2#l arribo !ar25o 2# lo% 2o-'#)!o% 2# -#r!ii-a-ió) 2# -ali2a2 2# .i#
El a'2i!or .r#&')!a la r#%.'#%!a '# =ab5a r#-ibi2o #l Dir#-!or ;#)#ral #l %'.#r"i%or 2io '# r#-ibió ') abra
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *74


A*ito"! $on en(o)*e ! %"o$e&o&  F"eno& S#--ió) +7 2# ISO/TS 16949:*00* E&$en!"io D'ra)!# la a'2i!or5a al %i!io 2# .ro2'--ió) 2# ') abri-a)!# 2# r#)o% #%!a.a2o %ol2a2'ra $ #l %'b%#-'#)!# !ra!ai#)!o 2# la %'.#ri-i# '%!#2 #)-'#)!ra '# #l %i!io 2# .ro2'--ió) =a !#)i2o .ro2'-!o )o -o)or# '# )o =a %i2o i2#)!ii-a2o $ -o)!rola2o a2#-'a2a#)!#+ Al&')o% 2# #%o% .ro2'-!o% )o -o)or#% %# 2#%-'bri#ro) 2#%.'3% 2#l #)"5o $ 2# la %'b%#-'#)!# 2#"ol'-ió) .or #l -li#)!#+ E%!a %i!'a-ió) %# =a !raDia&raa 2# Tor!'&a b Li%!# 7 .a%o% &#)#ral#% 2# .la)ii-a-ió) .ara .r#.arar ') Pla) 2# A'2i!or5a .ara #%!# .ro-#%o+ * >e$Ho& ! 7e"i(i$!" *"!nte ,! A*ito"! Li%!# 4 /ote que la tortuga contiene muchos hechos a $erificar. us repuestas deben ser en forma de preguntas a usar para $erificar hechos durante la auditor!a& +

7 In(o"!$i+n ne$e&!"i! Li%!# 4 %!"! ,! !*ito"! /ote que sus respuestas deben listar documentos y registros que usted considere est%n directamente conectados con el escenario" por medio de la lectura del escenario" su e'periencia y el an%lisis del proceso usando la Tortuga& +

E&$en!"io

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *7


D'ra)!# la a'2i!or5a al %i!io 2# .ro2'--ió) 2# ') abri-a)!# 2# r#)o% #%!a.a2o %ol2a2'ra $ #l %'b%#-'#)!# !ra!ai#)!o 2# la %'.#ri-i# '%!#2 #)-'#)!ra '# #l %i!io 2# .ro2'--ió) =a !#)i2o .ro2'-!o )o -o)or# '# )o =a %i2o i2#)!ii-a2o $ -o)!rola2o a2#-'a2a#)!#+ Al&')o% 2# #%o% .ro2'-!o% )o -o)or#% %# 2#%-'bri#ro) 2#%.'3% 2#l #)"5o $ 2# la %'b%#-'#)!# 2#"ol'-ió) .or #l -li#)!#+ E%!a %i!'a-ió) %# =a !ra
P,&+ *76


" P,!n e !*ito"! %#-'#)-ia/.a%o% 2#l .ro-#%o !i#.o #)!r#"i%!a%: -r#ar ') .la) .ara la a'2i!or5a '# %i&a la% .i%!a% $ .o%ibl#% >#)la-#%?+ Pla)#a la% #)!r#"i%!a% $ la% ob%#r"a-io)#% .ara "#rii-ar #l -'.lii#)!o+ "i C"e!"/$o%,et!" *n! ,i&t! e 7e"i(i$!$i+n: U%# la !or!'&a .ara 2#%arrollar .r#&')!a% 2# a'2i!or5a ba%a2a% #) #l .ro-#%o+ @#-=o% a2i-io)al#% a %#r "#rii-a2o% .'#2#) r#')ir%# .ara a%#&'rar '# !o2o% lo% r#'i%i!o% %# =a) -'bi#r!o+ * >e$Ho& ! 7e"i(i$!" *"!nte ,! !*ito"! 



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S# =a) %#.ara2o $ %# =a) ar-a2o lo% .ro2'-!o% 2##-!'o%o%V S# =a i)ora2o al -li#)!#V @a #i!i2o #l -li#)!# ')a A'!ori
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *78


7 In(o"!$i+n ne$e&!"i! %!"! ,! !*ito"! 







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

Lo% .ro-#2ii#)!o% i)%!r'--io)#% 2# !rabao $ ora% '%a2a% 2'ra)!# #%!# .ro-#%o+ Co)!rol 2# la% .ar!#% %o%.#-=o%a% 2# a-'#r2o -o) lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# 2# la% -ara-!#r5%!i-a% #%.#-5i-a% a%.#-!o% "i%'al#% !al#% -oo #l 3!o2o 2# ')!ar -olor %'.#ri-i# #!-+ $ la% !ol#ra)-ia%+ Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# #) #!i'#!a2o 2# EAPA_% Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# a)!#)ii#)!o 2# =#rra#)!al+

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$

Lo% r#'i%i!o% 2#l -li#)!# #) #!i'#!a2o 2# =#rra#)!al .ro.i#2a2 2#l -li#)!# o i)%!ala-io)#%+



PFMEA $ DFMEA



R#&i%!ro% -oo %# r##r#)-iaro) #) #l .ro-#%o

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *7


A*ito"! ! ,! Co%!@! Ti%o5"(i$! 3 P,!n e A*ito"! . Li&t! e Re7i&i+n A Pr#.ar# ')a li%!a 2# r#"i%ió) .ara #l Pla) 2# A'2i!or5a 2# la Co.aB5a Ti.o&r,i-a Y[ Co+ Al =a-#r #%!o 2#!#ri)#: la 2'ra-ió) 2# la A'2i!or5a .r#.ara)2o ') .ro&raa &#)#ral .or #l##)!o% la% a.!i!'2#% '# 2#b#) !#)#r lo% i#bro% 2#l #'i.o 2# la a'2i!or5a #l )#ro )#-#%ario 2# a'2i!or#% #!-+  Al !#ri)ar #l .la) .r#.ar# ')a li%!a 2# r#"i%ió)/2o-'#)!o 2# !rabao .ara la Co.aB5a Y[ Co+ U!ili-# #l Ma)'al 2# Cali2a2 2#l A.3)2i-# + La li%!a 2# r#"i%ió) 2#b# -o)%i%!ir #) 70 .r#&')!a% 2# a'2i!or5a ba%a2a% #) lo% #l##)!o% 2# la )ora ISO 9001+ A%#&r#%# 2# i2#)!ii-ar #l #l##)!o #) #l -'al %# ba%ó .ara -r#ar la .r#&')!a+ D!to $,!7e3 La Co.aB5a Ti.o&r,i-a Y[ -'#)!a -o) 41 #.l#a2o%+

E2e"$i$io e Re%"e&ent!$i+n e ,! Re*ni+n e A%e"t*"! INSTRUCCIONES3 :"*%o "o2o . 7e"e3 a-!'a)2o -oo ') #'i.o 2# a'2i!or5a .r#.,r#%# .ara -o)2'-ir ')a r#')ió) 2# a.#r!'ra r#)!# a lo% r#.r#%#)!a)!#% 2# la &#r#)-ia 2# la Co.aB5a Ti.o&r,i-a Y[ Co++ El i)%!r'-!or #%.#-ii-ar, %i la a'2i!or5a %#r, 2# %#&')2a% o !#r-#ra% .ar!#%+ La Co.aB5a Y[ Co+ !i#)# a)!#-#2#)!#% 2# .robl#a% -o) %'% .ro"##2or#% #)!r#&a% a!ra%a2a% $ o!ro% .robl#a% 2# -ali2a2  i)ora-ió) .ara ')a a'2i!or5a 2# %#&')2o% .ar!i2o%+ :"*%o !*, . !!"i,,o3 a-!'a)2o -oo #l a'2i!a2o #l i)%!r'-!or a%i&)ar, lo% .a.#l#% lo% 2#l#&a2o% r#.r#%#)!ar,) al ;#r#)!# ;#)#ral ;#r#)!# 2# G#)!a% Gi-#.r#%i2#)!# 2# Cali2a2 #!-+: 2# la Co.aB5a Ti.o&r,i-a Y[ Co+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *79


E2e"$ E2e"$i$ i$io io e Re Re%" %"e& e&en ent! t!$i $i+n +n e ,! Re Re*n *ni+ i+n n e C,!*&*"! :"*%o :"*%o "o2o . 7e"e3 al r#.r#%#)!ar #l .a.#l 2#l a'2i!a2o lo% .ar!i-i.a)!#% 2#b#) i)!#r.r#!ar lo% %i&'i#)!#% .a.#l#% a%i&)a2o% .or #l i)%!r'-!or: Dir#-!or ;#)#ral E#-'!i"o Dir#-!or ;#)#ra Gi-#.r#%i2#)!# 2# G#)!a% Gi-#.r#%i2#)!# 2# Cali2a2 #!-+ #eferencia5 4uestos del anual de )alidad de Tipo(r;fica HJ #eferencia5 &.

:"*%o !*, . !!"i,,o3 A-!'a)2o -oo #l #'i.o a'2i!or .r#.,r#%# a ll#"ar a -abo -abo ')a ')a r#') r#')ió ió) ) 2# -la' -la'%' %'ra ra .ara .ara la Co. Co.aB aB5a 5a Ti.o& i.o&r, r,i i-a -a Y[ Y[ Co+ Co+ #l i)%!r'-!or #%.#-ii-ar, %i la a'2i!or5a 2#b# %#r ')a a'2i!or5a 2# %#&')2a% o !#r-#ra% .ar!#%+ Coo .ar!# 2# la .r#%#)!a-ió) 2# la R#')ió) 2# Cla'%'ra lo% &r'.o% 2#b#) ll#)ar #l i)or# 2# )o -o)ori2a2 -o)ori2a2 #) bla)-o '# %# #)-'#)!ra #) #l a.3)2i-# C ##.lo + U%# #l A.3)2i-# A ##r-i-io 9 ó 10 #l i)%!r'-!or lo a%i&)ar, -r## lo% INC_% .ara la .r#%#)!a-ió) #) la R#')ió) 2# Cla'%'ra -o) Ti.o&r,i-a Y[ Co+ Co.l#!# #l INC -o) !o2a la i)ora-ió) r#'#ri2a .ara %' .r#%#)!a-ió) al a'2i!a2o+

E2e"$i$io e A$$i+n Co""e$ti7! . A$ti7i!e& e Se5*iiento Ca2a Ca2a #'i.o #'i.o 2# la Co.a Co.aB5a B5a !i#)# !i#)# '# -o. -o.l#! l#!ar ar !r#% !r#% 7 or' or'lar lario% io% 2# i)o i)or r# # 2# )o -o) -o)or ori i2a 2a2 2 INC INC_% _% lo% lo% #'i #'i.o .o%% 2# la Co. Co.aB aB5a 5a 2#b# 2#b#) ) 2#%arrollar a--io)#% -orr#-!i"a% a -or!o $ lar&o .la
P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *40


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Tra!ó la a--ió) -orr#-!i"a la )o -o)ori2a2 i2#)!ii-a2aV S# ll#"ó a -abo ') a2#-'a2o a),li%i% 2# la -a'%a ra5< .ara 2#!#ri)ar #l ori&#) 2# la )o -o)ori2a2V S# S# -#)! -#)!ra ra la .ro. .ro.'# '#%! %!a a 2# a--i a--ió) ó) -orr -orr##-!i !i"a "a #) la #li #lii) i)aa-ió ió) ) $ .r#"#)-ió) 2# la r#a.ari-ió) 2# la %i!'a-ió) 2# )o -o)ori2a2V '3 '3 a--ió a--ió) ) 2# %#&'i %#&'ii#) i#)!o !o a -or!o -or!o $ lar&o lar&o .la
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C!&o& e P"in$i%io& e !*ito"! CASO 1# D'ra)!# la a'2i!oria a ')a .la)!a 2# !ra!ai#)!o 2# a&'a #l a'2i!or E%.iri2ió) Mo)!#al!o #)!r#"i%!ó a -i)-o 2# lo% o.#ra2or#% #)-o)!ra)2o "aria% )o -o)ori2a2#% r#la-io)a2a% -o) lo% r#&i%!ro% '# ll#"aba) 2# %' !raba !rabao o -o!i -o!i2i 2ia)o a)o ')o ')o 2# lo% lo% o.#ra o.#ra2o 2or# r#%% r#%'l r#%'l!ó !ó %#r %obr %obri) i)o o 2#l 2#l a'2i!or $ l# %oli-i!ó oi!ir r#.or!ar la% )o -o)ori2a2#% 2#!#-!a2a% or#-i3)2ol# -orr#&ir lo% r#&i%!ro% 2# a)#ra i)#2ia!a+ E%.iri2ió) l# -o#)!ó '# lo .#)%ar5a .#ro '# -orri&i#ra lo% r#&i%!ro% 2# -'al'i#r a)#ra+ Al i)ali
CASO  D'ra) D'ra)!# !# ')a ')a a'2i a'2i!o !ori ria a al ,r#a ,r#a 2# -a.a-a.a-i! i!aa-ió ió) ) 2# ') or&a) or&a)i% i%o o #l a'2i!o a'2i!orr L#o"i& L#o"i&il2 il2o o R#%!r#.o #%!r#.o 2#!#-! 2#!#-!ó ó !r#% !r#% )o -o)or -o)ori2 i2a2#% a2#% a$or# a$or#% % i%a% '# #"i!ar5a) la -#r!ii-a-ió) 2#l or&a)i%o+ I)#2ia!a#)!# llaó al r#.r#%#)!a)!# 2#l or&a)i%o a'2i!a2o $ l# )o!ii-ó la %i!'a-ió)+ El r#.r#%#)!a)!# l# -o#)!ó '# #l r#%.o)%abl# 2#l ,r#a 2# -a.a-i!a-ió) %'r5a 2# ') al -ar2ia-o $ '# #l =#-=o 2# %'%.#)2#r la a'2i!oria .or %' -a'%a l# .o2r5a a#-!ar+ L#o"i&il2o i)%i%!ió #) )o!ii-ar al a'2i!a2o lo =i
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CASO 8 D'ra)!# ')a a'2i!oria i)!#r)a #l ;#r#)!# 2# I))o"a-ió) $ Cali2a2 %# .#r-a!ó '# #l )i-o a'2i!or -alii-a2o #ra 3l .or lo '# 2#-i2ió %oli-i!ar r#-'r%o% a %' ## .ara -a.a-i!ar $ -alii-ar a ,% a'2i!or#% %i) #bar&o #l ## l# i)oró '# .or #l o#)!o #%o r#%'l!aba i.o%ibl# $a '# )o %# -o)!aba -o) .r#%'.'#%!o a'!ori
CASO 4 D'ra)!# la a'2i!oria al .ro-#%o 2# a2'i%i-io)#% 2# ')a #.r#%a .bli-a #l a'2i!or M#l'5a2#% ;aarra i)i-ió r#"i%a)2o !o2a la 2o-'#)!a-ió) #)-o)!ra)2o l!i.l#% i)-o)%i%!#)-ia% #) la i%a+ E)!r# o!ra% -o%a% #)-o) #)-o)!r !ró ó '# '# lo% lo% 2o-' 2o-'# #)! )!o% o% %# #i!5 #i!5a) a) %i) %i) a'!or a'!ori< i
CASO = El a'2i!or E.ia)io Pól"ora #% ') &ra) -o)o-#2or 2# la )ora ISO 9001:*000 $ !i#)# #.#ri#)-ia #) l!i.l#% a'2i!oria%+ E) %' l!ia

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P,&+ *47


a'2i!oria #)-o)!ró '# la i)%!i!'-ió) a'2i!a2a )o a.li-aba )i)&')a !3-)i-a #%!r'-!'ra2a .ara ll#"ar a -abo la% a--io)#% -orr#-!i"a% $ '# )o '!iliLa i)%!i!'-ió) )o '!ili
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PROCEDIMIENTO Y FORMATOS PARA AUDITORÍAS INTERNAS

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AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD 1# P"o%+&ito D#i)ir ') %i%!#a 2# a'2i!oria% i)!#r)a% 2# -ali2a2 .ara .la)#ar i.l##)!ar $ 2o-'#)!ar #l -'.lii#)!o a lo% .ro-#2ii#)!o% $ #%!,)2ar#% 2# -ali2a2 2#!#ri)a)2o la ##-!i"i2a2 2#l Si%!#a 2# Cali2a2+ #0 A,$!n$e E%!# .ro-#2ii#)!o a.li-a a la .ro&raa-ió) .la)#a-ió) i)-l'$#)2o la %#l#--ió) 2# a'2i!or#% .ara a'2i!oria% i)!#r)a% #%!,)2ar#% 2# -ali2a2 $ .ro-#%o% '# 2ir#-!a#)!# a#-!a) a la% .ar!#% i)"ol'-ra2a% i)-l'$#)2o a la a2i)i%!ra-ió) &#)#ra-ió) 2# a--io)#% -orr#-!i"a% $ .r#"#)!i"a% $ %' "ali2a-ió)+ 8#0 Re)*e"iiento& 7+1

El ;#r#)!# 2# la Or&a)i
7+* %i)

El ;#r#)!# 2# la Or&a)i
4#0 Re&%on&!,e& e ,! I%,eent!$i+n Lo% r#%.o)%abl#% 2# la i.l##)!a-ió) %o): 4+1 El r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 .ara lo r##r#)!# a #i%ió) -o)!rol a-!'ali
Lo% a'2i!or#% i)!#r)o% $ lo% r#%.o)%abl#% 2# !o2a% la% ,r#a% %#r,) r#%.o)%abl#% 2# .ar!i-i.ar #) ora -o.ro#!i2a #) #l -'.lii#)!o 2# r#ali
=#0 A"e!& In7o,*$"!!& To2a% la% ,r#a%+ 6#0 De(ini$i+n e t"ino&# A*ito"i!#- Pro-#%o %i%!#,!i-o i)2#.#)2i#)!# $ 2o-'#)!a2o .ara ob!#)#r #"i2#)-ia% 2# la a'2i!oria $ #"al'arla% 2# a)#ra ob#!i"a -o) #l i) 2# 2#!#ri)ar la #!#)%ió) #) '# %# -'.l#) lo% -ri!#rio% 2# a'2i!oria+ A*it!o#- Or&a)i
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P,&+ *46


Li&t! e 7e"i(i$!$i+n#- Do-'#)!o '# #)li%!a a%.#-!o% #%.#-5i-o% 2# i.or!a)-ia .ara %#r a)ali
E% r#'i%i!o '# lo% a'2i!or#% #%!3) -alii-a2o% .ara !al ##-!o+

+* El .#r%o)al 2# a'2i!oria )o .'#2# a'2i!ar %' .ro.ia ,r#a 2# !rabao o 2o)2# !#)&a r#%.o)%abili2a2 2ir#-!a+ 9#0 P"o$eiiento 9#1 Se,e$$i+n e A*ito"e& La -alii-a-ió) $ %#l#--ió) 2# a'2i!or#% %# ba%a #) la #.#ri#)-ia 2# la% a'2i!oria% r#ali
P"o$eiiento e A*ito"i!

9+*+1 El r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 2ar, ')a .l,!i-a %obr# lo% r#'i%i!o% a a'2i!ar 2iri&i2a a lo% a'2i!or#% i)!#r)o% -o) la i)ali2a2 2# #.li-ar %' -o)!#)i2o+ 9+*+* El r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 a%i&)ar, la r#%.o)%abili2a2 .ara la .ro&raa-ió) $ -o)2'--ió) 2# la% a'2i!oria% i2#)!ii-a2a%+

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9+*+7 To2o% lo% #l##)!o% a.li-abl#% 2#l Ma)'al 2# Cali2a2 %#r,) a'2i!a2o% a)'al#)!#+ La% a'2i!oria% a2i-io)al#% %#r,) .ro&raa2a% -oo %#a )#-#%ario ba%,)2o%# #) #l #%!a2o # i.or!a)-ia 2# la a-!i"i2a2+ 9+*+7 Lo% a'2i!or#% %#r,) %#l#--io)a2o% ba%,)2o%# #) %' i)2#.#)2#)-ia 2#l ,r#a a %#r a'2i!a2a $ -o.roi%o% .r##i%!#)!#%+ El )#ro 2# a'2i!or#% i)"ol'-ra2o% #% 2#.#)2i#)!# 2#l !aaBo $ -o.l#i2a2 2#l ,r#a+ 9+*+4 Lo% .la)#% 2# a'2i!oria $ %'% 2#!all#% %#r,) 2#%arrolla2o% .or 3llo% a'2i!or#% 2#%i&)a2o% $ a.roba2o% .or #l A'2i!or L52#r o #l r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2+ 9+*+ El a'2i!or 2#%i&)a2o ##-!'ar, la -oor2i)a-ió) 2# la a'2i!oria i)-l'$#)2o la )o!ii-a-ió) a lo% 2#.ar!a#)!o% r#la-io)a2o%+ 9+*+6 S# #.l#ar, la li%!a 2# "#rii-a-ió) -o.l##)!,)2ola -o) #l##)!o% r#%'l!a)!#% 2# la r#"i%ió) 2# .ro-#2ii#)!o% .or #l a'2i!or r#.or!#% 2# a'2i!oria a)!#rior#%+ 9+*+8 El 3!o2o 2# -o)2'-ir ')a a'2i!oria i)i-ia -o) la r#"i%ió) 2# la 2o-'#)!a-ió) r#l#"a)!# 2#l %'#!o 2# la a'2i!oria $ #l 2#%arrollo 2#l Pla) 2# A'2i!oria %i&'i#)2o la #%!r'-!'ra o%!ra2a #) #l A)#o 1+ La -o.l#i2a2 2# la a'2i!oria .'#2# r#'#rir a%i&)ar !ar#a% #%.#-5i-a% a lo% i#bro% 2#l #'i.o 2# a'2i!oria+ U)a ')!a .r#"ia a la a'2i!oria -o) #l -oor2i)a2or 2#l ,r#a% r#la-io)a2o iar #l !i#.o 2# la a'2i!oria $ la 2i%.o)ibili2a2 2#l .#r%o)al i)"ol'-ra2o+ La a'2i!oria %#&'ir, #l .la) 2# -o)!rol 2# .ro-#%o% o .ro-#2ii#)!o% .ara 2#!#ri)ar #l -'.lii#)!o 2# la% ')-io)#% a)o!a)2o -'al'i#r 2#%"ia-ió)+ El #'i.o a'2i!or %# a.o$ar, #) #l r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 #) -'a)!o a la .ro"i%ió) 2# r#-'r%o% )#-#%ario% .ara ll#"ar a -abo la a'2i!oria+ Si) #bar&o #l r#.r#%#)!a)!# 2# -ali2a2 )o .'#2# &'iar o .ro"##r !o2a% la% r#%.'#%!a% a la% .r#&')!a% 2# a'2i!oria+ El .#r%o)al a'2i!a2o 2#l ,r#a %#r, o!i"a2o a .ar!i-i.ar #) #l libr# i)!#r-abio 2# i)ora-ió)+ El -'#%!io)ai#)!o %#&'ir, lo% li)#ai#)!o% .ro"#52o% al &#r#)!# 2# la Or&a)i
P+ R#$#% / (')io *006

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P+#+: La SAC 0*KMR -orr#%.o)2# a la !#r-#ra )oK-o)ori2a2 2# la a'2i!oria 1A84 #l )#ro 2# -o)!rol %#r,: 1AK0*KMRK07+

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P,&+ *0

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 $ne/o 0 7$02=$ 1L; : >:"=$0" *#$L$ 070;+"

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7ec!a??????????? 5orario???????? 7ec!a??????????? 5orario???????? 7ec!a??????????? 5orario???????? 7ec!a??????????? 5orario???????? 7ec!a??????????? 5orario???????? 7ec!a??????????? 5orario????????

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10$+:"2";=$#???????????????????????????????????????????????????????????? >:"=$0 L":0( ?????????????????????????????? 7irma????????? 7ec!a?????????? >:"=$0 :2. ???????????????????????????????? 7irma????????? 7ec!a?????????? 7ormato

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CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 $ne/o 2 6-&$- &E%-&E E $4I-&I$ (-1- &E6E&E"I$)

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P,&+ **

CURSO TALLER FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS ISO/TS 16949 E ISO 19011 ANEYO 7 6-&$- &E%-&E E $4I-&I$ (-1- &E6E&E"I$) &E%-&E E $4I-&I$ SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA No.___________________

PARA

6E"$ E $4I-&I$

ÁREA

"1$441$ -. NORMA ESTANDAR

6I&$ E1 $4I-&

%&-"EIIE$%1I"$71E

(0) - "-6-&I$E

6$8-& E "-E$& $E E 1$ 6E"$

6I&$ E "-6-&I$9$4I$(2) "$4$ E - "-6-&I$

6E"$

(3) %1$ E $""I "-&&E"I8$

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6I&$ (;E&EE E 1$ I8II)

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DIA:RAMA DE FLUJO DE AUDITORIAS INTERNAS

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EAMEN PARA A AUDITORES INTERNOS DE ISO ISO 9001 / TS 16949 300 NOMRE: \\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\\ CALIF+\\\\\\\\

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EJERCICIO 13 Pr#&')!a% 2# o.-ió) l!i.l# '# r#'i#r# '# %# -olo'# ') -5r-'lo alr#2#2or 2# la l#!ra a b - 2 o # .ara i)2i-ar -'al #% la '# %# -o)%i2#ra -oo la #or r#%.'#%!a $ 2o% .r#&')!a% al i)al '# r#'i#r#) '# %# %#Bal# la -l,'%'la 2# ISO 9001+ Ca2a .r#&')!a "al# ') .')!o+ 1+01 La% a'2i!or5a% 2#l %i%!#a 2# -ali2a2 %# '%a) .ara "#rii-ar: a El )#ro 2# .#r%o)a% '# !rabaa) .ara ') -o)!ra!o b El &ra2o al -'al %# -'.l#) lo% -ri!#rio% 2# la a'2i!or5a - '# !o2o% lo% .ro"##2or#% 2# la or&a)i
P,&+ *6


- U)a a'2i!or5a al %i%!#a 2# -ali2a2 2 To2o lo a)!#rior # Na2a 2# lo a)!#rior 1+06 U) %i%!#a ba%a2o #) lo% r#'#rii#)!o% 2# ISO 9001 !i#)# -oo ob#!i"o: a A'#)!ar la %a!i%a--ió) 2#l -li#)!# b D#o%!rar la -a.a-i2a2 2# ')a or&a)iLo% 2a!o% '# a.o$a) la #i%!#)-ia o "#ra-i2a2 2# al&o? %o) llaa2o%: a E"i2#)-ia ob#!i"a b U)a 2#i-i#)-ia - U) r#.or!# 2# )o -o)ori2a2 2 To2o lo a)!#rior # Na2a 2# lo a)!#rior 1+0 '3 i)ora-ió) %# b'%-a .or ')a a'2i!or5a 2# !#r-#ra .ar!# a ') %i%!#a 2# -ali2a2V a U)a li%!a 2# )o -o)ori2a2#% r#la-io)a2a% a ISO 9001 b E"i2#)-ia ob#!i"a 2# -o)ori2a2 #) r#la-ió) a ISO 9001 - U) -o.roi%o a )i"#l &#r#)-ial -o) #l a%#&'rai#)!o 2# -ali2a2 2 To2o lo a)!#rior # Na2a 2# lo a)!#rior 1+09 Para a-!'ar -oo a'2i!or 2# ') %i%!#a 2# -ali2a2 la .#r%o)a !i#)# '#: a E%!ar r#&i%!ra2o -oo A'2i!or C#r!ii-a2o 2# ')a a&#)-ia b T#)#r -o)o-ii#)!o 2#!alla2o 2#l .ro2'-!o o %#r"i-io 2# la or&a)i
P,&+ *8


b E)!#)2#r $ -'.lir lo% r#'i%i!o% - M#orar -o)!i)'a#)!# lo% .ro-#%o% 2 To2o lo a)!#rior # Na2a 2# lo a)!#rior 1+11 Si #l #'i.o a'2i!or )o #)-'#)!ra )i)&')a )o -o)ori2a2 #)!o)-#% #l a'2i!or l52#r 2#b#r,: a E.li-ar a la 2ir#--ió) 2# la or&a)i&ra2o #) #l '# ') -o)')!o 2# -ara-!#r5%!i-a% i)=#r#)!#% -'.l# -o) lo% r#'i%i!o%? #) r#la-ió) -o) ISO 9000:*000 #%!o %# .'#2# 2#i)ir 2# la %i&'i#)!# a)#ra: a M#ora -o)!i)'a b A%#&'rai#)!o 2# -ali2a2 - Cali2a2 2 To2o lo a)!#rior # Na2a 2# lo a)!#rior 1+14 I)2i'# a2#-'a2a#)!# la -l,'%'la 2# ISO 9001 '# %# a.li'# a lo %i&'i#)!#: >a%#&'rar%# 2# '# #l .#r%o)al #% -o)-i#)!# 2# la .#r!i)#)-ia # i.or!a)-ia 2# %'% a-!i"i2a2#% $ 2# -óo -o)!rib'$#) al lo&ro 2# la -ali2a2? E%!o %# ar-a #) la -l,'%'la \\\\\\\\\\\\\ 1+1 I)2i'# 2#bi2a#)!# la -l,'%'la 2# ISO 9001 '# %# a.li'# a lo %i&'i#)!#: P+ R#$#% / (')io *006

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EJERCICIO 3 Colo'# ')a C %i %# -o)%i2#ra '# %# #%!ar5a -'.li#)2o -o) al&) r#'#rii#)!o 2# la )ora #) la% %i&'i#)!#% a--io)#% o ')a NC %i -o)%i2#ra '# )o %# -'.l# -o) )i)&) r#'#rii#)!o+ 1+ El Dir#-!or ;#)#ral l# =a %oli-i!a2o al D#.ar!a#)!o 2# Co)!abili2a2 '# #) .#rio2o% #)%'al#% %# l# 2#b#r, .r#%#)!ar ') .r#%'.'#%!o 2# &a%!o% .ara %' r#"i%ió) $ a.roba-ió)+ *+ El r#%.o)%abl# 2# a!#)-ió) al .bli-o r#')ió a %' .#r%o)al a -ar&o .ara .la!i-arl#% a-#r-a 2# lo% .ro2'-!o% '# abri-a) 2arl#% al&')a =i%!oria 2#l i%o $ 2# lo% .robl#a% '# ,% r#-'#)!##)!# %# .r#%#)!a) $ -oo #%!o l# a#-!a al -li#)!# o '%'ario+ 7+ El ;#r#)!# A2i)i%!ra!i"o =a #i!i2o 2#%-ri.-io)#% 2# .'#%!o 2# la #.r#%a lo% -'al#% #%!,) a.roba2o% .or la Dir#--ió) #%!a% %#r,) 2a2a% a -o)o-#r i)#2ia!a#)!# al .#r%o)al+ 4+ El r#%.o)%abl# 2# a!#)-ió) al .bli-o ll#"a ')a bi!,-ora 2# -li#)!#% #) 2o)2# 2o-'#)!a la% "i%i!a% '# l#% =a-# %'% '#a% $ %'&#r#)-ia% a%5 -oo r#-laa-io)#%+ + El Dir#-!or ;#)#ral %# r#)# .ro&raa2a#)!# -o) Dir#-!or#% 2# o!ra% -o.aB5a% .ara i)!#r-abia% #.#ri#)-ia%+ 6+ E) la #)!ra2a 2# la or&a)i
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EJERCICIO 83 R#la-io)# la% %i&'i#)!#% -ol')a% 2# a-'#r2o al !#ri)o '# #or %# a%o-i# al&')a% o.-io)#% .'#2#) r#.#!ir%# $ o!ra% .'#2#) )o -orr#%.o)2#r a )a2a+ A+ + C+ D+ E+ F+ ;+ @+ I+ 1+ *+ 7+ 4+

Fora-ió) 2#l .#r%o)al I)ra#%!r'-!'ra Co.#!#)-ia )#-#%aria Abi#)!# 2# !rabao Ei-a-ia 2# la ora-ió) Sa!i%a--ió) 2#l -li#)!# R#&i%!ro% 2# #2'-a-ió) ora-ió) =abili2a2#% $ #.#ri#)-ia+ E'i.o $ a'i)aria R#-'r%o% ='a)o% 9+ R# A2'irir o -o)!ra!ar ,% "#=5-'lo% .ara #orar lo% ali
+

R#%&'ar2ar #l -#r!ii-a2o 2# #%!'2io% 2#l .#r%o)al .r'#ba% .%i-o3!ri-a% -o)%!a)-ia% 2# !rabao 2i.loa% #"al'a-io)#% 2# 2#%#.#Bo #!-+

6+

Pro&raa 2# a)!#)ii#)!o 2# a'i)aria # i)%!ala-io)#% i)-l'$#)2o #'i.o 2# -ó.'!o+

8+

A.li-a-ió) 2# #%!'2io% 2# -lia or&a)i
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R#'i%i!o% $/o .#ril '# 2#b# -'.lir ')a .#r%o)a .ara o-'.ar ') .'#%!o+

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *61

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EJERCICIO 43 A la 2#r#-=a 2# lo% %i&'i#)!#% #)')-ia2o% #%-riba ')a  %i #l #)')-ia2o #% "#r2a2#ro ó ')a F %i #% al%o+ 1+ La .la)ii-a-ió) $ #l 2#%arrollo 2# lo% .ro-#%o% )#-#%ario% .ara la r#ali
P,&+ *6*

. r # " i % ! o + 10+ S # 2 # b # ) 2


#!#ri)ar al&')a% #2i-io)#% $ %#&'ii#)!o% a r#ali
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; < EJERCICIO =# EIDENCIA OBJETIA U%# %' =abili2a2 a)al5!i-a $ b'%'# #"i2#)-ia ob#!i"a .ara ##-!'ar #%!# ##r-i-io+ D#%.'3% 2# l##r >El C'#)!o? -o)!#%!# la% .r#&')!a% 2# la .,&i)a %i&'i#)!#+

EL ALBATROS EL CUENTO Ci#r!o -i#)!5i-o 2# ')a U)i"#r%i2a2 2# la Co%!o O#%!# al'ilo ') bar-o -o) #l .ro.ó%i!o 2# #.lora-ió) C'a)2o %# a"i%!ó ')a &ra) a"# bla)-a #l -i#)!5i-o .i2ió .#ri%o 2# a!arla+ El #.li-ó '# lo% alba!ro% bla)-o% %# #)-'#)!ra) '%'al#)!# #) lo% alr#2#2or#% 2# la Co%!a 2# A'%!ralia+ El '#r5a #l a"# -oo ') #%.3-i#) .ara #l '%#o 2# la U)i"#r%i2a2+ La !ri.'la-ió) .ro!#%!o #) -o)!ra 2# a!ar al a"# $ #l a"# '# a)i'ila2a+ E%!o% -o)!ra!i#.o% o-'rri#ro) 2#%.'3% 2# la '#r!# 2#l a"#: P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *67


K Lo% -abl#% 2# la r#2 %# #)r#2aro) !r#% "#-#%+ K La r#2 %# a!oro #) #l o)2o 2#l ar $ '# =#-=a .#2a
El -o-i)#ro 2#o %' !rabao+

Conte&te ,!& &i5*iente& %"e5*nt!&3 COMENTARIOS SOBRE EL CUENTO

P+ R#$#% / (')io *006

P,&+ *64

%. l científico nunca !abía sufrido un mareo ). Los problemas ocurrieron, después de que el científico mató de un disparo al albatros. 8. l científico no era de un +olegio o >niversidad . l científico le pidió permiso al capitán para matar al ave

6 7 6 7 6 7 6 7

/. >n barco fue alquilado por un científico 3. La red fue !ec!a pedazos en el fondo del mar

6 7

4. l albatros blanco fue avistado cerca de la +osta ustraliana

6 7

H. +uando un albatros fue avistado volando cerca del barco, el científico pidió permiso para matarlo

6 7

&. La red no sufrió da
6 7 6 7

%%. l barco, propulsado por un motor, cayó en problemas cuando se le rompió la transmisión %).l capitán dio permiso para matar al ave %8.Los tripulantes no se molestaron cuando el científico voló la antigua superstición marítima

6 7

%.La persona que cayo por una escalera fue un !ombre llamado Larson

6 7

%/.l científico no le pidió permiso a la tripulación para matar al ave 6 6

6 7

6 7

7 7

%3. #e le ! a

b l o a l ci e n tí fi c o a c e r c a d e l a a n ti g u a s u p e r s ti ci ó n m a rí ti m a d e q

u %4. %H. %&. )'.

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6 6 6

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1. 0eyes @ Aunio )''3

EJERCICIO 6# R##rir%# a lo% -a.5!'lo% 4  $ 6 2# la )ora $ -o)!#%!ar lo %i&'i#)!#: C!%t*,o& 4' = . 6 I)%!r'--io)#%: Para -a2a %i!'a-ió) i2#)!ii'# la -l,'%'la 2# la ISO 9001 o TS16949 '# ,% %# r#la-io)a a2#,% i)2i'# %i #i%!# o )o ') i)-'.lii#)!o a lo r#'#ri2o #) #%# #l##)!o+

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U) .ro-#%o 2# .i)!'ra '# #% '$ %#)%ibl# al .ol"o %# ll#"a a -abo #) ')a -abi)a -o) -o)2i-io)#% -o)!rola2a% .#ro 2'ra)!# la a'2i!oria %# #)-o)!ró '# #l .#r%o)al 2# li.i#
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EJERCICIO ?# R##rir%# a lo% -a.5!'lo% 8 $  2# la )ora $ -o)!#%!ar lo %i&'i#)!#: C!%t*,o& ? .  I)%!r'--io)#%: Para -a2a %i!'a-ió) i2#)!ii'# la -l,'%'la 2# la ISO 9001 o TS16949 '# ,% %# r#la-io)a a2#,% i)2i'# %i #i%!# o )o ') i)-'.lii#)!o a lo r#'#ri2o #) #%# #l##)!o+

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EJERCICIO # IDENTIFICACION  REDACCION DE NO CONFORMIDADES A -o)!i)'a-ió) %# .r#%#)!a la 2#%-ri.-ió) 2# i)-i2#)!#% ob%#r"a2o% .or #l a'2i!or 2'ra)!# #l 2#%arrollo 2# ')a a'2i!oria #!#r)a+ Lo% i)-i2#)!#% -o)!i#)#) 2#%-ri.-io)#% 2# %i!'a-io)#% #) 2o)2# %# %*een r#'#rir r#2a-!ar ') #eporte de No )onformidad + SELECCIONAR SEIS INCIDENTES -o) #l i) 2# !oar al&')a 2# la% %i&'i#)!#% 2#-i%io)#%:

a Si %# -o)%i2#ra '# #i%!# %'i-i#)!# #"i2#)-ia ob#!i"a 2# )o -o)ori2a2 #)!o)-#% 2#b# ll#)ar%# ') r#.or!# $ -la%ii-arl# -oo a$or o #)or+ b Si )o %# -o)%i2#ra '# #i%!# %'i-i#)!# #"i2#)-ia ob#!i"a 2# )o -o)ori2a2 #)!o)-#% %# 2#b#) a)o!ar la% ra
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In$iente 1 Y[ L!2 %# 2#2i-a a la #labora-ió) 2# .ro2'-!o% ali#)!i-io%+ E) #l Labora!orio2# A),li%i% 2# Ali#)!o% 2o) o.#ra2or#% )o ll#"aba) .'#%!a% la% -oia% 2# )$lo) $ ') o.#ra2or !#)ia 2#%abro-=a2a la ba!a 2# labora!orio $ ll#"aba ')a .'l%#ra $ -a2#)a 2# .la!a+ O!ro% o.#ra2or#% )o o%!raba) al!a al&')a+ El .ro-#2ii#)!o PROC 00* r#"+ * r#"i%ió) "i&#)!# '# %# #)-o)!raba 2i%.o)ibl# #) #l ,r#a 2#%-rib# #) #l .')!o 8: '# la% ba!a% 2# labora!orio 2#b#) a)!#)#r%# abro-=a2a% '# %# 2#b#) .or!ar -oia% 2# )$lo) $ '# )o %# .#ri!# #l '%o 2# o$#r5a+ In$iente  Mi#)!ra% r#ali
*+  0+1 bar 170  *C 1+1  1+* 7 /i)

El a'2i!or .r#&')!a -o) '# r#-'#)-ia %# "#rii-a) lo% .ar,#!ro%+ El o.#ra2or #.li-a '# )oral#)!# %# r#ali
1ágina )4)

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EJERCICIO 9# C!&o& e P"in$i%io& e !*ito"! ISO 19011# A)o!ar -o#)!ario% al i)al 2# -a2a i)-i2#)!#+

CASO 1# D'ra)!# la a'2i!oria a ')a .la)!a 2# !ra!ai#)!o 2# a&'a #l a'2i!or E%.iri2ió) Mo)!#al!o #)!r#"i%!ó a -i)-o 2# lo% o.#ra2or#% #)-o)!ra)2o "aria% )o -o)ori2a2#% r#la-io)a2a% -o) lo% r#&i%!ro% '# ll#"aba) 2# %' !rabao -o!i2ia)o ')o 2# lo% o.#ra2or#% r#%'l!ó %#r %obri)o 2#l a'2i!or $ l# %oli-i!ó oi!ir r#.or!ar la% )o -o)ori2a2#% 2#!#-!a2a% or#-i3)2ol# -orr#&ir lo% r#&i%!ro% 2# a)#ra i)#2ia!a+ E%.iri2ió) l# -o#)!ó '# lo .#)%ar5a .#ro '# -orri&i#ra lo% r#&i%!ro% 2# -'al'i#r a)#ra+ Al i)ali
CASO  D'ra)!# ')a a'2i!oria al ,r#a 2# -a.a-i!a-ió) 2# ') or&a)i%o #l a'2i!or L#o"i&il2o R#%!r#.o 2#!#-!ó !r#% )o -o)ori2a2#% a$or#% i%a% '# #"i!ar5a) la -#r!ii-a-ió) 2#l or&a)i%o+ I)#2ia!a#)!# llaó al r#.r#%#)!a)!# 2#l or&a)i%o a'2i!a2o $ l# )o!ii-ó la %i!'a-ió)+ El r#.r#%#)!a)!# l# -o#)!ó '# #l r#%.o)%abl# 2#l ,r#a 2# -a.a-i!a-ió) %'r5a 2# ') al -ar2ia-o $ '# #l =#-=o 2# %'%.#)2#r la a'2i!oria .or %' -a'%a l# .o2r5a a#-!ar+ L#o"i&il2o i)%i%!ió #) )o!ii-ar al a'2i!a2o lo =i
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CASO 8 D'ra)!# ')a a'2i!oria i)!#r)a #l ;#r#)!# 2# I))o"a-ió) $ Cali2a2 %# .#r-a!ó '# #l )i-o a'2i!or -alii-a2o #ra 3l .or lo '# 2#-i2ió %oli-i!ar r#-'r%o% a %' ## .ara -a.a-i!ar $ -alii-ar a ,% a'2i!or#% %i) #bar&o #l ## l# i)oró '# .or #l o#)!o #%o r#%'l!aba i.o%ibl# $a '# )o %# -o)!aba -o) .r#%'.'#%!o a'!ori
CASO 4 D'ra)!# la a'2i!oria al .ro-#%o 2# a2'i%i-io)#% 2# ')a #.r#%a .bli-a #l a'2i!or M#l'5a2#% ;aarra i)i-ió r#"i%a)2o !o2a la 2o-'#)!a-ió) #)-o)!ra)2o l!i.l#% i)-o)%i%!#)-ia% #) la i%a+ E)!r# o!ra% -o%a% #)-o)!ró '# lo% 2o-'#)!o% %# #i!5a) %i) a'!ori
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