Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
CHECKLIST AUDIT SISTEM MANAJEMEN LINGKUNGAN SISTEM MANAJEMEN LINGKUNGAN : AIR LIMBAH [ KELOMPOK 11]
4.2. Kebijakan/ Komitmen 4.2. Kebijakan Lingkungan Conformity
Requirements Y
1. Apakah organisasi menidefinisikan dan mendokumentasikan kebijakan lingkungan?
√
2. Apakah kebijakan lingkungan berdasarkan: Aspek lingkungan penting? Kebijakan perusahaan?
√
3. Apakah kebijakan sesuai dengan kegiatan organisasi dan potensi dampak lingkungan mereka?
√
N
N/A
4. Apakah kebijakan ini mencakup komitmen untuk: Perbaikan terus-menerus
√
Pencegahan polusi Mematuhi undang-undang lingkungan dan persyaratan lainnya yang diikuti perusahaan 5. Apakah kebijakan tersebut menyediakan kerangka kerja untuk menetapkan tujuan dan sasaran lingkungan?
√
6. Apakah kebijakan tersebut didokumentasikan, diterapkan, dipelihara dan dikomunikasikan kepada semua orang yang bekerja untuk atau atas nama organisasi?
√
7. Apakah kebijakan tersedia untuk umum?
√
4.3 Perencanaan Perencanaan 4.3.1. Aspek Lingkungan Conformity
Requirements Y
1. Apakah prosedur telah ditetapkan, diterapkan dan dipelihara untuk mengidentifikasi aspek lingkungan dari kegiatan saat ini dan masa lalu yang relevan?
N/A
√
2. Apakah memiliki aspek yang berhubungan dengan potensi aspek lingkungan signifikan telah dipertimbangkan dalam membangun dan melaksanakan SML? 3. Apakah meliputi aspek kepemilikan pelaporan hukum dan / atau peraturan, pemantauan atau persyaratan operasional telah diidentifikasi sebagai aspek "signifikan"?
N
√
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.3.1. Aspek Lingkungan Conformity
Requirements Y
N
N/A
4. Apakah aspek lingkungan berikut dipertimbangkan dalam detail yang cukup? Emisi udara Buangan air limbah Penanganan limbah Polusi tanah
√
Bahan baku dan penggunaan sumber daya alam Bahan berbahaya dan beracun Dampak terhadap kesejahteraan (misalnya kebisingan, bau, panas, landscape, perlindungan) Utilitas, energi dan sumber daya Isu-isu spesifik lingkungan tangga,storage, areas, piping
lain
di
situs
seperti
rumah
5. Apakah aspek operasional berikut dipertimbangkan? Kondisi operasi normal Kondisi operasi abnormal (misalnya start up dan shut down kondisi, pemeliharaan, insiden)
√
Pengembangan proses baru atau diubah, produk atau jasa Kondisi darurat aktual dan potensial dan kecelakaan 6. Apakah aspek penting telah diidentifikasi?
√ √
7. Apakah signifikansi kriteria evaluasi beralasan dan memadai? 8. Apakah seluruh aspek penting lingkungan dikendalikan oleh tujuan, sasaran, dan program, prosedur atau pemantauan?
√
9. Apakah mencakup aspek tidak langsung seperti berikut yang dipertimbangkan? Evaluasi pemasok Subkontraktor di situs
√
Angkutan Produk dan layanan terkait dampak 10. Apakah aspek lingkungan diidentifikasi dan dievaluasi untuk direncanakan atau perkembangan baru, atau modifikasi aktivitas atau produk dan jasa? 4.3.2. Persyaratan Legal dan Lain-lain
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
Conformity
Requirements Y
1. Apakah prosedur dikembangkan dan diimplementasikan untuk mengidentifikasi peraturan, hukum dan persyaratan lainnya yang berlaku?
N
N/A
√
2. Apakah salinan terbaru semua persyaratan peraturan dan lainnya yang berlaku dapat diakses personil sesuai kebutuhan?
√
3. Apakah seluruh perjanjian lanjut dalam organisasi yang harus terpenuhi telah terintegrasi dalam prosedur? Perjanjian bisnis terkait
√
Perjanjian dengan otoritas publik Ditetapkan dalam pedoman selain persyaratan hukum (misalnya kebijakan perusahaan, kode industri dan praktek, dll) 4. Apakah lisensi, izin dan persetujuan berikut telah tersedia guna menunjukkan kepatuhan hukum secara penuh? Lisensi dari waste collector Izin emisi udara
√
Izin pembuangan air limbah Izin dan lisensi yang terkait dengan barang-barang berbahaya Biaya lingkungan, misalnya Biaya pembuangan air limbah Pendaftaran di otoritas (misalnya air limbah, emisi udara inspeksi)
4.3.3. Objectives, targets and programmes Conformity
Requirements Y
1. Apakah tujuan dan sasaran lingkungan telah diadakan dalam setiap fungsi dan level yang relevan dalam organisasi?
√
3. Apakah tujuan dan target yang spesifik, terukur dan dimengerti?
√
4. Apakah tujuan dan sasaran mempertimbangkan hal berikut? Kesesuaian dengan peraturan yang relevan dan persyaratan lainnya
√
Kriteria pemilihan teknologi yang memadai, operasi keuangan dan kebutuhan bisnis Pandangan dari pihak yang berkepentingan 5. Apakah tujuan dan sasaran yang konsisten dengan berikut ini?
N/A
√
2. Apakah tujuan dan sasaran didokumentasikan?
Aspek lingkungan signifikan
N
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.3.3. Objectives, targets and programmes Conformity
Requirements Y
N
N/A
Kebijakan lingkungan Komitmen untuk pencegahan polusi Komitmen untuk perbaikan berkesinambungan dari kinerja lingkungan (jika ada) 6. Apakah sistem evaluasi kinerja lingkungan telah dibentuk untuk meninjau secara berkala pencapaian tujuan dan sasaran?
√
7. Apakah kriteria evaluasi atau catatan pertemuan yang tersedia untuk menentukan apa aspek lingkungan signifikan menjadi tujuan dan sasaran? 8. Sudahkan program untuk pencapaian tujuan dan sasaran lingkungan telah ditetapkan dan dilaksanakan?
√
√
9. Apakah tanggung jawab telah ditugaskan untuk program di masing-masing fungsi dan tingkat yang sesuai?
√
10. Apakah program meliputi unsur-unsur berikut? Penunjukan tanggung jawab untuk mencapai tujuan dan sasaran pada setiap fungsi yang relevan dan tingkat organisasi
√
Sarana dan kerangka waktu dimana program yang ingin dicapai Program yang sesuai, direvisi dan diubah untuk diterapkan perkembangan baru, kegiatan baru atau dimodifikasi, produk atau jasa
4.4. Penerapan dan Operasi 4.4.1 Resources, roles, responsibility and authority Conformity
Requirements Y
N
1. Apakah struktur organisasi yang tersedia?
√
2. Apakah tanggung jawab dan kewenangan untuk pengelolaan lingkungan telah didefinisikan dan didokumentasikan?
√
N/A
3. Terdapat Perwakilan Manajemen telah ditetapkan?
√
4. Memiliki peran, tanggung jawab, dan kewenangan untuk Perwakilan Manajemen telah ditetapkan?
√
5. Apakah sumber daya yang diperlukan (misalnya personil, teknologi, keuangan) untuk pelaksanaan dan pengendalian sistem manajemen lingkungan yang diberikan oleh manajemen?
√
6. Apakah personil yang ditunjuk dalam pengelolaan lingkungan memiliki kompetensi yang diperlukan?
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.4.2 Competence, training, and awareness Conformity
Requirements Y
N
N/A
√
1. Apakah kebutuhan pelatihan telah diidentifikasi? 2. Apakah semua personil, yang kerjanya dapat menyebabkan dampak lingkungan yang signifikan telah berkompeten atas dasar pendidikan, pelatihan dan atau pengalaman?
√
3. Apakah Memiliki prosedur yang telah ditetapkan untuk memastikan semua orang yang bekerja untuk atau atas nama perusahaan menyadari Kebijakan Lingkungan Hidup, aktual dan dampak dan tanggung jawab potensial mereka?
√
4. Apakah organisasi memastikan bahwa personel yang melaksanakan tugas-tugas lingkungan spesifik memiliki pengetahuan yang diperlukan (misalnya pendidikan, pengalaman pelatihan)?
√
5. Apakah proses komunikasi memastikan bahwa mitra bisnis, pemasok dan kontraktor menyadari persyaratan yang relevan dari organisasi SML?
√
6. Apakah kontraktor yang bekerja di situs memiliki pengetahuan dan keterampilan yang diperlukan atau telah dilatih untuk melakukan pekerjaan dengan cara yang bertanggung jawab terhadap lingkungan?
√
7. Apakah catatan pelatihan, sertifikat dan lisensi yang tersedia untuk menunjukkan kompetensi?
√
4.4.3 Communication Requirements
Conformity Y
N
N/A
1. Apakah prosedur di-maintain apabila muncul isu-isu lingkungan antara berbagai tingkat organisasi?
√
2. Apakah prosedur di-maintain untuk menerima, mendokumentasikan dan menanggapi komunikasi dari pihak eksternal yang berkepentingan?
√
3. Apakah organisasi mencatat kebijakan dan / atau proses terkait aspek penting lingkungan saat berkomunikasi terhadap pihak eksternal ?
√
4.4.4 Documentation Requirements
Conformity
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
Y
1. Memiliki unsur-unsur inti dari SML dan interaksi mereka telah dijelaskan di kertas atau bentuk elektronik?
N
N/A
√
2. Apakah dokumentasi elemen inti SML memberikan arahan untuk dokumentasi terkait? 3. Apakah dokumen SML berikut didokumentasikan:
√ √
- Kebijakan, tujuan & sasaran, ruang lingkup SML
4.4.5 Control of documents Conformity
Requirements
Y
N
N/A
1. Apakah prosedur di-maintain untuk memastikan periodic review dan revisi sesuai semua dokumen yang diperlukan?
√
2. Apakah versi saat ini dari semua dokumen yang diperlukan tersedia di semua lokasi penting?
√
3. Apakah dokumen usang segera dihapus dan dijauhkan agar terhindar dari penyalahgunaan yang tidak diinginkan?
√
4. Apakah semua dokumentasi, mudah di baca, didapat termasuk revisi dokumen tersebut dapat diidentifikasi waktu dan levelnya?
√
5. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan dalam melakukan perbaikan dokumen dan memiliki persetujuan yang sesuai ?
√
4.4.6 Operational control Conformity
Requirements Y
1. Apakah kegiatan yang berhubungan dengan aspek lingkungan signifikan direncanakan dan dilakukan di bawah kondisi tertentu? 2. Apakah prosedur terdokumentasi telah ditetapkan, diterapkan dan dipelihara untuk operasi yang berkaitan dengan lingkungan aspek, kebijakan, tujuan dan sasaran yang signifikan??
N
N/A
√
√
3. Apakah selama pengembangan prosedur terdokumentasi memiliki unsur-unsur berikut?
Kegiatan di mana ketidakhadiran mereka dapat menyebabkan penyimpangan dari kebijakan, tujuan dan sasaran lingkungan Menetapkan kriteria operasi karakteristik kegiatan penting
dan
batas
kontrol
Proses pengendalian aspek lingkungan penting dari
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.4.6 Operational control Conformity
Requirements Y
N
N/A
produk dan jasa
Pelepasan proses baru atau perubahan produk
4. Apakah, selama pengembangan prosedur terdokumentasi, serta apakah memperhatikan dampak tidak langsung lainnya?
√
5. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan berkaitan dengan aspek lingkungan yang signifikan dari bahan dan jasa yang dibeli dan digunakan oleh organisasi?
√
6. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan untuk berkomunikasi, prosedur yang relevan dan / atau persyaratan, mengenai aspek lingkungan dari produk atau jasa yang dibeli, kepada pemasok dan subkontraktor?
√
4.4.7 Emergency preparedness and response Conformity
Requirements Y
N
N/A
1. Apakah memiliki prosedur yang dilaksanakan untuk mengidentifikasi potensi dan menanggapi kecelakaan dan keadaan darurat?
√
2. Apakah memiliki prosedur yang telah ditetapkan untuk mencegah dan mengurangi dampak kecelakaan dan keadaan darurat?
√
3. Apakah prosedur darurat diuji bila memungkinkan?
√
4. Apakah emergency plans tersedia? Apakah memiliki prosedur yang ditetapkan untuk memastikan bahwa dampak lingkungan dari kecelakaan dan situasi darurat dapat dikurangi?
√
5. Apakah memiliki tanggung jawab untuk meninjau dan merevisi prosedur dan bagaimana kesiapan dan tanggap darurat prosedur?
√
4.5. Pemeriksaan 4.5.1 Monitoring and measurement Conformity
Requirements Y
N
N/A
1. Apakah memiliki prosedur terdokumentasi dan diterapkan untuk memantau karakteristik kunci dari operasi yang dapat memiliki dampak yang signifikan?
√
2. Apakah setiap indikator kinerja lingkungan yang berhubungan
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.5.1 Monitoring and measurement Conformity
Requirements Y
N
N/A
dengan tujuan dan sasaran telah ditetapkan? 3. Apakah catatan yang tersedia untuk melacak kinerja sesuai dengan tujuan dan sasaran??
√
4. Apakah semua peralatan monitoring di cek dan dikalibrasi?
√
4.5.2 Evaluation of compliance Conformity
Requirements Y
N
N/A
1. Apakah prosedur yang terdokumentasi sudah ditetapkan, diterapkan dan dipelihara secara berkala serta di evaluasi kepatuhan dengan undang-undang lingkungan yang relevan dan persyaratan lainnya?
√
2. Apakah pemantauan dan data pengukuran tercatat untuk mengevaluasi kepatuhan terhadap undang-undang lingkungan yang relevan dan persyaratan lainnya?
√
4.5.3 Nonconformity, corrective action and preventive action Conformity
Requirements Y
1.
N
N/A
Apakah prosedur telah ditetapkan untuk menentukan tanggung jawab dalam menangani, menyelidiki dan mengendalikan, dan mengurangi ketidaksesuaian?
√
2.
Apakah tindakan perbaikan dan pencegahan yang tepat waktu, sudah tepat dan efektif?
√
3.
Apakah prosedur diubah dan / atau diperbarui sebagai akibat dari tindakan perbaikan dan tindakan pencegahan?
√
4.
Apakah keluhan dari pihak yang berkepentingan untuk diintegrasikan dalam proses masuk di dalam prosedur?
√
4.5.4 Control of Records Conformity
Requirements Y
1. Apakah memiliki prosedur mengidentifikasi pemeliharaan lingkungan?
yang dan
dilaksanakan untuk pembuangan laporan
2. Apakah record lingkungan mudah dibaca, mudah didapat, dan
N
N/A √
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.5.4 Control of Records Conformity
Requirements Y
N
N/A
terlindungi dari kerusakan? 3. Apakah retensi waktu ditentukan?
√
4. Apakah record meliputi hal-hal sebagai berikut:
Catatan pelatihan
Hasil audit
Catatan tinjauan manajemen
Informasi tentang hukum lingkungan yang berlaku dan persyaratan lainnya
Inspeksi, pemeliharaan dan catatan kalibrasi
Informasi tentang kesiapan dan tanggap darurat
√
Informasi tentang aspek lingkungan penting dan dampak terkait
Izin
Data pemantauan
Rincian ketidaksesuaian, insiden, keluhan dan tindak lanjut
Kontraktor dan pemasok catatan
Informasi proses dan produk
4.5.5 Internal audit Conformity
Requirements Y
1. Apakah prosedur audit diimplementasikan?
internal
telah
dikembangkan
dan
N
N/A √
2. Apakah frekuensi dan topik audit berdasarkan pentingnya kegiatan lingkungan yang bersangkutan dan hasil audit sebelumnya?
√
3. Apakah prosedur audit telah mencakup bagaimana hasilnya lalu dilaporkan dan bagaimana hasilnya untuk diberikan kepada manajemen?
√
4. Apakah prosedur audit telah memadai dalam menentukan ruang lingkup, frekuensi, metode dan tanggung jawab?
√
5. Apakah sistem audit telah diimplementasikan dengan menyeluruh dan efektif?
√
Generic ISO 14001 EMS Templates User Manual
4.5.5 Internal audit Conformity
Requirements Y
N
N/A
6. Apakah laporan audit dan catatan menunjukkan sistem yang handal yang dapat digunakan sebagai alat bantu dalam proses audit pihak ketiga?
√
7. Apakah auditor melakukan audit secara kompeten dan dalam posisi untuk melakukan audit secara objektif dan tidak memihak?
√
4.6. Tinjauan Manajemen 4.6 Management review Conformity
Requirements Y
1. Apakah ulasan manajemen periodik berlangsung memastikan kesesuaian terus dan efektivitas SML?
untuk
N
N/A √
2. Apakah manajemen hasil kajian perubahan sesuai dengan kebijakan, tujuan, sasaran dll?
√
3. Apakah catatan tinjauan manajemen didokumentasikan?
√
4. Apakah ulasan dilakukan berdasarkan dokumen atau informasi berikut?
Audit laporan hasil Evaluasi kepatuhan dengan persyaratan hukum dan persyaratan lainnya yang diikuti perusahaan Pencapaian tujuan sistem manajemen lingkungan dan sasaran Komunikasi dan keluhan dari pihak yang berkepentingan terkait
Kinerja lingkungan organisasi
Status tindakan perbaikan dan pencegahan
Tindak lanjut dari tinjauan manajemen sebelumnya
Perubahan keadaan, termasuk perkembangan hukum dan persyaratan lainnya yang berkaitan dengan aspek lingkungan, dan Rekomendasi untuk perbaikan
√
