Auditoria de Sistemas Uap

UAP

AUDITORIA DE SISTEMAS CHOQUE CONDORI ELMER ANDRES HUILLCA MARCE MARY LUZ MAMANI FERNANDEZ ANGEL JHON

INDICE  AUDITORIA.............................  AUDITORIA........................................................ ...................................................... ................................................................. ...................................... 1.1. OBJETIVOS..................... OBJETIVOS................................................ ....................................................... .............................................................. .................................. 1.1.1. OBJETIVO GENERAL............................................ GENERAL....................................................................... ............................................ ................. 1.1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.......................................... ESPECIFICOS............................................................... ..................... ............... ........... .... 1.2. ENFOQUE A UTILIZAR............................. UTILIZAR........................................................ ............................................... .................... ................ ............ .... 1.3. ORGANIGRAMA FUNCIONAL........................................... FUNCIONAL.................................................................... ......................... ............. ............ . 1.4. CRONOGRAMA DE TRABAJO.................................... TRABAJO................................................................... ............................... ............. ............ . 1.5. DOCUMENTOS A SOLICITAR................... SOLICITAR.............................................. ...................................................... .................................... ......... 1.6. EJECUCION DE LA REVISION ESTRATEGICA......................... ESTRATEGICA................................... ...................... ................... ....... 1.6.1. CONOCIMIENTO INICIAL DE LA ENTIDAD....................... ENTIDAD....................................... ............................ ............... ... 1.. SISTEMAS Y CONTROLES IDENTIFICADOS..................................... IDENTIFICADOS................................................... .................... ...... 1.!. OFICINA DE PLANEACION PL ANEACION Y PRESUPUESTO....................................................... PRESUPUESTO....................................................... MISION"....................................... MISION".................................................................. ...................................................... ......................................................... .............................. VISION".......................................... VISION"..................................................................... ...................................................... ....................................................... ............................ 1.!.2. SITUACION ACTUAL.............................. ACTUAL......................................................... ....................................................... ............................ CUESTIONARIOS......................................................................................................... AUDITORIA DE SISTEMAS.......................................................................................... 1. Alcance de la Auditoria ........................................................................................ 2. Objetivos ............................................................................................................... INFORME DE AUDITORIA........................ AUDITORIA................................................... ....................................................... ............................................. ................. 1. I#$%&'(')*)'+% #$, '%(-/$.............................................. '%(-/$......................................................................... .......................................... ............... 2. I#$%&'(')*)'+% #$, C,'$%&$............................................ C,'$%&$....................................................................... ............................................. .................. 3. I#$%&'(')*)'+% #$ ,* E%&'#*# A0#'&*#*...................................................................... A0#'&*#*...................................................................... 4. O$&'-............................................ O$&'-....................................................................... ............................................................ ................................. ........ 5. H*,,*- P-&$%)'*,$................................................ P-&$%)'*,$.......................................................................................... .......................................... .. 6. A,)*%)$ #$ ,* *0#'&-'*................................................... *0#'&-'*............................................................................... ............................ ............ ........... . !. R$)-/$%#*)'-%$................. R$)-/$%#*)'-%$............................................ ...................................................... ...................................................... ........................... 7. F$)8* D$, I%(-/$..................................................................... I%(-/$.................................................................................................. ............................. 19. I#$%&'(')*)'+% Y F'/* D$, A0#'&-................................................ A0#'&-......................................................................... .........................

INDICE  AUDITORIA.............................  AUDITORIA........................................................ ...................................................... ................................................................. ...................................... 1.1. OBJETIVOS..................... OBJETIVOS................................................ ....................................................... .............................................................. .................................. 1.1.1. OBJETIVO GENERAL............................................ GENERAL....................................................................... ............................................ ................. 1.1.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS.......................................... ESPECIFICOS............................................................... ..................... ............... ........... .... 1.2. ENFOQUE A UTILIZAR............................. UTILIZAR........................................................ ............................................... .................... ................ ............ .... 1.3. ORGANIGRAMA FUNCIONAL........................................... FUNCIONAL.................................................................... ......................... ............. ............ . 1.4. CRONOGRAMA DE TRABAJO.................................... TRABAJO................................................................... ............................... ............. ............ . 1.5. DOCUMENTOS A SOLICITAR................... SOLICITAR.............................................. ...................................................... .................................... ......... 1.6. EJECUCION DE LA REVISION ESTRATEGICA......................... ESTRATEGICA................................... ...................... ................... ....... 1.6.1. CONOCIMIENTO INICIAL DE LA ENTIDAD....................... ENTIDAD....................................... ............................ ............... ... 1.. SISTEMAS Y CONTROLES IDENTIFICADOS..................................... IDENTIFICADOS................................................... .................... ...... 1.!. OFICINA DE PLANEACION PL ANEACION Y PRESUPUESTO....................................................... PRESUPUESTO....................................................... MISION"....................................... MISION".................................................................. ...................................................... ......................................................... .............................. VISION".......................................... VISION"..................................................................... ...................................................... ....................................................... ............................ 1.!.2. SITUACION ACTUAL.............................. ACTUAL......................................................... ....................................................... ............................ CUESTIONARIOS......................................................................................................... AUDITORIA DE SISTEMAS.......................................................................................... 1. Alcance de la Auditoria ........................................................................................ 2. Objetivos ............................................................................................................... INFORME DE AUDITORIA........................ 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AUDITORIA 1. 1.1. OBJETIOS

1.1.1. OBJETIO !E"ERA#

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1.1.2. OBJETIOS ES$E%I&I%OS

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1.2. E"&O'UE A UTI#I(AR

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1.). OR!A"I!RAMA &U"%IO"A#

1.*. %RO"O!RAMA DE TRABAJO Objeto+ E*,0* $, )-%&-, '%&$%- : $,*-* 0% <,*% #$&*,,*#-

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&E%-A

RES$O"SAB# E

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1.. DO%UME"TOS A SO#I%ITAR

• • • • • • • •

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1./. EJE%U%IO" DE #A REISIO" ESTRATE!I%A

1./.1. %O"O%IMIE"TO I"I%IA# DE #A E"TIDAD

L* C--<$*&'* #$ A8-- : C#'&- A,* P$0*%*; $% A*/,$* G$%$*, #$ D$,$*#-; <$'#'#* <- F'#$, R*/$; $*,'*#* $, 15 #$ D')'$/$ 17!7; *)-#+" A0&-'* *, C-%$- #$ A#/'%'&*)'+% <-)$#* *, $&0#'- $<$)&'$($'#- * ,* )$*)'+% #$ 0%* U%'$'#*# P*&')0,*. E, <-)$- #$ )$*)'+% #$ ,* U%'$'#*# A,* P$0*%* &'$%$ #- /-/$%&-. I%')'*,/$%&$ F'#$, R*/$; -,')'&+ ,- $')'- #$, P-($- : $  D'<0&*#-; C* O,*%- : <$'- ,- $&0#'- %$)$*'-; )-/- )-%&* $% $, A)&* N-. 973 #$, C-%$- #$ A#/'%'&*)'+% #$ ,* C--<$*&'*; #$ ($)8* 2 #$ /*:- #$ 1773; $ <$<*+ : <$$%&+ $, <-:$)&- <$&'%$%&$ *, $%&-%)$ C-%$- C-%&'&0:$%&$ D$/-)=&')-. L* '%')'*&'* (0$ 0)'&* <- $, C-%$'&* D. A%*&*)'- V$*; $, )0*, (0$ #$'*#*; $, 23 #$ ($$- #$ 1774; <** #')&*/$%; * ,* C-/''+% #$ E#0)*)'+%.  A%&$ ,* #$/*%#* #$ <-:$)&- *%=,--; $, C.C.D. #$)'#'+ %- )$* /* 0%'$'#*#$ <- ,$:; <$-; <** ?0$ $, E&*#- *&'$%#* $&- $?0$'/'$%&-; #',* L$: 26437 ?0$ )$* $, C-%$- N*)'-%*, <** ,* A0&-'*)'+% #$ F0%)'-%*/'$%&- #$ U%'$'#*#$  CONAFU.  A%&$ $&* #$)''+% <-,&')*; ,* <-/-&-* -<&+ <- <$<** : <$$%&* $, <-:$)&)-$<-%#'$%&$ *%&$ $, CONAFU; <** ,- )0*, J*'$ P0,* V'#*,; P$'#$%&$ #$ ,* C-/''+% O*%'*#-*; <$<*+ $, <-:$)&- )-% /= )*$* <-($'-%*,$ *#$/= #$ I%$%'$* #$ S'&$/* $ I%(-/=&')* : #$ C-%&*','#*#. E, D'$)&-'- #$, CONAFU; <$'#'#- <- H)&- L0=% P$*,&*; /$#'*%&$ RESOLUCION N-. 19276CONAFU; #$ ($)8* 26 #$ *', #$ 1776; *0&-'+ $, (0%)'-%*/'$%&- <-''-%*, #$ ,* U%'$'#*# A,* P$0*%* )-% ,* )*$* <-($'-%*,$ #$" I%$%'$* #$ S'&$/* $ I%(-/=&')*; C'$%)'* C-%&*,$ :

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1./.2. AUTORIDADES DE #A U"ERSIDAD A#AS $ERUA"AS

Dr. Algemiro Ramírez Prado Eleonor

Luigi Rodrgue!

Araceli Quispe Flores

Hernán Llamoca Arela

1.0. SISTEMAS  %O"TRO#ES IDE"TI&I%ADOS a %ontrol de Actividades 3 O4eraciones.

L* U%'$'#*# A,* P$0*%* UADMAJES; A'/'/- ,* $%&'#*# 8* (-/0,*#- $, M*%0*, #$ O*%'*)'+% : F0%)'-%$. b %ontroles de %on5iabilidad 3 alide6 de la In5or7aci8n.

L* (0%)'-%$ : $<-%*','#*#$ #$ )*#* $<-%*,$ $&=% $&*,$)'#* $% $, R$,*/$%&- G$%$*, I%&$%-; R$,*/$%&- #$ O*%'*)'+% : F0%)'-%$ ROF.

1.9. O&I%I"A DE $#A"EA%IO"  $RESU$UESTO

1.9.1.

AREA DE ADMI"ISTRA%IO"

MISIO"+

F-/* 8-/$ %-,$ : *'- ?0$ $<-%#*% )-% $(')'$%)'* : $($)&''#*# * ,* '%%-*)'-%$ ?0$ $ #$*-,,$% $% %0$&- <*; <-:$)&=%#-$ $% $&$ &$)$ /',$%'- : )-% 0% %0$- $%(-?0$ <-($'-%*, ?0$ *,-$ $, $<'&0 80/*%- $% 0%* -)'$#*# /-#$%* ?0$ $&= )*/'*%#- $% (0%)'+% #$ ,- **%)$ #$ ,* )'$%)'* : ,* &$)%-,-*. ISIO"+

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SITUA%IO" A%TUA#

Ubicaci8n+

E, =$* #$ '%(-/=&')* -=%')*/$%&$ #$<$%#$ #$ ,* -(')'%* #$ *#/'%'&*)'+%; *0/'$%#- ,* $<-%*','#*# #$ #''' ,- <-)$- &)%')- #$ '%(-/=&')* Recursos -u7anos+

 A)&0*,/$%&$ $% $, =$* #$ )+/<0&- $ '%(-/=&')* ,*-* 0%* -,* <$-%* ?0'$% )0/<,$ ,* (0%)'-%$ #$ *#/'%'&*)'+%; )*<*)'&*)'+%; -<-&$ : <-)$*/'$%&- #$ #*&-.

Recursos in5or7:ticos e;istentes+ EM$RESA" U%'$'#*# A,* P$0*%* UAD M*$ AREA+ S'&$/* )-%&*,$ $ERIODO+ 91 #$ 0%'- * 9! #$ 0%'- #$ 2916 RES$O"SAB#E+  I"E"TARIO DE SO&T
RE&

So5t=are


ersi8n

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#ocali6aci8n

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",

Descri4ci8 n

1

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2

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%aracter@stic a

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O<$*&' O<$*&' O<$*&' -

 

1.9.).

A"A#ISIS &ODA

&ortale6as    

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O4ortunidades  

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Debilidades 

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A7ena6as  

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" Ser par#e de la uni$ersidad % " &on#ar con un 'uen D e(uipo de " #ra'a)o Fal#a de sis#ema de " &on#ar con audi#orias personal capaci#ado para el desarrollo de la audi#oria " &on#ar con un 'uen plan de audi#oria

O " &on#ar con una pe(ue*a o+cina de sis#emas "  Tene r a un a sociedad saluda'le%

A " Fal#a d e credi'ilidad con la in,ormaci-n 'rindada por par#e de la UAP% " Resis#encia a la in,ormaci-n a 'rindar%

FLUJOGRAMA DE REGISTRO DE PENSIONES SEDE CENTRAL DE LA UNIVERSIDAD ALAS PERUNAS UNIDAD ACADEMICA DESENTRALIZADA MAJES

SEDE

CON

INFOR 

CUE

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ESTUDIANTES

Admisi ón

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 &#UJO!RAMA $A!O DE DO%E"TE U"IERSIDAD A#AS $ERU"AS U"IDAD A%ADEMI%A DESE"TRA#I(ADA MAJES

SEDE %E"T RA#

%O"T ABI#I DAD TESO RERIA

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SISTEMA MAR%ADOR DO%E"TE

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DO%E"TE

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FLUJOGRAMA DE PROCESOS DE SISTEMA INTRANET ACADEMICO

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%UESTIO"ARIOS

 1. C0$&'-%*'- <** ,* $''+% : $*,0*)'+% #$, '&$/* #$ )-%&-, '%&$%-

AUDITORIA DE SISTEMAS 1. Alcance de la Auditoria

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2. Objetivos

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PREGUNTAS

.% La uni$ersidad le comunic- so're el sis#ema in#rane# Acad/mico

S I

0

1% 2Tiene conocimien#o de sis#ema in#rane#3

0

4% 23 2Ha pedido su con#rase*a a la coordinaci-n de la escuela3

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5% 2Te es 6#il el sis#ema3 7% 2Se le perdido la con#rase*a3 8% Si 2le pedido de nue$o la con#rase*a3 9 2le En#regsu con#rase*a3 :% 2Se cuen#a con un manual de usuario de sis#ema3 ;% 2Es claro < o')e#i$o el manual del usuario3 >% 2Qu/ opini-n #iene el manual3  ???????????????????????????????????????????????????????

I"&ORME DE AUDITORIA

N O

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N/ A

1. Identi5icaci8n del in5or7e  A0#'&-'* #$ S'&$/*

2. Identi5icaci8n del %liente S'&$/* I%&*%$& A)*#/')-

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*. Objetivos 

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. -alla6>os $otenciales 

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/. Alcance de la auditoria N0$&* *0#'&-'*; )-/<$%#$ /*:- : 0%'- $, <$$%&$ <$'-#- 2916 : $ 8* $*,'*#- $<$)'*,/$%&$ *, '&$/* I%&*%$& A)*#/')- *)0$#- * ,* <-,&')* #$ ,* 0%'$'#*#. 0. %onclusiones+

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

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9. Reco7endaciones . 

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. &eca Del In5or7e

$#A"EAMIE"TO

5 #$ M*:- #$ 2916 FECHA * 13 #$ M*:- 2916 S

EJE%U%IO"

I"&ORME

17 #$ M*:- #$ 2916 * 2 #$ M*:- #$ 2916

3 #$ 0%'- 2916 * 11 #$ 0%'- 216

1?. Identi5icaci8n  &ir7a Del Auditor

A$E##IDOS  "OMBRES

%AR!O

CHOQUE CONDORI ELMER  ANDRES

 AUDITOR SUPERIOR

A"ECOS+

 

 

#ista de cursos

 

C0- $% ,- ?0$ 0&$# $" A,0/%-

 

AUDITORIA DE SISTEMAS %O"TAB#ES ?)?2?)E12 SE% ?11 SEM ? MOD 2 U.A.$. UAD MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" RAYMAR ARTURO TAPIA

CASTRO9456!>  

AUDITORIA !UBER"AME"TA# I ?)?2?)19 SE% ?11 SEM ? MOD 1 U.A.$. UAD MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" VICTORIA VILCA VILCA945732>

 

DIRE%%IO" ESTRATE!I%A ?)?2?)1 SE% ?11 SEM ? MOD 1 U.A.$. UAD CARLOS ZAVALETA MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" JUAN

MOLINA947929>  

I"ERSIO"ES &I"A"%IERAS  ARRE"DAMIE"TO ?)?2?)1 SE% ?11 SEM ? MOD 2 U.A.$. UAD MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" ALFREDO

RUITVAL VELASCO GONZALES93775!>  

$ERITAJE %O"TAB#E ?)?2?)?/ SE% ?11 SEM ? MOD 2 U.A.$. UAD MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" CHRISTIAN EDIN FLORES

MOLINA942!27>  

SEMI"ARIO DE TESIS ?)?2?)?) SE% ?11 SEM ? MOD 2 U.A.$. UAD MAJES 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" CELINA MARY IQUIAPAZA

COAGUILA93619> TRIBUTA%IO" ?)?2?)?1 SE% ?11 SEM ? MOD 1 U.A.$. UAD MAJES ARNALDO BEGAZO 2?1/1B RE!U#ARES P-($-" VICTOR

DELGADO92!!44>