Auditoría Adjudicación Planta de Tratamiento Aguas Residuales PTAR Bello

AUDITORÍA ESPECIAL ADJUDICACION PLANTA DE TRATAMIENTO AGUAS RESIDUALES - PTAR BELLO

JUAN CARLOS PELÁEZ SERNA Contralor General de Medellín

BEATRIZ ELIANA MEJIA BEDOYA Contralora Auxiliar de Auditoría Fiscal EPM Filiales Aguas Coordinadora General del Informe

CONTRALORÍA AUXILIAR DE AUDITORÍA FISCAL EPM Filiales Aguas

MEDELLÍN, DICIEMBRE 2012

Auditoría Especial Especial Aguas Nacionales EPM S.A. ESP Planta de Tratamiento de Aguas Residuales PTAR BELLO NM PA S7 7720 D04 12 12

EQUIPO AUDITOR

GLORIA ELENA FERNÁNDEZ RESTREPO Profesional Especializado

MIRIAM HOYOS SALAZAR Profesional Universitario

HECTOR GUSTAVO CASTRO TRUJILLO Profesional Universitario

FLOR ELDA SALAZAR JIMENEZ Técnico Operativo

CARMEN ROSA ROJAS CAMARGO Secretaria

Auditoría Especial Aguas Nacionales EPM S.A. ESP Planta de Tratamiento de Aguas Residuales PTAR BELLO NM PA S7 7720 D04 12 12

CONTENIDO Pág. INTRODUCCIÓN .................................................................................................... 5 1. GENERALIDADES .............................................................................................. 6 2. RESULTADOS DE AUDITORIA........................................................................ 10 2.1

CONCEPTO SOBRE LA GESTIÓN Y RESULTADOS ................................ 10

2.1.1 COMPONENTE GESTIÓN MISIONAL......................................................... 11 2.1.2 COMPONENTE GESTIÓN RECURSOS PUBLICOS ................................. 13 3. PRONUNCIAMIENTO FISCAL ......................................................................... 20


LISTA DE CUADROS pág.

Cuadro 1. Cronograma actualizado de obras ptar bello en el psmv 2005-2017 ...... 7 Cuadro 2. Consolidación de la calificación de gestión y resultados ...................... 10 Cuadro 3. Rangos de calificación de la gestión y resultados ................................ 11 Cuadro 4. Calificación del negocio misional .......................................................... 11 Cuadro 5. Calificación del proceso contractual para la adjudicación de la PTAR . 13 Cuadro 6. Comparación de ofertas presentadas por los oferentes elegibles ........ 18 Cuadro 7. Propuesta final ajustada y adjudicada a Consorcio ............................. 19 Cuadro 8. Cronograma del proceso de adjudicación PTAR Bello ......................... 19


INTRODUCCIÓN

La Contraloría General de Medellín, en desarrollo de su función constitucional y en cumplimiento del plan general de auditoría para la vigencia fiscal 2012, practicó una auditoría gubernamental con enfoque integral, subproceso auditoría especial a la adjudicación de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello- PTAR Bello, conforme a los documentos de apoyo vigentes para el proceso AGEI adoptado por Resolución 078 de 2010. La Auditoría Especial es una de las modalidades de la Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral mediante la cual se evalúa programas, proyectos, procesos específicos, áreas o actividades de manera integral a uno o más temas de alta importancia, o recursos de destinación específica, con el propósito de realizar un informe que contenga un pronunciamiento fiscal con los resultados obtenidos. El producto que se entrega es un pronunciamiento sobre la gestión fiscal de la adjudicación del proyecto PTAR Bello, desde el punto de vista de la gestión misional que comprende el análisis del negocio misional en cuanto al cumplimiento de objetivos y metas, y de la gestión de los recursos públicos en cuanto a la evaluación precontractual y presupuestal. De igual forma, se realiza un examen integral a través de la aplicación articulada y sistemática del sistema de control de legalidad, de gestión y resultados para verificar el cumplimiento del principio de economía en la adjudicación del contrato para la construcción y puesta en marcha de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello a cargo de Aguas Nacionales EPM S.A ESP responsable del Proyecto. El presente informe consta de tres capítulos, el primero se refiere a las generalidades, el segundo presenta los resultados de auditoría y el tercero contiene un pronunciamiento fiscal.

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1. GENERALIDADES

A comienzos de los años 80, Empresas Públicas de Medellín contrató la consultoría “Estudio de factibilidad del programa de saneamiento del río Medellín y sus quebradas afluentes”, la cual fue adjudicada al consorcio Compañía Colombiana de Consultores - Greeley and Hansen. El resultado fue entregado en 1983, con un ambicioso plan de ejecución de proyectos orientados a la recolección de aguas residuales, que deberían ser transportadas a cuatro sitios para su tratamiento: dos plantas de tipo secundario ubicadas, una en Itagüí y otra en Bello, así como dos de tipo preliminar, una en Girardota y otra en Barbosa. Dado lo anterior, EPM incluyó dentro de su programa de inversiones la construcción del proyecto “Planta de Tratamiento de Aguas Residuales BelloPTAR Bello, con el objetivo de “Remover 160 toneladas al día de DBO del río Medellín para elevar el nivel de oxígeno disuelto a mínimo 5 mg/l en el año 2014”.

Este proyecto hace parte del “Programa de Saneamiento del río Medellín – Segunda Etapa”, aprobado por la autoridad ambiental y forma parte del Plan Decenal de Aguas Residuales del Ministerio de Medio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y está alineado con las políticas del CONPES 3338 de 2005 “Plan de Desarrollo del Sector de Acueducto y Alcantarillado”. El Área Metropolitana del Valle del Aburrá mediante resolución 000056 del 2 de febrero de 2006 aprobó inicialmente el PSMV 2005-2014, el cual fue modificado posteriormente por las resoluciones: SA 0000795 del 30 de junio de 2009, 0001272 del 30 de septiembre de 2009, 001286 de julio 27 de 2012, ajustando el Plan de Saneamiento y Manejo de Vertimientos PSMV hasta el año 2017, así:

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Cuadro 1. Cronograma actualizado de obras PTAR Bello en el PSMV 2005-2017 Paquete

Proyecto

Interceptor Moravía-Planta Interceptor Principal Bello Cruces y ramales P lant a B ell o

P TA R B ell o

Diagnóstico

Contratación, construcción e interventoría

Cosntrucción de obras

Entrada en operación

Julio/2011 a Marzo/2014 Marzo de 2014 Octubre/2011 a Agosto/2011 Julio/2011 a Junio/ 2014 Julio/ 2011 a Febrero/ 2012

Sept./2012 a Julio/2014 Enero de 2014 Marz o/ 2012 a Juli o/ 2015 Febrero/2015 a E nero/ 2016

Fuente: Resolución 001286 de Julio 27 de 2012 del Área Metropolitana del Valle del Aburrá-AMVA-

Es importante anotar que mediante este proyecto se transportarán las aguas residuales de los municipios de Medellín y Bello hasta el sitio en donde recibirán tratamiento de tipo secundario, antes de ser descargadas al río Medellín. Al reducir la carga orgánica que recibe el río se logrará el objetivo de calidad del agua, establecido por la autoridad ambiental -Área Metropolitana del Valle de Aburrá-, de elevar el contenido de oxígeno disuelto hasta un nivel mínimo de 5 mg/l en promedio, a la altura de los ríos descontaminados de grandes ciudades del mundo. Esto permitirá la recuperación de espacios en las riberas que podrán ser dedicados a la recreación y a desarrollos urbanísticos y paisajísticos; también se disminuirán las enfermedades de origen hídrico y se permitirá su uso en actividades industriales. La Planta de Tratamiento de Aguas Residuales de Bello será tres veces mayor a lo que es hoy la planta San Fernando, ubicada en Itagüí. Para la financiación del proyecto PTAR Bello, la casa matriz EPM – quien es accionista mayoritario de Aguas Nacionales EPM S.A ESP, filial responsable de la ejecución del proyecto-, cuenta con un crédito aprobado por el Banco Interamericano de Desarrollo -BID, por un monto de US$450 millones. EPM destinó este crédito para capitalizar a su filial Aguas Nacionales y así proceder con la puesta en marcha del proyecto. Respecto a la licencia ambiental, fue aprobada por el Área Metropolitana del Valle de Aburrá, el 08 de mayo de 2009 mediante la Resolución 0000523.

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El diseño de la PTAR Bello fue realizado por el consultor Consorcio Hidroestación Torre del Aburrá, conformado por: HMV Ingenieros Ltda. y Pöyry Environment GmbH. El valor del contrato fue de USD 5.512.800 más $6.667.315.088, más IVA. Por su parte la construcción de la PTAR Bello está a cargo del Consorcio Aguas de Aburrá- HHA integrado por las firmas coreanas Hyundai Engineering and Construction Co. Ltd. (45%), Hyundai Engineering Co. Ltd. (20%), y por la española Acciona Agua (35%). El tiempo de duración del contrato es de 1095 días para la etapa de construcción y 365 días para la etapa de operación y mantenimiento, lo cual suma un total de 1460 días calendario. La adjudicación para la construcción de la Planta tiene un valor de USD 347.3 millones. Se estima que la Planta comenzará a operar en enero del año 2016 acorde con el nuevo cronograma establecido en el Plan de saneamiento y manejo de vertimientos –PSMV 2005-2017, solicitado por EPM para aprobación del Área Metropolitana, la cual emitió la resolución 001286 del 27 de julio de 2012. La planta de tratamiento de aguas residuales Bello será la más grande de Colombia en su tipo, la cual corresponde a una planta del tipo lodos activados y una de las más modernas de Latinoamérica. Comparada con la Planta San Fernando, será 3 veces más grande en su infraestructura y capacidad de tratamiento. Con relación a los vertimientos del sistema de alcantarillado operado por EPM, con la operación de las plantas de San Fernando y Bello el porcentaje de saneamiento será del 95%, pues sólo quedarían por sanear las descargas de los municipios de Copacabana, Girardota y Barbosa, para lo cual se construirán dos (2) futuras plantas de tipo preliminar, en las cuales solamente se removerán materiales de tipo inorgánico, y no se realiza tratamiento biológico (no hay remoción de material orgánico). EPM realiza el gerenciamiento de los contratos celebrados en el proyecto, es decir, los contratos de construcción, interventorías y asesorías técnicas, amparado en el contrato CQ 030 de 2009, celebrado entre Aguas Nacionales EPM S.A ESP y EPM.

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En cuanto a los principales beneficios del proyecto, se detallan los siguientes: - Impactos de cambios en el valor de las propiedades de las áreas aledañas al tramo del río que será descontaminado, pues el suelo podrá tener nuevos usos, tales como desarrollos urbanísticos y paisajísticos. - Impactos sobre la salud por reducción de la morbilidad relacionada con la contaminación del agua de los hogares ubicados en éste mismo tramo y poblaciones aguas abajo. - Beneficios potenciales por recreación en las riberas del río beneficiadas por la eliminación de los olores derivados de la descontaminación, y en la zona en donde se construirá la Planta de Tratamiento las poblaciones podrán desarrollar actividades de recreación. - Generación de aproximadamente 1.200 empleos durante la construcción y 150 durante la operación.

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2. RESULTADOS DE AUDITORIA

2.1

CONCEPTO SOBRE LA GESTIÓN Y RESULTADOS

En virtud de la evaluación realizada al proceso de adjudicación de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello, la Contraloría General de Medellín conceptúa que la gestión y resultados de dicho proceso a cargo de Aguas Nacionales EPM S.A. E.S.P., alcanzó una calificación de 100 puntos, para un concepto de gestión Favorable, que resulta de ponderar los aspectos que se relacionan a continuación: Cuadro 2. Consolidación de la calificación de gestión y resultados Componentes Gestión misional

Subcomponentes

Calificación Factor de Calificación Concepto de Sin ponderar Ponderación Total la calificación

Negocio misional

100,0

0,50

50,0

0,50

50,0

0,50

50,0

Subtotal Gestión en los recursos públicos

0,50

50,0

Calificación final

1,00

100,0

Subtotal Gestión Misional Gestión en los recursos públicos

Gestión contractual

100,0

Favorable

Favorable

Favorable

Fuente: Contraloría General de Medellín - Equipo Auditor

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Para la obtención del concepto se tuvo en cuenta el siguiente cuadro: Cuadro 3. Rangos de calificación de la gestión y resultados Rango de calificación final Concepto 80 o más

Favorable

Menor de 80 puntos y mayor o igual a 60 puntos

Con observaciones

Menor a 60 puntos

Desfavorable

Fuente: Contraloría General de Medellín - Equipo Auditor

2.1.1 COMPONENTE GESTIÓN MISIONAL Concepto evaluación negocio misional: este aspecto está determinado por el cumplimiento de las actividades definidas por la ley y los estatutos propios de Aguas Nacionales EPM S.A. E.S.P., en cuanto a su adecuación misional en relación con la adjudicación del contrato para la construcción y puesta en marcha de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello - “PTAR Bello”. El negocio misional de Aguas Nacionales EPM S.A. E.S.P. enfocado principalmente en el proyecto PTAR Bello, arroja una calificación de 100 puntos, que equivale a un concepto Favorable; resultado obtenido de acuerdo con los parámetros establecidos en el siguiente cuadro: Cuadro 4. Calificación del negocio misional Criterio Adecuación misional

Puntaje Parcial

Factor de Ponderación

Puntaje Total

Concepto de l a calificación

100,00

1

100,0

Favorable

1,0

100,0

Favorable

Total

Fuente: Contraloría General de Medellín - Equipo Auditor -

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- Adecuación misional: la calificación obtenida fue de 100 puntos, correspondiente a un concepto de gestión Favorable, resultado soportado en que Aguas Nacionales EPM S.A ESP en sus planes de trabajo y actividades, respondió adecuadamente a sus funciones misionales, a través del plan de negocios 2011-2020, teniendo en cuenta el Direccionamiento Estratégico del Grupo Empresarial EPM, el cual se deriva del Modelo de Gestión Integral adoptado, tomando como punto de partida el Modelo Estándar de Control Interno y la Norma Técnica de Calidad de Gestión Pública, ambos orientados a la eficiencia, eficacia y productividad de los procesos. El Equipo Auditor comparó que lo previsto en el plan de negocios 2011-2020, aprobado en la sesión de Junta Directiva 103, del 2 de febrero de 2011, se desarrolló de acuerdo con las funciones misionales definidas en la ley y los estatutos, y verificó que dicho plan incorpora los recursos, los responsables, los objetivos, las metas, los programas, los proyectos y los indicadores de medición. Lo anterior, en cumplimiento del objetivo principal de la Empresa, el cual es la prestación de servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, así como las actividades complementarias propias de cada uno de estos servicios públicos. Así mismo acorde con su misión, la cual está determinada como “una empresa del Grupo Empresarial EPM, dedicada a desarrollar actividades de gestión comercial, prestación de servicios públicos y de ingeniería, con responsabilidad social, vocación comercial, calidad y orientación al mejoramiento continuo, para garantizar la satisfacción de nuestros clientes y los resultados económicos necesarios para el crecimiento y bienestar de la organización y sus colaboradores.” Aguas Nacionales EPM S.A ESP, desarrolló su plan de negocios como la carta de navegación para cumplir los objetivos trazados, de acuerdo con su direccionamiento estratégico y visión proyectada durante los próximos 10 años, bajo las directrices de EPM, acorde con los lineamientos estratégicos de ésta que tiene como principio rector el crecimiento y como propósito la sostenibilidad, y teniendo en cuenta que las empresas filiales son organizaciones concebidas con el fin de coadyuvar con el desarrollo económico y social de las regiones, mediante la prestación de los servicios de acueducto y alcantarillado, en condiciones de eficiencia operativa.

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Se concluye entonces que debido a que el “Proyecto Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello” contribuye a garantizar la recolección, el transporte y el tratamiento de las aguas residuales de los municipios de Medellín y Bello, se verifica que el proyecto es coherente y consistente con el Programa de Saneamiento del río Medellín y sus Quebradas Afluentes, lo que favorece la estrategia de crecimiento del grupo empresarial EPM en el sector de saneamiento básico a nivel local.

2.1.2 COMPONENTE GESTIÓN RECURSOS PUBLICOS En desarrollo de este subcomponente, la calificación y cuantificación del principio de economía, se realizó sobre el proceso de adjudicación de la construcción de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello. A continuación se detallan los aspectos y/o criterios a tener en cuenta para evaluar el subcomponente gestión contractual: Cuadro 5. Calificación del proceso contractual para la Adjudicación de la PTAR Bello CALIFICACIÓN GESTIÓN CONTRACTUAL ADJUDICACION PTAR Bello Criterio

Calificación Factor de parcial Ponderación

Puntaje Total

Concepto Calificación

Cumplimiento normatividad contratación

100,00

0,50

50,00

Favorable

Cumplimiento de la programación

100,00

0,50

50,00

Favorable

1,00

100,00

Favorable

Puntaje Total Fuente: Contraloría General de Medellín - Equipo Auditor -

- Cumplimiento de la normatividad en la contratación. Se verificó el cumplimiento de la normatividad aplicable en el proceso de adjudicación de la PTAR Bello, durante la etapa precontractual. La calificación obtenida fue de 100 puntos que equivale a un concepto Favorable, soportado en las evidencias

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recopiladas en la ejecución de la auditoría cuyo resultado se presenta a continuación: “Debido a que EPM recibió un préstamo del Banco Interamericano de Desarrollo BID mediante el Contrato de préstamo BID No. 2120/OC-CO para financiar parcialmente el costo del Programa de Saneamiento del río Medellín – Segunda Etapa, y se propuso utilizar parte de los fondos de este préstamo para efectuar los pagos bajo el Contrato para el “Diseño, fabricación, suministro, montaje y pruebas en campo…”, la modalidad de selección se efectuó conforme a los procedimientos de Licitación Pública Internacional (LPI) establecidos por el BID, titulados Políticas para la Adquisición de Bienes (y Obras) financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), haciendo su apertura a todos los oferentes de países elegibles según lo definido en el numeral “4. Oferentes elegibles” de la “Sección I. Instrucciones a los Oferentes (IAO)” y “Sección V. Países Elegibles” de los Documentos de Licitación (DDL) de la LPI-AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. No. PR-2011-001. Igualmente, se verificó que Aguas Nacionales EPM S.A ESP, adelantó el procedimiento de selección del contratista objeto de dicha licitación acorde a lo estipulado en los artículos 9° y 10° del estatuto de contratación aprobado mediante circular de Junta Directiva 001 de 2009, los cuales establecen que cuando la cuantía estimada del contrato por celebrar sea igual ó superior a mil (1.000) SMLMV, el pliego de condiciones ó la invitación a presentar ofertas ó cotizaciones se publicará en la página Web de Aguas Nacionales y en uno ó varios periódicos de amplia circulación. Así mismo se evidenció que en el numeral 2 del “Informe para inicio y escogencia de invitados a participar ” LPI-AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. No. PR2011-001 del 24/01/2011, el presupuesto de referencia y su equivalente en salarios mínimos mensuales legales vigentes -SMLMV para el 2011, se estimó en $789.049.000.000 a valores constantes de diciembre de 2010 que equivalían a 1.473.206 SMLMV. Se corroboró el Certificado de Disponibilidad Presupuestal y Vigencias Futuras – CDP con fecha de aprobación 11 de enero de 2011, 2012, 2013, 2014 y 2015, expedido por AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. de conformidad con lo

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aprobado en el Decreto 003 de noviembre 12 de 2010, por un valor de $842.380.314.697. Se verificó que el valor del CDP en pesos corrientes se sustentó en el cálculo del costo de las variables de: ejecución de obra civil; suministro, montaje y pruebas de los equipos electromecánicos; gestión ambiental y social; imprevistos para obras civiles y equipos; operación y mantenimiento y un valor estimado para reajustes.

- Cumplimiento de la Programación Contractual. Se verificaron entre otros los siguientes aspectos: estudios realizados en cuanto a la conveniencia y oportunidad, certificados de disponibilidad presupuestal, procedimientos para la selección y contratación, propuestas presentadas por los oferentes, las variables o factores de ponderación (técnico, financiero y legal, entre otros) para evaluar y adjudicar la propuesta, y el cumplimiento del principio de economía. La calificación resultante al evaluar este criterio, fue de 100 puntos que corresponde a un concepto Favorable, soportado en las evidencias obtenidas en la ejecución de la auditoría cuyo resultado se presenta a continuación: En el numeral 5 del anexo “2 –RAZONES DE CONVENIENCIA” del “Informe para inicio y escogencia de invitados a participar” LPI-AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. No. PR-2011-001, con fecha de aprobación 24/01/2011, se deja constancia de lo siguiente: “La presente licitación contribuye a: garantizar la recolección, el transporte y el tratamiento de las aguas residuales de los municipios de Medellín y Bello, con la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales Bello, en el marco del programa de saneamiento del agua del río Medellín y sus quebradas afluentes”. Además, en el Informe de Autorización de Inicio del Proceso de Contratación que fue a Junta Directiva de AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. se prescribe: “(…) Conforme a lo dispuesto en el Decreto 3100 de 2003 y en la Resolución 1433

de 2004, emanadas del Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, Empresas Públicas de Medellín E.S.P. presentaron ante la autoridad ambiental el Plan de Saneamiento y manejo de Vertimientos, PSMV. Este plan fue aprobado por el Área Metropolitana del Valle de Aburrá, mediante Resolución 56 del 2 de

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febrero de 2006. (…) Para el cumplimiento de los compromisos adquiridos en el

PSMV es necesario contratar el diseño y la construcción de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello (…)”.

En el numeral 1 del Informe para inicio y escogencia de invitados a participar en la licitación pública internacional LPI-AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. No. PR-2011-001, se describe el objeto a contratar de la siguiente forma: Diseño, fabricación, suministro, montaje y pruebas de los equipos electromecánicos, la ejecución de las obras civiles y puesta en marcha y operación de la planta de tratamiento de aguas residuales Bello. En el numeral 3 del Informe para inicio y escogencia de invitados a participar LPI AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. No. PR-2011-001, se identifica la clase de contrato a celebrar como de Obra Pública con un plazo de ejecución de 1.460 días calendario. Complementariamente, en el Informe de Autorización de Inicio del Proceso de Contratación que fue a Junta Directiva de AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. se prescribe: “(…) La contratación se hará bajo la modalidad de precios unitarios e incluye la ejecución de las obras civiles, el suministro y montaje de los equipos, y la operación y mantenimiento de la planta por un período de 12 meses (…)”.

La descripción del objeto del contrato se detalla en el “Informe para inicio y escogencia de invitados” y en el “Llamado a Licitación” de la siguiente manera: “Las obras de la Planta de Tratamiento de aguas residuales Bello, con una capacidad de tratar un caudal promedio de 5 m3/s, incluyen, entre otras, las siguientes actividades (cantidades aproximadas): 710.000 m3 de movimiento de tierras; suministro, transporte y colocación de 160.000 m3 de concretos estructurales, 18.000 toneladas de acero de refuerzo, y el diseño, suministro y montaje de equipos tales como: rejas mecánicas auto limpiantes de gruesos y de finos, bombas centrífugas, bombas sumergibles tipo vórtice, bombas de cavidad progresiva, válvulas, compuertas, sopladores centrífugos de media tensión, centrífugas para espesamiento y deshidratación de lodos, compresores, sistema para control de olores, digestores ovoidales, moto – generadores de energía para operación con gas metano y gas natural, equipos de izaje (puentes grúa, monorrieles, etc.), tornillos transportadores de basuras, equipos de compactación y lavado de basuras, difusores de burbuja fina y gruesa para el proceso de

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aireación, equipos de clasificación y lavado de arenas, sistemas de preparación de polímero, sistemas de barre-lodos, instrumentación de distribuido (DCS), subestaciones de media y baja tensión”. En cuanto a los factores de ponderación, se constató en la “Sección III. Criterios de Evaluación y Requisitos de Calificación y Técnicos” de los Documentos de Licitación (DDL) emitidos el 7/02/2011 para “LA CONTRATACIÓN DEL DISEÑO, FABRICACIÓN, SUMINISTRO, MONTAJE Y PRUEBAS EN CAMPO DE LOS EQUIPOS ELECTROMECÁNICOS, LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS CIVILES, Y LA PUESTA EN MARCHA Y OPERACIÓN DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES BELLO”, LPI N° PR-2011-001, “Proyecto: Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello” de Aguas Nacionales EPM S.A. E.S.P., que la evaluación de ofertas para determinar la oferta adjudicataria se basó en el cumplimiento de los siguientes requisitos o factores de selección: a) Formales b) de Calificación c) Técnicos d) de Precio Estos requisitos o factores se evaluaron con el criterio “ Cumple” o “No Cumple” de acuerdo con lo indicado en las IAO de los DDL. Además en el literal “F – Adjudicación del Contrato” de la “Sección I -Instrucciones a los Oferentes (IAO)” , numeral 38.1, se prescribe: “El Contratante ad ju d ic ará el con trato al Oferente cu ya Oferta haya s ido ev aluada co mo la más b aja de conformidad con la Cláusula 34.4 de las IAO y cumpla sustancialmente con los requisitos de los Documentos de Licitación, siempre y cuando el Contratante determine que el Oferente está calificado para ejecutar el contrato satisfactoriamente”.

El detalle y los procedimientos de evaluación examinados se encuentran descritos en la “Sección III. Criterios de Evaluación y Requisitos de Calificación y Técnicos” de los Documentos de Licitación (DDL) y el anexo 1 del “Informe para inicio y escogencia de invitados a participar” LPI -AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P.

No. PR-2011-001 del 24/01/2011.

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Respecto al cumplimiento del principio de economía, el equipo auditor verificó que una vez analizadas las propuestas de los oferentes después de haber efectuado los ajustes por las correcciones de errores aritméticos por parte de Aguas Nacionales EPM S.A ESP, se recomendó aceptar la oferta presentada por el consorcio Aguas de Aburrá -HHA, por ser la propuesta evaluada como la más baja, de conformidad con la cláusula 38 de los documentos de licitación, correspondientes a la Licitación Pública Internacional-LPI-PR -2011-001, tal como se muestra a continuación: Cuadro 6. Comparación de ofertas presentadas por los oferentes elegibles

CIA PTAR SAS

CONSORCIO AGUAS DE CONSORCIO CONSORCIO CONSTRUCOES E CONSORCIO CONSORCIO CONSORCIO CONSTRUCTORA CONSORCIO ABURRA HHA IAS CONSORCIO AGUAS COMERCIO DAEWOO ABENGOA OCE NORBERTO CALMA (incluye PLANTA SAMSACOL TRATADAS CAMARGO - GRODCO CONCIVILES PTAR BELLO ODEBRECHT descuento del BELLO DE BELLO CORREA S.A 0,65%)

347.411.554,55 354.093.179,28 358.550.576,40 372.396.605,00 390.542.970,59 423.802.561,96 428.692.103,17 NO NO NO -74.301,82 -14.928,39 -266.017,42 -342.660,10 2.324.034,70 -903.420,21 -1.337.748,26 EVALUADA EVALUADA EVALUADA 5.582. 6 91,5 9 6.5 65.5 30,0 8 9.979.786,34 6.443.708,00 7.761.683,10 4.486.273,19 13.163.609,16 POR POR POR CALIFICACIÓN DESCALIFICA DESCALIFICA 14.755,00 68.246,90 3.091,80 0 490.175,84 1.185.580,40 10.695.902,63 PREVIA CIÓN PREVIA CIÓN PREVIA 352.934.699,32 360.712.027,8 7 368.2 67.437,12 378.497.652,9 0 401.1 18.864,23 428.570.995,3 4 Fuente: Aguas Nacionales EPM S.A. ESP

451.213.8 66,70

481.868.488,80 0 4.3 37.1 09,2 2 0 486.205.598,0 2

Finalmente, Aguas Nacionales EPM S.A ESP, presenta la propuesta del consorcio Aguas de Aburrá –HHA, evaluada como la más baja, con los respectivos ajustes por correcciones de errores aritméticos y ajustes por ítems repetidos en la misma, así:

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Cuadro 7. Propuesta final ajustada y adjudicada a Consorcio Aguas de Aburrá -HHA OFERENTE

MONEDA

VALOR OFERTADO

VALOR VALOR AJUSTES POR AJUSTES POR CORRECCIONES ITEMS ARITMÉTICAS REPETIDOS -47.747.041,32

VALOR DE ADJUDICACIÓN

CONSORCIO COP AGUAS DE ABURRA- USD HHA

322.274.833.460,66

-32.945.605,58

322.194.140.813,76

58.851.770,92

-7.095,44

58.844.675,48

EUR

74.725.015,01

-33.861,12

74.691.153,89

Fuente: Aguas Nacionales EPM S.A. ESP

Con base en la anterior propuesta, Aguas Nacionales EPM S.A ESP, le notificó al Consorcio Aguas de Aburrá –HHA, la adjudicación del contrato objeto de la licitación LPI-PR-2011-001, mediante comunicación de marzo 1 de 2012 con radicado S-2012-90000-00203. Igualmente se verificó por parte del equipo auditor que la complejidad del proyecto implicó un largo proceso de aclaración de dudas, preguntas y respuestas durante la etapa de preparación de las ofertas, lo que obligó a desplazar las fechas de cierre y adjudicación del contrato objeto de la licitación LPI N° PR-2011001 de la siguiente manera: Cuadro 8. Cronograma del proceso de adjudicación PTAR Bello PROCEDIMIENTO Fecha de apertura del proceso de licitación Fecha de cierre inicial del proceso Fecha de cierre de la primera prórroga Fecha de cierre de la segunda prórroga Fecha de cierre de la tercera prórroga Evaluación de las ofertas presentadas Publicación del informe de resultado preliminar Observaciones al informe de resultado preliminar por parte de los proponentes Análisis de las observaciones por parte de EPM y Aguas Nacionales Publicación del nuevo informe de recomendación de adjudicación Programación audiencia pública y aclaraciones Adjudicación del contrato objeto de la lic itación Fuente: Aguas Nacionales EPM S.A ESP

FECHA:D-M-A 02/07/2011 06/07/2011 22/07/2011 10/08/2011 25/08/2011 27/08/2011 01/12/2011 02/12/2011 02/12/2011 07/02/2012 17/02/2012 22/02/2012

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3. PRONUNCIAMIENTO FISCAL

La Contraloría General de Medellín, a través de la Contraloría Auxiliar EPM Filiales Aguas, con fundamento en lo dispuesto por el artículo 267 de la Constitución Política, la ley 42 de 1993, las normas de Auditoría Gubernamental Colombianas expedidas por la Contraloría General de la República y la normativa presupuestal (decreto 115 de 1996 del Gobierno Nacional), realizó en Aguas Nacionales EPM S.A ESP, una Auditoría Gubernamental con Enfoque Integral modalidad Especial, a la Adjudicación del proyecto Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello, mediante la aplicación de los sistemas de control de legalidad, gestión y resultados en lo que se refiere al principio de economía. Dicha evaluación se fundamenta en la calificación de dos aspectos básicos a saber: Gestión misional y Gestión de recursos públicos, los cuales a su vez se dividen en subcomponentes, que para el caso del proyecto evaluado se consideraron los siguientes: negocio misional y gestión contractual. Con base en las prácticas de auditoría, se conceptúa que la gestión y resultados, es Favorable, con la consecuente calificación de 100 puntos sobre 100, resultante de ponderar los aspectos antes mencionados y que se detallan en el capitulo 2 Resultados de Auditoria de este informe. La gestión misional, fue evaluada teniendo como base la aplicación de los procedimientos definidos para el Subcomponente Negocio Misional, en el cual se evaluó el criterio de adecuación misional. Este subcomponente arrojó una calificación de 100 puntos sobre 100, equivalente a un concepto Favorable. La gestión contractual, consistió en examinar los documentos que soportan legal y técnicamente, el proceso de adjudicación del contrato para el diseño, fabricación, suministro, montaje y pruebas en campo de los equipos electromecánicos, la ejecución de las obras civiles, y la puesta en marcha y operación de la planta de tratamiento de aguas residuales PTAR Bello.

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Después de aplicar los diferentes procedimientos inherentes a cada uno de los subcomponentes de la gestión contractual, se estableció un concepto Favorable, equivalente a una calificación ponderada de 100 puntos sobre 100. Así mismo se estableció que los documentos de la Licitación Pública Internacional LPI-Aguas Nacionales EPM S.A ESP N° PR-2011-001, que tuvo por finalidad seleccionar al contratista de obra para el “DISEÑO, FABRICACION, SUMINISTRO, MONTAJE Y PRUEBAS EN CAMPO DE LOS EQUIPOS ELECTROMECÁNICOS, LA EJECUCION DE LAS OBRAS CIVILES, Y LA PUESTA EN MARCHA Y OPERACIÓN DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES BELLO”, cumplieron en su elaboración con los requisitos establecidos por el Banco Interamericano de Desarrollo, titulados Políticas para la Adquisición de Bienes (y Obras) financiados por el BID, proceso abierto y dispuesto a todos los oferentes de países elegibles, según lo prescrito en los DDL. El proceso de calificación de las ofertas y las causales de rechazo, se encuentran definidos de manera clara y detallada en la Sección III. Criterios de Evaluación y Requisitos de Calificación y Técnicos, determinando de manera precisa y detallada todos los criterios que el Contratante debía usar para evaluar las ofertas y calificar a los oferentes, lo que procura la selección objetiva del futuro contratista de Aguas Nacionales EPM S.A. ESP. Aguas Nacionales EPM S.A. E.S.P. en el proceso contractual de la Licitación Pública Internacional LPI No. PR-2011-001, cumplió con la programación contractual al constatar que esta filial de EPM E.S.P. tuvo el apoyo y el soporte especializado en las etapas de estrategia de negociación, solicitud de ofertas, análisis de ofertas y recomendación como dependencia responsable al Área de Proyectos Aguas Residuales de EPM. Con este mismo propósito se confirmó que en virtud del Contrato de Gerenciamiento N° CQ 030 2009, suscrito entre Aguas Nacionales EPM S.A. E.S.P. y Empresas Públicas de Medellín E.S.P., cuyo objeto lo constituye la gerencia del proyecto Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Bello, se dispone formalmente en la estructura organizacional de las dependencias responsables y la estructura analítica idónea para la gestión, administración, y ejecución del proyecto y su actividad contractual.

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Adicionalmente, los Documentos de Licitación (DDL) del proceso contractual de obra cumplen con los requisitos legales vigentes, cotejando que los certificados de disponibilidad y compromisos presupuestales se elaboraron oportunamente y por las cuantías requeridas dentro del proceso contractual de la licitación pública internacional LPI-AGUAS NACIONALES EPM S.A. E.S.P. No. PR-2011-001. Con relación a la evaluación del principio de economía, se evidencia que la evaluación de las ofertas para determinar la oferta adjudicataria se basó en el cumplimiento de los siguientes requisitos o factores de selección: a) Formales, b) de Calificación, c) Técnicos, y d) de Precio; criterios establecidos en los DDL como garantes de la obtención de los bienes y servicios al menor costo en igualdad de condiciones de calidad, cumpliendo de esta forma con el principio de la gestión fiscal de economía definido en el artículo 8° de la ley 42 de 1993.

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Auditoría Adjudicación Planta de Tratamiento Aguas Residuales PTAR Bello

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