ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la auditoría interna, para que proceda a organizarlas y elabore el informe de auditoría interna. Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo entre la población de Coquí m !"#"""$ y %alaigua !&'#(""$, de una vía regional que cruza cruza asen asenta tami mient entos os de comu comuni nida dade dess en resgu resguard ardos os indí indígen genas as y pobla poblaci cione oness afrocolombianas. )l equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra el campamento principal y donde se administra la documentación del S*I de la e+ecución del proyecto vial despu-s se trasladaron al sitio de construcción de la vía utilizando los )s definidos. /a carretera contempla en t-rminos generales la construcción de una calzada para el tr0fico automotor, que en general contar0 con dos !1$ carriles de circulación vehicular, uno en sentido 2ccidente 3 2riente y el otro en sentido 2riente 4 2ccidente y ancho promedio m05imo de &",( m, m0s berma o berma cuneta a cada lado, con &,1" m en promedio, y filtro y terrapl-n variable entre ",&" y ",(" m., y que en general durante su recorrido se ha dise6ado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del terreno terreno.. /a sección sección transver transversal sal de la futura futura calzada calzada se ci6e ci6e a los requerim requerimien ientos tos b0sicos legales vigentes y a las 7ormas de Invías. Al solicitar evidencias ob+etivas de la consulta previa en el )studio Ambiental, a las comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento legal del 8ecreto &91" de &::', no estuvieron disponibles en el campamento cuando se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal !de acuerdo al 8ecreto &;:& de &::<$, que autoriza la tala controlada ya iniciada de los 0rboles nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, di+o que estaban en tr0mite, que eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental. )n el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos bandereros, tres inspectores de campo, un au5iliar de logística y al coordinador =S)>, sobre sobre polí polítitica ca de gest gestió ión n inte integra grall y proc procedi edimi mient entos os opera operaci ciona onale less inte integra grado dos. s. ?espondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el S*I. Se observó que todo el personal utilizaba los )s con bandas reflectivas y demostraban buen buen esta estado do de cons conser erva vaci ción ón para para el uso. uso. )n el reco recorr rrid ido o se pudo pudo obse observ rvar ar clasif clasifica icació ción n adecua adecuada da y en contene contenedore doress identi identific ficado adoss de los diferen diferentes tes residu residuos os gene genera rado doss en el proy proyec ecto to.. @ue @ue obse observ rvab able le en todo todo el reco recorr rrid ido o de la obra obra,, la se6ali se6alizac zación ión de segurid seguridad ad prevent preventiva iva,, informa informativ tiva a y reglam reglament entari aria a del manual manual de se6ali se6alizac zación ión de I7BAS I7BAS,, aislam aislamien iento to y demarca demarcació ción n conforme conforme a la legisl legislaci ación. ón. )l personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y salud en el traba+o.
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)l 8irector de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su compromiso con el S*I es adem0s el representante de la dirección del S*I. Con relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso, e5iste coherencia entre lo documentado y lo e+ecutado en el royecto. Se verificó el plan de calidad, se identificaron cambios de dise6o de la vía, se solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. )l auditado argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa, por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de inspecciones pre operacionales de tres equipos en operación, como fueron retroe5cavadora, vibrocompactador y grua. Se evidenció que el registro preoperacional de la retroe5cavadora no tenía la firma de aprobación para operar. )n la vía fueron auditados los procesos de planificación del proyecto, e+ecución de las obras, inspección operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el traba+o, gestión del talento humano en obra, compras y logística. )l equipo auditor observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la de+an correr sin uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la obra tambi-n se pudo evidenciar que había una planta el-ctrica prendida y sin uso por largo período de tiempo, consumiendo combustible. 8ebido a este hecho, se indago por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua !/ey 9;9 de &::;$ y se indagó si el auditado sabía de la e5istencia de alguna ley que regulara los motores diesel en generadores el-ctricos. )l auditado menciona que no sabía si se había identificado y que -l no tenía conocimiento.
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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA FECHA DE INFORME:02/06/2018 CLA*E DE AUDITORÍA:
LUGAR: sitio d !o"st#$!!i%" d &' (i'
INFORME No):1
CLIENTE DE LA AUDITORÍA
&DEE5E 1DEEE 9DEEEA?%) OB+ETI,O: identificar las situaciones frecuentes y recurrentes que afectan la c onformidad, el cumplimiento de los requisitos y sus controles, para que a partir de ellos los dueños de procesos formulen acciones de mejora preventivas y correctivas que permitan superarlas de manera eficiente y eficaz, en aras del mejoramiento continuo, principio fundamental del Sistema de Gestión. ALCANCE: El ciclo de Auditorías Internas SIG del, se realizó con curimiento del crono!rama de Auditorías, dando cumplimiento a los lineamientos estalecidos por la or!anización.
E-UI.O AUDITOR LÍDER DEL E-UI.O AUDITOR E-UI.O AUDITOR:
CRITERIO* DE AUDITORÍA los criterios de auditoria se desarrollan con base a los
siguientes referentes IS2 :""& 1"&(, IS2 &F""&1"&( IS2 F(""&1"&'
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.ER*ONAL AUDITADO: Di#!to# d o#'
HALLAGO* E,IDENCIA* DE CONFORMIDAD DEL *I*TEMA DE GE*TIÓN INTEGRADO:
Se evidencia el cumplimiento de la norma segGn la IS2 :""&1"&(, IS2 &F""&1"&', IS2 F(""&1"&( en su numeral (.1.1 el personal conoce la política de gestión integral. Se evidencia cumplimiento de la IS2 F(""&1"&' en su numeral ;.& asignación de recursos en cuanto a personal utilizaba los )s con bandas reflectivas y demostraban buen estado de conservación para el uso. Así mismo se evidencia el cumplimiento de la IS2 &F""&1""&( en el numeral ;.& asignación de recursos en cuanto )n el recorrido se pudo observar clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos generados en el proyecto. Se evidencia el cumplimiento del numeral '.1 en las IS2 &F""&1"&( y la IS2 F(""&1"&' en la preparación y respuesta de emergencias ya que el personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante incidentes ambientales y de seguridad y salud en el traba+o. Se evidencia el cumplimiento legal al manual de se6alización de I7IAS.
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NO CONFORMIDADE*:
Se evidencia incumplimiento legal al artículo 1 del 8ecreto &91" de &::' ya que, al solicitar las evidencias ob+etivas de la consulta previa en el )studio Ambiental, a las comunidades indígenas afrocolombianas asentadas en el lugar estas no estuvieron disponibles en el campamento, incumpliendo con la norma IS2 &F""&1"&( numeral <.&.9 requisitos legales y otros requisitos. Se evidencia incumplimiento legal al 8ecreto &;:& de &::< or medio de la cual se establece el r-gimen de aprovechamiento forestal ya que no se cuenta con el permiso de aprovechamiento forestal y se adelanta tala de 0rboles nativos para el trazado y construcción de la vía, incumpliendo con la norma IS2 &F""&1"&( numeral <.&.9 requisitos legales y otros requisitos. Se evidencia el incumplimiento a la IS2 :""&1"&( numeral '.9.< cambios de dise6o y desarrollo ya que se identificaron cambios de dise6o de la vía, se solicitaron los
registros de aprobación, pero no estaban en el campamento.
NO CONFORMIDADE*:
Se evidencia registros de inspecciones pre operacionales a equipos sin la firma de aprobación para operar generando un incumplimiento a la norma IS2 F(""&1"&' numeral '.&.1 el cual define que la organización debe establecer implementa y mantener procesos para eliminación de peligros y reducción de riesgos. Se evidencia el incumplimiento legal de la /ey 9;9 de &::; que reglamenta el uso eficiente de agua generando el no cumplimiento con la norma IS2 &F""&1"&( numeral <.&.9 requisitos legales y otros requisitos. )l personal desconoce la norma IS2 &F""&1"&( numeral <.&.9 requisitos legales y otros requisitos en cuanto a motores di-sel en generadores el-ctricos.
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OB*ER,ACIONE*:
)l 8irector de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su compromiso con el S*I es adem0s el representante de la dirección del S*I. Con relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los puntos de uso, e5iste coherencia entre lo documentado y lo e+ecutado en el royecto. e5iste coherencia entre lo documentado y lo e+ecutado en el royecto. Se verificó el plan de calidad
________________________________________ FIRMA DEL LÍDER DEL E-UI.O AUDITOR
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